證券有限責任公司重大突發(fā)事件總體應(yīng)急預案.doc

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1、證券有限責任公司重大突發(fā)事件總體應(yīng)急預案1 總則1.1編制目的為提高證券有限責任公司(下稱“公司”)處置重大突發(fā)事件的能力,有效預防和減少重大突發(fā)事件及其造成的損害,保護國有資產(chǎn)安全,維護正常的生產(chǎn)、工作和生活秩序,保障企業(yè)職工和周邊公眾身體健康與生命安全,最大程度減少財產(chǎn)損失、環(huán)境破壞和社會不良影響,促進和諧社會建設(shè),特編制本預案。1.2編制依據(jù)1.2.1國家和地方政府有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策、預案和預案編制導則等;1.2.2國家標準、行業(yè)標準以及有關(guān)規(guī)程規(guī)范等;1.3分類證券有限責任公司是一家業(yè)務(wù)資質(zhì)全面的規(guī)范發(fā)展類證券公司,經(jīng)中國證監(jiān)會批準主要從事證券經(jīng)紀、證券承銷和上市推薦、證券投資

2、與咨詢、資產(chǎn)管理和財務(wù)顧問等業(yè)務(wù)。對公司上述生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在的危險源和風險進行辨識、分析后,參照國家突發(fā)公共事件總體應(yīng)急預案對突發(fā)事件的相關(guān)定義,本預案將公司重大突發(fā)事件分為7類。1)重大交通事故2)重大火災事故3)重大社會治安及群體性事件4)重大信息系統(tǒng)安全事件5)重大金融事件6)傳染性疾病大面積暴發(fā)7)反恐緊急事項8)清算交收突發(fā)事項1.4適用范圍本預案適用于并指導公司總部及各營業(yè)部的重大突發(fā)事件應(yīng)對工作。1.5工作原則遵循“安全第一、預防為主、綜合治理”的方針,貫徹以人為本,減少災害;統(tǒng)一領(lǐng)導、分級負責;反應(yīng)及時、措施果斷;依法規(guī)范,加強管理;依靠科學、實事求是;提高素質(zhì)、協(xié)同作戰(zhàn)的原

3、則。1.6 應(yīng)急預案體系1.6.1公司重大突發(fā)事件總體應(yīng)急預案,是公司應(yīng)急預案體系的總綱,是公司總部及各營業(yè)部應(yīng)對重大突發(fā)公共事件的規(guī)范性文件。1.6.3公司應(yīng)急預案,是公司根據(jù)各級人民政府和有關(guān)部門、華能資本服務(wù)公司關(guān)于應(yīng)急管理的法律法規(guī)、制度等,結(jié)合業(yè)務(wù)范圍制定的應(yīng)急預案。1.6.4營業(yè)部應(yīng)急預案,是營業(yè)部根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、公司總部應(yīng)急管理規(guī)章制度,結(jié)合生產(chǎn)經(jīng)營特點制定的應(yīng)急預案。1.7 本預案啟動條件符合以下條件之一,啟動本預案。1) 發(fā)生1.3款中所列重大突發(fā)事件時。2) 國家或省級人民政府、華能集團已經(jīng)啟動相關(guān)應(yīng)急預案。3) 各級人民政府要求公司啟動應(yīng)急預案。4) 營業(yè)部需要公司總部

4、幫助時。2 組織機構(gòu)與職責2.1組織機構(gòu)2.1.1 領(lǐng)導機構(gòu)公司成立重大突發(fā)事件應(yīng)急處理領(lǐng)導小組(下稱“領(lǐng)導小組”),是公司處置重大突發(fā)事件的最高指揮機構(gòu),由公司總裁或副總裁和公司有關(guān)部門負責人組成,公司總裁或副總裁擔任組長。2.1.2.2公司設(shè)立重大突發(fā)事件應(yīng)急值班室(下稱“應(yīng)急值班室”),辦公地點設(shè)在公司風險管理部,實行每天24小時不間斷值班(上班時間值班電話為 (0755)83516076、83516780,下班時間值班電話為13809866467,13828744848),值班人員為風險管理部的當值值班員。應(yīng)急值班室職責:1) 接收應(yīng)急報告并立即報告給公司應(yīng)急處理領(lǐng)導小組;2) 做好過

5、程記錄和交接班紀錄;3) 完成領(lǐng)導交辦的其他工作。2.1.3 營業(yè)部重大安全應(yīng)急處理小組2.1.3.1公司各營業(yè)部成立由營業(yè)部總經(jīng)理擔任負責人的重大安全應(yīng)急小組,在公司領(lǐng)導小組領(lǐng)導下開展應(yīng)急工作。2.1.4公司各部門公司各部門按照職責分工,負責制訂和組織實施相關(guān)專項應(yīng)急預案,負責相關(guān)突發(fā)事件的應(yīng)急管理工作。督促落實公司領(lǐng)導批示、指示及有關(guān)決定,及時向有關(guān)主管部門報送緊急重要情況,指導和協(xié)調(diào)公司各營業(yè)部做好相關(guān)突發(fā)事件的預防、應(yīng)急處置和調(diào)查處理等工作。2.2 職責2.2.1公司應(yīng)急處理領(lǐng)導小組:1) 對各類重大突發(fā)事件應(yīng)急處理工作進行協(xié)調(diào)、監(jiān)督和指導;2) 分析、研究突發(fā)事件的有關(guān)信息,對事件處

6、理過程中的重要舉措做出決策;3) 接受上級機關(guān)的領(lǐng)導,請示并落實上級指令,審定并簽發(fā)向上級機關(guān)的報告;4) 決定啟動和終止預案;5) 審定并簽發(fā)公司重大事件的預案;6) 根據(jù)情況,派出公司工作組指導有關(guān)工作;7) 審定新聞發(fā)布材料并指定新聞發(fā)言人;8) 組織公司突發(fā)事件應(yīng)急預案的編制、演習、評估和修訂,審查應(yīng)急工作的考核結(jié)果;9) 向有關(guān)政府部門尋求援助;10) 審批重大事件應(yīng)急救援專項經(jīng)費。2.2.2 公司各職能部門:2.2.2.1總裁辦:1) 分析處理現(xiàn)場的信息,向領(lǐng)導小組提供決策參考意見;2) 負責新聞發(fā)布和上報材料的起草工作;3) 跟蹤事件發(fā)展動態(tài),溝通情況并匯總信息,及時向領(lǐng)導小組報

7、告;4) 根據(jù)領(lǐng)導小組的意見,向上級有關(guān)部門報送事件動態(tài)信息;5) 完成應(yīng)急救援總結(jié)的審核和歸檔工作;6) 按照領(lǐng)導小組的指令統(tǒng)一對外聯(lián)系。7) 負責本部所需應(yīng)急物資采購、管理工作。2.2.2.2風險管理部1) 負責群體性突發(fā)事件應(yīng)急管理工作;2) 指導并協(xié)助公司做好思想穩(wěn)定、政策解釋、法律法規(guī)宣傳;3) 做好群體性上訪人員穩(wěn)定思想和疏導工作。2.2.2.3財務(wù)部1) 做好金融突發(fā)事件的應(yīng)急管理工作;2) 制定應(yīng)急工作的資金計劃;3) 對應(yīng)急經(jīng)費的使用和效果進行監(jiān)管和評估4) 負責保證突發(fā)事件應(yīng)急準備和救援工作所需資金。2.2.2.4人力資源部1) 配合風險管理部做好群體性事件人員的政策解釋和

8、指導工作;2) 編制應(yīng)急管理的培訓計劃,監(jiān)督實施,完成培訓工作總結(jié);3) 負責應(yīng)急管理工作的考核;4) 協(xié)助建立公司應(yīng)急專家?guī)臁?.2.2.5審計監(jiān)察部負責應(yīng)急工作過程的監(jiān)察,完成檢查報告。對應(yīng)急經(jīng)費的使用和效果進行監(jiān)管和評估。協(xié)助、配合并監(jiān)督其他部門做好突發(fā)事件應(yīng)急工作;2.2.2.6營運管理部做好清算交收突發(fā)事件應(yīng)急管理工作。2.2.2.7信息技術(shù)部1)配合做好信息系統(tǒng)安全事故應(yīng)急管理工作。2)保障計算機信息系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、通信系統(tǒng)的安全3)為應(yīng)急管理工作提供技術(shù)信息支持。3 預防、監(jiān)測、預警3.1預防遵循“安全第一、預防為主、綜合治理”的方針,公司總部及各營業(yè)部應(yīng)根據(jù)經(jīng)營性質(zhì)和所在地環(huán)境

9、特點,進行重大危險源辨識和風險評估,確定可能發(fā)生的重大突發(fā)事件種類,依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標準等,加強應(yīng)急管理,做好突發(fā)事件預想和應(yīng)急準備工作,采取針對性預防措施,防止各類突發(fā)事件的發(fā)生及擴大。3.2 監(jiān)測3.2.1 各職能部門及營業(yè)部應(yīng)當加強對重大危險源和風險點的監(jiān)測監(jiān)控,對可能引發(fā)重大突發(fā)事件的重要信息和潛在隱患及時開展分析,做到早發(fā)現(xiàn)、早報告、早處置。3.2.2 各職能部門及營業(yè)部對早期發(fā)現(xiàn)的潛在隱患以及可能發(fā)生的重大突發(fā)事件,應(yīng)當依照本預案規(guī)定的信息報告程序和時限及時上報。3.3預警根據(jù)監(jiān)測監(jiān)控的分析結(jié)果、政府及有關(guān)部門發(fā)布的預警信息,各職能部門及營業(yè)部按照相關(guān)應(yīng)急預案及時確定應(yīng)對方案

10、,并通知有關(guān)部門和事件影響單位采取相應(yīng)行動,做好應(yīng)急準備,預防事件發(fā)生和擴大。4 信息報告與新聞發(fā)布4.1 信息報告4.1.1 發(fā)生本預案1.3款中所列重大突發(fā)事件時,根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定必須向當?shù)卣鞴懿块T報告的,所在企業(yè)應(yīng)當及時向當?shù)卣鞴懿块T報告;同時按照華能集團公司突發(fā)事件“三個渠道報告制度”的規(guī)定進行上報。4.1.2公司應(yīng)急值班人員接到重大突發(fā)事件報告后,應(yīng)當立即向公司應(yīng)急處理領(lǐng)導小組負責人,并做好記錄。4.1.3接到發(fā)生重大突發(fā)事件(事故)的報告后,根據(jù)應(yīng)急處理領(lǐng)導小組指示,公司有關(guān)主管部門應(yīng)當立即組織有關(guān)人員對報告事項調(diào)查核實、確證,并及時向應(yīng)急處理領(lǐng)導小組報告調(diào)查情況

11、。4.1.4重大突發(fā)事件發(fā)生后,公司根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)和發(fā)生重大突發(fā)事件的具體情況,及時向國家有關(guān)主管部門做出報告。4.1.5 發(fā)生重大突發(fā)事件的有關(guān)企業(yè),應(yīng)在重大突發(fā)事件發(fā)生后8小時內(nèi)做出簡要書面報告,在重大突發(fā)事件處理結(jié)束后一周內(nèi)做出專題書面報告。4.1.6任何部門和個人對重大突發(fā)事件,不得隱瞞、緩報、謊報或者授意他人隱瞞、緩報、謊報。4.1.7公司建立重大突發(fā)事件舉報制度。任何部門和個人有權(quán)向公司報告重大突發(fā)事件隱患,舉報有關(guān)單位和個人不履行或者不按照規(guī)定履行重大突發(fā)事件應(yīng)急處理職責的情況。公司接到報告、舉報后,應(yīng)當立即組織對重大突發(fā)事件隱患、不履行或者不按照規(guī)定履行應(yīng)急處理職責的情況

12、進行調(diào)查處理。4.2 新聞發(fā)布公司建立重大突發(fā)事件的信息發(fā)布制度,公司總裁辦統(tǒng)一管理對外發(fā)布重大突發(fā)事件的信息。5 應(yīng)急響應(yīng)5.1響應(yīng)分級針對重大突發(fā)事件的性質(zhì)、嚴重程度、控制事態(tài)的能力和影響范圍等因素,公司將重大突發(fā)事件一般分為三級:級(特別重大)、級(重大)、(較大)分級標準是突發(fā)公共事件信息報送和分級處置的依據(jù)。1)按事態(tài)范圍分為:級(特別重大):影響全公司范圍。級(重大):影響公司總部或影響到兩個營業(yè)部以上(較大):影響單個營業(yè)部2)按損失金額分為:級(特別重大):20萬元人民幣以上(包括20萬)級(重大):10萬元人民幣至20萬元人民幣(包括10萬元)(較大):10萬元人民幣以下3)

13、按涉及人數(shù)分為:級(特別重大):群體性事件的參加人數(shù):10人以上(包括10人)。死傷人數(shù):5人以上(包括5人)。傳染性疾病的感染人數(shù):5人以上(包括5人)級(重大):群體性事件的參加人數(shù):5人至10人(包括5人)。 死傷人數(shù):2人至5人(包括2人)。傳染性疾病的感染人數(shù):2人至5人(包括2人)。(較大)群體性事件的參加人數(shù):5人以下。死傷人數(shù):2人以下。傳染性疾病的感染人數(shù):2人以下。適用標準:按照以上三種分類對突發(fā)事件進行分析,按其符合的最高標準確定其響應(yīng)級別。對一些比較敏感或發(fā)生在敏感地區(qū)、敏感時間,或可能演化為特別重大、重大突發(fā)公共事件的信息報送和分級處置,不受上述標準限制。5.2 應(yīng)急

14、準備應(yīng)急預案啟動前,應(yīng)當根據(jù)突發(fā)事件的實際情況,做好應(yīng)急處理準備,采取必要的應(yīng)急措施。5.3 應(yīng)急處置5.3.1 重大突發(fā)事件發(fā)生后,所在企業(yè)的應(yīng)急處理指揮機構(gòu)應(yīng)當立即對重大突發(fā)事件進行綜合評估,初步判斷重大突發(fā)事件的性質(zhì)、程度等,決定是否啟動相應(yīng)的應(yīng)急預案,并向集團公司領(lǐng)導小組報告。5.3.2 突發(fā)事件未得到有效控制,應(yīng)提高響應(yīng)級別,啟動相關(guān)內(nèi)部和外部應(yīng)急預案。5.3.3 應(yīng)急預案啟動后,公司各部門應(yīng)當根據(jù)預案規(guī)定的職責要求,服從應(yīng)急處理領(lǐng)導(指揮)機構(gòu)的統(tǒng)一指揮,立即到達規(guī)定崗位,采取有關(guān)的控制措施。5.3.4 參加重大突發(fā)事件應(yīng)急處理的工作人員,應(yīng)當按照預案的規(guī)定,采取相應(yīng)的保護措施,并

15、在專業(yè)人員的指導下進行工作。5.3.5公司領(lǐng)導小組指派的人員進入重大突發(fā)事件現(xiàn)場時,有關(guān)企業(yè)和個人應(yīng)當予以配合,不得以任何理由予以拒絕。6 應(yīng)急結(jié)束根據(jù)應(yīng)急預案中明確的終止條件,在事件得以控制、導致事件擴大的隱患消除后,經(jīng)應(yīng)急領(lǐng)導小組批準,應(yīng)急結(jié)束。7 應(yīng)急保障根據(jù)各類重大突發(fā)事件應(yīng)急預案的要求,做好突發(fā)公共事件的人力、物力、財力、醫(yī)療衛(wèi)生及通信保障等工作,保證應(yīng)急工作的需要和職工的基本生活。7.1物資保障確保應(yīng)急設(shè)施、設(shè)備和有關(guān)物資的儲備并處于可用狀態(tài)。7.2經(jīng)費保障應(yīng)急救援所需資金在成本中列支,按實撥付,并確保應(yīng)急狀態(tài)時應(yīng)急經(jīng)費的及時到位。7.3交通運輸應(yīng)保證應(yīng)急情況中交通工具的優(yōu)先安排,

16、確保救援物資和人員及時、安全送達。7.4通信保障明確與應(yīng)急工作相關(guān)的單位和人員通信聯(lián)系方式和方法,建立信息通信系統(tǒng)及維護方案,確保應(yīng)急期間信息通暢。根據(jù)應(yīng)急工作需要確定的其他相關(guān)保障措施(如技術(shù)保障、治安保障等)。8 后期處置8.1應(yīng)急恢復在事件得到初步控制后,應(yīng)積極采取措施和行動,盡快使生產(chǎn)、工作、生活和生態(tài)環(huán)境恢復到正常狀態(tài)8.2善后處置要積極穩(wěn)妥、深入細致地做好各項善后處理工作,按照規(guī)定給予撫恤、補償和補助,提供心理及司法援助;開展保險理賠、疫病防治和環(huán)境污染消除等工作。8.3 調(diào)查與評估公司各部門及營業(yè)部對事件的起因、性質(zhì)、影響、責任、人員傷亡、財產(chǎn)損失、經(jīng)驗教訓和恢復重建等問題進行調(diào)

17、查評估,并向公司有關(guān)部門做出報告。必要時,由公司負責或配合有關(guān)主管部門對突發(fā)事件進行調(diào)查評估。明確對事件責任的處理意見和針對同類事故的防范措施。9 培訓和演練9.1公司定期對職工開展突發(fā)事件應(yīng)急處理相關(guān)知識、技能的培訓,定期組織職工進行重大突發(fā)事件應(yīng)急演練,推廣最新知識和先進技術(shù)。9.2公司對職工開展各類重大突發(fā)事件應(yīng)急知識的專門教育,增強職工對重大突發(fā)事件的防范意識和應(yīng)對能力。9.3對負有應(yīng)急管理職責的人員,要有計劃地進行應(yīng)急預案和應(yīng)急知識的專業(yè)培訓工作。10 獎懲規(guī)定10.1 獎勵對在重大突發(fā)事件應(yīng)急工作中有下列突出表現(xiàn)之一的單位或個人,應(yīng)當給予表彰或者獎勵:10.1.1 出色完成重大突發(fā)

18、事件應(yīng)急任務(wù);10.1.2 對重大突發(fā)事件應(yīng)急工作提出重要建議,實施效果顯著;10.1.3根據(jù)本預案4.1.7款規(guī)定舉報有功;10.1.4其他應(yīng)予表彰或獎勵的情形。10.2 懲處有下列行為之一的,視情節(jié)輕重,對直接責任人員和主管人員進行通報批評或給予相應(yīng)的行政處分,構(gòu)成犯罪的,移交司法機關(guān)處理:10.2.1不按照規(guī)定制訂各類重大突發(fā)事件應(yīng)急預案;10.2.2負有應(yīng)急責任的人員在應(yīng)急工作中玩忽職守,失職、瀆職;10.2.3對重大突發(fā)事件隱瞞、緩報、謊報或者授意他人隱瞞、緩報、謊報;10.2.4有對重大突發(fā)事件應(yīng)急工作造成危害的其他行為。11附則11.1 根據(jù)重大突發(fā)事件的變化和實施中發(fā)現(xiàn)的問題及

19、時對本預案進行修訂、補充。11.2本預案報證券有限責任公司審查、備案。11.3 本預案由公司制定并負責解釋。11.4 本預案自印發(fā)之日起實施。12附件1、證券有限責任公司應(yīng)急預案體系框架圖2、證券有限責任公司應(yīng)急組織機構(gòu)框架圖3、公司應(yīng)急值班室電話證券有限責任公司重大突發(fā)事件總體應(yīng)急預案證券應(yīng)急管理總體應(yīng)急預案證券各地營業(yè)部突發(fā)事件應(yīng)急預案華能集團公司應(yīng)急管理辦法及總體應(yīng)急預案國家應(yīng)急管理規(guī)定及應(yīng)急預案證券重大突發(fā)事件專項應(yīng)急預案重大社會治安及群體性突發(fā)事件應(yīng)急預案網(wǎng)絡(luò)與信息安全事件應(yīng)急處理預案重大突發(fā)事件報告和新聞發(fā)布應(yīng)急預案金融突發(fā)事件應(yīng)急預案傳染性疾病大面積暴發(fā)應(yīng)急預案道路交通事故應(yīng)急預案反恐應(yīng)急預案火災事故專項應(yīng)急預案清算交收突發(fā)事件應(yīng)急預案附件1. 證券有限責任公司應(yīng)急預案體系框架圖.附件2. 證券有限責任公司應(yīng)急組織機構(gòu)框架圖專家組各級政府及有關(guān)部門應(yīng)急指揮領(lǐng)導機構(gòu)各地營業(yè)部重大安全應(yīng)急小組職能部門證券有限責任公司重大突發(fā)事件應(yīng)急領(lǐng)導小組應(yīng)急值班室職能部門領(lǐng)導小組辦公室華能資本服務(wù)公司重大突發(fā)事件應(yīng)急處理領(lǐng)導小組1 管理體系用 表示;2 技術(shù)體系用 表示。

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