《建設(shè)工程監(jiān)理》PPT課件.ppt

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1、1,建設(shè)工程監(jiān)理,主講教師：耿 敬,第一章 建設(shè)工程監(jiān)理與相關(guān)法律制度,3,第一節(jié) 基本概念 一、建設(shè)工程監(jiān)理制產(chǎn)生的背景 1、傳統(tǒng)管理體制的不適應(yīng) 1）自籌自管方式 特點(diǎn)：籌建辦或籌建處，行政命令式、臨時性、 非專業(yè)性 2）工程指揮部 特點(diǎn)：權(quán)威性，但政企不分、有權(quán)無責(zé)、臨時性、非專業(yè)性 共同特點(diǎn)：機(jī)構(gòu)是臨時性的，人員缺乏安定性和歸屬感；非專業(yè)化的人員多；只有教訓(xùn)，而沒有經(jīng)驗積累 造成后果：建設(shè)項目有效性下降； 投資失控、 進(jìn)度失控、 質(zhì)量失控、安全失控,4,2、社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的建立 市場經(jīng)濟(jì)是建設(shè)監(jiān)理存在和發(fā)展的最基本條件 投資主體的多元化； 投資有償使用； 法制環(huán)境的形成 3、對外

2、開放 外資的大量進(jìn)入； 對外承包的擴(kuò)大； 國際慣例的推行。,建設(shè)工程監(jiān)理,5,二、建設(shè)工程監(jiān)理的概念,建設(shè)工程監(jiān)理,1、 監(jiān)理 執(zhí)行者根據(jù)一定的準(zhǔn)則或標(biāo)準(zhǔn)對某些行為主體的某些行為進(jìn)行監(jiān)督管理 2、建設(shè)工程監(jiān)理 針對工程項目建設(shè)，由社會化、專業(yè)化的工程建設(shè)咨詢單位接受業(yè)主的委托和授權(quán)，根據(jù)國家批準(zhǔn)的工程建設(shè)文件、有關(guān)工程建設(shè)的法律、法規(guī)和建設(shè)工程監(jiān)理合同以及該工程建設(shè)的其他合同所進(jìn)行的旨在實現(xiàn)項目投資目的的微觀監(jiān)督管理活動。 ！,6,3、概念要點(diǎn),1）監(jiān)理主體是建設(shè)監(jiān)理單位(必須是有資質(zhì)的監(jiān)理單位) 2）受委托而監(jiān)理（監(jiān)理委托合同是監(jiān)理單位對項目進(jìn)行監(jiān)理的前提） 3）依法監(jiān)理、按約監(jiān)理（主要指有

3、關(guān)法律法規(guī)、項目建設(shè)批文以及監(jiān)理合同及本項目的其它工程合同） 4）針對建設(shè)工程項目（法定監(jiān)理項目和監(jiān)理階段） (1) 法定監(jiān)理項目范圍包括： 國家重點(diǎn)建設(shè)工程； 總投資在3000萬以上的公用事業(yè)工程； 5萬m2以上成片開發(fā)的住宅小區(qū)； 國外政府和國際組織的貸款或援助項目； 國家規(guī)定的其他項目，如學(xué)校、影劇院、體育場館等關(guān)系社會公眾利益和安全的項目，這些項目不受上面的規(guī)模影響。 (2) 監(jiān)理階段范圍：前期介入、設(shè)計階段介入、施工階段介入，所以就有了對應(yīng)的三種階段性的范圍,建設(shè)工程監(jiān)理,7,三、建設(shè)監(jiān)理的性質(zhì),1）服務(wù)性 監(jiān)理為建設(shè)單位提供的是管理服務(wù)，即以控制建設(shè)工程投資、進(jìn)度、質(zhì)量為目的，以協(xié)

4、助業(yè)主在計劃的目標(biāo)內(nèi)將建設(shè)工程建成為目標(biāo)。 2）科學(xué)性 科學(xué)性包含了管理能力、建設(shè)經(jīng)驗、管理制度、管理手段、管理理論、管理方法、工作態(tài)度、工作作風(fēng)等內(nèi)容。 3）獨(dú)立性 獨(dú)立性是國際慣例，是監(jiān)理單位公正、獨(dú)立、自主的三大工作原則之一。不唯業(yè)主，也不與承包商和供應(yīng)商有經(jīng)濟(jì)或隸屬關(guān)系。 4）公正性 是職業(yè)道德準(zhǔn)則。 應(yīng)以事實為依據(jù)、法律和合同為準(zhǔn)繩，客觀、公正地對待和處理建設(shè)單位和承包商之間的關(guān)系。,8,四、建設(shè)監(jiān)理的作用,1、提高建設(shè)工程投資決策科學(xué)化水平 尤其是前期階段介入，參與咨詢機(jī)構(gòu)的選擇，進(jìn)行項目建議書、可行性研究報告的評估，或與直接做前期咨詢服務(wù)。 2、規(guī)范參與建設(shè)各方的行為 最大限度地

5、避免不當(dāng)?shù)慕ㄔO(shè)行為發(fā)生；最大限度地減少不當(dāng)建設(shè)行為的造成的不良后果；政府監(jiān)管的補(bǔ)充 3、敦促承建單位保證工程質(zhì)量和使用安全 介入生產(chǎn)過程，以專家的經(jīng)驗，從用戶的角度，對工程項目進(jìn)行監(jiān)督管理。 4、促進(jìn)建設(shè)項目投資效益的最大化 滿足預(yù)定工期和質(zhì)量要求，投資最少； 滿足工程預(yù)定的功能和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，壽命周期費(fèi)用最少； 建設(shè)項目投資效益以及環(huán)境、社會效益的最大化。,9,第二節(jié) 建設(shè)工程監(jiān)理理論及其發(fā)展趨勢,一、建設(shè)工程監(jiān)理的理論基礎(chǔ) 1、 理論基礎(chǔ) 組織論、控制論、管理學(xué) 2、 工程監(jiān)理的實質(zhì) 專業(yè)化、社會化的、建設(shè)單位的項目管理 二、現(xiàn)階段監(jiān)理的特點(diǎn) 1、監(jiān)理服務(wù)對象的單一性 2、強(qiáng)制性推行的制度 3

6、、對被監(jiān)理者的建設(shè)行為的監(jiān)督作用 4、市場準(zhǔn)導(dǎo)入雙重控制（企業(yè)與從業(yè)人員資質(zhì)） ！,建設(shè)工程監(jiān)理,10,三、發(fā)展趨勢,1、法制化建設(shè) （信用機(jī)制、價格形成機(jī)制、風(fēng)險防范機(jī)制、仲裁機(jī)制） 2、發(fā)展全過程、全方位監(jiān)理 （建設(shè)的全工程；項目的全方位，不分投資主體、不論項目性質(zhì)） 3、完善監(jiān)理企業(yè)結(jié)構(gòu) （推行現(xiàn)代企業(yè)制度、優(yōu)化公司結(jié)構(gòu)） 4、提高監(jiān)理人員素質(zhì) （業(yè)務(wù)與技術(shù)素質(zhì)、隊伍的穩(wěn)定） 5、項目管理 （與國際慣例接軌，開拓多元化的業(yè)務(wù)）,建設(shè)工程監(jiān)理,11,第三節(jié) 建設(shè)工程法律法規(guī),一、 建設(shè)工程法律體系 與工程建設(shè)有關(guān)的法律、法規(guī)、條例、規(guī)章的總稱。 1、法律 由全國人民代表大會及其常務(wù)委員會制

7、定，國家主席簽署。 與工程建設(shè)有關(guān)的法律有：建筑法、城市規(guī)劃法、招標(biāo)投標(biāo)法、合同法、政府采購法等。 2、法規(guī) 行政法規(guī)由國務(wù)院根據(jù)有關(guān)法律制定，如建設(shè)工程質(zhì)量管理條例，建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例等； 地方性法規(guī)由地方人民代表大會根據(jù)有關(guān)法律制定，在本地適用，如江蘇省的江蘇省招標(biāo)投標(biāo)條例等。,12,3、規(guī)章,1）部門規(guī)章 由國務(wù)院的行政職能部門單獨(dú)或聯(lián)合頒布，如建設(shè)部頒布的工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定、監(jiān)理工程師資格考試與注冊試行辦法、建設(shè)工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，原國家計劃委員會與建設(shè)部、交通部等七部委聯(lián)合頒發(fā)的工程建設(shè)項目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法 ； 2）地方規(guī)章 由地方政府頒布，在本地使用，如江蘇省

8、建設(shè)工程勘察設(shè)計管理辦法江蘇省國家建設(shè)項目審計監(jiān)督辦法 4、法律法規(guī)及其規(guī)章的效力 法律高于法規(guī)，法規(guī)高于規(guī)章,13,二、建筑法,主要包括建筑市場管理、工程質(zhì)量與安全、建筑活動監(jiān)督管理等內(nèi)容，其中涉及監(jiān)理的內(nèi)容有： 國家推行建筑工程監(jiān)理制度 實行監(jiān)理的建筑工程，有建設(shè)單位委托具有相應(yīng)資質(zhì)條件的工程監(jiān)理單位，并簽訂書面委托監(jiān)理合同。 工程監(jiān)理應(yīng)當(dāng)依照法律、法規(guī)及有關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計文件和建筑工程承包合同，對承包單位在施工質(zhì)量、建設(shè)工期和建設(shè)資金使用等方面，代表建設(shè)單位實施監(jiān)督。 有權(quán)要求施工企業(yè)改正不符合要求的施工。 有權(quán)要求設(shè)計單位改正不符合要求的設(shè)計。 工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)建設(shè)單位的委托，客

9、觀、公正地執(zhí)行監(jiān)理任務(wù)。 工程監(jiān)理單位不能與被監(jiān)理工程的承包單位以及建筑材料、建筑構(gòu)件和設(shè)備供應(yīng)單位不應(yīng)有隸屬關(guān)系和其他利害關(guān)系。,14,三、建設(shè)工程質(zhì)量管理條例,規(guī)定了建設(shè)單位、設(shè)計單位、施工單位和監(jiān)理單位工程質(zhì)量主體的質(zhì)量責(zé)任和義務(wù)，明確了質(zhì)量監(jiān)督、質(zhì)量保修以及質(zhì)量處罰等內(nèi)容。其中涉及監(jiān)理的內(nèi)容有：,建設(shè)工程監(jiān)理,監(jiān)理企業(yè)應(yīng)具備監(jiān)理資質(zhì)，并在監(jiān)理資質(zhì)等級證書規(guī)定的范圍內(nèi)承擔(dān)監(jiān)理業(yè)務(wù)，且不允許他人借用本單位的名義承接監(jiān)理任務(wù)。 監(jiān)理業(yè)務(wù)不能轉(zhuǎn)讓 工程監(jiān)理單位不能與被監(jiān)理工程的承包單位以及建筑材料、建筑構(gòu)件和設(shè)備供應(yīng)單位不應(yīng)有隸屬關(guān)系和其他利害關(guān)系。 工程監(jiān)理應(yīng)當(dāng)依照法律、法規(guī)及有關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)

10、、設(shè)計文件和建筑工程承包合同，代表建設(shè)單位對承包單位在施工質(zhì)量實施監(jiān)督，并對工程質(zhì)量承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任。 監(jiān)理單位應(yīng)選派具備相應(yīng)資格的總監(jiān)和專業(yè)監(jiān)理工程師進(jìn)駐項目施工現(xiàn)場。 監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)按照工程監(jiān)理范圍的要求，采用旁站、巡視和平行檢驗等形式，對建設(shè)工程實施監(jiān)理。,15,四、建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范,規(guī)范不屬于法規(guī)，也不屬于規(guī)章，而屬于標(biāo)準(zhǔn)。 建設(shè)監(jiān)理規(guī)范適用于新建、擴(kuò)建、改建工程施工、設(shè)備采購和制造的監(jiān)理工作，對項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)及其設(shè)施、監(jiān)理人員的職責(zé)、監(jiān)理規(guī)劃及監(jiān)理實施細(xì)則、施工階段的監(jiān)理工作、施工合同管理、施工監(jiān)理資料、設(shè)備采購與設(shè)備監(jiān)造作出了具體的規(guī)定。 監(jiān)理單位必須與建設(shè)單位簽訂書面的委托監(jiān)理合同，合

11、同應(yīng)包括對過程質(zhì)量、造價、進(jìn)度進(jìn)行控制和管理的條款 建設(shè)單位與承包商之間與建設(shè)合同有關(guān)的聯(lián)系活動應(yīng)通過監(jiān)理單位進(jìn)行 建設(shè)工程監(jiān)理應(yīng)實行總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)制 監(jiān)理單位應(yīng)公正、獨(dú)立自主地開展工作，維護(hù)建設(shè)單位和承包單位的合法權(quán)益。 ！,建設(shè)工程監(jiān)理,16,第四節(jié) 建設(shè)程序與建設(shè)工程管理制度,一、 建設(shè)程序 1、概念 建設(shè)程序是長期工程建設(shè)實踐中總結(jié)出來的，應(yīng)該遵循的內(nèi)在規(guī)律 “先勘察、后設(shè)計、再施工”就是最基本的程序 建設(shè)程序不是一成不變的，是隨人們認(rèn)識的不斷深化而完善的。近幾十年來主要的變化是在工程建設(shè)中實行了決策咨詢評估制度、工程招投標(biāo)制度、建設(shè)監(jiān)理制度和項目法人制度,建設(shè)工程監(jiān)理,17,2、

12、程序,確定投資意向,項目建議書,可行性研究,可行性報告審批,勘察設(shè)計,施工準(zhǔn)備,施 工,竣工驗收,動用前準(zhǔn)備,初步設(shè)計審批,委托監(jiān)理,委托監(jiān)理,委托監(jiān)理,建設(shè)工程監(jiān)理,18,3、 堅持建設(shè)程序的意義,1） 依法管理，維護(hù)建設(shè)秩序 2） 科學(xué)決策，提高投資效益 3） 遵循規(guī)律，保證工程質(zhì)量 4、建設(shè)程序與工程監(jiān)理的關(guān)系 1）建設(shè)程序為監(jiān)理提出了規(guī)范化的建設(shè)行為標(biāo)準(zhǔn) 2）建設(shè)程序為工程監(jiān)理提出了監(jiān)理的任務(wù)和內(nèi)容 3）堅持建設(shè)程序是監(jiān)理工程師的基本職業(yè)準(zhǔn)則,建設(shè)工程監(jiān)理,19,二、工程建設(shè)領(lǐng)域的主要管理制度,1、項目法人制（需求機(jī)制） 1）含義：項目法人對項目的策劃、資金籌措、建設(shè)實施、生產(chǎn)經(jīng)營、債

13、務(wù)償還以及資產(chǎn)的保值增值負(fù)責(zé)。 2）設(shè)立：立項建議書批準(zhǔn)籌建；可行性研究報告提出項目法人組建方案；可行性研究批準(zhǔn)后正式成立。 3）形式：有限責(zé)任公司或股份有限公司 2、投資項目資本金制度（信用機(jī)制） 1）含義：項目總投資中由投資者認(rèn)繳的出資額 2）特點(diǎn)：非負(fù)債資金，項目法人不承擔(dān)債務(wù)和利息；出資者按出資額享受權(quán)益；資本金不能抽回，但可以轉(zhuǎn)讓。 3、招標(biāo)投標(biāo)制（競爭機(jī)制） 4、合同管理制（責(zé)權(quán)平衡機(jī)制） 5、建設(shè)監(jiān)理制 （約束與協(xié)調(diào)機(jī)制） ！,監(jiān)理工程師和工程監(jiān)理企業(yè),第二章,21,第一節(jié) 監(jiān)理工程師 監(jiān)理工程師是 取得國家監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書并經(jīng)注冊的監(jiān)理人員 。 一、監(jiān)理工程師的執(zhí)業(yè)特點(diǎn)

14、1、從事管理服務(wù) 2、需要有技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、法律和管理知識 3、必須有監(jiān)理的執(zhí)業(yè)資格,22,二、 監(jiān)理工程師的素質(zhì),建設(shè)工程監(jiān)理,1、較高的學(xué)歷和復(fù)合型知識結(jié)構(gòu) 2、豐富的工程實踐經(jīng)驗 3、良好的品德 1）熱愛本質(zhì)工作 2）具有科學(xué)態(tài)度 3）為人正直、辦事公道 4）謙虛謹(jǐn)慎，善于聽取不同意見 4、身體健康 年滿65周歲不再予以注冊 ！,23,三、 監(jiān)理工程師的職業(yè)道德,守法、誠信、公正、科學(xué)； 執(zhí)行建設(shè)有關(guān)的法規(guī)政策，履行合同義務(wù)； 善于學(xué)習(xí)，不斷提高監(jiān)理水平； 不以個人名義承接監(jiān)理業(yè)務(wù)； 不同時在兩個或兩個以上的監(jiān)理單位注冊和兼職； 不在政府機(jī)關(guān)、施工承包商以及設(shè)備材料供應(yīng)商、制造商等單位兼職或

15、有經(jīng)濟(jì)聯(lián)系； 不為所監(jiān)理項目指定承包商、設(shè)備材料及構(gòu)配件的供應(yīng)商、制造商； 不泄漏所監(jiān)理工程各方認(rèn)為需要保密的事項； 不收受被監(jiān)理單位的禮品和禮金； 堅持獨(dú)立自主地開展工作。 ！,24,四、FIDIC道德準(zhǔn)則,建設(shè)工程監(jiān)理,1、對社會和職業(yè)的責(zé)任 1） 接收對社會的職業(yè)責(zé)任 2） 尋求與確認(rèn)的發(fā)展原則相適應(yīng)的解決方法 3） 在任何時候，維護(hù)職業(yè)的尊嚴(yán)、名譽(yù)和榮譽(yù) 2、能力 1） 保持其知識和技能與技術(shù)、法規(guī)、管理的發(fā)展相一致的水平，對于委托人要求的服務(wù)采取相應(yīng)的技能，并盡心盡力 2）僅在有能力從事服務(wù)時方才進(jìn)行 3、正直性 在任何時候均為委托人的合法權(quán)益行使其職責(zé)，并且正直和忠誠地進(jìn)行職業(yè)服務(wù)

16、。 ！,25,4、公正性,1）在提供職業(yè)咨詢、評審或決策時不偏不倚 2） 通知；委托人在行使其委托是可能引起的任何潛在利益沖突； 3） 不接收可能導(dǎo)致判斷不公的報酬。 5、對他人公正 1）堅強(qiáng)“按照能力選擇”的觀念； 2） 不得故意或五一第做出損害他人名譽(yù)或事務(wù)的事情； 3） 不得直接或間接取代某以特定工作中已經(jīng)任命的其他咨詢工程師的位置； 4）通知該工程師并且接到委托人終止其先前任命的建議前不得取代該咨詢工程師的工作； 5）在被要求對其咨詢工程師的工作進(jìn)行審查的情況下，要以適當(dāng)?shù)穆殬I(yè)行為和禮貌進(jìn)行。 ！,26,五、監(jiān)理工程師的法律地位,1、法律地位 建筑法確定了推行工程監(jiān)理制，建設(shè)工程質(zhì)量管

17、理條例賦予了質(zhì)量確認(rèn)的簽字權(quán)，監(jiān)理委托合同約定了監(jiān)理的具體的權(quán)利和義務(wù)。 2、監(jiān)理工程師的權(quán)利 1）使用監(jiān)理工程師名稱 2）使用監(jiān)理工程師印章 3）依法自主執(zhí)行業(yè)務(wù) 4）簽署監(jiān)理文件 5）法律法規(guī)賦予的其它權(quán)利 ！,27,3、監(jiān)理工程師的義務(wù),1）遵守法律法規(guī)，按照合同約定監(jiān)理 2）恪守職業(yè)道德，維護(hù)社會公共利益 3）保守職業(yè)中接觸到的，并被要求保守的技術(shù)與與商業(yè)秘密 4）不同時受聘兩家或兩家以上的單位執(zhí)行業(yè)務(wù) 5）不出賣、出借、轉(zhuǎn)讓、涂改監(jiān)理工程師資格證書、崗位證書和印章 6） 接受職業(yè)繼續(xù)教育，不斷提高業(yè)務(wù)水平 ！,28,六、 監(jiān)理工程師的法律責(zé)任,1、違法行為 工程監(jiān)理違背國家法律法規(guī)的

18、行為。 1）將不合格的工程、材料、構(gòu)件或設(shè)備當(dāng)做合格品簽認(rèn)； 2） 與建設(shè)單位或施工企業(yè)串通，在工程招標(biāo)投標(biāo)、工程實施的過程以及竣工驗收中弄虛作假。 2、違約行為 工程監(jiān)理不履行或不當(dāng)履行合同義務(wù)。 監(jiān)理工程師違約造成的違約責(zé)任由監(jiān)理企業(yè)承擔(dān)，但監(jiān)理單位可以按內(nèi)部管理辦法向責(zé)任監(jiān)理工程師追償。 3、安全生產(chǎn)責(zé)任 我國刑法規(guī)定工程監(jiān)理單位降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，造成重大安全事故的，對直接責(zé)任人處以五年以下的有期徒刑，后果特別嚴(yán)重的處以五年以上，十年以下的徒刑。 ！,29,第二節(jié) 監(jiān)理工程師的執(zhí)業(yè)資格考試、 注冊與繼續(xù)教育,一、執(zhí)業(yè)資格考試 1、監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試的意義 1）促進(jìn)監(jiān)理人員學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)；

19、2）統(tǒng)一監(jiān)理工程師的的業(yè)務(wù)能力標(biāo)準(zhǔn)； 3）有利于公正地認(rèn)定監(jiān)理工程師； 4）建立監(jiān)理人才庫； 5）便于國際接軌 2、考試資格 具有高級專業(yè)技術(shù)職稱，或取得中級專業(yè)技術(shù)職稱后有三年以上工程設(shè)計或施工管理經(jīng)驗。 ！,30,3、考試科目,1）建設(shè)監(jiān)理基本理論與相關(guān)法規(guī) 2）工程建設(shè)合同管理 3）工程建設(shè)質(zhì)量、投資、進(jìn)度控制 4）工程建設(shè)監(jiān)理案例分析 4、 考試結(jié)果 考試通過，將有國家人事部和建設(shè)部聯(lián)合頒發(fā)的監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書 ！,31,二、監(jiān)理工程師注冊,建設(shè)工程監(jiān)理,1、注冊條件 1）取得監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書 2）遵紀(jì)守法 3）身體健康 2、首次注冊手續(xù) 由擬聘用的單位向本地區(qū)或本部門的，省

20、級監(jiān)理工程師注冊機(jī)關(guān)申請注冊，經(jīng)其初審合格后，報國務(wù)院建設(shè)行政主管部門審核。 3、注冊結(jié)果 符合注冊條件的，發(fā)給由國務(wù)院建設(shè)行政主管部門統(tǒng)一制定的【監(jiān)理工程師崗位證書】 4、有效期 2年 ！,32,5、不予注冊的情形,1） 不具備完全的民事行為能力； 2） 受刑罰，自執(zhí)行完畢之日起不滿五年的； 3） 因監(jiān)理行為受行政處罰或處分，自決定之日起不滿兩年； 4）申請注冊中弄虛作假； 5）同時在兩個或兩個以上的監(jiān)理單位注冊； 6） 年齡在65周歲及其以上； 7） 其它不允許注冊的條件 ！,33,6、繼續(xù)注冊,1）提交的材料 從事監(jiān)理的業(yè)績證明和工作總結(jié) 國務(wù)院建設(shè)行政部門認(rèn)可的過程監(jiān)理繼續(xù)教育證明 2

21、）不予繼續(xù)注冊的情形 不能提供上述材料 同時在兩個及以上監(jiān)理單位執(zhí)業(yè) 允許他人以本人名義執(zhí)業(yè) 監(jiān)理工作中有重大過失，造成重大損失的 3） 有效期 2年 ！,34,7、變更注冊,建設(shè)工程監(jiān)理,1）規(guī)定 注冊的單位、專業(yè)等內(nèi)容發(fā)生變化的應(yīng)申請注冊變更 變更注冊每年只能申請一次。 2）程序 由本人申請，單位同意，報省級建設(shè)行政主管部門批準(zhǔn)后報國務(wù)院建設(shè)行政主管部門備案；如果是變更單位，還需要原注冊單位的解聘證明 ！,35,8、撤銷注冊,1）撤銷注冊將收回監(jiān)理工程師注冊證和執(zhí)業(yè)印章！ 2）撤銷注冊的情形： 完全喪失民事行為能力 受到刑事或停止執(zhí)業(yè)的行政處分 自行停止執(zhí)業(yè)滿2年； 3）被撤銷注冊者，在處

22、罰滿五年后，可以重新申請注冊 三、注冊監(jiān)理工程師的繼續(xù)教育 為學(xué)習(xí)新知識、新技術(shù)、新材料、新工藝、新方法，更新知識，有省級建設(shè)主管部門統(tǒng)一組織。 ！,36,第三節(jié) 工程監(jiān)理企業(yè)的組織形式,企業(yè)是指一切從事生產(chǎn)、流通或服務(wù)性活動，以謀取經(jīng)濟(jì)利益為目的的經(jīng)濟(jì)組織。 一、公司制監(jiān)理企業(yè) 1、有限責(zé)任公司 股東以其出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。 1）籌建登記與名稱預(yù)先核準(zhǔn) 2）登記前審批 法律、行政法規(guī)對設(shè)立公司規(guī)定必須報經(jīng)審批的，在公司登記前依法辦理審批手續(xù)。 ！,37,3）制定公司章程,建設(shè)工程監(jiān)理,(1) 公司名稱和住所； (2)公司經(jīng)營范圍； (3)公司注冊資

23、本； (4)股東的姓名或者名稱； (5)股東的權(quán)利和義務(wù)； (6)股東的出資方式和出資額； (7)股東轉(zhuǎn)讓出資的條件； (8)公司的機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則； (9)公司的法定代表人； (10)公司的解散事由與清算辦法； (11)股東認(rèn)為需要規(guī)定的其他事項 ！,38,4）辦理驗資,(1) 股東可以用貨幣出資，也可以用實物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)、土地使用權(quán)作價出資； (2) 以工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)作價出資的金額不得超過有限責(zé)任公司注冊資本的百分之二十； (3)股東全部繳納出資后，必須經(jīng)法定的驗資機(jī)構(gòu)驗資并出具證明。 5） 填寫登記申請表，正式申請登記 (1)登記條件 a、股東符合法定人數(shù)

24、(由二個以上五十個以下股東共同出資設(shè)立) b、股東出資達(dá)到法定資本最低限額（科技開發(fā)、咨詢、服務(wù)性的有限責(zé)任公司的注冊資本不得少于人民幣十萬元） c、股東共同制定公司章程 d、有公司名稱，建立符合有限責(zé)任公司要求的組織機(jī)構(gòu) e、有固定的生產(chǎn)經(jīng)營場所和必要的生產(chǎn)經(jīng)營條件 ！,39,(2) 提交的文件,a、全體股東指定或委托的申辦人證明文件 b、公司董事長簽署的登記申請書 c、公司章程（應(yīng)當(dāng)有全體股東在章程上簽名、蓋章 ） d、股東法人資格證明或自然人身份證明（一般有限責(zé)任公司由二個以上五十個以下股東共同出資設(shè)立） e、驗資證明 f、載明公司董事、監(jiān)事及經(jīng)理姓名、住所的文件 g、公司法定代表人的任

25、職文件及身份證明 h、公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書 i、公司依法預(yù)審批文件 ！,40,6）工商管理部門核準(zhǔn)登記,登記的內(nèi)容 (1) 名稱 (2) 住所 (3)法定代表人 (4)公司類型 (5) 注冊資本金 (6)經(jīng)營范圍 (7)營業(yè)期限 7）工商管理部門核發(fā)法人營業(yè)執(zhí)照 8）辦理其他開業(yè)手續(xù) ！,工程建設(shè)監(jiān)理,41,9）有限責(zé)任公司的組織機(jī)構(gòu),(1) 股東會 (2) 董事會或執(zhí)行董事（董事長或執(zhí)行董事為公司的法定代表人） (3) 監(jiān)事會或監(jiān)事 (4) 經(jīng)理（由董事會聘任或者解聘，或由執(zhí)行董事?lián)危?！,42,2、股份有限公司,其全部資本分為等額股份，股東以其所持股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資

26、產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。 1）發(fā)起人 一般不少于5人，其中須有過半數(shù)的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所 2）設(shè)立方式 (1)發(fā)起設(shè)立 是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司 (2)募集設(shè)立 發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的百分之三十五，其余股份應(yīng)當(dāng)向社會公開募集 3）最低注冊資本金 最低注冊資本金不少于1000萬元。 ！,43,3、 公司的變化,1）分公司與子公司 (1) 分公司 公司可以設(shè)立分公司，分公司不具有企業(yè)法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)。 (2) 子公司公司可以設(shè)立子公司，子公司具有企業(yè)法人資格，依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。 ！,44,2）公司的合并與分立,公司合并或者分立，應(yīng)當(dāng)由公司

27、的股東會作出決議。 (1)公司的合并 公司合并時，合并各方的債權(quán)、債務(wù)，應(yīng)當(dāng)由合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)的公司承繼 吸收合并 一個公司吸收其他公司為吸收合并，被吸收的公司解散。 新設(shè)合并 兩個以上公司合并設(shè)立一個新的公司為新設(shè)合并，合并各方解散。 (2)公司分立 公司分立，其財產(chǎn)作相應(yīng)的分割；公司分立前的債務(wù)按所達(dá)成的協(xié)議由分立后的公司承擔(dān)。 (3)變更登記 公司合并或者分立，登記事項發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記 ！,45,3）公司破產(chǎn)、解散和清算,(1) 公司破產(chǎn) 公司因不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，被法院依法宣告破產(chǎn)； (2) 清算 被依法宣告破產(chǎn)的，由人民法院依照有關(guān)法律的規(guī)定，組織

28、股東、有關(guān)機(jī)關(guān)及有關(guān)專業(yè)人員成立清算組，對公司進(jìn)行破產(chǎn)清算。 (3) 公司解散 公司有下列情形之一的，可以解散： 公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散 事由出現(xiàn)時； 股東會決議解散； 公司合并或者分立需要解散的。 ！,46,二、中外合資經(jīng)營監(jiān)理企業(yè)與中外合作經(jīng)營監(jiān)理企業(yè),1、合資經(jīng)營企業(yè) 是中外雙方在中國境內(nèi)共同投資、共同經(jīng)營、共同管理、共享利益、共擔(dān)風(fēng)險的企業(yè)。具有獨(dú)立法人資格，出資人以出資額為限，承擔(dān)合資企業(yè)的有限責(zé)任。 以出資額的比例享受權(quán)利、承擔(dān)責(zé)任。法律規(guī)定，在企業(yè)有效期內(nèi)，注冊資本不得撤出。 2、合作經(jīng)營企業(yè) 是中外雙方在中國境內(nèi)按照所訂協(xié)議，共同出資、合伙經(jīng)營、共

29、享利益、共擔(dān)風(fēng)險，并由合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任的企業(yè)。 以合同約定，出資金、配條件，享受權(quán)利、承擔(dān)責(zé)任，派員或委托管理； 合作期內(nèi)外方可以先收回投資，合作期滿，固定資產(chǎn)歸中方合作者所有。,47,三、國企改制及其步驟,1、目的 轉(zhuǎn)換企業(yè)的經(jīng)營機(jī)制，建立規(guī)范的現(xiàn)代企業(yè)制度，提高企業(yè)的活力和效益。 2、步驟： 1）確定發(fā)起人，成立籌委會 2）準(zhǔn)備改制文件（改制申請、可行性研究報告、公司章程等） 3）正式提申請 4）進(jìn)行資產(chǎn)評估（申請立項、資產(chǎn)清查、評定估算、驗證確認(rèn)） 5）產(chǎn)權(quán)界定 6）股權(quán)設(shè)置（可以國家股、法人股、自然人股及外資股等形式，核心是凈資產(chǎn)折股） 7）認(rèn)繳出資額 8）申請公司設(shè)立

30、登記 9）簽發(fā)出資證明書 ！,48,第四節(jié) 工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)管理制度,一、 監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)等級及業(yè)務(wù)范圍 1、工程監(jiān)理企業(yè)的素質(zhì) 包括企業(yè)的 技術(shù)能力、管理水平、業(yè)務(wù)經(jīng)驗、經(jīng)營規(guī)模、社會信譽(yù)等綜合實力指標(biāo)。 2、資質(zhì)等級及監(jiān)理范圍 1）甲級監(jiān)理企業(yè) （1）企業(yè)負(fù)責(zé)人和技術(shù)負(fù)責(zé)人：具有15年以上的從事工程建設(shè)工作的經(jīng)歷，其中： 企業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)取得監(jiān)理工程師注冊證書 （2）注冊監(jiān)理工程師人數(shù) 25人 （3）注冊資本 100萬元 （4）經(jīng)歷與業(yè)績：近三年內(nèi)監(jiān)理過五個以上二等房屋建筑工程項目或者三個以上二等專業(yè)工程項目（見附表） （5）監(jiān)理范圍 可以監(jiān)理經(jīng)核定的工程類別中一、二、三等工程 ！,49

31、,附表：工程項目的等級,50,2） 乙級監(jiān)理企業(yè),（1）企業(yè)負(fù)責(zé)人和技術(shù)負(fù)責(zé)人：具有10年以上的從事工程建設(shè)工作的經(jīng)歷，其中： 企業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)取得監(jiān)理工程師注冊證書 （2）注冊監(jiān)理工程師人數(shù) 15人 （3）注冊資本 50萬元 （4）經(jīng)歷與業(yè)績：近三年內(nèi)監(jiān)理過五個以上三等房屋建筑工程項目或者三個以上三等專業(yè)工程項目 （5）監(jiān)理范圍 可以監(jiān)理經(jīng)核定的工程類別中二、三等工程。 ！,51,3） 丙級監(jiān)理企業(yè),（1）企業(yè)負(fù)責(zé)人和技術(shù)負(fù)責(zé)人：具有8年以上的從事工程建設(shè)工作的經(jīng)歷，其中： 企業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)取得監(jiān)理工程師注冊證書 （2）注冊監(jiān)理工程師人數(shù) 5人 （3）注冊資本 10萬元 （4）經(jīng)歷與業(yè)績

32、：承擔(dān)過二個以上房屋建筑工程項目或者一個以上專業(yè)工程項目。 （5）監(jiān)理范圍 可以監(jiān)理經(jīng)核定的工程類別中三等級其一以下的工程。 ！,52,二、 監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)管理,1、管理機(jī)關(guān) 1）國家 國務(wù)院建設(shè)行政主管部門負(fù)責(zé)全國工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)的歸口管理工作。 2）部委 國務(wù)院鐵道、交通、水利、信息產(chǎn)業(yè)、民航等有關(guān)部門配合國務(wù)院建設(shè)行政主管部門實施相關(guān)資質(zhì)類別工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)的管理工作。 3）地方 省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)的歸口管理工作。 省、自治區(qū)、直轄市人民政府交通、水利、通信等有關(guān)部門配合同級建設(shè)行政主管部門實施相關(guān)資質(zhì)類別工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)的管理工作

33、。 ！,53,2、監(jiān)理資質(zhì)的確定,1）資質(zhì)申請 向企業(yè)注冊所在地的縣級以上地方人民政府建設(shè)行政主管部門申請資質(zhì)； 中央管理的企業(yè)直接向國務(wù)院建設(shè)行政主管部門申請資質(zhì)，如果申請甲級資質(zhì)的，則應(yīng)在向國務(wù)院建設(shè)行政主管部門申請的同時向企業(yè)注冊所在地省、自治區(qū)、直轄市建設(shè)行政主管部門報告。 工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)等級分為甲級、乙級和丙級，并按照工程性質(zhì)和技術(shù)特點(diǎn)劃分為若干工程類別。 新設(shè)立的工程監(jiān)理企業(yè)，到工商行政管理部門登記注冊并取得企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照后，方可到建設(shè)行政主管部門辦理資質(zhì)申請手續(xù)。 新設(shè)立的工程監(jiān)理企業(yè)，其資質(zhì)等級按照最低等級核定,并設(shè)一年的暫定期。 ！,54,2）提交的申請材料,工程監(jiān)理企

34、業(yè)資質(zhì)申請表； 企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照； 企業(yè)章程； 企業(yè)負(fù)責(zé)人和技術(shù)負(fù)責(zé)人的工作簡歷、監(jiān)理工程師注冊證書 等有關(guān)證明材料； 工程監(jiān)理人員的監(jiān)理工程師注冊證書； 需要出具的其他有關(guān)證件、資料。 ！,55,3、監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)年檢,1）資質(zhì)年檢的權(quán)限 （1） 甲級工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)，由國務(wù)院建設(shè)行政主管部門負(fù)責(zé)年檢；其中鐵道、交通、水利、信息產(chǎn)業(yè)、民航等方面的工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)，由國務(wù)院建設(shè)行政主管部門會同國務(wù)院有關(guān)部門聯(lián)合年檢。 （2） 乙、丙級工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)，由企業(yè)注冊所在地省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門負(fù)責(zé)年檢；其中交通、水利、通信等方面的工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)，由建設(shè)行政主管部門會同同級有關(guān)

35、部門聯(lián)合年檢。 2）提交的資質(zhì)年檢資料 （1）工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)年檢表 （2）工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證書 （3） 監(jiān)理業(yè)務(wù)手冊 （4） 企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照 （5） 工程監(jiān)理人員變化情況及其他有關(guān)資料。 ！,56,3）年檢的結(jié)論,（1）合格 工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)條件符合資質(zhì)等級標(biāo)準(zhǔn)，且在過去一年內(nèi)未發(fā)生下列違規(guī)行為的，年檢結(jié)論為合格。 與建設(shè)單位或者工程監(jiān)理企業(yè)之間相互串通投標(biāo)，或者以行賄等不正當(dāng)手段謀取中標(biāo)的； 與建設(shè)單位或者施工單位串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量的； 將不合格的建設(shè)工程、建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備按照合格簽字的； 超越本單位資質(zhì)等級承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)的； 允許其他單位或個人以本單位的名義承攬工程的

36、； 轉(zhuǎn)讓工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的； 因監(jiān)理責(zé)任而發(fā)生過三級以上工程建設(shè)重大質(zhì)量事故或者發(fā)生過兩起以上四級工程建設(shè)質(zhì)量事故的； 其他違反法律法規(guī)的行為。 ！,57,（2）基本合格,工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)條件中監(jiān)理工程師注冊人員數(shù)量、經(jīng)營規(guī)模未達(dá)到資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)，但不低于資質(zhì)等級標(biāo)準(zhǔn)的80%，其他各項均達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)要求，且在過去一年內(nèi)未發(fā)生違規(guī)行為的，年檢結(jié)論為基本合格。 （3）不合格 資質(zhì)條件中監(jiān)理工程師注冊人員數(shù)量、經(jīng)營規(guī)模的任何一項未達(dá)到資質(zhì)等級標(biāo)準(zhǔn)的80%，或者其他任何一項未達(dá)到資質(zhì)等級標(biāo)準(zhǔn)； 有違規(guī)行為之一的。 （4）年檢的處理 工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)年檢不合格或者連續(xù)兩年基本合格的，建設(shè)行政主管部門應(yīng)當(dāng)重新核定其資質(zhì)

37、等級。新核定的資質(zhì)等級應(yīng)當(dāng)?shù)陀谠Y質(zhì)等級，達(dá)不到最低資質(zhì)等級標(biāo)準(zhǔn)的，取消資質(zhì) ！,58,4、監(jiān)理企業(yè)的升級,1）提交的材料 除按申請資質(zhì)提交資料外，還應(yīng)當(dāng)增加下列資料： （1）企業(yè)原資質(zhì)證書正、副本； （2）企業(yè)的財務(wù)決算年報表； （3）監(jiān)理業(yè)務(wù)手冊 （4）已完成代表工程的監(jiān)理合同、監(jiān)理規(guī)劃及監(jiān)理工作總結(jié)。 ！,59,2）晉升資質(zhì)的條件,（1）在申請之日前一年內(nèi)有沒有發(fā)生年檢規(guī)定中所列的違規(guī)行為之一的監(jiān)理企業(yè)； （2）年檢連續(xù)兩年合格，方可申請晉升上一個資質(zhì)等級。 ！,60,第五節(jié) 工程監(jiān)理企業(yè)經(jīng)營管理,一、 準(zhǔn)則 1、監(jiān)理企業(yè)經(jīng)營活動準(zhǔn)則 1）守法 2）誠信 3）公正 4）科學(xué) 2、監(jiān)理工作

38、準(zhǔn)則 1) 公正 2）獨(dú)立 3）自主 ！,61,二、承接監(jiān)理任務(wù)的關(guān)鍵性工作,1、了解工程項目信息 2、了解業(yè)主 3、認(rèn)真編制監(jiān)理大綱 1）監(jiān)理指導(dǎo)思想 2）管理措施 3）技術(shù)措施 4）擬投入的監(jiān)理力量 5）擬投入的監(jiān)理裝備 6）有關(guān)工程建設(shè)的建議 4、認(rèn)真組織投標(biāo)或積極主動出擊爭取監(jiān)理任務(wù) ！,62,三、 監(jiān)理取費(fèi),1）監(jiān)理費(fèi)的構(gòu)成 （1）直接成本 （2）間接成本 （3）稅金 （4）利潤 2）取費(fèi)方式 （1）按時計酬（3.5萬5萬元人年） （2）工資加一定比例的其他費(fèi)用 （3）成本加固定費(fèi)用 （4）固定酬金 （5）按所監(jiān)理工程概（預(yù)）算的百分比計收 ！,63,現(xiàn)行的監(jiān)理按工程造價取費(fèi)比例,！,