董事、監(jiān)事的權(quán)利、義務(wù)與法律責(zé)任.ppt

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1、 董事及董事會、監(jiān)事及監(jiān)事會 的權(quán)利、義務(wù)與法律責(zé)任 (一 )董事 *董事： 是指受公司委任并享有執(zhí)行公司業(yè)務(wù) 等法定權(quán)限的公司董事會成員。 *董事地位： 是公司的受任者，公司必設(shè)。 *董事選任與解任： 董事的選任或解任權(quán)利歸 公司股東會，這是股東會的固有權(quán)，不可通過公司 章程或股東會決議委任給他人。 董事的選任可采取累積投票制。 董事退任原因和程序 *董事任期： 由章程規(guī)定，一般不超過 3年，可連選連任。 *董事報(bào)酬： 決定方法由公司章程確定。 （二）董事長（執(zhí)行董事） *產(chǎn)生辦法 *董事長的地位： 股東會主席（主持人）；董事會的召 集人與主席；公司法定代表人。 （三）經(jīng)理 *產(chǎn)生辦法 *經(jīng)

2、理的性質(zhì)： 法定必設(shè)機(jī)關(guān)；常設(shè)機(jī)關(guān)；經(jīng)營管理機(jī)關(guān)。 *經(jīng)理的地位： 高級管理人員；公司代理人；高級雇員。 *經(jīng)理的職權(quán)： 以法定職權(quán)形式規(guī)定（ 50條、 119條） （四）董事會 *董事會： 是指為作出有關(guān)公司業(yè)務(wù)執(zhí)行的意思決定而由 全體董事組成的公司機(jī)關(guān)。 *特點(diǎn)： 大小公司區(qū)分立法；董事會對股東會負(fù)責(zé)。 *董事會的地位與性質(zhì)： 必設(shè)、常設(shè)；由全體董事組成； 業(yè)務(wù)執(zhí)行和經(jīng)營意思決定機(jī)關(guān)。 *董事會的職權(quán) （ 46條、 112條） *董事會的召集： 召集人 /召集時(shí)期 /程序 *董事會會議的舉行： 召開： 由董事長招集和主持； 1/3以上董事提議也可召開 決議： 決議方式和表決程序由公司章程決

3、定 公司法未規(guī)定普通決議和特別決議 會議記錄： 持異議者之記錄是免責(zé)的根據(jù)。 （五）董事、監(jiān)事、經(jīng)理任職資格 關(guān)于董事的積極資格： 是否須股東；是否須中國人；是否須自然人 關(guān)于董事的消極資格： *無民事行為能力或限制民事行為能力 *犯有貪污等經(jīng)濟(jì)罪被判刑罰，執(zhí)行期滿不到 5年的 *對破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的破產(chǎn)企業(yè)董事或廠長、經(jīng)理， 企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起不到 3年的 *對違法吊銷營業(yè)執(zhí)照負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，吊照不到 3年 *個(gè)人負(fù)有較大債務(wù)到期不能清償?shù)?*公務(wù)員不能出任董事、經(jīng)理和監(jiān)事 （六）董事的義務(wù) 義務(wù)的根據(jù)： 英美法系有代理說、信托說、經(jīng)理人合伙說 大陸法系有代理說、委任說 我國有代理說、法

4、定說、委任說 忠實(shí)義務(wù)： 又稱信托義務(wù)或信任義務(wù)，是指董事必須 竭盡忠誠地為公司工作并誠實(shí)地履行職責(zé)的義務(wù)。 我國公司法的具體規(guī)定 注意義務(wù)： 又稱謹(jǐn)慎義務(wù)或勤勉義務(wù)，是指董事對公 司負(fù)有以善良管理者的注意處理事務(wù)的義務(wù)。 我國公司法的具體規(guī)定 出席董事會的義務(wù)； 董事相互監(jiān)視義務(wù)等 （七）董事的責(zé)任 1、對公司的損害賠償責(zé)任 原因：違反法律法規(guī) 任務(wù)懈怠（謹(jǐn)慎義務(wù)之違反） 責(zé)任的擴(kuò)張和責(zé)任的免除 2、對第三人的責(zé)任 根據(jù)：公司與相關(guān)利益人的關(guān)系 責(zé)任性質(zhì)：法定責(zé)任；侵權(quán)責(zé)任 責(zé)任范圍：直接責(zé)任和間接責(zé)任 3、董事責(zé)任保險(xiǎn) （ 八 ） 公司治理與公司的監(jiān)督機(jī)制 *公司法人的意思表示與公司機(jī)關(guān)

5、*股東會中心 董事會中心 經(jīng)理層控制 *公司的監(jiān)督體系：外部監(jiān)督和內(nèi)部監(jiān)督 外部監(jiān)督：政府監(jiān)督 、 市場監(jiān)督 、 公眾監(jiān)督 內(nèi)部監(jiān)督：股東的監(jiān)督 、 董事之間的監(jiān)督 、 專門監(jiān)督機(jī)關(guān) *公司監(jiān)督的兩種模式 制衡模式（德國、法國、日本） 集中模式（美國、英國） 單層制 一元制 雙層制 雙元制 現(xiàn)行公司法上的監(jiān)事與監(jiān)事會制度 *監(jiān)事在公司的地位 監(jiān)事會的成員 ， 監(jiān)事會的組成基礎(chǔ)；公司必設(shè)； 小型有限公司中 ， 監(jiān)事個(gè)人即為公司監(jiān)督機(jī)關(guān) * 監(jiān)事的權(quán)利與義務(wù) 監(jiān)事權(quán)利 、 義務(wù)的依據(jù)；監(jiān)事權(quán)利無集中規(guī)定 ， 采分散規(guī)定；監(jiān)事權(quán)利 ， 主要通過監(jiān)事會行使職權(quán) 而行使權(quán)利；監(jiān)事義務(wù) *監(jiān)事會 監(jiān)事會地

6、位與性質(zhì)；監(jiān)事會組成；監(jiān)事會職 權(quán)；監(jiān)事會的運(yùn)營 公司法修改中完善監(jiān)事會制度的動向 1、 增加監(jiān)事會職權(quán) 2、 增加監(jiān)事會行使職權(quán)的保障措 施：手段；費(fèi)用；信息 3、 增加監(jiān)事義務(wù)的一般規(guī)定 4、 監(jiān)事與監(jiān)事會在訴訟中地位 實(shí)踐中應(yīng)如何完善監(jiān)事會制度 1、 關(guān)于監(jiān)事的選任 監(jiān)事的積極資格；如何推選監(jiān)事；要不 要外部監(jiān)事 2、 最關(guān)鍵的是明確監(jiān)事的職責(zé) 熟悉公司法及其他相關(guān)法規(guī)是監(jiān)事履行 職責(zé)的基礎(chǔ)；完善和細(xì)化監(jiān)事的權(quán)利是監(jiān)事 履行職責(zé)的條件；明確監(jiān)事的義務(wù) 、 責(zé)任是 對監(jiān)事履行職責(zé)的約束 3、 與獨(dú)立董事如何分工 （九）獨(dú)立董事 1、獨(dú)立董事的演進(jìn) *獨(dú)立董事是從早期的非雇員董事或非執(zhí) 行董

7、事發(fā)展而來的 *70年代美國股東對失敗公司的訴訟盛行 *80年代公司收購的高潮和機(jī)構(gòu)投資者的 增加 *90年代早期股東們獲得了更多的發(fā)言權(quán) *現(xiàn)在的趨勢 2、我國引進(jìn)獨(dú)立董事的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ) 董事會內(nèi)部構(gòu)造 “ 橡皮圖章 ” 與 “ 經(jīng)營專斷 ” 董事會的內(nèi)部分化 英美法系 執(zhí)行董事與非執(zhí)行董事 大陸法系 經(jīng)營董事與非經(jīng)營董事 董事會的分化使董事會內(nèi)部權(quán)力配置失衡，是我國 公司治理的痼疾之一 獨(dú)立董事依賴現(xiàn)行董事會改造 :董事會的重構(gòu) 非執(zhí)行董事 獨(dú)立董事 “ 獨(dú)立 ” 的相對性：提名的不徹底 ;報(bào)酬的支付問題 結(jié)構(gòu)性偏見（同情經(jīng)營者情結(jié)） 3、獨(dú)立董事與監(jiān)事會應(yīng)有不同的定位 事前、事中監(jiān)督與事后監(jiān)

8、督 妥當(dāng)性監(jiān)督和合法性監(jiān)督 行使監(jiān)督職能的便利與優(yōu)勢的對比 4、獨(dú)立董事作用的基本條件 獨(dú)立董事人才的培養(yǎng) 獨(dú)立董事的知情權(quán) 相關(guān)的公司治理制度構(gòu)建 李某為某礦泉水公司董事，完成一項(xiàng)礦泉水專 用瓶外觀設(shè)計(jì)的非職務(wù)發(fā)明，后取得專利權(quán)。李某與 公司的兩個(gè)經(jīng)理經(jīng)協(xié)商，欲將該專利在本地區(qū)的使用 權(quán)轉(zhuǎn)讓給公司。遂由李妻作李某的代理人，王經(jīng)理作 為公司的代理人，簽訂了專利使用權(quán)轉(zhuǎn)讓合同。合同 規(guī)定，該專利產(chǎn)品銷售后，公司每年從銷售額中提取 5，作為支付給李某的使用權(quán)轉(zhuǎn)讓費(fèi)。公司實(shí)施該 專利后，經(jīng)濟(jì)效益頗豐，并按合同向李某支付了專利 使用權(quán)轉(zhuǎn)讓費(fèi)。公司其他董事對李某與公司的合同提 出了異議。他們認(rèn)為，李某身

9、為公司董事，與其所任 職的公司簽訂合同，利用職務(wù)之便謀取私利。遂起訴 至法院，訴求李某退還已取得的專利使用權(quán)轉(zhuǎn)讓費(fèi)。 本案的關(guān)聯(lián)交易是否有效？怎樣看待公司與股 東之間的關(guān)聯(lián)交易？ 甲有限責(zé)任公司擁有一家電影院。公司董事會會 議上決定：公司籌措資金，再買兩家電影院，以便三 家電影院一起出售，獲得較佳利潤。董事 A、 B均參加 了這次會議。由于甲公司沒有足夠的財(cái)力，公司的董 事 A、 B自己出資購得兩家電影院，然后將新購入的兩 家電影院和公司原有的一家電影院一同出售，果然獲 得巨額利潤。董事 A、 B由此分取了利潤。之后，公司 董事長代表公司向法院提起訴訟，要求 A、 B兩董事將 分得利潤交回公司

10、。有人認(rèn)為，法院的判決有可能是 下列幾種方案之一。 1.支持訴訟請求， A、 B董事交回分得的利潤。 2.對訴訟請求不予支持，視 A、 B董事與公司為共同投 資者。 3.將 A、 B董事視為公司股東，維持現(xiàn)有利潤分配方案 案例： 張某系 A股份公司股東。 A公司董事會根據(jù)其公司章 程第 18條規(guī)定，股東大會閉會期間董事人選有必要變 動時(shí)，由董事會決定，但所增補(bǔ)的董事人數(shù)不得超過 董事總數(shù)的 1/3，召開會議增補(bǔ)了三位董事，其中一位 被補(bǔ)選為常務(wù)副董事長。為此，張某訴至法院。 張某稱：公司法第 103條規(guī)定，選舉和更換董事 是股東大會的職權(quán)， A公司章程上述條款違反公司法規(guī) 定。因此， A公司增選董事的決議違法，侵害了股東利 益，請求法院判令確認(rèn)董事會該項(xiàng)決議無效，公司停 止侵權(quán)。 A公司辯稱：公司董事會決議是依據(jù)公司章程實(shí)施， 而公司章程是經(jīng)股東大會表決通過的，故增補(bǔ)董事決 議有效。