車輛驗收系統(tǒng)安全風(fēng)險管理

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1、提高認(rèn)識，注重融合， 深入推進(jìn)車輛驗收安全風(fēng)險管理 -車輛驗收實施安全風(fēng)險管理專題宣講 運輸局車輛部 2012.7.1 提 綱 一、概述 二、關(guān)于安全風(fēng)險管理 三、車輛驗收既有質(zhì)量安全管理現(xiàn)狀分析 四、車輛驗收安全風(fēng)險管理實施概況 五、提高認(rèn)識，注重融合，規(guī)范車輛驗收基礎(chǔ)管理 六、全面參與車輛造修企業(yè)的安全風(fēng)險管理 一、概述 鐵路是國民經(jīng)濟(jì)大動脈、國家重要基礎(chǔ)設(shè)施和大 眾化交通工具；鐵路又是一部大聯(lián)動機(jī)，各種設(shè) 備連續(xù)運行，百萬職工日夜不間斷地工作，社會 治安環(huán)境和氣候環(huán)境經(jīng)常變化，影響安全的風(fēng)險 因素比較多，尤其在路網(wǎng)規(guī)模不斷擴(kuò)大、高鐵迅 速發(fā)展、新技術(shù)裝備大量投入使用的情況下，安 全風(fēng)險問

2、題更加凸顯。 因此，部黨組提出全面實施安全風(fēng)險管理的戰(zhàn)略 部署。 二、關(guān)于安全風(fēng)險管理 1、幾個概念 （ GB/T23694-2009） ： 風(fēng)險： 廣義 上，指某一事件發(fā)生的概率及其后果的組合 。 狹義上，特別是與安全有關(guān)時，是指對傷害的一種綜合衡量，包括傷害發(fā)生的概率（或頻率）和傷害 的嚴(yán)重程度（ GB/T20000.4-2003）。 安全：免除了不可接受的風(fēng)險的狀態(tài)。 風(fēng)險管理：通過考慮不確定性及其對目標(biāo)的影響，采取相應(yīng)的措施，為組織的運營和決策及有效應(yīng) 對各類突發(fā)事件提供指導(dǎo)和控制某一組織與風(fēng)險相關(guān)問題的協(xié)調(diào)活動（在安全領(lǐng)域，風(fēng)險管理主要集中在傷害的預(yù)防和減緩） 。 風(fēng)險管理的預(yù)期效果

3、： 恰當(dāng)?shù)貞?yīng)對風(fēng)險； 提高風(fēng)險應(yīng)對的效率和效果； 實施主動、前瞻性的管理； 改進(jìn)對威脅的識別； 改進(jìn)對事故的預(yù)防和處理； 減少損失 . 注： 風(fēng)險管理 原則與實施指南 （ GB/T23694-2009） :為通用指南，具體實施取決于組織的實際需要 和具體實踐 二、關(guān)于安全風(fēng)險管理 2、風(fēng)險管理的原則： GB/T23694-2009： 控制損失，創(chuàng)造價值；融入組織管理過程；支持決策過程； 應(yīng)用系統(tǒng)的、結(jié)構(gòu)化的方法；以信息為基礎(chǔ)； 環(huán)境依賴； 廣泛參與、充分溝通；持續(xù)改進(jìn)。 鐵安監(jiān) 2012 46號 結(jié)合實際、有效融合 ：系統(tǒng)分析、上下結(jié)合 ; 突出重點、有序推進(jìn) ; 專業(yè)負(fù)責(zé)、綜合監(jiān)管 ; 實用

4、有效、持之以恒 。 運輛管驗函 2012 122號 結(jié)合實際、有效融合 ;過程控制、崗位落實 ;全面覆蓋、突出重點 ; 關(guān)口前移、超前防范 ;協(xié)調(diào)推進(jìn)、系統(tǒng)保障。持續(xù)改進(jìn)、持之以恒。 注：風(fēng)險管理不是獨立于組織主要活動和各項管理過程的單獨的活動，而是組織管理過程 不可缺少的重要組成部分。 三、車輛驗收既有質(zhì)量安全管理現(xiàn)狀分析 近年來，部驗收室制訂了一系列旨在規(guī)范車輛驗收管理、促進(jìn)企業(yè)質(zhì)量保證 能力提升的文件，初步形成了一套較為系統(tǒng)、完善的驗收管理制度和工作標(biāo) 準(zhǔn)，例如： 鐵路車輛驗收工作規(guī)定 （鐵運 2006 166號）； 全面加強鐵路機(jī)車車輛驗收工作的若干規(guī)定 （鐵運 2009 161號）；

5、 鐵路機(jī)車車輛驗收機(jī)構(gòu)及驗收人員業(yè)績評價考核辦法（試行） （運裝管驗 20107 號）； 鐵路機(jī)車車輛產(chǎn)品造修企業(yè)質(zhì)量保證能力審核評價辦法 （運裝管驗 2010612號）； 鐵路車輛產(chǎn)品監(jiān)督抽樣驗收管理辦法 （運裝管驗 2006 345號）； 鐵路機(jī)車車輛產(chǎn)品驗收合格證管理辦法 （運裝管驗 2009653號）； 鐵路機(jī)車車輛驗收系統(tǒng)印章管理辦法 （運裝管驗 2009652號） 此外，還在駐地區(qū)驗收機(jī)構(gòu)開展了質(zhì)量管理體系的建設(shè)。 各級車輛驗收機(jī)構(gòu)按照鐵道部的相關(guān)要求，針對鐵路安全形勢和所驗產(chǎn)品特 點，不斷加強驗收管理基礎(chǔ)，更加注重源頭質(zhì)量和過程控制，能夠較好地發(fā) 揮驗收職能作用，較好地完成各項驗

6、收任務(wù)。 三、車輛驗收既有質(zhì)量安全管理現(xiàn)狀分析 但是 , 從近年來鐵路車輛在運用中發(fā)生的各類鐵路交通事故及 鐵路設(shè)備故障分析，其中很大一部分與車輛造修源頭質(zhì)量有 關(guān)，從中不同程度反映出驗收在產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管中存在不 足之處。從車輛驗收系統(tǒng)自身及其所處外部環(huán)境分析，問題 的根源主要來自兩個方面 : 車輛驗收機(jī)構(gòu)自身：在基礎(chǔ)管理、能力建設(shè)、綜合素質(zhì)等 方面與確保鐵路運輸安全的要求存在不適應(yīng)； 被驗企業(yè)：其質(zhì)量保證能力與確保鐵路運輸安全的要求存 在不適應(yīng)。 四、車輛驗收系統(tǒng)安全風(fēng)險管理工作的實施情況 盛部長 在全國鐵路工作會議上的講話 中指出： 實行安全風(fēng)險管理，是在現(xiàn)有安全管理的基礎(chǔ)上， 對安全意

7、識的強化、安全理念的提升、工作思路的 優(yōu)化。 因此，車輛驗收系統(tǒng)實施安全風(fēng)險管理，應(yīng)該是在 引入風(fēng)險管理的理念和方法的基礎(chǔ)上，把風(fēng)險管理 與既有的驗收安全管理有機(jī)融合，切實強化驗收過 程控制和超前防范，嚴(yán)格落實 “ 作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化、管理 規(guī)范化 ” ，使車輛驗收工作更具超前性、針對性和 主動性。在這一過程中要防止出現(xiàn)另起爐灶、生搬 硬套、脫離實際等問題。 四、車輛驗收系統(tǒng)安全風(fēng)險管理工作的實施情況 各級車輛驗收機(jī)構(gòu)積極貫徹落實部黨組關(guān)于全面推行安全風(fēng)險管理的 戰(zhàn)略部署，截至目前實施情況如下： 部運輸局車輛驗收室層面： 根據(jù)全國鐵路工作會議精神、全路車輛工作會議精神、 關(guān)于推行鐵 路安全風(fēng)險管理的指

8、導(dǎo)意見 （鐵安監(jiān) 2012 46號）、 關(guān)于全路 車輛系統(tǒng)推行安全風(fēng)險管理的實施意見 （運輛管驗函 2012 122號） 及相關(guān)的國際標(biāo)準(zhǔn)和國家標(biāo)準(zhǔn)，制定下發(fā)了： 2012年車輛驗收工作要點 （運輛管驗函 2012 73號 ）， 其中，對全 路車輛驗收系統(tǒng)安全風(fēng)險管理工作進(jìn)行了較為細(xì)致的安排，對全路車輛驗收系統(tǒng)安全風(fēng)險管理工作進(jìn)行指導(dǎo)； 關(guān)于車輛驗收系統(tǒng)開展安全風(fēng)險識別的通知 （運輛管驗電 2012302 號）， 對車輛驗收系統(tǒng)安全風(fēng)險的識別提出了具體的要求。 四、車輛驗收系統(tǒng)安全風(fēng)險管理工作的實施情況 鐵道部各機(jī)車車輛驗收辦事處及各鐵路安全監(jiān)管辦機(jī)輛驗收室層面： 按照鐵道部的相關(guān)要求，積極指

9、導(dǎo)駐地區(qū)（段）驗收室開展安全風(fēng) 險管理相關(guān)工作。 結(jié)合轄區(qū)企業(yè)和產(chǎn)品特點，領(lǐng)導(dǎo)駐地區(qū)（段）驗收室，與相關(guān)企業(yè) 一起創(chuàng)造性地開展安全風(fēng)險管理相關(guān)工作，例如： 鐵道部南京機(jī)車車輛驗收辦事處：結(jié)合 “ 兩個建設(shè) ” 活動，推動區(qū)域 驗收系統(tǒng)和相關(guān)企業(yè)開展安全風(fēng)險管理， “ 兩個建設(shè) ” 即安全質(zhì)量防 控體系建設(shè)和達(dá)標(biāo)工位建設(shè)； 鐵道部武漢機(jī)車車輛驗收辦事處：武漢區(qū)域 2012年廠驗質(zhì)量工作 “ 共 同文件 ” ； 鐵道部成都機(jī)車車輛驗收辦事處：制定了 區(qū)域驗收系統(tǒng)推行安全風(fēng) 險管理的實施細(xì)則 ； 北京鐵路安全監(jiān)管辦機(jī)輛驗收室：制定下發(fā)了 關(guān)于機(jī)輛驗系統(tǒng)推行 安全風(fēng)險管理實施安排的通知 。 四、車輛驗

10、收系統(tǒng)安全風(fēng)險管理工作的實施情況 駐地區(qū)（段）驗收室層面 1、對企業(yè)的質(zhì)量安全風(fēng)險情況有了初步的了解和把握。按照鐵道部相關(guān)要求 對車輛造修過程開展了 “ 三對三查 ” 活動，并對驗收工作的安全風(fēng)險進(jìn)行了 初步的識別和研判，建立驗收工作質(zhì)量安全風(fēng)險清單，并將轄區(qū)內(nèi)質(zhì)量安全高風(fēng)險清單上報了鐵道部運輸局（車輛驗收室）。 2、與企業(yè)共同制定實施防控措施。對企業(yè)存在的重要問題，要求企業(yè)研究落 實整改措施；就如何共同防控車輛造修過程中的質(zhì)量安全風(fēng)險，納入 2012年 一季度廠（段）驗聯(lián)席會議提案，進(jìn)行專題研究，制定相應(yīng)的管控辦法；驗 收室要針對質(zhì)量安全高風(fēng)險工序、過程、崗位、設(shè)備加強監(jiān)督，明確監(jiān)督內(nèi) 容、

11、方法和頻次，并納入驗收作業(yè)指導(dǎo)書。例如，鐵道部駐沈陽車輛驗收室完成了室內(nèi) 鐵路產(chǎn)品質(zhì)量形成過程監(jiān)控記錄 的修訂；已修訂 61份驗收作 業(yè)指導(dǎo)書，本月底前完成全部 78份驗收作業(yè)指導(dǎo)書的修訂；督促沈車公司修 訂、完善了工藝文件、作業(yè)流程、生產(chǎn)現(xiàn)場區(qū)域管理標(biāo)識、產(chǎn)品狀態(tài)標(biāo)識和“ 三檢 ” 標(biāo)記。 3、部分驗收室建立了常態(tài)化的質(zhì)量安全風(fēng)險管理實施細(xì)則。鐵道部駐廣州車 輛驗收室制定了 廣州輛驗質(zhì)量安全風(fēng)險研判及控制操作指南（試行） ， 明確了室內(nèi)對被驗鐵路車輛產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險和驗收自身工作風(fēng)險研判及控制的原則、流程、方法及相關(guān)工作規(guī)定。 五、提高認(rèn)識，注重融合，規(guī)范車輛驗收基礎(chǔ)管理 目前，全路車輛驗收

12、系統(tǒng)在落實安全風(fēng)險管理方面還很不 平衡，部分驗收機(jī)構(gòu)、驗收人員還存在認(rèn)識模糊、主動性 不高，沒有深刻領(lǐng)會相關(guān)的理論和方法，未實現(xiàn)與原有的 驗收管理制度的有機(jī)融合等問題，與實現(xiàn)驗收室管理規(guī)范 化和驗收員驗收流程標(biāo)準(zhǔn)化的目標(biāo)還有一定差距。 本次驗收高級管理人員質(zhì)量監(jiān)督及安全風(fēng)險培訓(xùn)，目的就 是使各級驗收機(jī)構(gòu)主任及管理人員： 牢固樹立安全風(fēng)險意識 ,了解和 掌握安全風(fēng)險管理的相關(guān)理 論和方法，推進(jìn)車輛驗收系統(tǒng)安全風(fēng)險管理活動的深入開 展 ，實現(xiàn) “ 兩化 ” ，即 “ 驗收管理規(guī)范化、驗收流程標(biāo)準(zhǔn) 化 ” ，保證車輛造修源頭質(zhì)量 ,保證鐵路運輸安全。 五、提高認(rèn)識，注重融合，規(guī)范車輛驗收基礎(chǔ)管理 (

13、一 )關(guān)于安全風(fēng)險意識 風(fēng)險是固有的、是客觀存在，任何類型和規(guī)模的組織都面臨 風(fēng)險，組織的所有活動也都涉及風(fēng)險（ GB/T23694-2009 ）。 安全風(fēng)險是發(fā)生事故的可能性，是鐵路運輸過程中的客觀存 在，控制好了，會向正面的方向發(fā)展，對安全工作是個加強； 控制不好，會向負(fù)面的方向發(fā)展，可能引發(fā)事故（盛部長 在全國鐵路工作會議上的報告 ）。 毫無例外，上述論斷同樣適用于車輛驗收機(jī)構(gòu)及車輛驗收活 動，即，各級車輛驗收機(jī)構(gòu)同樣面臨安全風(fēng)險，車輛驗收活 動同樣涉及安全風(fēng)險。 五、提高認(rèn)識，注重融合，規(guī)范車輛驗收基礎(chǔ)管理 而衡量是否真正樹立了安全風(fēng)險意識、安全風(fēng)險意 識的標(biāo)準(zhǔn)是： 在對待相關(guān)的質(zhì)量安

14、全問題上，是否還存在僥幸心 理； 在對待相關(guān)工作的態(tài)度上，是主動還是被動； 在制定的相關(guān)制度和采取的相關(guān)措施上，是前瞻還 是滯后； 在相關(guān)的驗收管理上，是積極進(jìn)取、不斷創(chuàng)新，還 是因循守舊、固步自封； 在執(zhí)行相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)和要求上，積極落實、消極應(yīng)付 等等。 五、提高認(rèn)識，注重融合，規(guī)范車輛驗收基礎(chǔ)管理 (二 )關(guān)于車輛驗收安全風(fēng)險管理原則： 結(jié)合實際、有效融合 ; 系統(tǒng)分析、上下結(jié)合 ; 過程控制，超前防范 ; 全面覆蓋、突出重點 ; 持續(xù)改進(jìn)、持之以恒。 五、提高認(rèn)識，注重融合，規(guī)范車輛驗收基礎(chǔ)管理 結(jié)合實際、有效融合 : 把 “ 標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)、規(guī)范化管理 ” 作為風(fēng)險管理過程控制的 核心，結(jié)合

15、驗收工作實際，將安全風(fēng)險管理的理念和方法，與 既有的、行之有效的、相關(guān)的驗收規(guī)章制度相融合， 規(guī)范驗收基礎(chǔ)管理，提高安全風(fēng)險防范能力。 系統(tǒng)分析、上下結(jié)合： 推行安全風(fēng)險管理是一個系統(tǒng)工程，必須進(jìn)行系統(tǒng)分析， 堅持逐級負(fù)責(zé)，通過 “ 自下而上、自上而下、上下結(jié)合 ” 的方法，按照 “ 逐級負(fù)責(zé)、專業(yè)負(fù)責(zé)、分工負(fù)責(zé)、崗位負(fù) 責(zé) ” 的要求，把風(fēng)險責(zé)任和風(fēng)險控制措施落實到各級驗收機(jī)構(gòu)、各驗收崗位。 五、提高認(rèn)識，注重融合，規(guī)范車輛驗收基礎(chǔ)管理 過程控制，超前防范 : 用安全風(fēng)險管理的理念規(guī)范車輛驗收流程 ,并全面參與車輛 造修企業(yè)的安全風(fēng)險管理 ，共同打造 “ 零缺陷 ” 實物質(zhì) 量檢驗流程，實現(xiàn)

16、安全關(guān)口前移、超前防范。 全面覆蓋、突出重點 :從人員素質(zhì)、設(shè)備質(zhì)量、管理制度 等各個方面，全面排查安全風(fēng)險；要準(zhǔn)確把握車輛安全的 規(guī)律和特點，突出對涉及車輛運行安全 “ 八防 ” 的關(guān)鍵產(chǎn) 品、關(guān)鍵工序、關(guān)鍵項點、關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風(fēng)險控制。 持續(xù)改進(jìn)、持之以恒： 推行安全風(fēng)險管理，是今后一個時期鐵路安全管理的核心 理念和重要舉措，各級車輛驗收機(jī)構(gòu)要加強安全風(fēng)險措施 有效性和適用性的評價，實施常態(tài)管理，堅持長抓不懈。 五、提高認(rèn)識，注重融合，規(guī)范車輛驗收基礎(chǔ)管理 （三）車輛驗收機(jī)構(gòu)自身的安全風(fēng)險管理程序 車輛驗收機(jī)構(gòu)自身的風(fēng)險：主要表現(xiàn)為驗收出廠 （段）的車輛產(chǎn)品可能不符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，存在安 全隱患。

17、 安全風(fēng)險管理程序主要包括三個環(huán)節(jié)：風(fēng)險識別、 風(fēng)險評價、風(fēng)險控制。三者之間是不可分割的有 機(jī)整體，既相互聯(lián)系又相互作用，風(fēng)險識別是基 礎(chǔ)，風(fēng)險評價是關(guān)鍵，風(fēng)險控制是核心。 五、提高認(rèn)識，注重融合，規(guī)范車輛驗收基礎(chǔ)管理 風(fēng)險分類： 驗收管理風(fēng)險：主要是對各級 車輛驗收機(jī)構(gòu)而言，包括鐵道 部各機(jī)車車輛驗收辦事處（各 鐵路安全監(jiān)管辦機(jī)輛驗收室）、 駐地區(qū)（段）驗收室。 驗收作業(yè)風(fēng)險： 主要是對駐地 區(qū)（段）驗收室驗 收員而言 。 車輛驗收機(jī)構(gòu) 自身的風(fēng)險 驗收管理風(fēng)險 驗收作業(yè)風(fēng)險 五、提高認(rèn)識，注重融合，規(guī)范車輛驗收基礎(chǔ)管理 2.風(fēng)險識別： 主要 依據(jù)驗收管理的相關(guān)規(guī)定查找驗收的管理風(fēng)險，依據(jù)驗

18、 收管理及鐵路車輛產(chǎn)品造修技術(shù)的相關(guān)規(guī)定查找驗收作業(yè)風(fēng) 險。驗收管理的相關(guān)規(guī)定主要包括： 鐵路車輛驗收工作規(guī)定 （鐵運 2006 166號）； 全面加強機(jī)車車輛驗收工作的若干規(guī)定 （鐵運 2009 161號）； 鐵路機(jī)車車輛驗收機(jī)構(gòu)及驗收人員業(yè)績評價考核辦法（試 行） （運裝管驗 2010 7號）； 鐵路機(jī)車車輛驗收人員職業(yè)道德規(guī)范及黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從 政行為規(guī)范 （運裝管驗 2010 168號）。 五、提高認(rèn)識，注重融合，規(guī)范車輛驗收基礎(chǔ)管理 3.風(fēng)險評價（對驗收室）： 鐵道部各機(jī)車車輛驗收辦事處及各鐵路安全監(jiān)管辦機(jī)輛驗收 室要通過巡視、檢查、調(diào)研，以及等方式及時對轄區(qū)內(nèi)驗收 室進(jìn)行評價，每

19、季度末公布排序。每年度還要組織開展轄區(qū)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)化驗收室互評活動。 風(fēng)險較高的驗收室：每季度排名靠后、且存在較大工作過錯 的驗收室。 風(fēng)險極高的驗收室：每季度排名靠后、且存在嚴(yán)重工作過錯 的驗收室；連續(xù)兩個季度排名靠后、且存在較大或嚴(yán)重工作過錯的驗收室；折合得分在 85分以下和按照相關(guān)規(guī)定被取消 標(biāo)準(zhǔn)化驗收室評比資格的驗收室 。 五、提高認(rèn)識，注重融合，規(guī)范車輛驗收基礎(chǔ)管理 3.風(fēng)險評價（對驗收員）： 駐地區(qū)驗收室及駐段驗收室要及時對驗收人員進(jìn)行評價。 風(fēng)險較高的驗收員：連續(xù)兩個月排名靠后、且存在較大工 作過錯的驗收員 。 風(fēng)險極高的驗收員：連續(xù)兩個月排名靠后、且存在嚴(yán)重工 作過錯的驗收員，或連續(xù)

20、三個月排名靠后、且存在較大或 嚴(yán)重工作過錯的驗收員。 五、提高認(rèn)識，注重融合，規(guī)范車輛驗收基礎(chǔ)管理 4.風(fēng)險控制 制定風(fēng)險控制表： 鐵道部各機(jī)車車輛驗收辦事處及各鐵路安全監(jiān)管辦 機(jī)輛驗收室、各駐地區(qū)驗收室及駐段驗收室要分別 建立 對轄區(qū)驗收室的安全風(fēng)險控制表 和 驗收崗位安全風(fēng)險控制表 。 控制表 要簡明扼要、便于操作，確保安全風(fēng)險 點識別、研判準(zhǔn)確，控制措施有效。 要加強安全風(fēng)險措施有效性和適用性的評價，各機(jī) 車車輛驗收辦事處及鐵路安全監(jiān)管辦機(jī)輛驗收室每 半年至少要組織一次對安全風(fēng)險控制表的全面梳理、補充、修訂。 五、提高認(rèn)識，注重融合，規(guī)范車輛驗收基礎(chǔ)管理 4.風(fēng)險控制 及時預(yù)警： 對風(fēng)險

21、較高的驗收室：鐵道部各機(jī)車車輛驗收辦事 處及各鐵路安全監(jiān)管辦機(jī)輛驗收室應(yīng)對其發(fā)黃牌 （用黃筆在 不合格驗收服務(wù)通知單 上劃一斜杠）警示。 對風(fēng)險極高的驗收室：鐵道部各機(jī)車車輛驗收辦事 處及各鐵路安全監(jiān)管辦機(jī)輛驗收室應(yīng)對其發(fā)紅牌 （用紅筆在 不合格驗收服務(wù)通知單 上劃一斜杠）警示，并組成工作組進(jìn)行督導(dǎo)。 五、提高認(rèn)識，注重融合，規(guī)范車輛驗收基礎(chǔ)管理 4.風(fēng)險控制 及時預(yù)警： 對風(fēng)險較高的驗收員：駐地區(qū)驗收室及駐段驗收室 應(yīng)對其發(fā)黃牌（用黃筆在 不合格驗收服務(wù)通知單 上劃一斜杠）警示。 對風(fēng)險極高的驗收員：駐地區(qū)驗收室及駐段驗收室 應(yīng)對其發(fā)紅牌（用紅筆在 不合格驗收服務(wù)通知單 上劃一斜杠）警示，并

22、組織進(jìn)行原因分析，對分值 差距較大的，應(yīng)進(jìn)行有針對性的幫促，必要時進(jìn)行 理論或?qū)嵶骺荚?，考試合格后方可繼續(xù)獨立從事驗收工作。 五、提高認(rèn)識，注重融合，規(guī)范車輛驗收基礎(chǔ)管理 4.風(fēng)險控制 以創(chuàng)建 “ 標(biāo)準(zhǔn)化驗收室 ” 為載體， 開展 “ 立 標(biāo)樹型 ” 活動 ： 駐地區(qū)（段）驗收室：要以開展 “ 標(biāo)準(zhǔn)化驗收室 ” 創(chuàng)建活 動為載體，提高驗收工作的規(guī)范化、科學(xué)化和標(biāo)準(zhǔn)化，驗 收機(jī)構(gòu)主任要加強巡視檢查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正驗收員在驗 收過程中存在的不足，落實考核與激勵。 鐵道部各機(jī)車車輛驗收辦事處及各鐵路安全監(jiān)管辦機(jī)輛驗 收室 ：要及時總結(jié)上報轄區(qū)內(nèi)驗收室好的管理方法和經(jīng)驗， 及時發(fā)現(xiàn)和表彰工作突出的驗收

23、人員，樹立車輛驗收系統(tǒng) 的標(biāo)桿典型，提升轄區(qū)內(nèi)驗收工作的整體水平。 鐵道部運輸局車輛部將適時組織經(jīng)驗交流，總結(jié)、規(guī)范車 輛驗收系統(tǒng)安全風(fēng)險管理工作。 五、提高認(rèn)識，注重融合，規(guī)范車輛驗收基礎(chǔ)管理 4.風(fēng)險控制 加強驗收人才隊伍建設(shè)： 各級驗收機(jī)構(gòu)要加強對車輛驗收人員的培訓(xùn)和繼續(xù)教育， 進(jìn)一步提高車輛驗收人員整體技術(shù)業(yè)務(wù)素質(zhì)。 鐵道部各機(jī)車車輛驗收辦事處及各鐵路安全監(jiān)管辦機(jī)輛驗 收室： 要重點組織管內(nèi)驗收室的在崗培訓(xùn)、異地同崗交流 培訓(xùn)，以及電氣、內(nèi)燃、制冷、焊接、鑄造、探傷等專業(yè)性較強的單科培訓(xùn)。 駐地區(qū)（段）驗收室：要重點組織本室驗收人員的崗前培 訓(xùn)、室內(nèi)異崗交流培訓(xùn)和日常的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，并抓好

24、新聘任 驗收員及轉(zhuǎn)崗驗收員的培訓(xùn)工作，指定專人指導(dǎo)，做好傳幫帶。 五、提高認(rèn)識，注重融合，規(guī)范車輛驗收基礎(chǔ)管理 4.風(fēng)險控制 實施質(zhì)量目標(biāo)管理： 通過實施質(zhì)量目標(biāo)管理，激勵各級驗收機(jī)構(gòu)不斷加 強自身管理，提高驗收服務(wù)質(zhì)量的可控性。 鐵道部運輸局車輛驗收室制定車輛驗收系統(tǒng)的總目 標(biāo)。 鐵道部各機(jī)車車輛驗收辦事處（各鐵路安全監(jiān)管辦 機(jī)輛驗收室）及駐地區(qū)（段）驗收室： 要分解制定 具體的質(zhì)量分目標(biāo)，逐月統(tǒng)計分析完成情況，并針對存在的不足采取措施。 質(zhì)量目標(biāo)中凡不得發(fā)生以及目標(biāo)值為零的項目，一 旦發(fā)生后，相關(guān)區(qū)域驗收辦事處、安全監(jiān)管辦機(jī)輛 驗收室要指導(dǎo)管內(nèi)驗收室將其作為不合格驗收服務(wù)，認(rèn)真采取、落實相

25、關(guān)措施。 六、全面參與車輛造修企業(yè)的安全風(fēng)險管理 各驗收室所負(fù)責(zé)驗收的車輛產(chǎn)品造修企業(yè)（ 被驗企業(yè) ） 的 造 修產(chǎn)品均可能存在不同程度質(zhì)量缺陷，因此也 均存在不同程 度的安全風(fēng)險。 根據(jù) 風(fēng)險管理 術(shù)語 （ GB/T23694-2009）的定義，相關(guān) 方是與組織的業(yè)績或成就有利益關(guān)系的個人或團(tuán)體， 被驗企 業(yè) 是車輛驗收系統(tǒng)的重要的相關(guān)方。 由于車輛驗收系統(tǒng)的安全風(fēng)險在很大程度上受被驗企業(yè)安全 風(fēng)險的影響，因此， 各級驗收機(jī)構(gòu)要督促并全面參與被驗企 業(yè)的安全風(fēng)險管理，共同識別安全風(fēng)險源、風(fēng)險點，共同制 定實施全面、有效的管理控制措施。 六、全面參與車輛造修企業(yè)的安全風(fēng)險管理 （ 一 ） 對企

26、業(yè)安全風(fēng)險的識別 目的：通過識別企業(yè)的安全風(fēng)險 ， 確定驗收監(jiān)督的重點及控制 措施 ， 提高驗收監(jiān)管的有效性 。 時機(jī)：企業(yè)的內(nèi)部和外部環(huán)境不是一成不變的 ， 因此 ， 對其 安 全風(fēng)險的識別也不是一次性的活動 。 驗收機(jī)構(gòu)應(yīng) 主要結(jié)合對 企業(yè)質(zhì)量保證能力的審核評價 、 各類的安全質(zhì)量檢查 、 以及 “ 三對三查 ” 、 巡視檢查 、 日常交驗等活動 ， 定期進(jìn)行全面 的再識別 ， 并隨時根據(jù)新的信息進(jìn)行補充 。 輸出： 驗收工作質(zhì)量安全風(fēng)險清單 。 六、全面參與車輛造修企業(yè)的安全風(fēng)險管理 其中，各級驗收機(jī)構(gòu)要有計劃地開展對企 業(yè)質(zhì)量保證能力的審核評價，要以涉及人員、設(shè)備和管理的必審條款為審核

27、重點。 鐵道部各級車車輛驗收辦事處（各安全監(jiān)管辦機(jī)輛驗收室）： 要重點關(guān)注轄區(qū)內(nèi)審核結(jié)果排序落后的企業(yè)，將其納入轄區(qū)內(nèi)高風(fēng)險企業(yè)。 駐地區(qū)（段）驗收室要重點關(guān)注、跟蹤審核結(jié)果為 “ 基本不 符合 ” 和 “ 不符合 ” （有較大偏差）的項目，將其納入風(fēng)險源清單。 六、全面參與車輛造修企業(yè)的安全風(fēng)險管理 （一） 對企業(yè)安全風(fēng)險的評價 目的：通過對風(fēng)險進(jìn)行定性或定量的分析， 綜合考慮各類安 全風(fēng)險發(fā)生的可能性及其產(chǎn)生后果的影響程度， 為風(fēng)險的控 制和應(yīng)對提供依據(jù)。 方法：根據(jù)相關(guān)的規(guī)定和要求，綜合運用專業(yè)知識、管理知 識和經(jīng)驗及類似的事故故障案例等，采用假設(shè)分析法、綜合 判斷法、經(jīng)驗總結(jié)法、后果分

28、析法或其他方法進(jìn)行評價。 輸出： 確定轄區(qū)的高風(fēng)險企業(yè)、高風(fēng)險部門和分廠（車間）、 高風(fēng)險班組、高風(fēng)險工序、高風(fēng)險崗位、高風(fēng)險設(shè)備。 六、全面參與車輛造修企業(yè)的安全風(fēng)險管理 假設(shè)分析法：在系統(tǒng)和工作分析的基礎(chǔ)上，對每一個作業(yè)流程或工 作單元應(yīng)滿足的要求（包含人員、設(shè)備、作業(yè)環(huán)節(jié)、作業(yè)記錄、管理 制度等要求）進(jìn)行分析，利用否定法，即確定這些要求未得到滿足時 的行為和狀態(tài)，分析可能存在的安全風(fēng)險和工作風(fēng)險。 綜合判斷法：對每一個具體的作業(yè)環(huán)節(jié)從人員、設(shè)備、材料、管理 規(guī)范和程序、環(huán)境等方面，考慮過去、現(xiàn)在、將來等三個時態(tài)，分正 常情況、非正常情況等方面，分析可能存在的安全風(fēng)險和工作風(fēng)險。 經(jīng)驗總結(jié)

29、法：結(jié)合被驗鐵路車輛產(chǎn)品運用過程中積累的安全信息和 驗收系統(tǒng)積累的工作信息（包括事故、故障、不合格驗收服務(wù)、驗收 不規(guī)范行為等），通過討論、調(diào)查、現(xiàn)場觀察等方式，分析可能存在 的安全風(fēng)險和工作風(fēng)險。 后果分析法：對每一個作業(yè)流程或工作單元可能造成的后果進(jìn)行列 舉，利用反推分析，即確定造成這些后果的原因并層層向下分解，分 析可能存在的安全風(fēng)險和工作風(fēng)險。 六、全面參與車輛造修企業(yè)的安全風(fēng)險管理 （三）對企業(yè)安全風(fēng)險的控制 各級驗收機(jī)構(gòu)要與企業(yè)共同制定實施全面、有效的管理控 制措施。 該控制措施包含兩個層面：一是被驗企業(yè)自身的 管理控制措施；二是驗收機(jī)構(gòu)采取的監(jiān)督控制措施。 對企業(yè)安全風(fēng)險的 控制

30、措施 被驗企業(yè)自身采取的 管理控制措施 驗收機(jī)構(gòu)采取的 監(jiān)督控制措施 六、全面參與車輛造修企業(yè)的安全風(fēng)險管理 1.督促 被驗企業(yè)重點加強對人員、設(shè)備、生產(chǎn)過程、 檢驗過程的安全風(fēng)險的控制： 加強人員管理：建立和落實安全質(zhì)量責(zé)任制 ， 建立崗位任職和評聘制度，加強人員培訓(xùn)。 加強工裝設(shè)備管理。配備必要的、符合相關(guān)要 求的生產(chǎn)和檢測設(shè)備、工裝工具、計量器具，并 按期檢定、校核和維修，處于受控狀態(tài)；關(guān)鍵設(shè) 備完好率要達(dá)到 100%；推行設(shè)備自主保全管理， 操作者要做好設(shè)備的日常保養(yǎng)維護(hù)。 六、全面參與車輛造修企業(yè)的安全風(fēng)險管理 加強對生產(chǎn)過程的管理 ，主要包括： 加強工藝文件和記錄的管理； 建立工序

31、審核（評定）制度 ； 加強對關(guān)鍵工序和特殊過程的管理 （對于涉及行車安全 的項目，必須列入關(guān)鍵工序進(jìn)行重點控制，對特殊過程要開展確認(rèn)工作） ； 建立首件檢查制度 ； 加強在制品管理，完善產(chǎn)品防護(hù)； 加強對不合格品的控制及管理； 建立異常狀態(tài)管理辦法 （建立生產(chǎn)現(xiàn)場出現(xiàn)異常狀況的快速反 應(yīng)報告機(jī)制） ； 六、全面參與車輛造修企業(yè)的安全風(fēng)險管理 加強對檢驗過程的管理 ，建立完善的內(nèi)部質(zhì)量 檢驗和追溯制度 ： 嚴(yán)格落實 “ 三檢制 ” ，明確規(guī)定操作者的自檢、 下道工序的互檢、質(zhì)量檢查員的專檢項目。 對容易發(fā)生 “ 裂（裂損）、脫（脫落）、燃（燃 軸）、斷（斷裂）、爆（爆炸）、火（火災(zāi)）、 離（分離

32、）、飏（放飏） ” 等涉及運輸安全的部 件（位），加強標(biāo)識管理、記名作業(yè)、記名檢查 等追溯性管理。 六、全面參與車輛造修企業(yè)的安全風(fēng)險管理 2.驗收機(jī)構(gòu)要采取有效監(jiān)督控制措施 監(jiān)督 主體： 各級驗收機(jī)構(gòu)和驗收人員。 對象：企業(yè)相關(guān)措施的落實情況及其有效性。 目的：及時全面準(zhǔn)確地發(fā)現(xiàn)其存在的問題 ; 采取相應(yīng)的驗收控制措施。 形式： 結(jié)合驗收機(jī)構(gòu)的巡視檢查活動、三對三查、相關(guān)檢查活動、日常驗收過程等項工作進(jìn)行。 六、全面參與車輛造修企業(yè)的安全風(fēng)險管理 控制： 發(fā)現(xiàn)企業(yè)人員、設(shè)備和過程管理及實務(wù)質(zhì)量 等方面等不符合規(guī)定要求時，根據(jù)相關(guān)問 題的性質(zhì)及嚴(yán)重程度，可采取糾正、限期 整改、產(chǎn)品回修、拒收、

33、暫停驗收等措施。 六、全面參與車輛造修企業(yè)的安全風(fēng)險管理 限期整改：對于經(jīng)常出現(xiàn)的影響產(chǎn)品質(zhì)量 的重要問題，驗收人員應(yīng)開具 驗收員對 廠（段）長建議書 （車統(tǒng) 92），要求企 業(yè)進(jìn)行系統(tǒng)的原因分析，制定糾正措施， 落實責(zé)任部門和完成時間，進(jìn)行徹底整改 （還要對措施的有效性還要進(jìn)行跟蹤和驗 證）。 六、全面參與車輛造修企業(yè)的安全風(fēng)險管理 回修： 發(fā)現(xiàn)重點故障應(yīng)開具鐵路車輛產(chǎn)品 驗收回修通知書（車統(tǒng) -93）。 六、全面參與車輛造修企業(yè)的安全風(fēng)險管理 暫停驗收：當(dāng)有證據(jù)表明企業(yè)由于人員、設(shè)備和 過程管理等方面存在嚴(yán)重問題；企業(yè)的關(guān)鍵與重 要工序嚴(yán)重偏離規(guī)定要求；對工序的監(jiān)控和產(chǎn)品 質(zhì)量檢驗工作處于

34、無序或無效狀態(tài)，不能滿足產(chǎn) 品質(zhì)量要求，不能保證鐵路運輸安全時，應(yīng)暫停驗收。 暫停驗收范圍根據(jù)問題的性質(zhì)與對產(chǎn)品質(zhì)量的影 響程度確定，對于在停止驗收期間企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn) 品，驗收人員不得實施認(rèn)可接收，必要時還應(yīng)對以往交驗的產(chǎn)品進(jìn)行追溯。 六、全面參與車輛造修企業(yè)的安全風(fēng)險管理 （四）共同打造 “ 零缺陷 ” 實物質(zhì)量檢驗流 程 打造 “ 零缺陷 ” 實物質(zhì)量的檢查驗收流程， 力爭在生產(chǎn)的各個環(huán)節(jié)不制造缺陷、不傳 遞缺陷，并且建立起發(fā)現(xiàn)缺陷、解決缺陷 的機(jī)制，使產(chǎn)品質(zhì)量在整個生產(chǎn)過程中保 持穩(wěn)定可控，實現(xiàn) “ 零缺陷管理、商品化 交驗 ” 。 六、全面參與車輛造修企業(yè)的安全風(fēng)險管理 落實責(zé)任： 對產(chǎn)

35、品交驗后發(fā)現(xiàn)的重要缺陷和致命缺陷， 要由主管廠（段）長組織質(zhì)檢、分廠（車 間）及相關(guān)部門人員按照 “ 三不放過 ” 的 原則進(jìn)行分析處理。 對產(chǎn)品交檢后發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量缺陷，由分廠（車 間）、班組進(jìn)行分析處理，關(guān)口前移，逐 步實現(xiàn) “ 零缺陷交驗 ” 和 “ 零缺陷交檢 ” 。 六、全面參與車輛造修企業(yè)的安全風(fēng)險管理 榜樣引導(dǎo)： 深入開展 “ 信得過質(zhì)量檢查員 ” 活動，驗收室與 企業(yè)共同制訂評選和考評辦法，對質(zhì)量檢查員實 行動態(tài)的評價和管理，驗收室還要直接參與對 “ 信得過質(zhì)量檢查員 ” 的評選、考評工作。 有條件的，還可以比照 “ 信得過質(zhì)量檢查員 ” 評 選活動，開展 “ 信得過員工 ” 、 “ 信得過班組 ” 、 “ 信得過車間 ” 的評選，樹立全體員工學(xué)習(xí)的標(biāo) 桿典型，掀起 “ 立標(biāo)樹型 ” 活動高潮。 結(jié) 束 水平有限，不當(dāng)之處，敬請批評指正。 謝謝！