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1、第四章 政策過程及其理論模型 第一節(jié) 政策過程與理論模型建構 第二節(jié) 基于西方經(jīng)驗的政策過程類型 第三節(jié) “上下來去” 基于中國經(jīng)驗的政策 過程模型 第四節(jié) 公共決策的科學化與民主化 第一節(jié) 政策過程與理論模型建構 模型及其認識論的意義 模型就是對原型的抽象與模仿 (仿真 )， 是認識 主體為著一定的認識目的 ， 依據(jù)相似性原則而構 造出來的一種理念系統(tǒng) ， 以代表作為研究對象的 真實系統(tǒng)即實際存在的事物；有實物模型 (如地 球儀 )和理論模式兩種 。 公共政策分析中運用的模型一般是理論模型 。 所謂理論模型或概念模型 ， 指的是一組概念或命 題按
2、照其相互間的本質聯(lián)系被組織在一起 ， 從而 形成的一個邏輯結構嚴謹?shù)木W(wǎng)絡或框架 。 意義： 1、 可以通過解釋模型而認識原型的某種本質規(guī)定性 ， 對所構模事物的運行結果和發(fā)展趨勢做出了有效 預測； 2、 模型是進行科學抽象的重要工具； 3、 模型是研究過程中資料搜集和經(jīng)驗觀察的指南 。 關于公共政策學模型必備的條件： （ P226） 必須明確把握社會發(fā)展方向； 必須與宏觀政策密切相關 ， 即具備包括各項微觀 、 具體政策的宏觀特性； 必須建立在注重人文特點的行為科學與注重科學 程序和方法的管理科學二者相互交融的基礎上； 必須對宗教 、 意識形態(tài)等大量非理性因素持客觀
3、態(tài)度； 必須對時間非常敏感 ， 并且具有歷史色彩 ， 即具 有歷時觀察的功能 。 公共政策分析需要借助于模型的原因 ？ 1） 模型及其認識論的意義 由于模型與原型具有相似性 ， 也就是說 ， 模型的 性能傾向的性能須盡可能準確地表示原型 ， 而且 原則上須對應于原型的某些特征 ， 所以就有可能 通過解釋模型而認識原型的某種本質規(guī)定性 ， 對 所構模型事物的運行結果和發(fā)展趨勢做出有效預 測； 模型是進行科學抽象的重要工具； 模型是研究過程中資料搜集和經(jīng)驗觀察的指南 。 2） 公共政策學研究對象的具體性 3） 決策程序是根據(jù)模型的特征 ， 人為地編制出的政 策制定與執(zhí)行的步
4、驟順序 第二節(jié) 基于西方經(jīng)驗的政策過程模型 一 揭示認識論本質的政策過程模型 政策制定者是全智全能的還是主客觀條件的限 制下認識外部世界 ， 對事物的客觀規(guī)律的認識是 一次完成的還是一個漸進的從相對真理到絕對真 理的過程 ， 從認識論上揭示政策過程的實質 ， 基 本上是圍繞著這樣一條主線展開的 ， 由此形成了 一系列理論分析的框架或者理論模型 。 理性主義模型的含義： 決策者依據(jù)完整而綜合的信息做出理性的決策 ， 即遵循最小的投入獲得最大產出的原則 ， 選擇最 佳的方案 ， 使用最佳的手段達到最大的政策結果 。 這個模型嘉定決策者是 “ 理性人 ” ， 而理
5、性人 則被賦予以下特征： 當面對多種選擇時 ， 他會做出一個決定 他會依據(jù)其價值偏好 ， 在各種可能的選擇中排列 出優(yōu)先次序 他的價值偏好會隨著時空變化而轉移 他通常從所有的方案中 ， 擇定偏好等級最高者 面對同樣的選擇他會做出同樣的決定 理性主義被賦予了工具理性的本質 ， 其內涵包 括： 抽象還原 、 定量計算的標準化邏輯； 預測和控制外部對象的基本旨趣； 追求最佳方案 、 最佳手段 、 最佳效率的有效思 維； 人類物質需求相對于其他需求的絕對優(yōu)先性 。 理性人的理性主義決策過程： 決策者面臨的是一個既定的問題； 引導決策者做出
6、決策的各種目的 、 價值或目標是 明確的 ， 而且可以按照其重要性不同而依次排列； 決策問題的各種可供選擇的方案都為決策者一一 權衡； 決策者對可供選擇的方案可能出現(xiàn)的結果 （ 代價 與收益 ） 都進行了調查研究 。 每一個選擇方案及其可能出現(xiàn)的結果都與其他選 擇方案具有可比性； 決策者最后采用的那個方案 ， 是所有可供選擇的 方案中能夠最大限度地達到既定的目標 。 理性主義模型的缺陷： 理性人缺乏經(jīng)驗支持； 理性人的公正 ， 客觀和理智是有限的； 過高地估計了邏輯推理和數(shù)學模型作為政策分析 工具所起的作用 ， 而對社會性 ， 政治性 ， 文化公 共政策問題卻往往
7、束手無策； 理性人在決策中擁有的知識 ， 信息都是有限的； 西蒙和林德布洛姆德的修正： 西蒙提出決策 有限理性的命題 ， 對其批評和改進形成了人們 普遍接受的理性優(yōu)化模型； 它主要包括兩部分內容： 一是政策制定的科學程序 。 這個程序包括確定 政策目標 、 擬定政策方案 、 方案評估預選優(yōu) 、 政策執(zhí)行； 二是努力運用各種現(xiàn)代調查技術 、 預測技術 、 決策技術 、 環(huán)境分析 、 可行性分析 、 可靠性分 析以及計算機等手段和方法 ， 依靠信息 、 評估 、 咨詢 、 監(jiān)控和反饋等各個政策子系統(tǒng)的決策支 持 ， 進行科學決策 。 （二）漸進主義模型
8、 漸進主義模型的含義： 林德布洛姆 主張援用 民主智慧寓于社會互動之中的市場運作的原理 ， 廣泛地參與主體了解彼此德價值偏好 ， 透過妥 協(xié)調適 ， 良性的互動進而實現(xiàn)政策的動態(tài)均衡； 由此形成的漸進主義模型包含兩組命題： （ 1） 公共政策實際上只是過去政府活動的持續(xù) ， 只 是根據(jù)過去的經(jīng)驗而對現(xiàn)行的政策做出局部的 、 邊際性的調適 。 （ 2） 決策者把決策看做一個典型的一步接著一步 、 永遠沒有完結的過程 。 該模式的缺陷：其具有顯而易見的保守性 ， 只 注重看起來微不足道的政策目標的制定及其實現(xiàn) ， 壓制政策創(chuàng)新和具有根本意義的社會變革； （三）規(guī)范最適模型與混合掃描
9、模型 規(guī)范最適模型的含義： 德洛爾 是以四項假設前 提把政策過程分為決策前 ， 決策中 ， 決策后； 其特點是開放性和包容性； 混合掃描模型的含義： 埃齊奧尼 試圖保留理性 主義模式和漸進主義模式各自的優(yōu)勢并彌補它們 的缺陷 。 存在的缺陷：與規(guī)范最佳模型一樣 ， 是試圖 調和理性主義模型和漸進主義模型在思維方式和 操作方法上的矛盾 ， 就難免在價值取向上顯得有 些模棱兩可； （四）政治系統(tǒng)模型 政治系統(tǒng)模型： 一般系統(tǒng)論的創(chuàng)始人： 貝塔朗菲 ； 政治系統(tǒng)方法的創(chuàng)始人： 戴維 伊斯頓 ； 即決策主體 (政治系統(tǒng) )做出對社會具有約
10、束力的權威 決定 ， 包含著一系列分配價值的決定和行動； 把政策過程假定為輸入 決策 輸出 反饋的系統(tǒng) 運行過程； 其特點是最具解釋力 、 最具普適性的模型； 缺陷：適合宏觀分析的模型 ， 只能給人們提供一個 輪廓 ， 不能夠指明所分析的政策的具體特性； 揭示認識論本質的政策過程理論模型的運用： 理性主義模型；漸進主義模型；規(guī)范最適模型； 混合掃描模型；政治系統(tǒng)模型 二、揭示社會本質的政策過程類型 （ 一 ） 機構 制度模型 特點是在公共政策分析中應用最廣泛而又最缺乏理 論色彩的決策模型； 含義是建立在習慣性的思維模式上的一種分析模型 。
11、(如人們對一項決策的好壞 ， 有無總是與一定的政 府機構 -制度聯(lián)系起來 ， 或自然而然的在兩者間建 立某種因果關系或相關性 )； 戴伊：認為公共權力機關賦予公共政策三個顯著特 征：合法性 、 普遍性 、 強制性； （ 二 ） 集團模型： 戴維 .杜魯門 ， 萊瑟姆 ； 從集團理論這一視角去分析政府在政策形成的作用； 是某一特定時間集團間的爭斗所達到的平衡； 特點：具有很強的洞察力和解釋力； 缺陷：過分夸大了集團的重要性而低估了公共權力 機構自身所起德獨立的又富有創(chuàng)造性的作用；無 法解釋人類在政府與政治過程上的許多問題；對 于多元主義政治體制以外的那些政治體制內的決 策過程缺乏解釋
12、力； （ 三 ） 精英模型 現(xiàn)代精英政治理論的創(chuàng)始人莫斯卡 ， 帕雷托和米歇 爾斯 ， 經(jīng)由熊彼特和拉斯韋爾進行民主改造；戴 伊和齊格勒 < 概況 、 總結的命題：社會分為有權的少數(shù)和無權的 多數(shù)；統(tǒng)治下的少數(shù)不代表被統(tǒng)治者的多數(shù)；為 了保持穩(wěn)定避免發(fā)生革命 ， 非精英上升到精英地 位的過程必須緩慢而又不間斷；精英們在社會制 度的基本準則和保持現(xiàn)代社會制度不變等方面意 見一致 ， 只是在很少一些問題上有分歧；國家政 策并不反映民眾的要求 ， 而只反映盛行于精英中 的價值觀；相對來說 ， 行動積極的精英受態(tài)度冷 漠的民眾的直接影響很少 。 精英決策模型揭示了現(xiàn)代民主國家的根本理念
13、 “ 主 權屬于人民 ” （ 人民當家作主 ） 與實際的政治過 程和決策過程中總是由直接掌管政權的少數(shù)人來 主導這一難以克服的悖論 。 缺陷：忽視了現(xiàn)代民主國家公民參與政治的要求和 能力 ， 以及這種參與政策形成的影響 . 揭示社會本質的政策過程理論模型的運用：機構 制度模型；集團模型；精英模型 真題 （ 01.4、 03.4） 單選題 美國學者林德布羅姆提出的公共政策模型是 （ ） A 漸進主義模型 B 理性主義模型 C 規(guī)范最適模型 D 政治系統(tǒng)模型 答案： A （ 02.4） 單選題 系統(tǒng)論的創(chuàng)始人是 （ ） A 申農 B 維納 C
14、 貝塔朗菲 D 韋伯 提出有限理性論的學者是 （ ） A 德洛爾 B 西蒙 C 拉斯韋爾 D 韋伯 （ 02.4） 多選題 使 “ 集團理論 ” 更加系統(tǒng)化和建立公共政策分析的 “ 集團理論 ” 的學者是 （ ） A 戴維 伊斯頓 B 戴維 杜魯門 C 莫斯卡 D 帕累托 E 萊瑟姆 （ 03.4） 單選題 美國學者萊瑟姆從集團理論的視角去分析政府在政 策形成中的作用 ， 形成了政策分析的集團模型 。 而集團理論史于 1951年出版的 政策過程 一書 使之更加系統(tǒng)化的 ， 這部著作的作者是 （ ） A 托馬斯 戴伊 B 戴維 伊斯頓
15、 C 詹姆斯 安德森 D 戴維 杜魯門 （ 04.4） 單選題 美國學者戴伊和齊格勒提出的公共政策分析模型是 （ ） A 精英模型 B 集團模型 C 機構 -制度模型 D 規(guī)范最佳模型 答案： A （ 05.4） 論述題 試論公共政策分析中精英模型的主要作用及其受到 批判的原因 。 第三節(jié) “上下來去” 基于中國經(jīng)驗的政策過 程模型 一 中國經(jīng)驗要求構建有中國特色的政策過程類型 二 “ 上下來去 ” 政策過程模型的構建 公共政策過程模型須借助于兩種資源： 第一 ， 是理論 ， 特別是認識論和歷史理論； 第二 ， 是公共政策的經(jīng)驗認識；
16、 鑒于政策制定過程在認識論上是一個從 “ 形 而下 ” 到 “ 形而上 ” 的的過程 ， 政策執(zhí)行過程在 認識論上又是一個從 “ 形而上 ” 到 “ 形而下 ” 的 過程；與此同時整個政策過程在政策主體和政策 客體的關系則是 “ 從群眾中來 ， 到群眾中去 ” 的 過程 ， 所以我們從總體上稱之為 “ 上下來去 ” 政 策過程模型；它是一個邏輯過程； 三 “ 上下來去 ” 政策過程模型的特征是容納性和開放性 由若干個亞模型組成：決策認識的真理性模型；群 眾 領導性模型；民主 集中性模型；個別 一般性模型； 具有鮮明的中國化 ， 民族化特色的決策模式 ， 它能
17、容 納從國外引進的 以科學決策為根本訴求 的任何決策理論 ， 決策模式和決策手段；西方學者在另外的理論背景和經(jīng)驗 事實的基礎上建構的決策模式 ， 經(jīng)過改造是可以被整合到 我國 “ 上下來去 ” 模型的某一個亞模式中去的 。 西方現(xiàn)代 社會調查的程序設計和技術手段 ， 統(tǒng)計學方法 ， 計算機輔 助決策系統(tǒng)等都可以在 ” 上下來去 ” 模型的社會操作過程 中大顯身手 . 第四節(jié) 公共決策的科學化與民主化 一 決策過程的理性化 決策過程理性化的含義 公共政策的制定必須以科學的精神 ， 經(jīng)由合法的公 共權力機關 ， 經(jīng)由合法的程序 ， 獲得其合法性和 強制力 。 二 決策過程的專業(yè)化 決策
18、過程專業(yè)化的含義 政策過程專業(yè)化也是公共政策科學化的重要內容 ， 一是政策議程的確立需考慮專業(yè)技術人員的研究 意見； 二是提供政策建議 ， 充當參謀； 三是專業(yè)人員的價值觀 、 素質和利益等因素經(jīng)常 影響到政策實施效果； 四是政策效果需專業(yè)人員來評估 。 他們的判斷和 診斷能夠對政策的命運產生巨大影響； 三 決策過程的科學化 政策過程科學化的含義 就是決策者及其他決策參與者尊重客觀規(guī)律 ， 采用 合理的決策程序 ， 從實際出發(fā) ， 充分利用現(xiàn)代科 學技術知識和方法 ， 對政策問題及其產生的客觀 環(huán)境 ， 事實求是地進行分析 ， 并以此為基礎對未 來做出預測 、 判斷和抉擇
19、。 四 決策過程的民主化 政策過程的民主化的含義 是指保障公民和各社會政治團體以及政策研究組織 能夠充分參與公共政策過程 ， 保障政策內容盡可 能充分地反映廣大人民群眾的根本利益與要求 ， 在決策系統(tǒng)及其運行中形成民主的體制 、 程序和 氣氛 歷年真題 （ 02.4） 多選題 使 “ 集團理論 ” 更加系統(tǒng)化和建立公共政策分析的 “ 集團模型 ” 的學者 是 （ ） A 戴維 伊斯頓 B 戴維 杜魯門 C 莫斯卡 D 帕累托 E 萊瑟姆 （ 03.4） 單選題 提出漸進主義決策模型的學者是 （ ） A 德洛爾 B 西蒙 C 林德布羅姆 D 貝塔朗菲
20、 （ 05.04） 單選題 公共政策分析中最具有解釋力和普適力的一個模型是 （ ） A 政治系統(tǒng)模型 B 理性主義模型 C 混合掃描模型 D 規(guī)范最適模型 （ 05.4） 單選題 “ 上下來去 ” 決策模型的根本追求是 （ ） A 決策現(xiàn)代化 B 本土化 C 民族化 D 科學決策 （ 06.4） 單選題 強調公共政策在本質上始終是統(tǒng)治階級的政策的理 論模型是 （ ） A 政治系統(tǒng)模型 B 漸進主義模型 C 理性主義模型 D 精英模型 混合掃描模型的提出者是 （ ） A 德洛爾 B 培根 C 埃齊奧尼 D 西蒙 （ 07.4） 單選題 “ 上下來
21、去 ” 模型所依據(jù)的哲學認識論是 （ ） A 后現(xiàn)代主義 B 理性主義 C 邏輯實證主義 D 辯證唯物主義 （ 09.4） 簡答題 簡述 “ 上下來去 ” 決策模型的容納性與開放性 （ 2011.4） 單選題 托馬斯 戴伊的著作 自上而下的政策制定 對美國的政治 和政策過程進行了考察 ， 這部著作所用的分析視角是 （ ） A 精英模型 B 集團模型 C 混合掃描模型 D 漸進主義模型 （ 2011,7） 單選題 在揭示社會本質的政策過程模型中 ， 揭示現(xiàn)代國家的根本理 念 “ 主權屬于人民 ” 與實際的政策過程中總是由直接掌管 政權的少數(shù)人來主導這一難以克服的悖
22、論的模型是 （ ） A 機構 -機制模型 B 精英決策模型 C 集團模型 D 政治系統(tǒng)模型 （ 2012,4） 使我們能夠窺視在多元政治體制里如何讓在集體 競爭中使相互對立的利益得以聚合 、 整合和綜合為統(tǒng)一的 公共利益 ， 并據(jù)以制定公共政策的政策模型是 （ ） A 機構 -制度模型 B 集團模型 C 精英模型 D 理性主義模 型 （ 2012,4） 單選題 把政策過程假定為輸入 -決策 -輸出 -反饋這一系統(tǒng)運 作過程的學者是 （ ） A 西蒙 B 伊斯頓 C 德洛爾 D 埃齊奧尼 （ 2012,4） 多選題 下列政策過程模型側重反映和解釋政策過程的社會 本質的模型有 （ ） A 機構 -機制模型 B 集團模型 C 精英模型 D 理性主義模型 E 漸進主義模型 （ 2012,7） 單選題 從政治學的集團理論這一視角去分析政府在政策形 成中的作用 ， 并提出了政策分析的集團模型的學 者是 （ ） A 埃奇奧尼 B 戴維 杜魯門 C 萊瑟姆 D 米歇爾 斯 答案： C 自考通 謝謝觀賞 ！
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