董事會(huì)、股東大會(huì)、監(jiān)事會(huì)召開(kāi)業(yè)務(wù)流程

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1、 1、股東大會(huì)會(huì)議召開(kāi)流程 獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)或者合并持有 10%以上股東提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì) 董事會(huì)召集股東大會(huì) 董事會(huì)決議公告股東大會(huì)召開(kāi)通知、投票委托征集函公告（如有）年度會(huì)議提前 20 天通知 臨時(shí)會(huì)議提前 15 天通知 會(huì)議準(zhǔn)備 通知見(jiàn)證律師、保薦機(jī)構(gòu)（如有）申請(qǐng)股東名冊(cè) 股權(quán)登記日向中國(guó)結(jié)算申請(qǐng)股東名冊(cè)（會(huì)議召開(kāi)前不少于 7 個(gè)工作日）決議文件下發(fā)執(zhí)行、公告文件上傳公司網(wǎng)站 股東大會(huì)決議公告（登報(bào)上網(wǎng)）、法律意見(jiàn)書(shū)（上網(wǎng)，如有否決議案需登報(bào)）會(huì)議召開(kāi)（現(xiàn)場(chǎng)+網(wǎng)絡(luò)）股東表決（現(xiàn)場(chǎng)+網(wǎng)絡(luò)投票），累積投票分開(kāi)進(jìn)行 主持人介紹會(huì)議情況、內(nèi)容 股東審議（討論）議案 統(tǒng)計(jì)表決結(jié)果（現(xiàn)場(chǎng)+網(wǎng)絡(luò)）律

2、師現(xiàn)場(chǎng)見(jiàn)證，并出具意見(jiàn) 董監(jiān)事、會(huì)議記錄人在股東大會(huì)決議及記錄上簽字 根據(jù)規(guī)則要求 會(huì)議資料存檔 獨(dú)立董事述職（如有）股權(quán)登記，并提醒參會(huì)時(shí)間及注意事項(xiàng) 次日下載股東名冊(cè)（網(wǎng)絡(luò)投票方式召開(kāi)，將股東名冊(cè)傳信息平臺(tái)）根據(jù)登記情況，統(tǒng)計(jì)參會(huì)人數(shù)，并印刷會(huì)議資料 會(huì)前2個(gè)工作日 不停牌，特殊情況事先申請(qǐng)停牌 接待、簽到 確認(rèn)董事、監(jiān)事、高管，聘請(qǐng)的律師等參加會(huì)議 單獨(dú)或合并持有 3%以上股東臨時(shí)提案（召開(kāi) 10 天前），召集人發(fā)出臨時(shí)股東大會(huì)補(bǔ)充通知；變更、取消股東大會(huì)；取消提案 股東大會(huì)提示性公告（如有）2、董（監(jiān)）事會(huì)會(huì)議召開(kāi)流程 代表 1/10 以上表決權(quán)股東、1/3 以上董事或監(jiān)事會(huì)，可以提議

3、召開(kāi)董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議；監(jiān)事提議召開(kāi)監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議 董事長(zhǎng)（監(jiān)事會(huì)主席）召集 董（監(jiān)）事會(huì)會(huì)議通知 董事會(huì)會(huì)議需提前 10 天通知；監(jiān)事會(huì)會(huì)議通知時(shí)間由公司章程或議事規(guī)則規(guī)定 董（監(jiān)）事會(huì)召開(kāi)固定會(huì)議 董（監(jiān)）事會(huì)會(huì)議會(huì)中工作 其他會(huì)議材料 董（監(jiān)）事會(huì)決議、記錄（董（監(jiān)）事簽字確認(rèn)）準(zhǔn)備會(huì)議審議議案（初稿）根據(jù)規(guī)則要求 董（監(jiān)）事會(huì)會(huì)議決議公告、審議事項(xiàng)達(dá)到披露標(biāo)準(zhǔn)需單獨(dú)披露 董（監(jiān)）事會(huì)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議 根據(jù)業(yè)務(wù)備忘錄編制 現(xiàn)場(chǎng)，授權(quán)委托（如需）定期報(bào)告 根據(jù)章程或議事規(guī)則規(guī)定時(shí)間通知 準(zhǔn)備全套會(huì)議資料 接待、簽到 獨(dú)立董事意見(jiàn)（如需）保薦機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)（如需）律師意見(jiàn)（如需）會(huì)計(jì)師意見(jiàn)（如需）決議

4、文件下發(fā)執(zhí)行、公告文件上傳公司網(wǎng)站 董事、高管對(duì)定期報(bào)告意見(jiàn) 監(jiān)事會(huì)對(duì)定期報(bào)告意見(jiàn) 會(huì)議資料存檔 溝通 介紹議案內(nèi)容 審議并表決 股東大會(huì)會(huì)議通知 3、董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)會(huì)議召開(kāi)流程 審計(jì)委員會(huì)的籌備、召開(kāi) 定期會(huì)議(現(xiàn)場(chǎng)、年報(bào))現(xiàn)場(chǎng)聽(tīng)取審計(jì)計(jì)劃 現(xiàn)場(chǎng)聽(tīng)取公司經(jīng)營(yíng)匯報(bào) 參觀考察公司 審計(jì)進(jìn)場(chǎng)前出具意見(jiàn) 溝通、督促審計(jì)進(jìn)度 審計(jì)初審意見(jiàn) 與會(huì)計(jì)師見(jiàn)面會(huì) 審計(jì)后出具意見(jiàn) 編制全套會(huì)議資料 發(fā)出通知(規(guī)則要求時(shí)間)根據(jù)參會(huì)人數(shù)印刷會(huì)議資料 做好會(huì)前工作 獨(dú)董安排 會(huì)議室安排 授權(quán)委托(如有)簽字資料定稿 做好會(huì)中工作 接待、簽到 召開(kāi)并記錄 審議并表決 委員簽署文件、蓋章 做好會(huì)后工作 會(huì)議資料存檔

5、臨時(shí)會(huì)議(通訊、其他)編寫(xiě)全套會(huì)議資料 發(fā)出通知(規(guī)則要求時(shí)間電話或現(xiàn)場(chǎng)溝通 會(huì)議召開(kāi)日表決意見(jiàn)簽署、傳真 整套會(huì)議資料整理蓋章 存檔 定期會(huì)議(季報(bào)、半年報(bào))提交董事會(huì)編制定期報(bào)告或備案 4、董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)會(huì)議召開(kāi)流程 薪酬與考核委員會(huì)的籌備、召開(kāi) 定期會(huì)議(現(xiàn)場(chǎng)年報(bào))編制全套會(huì)議資料 發(fā)出通知(規(guī)則要求時(shí)間)根據(jù)參會(huì)人數(shù)印刷會(huì)議資料 做好會(huì)前工作 獨(dú)董安排 會(huì)議室安排 授權(quán)委托(如)簽字資料定稿 做好會(huì)中工作 接待、簽到 召開(kāi)并記錄 審議并表決 委員簽署文件、蓋章 做好會(huì)后工作 會(huì)議資料存檔 臨時(shí)會(huì)議(通訊)編寫(xiě)全套會(huì)議資料 發(fā)出通知(規(guī)則要求時(shí)間)電話或現(xiàn)場(chǎng)溝通 會(huì)議召開(kāi)日表決意

6、見(jiàn)簽署、傳真 整套會(huì)議資料整理蓋章 存檔 高管述職報(bào)告溝通 提交董事會(huì)審議或備案 5、董事會(huì)提名委員會(huì)、戰(zhàn)略委員會(huì)會(huì)議召開(kāi)流程 提名、戰(zhàn)略委員會(huì)的籌備、召開(kāi) 定期會(huì)議(現(xiàn)場(chǎng)、年度)編制全套會(huì)議資料 發(fā)出通知(規(guī)則要求時(shí)間)根據(jù)參會(huì)人數(shù)印刷會(huì)議資料 做好會(huì)前工作 獨(dú)董安排 會(huì)議室安排 授權(quán)委托(如有)簽字資料定稿 做好會(huì)中工作 接待、簽到 召開(kāi)并記錄 審議并表決 委員簽署文件、蓋章 做好會(huì)后工作 會(huì)議資料存檔 臨時(shí)會(huì)議(通訊)編寫(xiě)全套會(huì)議資料 發(fā)出通知(規(guī)則要求時(shí)間)電話或現(xiàn)場(chǎng)溝通 會(huì)議召開(kāi)日表決意見(jiàn)簽署、傳真 整套會(huì)議資料整理蓋章 存檔 提交董事會(huì)審議批準(zhǔn)或備案 6、信息披露管理工作流程 橫店

7、東磁信息披露事務(wù)管理模板工作流程查閱信息披露公告文件與報(bào)備資料的披露要求準(zhǔn)備信息披露公告文件與報(bào)備資料資料合規(guī)性審核公司領(lǐng)導(dǎo)審批登錄“上市公司”業(yè)務(wù)專區(qū)創(chuàng)建新的信息披露申請(qǐng)?zhí)砑舆x擇公告類別確認(rèn)披露要點(diǎn)和提交材料、完成填報(bào)數(shù)據(jù)項(xiàng)上傳公告文件和報(bào)備資料提交申請(qǐng)符合直通披露標(biāo)準(zhǔn)上市公司董秘復(fù)核提交媒體披露業(yè)務(wù)專區(qū)自動(dòng)發(fā)送給指定媒體查詢信息披露結(jié)果指定媒體刊載公告轉(zhuǎn)發(fā)董事、監(jiān)事高管向監(jiān)管部門(mén)報(bào)備（如需）文件及公告稿存檔不符合直通披露標(biāo)準(zhǔn)深交所監(jiān)管員復(fù)核溝通修改（如需）深交所反饋審查通過(guò)上市公司人員確認(rèn)提交媒體業(yè)務(wù)專區(qū)自動(dòng)發(fā)送給指定信息披露媒體轉(zhuǎn)發(fā)董事、監(jiān)事高管向監(jiān)管部門(mén)報(bào)備（如需）文件及公告稿存檔指定

8、媒體刊載公告獲悉需對(duì)外披露的信息內(nèi)幕信息管理及責(zé)任追究（如有）內(nèi)幕信息管理及責(zé)任追究（如有）7、內(nèi)部重大信息管理工作流程 報(bào)告責(zé)任人上報(bào)重大信息 臨時(shí)信息、宣傳性文件 定期 整理分析、核實(shí) 存檔 需走流程 材料準(zhǔn)備 董（監(jiān)）事會(huì) 股東大會(huì) 決議 存檔 跟蹤項(xiàng)目進(jìn)展 月度 季度 半年度 年度 10 日 10 日 7 月 30 日前 1月31日前 整理分析 主要經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)匯總 主要經(jīng)營(yíng)內(nèi)容匯總 編制季報(bào) 存檔 整理分析 半年度計(jì)劃和總結(jié)匯總 編制半年報(bào)、年報(bào) 專項(xiàng)存檔 年度計(jì)劃和總結(jié)匯總 如需 事發(fā) 24 小時(shí)內(nèi) 如需 信息披露 董事會(huì)秘書(shū)審核 存檔 8、股權(quán)管理工作流程 股東股權(quán)登記 股權(quán)管理流程

9、 IPO 股權(quán)登記、上市，辦理限售 中國(guó)結(jié)算網(wǎng)站下載(每月)股東大會(huì)名冊(cè) 股東溝通 股票買賣流程 董監(jiān)高買賣股票報(bào)備 向深交所和結(jié)算公司申報(bào)身份信息 初始股份登記 信息變更登記 離任申報(bào) 報(bào)備書(shū)面計(jì)劃 買賣公司證券復(fù)函 確認(rèn)，指定網(wǎng)站公告 向深交所辦理加、解鎖委托書(shū) 買賣中小心操作 謹(jǐn)防誤操作引起短線交易(6 個(gè)月)謹(jǐn)防超買超賣 謹(jǐn)防不符上市條件 持股 5%，變動(dòng) 5%控股變動(dòng) 1%股東買賣股票信息披露 臨時(shí)公告 收回違規(guī)收益 持股5%權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū) 控股變動(dòng) 1%定期報(bào)告披露 董監(jiān)高股份變動(dòng) 股票期權(quán) 限制性股票變動(dòng) 年內(nèi)股份增減變動(dòng) 董監(jiān)高股份轉(zhuǎn)讓制度 每年不超 25%上市 1 年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓

10、 離職后半年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓 離任后 7-18 個(gè)月轉(zhuǎn)讓不超過(guò) 50%（中小板適用）董監(jiān)高持股變動(dòng) 2 日內(nèi) 股東名冊(cè)保管 股份異動(dòng)時(shí)申請(qǐng) 新股、可轉(zhuǎn)債發(fā)行登記、上市 限售股上市流通 謹(jǐn)防窗口期買賣 股份質(zhì)、解押 5%以上 9、董事、監(jiān)事、高管人員事務(wù)管理模板工作流程 任職離職 準(zhǔn)備有關(guān)材料 董監(jiān)高事務(wù)管理模板 日常工作 買賣股份 信息傳遞 獨(dú)立董事候選人聲明 獨(dú)立董事提名人聲明 獨(dú)立董事履歷表 獨(dú)立董事資格證書(shū) 董事詳細(xì)簡(jiǎn)歷 董秘資格證書(shū) 深交所報(bào)備，獨(dú)立董事無(wú)異議 深交所網(wǎng)站公示 董（監(jiān)）事選舉、高管聘任 聘任一個(gè)月內(nèi)簽署聲明和承諾 聲明和承諾交易所報(bào)備（系統(tǒng)）每年修改一次簡(jiǎn)歷 二年一次參加培訓(xùn)

11、董（監(jiān)）事連選可連任 獨(dú)董任期二屆（不超六年）辭職應(yīng)提交書(shū)面報(bào)告 離職生效符合規(guī)則要求 參加公司三會(huì)會(huì)議 參加公司專門(mén)委員會(huì)會(huì)議 參加年度經(jīng)營(yíng)情況匯報(bào)會(huì) 獨(dú)立董事不少于十天在公司工 就重要事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn) 對(duì)公司運(yùn)作、發(fā)展提建議 年報(bào)審計(jì)溝通，發(fā)表意見(jiàn) 參加證券相關(guān)知識(shí)培訓(xùn) 配合公司和監(jiān)管部門(mén)其他工作 窗口期知會(huì) 買賣計(jì)劃申請(qǐng)書(shū) 報(bào)深交所備案 買賣問(wèn)詢函 買賣確認(rèn) 臨時(shí)公告稿轉(zhuǎn)發(fā) 季度報(bào)告，半年度、年度報(bào)告 年度經(jīng)營(yíng)情況匯報(bào) 月度信息內(nèi)容、行業(yè)信息 公司重大事項(xiàng)，重大新聞等 投資者對(duì)公司要求、希望、建議 監(jiān)管部門(mén)要求 證券市場(chǎng)法律法規(guī)、信息匯編 規(guī)范運(yùn)作案例 10、直通車披露業(yè)務(wù)流程示意圖 是

12、 否 否 上市公司創(chuàng)建信息披露申請(qǐng) 專區(qū)判斷是否同時(shí)滿足下列條件：1、公司是否屬于“直通披露公司”2、公告類別是否屬于“直通披露公告類型”傳統(tǒng)事前審查流程 提交時(shí)校驗(yàn)：1、公告日期大于或等于當(dāng)日，且小于或等于下一披露日 2、提交日期為交易日 3、文件至少有一個(gè)選擇了“登報(bào)”或“上網(wǎng)”不符合，給出提示 是 是 1、業(yè)務(wù)系統(tǒng)接收申請(qǐng)后，自動(dòng)產(chǎn)生事后審查的事件，同時(shí)發(fā)送信息披露結(jié)果指令給專區(qū) 2、專區(qū)收到指令后顯示信息披露結(jié)果，此時(shí)確認(rèn)并提交媒體狀態(tài)為“系統(tǒng)自動(dòng)確認(rèn)”11：30、15：30 產(chǎn)生開(kāi)閘指令，信息披露結(jié)果將發(fā)送給媒體專區(qū) 上市公司與指定媒體確認(rèn)接收 指定網(wǎng)站媒體立即在網(wǎng)站披露直通披露信息

13、，指定報(bào)刊在次日?qǐng)?bào)刊上登載直通披露信息 結(jié)束 11、大股東問(wèn)詢溝通工作流程 股東信息溝通 指定專人，確定聯(lián)系方式 大股東問(wèn)詢與溝通 公司信息溝通 有重大事項(xiàng)時(shí)配合上市公司履行信息披露義 股價(jià)異動(dòng)時(shí)配合監(jiān)管部門(mén)和公司問(wèn)詢，及時(shí)答復(fù) 權(quán)益變動(dòng)時(shí)知會(huì)上市公司 股東及其一致行動(dòng)人增減持預(yù)溝通(增減 1%)上市公司股東及其一致行動(dòng)人增持情況報(bào)備表 上市公司內(nèi)幕信息知情人員檔案 股權(quán)質(zhì)押（1 天內(nèi)）其他事項(xiàng) 信息問(wèn)詢 公司重大投資預(yù)溝通 三會(huì)運(yùn)作 專門(mén)委員會(huì)運(yùn)作 公司信息披露 公司戰(zhàn)略發(fā)展 規(guī)范運(yùn)作相關(guān)資料 控股股東參加監(jiān)管部門(mén)培訓(xùn)、會(huì)定期：每月一次 臨時(shí)：重大事項(xiàng) 投資者關(guān)系管理工作 投資者來(lái)訪預(yù)約 預(yù)

14、溝通調(diào)研提綱 做好調(diào)研接待計(jì)劃 簽署承諾書(shū) 溝通、參觀 會(huì)議記錄整理 記錄上傳深交所互動(dòng)易、向高層匯報(bào) 投資者檔案建立 資料存檔 網(wǎng)上業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì) 發(fā)出通知 年報(bào)披露后10日內(nèi) 準(zhǔn)備模擬問(wèn)題和主持稿 與信息公司預(yù)溝通 通知參會(huì)董、高 說(shuō)明會(huì)、接待召開(kāi) 溝通資料下載 分析整理重點(diǎn)匯報(bào) 存檔 網(wǎng)上投資者接待日 如有 公司投資者接待日 發(fā)出通知 材料準(zhǔn)備 做好接待計(jì)劃 簽署承諾書(shū) 座談溝通、參觀工廠（如需）會(huì)談?dòng)涗浾?記錄上傳深交所互動(dòng)易、向高層匯報(bào) 投資者檔案建立 資料存檔 網(wǎng)站建設(shè) 公告信息上傳 投資者問(wèn)答回復(fù) 常見(jiàn)問(wèn)題Q&A專題文章 郵件 投資者組件建立 公告速遞 參會(huì)邀請(qǐng) 節(jié)日問(wèn)候 收郵件

15、回復(fù) 整理存檔 路演 編制路演計(jì)劃 資料準(zhǔn)備 機(jī)構(gòu)預(yù)約 實(shí)施路演 路演總結(jié) 互動(dòng)平臺(tái) 收到信息 查看問(wèn)題 回復(fù) 整理存檔 電話接待 電話接待記錄登記 編制問(wèn)答手冊(cè) 來(lái)訪 即時(shí) 24小時(shí) 24小時(shí) 1 次/日 2 次/日 24小時(shí) 半年 1 次 1 次/日 走訪機(jī)構(gòu) 確定走訪對(duì)象 走訪預(yù)約 實(shí)地走訪 會(huì)談紀(jì)要 資料存檔 投資機(jī)構(gòu)策略報(bào)告會(huì) 篩選擬參加會(huì)議 提出申請(qǐng) 資料準(zhǔn)備 參加策略會(huì) 與機(jī)構(gòu)投資者溝通 參會(huì)總結(jié) 資料存檔 資料存檔 邀請(qǐng)機(jī)構(gòu)參加 資料整理存檔 半年 1 次 研報(bào)轉(zhuǎn)發(fā) 年報(bào)寄送 2 個(gè)工作日 檢查信息 核實(shí)知會(huì)文件 12、投資者關(guān)系管理工作流程 公司年報(bào)披露時(shí)間預(yù)計(jì)劃 年報(bào)安排及

16、會(huì)議計(jì)劃 深交所年報(bào)披露預(yù)約通知 審計(jì)委員會(huì)、獨(dú)立董事年報(bào)工作 公司預(yù)約年報(bào)披露時(shí)間 審計(jì)委員會(huì)與會(huì)計(jì)師溝通審計(jì)時(shí)間收集匯總法規(guī)、通知 戰(zhàn)略、提名、薪酬會(huì)議 業(yè)績(jī)預(yù)告或修正 董（監(jiān)）事會(huì)會(huì)議通知 公司發(fā)出編制通知 審計(jì)計(jì)劃 專題培訓(xùn) 年報(bào)工作分解 年報(bào)編制 收集公司信息資料 審計(jì)委員會(huì)會(huì)議 參觀企業(yè) 聽(tīng)取經(jīng)營(yíng)匯報(bào) 外審進(jìn)場(chǎng)前對(duì)會(huì)計(jì)報(bào)表意見(jiàn) 外審進(jìn)場(chǎng) 督促、與會(huì)計(jì)師溝通 董（監(jiān)）事會(huì)會(huì)議 對(duì)會(huì)計(jì)報(bào)表發(fā)表意見(jiàn) 業(yè)績(jī)快報(bào)或修正 披露年報(bào) 會(huì)計(jì)政策等 利潤(rùn)分配方案 每股收益 募集資金 內(nèi)部控制 網(wǎng)上說(shuō)明會(huì) 2 日內(nèi) 10 日 1 月 31 日 2 月 28 日前 經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、目標(biāo) 證券投資 社會(huì)責(zé)任報(bào)告 關(guān)聯(lián)方 對(duì)外擔(dān)保 董事、高管書(shū)面特殊業(yè)務(wù)和行業(yè) 監(jiān)事會(huì)意見(jiàn) 其他 非經(jīng)常性損益 獨(dú)立董事述職 內(nèi)幕信息管理 13、年度報(bào)告編制工作流程