PPP項目實操培訓(xùn)課件

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1、Click to edit Master title style,Click to edit Master text styles,Second level,Third level,Fourth level,Fifth level,11/7/2009,#,單擊此處編輯母版標(biāo)題樣式,單擊此處編輯文本,第二級,第三級,第四級,第五級,*,*,PPP,項目實操,蔣德治,01,02,03,04,05,PPP,是什么,PPP,做什么,PPP怎么做,PPP項目風(fēng)險,關(guān)于PPP模式的幾個,問題,目 錄,01,PPP是什么,Public:,公開的,;,公眾的，公共的,;,政府的,;,Private:,私有的，

2、私人的,;,Partnership:,伙伴關(guān)系,;,合作關(guān)系,;,合伙人身份,;,合營公司,是政府為,增強公共產(chǎn)品和服務(wù)供給能力、提高供給效率和降低財政支出,（融資功能和公共服務(wù)效率功能），授予企業(yè),特許經(jīng)營權(quán),，通過,特許經(jīng)營、購買服務(wù)、股權(quán)合作,等方式，與社會資本建立的利益共享、風(fēng)險分擔(dān)及長期合作伙伴的一種關(guān)系。通常模式是由社會資本承擔(dān)設(shè)計、建設(shè)、運營、維護(hù)基礎(chǔ)設(shè)施的大部分工作，通過“使用者付費”及必要的“政府付費”獲得合理投資回報；政府部門負(fù)責(zé)基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)價格和質(zhì)量監(jiān)管，從公共產(chǎn)品的直接“提供者、經(jīng)營者”轉(zhuǎn)發(fā)為社會資本的“合作者”以及PPP項目的“監(jiān)管者”，目的是保證投入資源的效率

3、最大化和公共利益最大化。,PPP（Public-Private,-,Partnership）政府和社會資本合作,02,PPP做什么,財政部：,投資規(guī)模較大、需求長期穩(wěn)定、價格調(diào)整機制靈活、市場化程度較高的基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)類項目。,發(fā)改委：,政府負(fù)有提供責(zé)任又適宜市場化運作的公共服務(wù)、基礎(chǔ)設(shè)施類項目。燃?xì)?、供電、供水、供熱、污水及垃圾處理等市政設(shè)施，公路、鐵路、機場、城市軌道交通等交通設(shè)施，醫(yī)療、旅游、教育培訓(xùn)、健康養(yǎng)老等公共服務(wù)項目，水利、資源環(huán)境和生態(tài)保護(hù)等。新建市政工程及新型城市化試點項目應(yīng)優(yōu)先考慮。,03 PPP,怎么做,以,PPP,項目框架協(xié)議為例：,1,、項目合作方；,2,、項目概

4、況；,3,、項目合作方式；,4,、付費機制；,5,、,政府承諾和保障；,6,、雙方權(quán)利義務(wù)。,1,、,PPP,項目合作方,03 PPP,怎么做,03 PPP,怎么做,03 PPP,怎么做,03 PPP,怎么做,03 PPP,怎么做,03 PPP,怎么做,03 PPP,怎么做,2,、合作項目,財政部2014年9月23日収布的關(guān)二推廣運用政府和社會資本合作模式有關(guān)問題的通知財金201476號文的精神，在首批推廣的示范項目主要是針對以“使用者付費”為基礎(chǔ)的項目，卲：適宜采用政府和社會資本合作模式的項目，具有價格調(diào)整機制相對靈活、市場化程度相對較高、投資觃模相對較大、需求長期穩(wěn)定等特點。如城市供水、供

5、暖、供氣、污水和垃圾處理、保障性安居巟程、地下綜合管廊、軌道交通、醫(yī)療和養(yǎng)老服務(wù)設(shè)施等。,國家収改委2014年12月2日収布的關(guān)二開展政府和社會資本合作的挃導(dǎo)意見収改投資20142724號文件，PPP模式主要適用二政府負(fù)有提供責(zé)仸又適宜市場化運作的公共服務(wù)、基礎(chǔ)設(shè)施類項目。燃?xì)?、供電、供水、供熱、污水及垃圾處理等市政設(shè)施，公路、鐵路、機場、城市軌道交通等交通設(shè)施，醫(yī)療、旅游、教育培訓(xùn)、健康養(yǎng)老等公共服務(wù)項目，以及水利、資源環(huán)境和生態(tài)保護(hù)等項目均可推行PPP模式。各地的新建市政巟程以及新型城鎮(zhèn)化試點項目，應(yīng)優(yōu)先考慮采用,P,PP模式建設(shè)。,03 PPP,怎么做,3,、合作方式,03 PPP,怎么

6、做,1),、項目合作期限,2),、項目資本金比例,3),、政府出資比例,03 PPP,怎么做,4,.付費機制,一、政府付費,【定義】政府付費是指由政府直接付費購買公共產(chǎn)品或服務(wù)。,【適用范圍】政府付費主要在一些準(zhǔn)經(jīng)營項目和非經(jīng)營項目領(lǐng)域。,【付費方式】在政府付費機制下，政府通常會依據(jù)項目的可用性、使用量和績效中的一個或多個要素的組合向項目公司付費。,（一）可用性付費（全由政府付費）,1、概述：政府依據(jù)項目公司所提供的項目設(shè)施或服務(wù)是否符合合同約定的標(biāo)準(zhǔn)和要求來付費。,可用性付費通常不項目的設(shè)施容量或服務(wù)能力相關(guān)，而不考慮項目設(shè)施或服務(wù)的實際需求，因此項目公司一般不需要承擔(dān)需求風(fēng)險，只要所提供設(shè)

7、施或服務(wù)符合合同約定的性能標(biāo)準(zhǔn)即可獲得付費。,03 PPP,怎么做,大部分的社會公共服務(wù)類項目（例如學(xué)校、醫(yī)院、奘運會場館等）以及部分公用設(shè)施和公共交通設(shè)施項目可以采用可用性付費。,2、適用條件：,（1）相對于項目設(shè)施或服務(wù)的實際使用量，政府更關(guān)注該項目設(shè)施或服務(wù)的可用性。,（2）相對于項目公司，政府對于項目設(shè)施或服務(wù)的需求更有控制力，并且政府決定承擔(dān)需求風(fēng)險。例如，在學(xué)校PPP 項目中，政府教育部門負(fù)責(zé)向各學(xué)校分配生源，其能夠更好的管控學(xué)校設(shè)施的使用量，因此政府可基于學(xué)校設(shè)施的可用性向項目公司付款，而不考慮實際的學(xué)生人數(shù)。,3、注意事項：“可用”與“不可用”的界定,03 03 PPP,怎么做

8、,（二）使用量付費（政府支付部分）,1、概述：政府主要依據(jù)項目公司所提供的項目設(shè)施或服務(wù)的實際使用量來付費。項目的需求風(fēng)險通常主要由項目公司承擔(dān)。政府一般保證最低需求量。,污水處理、垃圾處理等部分公用設(shè)施項目較多地采用使用量付費。,一些項目中，使用量付費也可能與績效付費搭配使用，即如果項目公司提供的設(shè)施或服務(wù)未達(dá)到或優(yōu)于合同約定的績效標(biāo)準(zhǔn)，政府的付費將進(jìn)行相應(yīng)扣減或獎勵。,2、使用量付費的設(shè)置,（1）基本原則。政府（而非使用者）依據(jù)項目設(shè)施或服務(wù)的實際使用量向項目公司付費，付費多少與實際使用量大小直接掛鉤。,（2）分層級付費機制。雙方通常會在項目合同簽訂前根據(jù)項目的性質(zhì)、預(yù)期使用量、項目融資結(jié)

9、構(gòu)及還款計劃等設(shè)置分層級的使用量付費機制。,03 PPP,怎么做,（三）、績效付費（全由政府支付或政府支付一部分）,1、概述：政府依據(jù)項目公司所提供的公共產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量付費，通常會與可用性付費或者使用量付費搭配使用。政府與項目公司通常會明確約定項目的績效標(biāo)準(zhǔn)，并將政府付費與項目公司的績效表現(xiàn)掛鉤。,2、政府付費的調(diào)價機制。,設(shè)置合理的價格調(diào)整機制，可以將政府付費金額維持在合理范圍，防止過高或過低付費導(dǎo)致項目公司虧損或獲得超額利潤，有利于項目物有所值目標(biāo)的實現(xiàn)。,3、注意事項：設(shè)定客觀明確的績效標(biāo)準(zhǔn)是關(guān)鍵；由于收益與運營績效掛鉤，因此要提高運營效率和服務(wù)質(zhì)量；由于經(jīng)營期較長，市場波動大，需要設(shè)

10、置合理的價格調(diào)整機制。,03 PPP,怎么做,二、使用者付費,1、概述：最終消費用戶直接向項目公司付費購買公共產(chǎn)品和服務(wù)。,項目公司一般會承擔(dān)全部或者大部分的項目需求風(fēng)險。,常見于高速公路、橋梁、地鐵等公共交通項目以及供水、供熱、供氣等部分公用設(shè)施項目中。,2、使用者付費機制的適用條件,（1）項目使用需求可預(yù)測。,（2）向使用者收費具有實際可操作性。例如，在采取使用者付費機制的公路項目中，如果公路有過多的出入口，使車流量難以有效控制時，就會喪失實際可操作性。,（3）符合法律和政策的規(guī)定。政府可能對于某些項目實行政府定價或者政府指導(dǎo)價，如果按照該政府定價或政府指導(dǎo)價無法保障項目公司回收成本并獲得

11、合理收益，則無法適用使用者付費機制，但可以考慮采用可行性缺口補助機制。,03 PPP,怎么做,三、可行性缺口補助,1、概述：是在政府付費機制與使用者付費機制之外的一種折衷選擇。基本原則是“補缺口”。,2、形式：,（1）投資補助：在項目建設(shè)投資較大，無法通過使用者付費完全覆蓋時，政府可無償提供部分項目建設(shè)資金。（補建設(shè)）,（2）價格補貼：政府通常會對特定產(chǎn)品或服務(wù)實行政府定價或政府指導(dǎo)價。如果因該定價或指導(dǎo)價較低導(dǎo)致使用者付費無法覆蓋項目的成本和合理收益，政府通常會給予價格補貼。（補運營）,（3）其它：政府還可通過無償劃撥土地，提供優(yōu)惠貸款、貸款貼息，投資入股，放棄項目公司中政府股東的分紅權(quán)，以

12、及授予項目周邊的土地、商業(yè)等開収收益權(quán)等方式，確保項目的商業(yè)可行性。,03 PPP,怎么做,5,、政府承諾和保障,1,）、申報,PPP,項目庫,2,）、納入政府中長期財政預(yù)算,3,）、人大決議通過,03 PPP,怎么做,6,、雙方權(quán)利義務(wù)分工,7,、其他,03 PPP,怎么做,04,PPP項目的風(fēng)險,對社會投資人來說，主要負(fù)責(zé)投融資、建設(shè)及運營的責(zé)任，也享受相應(yīng)的收益。其中，在投融資階段，政府可授權(quán)其平臺專業(yè)公司參與部分股份，以實現(xiàn)項目過程中監(jiān)督管理的職責(zé)，以及運營期保障基本收益的責(zé)任。,風(fēng)險共分擔(dān)更強調(diào)建成后運營的重要性,“,運營”是,PPP,模式的重要特征之一。在以往社會資本參與基礎(chǔ)設(shè)施項

13、目的模式中，不管是競爭性承包模式還是,BT,模式等，社會資本更多是聚焦于建設(shè)環(huán)節(jié)，而建成后的運營主要還是由政府行業(yè)主管部門組織，具體由其下屬的專業(yè)平臺公司負(fù)責(zé)。而此輪,PPP,模式中更多強調(diào)社會資本對基礎(chǔ)設(shè)施項目全周期參與的重要性。如此設(shè)置，一方面是轉(zhuǎn)變政府職責(zé)定位的要求，在基礎(chǔ)設(shè)施項目管理中，政府的身份逐步實現(xiàn)由“裁判員、運動員兼有”向“裁判員”的轉(zhuǎn)變。另一方面，對社會投資人來說可參與項目投資建設(shè)運營全生命周期，有利于更大發(fā)揮自身資金、技術(shù)、管理優(yōu)勢，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益最大化。,04,PPP項目的風(fēng)險,04,PPP項目的風(fēng)險,中國實施的,PPP,項目中,16,個失敗的案例：,主要涉及高速公路、橋梁

14、、隧道、供水、污水處理和電廠等領(lǐng)域，基本涵蓋了我國實行,PPP,模式的主流領(lǐng)域。,04,PPP項目的風(fēng)險,1,2,3,4,5,12,11,10,9,8,6,7,（1）法律變更風(fēng)險,（8）市場收益不足風(fēng)險,（2）審批延誤風(fēng)險,（3）政治決策失誤/冗長風(fēng)險,（4）政治反對風(fēng)險,（5）政府信用風(fēng)險,（6）不可抗力風(fēng)險,（7）融資風(fēng)險,13,（11）市場需求變化風(fēng)險,（12）收費變更風(fēng)險,（13）腐敗風(fēng)險,（9）項目唯一性風(fēng)險,（10）配套設(shè)備服務(wù)提供風(fēng)險,04,PPP項目的風(fēng)險,（,1,）法律變更風(fēng)險,主要是指由于采納、頒布、修訂、重新詮釋法律或規(guī)定而導(dǎo)致項目的合法性、市場需求、產(chǎn)品,/,服務(wù)收費、

15、合同協(xié)議的有效性等元素發(fā)生變化，從而對項目的正常建設(shè)和運營帶來損害，甚至直接導(dǎo)致項目的中止和失敗的風(fēng)險。,PPP,項目涉及的法律法規(guī)比較多，加之我國,PPP,項目還處在起步階段，相應(yīng)的法律法規(guī)不夠健全，很容易出現(xiàn)這方面的風(fēng)險。例如江蘇某污水處理廠采用,BOT,融資模式，原先計劃于,2002,年開工，但由于,2002,年,9,月,國務(wù)院辦公廳關(guān)于妥善處理現(xiàn)有保證外方投資固定回報項目有關(guān)問題的通知,的頒布，項目公司被迫與政府重新就投資回報率進(jìn)行談判。上海的大場水廠和延安東路隧道也遇到了同樣的問題，均被政府回購。,04,PPP項目的風(fēng)險,（,3,）政治決策失誤,/,冗長風(fēng)險,是指由于政府的決策程序不

16、規(guī)范、官僚作風(fēng)、缺乏,PPP,的運作經(jīng)驗和能力、前期準(zhǔn)備不足和信息不對稱等造成項目決策失誤和過程冗長。例如青島威立雅污水處理項目由于當(dāng)?shù)卣畬?PPP,的理解和認(rèn)識有限，政府對項目態(tài)度的頻繁轉(zhuǎn)變導(dǎo)致項目合同談判時間很長。而且污水處理價格是在政府對市場價格和相關(guān)結(jié)構(gòu)不了解的情況下簽訂，價格較高，后來政府了解以后又重新要求談判降低價格。此項目中項目公司利用政府知識缺陷和錯誤決策簽訂不平等協(xié)議，從而引起后續(xù)談判拖延，面臨政府決策冗長的困境。相類似的在大場水廠、北京第十水廠和廉江中法供水廠項目中也存在同樣問題。,04,PPP項目的風(fēng)險,（,5,）政府信用風(fēng)險,是指政府不履行或拒絕履行合同約定的責(zé)任和義務(wù)而給項目帶來直接或間接的危害。例如在長春匯津污水處理廠項目中，匯津公司與長春市排水公司于,2000,年,3,月簽署,合作企業(yè)合同,，設(shè)立長春匯津污水處理有限公司，同年長春市政府制定,長春匯津污水處理專營管理辦法,。,2000,年底，項目投產(chǎn)后合作運行正常。然而，從,2002,年年中開始，排水公司開始拖欠合作公司污水處理費，長春市政府于,2003,年,2,月,28,日廢止了,管理辦法,，,2003