[法律資料]2011年黨風(fēng)廉政建設(shè)和案件防范責(zé)任制量化考核表

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1、*銀銀行行20112011年年度度黨黨風(fēng)風(fēng)廉廉政政建建設(shè)設(shè)和和案案件件防防范范責(zé)責(zé)任任制制量量化化考考核核表表序號(hào)任務(wù)內(nèi)容評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行部門(mén)得分牽頭部門(mén)協(xié)辦部門(mén)自評(píng)考評(píng)總分（一一）加加強(qiáng)強(qiáng)監(jiān)監(jiān)督督檢檢查查，保保證證上上級(jí)級(jí)行行決決策策部部署署貫貫徹徹落落實(shí)實(shí)（4 4分分 ）1 加強(qiáng)對(duì)各級(jí)機(jī)構(gòu)貫徹執(zhí)行分行黨委關(guān)于加快轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、推進(jìn)經(jīng)營(yíng)轉(zhuǎn)型的重大決策部署情況的監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問(wèn)題，堅(jiān)決糾正有令不行、有禁不止的行為。有安排、有部署4分，查看記錄。監(jiān)察室各部室（二）明確責(zé)任和強(qiáng)化考核，抓好黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的落實(shí)（4)2 根據(jù)總分行黨委黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制實(shí)施辦法，完善細(xì)化責(zé)任制量化考核

2、評(píng)價(jià)相關(guān)細(xì)則，全面做好責(zé)任分解、責(zé)任考核和責(zé)任追究工作簽訂廉政、案防責(zé)任制2分、召開(kāi)部門(mén)會(huì)議，認(rèn)真履行廉政、案防責(zé)任制，及時(shí)上報(bào)4分。查看記錄、文字材料。監(jiān)察室各部室（三三）教教育育和和監(jiān)監(jiān)督督，進(jìn)進(jìn)一一步步促促進(jìn)進(jìn)管管理理人人員員廉廉潔潔從從業(yè)業(yè) （1515分分）3 把反腐倡廉教育納入管理人員教育培訓(xùn)規(guī)劃以及各類(lèi)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)培訓(xùn)中，貫穿于管理人員培養(yǎng)、選拔、管理、使用的全過(guò)程，著力培育廉政文化，增強(qiáng)管理人員廉潔自律意識(shí)有培訓(xùn)計(jì)劃1分、培訓(xùn)一次加1分。人力資源部監(jiān)察室4 做好關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)干部報(bào)告?zhèn)€人有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定、關(guān)于對(duì)配偶子女均已移居國(guó)（境）外的國(guó)家工作人員加強(qiáng)管理的暫行規(guī)定等制度的落實(shí)做好禮品禮金

3、上繳登記和處理等廉潔從業(yè)日常監(jiān)督管理工作，堅(jiān)決整治違規(guī)收送禮品禮金等問(wèn)題。管理人員每年根據(jù)紀(jì)委和組織部門(mén)的安排，按時(shí)提交個(gè)人廉潔自律報(bào)告書(shū)的（3分）、述職述廉報(bào)告（1分）。民主評(píng)議合格以上的（2分）。管理人員按時(shí)向黨委分管部門(mén)報(bào)告?zhèn)€人重大事項(xiàng)（1分）、個(gè)人收入（1分）、禮品上繳登記（1分）、因公出國(guó)（境）在紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)備案（1分），外出請(qǐng)銷(xiāo)假（1分），。查看記錄人力資源部監(jiān)察室5加強(qiáng)對(duì)分行管理的管理人員任前廉政談話工作建立管理人員任前廉政談話工作1分、一次1分。查看記錄、文字材料。監(jiān)察室人力資源部6 督促各級(jí)管理人員嚴(yán)格執(zhí)行廉政準(zhǔn)則各項(xiàng)規(guī)定嚴(yán)格執(zhí)行管理人員廉政檔案和廉潔從業(yè)報(bào)告制度有督促有檢查

4、2分、查看會(huì)議記錄、材料。監(jiān)察室各部室（四四）開(kāi)開(kāi)展展專(zhuān)專(zhuān)項(xiàng)項(xiàng)治治理理，進(jìn)進(jìn)一一步步加加強(qiáng)強(qiáng)作作風(fēng)風(fēng)建建設(shè)設(shè) （2020分分）7 積極參與行風(fēng)評(píng)議，鞏固行風(fēng)評(píng)議工作成效，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正在進(jìn)取意識(shí)、責(zé)任意識(shí)、團(tuán)隊(duì)意識(shí)、大局意識(shí)、節(jié)儉意識(shí)、艱苦奮斗意識(shí)以及服務(wù)意識(shí)方面存在的突出問(wèn)題，培育黨員和管理人員優(yōu)良的思想作風(fēng)、學(xué)風(fēng)、工作作風(fēng)、領(lǐng)導(dǎo)作風(fēng)和生活作風(fēng)有計(jì)劃、有安排部署2分、有形成書(shū)面材料2分、查看會(huì)議記錄、材料。監(jiān)察室各部室8開(kāi)展文明創(chuàng)建工作有計(jì)劃、有安排部署2分、創(chuàng)建一項(xiàng)4分、查看會(huì)議記錄、材料。辦公室工會(huì)辦公室9 完善公務(wù)接待、宣傳等方面費(fèi)用的管理制度，嚴(yán)格監(jiān)控超標(biāo)準(zhǔn)費(fèi)用支出制定辦法2分、每超

5、一次標(biāo)準(zhǔn)扣0.5分。核查有關(guān)單據(jù)。辦公室各部室10 貫徹銀監(jiān)會(huì)新修訂的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引，進(jìn)一步規(guī)范員工從業(yè)行為組織學(xué)習(xí)2分、查看記錄。風(fēng)險(xiǎn)管理部人力資源部、監(jiān)察室11推進(jìn)治理商業(yè)賄賂工作，進(jìn)一步完善集中采購(gòu)和基建工程招標(biāo)項(xiàng)目的監(jiān)督流程，嚴(yán)格落實(shí)不良行為供應(yīng)商禁入名單管理制度，加大采購(gòu)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)監(jiān)督力度。制度健全2分、每監(jiān)督一次1分。查看記錄。監(jiān)察室財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部、個(gè)人金融業(yè)務(wù)部、運(yùn)行管理部、辦公室12進(jìn)一步規(guī)范公務(wù)用車(chē)的使用和管理制度健全2分、查看記錄。辦公室財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部、監(jiān)察室13繼續(xù)推進(jìn)行務(wù)公開(kāi)重大事務(wù)透明公開(kāi)2分、查看記錄。工會(huì)辦公室各部室（五五）完完善善制制度度建建設(shè)設(shè)，強(qiáng)

6、強(qiáng)化化制制度度執(zhí)執(zhí)行行力力 （6 6 分分）14 根據(jù)總行落實(shí)“三重一大”集體決策制度實(shí)施細(xì)則，配合、督促相關(guān)部室制定完善落實(shí)“三重一大”決策制度的實(shí)施辦法，進(jìn)一步規(guī)范決策行為。制度健全2分、查看記錄。監(jiān)察室辦公室、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部、風(fēng)險(xiǎn)管理部、人力資源部15完善集中采購(gòu)制度完善集中采購(gòu)準(zhǔn)入制度2分，查看記錄。財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部各部室16 開(kāi)展“學(xué)制度、找差距、提高制度執(zhí)行力”制度教育活動(dòng)，不斷增強(qiáng)員工風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和執(zhí)行制度意識(shí)，進(jìn)一步打牢風(fēng)險(xiǎn)防控的基礎(chǔ)。制度建設(shè)1分、開(kāi)展活動(dòng)1分。查看記錄。風(fēng)險(xiǎn)管理部各部室（六六）采采取取有有力力措措施施，切切實(shí)實(shí)防防范范案案件件發(fā)發(fā)生生 (2020 分分)17 繼續(xù)抓好案件

7、防范工作長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)和案件防范工作責(zé)任制落實(shí)，深化內(nèi)控案防制度執(zhí)行年活動(dòng)有安排、有部署3分，查看記錄。監(jiān)察室各部室18 違規(guī)代辦業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)治理（重點(diǎn)是防控客戶經(jīng)理違規(guī)代辦業(yè)務(wù)）個(gè)金部、機(jī)構(gòu)公司部風(fēng)險(xiǎn)管理部部、運(yùn)行管理部19 辦理定期存款業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)治理（重點(diǎn)是防控柜員套取定期存款憑證）個(gè)人金融業(yè)務(wù)部風(fēng)險(xiǎn)管理部部、運(yùn)行管理部20集體申辦信用卡業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)治理個(gè)人金融業(yè)務(wù)部風(fēng)險(xiǎn)管理部部、運(yùn)行管理部21票據(jù)貼現(xiàn)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)治理財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部運(yùn)行管理部、風(fēng)險(xiǎn)管理部22銀企對(duì)賬風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)治理運(yùn)行管理部個(gè)金部23自助柜員機(jī)管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)治理運(yùn)行管理部辦公室、個(gè)人金融業(yè)務(wù)部、24代理業(yè)務(wù)內(nèi)部賬戶管理運(yùn)行管理部個(gè)人金融業(yè)務(wù)部、

8、機(jī)構(gòu)與公司業(yè)務(wù)部、風(fēng)險(xiǎn)管理部25風(fēng)險(xiǎn)事件核查風(fēng)險(xiǎn)管理部運(yùn)行管理部、個(gè)人金融業(yè)務(wù)部、機(jī)構(gòu)與公司業(yè)務(wù)部、風(fēng)險(xiǎn)管理部26自辦業(yè)務(wù)運(yùn)行管理部風(fēng)險(xiǎn)管理部、監(jiān)察室27 強(qiáng)化落實(shí)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于加大防范操作風(fēng)險(xiǎn)力度的通知（防范操作風(fēng)險(xiǎn)13條），加強(qiáng)對(duì)案件重要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)相關(guān)業(yè)務(wù)內(nèi)控執(zhí)行力的監(jiān)督檢查本部室負(fù)責(zé)的或所轄行本專(zhuān)業(yè)系統(tǒng)經(jīng)營(yíng)工作依法合規(guī)，無(wú)銀監(jiān)局、總行和分行內(nèi)控部門(mén)認(rèn)定的違規(guī)經(jīng)營(yíng)或違規(guī)操作現(xiàn)象10分。如有銀監(jiān)局認(rèn)定的扣減5分、總行認(rèn)定扣減4分，本行內(nèi)控合規(guī)部門(mén)認(rèn)定扣減1分。造成資金損失的不得分。風(fēng)險(xiǎn)管理部各部室28 建立和完善安保工作系統(tǒng)，安保達(dá)標(biāo)、排查隱患為切入點(diǎn)，持續(xù)監(jiān)測(cè)、跟蹤整改、逐步規(guī)范，實(shí)現(xiàn)安保案件的有

9、效防范和處置制度健全3分、安保達(dá)標(biāo)2分、緊急事件處置預(yù)案2分。查看記錄。辦公室（七）嚴(yán)格執(zhí)法執(zhí)紀(jì)，嚴(yán)肅查辦案件和違規(guī)違紀(jì)問(wèn)題 （20分）29 加大案件考核力度，增加內(nèi)部經(jīng)濟(jì)案件考核權(quán)重，將賄賂案件和重大違規(guī)事件納入年度案件考核本部室或所分管的專(zhuān)業(yè)系統(tǒng)未發(fā)生內(nèi)部案件的5分；未發(fā)生管理人員以權(quán)謀私、違反廉潔從業(yè)規(guī)定案件的1分；未發(fā)生商業(yè)賄賂案件的1分。監(jiān)察室風(fēng)險(xiǎn)管理部30 嚴(yán)格執(zhí)行重大操作風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告制度，加強(qiáng)與司法機(jī)關(guān)、媒體的協(xié)調(diào)聯(lián)系，切實(shí)防范聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)按時(shí)召開(kāi)案防分析會(huì)5分、制度措施健全2分、查看記錄風(fēng)險(xiǎn)管理部辦公室、監(jiān)察室31 分析案件形勢(shì)、把握案件特點(diǎn)、預(yù)測(cè)案發(fā)走勢(shì)、研究防范措施，切實(shí)發(fā)揮查

10、辦案件的治本功能是否有專(zhuān)題研究4分、查看記錄監(jiān)察室各部室32 完善信訪舉報(bào)工作機(jī)制，認(rèn)真核查總行轉(zhuǎn)辦的信訪件，加強(qiáng)對(duì)重要信訪件的直查和轉(zhuǎn)辦要結(jié)果信訪件的督辦，開(kāi)展信訪監(jiān)督并對(duì)信訪問(wèn)題較多的分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展約見(jiàn)談話、風(fēng)險(xiǎn)提示。按規(guī)定辦理2分、查看記錄監(jiān)察室各部室（八）認(rèn)真開(kāi)展執(zhí)法檢查和項(xiàng)目監(jiān)督（6分）33 加強(qiáng)對(duì)各類(lèi)案件和違規(guī)違紀(jì)問(wèn)題的審理，嚴(yán)格執(zhí)行查審分離制度，規(guī)范審理程序和審理檔案按規(guī)定辦理4分、查看記錄監(jiān)察室34 貫徹執(zhí)行總行集中采購(gòu)監(jiān)督辦法，對(duì)大宗采購(gòu)和基建工程招投標(biāo)項(xiàng)目實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)督，對(duì)大宗自助設(shè)備采購(gòu)項(xiàng)目合同執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤檢查，切實(shí)提高采購(gòu)質(zhì)量，鞏固采購(gòu)成果制度完善2分,查看記錄監(jiān)察室財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部、個(gè)人金融業(yè)務(wù)部、運(yùn)行管理部、辦公室（九九）加加強(qiáng)強(qiáng)紀(jì)紀(jì)檢檢監(jiān)監(jiān)察察隊(duì)隊(duì)伍伍建建設(shè)設(shè) （5 5分分 )35 督促各單位落實(shí)分行黨委關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)紀(jì)檢監(jiān)察組織建設(shè)的意見(jiàn)，適時(shí)組織落實(shí)情況專(zhuān)項(xiàng)檢查，發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問(wèn)題，總結(jié)推廣好的做法，并向全行通報(bào)加強(qiáng)紀(jì)檢監(jiān)察干部教育培訓(xùn)工作人員到位、制度完善5分,查看記錄監(jiān)察室人力資源部合計(jì) 合計(jì)九大類(lèi)、35項(xiàng)具體任務(wù)。注：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)6+2+1單獨(dú)考核，不在此表中計(jì)分。