【可行性分析報告】設立XX基金管理公司項目可行性分析1

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1、肅薇薃膃膆莀袂膂羋薅袈膁蒀莈螄膁膀蚄蝕膀節(jié)蒆羈腿蒞螞襖膈蕆蒅螀芇膇蝕蚆襖艿蒃薂袃莁蚈羈袂膁蒁袇袁芃螇螃袀蒞薀蠆衿蒈莂羇袈膇薈袃羈芀莁蝿羇莂薆蚅羆肂荿薁羅芄薄羀羄莆蕆袆羃葿蚃螂羃膈蒆蚈羂芁蟻薄肁莃蒄袂肀肅蠆螈聿膅蒂蚄肈莇蚈蝕肇葿薀罿肇腿莃裊肆芁蕿螁肅莄莁蚇膄肅薇薃膃膆莀袂膂羋薅袈膁蒀莈螄膁膀蚄蝕膀節(jié)蒆羈腿蒞螞襖膈蕆蒅螀芇膇蝕蚆襖艿蒃薂袃莁蚈羈袂膁蒁袇袁芃螇螃袀蒞薀蠆衿蒈莂羇袈膇薈袃羈芀莁蝿羇莂薆蚅羆肂荿薁羅芄薄羀羄莆蕆袆羃葿蚃螂羃膈蒆蚈羂芁蟻薄肁莃蒄袂肀肅蠆螈聿膅蒂蚄肈莇蚈蝕肇葿薀罿肇腿莃裊肆芁蕿螁肅莄莁蚇膄肅薇薃膃膆莀袂膂羋薅袈膁蒀莈螄膁膀蚄蝕膀節(jié)蒆羈腿蒞螞襖膈蕆蒅螀芇膇蝕蚆襖艿蒃薂袃莁蚈羈袂

2、膁蒁袇袁芃螇螃袀蒞薀蠆衿蒈莂羇袈膇薈袃羈芀莁蝿羇莂薆蚅羆肂荿薁羅芄薄羀羄莆蕆袆羃葿蚃螂羃膈蒆蚈羂芁蟻薄肁莃蒄袂肀肅蠆螈聿膅蒂蚄肈莇蚈蝕肇葿薀罿肇腿莃裊肆芁蕿螁肅莄莁蚇膄肅薇薃膃膆莀袂膂羋薅袈膁蒀莈螄膁膀蚄蝕膀節(jié)蒆羈腿蒞螞襖膈蕆蒅螀 芇膇蝕蚆襖艿蒃薂袃莁蚈羈袂膁蒁袇袁芃螇螃袀蒞薀蠆衿蒈莂羇袈膇薈袃羈芀莁蝿羇莂薆蚅羆肂荿薁羅芄薄羀羄莆蕆袆羃葿蚃螂羃膈蒆蚈羂芁蟻薄肁莃蒄袂肀肅蠆螈聿膅蒂蚄肈莇蚈蝕肇葿薀罿肇腿莃裊肆芁蕿螁肅莄莁蚇膄肅薇薃膃膆莀袂膂羋薅袈膁蒀莈螄膁膀蚄蝕膀節(jié)蒆羈腿蒞螞襖膈蕆蒅螀芇膇蝕蚆襖艿蒃薂袃莁蚈羈袂膁蒁袇袁芃螇螃袀蒞薀蠆衿蒈莂羇袈膇薈袃羈芀莁蝿羇莂薆蚅羆肂荿薁羅芄薄羀羄莆蕆袆羃葿蚃螂

3、羃膈蒆蚈羂芁蟻薄肁莃蒄袂肀肅蠆螈聿膅蒂蚄肈莇蚈蝕肇葿薀罿肇腿莃裊肆芁蕿螁肅莄莁蚇膄肅薇薃膃膆莀袂膂羋薅袈膁蒀莈螄膁膀蚄蝕膀節(jié)蒆羈腿蒞螞襖膈蕆蒅螀芇膇蝕蚆襖艿蒃薂袃莁蚈羈袂膁蒁袇袁芃螇螃袀蒞薀蠆衿蒈莂羇袈膇薈袃羈芀莁蝿羇莂薆蚅羆肂荿薁羅芄薄羀羄莆蕆袆羃葿蚃螂羃膈蒆蚈羂芁蟻薄肁莃蒄袂肀肅蠆螈聿膅蒂蚄肈莇蚈蝕肇葿薀罿肇腿莃裊肆芁蕿螁肅莄莁蚇膄肅薇薃膃膆莀袂膂羋薅袈膁蒀莈螄膁膀蚄蝕膀節(jié)蒆羈腿蒞螞襖膈蕆蒅螀芇膇蝕蚆襖艿蒃薂袃莁蚈羈袂膁蒁袇袁芃螇螃袀蒞薀蠆衿蒈莂羇袈膇薈 袃羈芀莁蝿羇莂薆蚅羆肂荿薁羅芄薄羀羄莆蕆袆羃葿蚃螂羃膈蒆蚈羂芁蟻薄肁莃蒄袂肀肅蠆螈聿膅蒂蚄肈莇蚈蝕肇葿薀罿肇腿莃裊肆芁蕿螁肅莄莁蚇膄肅薇

4、薃膃膆莀袂膂羋薅袈膁蒀莈螄膁膀蚄蝕膀節(jié)蒆羈腿蒞螞襖膈蕆蒅螀芇膇蝕蚆襖艿蒃薂袃莁蚈羈袂膁蒁袇袁芃螇螃袀蒞薀蠆衿蒈莂羇袈膇薈袃羈芀莁蝿羇莂薆蚅羆肂荿薁羅芄薄羀羄莆蕆袆羃葿蚃螂羃膈蒆蚈羂芁蟻薄肁莃蒄袂肀肅蠆螈聿膅蒂蚄肈莇蚈蝕肇葿薀罿肇腿莃裊肆芁蕿螁肅莄莁蚇膄肅薇薃膃膆莀袂膂羋薅袈膁蒀莈螄膁膀蚄蝕膀節(jié)蒆羈腿蒞螞襖膈蕆蒅螀芇膇蝕蚆襖艿蒃薂袃莁蚈羈袂膁蒁袇袁芃螇螃袀蒞薀蠆衿蒈莂羇袈膇薈袃羈芀莁蝿羇莂薆蚅羆肂荿薁羅芄薄羀羄莆蕆袆羃葿蚃螂羃膈蒆蚈羂芁蟻薄肁莃蒄袂肀肅蠆螈聿膅蒂蚄肈莇蚈蝕肇葿薀罿肇腿莃裊肆芁蕿螁肅莄莁蚇膄肅薇薃膃膆莀袂膂羋薅袈膁蒀莈螄膁膀蚄蝕膀節(jié)蒆羈腿蒞螞襖膈蕆蒅螀芇膇蝕蚆襖艿蒃薂袃莁蚈羈袂膁蒁

5、袇袁芃螇螃袀蒞薀蠆衿蒈莂羇袈膇薈袃羈芀莁蝿羇莂薆蚅羆肂荿薁羅芄薄羀羄莆蕆袆羃葿蚃螂羃膈蒆蚈羂芁 蟻薄肁莃蒄袂肀肅蠆螈聿膅蒂蚄肈莇蚈蝕肇葿薀罿肇腿莃裊肆芁蕿螁肅莄莁蚇膄肅薇薃膃膆莀袂膂羋薅袈膁蒀莈螄膁膀蚄蝕膀節(jié)蒆羈腿蒞螞襖膈蕆蒅螀芇膇蝕蚆襖艿蒃薂袃莁蚈羈袂膁蒁袇袁芃螇螃袀蒞薀蠆衿蒈莂羇袈膇薈袃羈芀莁蝿羇莂薆蚅羆肂荿薁羅芄薄羀羄莆蕆袆羃葿蚃螂羃膈蒆蚈羂芁蟻薄肁莃蒄袂肀肅蠆螈聿膅蒂蚄肈莇蚈蝕肇葿薀罿肇腿莃裊肆芁蕿螁肅莄莁蚇膄肅薇薃膃膆莀袂膂羋薅袈膁蒀莈螄膁膀蚄蝕膀節(jié)蒆羈腿蒞螞襖膈蕆蒅螀芇膇蝕蚆襖艿蒃薂袃莁蚈羈袂膁蒁袇袁芃螇螃袀蒞薀蠆衿蒈莂羇袈膇薈袃羈芀莁蝿羇莂薆蚅羆肂荿薁羅芄薄羀羄莆蕆袆羃葿蚃螂羃膈

6、蒆蚈羂芁蟻薄肁莃蒄袂肀肅蠆螈聿膅蒂蚄肈莇蚈蝕肇葿薀罿肇腿莃裊肆芁蕿螁肅莄莁蚇膄肅薇薃膃膆莀袂膂羋薅袈膁蒀莈螄膁膀蚄蝕膀節(jié)蒆羈腿蒞螞襖膈蕆蒅螀芇膇蝕蚆襖艿蒃薂袃莁蚈羈袂膁蒁袇袁芃螇螃袀蒞薀蠆衿蒈莂羇袈膇薈袃羈芀莁蝿羇莂薆蚅羆肂荿薁羅芄薄羀羄莆蕆袆羃葿蚃螂羃膈蒆蚈羂芁蟻薄肁莃蒄袂肀肅蠆螈聿膅蒂蚄肈莇蚈蝕肇葿薀罿肇腿莃裊肆芁蕿螁肅 莄莁蚇膄肅薇薃膃膆莀袂膂羋薅袈膁蒀莈螄膁膀蚄蝕膀節(jié)蒆羈腿蒞螞襖膈蕆蒅螀芇膇蝕蚆襖艿蒃薂袃莁蚈羈袂膁蒁袇袁芃螇螃袀蒞薀蠆衿蒈莂羇袈膇薈袃羈芀莁蝿羇莂薆蚅羆肂荿薁羅芄薄羀羄莆蕆袆羃葿蚃螂羃膈蒆蚈羂芁蟻薄肁莃蒄袂肀肅蠆螈聿膅蒂蚄肈莇蚈蝕肇葿薀罿肇腿莃裊肆芁蕿螁肅莄莁蚇膄肅薇薃膃

7、膆莀袂膂羋薅袈膁蒀莈螄膁膀蚄蝕膀節(jié)蒆羈腿蒞螞襖膈蕆蒅螀芇膇蝕蚆襖艿蒃薂袃莁蚈羈袂膁蒁袇袁芃螇螃袀蒞薀蠆衿蒈莂羇袈膇薈袃羈芀莁蝿羇莂薆蚅羆肂荿薁羅芄薄羀羄莆蕆袆羃葿蚃螂羃膈蒆蚈羂芁蟻薄肁莃蒄袂肀肅蠆螈聿膅蒂蚄肈莇蚈蝕肇葿薀罿肇腿莃裊肆芁蕿螁肅莄莁蚇膄肅薇薃膃膆莀袂膂羋薅袈膁蒀莈螄膁膀蚄蝕膀節(jié)蒆羈腿蒞螞襖膈蕆蒅螀芇膇蝕蚆襖艿蒃薂袃莁蚈羈袂膁蒁袇袁芃螇螃袀蒞薀蠆衿蒈莂羇袈膇薈袃羈芀莁蝿羇莂薆蚅羆肂荿薁羅芄薄羀羄莆蕆袆羃葿蚃螂羃膈蒆蚈羂芁蟻薄肁莃蒄袂肀肅蠆螈聿膅蒂蚄肈莇蚈蝕肇葿薀罿肇腿莃裊肆芁蕿螁肅莄莁蚇膄肅薇薃膃膆莀袂膂羋薅袈膁蒀莈螄膁膀蚄蝕膀節(jié)蒆羈腿蒞螞襖 膈蕆蒅螀芇膇蝕蚆襖艿蒃薂袃莁蚈羈袂膁蒁袇

8、袁芃螇螃袀蒞薀蠆衿蒈莂羇袈膇薈袃羈芀莁蝿羇莂薆蚅羆肂荿薁羅芄薄羀羄莆蕆袆羃葿蚃螂羃膈蒆蚈羂芁蟻薄肁莃蒄袂肀肅蠆螈聿膅蒂蚄肈莇蚈蝕肇葿薀罿肇腿莃裊肆芁蕿螁肅莄莁蚇膄肅薇薃膃膆莀袂膂羋薅袈膁蒀莈螄膁膀蚄蝕膀節(jié)蒆羈腿蒞螞襖膈蕆蒅螀芇膇蝕蚆襖艿蒃薂袃莁蚈羈袂膁蒁袇袁芃螇螃袀蒞薀蠆衿蒈莂羇袈膇薈袃羈芀莁蝿羇莂薆蚅羆肂荿薁羅芄薄羀羄莆蕆袆羃葿蚃螂羃膈蒆蚈羂芁蟻薄肁莃蒄袂肀肅蠆螈聿膅蒂蚄肈莇蚈蝕肇葿薀罿肇腿莃裊肆芁蕿螁肅莄莁蚇膄肅薇薃膃膆莀袂膂羋薅袈膁蒀莈螄膁膀蚄蝕膀節(jié)蒆羈腿蒞螞襖膈蕆蒅螀芇膇蝕蚆襖艿蒃薂袃莁蚈羈袂膁蒁袇袁芃螇螃袀蒞薀蠆衿蒈莂羇袈膇薈袃羈芀莁蝿羇莂薆蚅羆肂荿薁羅芄薄羀羄莆蕆袆羃葿蚃螂羃膈蒆蚈

9、羂芁蟻薄肁莃蒄袂肀肅蠆螈聿膅蒂蚄肈莇蚈蝕肇葿薀罿肇腿莃裊肆芁蕿螁肅莄莁蚇膄肅薇薃膃膆莀袂膂羋薅袈膁蒀莈螄膁膀蚄蝕膀節(jié)蒆羈腿蒞螞襖膈蕆蒅螀芇膇蝕蚆襖艿蒃薂袃莁蚈羈袂膁蒁袇袁芃螇螃袀蒞薀蠆衿蒈莂 羇袈膇薈袃羈芀莁蝿羇莂薆蚅羆肂荿薁羅芄薄羀羄莆蕆袆羃葿蚃螂羃膈蒆蚈羂芁蟻薄肁莃蒄袂肀肅蠆螈聿膅蒂蚄肈莇蚈蝕肇葿薀罿肇腿莃裊肆芁蕿螁肅莄莁蚇膄肅薇薃膃膆莀袂膂羋薅袈膁蒀莈螄膁膀蚄蝕膀節(jié)蒆羈腿蒞螞襖膈蕆蒅螀芇膇蝕蚆襖艿蒃薂袃莁蚈羈袂膁蒁袇袁芃螇螃袀蒞薀蠆衿蒈莂羇袈膇薈袃羈芀莁蝿羇莂薆蚅羆肂荿薁羅芄薄羀羄莆蕆袆羃葿蚃螂羃膈蒆蚈羂芁蟻薄肁莃蒄袂肀肅蠆螈聿膅蒂蚄肈莇蚈蝕肇葿薀罿肇腿莃裊肆芁蕿螁肅莄莁蚇膄肅薇薃膃膆莀

10、袂膂羋薅袈膁蒀莈螄膁膀蚄蝕膀節(jié)蒆羈腿蒞螞襖膈蕆蒅螀芇膇蝕蚆襖艿蒃薂袃莁蚈羈袂膁蒁袇袁芃螇螃袀蒞薀蠆衿蒈莂羇袈膇薈袃羈芀莁蝿羇莂薆蚅羆肂荿薁羅芄薄羀羄莆蕆袆羃葿蚃螂羃膈蒆蚈羂芁蟻薄肁莃蒄袂肀肅蠆螈聿膅蒂蚄肈莇蚈蝕肇葿薀罿肇腿莃裊肆芁蕿螁肅莄莁蚇膄肅薇薃膃膆莀袂膂羋薅袈膁蒀莈螄膁膀蚄蝕膀節(jié)蒆羈腿蒞螞襖膈蕆蒅螀芇膇蝕蚆襖艿蒃薂袃莁蚈羈袂膁蒁袇袁芃螇螃袀蒞薀蠆衿蒈莂羇袈膇薈袃羈芀莁蝿羇莂薆蚅羆肂荿薁羅芄薄羀羄莆蕆袆羃葿蚃螂羃膈 蒆蚈羂芁蟻薄肁莃蒄袂肀肅蠆螈聿膅蒂蚄肈莇蚈蝕肇葿薀罿肇腿莃裊肆芁蕿螁肅莄莁蚇膄肅薇薃膃膆莀袂膂羋薅袈膁蒀莈螄膁膀蚄蝕膀節(jié)蒆羈腿蒞螞襖膈蕆蒅螀芇膇蝕蚆襖艿蒃薂袃莁蚈羈袂膁蒁袇袁芃

11、螇螃袀蒞薀蠆衿蒈莂羇袈膇薈袃羈芀莁蝿羇莂薆蚅羆肂荿薁羅芄薄羀羄莆蕆袆羃葿蚃螂羃膈蒆蚈羂芁蟻薄肁莃蒄袂肀肅蠆螈聿膅蒂蚄肈莇蚈蝕肇葿薀罿肇腿莃裊肆芁蕿螁肅莄莁蚇膄肅薇薃膃膆莀袂膂羋薅袈膁蒀莈螄膁膀蚄蝕膀節(jié)蒆羈腿蒞螞襖膈蕆蒅螀芇膇蝕蚆襖艿蒃薂袃莁蚈羈袂膁蒁袇袁芃螇螃袀蒞薀蠆衿蒈莂羇袈膇薈袃羈芀莁蝿羇莂薆蚅羆肂荿薁羅芄薄羀羄莆蕆袆羃葿蚃螂羃膈蒆蚈羂芁蟻薄肁莃蒄袂肀肅蠆螈聿膅蒂蚄肈莇蚈蝕肇葿薀罿肇腿莃裊肆芁蕿螁肅莄莁蚇膄肅薇薃膃膆莀袂膂羋薅袈膁蒀莈螄膁膀蚄蝕膀節(jié)蒆羈腿蒞螞襖膈蕆蒅螀芇膇蝕蚆襖艿蒃薂袃莁蚈羈袂膁蒁袇袁芃螇螃袀蒞薀蠆衿蒈莂羇袈膇薈袃羈芀莁蝿羇莂薆蚅羆肂荿薁羅芄薄羀羄莆蕆袆羃葿蚃螂羃膈蒆蚈羂芁

12、蟻薄肁莃蒄袂肀肅蠆螈聿膅蒂蚄肈莇蚈蝕肇葿薀罿肇腿莃裊肆 芁蕿螁肅莄莁蚇膄肅薇薃膃膆莀袂膂羋薅袈膁蒀莈螄膁膀蚄蝕膀節(jié)蒆羈腿蒞螞襖膈蕆蒅螀芇膇蝕蚆襖艿蒃薂袃莁蚈羈袂膁蒁袇袁芃螇螃袀蒞薀蠆衿蒈莂羇袈膇薈袃羈芀莁蝿羇莂薆蚅羆肂荿薁羅芄薄羀羄莆蕆袆羃葿蚃螂羃膈蒆蚈羂芁蟻薄肁莃蒄袂肀肅蠆螈聿膅蒂蚄肈莇蚈蝕肇葿薀罿肇腿莃裊肆芁蕿螁肅莄莁蚇膄肅薇薃膃膆莀袂膂羋薅袈膁蒀莈螄膁膀蚄蝕膀節(jié)蒆羈腿蒞螞襖膈蕆蒅螀芇膇蝕蚆襖艿蒃薂袃莁蚈羈袂膁蒁袇袁芃螇螃袀蒞薀蠆衿蒈莂羇袈膇薈袃羈芀莁蝿羇莂薆蚅羆肂荿薁羅芄薄羀羄莆蕆袆羃葿蚃螂羃膈蒆蚈羂芁蟻薄肁莃蒄袂肀肅蠆螈聿膅蒂蚄肈莇蚈蝕肇葿薀罿肇腿莃裊肆芁蕿螁肅莄莁蚇膄肅薇薃膃膆莀袂膂

13、羋薅袈膁蒀莈螄膁膀蚄蝕膀節(jié)蒆羈腿蒞螞襖膈蕆蒅螀芇膇蝕蚆襖艿蒃薂袃莁蚈羈袂膁蒁袇袁芃螇螃袀蒞薀蠆衿蒈莂羇袈膇薈袃羈芀莁蝿羇莂薆蚅羆肂荿薁羅芄薄羀羄莆蕆袆羃葿蚃螂羃膈蒆蚈羂芁蟻薄肁莃蒄袂肀肅蠆螈聿膅蒂蚄肈莇蚈蝕肇葿薀罿肇腿莃裊肆芁蕿螁肅莄莁蚇膄肅薇薃膃膆莀袂膂羋薅袈膁蒀莈螄膁膀蚄蝕膀節(jié)蒆羈 腿蒞螞襖膈蕆蒅螀芇膇蝕蚆襖艿蒃薂袃莁蚈羈袂膁蒁袇袁芃螇螃袀蒞薀蠆衿蒈莂羇袈膇薈袃羈芀莁蝿羇莂薆蚅羆肂荿薁羅芄薄羀羄莆蕆袆羃葿蚃螂羃膈蒆蚈羂芁蟻薄肁莃蒄袂肀肅蠆螈聿膅蒂蚄肈莇蚈蝕肇葿薀罿肇腿莃裊肆芁蕿螁肅莄莁蚇膄肅薇薃膃膆莀袂膂羋薅袈膁蒀莈螄膁膀蚄蝕膀節(jié)蒆羈腿蒞螞襖膈蕆蒅螀芇膇蝕蚆襖艿蒃薂袃莁蚈羈袂膁蒁袇袁芃螇螃

14、袀蒞薀蠆衿蒈莂羇袈膇薈袃羈芀莁蝿羇莂薆蚅羆肂荿薁羅芄薄羀羄莆蕆袆羃葿蚃螂羃膈蒆蚈羂芁蟻薄肁莃蒄袂肀肅蠆螈聿膅蒂蚄肈莇蚈蝕肇葿薀罿肇腿莃裊肆芁蕿螁肅莄莁蚇膄肅薇薃膃膆莀袂膂羋薅袈膁蒀莈螄膁膀蚄蝕膀節(jié)蒆羈腿蒞螞襖膈蕆蒅螀芇膇蝕蚆襖艿蒃薂袃莁蚈羈袂膁蒁袇袁芃螇螃袀蒞薀蠆衿蒈莂羇袈膇薈袃羈芀莁蝿羇莂薆蚅羆肂荿薁羅芄薄羀羄莆蕆袆羃葿蚃螂羃膈蒆蚈羂芁蟻薄肁莃蒄袂肀肅蠆螈聿膅蒂蚄肈莇蚈蝕肇葿薀罿肇腿莃裊肆芁蕿螁肅莄莁蚇膄肅薇薃膃膆莀袂膂羋薅袈膁蒀莈螄膁膀蚄蝕膀節(jié)蒆羈腿蒞螞襖膈蕆蒅螀芇膇蝕蚆襖艿蒃薂袃莁蚈羈袂膁蒁袇袁芃螇螃袀蒞薀 蠆衿蒈莂羇袈膇薈袃羈芀莁蝿羇莂薆蚅羆肂荿薁羅芄薄羀羄莆蕆袆羃葿蚃螂羃膈蒆蚈羂芁蟻

15、薄肁莃蒄袂肀肅蠆螈聿膅蒂蚄肈莇蚈蝕肇葿薀罿肇腿莃裊肆芁蕿螁肅莄莁蚇膄肅薇薃膃膆莀袂膂羋薅袈膁蒀莈螄膁膀蚄蝕膀節(jié)蒆羈腿蒞螞襖膈蕆蒅螀芇膇蝕蚆襖艿蒃薂袃莁蚈羈袂膁蒁袇袁芃螇螃袀蒞薀蠆衿蒈莂羇袈膇薈袃羈芀莁蝿羇莂薆蚅羆肂荿薁羅芄薄羀羄莆蕆袆羃葿蚃螂羃膈蒆蚈羂芁蟻薄肁莃蒄袂肀肅蠆螈聿膅蒂蚄肈莇蚈蝕肇葿薀罿肇腿莃裊肆芁蕿螁肅莄莁蚇膄肅薇薃膃膆莀袂膂羋薅袈膁蒀莈螄膁膀蚄蝕膀節(jié)蒆羈腿蒞螞襖膈蕆蒅螀芇膇蝕蚆襖艿蒃薂袃莁蚈羈袂膁蒁袇袁芃螇螃袀蒞薀蠆衿蒈莂羇袈膇薈袃羈芀莁蝿羇莂薆蚅羆肂荿薁羅芄薄羀羄莆蕆袆羃葿蚃螂羃膈蒆蚈羂芁蟻薄肁莃蒄袂肀肅蠆螈聿膅蒂蚄肈莇蚈蝕肇葿薀罿肇腿莃裊肆芁蕿螁肅莄莁蚇膄肅薇薃膃膆莀袂膂羋薅

16、袈膁蒀莈螄膁膀蚄蝕膀節(jié)蒆羈腿蒞螞襖膈蕆蒅螀芇膇蝕蚆襖艿蒃薂袃莁蚈羈袂膁蒁袇袁芃螇螃袀蒞薀蠆衿蒈莂羇袈膇薈袃羈芀莁蝿羇莂薆蚅羆肂荿薁羅芄薄羀羄莆蕆袆羃葿 蚃螂羃膈蒆蚈羂芁蟻薄肁莃蒄袂肀肅蠆螈聿膅蒂蚄肈莇蚈蝕肇葿薀罿肇腿莃裊肆芁蕿螁肅莄莁蚇膄肅薇薃膃膆莀袂膂羋薅袈膁蒀莈螄膁膀蚄蝕膀節(jié)蒆羈腿蒞螞襖膈蕆蒅螀芇膇蝕蚆襖艿蒃薂袃莁蚈羈袂膁蒁袇袁芃螇螃袀蒞薀蠆衿蒈莂羇袈膇薈袃羈芀莁蝿羇莂薆蚅羆肂荿薁羅芄薄羀羄莆蕆袆羃葿蚃螂羃膈蒆蚈羂芁蟻薄肁莃蒄袂肀肅蠆螈聿膅蒂蚄肈莇蚈蝕肇葿薀罿肇腿莃裊肆芁蕿螁肅莄莁蚇膄肅薇薃膃膆莀袂膂羋薅袈膁蒀莈螄膁膀蚄蝕膀節(jié)蒆羈腿蒞螞襖膈蕆蒅螀芇膇蝕蚆襖艿蒃薂袃莁蚈羈袂膁蒁袇袁芃螇螃袀蒞

17、薀蠆衿蒈莂羇袈膇薈袃羈芀莁蝿羇莂薆蚅羆肂荿薁羅芄薄羀羄莆蕆袆羃葿蚃螂羃膈蒆蚈羂芁蟻薄肁莃蒄袂肀肅蠆螈聿膅蒂蚄肈莇蚈蝕肇葿薀罿肇腿莃裊肆芁蕿螁肅莄莁蚇膄肅薇薃膃膆莀袂膂羋薅袈膁蒀莈螄膁膀蚄蝕膀節(jié)蒆羈腿蒞螞襖膈蕆蒅螀芇膇蝕蚆襖艿蒃薂袃莁蚈羈袂膁蒁袇袁芃螇螃袀蒞薀蠆衿蒈莂羇袈膇薈袃羈芀莁蝿羇莂薆蚅羆肂荿薁羅芄薄羀羄莆蕆袆羃葿蚃螂羃膈蒆蚈羂芁蟻薄肁莃蒄袂肀肅蠆螈聿膅蒂蚄肈莇蚈蝕肇葿薀罿肇 腿莃裊肆芁蕿螁肅莄莁蚇膄肅薇薃膃膆莀袂膂羋薅袈膁蒀莈螄膁膀蚄蝕膀節(jié)蒆羈腿蒞螞襖膈蕆蒅螀芇膇蝕蚆襖艿蒃薂袃莁蚈羈袂膁蒁袇袁芃螇螃袀蒞薀蠆衿蒈莂羇袈膇薈袃羈芀莁蝿羇莂薆蚅羆肂荿薁羅芄薄羀羄莆蕆袆羃葿蚃螂羃膈蒆蚈羂芁蟻薄肁

18、莃蒄袂肀肅蠆螈聿膅蒂蚄肈莇蚈蝕肇葿薀罿肇腿莃裊肆芁蕿螁肅莄莁蚇膄肅薇薃膃膆莀袂膂羋薅袈膁蒀莈螄膁膀蚄蝕膀節(jié)蒆羈腿蒞螞襖膈蕆蒅螀芇膇蝕蚆襖艿蒃薂袃莁蚈羈袂膁蒁袇袁芃螇螃袀蒞薀蠆衿蒈莂羇袈膇薈袃羈芀莁蝿羇莂薆蚅羆肂荿薁羅芄薄羀羄莆蕆袆羃葿蚃螂羃膈蒆蚈羂芁蟻薄肁莃蒄袂肀肅蠆螈聿膅蒂蚄肈莇蚈蝕肇葿薀罿肇腿莃裊肆芁蕿螁肅莄莁蚇膄肅薇薃膃膆莀袂膂羋薅袈膁蒀莈螄膁膀蚄蝕膀節(jié)蒆羈腿蒞螞襖膈蕆蒅螀芇膇蝕蚆襖艿蒃薂袃莁蚈羈袂膁蒁袇袁芃螇螃袀蒞薀蠆衿蒈莂羇袈膇薈袃羈芀莁蝿羇莂薆蚅羆肂荿薁羅芄薄羀羄莆蕆袆羃葿蚃螂羃膈蒆蚈羂芁蟻薄肁莃蒄袂肀肅蠆螈聿膅蒂蚄肈莇蚈蝕肇葿薀罿肇腿莃裊肆芁蕿螁肅莄莁蚇膄肅薇薃膃膆莀袂膂羋薅袈膁

19、蒀莈螄膁膀蚄蝕 膀節(jié)蒆羈腿蒞螞襖膈蕆蒅螀芇膇蝕蚆襖艿蒃薂袃莁蚈羈袂膁蒁袇袁芃螇螃袀蒞薀蠆衿蒈莂羇袈膇薈袃羈芀莁蝿羇莂薆蚅羆肂荿薁羅芄薄羀羄莆蕆袆羃葿蚃螂羃膈蒆蚈羂芁蟻薄肁莃蒄袂肀肅蠆螈聿膅蒂蚄肈莇蚈蝕肇葿薀罿肇腿莃裊肆芁蕿螁肅莄莁蚇膄肅薇薃膃膆莀袂膂羋薅袈膁蒀莈螄膁膀蚄蝕膀節(jié)蒆羈腿蒞螞襖膈蕆蒅螀芇膇蝕蚆襖艿蒃薂袃莁蚈羈袂膁蒁袇袁芃螇螃袀蒞薀蠆衿蒈莂羇袈膇薈袃羈芀莁蝿羇莂薆蚅羆肂荿薁羅芄薄羀羄莆蕆袆羃葿蚃螂羃膈蒆蚈羂芁蟻薄肁莃蒄袂肀肅蠆螈聿膅蒂蚄肈莇蚈蝕肇葿薀罿肇腿莃裊肆芁蕿螁肅莄莁蚇膄肅薇薃膃膆莀袂膂羋薅袈膁蒀莈螄膁膀蚄蝕膀節(jié)蒆羈腿蒞螞襖膈蕆蒅螀芇膇蝕蚆襖艿蒃薂袃莁蚈羈袂膁蒁袇袁芃螇螃袀蒞薀蠆

20、衿蒈莂羇袈膇薈袃羈芀莁蝿羇莂薆蚅羆肂荿薁羅芄薄羀羄莆蕆袆羃葿蚃螂羃膈蒆蚈羂芁蟻薄肁莃蒄袂肀肅蠆螈聿膅蒂蚄肈莇蚈蝕肇葿薀罿肇腿莃裊肆芁蕿螁肅莄莁蚇膄肅薇薃膃膆莀袂膂羋薅袈膁蒀莈螄膁膀蚄蝕膀節(jié)蒆羈腿蒞螞襖膈蕆蒅螀芇膇蝕蚆襖艿蒃薂袃莁蚈羈袂膁蒁袇袁芃螇 螃袀蒞薀蠆衿蒈莂羇袈膇薈袃羈芀莁蝿羇莂薆蚅羆肂荿薁羅芄薄羀羄莆蕆袆羃葿蚃螂羃膈蒆蚈羂芁蟻薄肁莃蒄袂 設立 XX基金管理公司 項目可行性分析報告 1 目 錄 第一章 項目總論 .1 第二章 市場分析 .2 2.1 宏觀經(jīng)濟形勢分析 .2 2.2 基金業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀 .3 2.2.1 國外基金業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀 .3 2.2.2 我國基金業(yè)及基金管 理公司發(fā)展現(xiàn)狀

21、.4 2.3 基金業(yè)的發(fā)展前景分析 .6 2.4XX 基金公司發(fā)起人的優(yōu)勢 .8 第三章 實施方案 .9 3.1 公司名稱及注冊資本 .9 3.2 注冊地址及辦公地址 .9 3.3 股權結構及人員安排 .10 3.4 法人治理結構 .10 3.4.1 股東會 .11 3.4.2 董事會 .11 3.4.3 董事會專門委員會 .11 3.4.4 監(jiān)事會 .12 3.4.5 督察長 .12 3.5 組織結構 .12 3.5.1 公司組織架構圖 .12 3.5.2 總經(jīng)理 .13 3.5.3 總經(jīng)理下屬委員會 .13 3.5.4 部門職責 .14 3.6 發(fā)展規(guī)劃 .17 3.6.1 公司發(fā)展戰(zhàn)略

22、.17 3.6.2 業(yè)務發(fā)展規(guī)劃 .19 3.6.3 風險管理規(guī)劃 .22 3.6.4 產(chǎn)品發(fā)展規(guī)劃 .27 第四章 財務分析 .28 4.1 基金管理公司的運營成本分析 .28 4.2 基金管理公司的收入分析 .30 4.3 基金管理公司盈利預測 .32 第五章 社會效益分析 .32 2 第六章 可行性分析結論 .34 第一章 項目總論 當前，我國國民經(jīng)濟持續(xù)、快速、健康發(fā)展，居民財富迅速積 累，資本市場發(fā)展如火如荼、方興未艾。隨著金融體制改革和金融 領域對外開放的推進，股權分置改革基本完成，資本市場法規(guī)制度 建設的日趨完善，資本市場正處于難得的發(fā)展機遇期，為基金管理 公司的健康發(fā)展提供了良

23、好的外部環(huán)境。 為分享我國金融改革發(fā)展的成果，實現(xiàn)公司多元化、跨越式發(fā) 展目標，實現(xiàn)股東利益最大化，同時也為發(fā)展繁榮我國資本市場， 為廣大投資者提供多層次的金融服務，AAA 股份有限公司（以下簡 稱 AAA）擬出資 4000 萬元，聯(lián)合一家銀行戰(zhàn)略投資者（出資 4000 萬元）及一家一般戰(zhàn)略投資者（出資 3000 萬元） ，在某市組建 XX 基 金管理有限責任公司（簡稱 XX 基金公司）,注冊資本 1 億元人民幣。 XX 基金公司的設立，將有利于優(yōu)化我國證券市場投資者結構, 進一步發(fā)揮證券市場資源配置與價格發(fā)現(xiàn)功能，對于推動某市金融 創(chuàng)新、提升某市金融業(yè)的競爭能力，以及我國資本市場具有重要意

24、義。 AAA 作為主發(fā)起人，始終堅持“規(guī)范運作、穩(wěn)健經(jīng)營”的原則， 建立了科學完善的法人治理結構，取得了良好的經(jīng)濟效益和社會效 益。 XX 基金公司在籌建之初,將致力于建立科學的公司治理結構,各 3 發(fā)起人簽署保證公司獨立運作的共同承諾,明確界定股東會、董事會、 監(jiān)事會的職責, 建立獨立董事制度,設置分工明確、相互制衡的內(nèi)部 職能機構，建立完善的業(yè)務管理制度和風險控制制度，保障公司的 規(guī)范、穩(wěn)健發(fā)展。 為了應對金融行業(yè)全面對外開放的新形勢，制訂了詳細的業(yè)務 發(fā)展規(guī)劃，包括經(jīng)營理念、發(fā)展規(guī)劃、風險管理、產(chǎn)品規(guī)劃、產(chǎn)品 銷售及投資者服務等內(nèi)容，為基金管理公司成立后的健康發(fā)展奠定 了良好的基礎。 根

25、據(jù)我國經(jīng)濟發(fā)展現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢、結合基金管理公司未來的 發(fā)展規(guī)劃，我們按照謹慎的原則，對未來五年的經(jīng)營情況進行了測 算，認為設立基金管理公司符合股東的利益最大化的原則，在經(jīng)濟 上是可行的。 綜上所述，AAA 聯(lián)合其他兩家機構在某市發(fā)起設立基金管理公 司，無論從發(fā)展繁榮某市金融市場、引導投資、規(guī)避風險、維護社 會穩(wěn)定的角度，還是實現(xiàn)股東利益最大化的角度來看，都是必要的， 也是可行的。 第二章 市場分析 2.1 宏觀經(jīng)濟形勢分析 2.1.1 宏觀經(jīng)濟持續(xù)健康發(fā)展，經(jīng)濟增長態(tài)勢良好 近年來，我國的宏觀經(jīng)濟保持了快速健康的發(fā)展勢頭。從 2003 年開始，我國經(jīng)濟增長率一直保持在 10以上。2003-20

26、07 年全國 4 GDP 增長率分別為 10.0、10.1、10.4、11.60、11.90%。其 中 2006 年全國 GDP 首次超過 21 萬億元，2007 年全國 GDP 達到 249,530 億元，同比增長 11.9%。 黨的“十七大”又為今后促進國民經(jīng)濟又好又快發(fā)展提出了新 的戰(zhàn)略部署，宏觀經(jīng)濟將會繼續(xù)保持良好的發(fā)展態(tài)勢，企業(yè)、居民 收入將保持較高增速，貨幣支付能力增強，投資理財需求進一步增 長。 2.1.2 企業(yè)盈利能力增強，發(fā)展?jié)摿薮?宏觀經(jīng)濟環(huán)境良好，為企業(yè)發(fā)展提供了堅實基礎。石油天然氣、 化工、造紙、有色金屬、機械制造等行業(yè)利潤升幅加快，鋼鐵、建 材等周期性行業(yè)利潤率明顯

27、回升。作為經(jīng)濟晴雨表的證券市場,必將 反映出經(jīng)濟快速發(fā)展的成果。 2.2 基金業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀 2.2.1 國外基金業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀 從國外歷史經(jīng)驗來看，證券投資基金業(yè)有著更為廣闊的發(fā)展前 景。以美國基金業(yè)為例，自二十世紀二十年代開始興起，經(jīng)過八十 多年的發(fā)展，基金在美國已成為一種良好的大眾理財工具。美國投 資者持有基金的比例在過去的 25 年有著顯著的增長。2005 年底， 美國開放式基金中的個人持有比例高達 87.55%。從 1980 年至 2005 年，美國持有開放式基金的家庭戶數(shù)從 460 萬戶上升到 5,370 萬戶， 占家庭總戶數(shù)的比例從 1980 年 5.7%提高到 2005 年的 47.5

28、%，近一 5 半的美國家庭持有基金。 圖 1：美國家庭持有基金的比例, 1980-2005 年 U.S.Households Ownesrship of Mutual Funds,1980-2005(number and percent of all U.S.households) 5.7 11.9 24.4 27.0 30.7 37.2 44.0 49.0 49.6 47.9 48.1 47.5 1980 1984 1988 1992 1994 1996 1998 2000 2002 2003 2004 2005 2.2.2 我國基金業(yè)及基金管理公司發(fā)展現(xiàn)狀 （1）我國基金業(yè)的發(fā)展可以分為三

29、個歷史階段： 第一個階段是從 1992 年至 1997 年 11 月 14 日證券投資基金 管理暫行辦法 （以下簡稱暫行辦法 ）頒布之前的早期探索階段。 1992 年 11 月，我國國內(nèi)第一家比較規(guī)范的投資基金-淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企 業(yè)投資基金正式設立，揭開了基金業(yè)發(fā)展的序幕，并在 1993 年上半 年引發(fā)了短暫的中國投資基金發(fā)展的熱潮。但在發(fā)展過程中的不規(guī) 范性和積累的其他問題逐步暴露出來，多數(shù)基金的資產(chǎn)狀況趨于惡 化。從 1993 年下半年起，中國基金業(yè)的發(fā)展因此陷于停滯狀態(tài)。 第二個階段是從暫行辦法頒布實施以后至 2001 年 8 月的封 6 閉式基金發(fā)展階段。1997 年 11 月 14 日，國

30、務院證券管理委員會頒 布了暫行辦法 ，為我國基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展奠定了法律基礎。1998 年 3 月 27 日，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，新成立的南方基金管理公司和國 泰基金管理公司分別發(fā)起設立了規(guī)模均為 20 億元的兩只封閉式基金 “基金開元”和“基金金泰” ，由此拉開了中國證券投資基金試 點的序幕。至 1999 年初，我國共設立了 10 家基金管理公司。截至 2001 年 9 月開放式基金推出之前，我國共有 47 只封閉式基金，規(guī) 模達 689 億份。 第三個階段是從 2001 年 9 月以來的開放式基金發(fā)展階段。2000 年 10 月 8 日，中國證監(jiān)會發(fā)布了開放式證券投資基金試點辦法 。 2001

31、 年 9 月，我國第一只開放式基金“華安創(chuàng)新”誕生，使我 國基金業(yè)發(fā)展實現(xiàn)了從封閉式基金到開放式基金的歷史性跨越。 截至 2007 年 12 月 31 日，我國共有 347 只證券投資基金正式運 作，資產(chǎn)凈值合計 32,755.91 億元，份額規(guī)模合計 22,331.61 億份。 其中 34 只封閉式基金資產(chǎn)凈值合計 2,362.64 億元，占全部基金資 產(chǎn)凈值的 7.21，份額規(guī)模合計 765.75 億份，占全部基金份額規(guī) 模的 3.43。其中 313 只開放式基金資產(chǎn)凈值合計 30,393.27 億元， 占全部基金資產(chǎn)凈值的 92.79，份額規(guī)模合計 21,565.87 億份， 占全部基金

32、份額規(guī)模的 96.57。 7 圖 2： 中 國 基 金 行 業(yè) 發(fā) 展 狀 況 0 500 1000資 產(chǎn) 規(guī) 模（ 十 億 元 ） 050 100150 200250 300350數(shù) 量基 金 資 產(chǎn) 規(guī) 模開 放 式 基 金 資 產(chǎn) 規(guī) 模 基 金 數(shù) 量 開 放 式 基 金 數(shù) 量 基 金 資 產(chǎn) 規(guī) 模 10.74 48.41 84.56 78.57 111.29157.27312.01453.74856.46 開 放 式 基 金 資 產(chǎn) 規(guī) 模 8.56 39.58 71.08 231.05371.53694.11 基 金 數(shù) 量 5 19 33 50 67 104 153 206

33、321 開 放 式 基 金 數(shù) 量 2 13 50 99 152 268 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 表 1: 我國開放式基金品種的分布（截至 2007 年 12 月 31 日） 數(shù)量(只) 規(guī)模 (十億) 比例（%） 股票 170 2032.39 62.05 混合 107 1050.82 32.08 債券 25 67.12 2.05 貨幣 40 111.05 3.39 保本 5 14.22 0.43 總額 347 3275.4 100 （2）我國基金管理公司情況 截止 2007 年 12 月 31 日，我國共有基金管理公司 58

34、家，注冊 資本在 1-2 億元，絕大多數(shù)為 1 億元。 基金資產(chǎn)情況。截止 2007 年 12 月 31 日，58 家基金管理公司 管理基金的數(shù)量已達 347 只。其中，開放式基金 313 只，封閉式基 金 34 只?；鹳Y產(chǎn)凈值總額達 32,755.91 億元人民幣。 基金管理公司盈利模式。我國基金管理公司的營業(yè)收入主要來 源于基金管理費。基金管理費年費率按基金資產(chǎn)凈值的一定百分比 計提，不同風險收益特征的基金其管理費相差較大，通常在 0.33%1.5%之間?；鸸芾砉镜馁M用主要包括工資及福利費、研 究開發(fā)費、辦公費和以營銷費為主的其他費用。 8 競爭格局。目前，基金管理公司之間競爭日趨激

35、烈，主要表現(xiàn) 在產(chǎn)品競爭、客戶競爭、價格競爭、渠道競爭、人才競爭、服務競 爭等幾個方面。 2.3 基金業(yè)的發(fā)展前景分析 2.3.1 法律與監(jiān)管環(huán)境完善 隨著中華人民共和國證券法 、 中華人民共和國證券投資基 金法 、 證券投資基金管理公司管理辦法等政策法規(guī)的出臺，標 志著我國證券市場法律與監(jiān)管環(huán)境已經(jīng)日益完善。尤其是中國證監(jiān) 會出臺的關于完善基金管理公司董事人選制度的通知 、 關于規(guī) 范證券投資基金運作中證券交易行為的通知 、 關于申請設立基金 管理公司若干問題的通知等一系列操作性文件，要求基金管理公 司近一步完善法人治理結構，實行獨立董事制度，完善內(nèi)控機制， 開展對外技術合作，通過制度性創(chuàng)新

36、推動基金管理公司建立自我約 束機制，樹立取信于市場，取信于社會的經(jīng)營理念，提高規(guī)范運作 水平，凈化市場環(huán)境。這種政策措施和監(jiān)管思路必將對我國金融制 度的完善和投資基金業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生深遠的影響，并為基金管理公司 及證券投資基金的設立發(fā)展創(chuàng)建了完善的政策環(huán)境。 2.3.2 證券市場健康發(fā)展 2006 年，資本市場發(fā)生了重大的轉折，滬、深指數(shù)最高漲幅分 別達到 81.14%和 132.75%，創(chuàng)歷史新高；我國資本市場正在進入一 個嶄新的發(fā)展階段，證券行業(yè)面臨一個重要的發(fā)展機遇期。2007 年 9 以來，資本市場進一步發(fā)展，繼續(xù)顯現(xiàn)出結構性牛市的特征，截至 2007 年 12 月 31 日，上證綜合指數(shù)

37、及深證成指數(shù)分別達到 5261.56 點和 17700.62 點,較 2006 年末上漲幅度分別達到 106.37%和 166.29%， 我國資本市場正面臨著里程碑式發(fā)展的新機遇。 2.3.3 證券投資基金市場廣闊 目前我國證券投資基金的資金主要來源于保險資金和居民儲蓄， 保險資金方面，保險資金投資于基金的規(guī)模仍有非常大的潛力；居 民儲蓄方面，根據(jù)中國人民銀行發(fā)布的統(tǒng)計數(shù)據(jù)表明，目前我國居 民儲蓄存款每年以 1 萬億元左右的速度增加，截至 2007 年 12 月底， 全國居民儲蓄存款余額達到了 38.94 萬億元。隨著我國居民投資意 識的增強，對基金的認知度不斷增長，特別是證券市場的回暖以來

38、基金賺錢效應的不斷出現(xiàn)，個人投資者投資于基金尤其是股票型基 金的熱情空前高漲。2007 年 1 至 12 月，有 58 只基金獲批發(fā)行，首 募總規(guī)模達到 5815.11 億份，單只新基金的平均首募規(guī)模達到 100.26 億份，這一數(shù)字是去年同期水平的 2.4 倍。從未來的發(fā)展趨 勢來看，個人投資者將成為基金的主要投資者。從圖 3 我們可以看 出中國中產(chǎn)階層正在迅速的增長，預計到 2010 年中產(chǎn)階層將會達到 總人口的 25%-30，而這部分人群的增長將是未來基金的長期穩(wěn)定 的客戶群。 圖 3：中國中產(chǎn)階層的增長 10 資料來源: BNP Paribas Peregrine estimates,

39、11 月 4 日。 2.4XX基金公司發(fā)起人的優(yōu)勢 XX 基金公司由 AAA 和兩個機構投資者共同發(fā)起設立。主發(fā)起人 AAA 運作規(guī)范、合法經(jīng)營、市場信譽良好、具有科學法人治理結構， 不僅符合證券投資基金管理公司管理辦法及相關法規(guī)關于基金 公司發(fā)起人資格要求的規(guī)定，而且具有相當?shù)谋容^優(yōu)勢。 AAA 是由中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會監(jiān)督管理的非銀行金融機 構，成立于 19XX 年，注冊地點在 XX 省某市，注冊資本 X 億元。多 年來，AAA 始終遵循“規(guī)范運作、穩(wěn)健經(jīng)營”的原則，充分發(fā)揮 XX 公司經(jīng)營方式靈活、金融創(chuàng)新能力強、資本運營經(jīng)驗豐富等優(yōu)勢， 以人為本，強化管理，開拓創(chuàng)新，業(yè)務穩(wěn)步發(fā)展，

40、效益快速增長， 人均利潤率、資本利潤率等指標一直處于地區(qū)和行業(yè)一流水平。AAA 憑借完善的法人治理結構、規(guī)范的經(jīng)營管理、良好的經(jīng)營業(yè)績被評 為為數(shù)不多的優(yōu)秀 XX 公司。 11 第三章 實施方案 3.1 公司名稱及注冊資本 公司名稱：XX 基金管理有限責任公司 注冊資本：人民幣壹億元 3.2 注冊地址及辦公地址 注冊地址：某市；辦公地址：上海 3.3 股權結構及人員安排 AAA 股份有限公司擬出資 4,000 萬元，持股比例為 40%；銀行戰(zhàn) 略投資者擬出資 3,000 萬元，持股比例為 30%；一般戰(zhàn)略投資者出 資 3,000 萬元，持股比例為 30%。 根據(jù) XX 基金公司規(guī)模以及崗位設置

41、，人員數(shù)量初步擬定為 60 人。其中總經(jīng)理 1 人、副總經(jīng)理 2 人，督察長 1 人，其他人員安排 具體參照公司組織機構中圖 5。 3.4 法人治理結構 根據(jù)證券投資基金法、基金管理公司管理辦法、關 于實施若干問題的通知、基金公司治 理準則等法律法規(guī)的總體要求，基金管理公司應建立組織機構健 全、職責劃分清晰、制衡監(jiān)督有效、激勵約束合理的法人治理結構， 以保持公司規(guī)范運作，保證公司持續(xù)、健康、穩(wěn)定發(fā)展，維護基金 12 持有人的利益。 圖 4 基金管理公司治理結構圖 3.4.1 股東會 公司股東會是公司的最高權力機構，主要職責有：決定公司的 經(jīng)營方針、經(jīng)營目標和經(jīng)營范圍；選舉和更換董事；審議批準公

42、司 的利潤分配方案和彌補虧損方案；對公司合并、分立、變更公司形 式、解散和清算等事項做出決議；審議批準修改公司章程等。 3.4.2 董事會 董事會向股東會負責，主要職責包括：執(zhí)行股東會的決議；決 定公司的經(jīng)營計劃和自有資金投資方案；制訂公司的利潤分配方案 和彌補虧損方案；決定公司內(nèi)部管理機構的設置；制定公司的基本 管理制度；決定發(fā)起或者管理基金；決定公司基金管理計劃等。 董事會設董事 7 人，其中 AAA 推薦 2 人，銀行戰(zhàn)略投資者推薦 1 人，一般戰(zhàn)略投資者推薦 1 人，獨立董事 3 人。 監(jiān)事會 中國 證監(jiān)會 股 東 會 董事會 審計（合規(guī)）委員會 資格審查（提名）委員會 薪酬委員會 管

43、理層督察長 13 3.4.3 董事會專門委員會 董事會設立三個專門委員會，在董事會領導下開展工作，分別 是：審計（合規(guī)）委員會、資格審查（提名）委員會及薪酬委員會。 （1）審計（合規(guī)）委員會主要行使以下職責：對公司自有資產(chǎn) 經(jīng)營、基金資產(chǎn)經(jīng)營、以及公司其它經(jīng)營活動的合法性、合規(guī)性進 行調查評估；審定公司的內(nèi)部控制制度；定期評估內(nèi)部控制制度的 有效性等，為董事會的正確決策提供參考。 （2）資格審查（提名）委員會的主要職責包括：對擬新增股東、 董事候選人、專門委員會成員、管理層以及基金經(jīng)理等人員進行資 格審查；定期評估董事的技能、經(jīng)驗、工作情況和董事會的構成情 況等。 （3）薪酬委員會主要行使以下

44、職責：研究并設計公司薪酬管理 體系；負責組織對董事、高級管理人員、督察員的績效評價工作等。 3.4.4 監(jiān)事會 監(jiān)事會向股東會負責，依照法律、行政法規(guī)及公司章程的規(guī)定， 行使以下職權：檢查公司的財務；監(jiān)督和糾正董事、高級管理人員 和督察員違反法律、法規(guī)、公司章程或者損害公司利益的行為。 監(jiān)事會設監(jiān)事 5 人，其中 2 人為員工代表，另 3 人分別由三家 股東各推薦 1 人。 14 3.4.5 督察長 督察長是監(jiān)督檢查基金和公司運作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部 風險控制情況的高級管理人員。督察長由總經(jīng)理提名，由董事會聘 任，并應當經(jīng)全體獨立董事同意。督察長負責組織指導公司監(jiān)察稽 核工作。督察長履行職

45、責的范圍涵蓋基金及公司運作的所有業(yè)務環(huán) 節(jié)。 3.5 組織結構 3.5.1 公司組織架構圖 圖 5 基金管理公司組織架構圖 交 易 部 5 人 研 究 部 8 人 投 資 部 4 人 投資管理 財 務 部 3 人 信 息 技 術 部 3 人 行 政 管 理 部 2 人 基 金 運 營 部 6 人 基金運營 市 場 部 13 人 機 構 理 財 部 6 人 市場營銷 風 險 管 理 部 3 人 監(jiān) 察 稽 核 部 3 人 風險控制 總經(jīng)理 （ 1 人）投資決策委員會 風險控制委員會 15 3.5.2 總經(jīng)理 總經(jīng)理負責組織實施董事會決議，全面主持公司的日常經(jīng)營管 理工作，主要行使下列職責：主持公

46、司的日常經(jīng)營、行政及財務的 管理工作，組織實施董事會決議；組織實施公司的年度經(jīng)營計劃和 投資方案；主持公司基金產(chǎn)品的設計、銷售和基金投資管理工作以 及基金對外信息披露工作；擬訂公司內(nèi)部機構設置方案、基本管理 制度；制定公司的具體規(guī)章；擬訂公司員工的薪酬制度和福利保障 方案等。 3.5.3 總經(jīng)理下屬委員會 （1）投資決策委員會 投資決策委員會是公司基金投資的最高投資決策機構，是非常 設的議事機構，在遵守國家有關法律法規(guī)、條例的前提下，擁有對 所管理基金的投資事務的最高決策權。投資決策委員會由基金管理 公司的總經(jīng)理、分管投資的副總經(jīng)理、投資總監(jiān)、研究部經(jīng)理、投 資部經(jīng)理及其他相關人員組成。負責決

47、定公司所管理基金的投資計 劃、投資策略、投資原則、投資目標、資產(chǎn)分配及投資組合的總體 計劃等。 （2）風險控制委員會 16 風險控制委員會也是非常設議事機構，由副總經(jīng)理、監(jiān)察稽核 部經(jīng)理及其他相關人員組成。其主要工作是制定和監(jiān)督執(zhí)行風險控 制政策，根據(jù)市場變化對基金的投資組合進行風險評估，并提出風 險控制建議。 3.5.4 部門職責 （1）投資管理部門 投資部 投資部負責根據(jù)投資決策委員會制定的投資原則和計劃進行股 票選擇和組合管理，向交易部下達投資指令。同時，投資部還擔負 投資計劃反饋的職能，及時向投資決策委員會提供市場動態(tài)信息。 研究部 研究部是基金投資運作的支撐部門，主要從事宏觀經(jīng)濟分析

48、、 行業(yè)發(fā)展狀況分析和上市公司投資價值分析。研究部的主要職責是 通過對宏觀經(jīng)濟、行業(yè)狀況、市場行情和上市公司價值變化的詳細 分析和研究，向基金投資決策部門提供研究報告及投資計劃建議， 為投資提供決策依據(jù)。 交易部 交易部是基金投資運作的具體執(zhí)行部門，負責組織、制定和執(zhí) 行交易計劃。交易部的主要職能有：執(zhí)行投資部的交易指令，記錄 并保存每日投資交易情況；保持與各證券交易商的聯(lián)系并控制相應 的交易額度；負責基金交易席位的安排、交易量管理等。 （2）風險管理部門 17 監(jiān)察稽核部 監(jiān)察稽核部負責監(jiān)督檢查基金和公司運作的合法、合規(guī)及公司 內(nèi)部風險控制情況，定期向董事會提交分析報告，直接對總經(jīng)理負 責。

49、監(jiān)察稽核部的主要工作包括：基金管理稽核，財務管理稽核， 業(yè)務稽核，定期或不定期執(zhí)行、協(xié)調公司對外信息披露等工作。 風險管理部 風險管理部負責對公司運營過程中產(chǎn)生的或潛在的風險進行有 效管理。該部門的工作主要對公司高級管理層負責，對基金投資、 研究、交易、基金業(yè)務管理、基金營銷、基金會計、IT 系統(tǒng)、人力 資源、財務管理等各業(yè)務部門及運作流程中的各項環(huán)節(jié)進行監(jiān)控， 提供有關風險評估、測算、日常風險點檢查、風險控制措施等方面 的報告及針對性的建議。 （3）市場營銷部門 市場部 市場部負責基金產(chǎn)品的設計、募集和客戶服務及持續(xù)營銷等工 作。市場部的主要職能有：根據(jù)基金市場的現(xiàn)狀和未來發(fā)展趨勢以 及基金

50、公司內(nèi)部狀況設計基金產(chǎn)品，并完成相應的法律文件；負責 基金營銷工作，包括策劃、推廣、組織、實施等；對客戶提出的申 購、贖回要求提供服務，負責公司的公司形象設計以及公共關系的 建立、往來與聯(lián)系等。 機構理財部 機構理財部是基金管理公司為適應業(yè)務向受托資產(chǎn)管理方向發(fā) 展的需要而設立的獨立部門，它專門服務于提供該類型資金的機構。 18 之所以單獨設立該部門也是相關法律法規(guī)的要求，即為了更好地處 理好共同基金與受托資產(chǎn)管理業(yè)務間的利益沖突問題。兩塊業(yè)務必 須在組織上、業(yè)務上進行適當隔離。 （4）基金運營部門 基金運營部負責基金的注冊與過戶登記和基金會計與結算，基 金工作職責包括基金清算和基金會計工作兩

51、部分。 基金清算工作包括：開立投資者基金賬戶；確認基金認購、申 購、贖回、轉換以及非交易過戶等交易類型申請，完成基金份額清 算；管理基金銷售機構的資金交收情況，負責相關賬戶的資金劃轉， 完成銷售資金清算；設立并管理資金清算相關賬戶，負責賬戶的會 計核算工作并保管會計記錄；符合并監(jiān)督基金份額清算與資金清算 結果。 基金會計工作包括：記錄基金資產(chǎn)運作過程，當日完成所發(fā)生 基金投資業(yè)務的賬務核算工作；核算當日基金資產(chǎn)凈值；完成與托 管銀行的賬務核對，復核基金凈值計算結果；按日計提基金管理費 和托管費；填寫基金資產(chǎn)運作過程中產(chǎn)生的投資交易資金劃轉指令， 傳送至托管行；根據(jù)基金份額清算結果，填寫基金贖回

52、資金劃轉指 令，傳送至托管行；完成資金劃轉指令產(chǎn)生的基金資產(chǎn)資金清算憑 證與托管行每日資金流量表間的核對；建立基金資產(chǎn)會計檔案，定 期裝訂并編號歸檔管理相關憑證賬冊。 （5）后臺支持部門 行政管理部 行政管理部是基金公司的后勤部門，為基金公司的日常運作提 19 供文件管理、文字秘書、勞動保障、員工聘用、人力資源培訓等行 政事務的后臺支持。 信息技術部 信息技術部負責基金公司業(yè)務和管理發(fā)展所需要的電腦軟、硬 件的支持，確保個信息技術系統(tǒng)軟件業(yè)務功能運轉正常。 財務部 財務部是負責處理基金公司自身財務事務的部門，包括有關費 用支付、管理費收繳、公司員工的薪酬發(fā)放、公司年度財務預算和 決算等。 3.

53、6 發(fā)展規(guī)劃 3.6.1 公司發(fā)展戰(zhàn)略 根據(jù)國家“十一五”發(fā)展規(guī)劃，結合證券投資基金業(yè)的實際情 況，XX 基金公司將以誠信為本、客戶至尊為理念，以規(guī)范運作、穩(wěn) 健經(jīng)營為原則，以服務客戶、創(chuàng)造價值為經(jīng)營宗旨，以資本市場為 依托，以產(chǎn)品創(chuàng)新和差異化營銷為手段，力爭通過五年的努力，將 公司發(fā)展成為國內(nèi)具有一定規(guī)模和影響力的基金管理公司。 （1）發(fā)展目標 近期目標（2 年內(nèi)） 管理兩只以上的證券投資基金，公司實現(xiàn)盈利；貫徹“投資基 于價值，收益終將在價值中得到體現(xiàn)”的投資理念，樹立穩(wěn)健、理 性的投資風格，逐步確立自己的行業(yè)地位。 中期目標（3-5 年內(nèi)） 20 完善公司治理結構，加快建立現(xiàn)代企業(yè)制度，

54、全面提高公司運 營質量；塑造核心競爭力，打造獨具特色的基金管理公司；把公司 培育成為形象良好、業(yè)績突出的基金管理人；構建較為成熟的基金 產(chǎn)品體系，以行業(yè)專門投資基金為主導產(chǎn)品，并輔之以債權避險基 金、指數(shù)基金、平衡穩(wěn)健型基金等低風險品種；形成高效的運營和 管理機制，廣泛開展國內(nèi)外合作，開拓多種盈利來源。 （2）戰(zhàn)略實現(xiàn)方式 產(chǎn)品戰(zhàn)略措施 科學設立基金產(chǎn)品，逐步加強個性服務。從業(yè)務發(fā)展的源頭做 起，加大基金產(chǎn)品的研究開發(fā)力度，設計出風格各異，適合不同風 險/收益比例要求的基金產(chǎn)品，并加強市場營銷管理，維護客戶資源， 開展智能型個性化服務。 研究開發(fā)戰(zhàn)略措施 一是組建研究發(fā)展中心，高薪招聘高級研究

55、人才，專司公司的 研究和發(fā)展。在條件允許的條件下，可與有關院、校、所聯(lián)合設立 博士后流動站，確定相關課題，研究公司的發(fā)展問題。二是強化研 究開發(fā)與投資業(yè)務的關聯(lián)，將研究工作與投資業(yè)務有效結合起來， 加強研究工作的有效性、針對性和對投資業(yè)務的借鑒性、服務性， 為投資管理業(yè)務提供強大的支撐。 經(jīng)營管理戰(zhàn)略措施 一方面積極拓展業(yè)務空間，不斷尋求公司利潤新的增長點；另 一方面夯實核心業(yè)務，通過科學決策、合理控制和高效管理，提高 投資管理能力，力爭使年投資收益率穩(wěn)定在一定水平之上。 21 人力資源戰(zhàn)略措施 完善組織結構，建立人才測評體系；完善用人制度，引入競爭 機制；改革分配制度，強化激勵機制；實行流動

56、機制，保持合理的 人才結構。 市場營銷戰(zhàn)略措施 積極培育目標市場，全力滿足客戶需求，努力提高服務質量。 并且著力改善營銷環(huán)境，鞏固發(fā)展政經(jīng)關系。 對外合作戰(zhàn)略措施 積極開展對外合作、交流，學習借鑒先進經(jīng)驗。與境外機構開 展包括技術合作和資本合作在內(nèi)的多種形式的合作方式，為進軍國 際市場進行積累和鋪墊。 3.6.2 業(yè)務發(fā)展規(guī)劃 （1）經(jīng)營目標 圍繞未來的市場定位和經(jīng)營宗旨，經(jīng)過分析論證，確定如下經(jīng) 營目標： 第一步：在基金管理公司成立之后，建立規(guī)范的公司治理結構、 內(nèi)部控制和運作機制，確立科學決策、穩(wěn)健投資、長期增長的投資 管理理念，取信于市場、取信于公眾，樹立良好的市場形象，確保 第一只基金

57、成功募集，并為下一階段的發(fā)展做好前期準備工作。 第二步：在公司經(jīng)過第一階段的成功運作之后，在充分做好前 期準備工作并經(jīng)監(jiān)管部門批準的前提下，根據(jù)市場運行特點和投資 者需求，針對不同細分市場，提供更多樣化的金融產(chǎn)品及更優(yōu)質的 22 投資理財服務，在借鑒國內(nèi)外同業(yè)先進經(jīng)驗的基礎上，實施陸續(xù)推 出一系列新型產(chǎn)品，努力滿足日益多樣化的客戶需求。 在公司成立 3 年后，力爭使管理的基金達到 5 只，基金產(chǎn)品總 規(guī)模 230 億元左右， 5 年后資產(chǎn)規(guī)模和盈利能力達到同業(yè)領先水平。 （2）基金投資管理 堅持價值性投資理念 價值型投資是相對于成長型投資而言的，主要投資于市場價值 被低估的股票，其收益主要通過

58、公司價值的發(fā)現(xiàn)和回歸來實現(xiàn)，限 定了最大可能損失，是一種“防守型”投資策略。我們認為未來幾 年市場上仍然存在著重大戰(zhàn)略投資機會，在投資決策過程中，要堅 持研究先導、精選個股的原則，在投資執(zhí)行過程中，要順應市場趨 勢，尤其要嚴格控制成本。 基金投資對象 公司管理的所有證券投資基金將嚴格遵守國家有關法律、法規(guī) 及基金契約的規(guī)定，投資與上海證券交易所、深圳證券交易所掛牌 流通的上市公司股票、債券及國家允許投資的其他證券等。股票投 資對象主要包括具有發(fā)展?jié)摿Φ某砷L性上市公司、業(yè)績較好且相對 穩(wěn)定的價值型上市公司，以及經(jīng)過實質性資產(chǎn)重組而歸為上述兩種 類型的上市公司等。 投資決策 基金管理公司設有投資決

59、策委員和風險控制委員會，基金管理 實行基金經(jīng)理負責制。投資決策程序如下： 23 研究部提供宏觀分析、行業(yè)分析、企業(yè)分析及市場分析的研究 報告，并在此基礎上進行投資論證，做出投資建議提交給投資部， 并為投資決策委員會提供資產(chǎn)配置的決策依據(jù)。 投資部對研究發(fā)展部提交的投資建議進行初步篩選，形成股票 初選方案提交投資決策委員會。 投資決策委員會依照研究部提供的研究分析報告和投資部提交 的股票初選方案，根據(jù)投資管理模型的有關數(shù)據(jù)，制定投資決策， 其中包括確定投資原則與方向，確定股票、國債和現(xiàn)金的配置比例， 確定股票投資的備選范圍等。 基金經(jīng)理根據(jù)投資決策委員會的投資決策，制定相應的投資組 合方案，報決

60、策委員會審議報批準。 投資組合方案經(jīng)投資決策委員會批準后，由基金經(jīng)理制定具體 的操作計劃并以投資指令的方式下達至集中交易室。 集中交易室依據(jù)投資指令具體執(zhí)行買賣操作，并將指令的執(zhí)行 情況反饋給基金經(jīng)理。 風險控制委員會根據(jù)市場變化對投資組合計劃提出風險防范措 施。監(jiān)查稽核部對計劃的執(zhí)行過程進行日常監(jiān)督，投資組合方案執(zhí) 行完畢，基金經(jīng)理負責向投資決策委員會提出總結報告。 3.6.3 風險管理規(guī)劃 （1）風險管理的指導思想 風險管理是基金管理公司集成的、相互關聯(lián)的日常行為?；?管理公司內(nèi)部風險的測量應是一種定量的標準。風險管理必須是分 24 層次、開放、靈活的系統(tǒng)，能夠適應未來幾年中國證券市場的

61、變化 情形，應是適應中國國情、達到國際一流水平的系統(tǒng)。 （2）風險管理涉及的范圍 風險主要包括市場風險、管理風險和其他風險。 市場風險：是指在基金資產(chǎn)和自由資產(chǎn)合法經(jīng)營中所產(chǎn)生的 風險。主要包括五種風險即政策風險、利率風險、信用風險、流動 性風險、操作風險。 管理風險：是指由于公司組織結構不健全與不合理，內(nèi)部管 理的漏洞與失誤所蘊含的風險。如：決策風險、操作風險、技術風 險等。管理風險為非系統(tǒng)風險。因各公司的管理水平、風險控制能 力不同而不同。 其他風險：因技術因素而產(chǎn)生的風險；因基金業(yè)務快速發(fā)展 而在制度建設、人員配備、內(nèi)控制度建立等方面不完善而產(chǎn)生的風 險；因人為因素而產(chǎn)生的風險；對主要業(yè)

62、務人員如基金經(jīng)理的依賴 而可能產(chǎn)生的風險；因業(yè)務競爭壓力可能產(chǎn)生的風險。 圖 6：投資過程中的風險類別 25 （3）整體風險管理的結構 風險管理的功能分析：風險管理的最終目的是最大限度的降 低投資過程中的各種風險，提供給基金投資者最大收益。所以風險 管理一方面體現(xiàn)在實際投資過程中的各個方面，并且必須具備有效 性和及時性。 風險管理的層次：風險管理有兩個層次：第一層次是降低風 險，防止惡性事件發(fā)生，第二個層次是價值增值，實現(xiàn)風險最小化 和收益的最大化。 風險管理的程序通常包括 3 個階段：風險的識別、風險的測量 和風險的處理和控制。 宏觀經(jīng)濟環(huán)境、政策變 化、法律法規(guī)、證券市 場環(huán)境等 投資對象

63、 基金投資品種： 股票、債券等 基金投資者 收益分配 投資交易行為 基金投資策略 基金資產(chǎn)管理 市場風險 利率風險 信用風險 流動性風險 操作風險 26 風險的識別揭示風險所在，識別市場和交易過程中的各種潛在 的風險因素，量化成各種風險指標。也就是從復雜的風險環(huán)境中識 別出風險因素，如大類上我們可分為政策和法律風險、市場風險、 流動性風險、上市公司風險、信譽風險等。 風險的測量指標對各個風險因素，通過直接或間接、線性或非 線性的定量方法，給出風險程度的大小，發(fā)生風險的概率，風險因 素的聯(lián)動關系程度等。 風險的處理與控制是根據(jù)各項風險指標，事前控制和事后化解 投資具體業(yè)務和經(jīng)營活動中所遇到的各種

64、風險。主要方法有：回避 策略、防范策略、控制策略、分散策略、轉移策略和對沖策略等。 風險管理部門：風險管理需要獨立進行，而且須要由高級管 理層發(fā)起和支持。風險管理部門應與前臺分開。 表 2：風險管理部門的結構和職能 作用 責任 風險監(jiān)控 監(jiān)控頭寸和價格數(shù)據(jù) 估價風險頭寸 識別和監(jiān)控額度的超越 綜合總結和匯報風險投資情況 和其他部門核對 進行事后檢測 定量分析 設計新產(chǎn)品的風險模型 設計新的定量模型 雖然風險管理部門需要保持獨立，但是也需要和公司的其他部 門溝通和協(xié)作。這些部門主要有前臺、后臺和高級管理層，此外還 27 須與上級監(jiān)管者、審計以及評級機構聯(lián)系。 圖 7：風險管理部門的內(nèi)外關系 風險

65、委員會 風險管理部門 管理者 上級監(jiān)管 前臺 財務控制 （4）風險方法措施 系統(tǒng)風險 由于系統(tǒng)風險的不可預測性，依靠控制非系統(tǒng)風險的方法無法 奏效。我們將于國內(nèi)外重要研究機構建立良好的合作關系。他們對 時局的看法、分析會影響我們對系統(tǒng)風險的判斷。同時，我們的研 究發(fā)展部定期向公司有關部門提供宏觀分析報告，公司高層及監(jiān)查 稽核部會對相關系統(tǒng)風險做出及時回應。 非系統(tǒng)風險 與系統(tǒng)風險不同的是：非系統(tǒng)風險可以預見并預防。其范圍涉 及本公司管理的各個方面：公司內(nèi)部管理制度、公司人事行政管理、 資訊管制、基金投資決策與執(zhí)行、公司財務與投資管理、基金會計、 信息披露、電腦系統(tǒng)、公司網(wǎng)頁管理等。根據(jù)監(jiān)管要求

66、，將針對非 系統(tǒng)風險控制要點各制定有效的控制體系。 28 （5）內(nèi)部控制制度 公司檢查稽核部是相對獨立的一個部門，受董事會與公司總經(jīng) 理直接領導，其他部門無權過問。業(yè)務相對獨立，可以向有關部門 獲取文件和材料；查閱合同、協(xié)議及相關附件，檢查會計憑證、賬 冊、報表及相關的交易記錄資料或索取證明材料，必要時刻采取臨 時性的先查封措施；參與核查實物資產(chǎn)，并就實物資產(chǎn)與帳面資產(chǎn) 進行核對，檢查是否發(fā)生侵害公司股東和基金持有人權益的情況； 對基金交易過程實行全面實施監(jiān)控；穿越公司為控制風險和實施保 密制度而設計的有形間隔和無形間隔；列席被監(jiān)查稽核部門有關會 議，參與研究和處理檢查稽核中需要處理的問題；按照基金監(jiān)管的 有關法律法規(guī)和公司的管理規(guī)定，對被監(jiān)查稽核部門及其有關人員 的違規(guī)行為，提出處理意見；要求各業(yè)務部門提供有關經(jīng)營管理計 劃及其執(zhí)行情況，提供報表、制度、規(guī)定、辦法等文件；在稽核公 司員工遵守職業(yè)行為準則和保密制度、以及基金運作程序和交易行 為時，有權要求相關人員提供相關資料和口頭或書面說明，相關人 員不得無故拒絕。 （6）開放式基金流動性風險控制 由于基金發(fā)展的趨勢為開放式基金，而對