信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)測(cè)評(píng)過(guò)程指南送審稿

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1、信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)測(cè)評(píng)過(guò)程指南 送審稿引言依據(jù)中華人民共和國(guó)計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)條例（國(guó)務(wù)院 147號(hào)令）、國(guó)家信息化領(lǐng)導(dǎo)小組關(guān)于 加強(qiáng)信息安全保障工作的意見(jiàn)（中辦發(fā)200327號(hào)）、關(guān)于信息安全等級(jí)保護(hù)工作的實(shí)施意見(jiàn)（公通字200466號(hào)）和信息安全等級(jí)保護(hù)管理辦法（公通字200743號(hào)），制定本標(biāo)準(zhǔn)。本標(biāo)準(zhǔn)是信息安全等級(jí)保護(hù)相關(guān)系列標(biāo)準(zhǔn)之一。與本標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)的系列標(biāo)準(zhǔn)包括： GB/T 22240-2008 信息安全技術(shù) 信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)定級(jí)指南； GB/T 22239-2008 信息安全技術(shù) 信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)基本要求； GB/T CCCC-CCCC 信息安全技術(shù) 信息系

2、統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)實(shí)施指南； GB/T DDDD-DDDD 信息安全技術(shù) 信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)測(cè)評(píng)要求。信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)測(cè)評(píng)過(guò)程指南1范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)測(cè)評(píng)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)等級(jí)測(cè)評(píng)）工作的測(cè)評(píng)過(guò)程，既適用于測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)、信 息系統(tǒng)的主管部門(mén)及運(yùn)營(yíng)使用單位對(duì)信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)狀況進(jìn)行的安全測(cè)試評(píng)價(jià)，也適用于信息系統(tǒng) 的運(yùn)營(yíng)使用單位在信息系統(tǒng)定級(jí)工作完成之后，對(duì)信息系統(tǒng)的安全保護(hù)現(xiàn)狀進(jìn)行的測(cè)試評(píng)價(jià)，獲取信息系 統(tǒng)的全面保護(hù)需求。2規(guī)范性引用文件下列文件中的條款通過(guò)在本標(biāo)準(zhǔn)中的引用而成為本標(biāo)準(zhǔn)的條款。凡是注日期的引用文件，其隨后所有的修 改單（不包括勘誤的內(nèi)容）或修訂版均不適用

3、于本標(biāo)準(zhǔn)，然而，鼓勵(lì)根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)達(dá)成協(xié)議的各方研究是否 使用這些文件的最新版本。凡是不注明日期的引用文件， 其最新版本適用于本標(biāo)準(zhǔn)。GB/T 5271.8 信息技術(shù) 詞匯第8部分：安全 GB 17859-1999 計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)等級(jí)劃分準(zhǔn)則GB/T 22240-2008 信息安全技術(shù) 信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)定級(jí)指南GB/T 22239-2008 信息安全技術(shù) 信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)基本要求GB/T CCCC-CCCC 信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)實(shí)施指南GB/TDDDD-DDDD 信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)測(cè)評(píng)要求信息安全等級(jí)保護(hù)管理辦法（公通字200743 號(hào)）3術(shù)語(yǔ)和定義GB/

4、T 5271.8、GB 17859-1999、GB/T CCCC-CCCC 和 GB/T DDDD-DDDD 確立的以及下列的術(shù)語(yǔ)和定 義適用于本標(biāo)準(zhǔn)。3.1優(yōu)勢(shì)證據(jù) superior evidence對(duì)單一測(cè)評(píng)項(xiàng)實(shí)施等級(jí)測(cè)評(píng)過(guò)程中獲得的多個(gè)測(cè)評(píng)結(jié)果之間存在矛盾，且都沒(méi)有足夠的證據(jù)否定與之矛盾的測(cè)評(píng)結(jié)果的，則測(cè)評(píng)結(jié)果的證明力明顯大于其他測(cè)評(píng)結(jié)果的證明力的那個(gè)（些）測(cè)評(píng)結(jié)果即為優(yōu)勢(shì)證據(jù)。4等級(jí)測(cè)評(píng)概述4.1 等級(jí)測(cè)評(píng)的作用依據(jù)信息安全等級(jí)保護(hù)管理辦法（公通字200743號(hào)），信息系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)、使用單位在進(jìn)行信息系統(tǒng)備案后，都應(yīng)當(dāng)選擇測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行等級(jí)測(cè)評(píng)。等級(jí)測(cè)評(píng)是測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)依據(jù)信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)測(cè)評(píng)

5、要求 等管理規(guī)范和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，檢測(cè)評(píng)估信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)狀況是否達(dá)到相應(yīng)等級(jí)基本要求的過(guò)程，是落實(shí) 信息安全等級(jí)保護(hù)制度的重要環(huán)節(jié)。在信息系統(tǒng)建設(shè)、整改時(shí)，信息系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)、使用單位通過(guò)等級(jí)測(cè)評(píng)進(jìn)行現(xiàn)狀分析，確定系統(tǒng)的安全保護(hù)現(xiàn) 狀和存在的安全問(wèn)題，并在此基礎(chǔ)上確定系統(tǒng)的整改安全需求。在信息系統(tǒng)運(yùn)維過(guò)程中，信息系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)、使用單位定期委托測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展等級(jí)測(cè)評(píng)，對(duì)信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)狀況進(jìn)行安全測(cè)試，對(duì)信息安全管控能力進(jìn)行考察和評(píng)價(jià)，從而判定信息系統(tǒng)是否具備GB/T22239-2008中相應(yīng)等級(jí)安全保護(hù)能力。而且，等級(jí)測(cè)評(píng)報(bào)告是信息系統(tǒng)開(kāi)展整改加固的重要指導(dǎo)性文件， 也是信息系統(tǒng)備案的重要附件材料。等

6、級(jí)測(cè)評(píng)結(jié)論為信息系統(tǒng)未達(dá)到相應(yīng)等級(jí)的基本安全保護(hù)能力的，運(yùn) 營(yíng)、使用單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)等級(jí)測(cè)評(píng)報(bào)告，制定方案進(jìn)行整改，盡快達(dá)到相應(yīng)等級(jí)的安全保護(hù)能力。4.2 等級(jí)測(cè)評(píng)執(zhí)行主體可以為三級(jí)及以上等級(jí)信息系統(tǒng)實(shí)施等級(jí)測(cè)評(píng)的等級(jí)測(cè)評(píng)執(zhí)行主體應(yīng)具備如下條件：在中華人民共和國(guó)境 內(nèi)注冊(cè)成立（港澳臺(tái)地區(qū)除外）；由中國(guó)公民投資、中國(guó)法人投資或者國(guó)家投資的企事業(yè)單位（港澳臺(tái)地 區(qū)除外）；從事相關(guān)檢測(cè)評(píng)估工作兩年以上，無(wú)違法記錄；工作人員僅限于中國(guó)公民；法人及主要業(yè)務(wù)、技術(shù)人員無(wú)犯罪記錄；使用的技術(shù)裝備、設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合信息安全等級(jí)保護(hù)管理辦法（公通字 200743號(hào)）對(duì)信息安全產(chǎn)品的要求；具有完備的保密管理、項(xiàng)目管理、質(zhì)

7、量管理、人員管理和培訓(xùn)教育等安全管理制度；對(duì)國(guó)家安全、社會(huì)秩序、公共利益不構(gòu)成威脅。（摘自信息安全等級(jí)保護(hù)管理辦法（公通字200743號(hào)）等級(jí)測(cè)評(píng)執(zhí)行主體應(yīng)履行如下義務(wù)：遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，提供安全、客觀、公正的檢測(cè)評(píng) 估服務(wù)，保證測(cè)評(píng)的質(zhì)量和效果；保守在測(cè)評(píng)活動(dòng)中知悉的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私，防范測(cè)評(píng)風(fēng) 險(xiǎn)；對(duì)測(cè)評(píng)人員進(jìn)行安全保密教育，與其簽訂安全保密責(zé)任書(shū)，規(guī)定應(yīng)當(dāng)履行的安全保密義務(wù)和承擔(dān)的法 律責(zé)任，并負(fù)責(zé)檢查落實(shí)。4.3 等級(jí)測(cè)評(píng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)測(cè)評(píng)實(shí)施過(guò)程中，被測(cè)系統(tǒng)可能面臨以下風(fēng)險(xiǎn)。4.3.1 驗(yàn)證測(cè)試影響系統(tǒng)正常運(yùn)行在現(xiàn)場(chǎng)測(cè)評(píng)時(shí)，需要對(duì)設(shè)備和系統(tǒng)進(jìn)行一定的驗(yàn)證測(cè)試工作，

8、部分測(cè)試內(nèi)容需要上機(jī)查看一些信息，這就 可能對(duì)系統(tǒng)的運(yùn)行造成一定的影響，甚至存在誤操作的可能。4.3.2 工具測(cè)試影響系統(tǒng)正常運(yùn)行在現(xiàn)場(chǎng)測(cè)評(píng)時(shí)，會(huì)使用一些技術(shù)測(cè)試工具進(jìn)行漏洞掃描測(cè)試、性能測(cè)試甚至抗?jié)B透能力測(cè)試。測(cè)試可能會(huì) 對(duì)系統(tǒng)的負(fù)載造成一定的影響，漏洞掃描測(cè)試和滲透測(cè)試可能對(duì)服務(wù)器和網(wǎng)絡(luò)通訊造成一定影響甚至傷害。4.3.3 敏感信息泄漏泄漏被測(cè)系統(tǒng)狀態(tài)信息，如網(wǎng)絡(luò)拓?fù)?、IP地址、業(yè)務(wù)流程、安全機(jī)制、安全隱患和有關(guān)文檔信息。4.4 等級(jí)測(cè)評(píng)過(guò)程本標(biāo)準(zhǔn)中的測(cè)評(píng)工作過(guò)程及任務(wù)基于受委托測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)對(duì)信息系統(tǒng)的初次等級(jí)測(cè)評(píng)給出。運(yùn)營(yíng)、使用單位的 自查或受委托測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)對(duì)已經(jīng)實(shí)施過(guò)一次（或以上）等級(jí)測(cè)評(píng)的

9、被測(cè)系統(tǒng)的等級(jí)測(cè)評(píng)，測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)和測(cè)評(píng)人 員可以根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整部分工作任務(wù)，具體原則見(jiàn)附錄Ao等級(jí)測(cè)評(píng)過(guò)程分為四個(gè)基本測(cè)評(píng)活動(dòng)：測(cè)評(píng)準(zhǔn)備活動(dòng)、方案編制活動(dòng)、現(xiàn)場(chǎng)測(cè)評(píng)活動(dòng)、分析及報(bào)告編制活 動(dòng)。而測(cè)評(píng)雙方之間的溝通與洽談應(yīng)貫穿整個(gè)等級(jí)測(cè)評(píng)過(guò)程。4.4.1 測(cè)評(píng)準(zhǔn)備活動(dòng)本活動(dòng)是開(kāi)展等級(jí)測(cè)評(píng)工作的前提和基礎(chǔ)，是整個(gè)等級(jí)測(cè)評(píng)過(guò)程有效性的保證。測(cè)評(píng)準(zhǔn)備工作是否充分直 接關(guān)系到后續(xù)工作能否順利開(kāi)展。本活動(dòng)的主要任務(wù)是掌握被測(cè)系統(tǒng)的詳細(xì)情況，準(zhǔn)備測(cè)試工具，為編制 測(cè)評(píng)方案做好準(zhǔn)備。4.4.2 方案編制活動(dòng)本活動(dòng)是開(kāi)展等級(jí)測(cè)評(píng)工作的關(guān)鍵活動(dòng)，為現(xiàn)場(chǎng)測(cè)評(píng)提供最基本的文檔和指導(dǎo)方案。本活動(dòng)的主要任務(wù)是 確定與被測(cè)信

10、息系統(tǒng)相適應(yīng)的測(cè)評(píng)對(duì)象、測(cè)評(píng)指標(biāo)及測(cè)評(píng)內(nèi)容等，并根據(jù)需要重用或開(kāi)發(fā)測(cè)評(píng)指導(dǎo)書(shū)測(cè)評(píng) 指導(dǎo)書(shū)，形成測(cè)評(píng)方案。4.4.3 現(xiàn)場(chǎng)測(cè)評(píng)活動(dòng) 本活動(dòng)是開(kāi)展等級(jí)測(cè)評(píng)工作的核心活動(dòng)。本活動(dòng)的主要任務(wù)是按照測(cè)評(píng)方案的總體要求，嚴(yán)格執(zhí)行測(cè)評(píng)指 導(dǎo)書(shū)測(cè)評(píng)指導(dǎo)書(shū)，分步實(shí)施所有測(cè)評(píng)項(xiàng)目，包括單元測(cè)評(píng)和整體測(cè)評(píng)兩個(gè)方面，以了解系統(tǒng)的真實(shí)保護(hù)情 況，獲取足夠證據(jù)，發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)存在的安全問(wèn)題。4.4.4 分析與報(bào)告編制活動(dòng)本活動(dòng)是給出等級(jí)測(cè)評(píng)工作結(jié)果的活動(dòng)，是總結(jié)被測(cè)系統(tǒng)整體安全保護(hù)能力的綜合評(píng)價(jià)活動(dòng)。本活動(dòng)的主要任務(wù)是根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)測(cè)評(píng)結(jié)果和 GB/T DDDD-DDDD 的有關(guān)要求，通過(guò)單項(xiàng)測(cè)評(píng)結(jié)果判定、單元測(cè)評(píng)結(jié)果判 定、整體測(cè)

11、評(píng)和風(fēng)險(xiǎn)分析等方法，找出整個(gè)系統(tǒng)的安全保護(hù)現(xiàn)狀與相應(yīng)等級(jí)的保護(hù)要求之間的差距，并分 析這些差距導(dǎo)致被測(cè)系統(tǒng)面臨的風(fēng)險(xiǎn)，從而給出等級(jí)測(cè)評(píng)結(jié)論，形成測(cè)評(píng)報(bào)告文本。5測(cè)評(píng)準(zhǔn)備活動(dòng)5.1 測(cè)評(píng)準(zhǔn)備活動(dòng)的工作流程測(cè)評(píng)準(zhǔn)備活動(dòng)的目標(biāo)是順利啟動(dòng)測(cè)評(píng)項(xiàng)目，準(zhǔn)備測(cè)評(píng)所需的相關(guān)資料，為順利編制測(cè)評(píng)方案打下良好的基 礎(chǔ)。測(cè)評(píng)準(zhǔn)備活動(dòng)包括項(xiàng)目啟動(dòng)、信息收集和分析、工具和表單準(zhǔn)備三項(xiàng)主要任務(wù)。這三項(xiàng)任務(wù)的基本工作流 程見(jiàn)圖1 :圖1測(cè)評(píng)準(zhǔn)備活動(dòng)的基本工作流程5.2 測(cè)評(píng)準(zhǔn)備活動(dòng)的主要任務(wù)5.2.1 項(xiàng)目啟動(dòng)在項(xiàng)目啟動(dòng)任務(wù)中，測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)組建等級(jí)測(cè)評(píng)項(xiàng)目組，獲取測(cè)評(píng)委托單位及被測(cè)系統(tǒng)的基本情況，從基本資 料、人員、計(jì)劃安排等

12、方面為整個(gè)等級(jí)測(cè)評(píng)項(xiàng)目的實(shí)施做基本準(zhǔn)備。輸入：委托測(cè)評(píng)協(xié)議書(shū)。任務(wù)描述： a）根據(jù)測(cè)評(píng)雙方簽訂的委托測(cè)評(píng)協(xié)議書(shū)和系統(tǒng)規(guī)模，測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)組建測(cè)評(píng)項(xiàng)目組，從人員方面做好準(zhǔn)備，并 編制項(xiàng)目計(jì)劃書(shū)。項(xiàng)目計(jì)劃書(shū)應(yīng)包含項(xiàng)目概述、工作依據(jù)、技術(shù)思路、工作內(nèi)容和項(xiàng)目組織等。b）測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)要求測(cè)評(píng)委托單位提供基本資料，包括：被測(cè)系統(tǒng)總體描述文件，詳細(xì)描述文件，安全保護(hù)等 級(jí)定級(jí)報(bào)告，系統(tǒng)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，安全需求分析報(bào)告，安全總體方案，自查或上次等級(jí)測(cè)評(píng)報(bào)告（如果有）， 測(cè)評(píng)委托單位的信息化建設(shè)狀況與發(fā)展以及聯(lián)絡(luò)方式等。輸出/產(chǎn)品：項(xiàng)目計(jì)劃書(shū)。5.2.2 信息收集和分析測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)通過(guò)查閱被測(cè)系統(tǒng)已有資料或使用調(diào)查表格的方式，了

13、解整個(gè)系統(tǒng)的構(gòu)成和保護(hù)情況，為編寫(xiě)測(cè) 評(píng)方案和開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)測(cè)評(píng)工作奠定基礎(chǔ)。輸入：調(diào)查表格，被測(cè)系統(tǒng)總體描述文件，詳細(xì)描述文件，安全保護(hù)等級(jí)定級(jí)報(bào)告，系統(tǒng)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，安全 需求分析報(bào)告，安全總體方案，自查或上次等級(jí)測(cè)評(píng)報(bào)告（如果有）。任務(wù)描述：a）測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)收集等級(jí)測(cè)評(píng)需要的各種資料，包括測(cè)評(píng)委托單位的各種方針文件、規(guī)章制度及相關(guān)過(guò)程管理記錄、被測(cè)系統(tǒng)總體描述文件、詳細(xì)描述文件、安全保護(hù)等級(jí)定級(jí)報(bào)告、安全需求分析報(bào)告、安全總體方 案、安全現(xiàn)狀評(píng)價(jià)報(bào)告、安全詳細(xì)設(shè)計(jì)方案、用戶指南、運(yùn)行步驟、網(wǎng)絡(luò)圖表、配置管理文檔等。b）測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)將調(diào)查表格提交給測(cè)評(píng)委托單位，督促被測(cè)系統(tǒng)相關(guān)人員準(zhǔn)確填寫(xiě)調(diào)查表格。c）測(cè)評(píng)

14、機(jī)構(gòu)收回填寫(xiě)完成的調(diào)查表格，并分析調(diào)查結(jié)果，了解和熟悉被測(cè)系統(tǒng)的實(shí)際情況。分析的內(nèi)容包 括被測(cè)系統(tǒng)的基本信息、物理位置、行業(yè)特征、管理框架、管理策略、網(wǎng)絡(luò)及設(shè)備部署、軟硬件重要性及 部署情況、范圍及邊界、業(yè)務(wù)種類(lèi)及重要性、業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)及重要性、業(yè)務(wù)安全保護(hù)等級(jí)、用戶范 圍、用戶類(lèi)型、被測(cè)系統(tǒng)所處的運(yùn)行環(huán)境及面臨的威脅等。這些信息可以重用自查或上次等級(jí)測(cè)評(píng)報(bào)告中 的可信結(jié)果。d）如果調(diào)查表格填寫(xiě)不準(zhǔn)確或不完善或存在相互矛盾的地方較多，測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)應(yīng)安排現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，與被測(cè)系統(tǒng)相關(guān)人員進(jìn)行面對(duì)面的溝通和了解。輸出/產(chǎn)品：填好的調(diào)查表格。5.2.3 工具和表單準(zhǔn)備測(cè)評(píng)項(xiàng)目組成員在進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)測(cè)評(píng)之前，應(yīng)熟

15、悉與被測(cè)系統(tǒng)相關(guān)的各種組件、調(diào)試測(cè)評(píng)工具、準(zhǔn)備各種表單 等。輸入：各種與被測(cè)系統(tǒng)相關(guān)的技術(shù)資料。任務(wù)描述：a）測(cè)評(píng)人員調(diào)試本次測(cè)評(píng)過(guò)程中將用到的測(cè)評(píng)工具，包括漏洞掃描工具、滲透性測(cè)試工具、性能測(cè)試工具 和協(xié)議分析工具等。b）測(cè)評(píng)人員模擬被測(cè)系統(tǒng)搭建測(cè)評(píng)環(huán)境。c）準(zhǔn)備和打印表單，主要包括：現(xiàn)場(chǎng)測(cè)評(píng)授權(quán)書(shū)、文檔交接單、會(huì)議記錄表單、會(huì)議簽到表單等。輸出/產(chǎn)品：選用的測(cè)評(píng)工具清單，打印的各類(lèi)表單5.3 測(cè)評(píng)準(zhǔn)備活動(dòng)的輸出文檔測(cè)評(píng)準(zhǔn)備活動(dòng)的輸出文檔及其內(nèi)容如表1所示:5.4 測(cè)評(píng)準(zhǔn)備活動(dòng)中雙方的職責(zé)測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)職責(zé)：a）組建等級(jí)測(cè)評(píng)項(xiàng)目組。b）指出測(cè)評(píng)委托單位應(yīng)提供的基本資料。c）準(zhǔn)備被測(cè)系統(tǒng)基本情況調(diào)查

16、表格，并提交給測(cè)評(píng)委托單位。d）向測(cè)評(píng)委托單位介紹安全測(cè)評(píng)工作流程和方法。e）向測(cè)評(píng)委托單位說(shuō)明測(cè)評(píng)工作可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)和規(guī)避方法。f） 了解測(cè)評(píng)委托單位的信息化建設(shè)狀況與發(fā)展，以及被測(cè)系統(tǒng)的基本情況。g）初步分析系統(tǒng)的安全情況。h）準(zhǔn)備測(cè)評(píng)工具和文檔。測(cè)評(píng)委托單位職責(zé)：a）向測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)介紹本單位的信息化建設(shè)狀況與發(fā)展情況。b）準(zhǔn)備測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)需要的資料。c）為測(cè)評(píng)人員的信息收集提供支持和協(xié)調(diào)。d）準(zhǔn)確填寫(xiě)調(diào)查表格。e）根據(jù)被測(cè)系統(tǒng)的具體情況，如業(yè)務(wù)運(yùn)行高峰期、網(wǎng)絡(luò)布置情況等，為測(cè)評(píng)時(shí)間安排提供適宜的建議。 f）制定應(yīng)急預(yù)案。6方案編制活動(dòng)6.1 方案編制活動(dòng)的工作流程方案編制活動(dòng)的目標(biāo)是整理測(cè)評(píng)準(zhǔn)備

17、活動(dòng)中獲取的信息系統(tǒng)相關(guān)資料，為現(xiàn)場(chǎng)測(cè)評(píng)活動(dòng)提供最基本的文檔 和指導(dǎo)方案。方案編制活動(dòng)包括測(cè)評(píng)對(duì)象確定、測(cè)評(píng)指標(biāo)確定、測(cè)試工具接入點(diǎn)確定、測(cè)評(píng)內(nèi)容確定、測(cè)評(píng)指導(dǎo)書(shū)測(cè)評(píng) 指導(dǎo)書(shū)開(kāi)發(fā)及測(cè)評(píng)方案編制六項(xiàng)主要任務(wù)。這六項(xiàng)任務(wù)的基本工作流程見(jiàn)圖2:圖2方案編制活動(dòng)的基本工作流程6.2 方案編制活動(dòng)的主要任務(wù)6.2.1 測(cè)評(píng)對(duì)象確定根據(jù)已經(jīng)了解到的被測(cè)系統(tǒng)信息，分析整個(gè)被測(cè)系統(tǒng)及其涉及的業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)，確定出本次測(cè)評(píng)的測(cè)評(píng)對(duì) 象。輸入：填好的調(diào)查表格。任務(wù)描述：a）識(shí)別并描述被測(cè)系統(tǒng)的整體結(jié)構(gòu)根據(jù)調(diào)查表格獲得的被測(cè)系統(tǒng)基本情況，識(shí)別出被測(cè)系統(tǒng)的整體結(jié)構(gòu)并加以描述。描述內(nèi)容應(yīng)包括被測(cè)系 統(tǒng)的標(biāo)識(shí)（名稱(chēng)），物理

18、環(huán)境，網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)和外部邊界連接情況等，并 給出網(wǎng)絡(luò)拓?fù)鋱D。b）識(shí)別并描述被測(cè)系統(tǒng)的邊界根據(jù)填好的調(diào)查表格，識(shí)別出被測(cè)系統(tǒng)邊界并加以描述。描述內(nèi)容應(yīng)包括被測(cè)系統(tǒng)與其他網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行外部連 接的邊界連接方式，如采用光纖、無(wú)線和專(zhuān)線等；描述各邊界主要設(shè)備，如防火墻、路由器或服務(wù)器等。 如果在被測(cè)系統(tǒng)邊界連接處有共用設(shè)備，一般可以把該設(shè)備劃到等級(jí)較高的那個(gè)信息系統(tǒng)中。c）識(shí)別并描述被測(cè)系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)區(qū)域一般信息系統(tǒng)都會(huì)根據(jù)業(yè)務(wù)類(lèi)型及其重要程度將信息系統(tǒng)劃分為不同的區(qū)域。對(duì)于沒(méi)有進(jìn)行區(qū)域劃分的系 統(tǒng)，應(yīng)首先根據(jù)被測(cè)系統(tǒng)實(shí)際情況進(jìn)行大致劃分并加以描述。描述內(nèi)容主要包括區(qū)域劃分、每個(gè)區(qū)域內(nèi)的 主要業(yè)務(wù)應(yīng)用、業(yè)務(wù)流程

19、、區(qū)域的邊界以及它們之間的連接情況等。d）識(shí)別并描述被測(cè)系統(tǒng)的重要節(jié)點(diǎn)描述系統(tǒng)節(jié)點(diǎn)時(shí)可以以區(qū)域?yàn)榫€索，具體描述各個(gè)區(qū)域內(nèi)包括的計(jì)算機(jī)硬件設(shè)備（包括服務(wù)器設(shè)備、客戶 端設(shè)備、打印機(jī)及存儲(chǔ)器等外圍設(shè)備）、網(wǎng)絡(luò)硬件設(shè)備（包括交換機(jī)、路由器、各種適配器等）等，并說(shuō) 明各個(gè)節(jié)點(diǎn)之間的主要連接情況和節(jié)點(diǎn)上安裝的應(yīng)用系統(tǒng)軟件情況等。e）描述被測(cè)系統(tǒng)對(duì)上述描述內(nèi)容進(jìn)行整理，確定被測(cè)系統(tǒng)并加以描述。描述被測(cè)系統(tǒng)時(shí)，一般以被測(cè)系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu) 為基礎(chǔ)，采用總分式的描述方法，先說(shuō)明整體結(jié)構(gòu)，然后描述外部邊界連接情況和邊界主要設(shè)備，最后介 紹被測(cè)系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)區(qū)域組成、主要業(yè)務(wù)功能及相關(guān)的設(shè)備節(jié)點(diǎn)等。f）確定測(cè)評(píng)對(duì)象分

20、析各個(gè)作為定級(jí)對(duì)象的信息系統(tǒng)，包括信息系統(tǒng)的重要程度及其相關(guān)設(shè)備、組件，在此基礎(chǔ)上，確定出 各測(cè)評(píng)對(duì)象。g）描述測(cè)評(píng)對(duì)象描述測(cè)評(píng)對(duì)象時(shí)，一般針對(duì)每個(gè)定級(jí)對(duì)象分門(mén)別類(lèi)加以描述，包括機(jī)房、業(yè)務(wù)應(yīng)用軟件、主機(jī)操作系統(tǒng)、 數(shù)據(jù)庫(kù)管理系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)互聯(lián)設(shè)備及其操作系統(tǒng)、安全設(shè)備及其操作系統(tǒng)、訪談人員及其安全管理文檔等。 在對(duì)每類(lèi)測(cè)評(píng)對(duì)象進(jìn)行描述時(shí)則一般采用列表的方式，包括測(cè)評(píng)對(duì)象所屬區(qū)域、設(shè)備名稱(chēng)、用途、設(shè)備信 息等內(nèi)容。輸出/產(chǎn)品：測(cè)評(píng)方案的測(cè)評(píng)對(duì)象部分。6.2.2 測(cè)評(píng)指標(biāo)確定根據(jù)已經(jīng)了解到的被測(cè)系統(tǒng)定級(jí)結(jié)果，確定出本次測(cè)評(píng)的測(cè)評(píng)指標(biāo)。輸入：填好的調(diào)查表格，GB/T 22239-2008 。任務(wù)描述：a

21、）根據(jù)被測(cè)系統(tǒng)調(diào)查表格，得出被測(cè)系統(tǒng)的定級(jí)結(jié)果，包括業(yè)務(wù)信息安全保護(hù)等級(jí)和系統(tǒng)服務(wù)安全保護(hù)等 級(jí)，從而得出被測(cè)系統(tǒng)應(yīng)采取的安全保護(hù)措施ASG組合情況。b）從GB/T 22239-2008中選擇相應(yīng)等級(jí)的安全要求作為測(cè)評(píng)指標(biāo)，包括對(duì)ASG三類(lèi)安全要求的選擇。 舉例來(lái)說(shuō)，假設(shè)某信息系統(tǒng)的定級(jí)結(jié)果為：安全保護(hù)等級(jí)為3級(jí)，業(yè)務(wù)信息安全保護(hù)等級(jí)為2級(jí)，系統(tǒng)服務(wù)安全保護(hù)等級(jí)為3級(jí)；則該系統(tǒng)的測(cè)評(píng)指標(biāo)將包括GB/T 22239- 2008 技術(shù)要求”中的3級(jí)通用安全保護(hù)類(lèi)要求（G3） , 2級(jí)業(yè)務(wù)信息安全類(lèi)要求（S2） , 3級(jí)系統(tǒng)服務(wù)保證類(lèi)要求（A3）,以及第3級(jí)管理要求” 中的所有要求。c）對(duì)于由多個(gè)不

22、同等級(jí)的信息系統(tǒng)組成的被測(cè)系統(tǒng)，應(yīng)分別確定各個(gè)定級(jí)對(duì)象的測(cè)評(píng)指標(biāo)。如果多個(gè)定級(jí) 對(duì)象共用物理環(huán)境或管理體系，而且測(cè)評(píng)指標(biāo)不能分開(kāi)，則不能分開(kāi)的這些測(cè)評(píng)指標(biāo)應(yīng)采用就高原則。d）分別針對(duì)每個(gè)定級(jí)對(duì)象加以描述，包括系統(tǒng)的定級(jí)結(jié)果、指標(biāo)選擇兩部分。其中，指標(biāo)選擇可以列表的形式給出。例如，一個(gè)安全保護(hù)等級(jí)和系統(tǒng)服務(wù)安全保護(hù)等級(jí)均為三級(jí)、業(yè)務(wù)信息安全保護(hù)等級(jí)為2級(jí)的定級(jí)對(duì)象，測(cè)評(píng)指標(biāo)可以列出下表：表2測(cè)評(píng)指標(biāo)測(cè)洋指標(biāo)技術(shù)，管理層面數(shù)量S類(lèi)（2級(jí)）A類(lèi)G級(jí)）G類(lèi)。緲小計(jì)安全技術(shù)物理安全11810網(wǎng)絡(luò)安全】067上機(jī)安仝2136應(yīng)用安全428數(shù)據(jù)安仝2103安全管理安全管理制度0033安全管理機(jī)構(gòu)00q5人員

23、安全管理0055系統(tǒng)建設(shè)管理001111系統(tǒng)運(yùn)維管理00BB合U71（類(lèi)）6.2.3 測(cè)試工具接入點(diǎn)確定在等級(jí)測(cè)評(píng)中，對(duì)二級(jí)和二級(jí)以上的信息系統(tǒng)應(yīng)進(jìn)行工具測(cè)試，工具測(cè)試可能用到漏洞掃描器、滲透測(cè)試工具集、協(xié)議分析儀等測(cè)試工具。輸入：填好的調(diào)查表格， GB/T DDDD-DDDD 。任務(wù)描述：a）確定需要進(jìn)行工具測(cè)試的測(cè)評(píng)對(duì)象。b）選擇測(cè)試路徑。一般來(lái)說(shuō)，測(cè)試工具的接入采取從外到內(nèi)，從其他網(wǎng)絡(luò)到本地網(wǎng)段的逐步逐點(diǎn)接入，即:測(cè)試工具從被測(cè)系統(tǒng)邊界外接入、在被測(cè)系統(tǒng)內(nèi)部與測(cè)評(píng)對(duì)象不同網(wǎng)段及同一網(wǎng)段內(nèi)接入等幾種方式。c）根據(jù)測(cè)試路徑，確定測(cè)試工具的接入點(diǎn)。從被測(cè)系統(tǒng)邊界外接入時(shí)，測(cè)試工具一般接在系統(tǒng)邊

24、界設(shè)備（通常為交換設(shè)備）上。在該點(diǎn)接入漏洞掃描 器，掃描探測(cè)被測(cè)系統(tǒng)的主機(jī)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備對(duì)外暴露的安全漏洞情況。在該接入點(diǎn)接入?yún)f(xié)議分析儀，可以捕 獲應(yīng)用程序的網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)包，查看其安全加密和完整性保護(hù)情況。在該接入點(diǎn)使用滲透測(cè)試工具集，試圖利 用被測(cè)試系統(tǒng)的主機(jī)或網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的安全漏洞，跨過(guò)系統(tǒng)邊界，侵入被測(cè)系統(tǒng)主機(jī)或網(wǎng)絡(luò)設(shè)備。從系統(tǒng)內(nèi)部與測(cè)評(píng)對(duì)象不同網(wǎng)段接入時(shí)，測(cè)試工具一般接在與被測(cè)對(duì)象不在同一網(wǎng)段的內(nèi)部核心交換設(shè)備 上。在該點(diǎn)接入掃描器，可以直接掃描測(cè)試內(nèi)部各主機(jī)和網(wǎng)絡(luò)設(shè)備對(duì)本單位其他不同網(wǎng)絡(luò)所暴露的安全漏 洞情況。在該接入點(diǎn)接入網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浒l(fā)現(xiàn)工具，可以探測(cè)信息系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)拓?fù)淝闆r。在系統(tǒng)內(nèi)部與測(cè)評(píng)對(duì)象同

25、一網(wǎng)段內(nèi)接入時(shí)，測(cè)試工具一般接在與被測(cè)對(duì)象在同一網(wǎng)段的交換設(shè)備上。在該 點(diǎn)接入掃描器，可以在本地直接測(cè)試各被測(cè)主機(jī)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備對(duì)本地網(wǎng)絡(luò)暴露的安全漏洞情況。一般來(lái)說(shuō)， 該點(diǎn)掃描探測(cè)出的漏洞數(shù)應(yīng)該是最多的，它說(shuō)明主機(jī)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備在沒(méi)有網(wǎng)絡(luò)安全保護(hù)措施下的安全狀況。 如果該接入點(diǎn)所在網(wǎng)段有大量用戶終端設(shè)備，則可以在該接入點(diǎn)接入非法外聯(lián)檢測(cè)設(shè)備，測(cè)試各終端設(shè)備 是否出現(xiàn)過(guò)非法外聯(lián)情況。d）結(jié)合網(wǎng)絡(luò)拓?fù)鋱D，采用圖示的方式描述測(cè)試工具的接入點(diǎn)、測(cè)試目的、測(cè)試途徑和測(cè)試對(duì)象等相關(guān)內(nèi)容。輸出/產(chǎn)品：測(cè)評(píng)方案的測(cè)評(píng)內(nèi)容中關(guān)于測(cè)評(píng)工具接入點(diǎn)部分。6.2.4 測(cè)評(píng)內(nèi)容確定本部分確定現(xiàn)場(chǎng)測(cè)評(píng)的具體實(shí)施內(nèi)容，即單元測(cè)評(píng)內(nèi)

26、容。輸入：填好的調(diào)查表格，測(cè)評(píng)方案的測(cè)評(píng)對(duì)象、測(cè)評(píng)指標(biāo)及測(cè)評(píng)工具接入點(diǎn)部分。 任務(wù)描述：a）確定單元測(cè)評(píng)內(nèi)容依據(jù)GB/T DDDD-DDDD ,將前面已經(jīng)得到的測(cè)評(píng)指標(biāo)和測(cè)評(píng)對(duì)象結(jié)合起來(lái)，然后再將測(cè)評(píng)對(duì)象與具體的測(cè)評(píng)方法結(jié)合起來(lái)，這也是編制測(cè)評(píng)指導(dǎo)書(shū)測(cè)評(píng)指導(dǎo)書(shū)的第一步。具體做法就是把各層面上的測(cè)評(píng)指標(biāo)結(jié)合到具體測(cè)評(píng)對(duì)象上，并說(shuō)明具體的測(cè)評(píng)方法，如此構(gòu)成一個(gè)個(gè)可 以具體實(shí)施測(cè)評(píng)的單元。參照 GB/T DDDD-DDDD ,結(jié)合已選定的測(cè)評(píng)指標(biāo)和測(cè)評(píng)對(duì)象，概要說(shuō)明現(xiàn)場(chǎng)單 元測(cè)評(píng)實(shí)施的工作內(nèi)容；涉及到工具測(cè)試部分，應(yīng)根據(jù)確定的測(cè)試工具接入點(diǎn)，編制相應(yīng)的測(cè)試內(nèi)容。在測(cè)評(píng)方案中，現(xiàn)場(chǎng)單元測(cè)評(píng)實(shí)施內(nèi)容通常

27、以表格的形式給出，表格包括測(cè)評(píng)指標(biāo)、測(cè)評(píng)內(nèi)容描述等內(nèi)容?，F(xiàn)場(chǎng)測(cè)評(píng)實(shí)施內(nèi)容是項(xiàng)目組每個(gè)成員開(kāi)發(fā)測(cè)評(píng)指導(dǎo)書(shū)測(cè)評(píng)指導(dǎo)書(shū)的基礎(chǔ)。現(xiàn)場(chǎng)單元測(cè)評(píng)實(shí)施內(nèi)容表格描述的基本格式之一為：表3 XX XX （如物理安全）單元測(cè)評(píng)實(shí)施內(nèi)容序號(hào)測(cè)評(píng)指標(biāo)測(cè)評(píng)內(nèi)容描述1演用指標(biāo)1能評(píng)對(duì)象、測(cè)評(píng)方法、測(cè)評(píng)文施概述2測(cè)評(píng)指標(biāo)23制評(píng)指標(biāo)3工6.2.5 測(cè)評(píng)指導(dǎo)書(shū)開(kāi)發(fā)測(cè)評(píng)指導(dǎo)書(shū)是具體指導(dǎo)測(cè)評(píng)人員如何進(jìn)行測(cè)評(píng)活動(dòng)的文件，是現(xiàn)場(chǎng)測(cè)評(píng)的工具、方法和操作步驟等的詳細(xì) 描述，是保證測(cè)評(píng)活動(dòng)可以重現(xiàn)的根本。因此，測(cè)評(píng)指導(dǎo)書(shū)應(yīng)當(dāng)盡可能詳盡、充分。輸入：測(cè)評(píng)方案的測(cè)試工具接入點(diǎn)、單元測(cè)評(píng)實(shí)施部分。任務(wù)描述：a）描述單個(gè)測(cè)評(píng)對(duì)象，包測(cè)評(píng)對(duì)象的名稱(chēng)

28、、IP地址、用途、管理人員等信息。b）根據(jù)GB/T DDDD-DDDD 的單元測(cè)評(píng)實(shí)施確定測(cè)評(píng)活動(dòng)，包括測(cè)評(píng)項(xiàng)、測(cè)評(píng)方法、操作步驟和預(yù)期結(jié)果等四部分o測(cè)評(píng)項(xiàng)是指GB/T 22239-2008 中對(duì)該測(cè)評(píng)對(duì)象在該用例中的要求，在 GB/T DDDD-DDDD 中對(duì)應(yīng)每個(gè)測(cè) 評(píng)單元中的 測(cè)評(píng)指標(biāo)”的具體要求項(xiàng)。測(cè)評(píng)方法是指訪談、檢查和測(cè)試三種方法，具體到測(cè)評(píng)對(duì)象上可細(xì) 化為文檔審查、配置檢查、工具測(cè)試和實(shí)地察看等多種方法，每個(gè)測(cè)評(píng)項(xiàng)可能對(duì)應(yīng)多個(gè)測(cè)評(píng)方法。操作步驟是指在現(xiàn)場(chǎng)測(cè)評(píng)活動(dòng)中應(yīng)執(zhí)行的命令或步驟，是按照GB/TDDDD-DDDD 中的每個(gè)測(cè)評(píng)實(shí)施”項(xiàng)目開(kāi)發(fā)的操作步驟，涉及到工具測(cè)試時(shí)，應(yīng)描述工

29、具測(cè)試路徑及接入點(diǎn)等；預(yù)期結(jié)果是指按照操作步驟在正常的情 況下應(yīng)得到的結(jié)果和獲取的證據(jù)。c）單元測(cè)評(píng)一般以表格形式設(shè)計(jì)和描述測(cè)評(píng)項(xiàng)、測(cè)評(píng)方法、操作步驟和預(yù)期結(jié)果等內(nèi)容。整體測(cè)評(píng)則一般 以文字描述的方式表述，可以以測(cè)評(píng)用例的方式進(jìn)行組織。單元測(cè)評(píng)的測(cè)評(píng)指導(dǎo)書(shū)描述的基本格式為:表4 XXX （測(cè)評(píng)對(duì)象，如核心交換機(jī)）單元測(cè)評(píng)指導(dǎo)書(shū)序號(hào)測(cè)評(píng)指標(biāo)操作步驟預(yù)期結(jié)果1測(cè)評(píng)指標(biāo)1測(cè)評(píng)項(xiàng)a）1 .2 .1.22篇評(píng)項(xiàng)b）3測(cè)評(píng)項(xiàng)c） 4 F5測(cè)評(píng)指標(biāo)2測(cè)評(píng)項(xiàng)第 6 7輸出/產(chǎn)品：測(cè)評(píng)指導(dǎo)書(shū)，測(cè)評(píng)結(jié)果記錄表格。6.2.6 測(cè)評(píng)方案編制測(cè)評(píng)方案是等級(jí)測(cè)評(píng)工作實(shí)施的基礎(chǔ)，指導(dǎo)等級(jí)測(cè)評(píng)工作的現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施活動(dòng)。測(cè)評(píng)方案應(yīng)包

30、括但不局限于以下內(nèi)容：項(xiàng)目概述、測(cè)評(píng)對(duì)象、測(cè)評(píng)指標(biāo)、測(cè)評(píng)工具的接入點(diǎn)以及單元測(cè)評(píng)實(shí)施等。輸入：委托測(cè)評(píng)協(xié)議書(shū)，填好的調(diào)研表格，GB/T 22239-2008中相應(yīng)等級(jí)的基本要求，測(cè)評(píng)方案的測(cè)評(píng)對(duì)象、測(cè)評(píng)指標(biāo)、測(cè)試工具接入點(diǎn)、測(cè)評(píng)內(nèi)容部分。任務(wù)描述：a）根據(jù)委托測(cè)評(píng)協(xié)議書(shū)和填好的調(diào)研表格，提取項(xiàng)目來(lái)源、測(cè)評(píng)委托單位整體信息化建設(shè)情況及被測(cè)系統(tǒng)與單位其他系統(tǒng)之間的連接情況等。b）根據(jù)等級(jí)保護(hù)過(guò)程中的等級(jí)測(cè)評(píng)實(shí)施要求，將測(cè)評(píng)活動(dòng)所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)羅列出來(lái)。c）依據(jù)委托測(cè)評(píng)協(xié)議書(shū)和被測(cè)系統(tǒng)情況，估算現(xiàn)場(chǎng)測(cè)評(píng)工作量。工作量可以根據(jù)配置檢查的節(jié)點(diǎn)數(shù)量和工 具測(cè)試的接入點(diǎn)及測(cè)試內(nèi)容等情況進(jìn)行估算。d）根據(jù)測(cè)評(píng)項(xiàng)目

31、組成員安排，編制工作安排情況。e）根據(jù)以往測(cè)評(píng)經(jīng)驗(yàn)以及被測(cè)系統(tǒng)規(guī)模，編制具體測(cè)評(píng)計(jì)劃，包括現(xiàn)場(chǎng)工作人員的分工和時(shí)間安排。在進(jìn)行時(shí)間計(jì)劃安排時(shí)，應(yīng)盡量避開(kāi)被測(cè)系統(tǒng)的業(yè)務(wù)高峰期，避免給被測(cè)系統(tǒng)帶來(lái)影響。同時(shí)，在測(cè)評(píng)計(jì)劃中應(yīng)將具體測(cè)評(píng)所需條件以及測(cè)評(píng)需要的配合人員也一并給出，便于測(cè)評(píng)實(shí)施之前雙方溝通協(xié)調(diào)、合理安排。f）匯總上述內(nèi)容及方案編制活動(dòng)的其他任務(wù)獲取的內(nèi)容形成測(cè)評(píng)方案文稿。g）評(píng)審和提交測(cè)評(píng)方案。測(cè)評(píng)方案初稿應(yīng)通過(guò)測(cè)評(píng)項(xiàng)目組全體成員評(píng)審，修改完成后形成提交稿。然后，測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)將測(cè)評(píng)方案提交給測(cè)評(píng)委托單位簽字認(rèn)可。輸出/產(chǎn)品：經(jīng)過(guò)評(píng)審和確認(rèn)的測(cè)評(píng)方案文本。6.3 方案編制活動(dòng)的輸出文檔方案編制活

32、動(dòng)的輸出文檔及其內(nèi)容如表5所示:表5方案編制活動(dòng)的輸出文檔及其內(nèi)容任務(wù)輸出文檔文檔內(nèi)容測(cè)評(píng)對(duì)象鐳定測(cè)怦方案的瓢評(píng)對(duì)領(lǐng)部分被測(cè)系統(tǒng)的整體結(jié)構(gòu)、邊界、網(wǎng)絡(luò) 區(qū)域.重嬖節(jié)點(diǎn)、測(cè)評(píng)對(duì)象等測(cè)評(píng)招標(biāo)確定測(cè)評(píng)方案的惻評(píng)指標(biāo)部分被測(cè)系統(tǒng)定級(jí)結(jié)果、測(cè)部指標(biāo)測(cè)試匚具接入點(diǎn)確定測(cè)件方案的整試工具接入點(diǎn)郢分測(cè)試匚具接入點(diǎn)及測(cè)試方法測(cè)評(píng)內(nèi)容確定蒯許方案的單元潢1評(píng)實(shí)施部分單元惻件實(shí)施內(nèi)容測(cè)評(píng)指導(dǎo)書(shū)開(kāi)發(fā)測(cè)評(píng)指導(dǎo)書(shū)著測(cè)評(píng)對(duì)象的測(cè)評(píng)內(nèi)容及方法測(cè)評(píng)方案編制測(cè)評(píng)方案文本項(xiàng)目舐述、測(cè)伴對(duì)象、網(wǎng)評(píng)指標(biāo)、 測(cè)試匚具接入點(diǎn)、單元測(cè)泮實(shí)施內(nèi) 容等6.4 方案編制活動(dòng)中雙方的職責(zé)測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)職責(zé)：a）詳細(xì)分析被測(cè)系統(tǒng)的整體結(jié)構(gòu)、邊界、網(wǎng)絡(luò)區(qū)域、

33、重要節(jié)點(diǎn)等。b）初步判斷被測(cè)系統(tǒng)的安全薄弱點(diǎn)。c）分析確定測(cè)評(píng)對(duì)象、測(cè)評(píng)指標(biāo)和測(cè)試工具接入點(diǎn)，確定測(cè)評(píng)內(nèi)容及方法。d）編制測(cè)評(píng)方案文本，并對(duì)其內(nèi)部評(píng)審，并提交被測(cè)機(jī)構(gòu)簽字確認(rèn)。測(cè)評(píng)委托單位職責(zé)：a）對(duì)測(cè)評(píng)方案進(jìn)行認(rèn)可，并簽字確認(rèn)。7現(xiàn)場(chǎng)測(cè)評(píng)活動(dòng)7.1 現(xiàn)場(chǎng)測(cè)評(píng)活動(dòng)的工作流程 現(xiàn)場(chǎng)測(cè)評(píng)活動(dòng)通過(guò)與測(cè)評(píng)委托單位進(jìn)行溝通和協(xié)調(diào)，為現(xiàn)場(chǎng)測(cè)評(píng)的順利開(kāi)展打下良好基礎(chǔ)，然后依據(jù)測(cè)評(píng) 方案實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)測(cè)評(píng)工作，將測(cè)評(píng)方案和測(cè)評(píng)工具等具體落實(shí)到現(xiàn)場(chǎng)測(cè)評(píng)活動(dòng)中?，F(xiàn)場(chǎng)測(cè)評(píng)工作應(yīng)取得分析 與報(bào)告編制活動(dòng)所需的、足夠的證據(jù)和資料?，F(xiàn)場(chǎng)測(cè)評(píng)活動(dòng)包括現(xiàn)場(chǎng)測(cè)評(píng)準(zhǔn)備、現(xiàn)場(chǎng)測(cè)評(píng)和結(jié)果記錄、結(jié)果確認(rèn)和資料歸還三項(xiàng)主要任務(wù)。這三項(xiàng)任務(wù) 的

34、基本工作流程見(jiàn)圖3 :現(xiàn)場(chǎng)測(cè)評(píng)和靖果記錄結(jié)果嘀認(rèn)和贄科歸正圖3現(xiàn)場(chǎng)測(cè)評(píng)活動(dòng)的基本工作流程7.2 現(xiàn)場(chǎng)測(cè)評(píng)活動(dòng)的主要任務(wù)7.2.1 現(xiàn)場(chǎng)測(cè)評(píng)準(zhǔn)備本任務(wù)啟動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)測(cè)評(píng)，是保證測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)能夠順利實(shí)施測(cè)評(píng)的前提。輸入：現(xiàn)場(chǎng)測(cè)評(píng)授權(quán)書(shū)，測(cè)評(píng)方案。任務(wù)描述：a）測(cè)評(píng)委托單位簽署現(xiàn)場(chǎng)測(cè)評(píng)授權(quán)書(shū)。b）召開(kāi)測(cè)評(píng)現(xiàn)場(chǎng)首次會(huì)，測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)介紹測(cè)評(píng)工作，交流測(cè)評(píng)信息，進(jìn)一步明確測(cè)評(píng)計(jì)劃和方案中的內(nèi)容， 說(shuō)明測(cè)評(píng)過(guò)程中具體的實(shí)施工作內(nèi)容，測(cè)評(píng)時(shí)間安排等，以便于后面的測(cè)評(píng)工作開(kāi)展。c）測(cè)評(píng)雙方確認(rèn)現(xiàn)場(chǎng)測(cè)評(píng)需要的各種資源，包括測(cè)評(píng)委托單位的配合人員和需要提供的測(cè)評(píng)條件等，確認(rèn) 被測(cè)系統(tǒng)已備份過(guò)系統(tǒng)及數(shù)據(jù)。d）測(cè)評(píng)人員根據(jù)會(huì)議溝通結(jié)

35、果，對(duì)測(cè)評(píng)結(jié)果記錄表單和測(cè)評(píng)程序進(jìn)行必要的更新。輸出/產(chǎn)品：會(huì)議記錄，更新后的測(cè)評(píng)計(jì)劃和測(cè)評(píng)程序，確認(rèn)的測(cè)評(píng)授權(quán)書(shū)等。7.2.2 現(xiàn)場(chǎng)測(cè)評(píng)和結(jié)果記錄現(xiàn)場(chǎng)測(cè)評(píng)一般包括訪談、文檔審查、配置檢查、工具測(cè)試和實(shí)地察看五個(gè)方面。7.2.2.1 訪談?shì)斎耄簻y(cè)評(píng)指導(dǎo)書(shū)，技術(shù)安全和管理安全測(cè)評(píng)的測(cè)評(píng)結(jié)果記錄表格。任務(wù)描述：a）測(cè)評(píng)人員與被測(cè)系統(tǒng)有關(guān)人員（個(gè)人 /群體）進(jìn)行交流、討論等活動(dòng)，獲取相關(guān)證據(jù)，了解有關(guān)信息 在訪談范圍上，不同等級(jí)信息系統(tǒng)在測(cè)評(píng)時(shí)有不同的要求，一般應(yīng)基本覆蓋所有的安全相關(guān)人員類(lèi)型，在 數(shù)量上可以抽樣。具體可參照 GB/T DDDD-DDDD 中的各級(jí)要求。輸出/產(chǎn)品：技術(shù)安全和管理安全

36、測(cè)評(píng)的測(cè)評(píng)結(jié)果記錄或錄音。7.2.2.2 文檔審查 輸入：安全方針文件，安全管理制度，安全管理的執(zhí)行過(guò)程文檔，系統(tǒng)設(shè)計(jì)方案，網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的技術(shù)資料， 系統(tǒng)和產(chǎn)品的實(shí)際配置說(shuō)明，系統(tǒng)的各種運(yùn)行記錄文檔，機(jī)房建設(shè)相關(guān)資料，機(jī)房出入記錄等過(guò)程記錄文 檔，測(cè)評(píng)指導(dǎo)書(shū)，管理安全測(cè)評(píng)的測(cè)評(píng)結(jié)果記錄表格。任務(wù)描述：a）檢查GB/T 22239-2008中規(guī)定的必須具有的制度、策略、操作規(guī)程等文檔是否齊備。b）檢查是否有完整的制度執(zhí)行情況記錄，如機(jī)房出入登記記錄、電子記錄、高等級(jí)系統(tǒng)的關(guān)鍵設(shè)備的使用 登記記錄等。c）對(duì)上述文檔進(jìn)行審核與分析，檢查他們的完整性和這些文件之間的內(nèi)部一致性。下面列出對(duì)不同等級(jí)信息系統(tǒng)在

37、測(cè)評(píng)實(shí)施時(shí)的不同強(qiáng)度要求。一級(jí)：滿足 GB/T 22239-2008 中的一級(jí)要求。二級(jí)：滿足GB/T 22239-2008 中的二級(jí)要求，并且所有文檔之間應(yīng)保持一致性，要求有執(zhí)行過(guò)程記錄的， 過(guò)程記錄文檔的記錄內(nèi)容應(yīng)與相應(yīng)的管理制度和文檔保持一致，與實(shí)際情況保持一致。三級(jí)：滿足GB/T 22239-2008中的三級(jí)要求，所有文檔應(yīng)具備且完整，并且所有文檔之間應(yīng)保持一致性， 要求有執(zhí)行過(guò)程記錄的，過(guò)程記錄文檔的記錄內(nèi)容應(yīng)與相應(yīng)的管理制度和文檔保持一致，與實(shí)際情況保持 一致，安全管理過(guò)程應(yīng)與系統(tǒng)設(shè)計(jì)方案保持一致且能夠有效管理系統(tǒng)。四級(jí)：滿足GB/T 22239-2008 中的四級(jí)要求，所有文檔應(yīng)

38、具備且完整，并且所有文檔之間應(yīng)保持一致性， 要求有執(zhí)行過(guò)程記錄的，過(guò)程記錄文檔的記錄內(nèi)容應(yīng)與相應(yīng)的管理制度和文檔保持一致，與實(shí)際情況保持 一致，安全管理過(guò)程應(yīng)與系統(tǒng)設(shè)計(jì)方案保持一致且能夠有效管理系統(tǒng)。輸出/產(chǎn)品：管理安全測(cè)評(píng)的測(cè)評(píng)結(jié)果記錄。7.2.2.3 配置檢查輸入：測(cè)評(píng)指導(dǎo)書(shū)，技術(shù)安全測(cè)評(píng)的網(wǎng)絡(luò)、主機(jī)、應(yīng)用測(cè)評(píng)結(jié)果記錄表格。任務(wù)描述：a）根據(jù)測(cè)評(píng)結(jié)果記錄表格內(nèi)容，利用上機(jī)驗(yàn)證的方式檢查應(yīng)用系統(tǒng)、主機(jī)系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)以及網(wǎng)絡(luò)設(shè)備 的配置是否正確，是否與文檔、相關(guān)設(shè)備和部件保持一致，對(duì)文檔審核的內(nèi)容進(jìn)行核實(shí)（包括日志審計(jì)等）b）如果系統(tǒng)在輸入無(wú)效命令時(shí)不能完成其功能，將要對(duì)其進(jìn)行錯(cuò)誤測(cè)試。c）

39、針對(duì)網(wǎng)絡(luò)連接，應(yīng)對(duì)連接規(guī)則進(jìn)行驗(yàn)證。下面列出對(duì)不同等級(jí)信息系統(tǒng)在測(cè)評(píng)實(shí)施時(shí)的不同強(qiáng)度要求。一級(jí)：滿足 GB/T 22239-2008 中的一級(jí)要求。二級(jí)：滿足GB/T 22239-2008中的二級(jí)要求，測(cè)評(píng)其實(shí)施的正確性和有效性，檢查配置的完整性，測(cè)試網(wǎng) 絡(luò)連接規(guī)則的一致性。三級(jí)：滿足GB/T 22239-2008中的三級(jí)要求，測(cè)評(píng)其實(shí)施的正確性和有效性，檢查配置的完整性，測(cè)試網(wǎng) 絡(luò)連接規(guī)則的一致性，測(cè)試系統(tǒng)是否達(dá)到可用性和可靠性的要求。四級(jí)：滿足GB/T 22239-2008中的四級(jí)要求，測(cè)評(píng)其實(shí)施的正確性和有效性，檢查配置的完整性，測(cè)試網(wǎng) 絡(luò)連接規(guī)則的一致性，測(cè)試系統(tǒng)是否達(dá)到可用性和可靠性

40、的要求。 輸出/產(chǎn)品：技術(shù)安全測(cè)評(píng)的網(wǎng)絡(luò)、主機(jī)、應(yīng)用測(cè)評(píng)結(jié)果記錄。7.2.2.4 工具測(cè)試輸入：測(cè)評(píng)指導(dǎo)書(shū)，技術(shù)安全測(cè)評(píng)的網(wǎng)絡(luò)、主機(jī)、應(yīng)用測(cè)評(píng)結(jié)果記錄表格。任務(wù)描述：a）根據(jù)測(cè)評(píng)指導(dǎo)書(shū)，利用技術(shù)工具對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行測(cè)試，包括基于網(wǎng)絡(luò)探測(cè)和基于主機(jī)審計(jì)的漏洞掃描、滲透 性測(cè)試、性能測(cè)試、入侵檢測(cè)和協(xié)議分析等。b）備份測(cè)試結(jié)果。下面列出對(duì)不同等級(jí)信息系統(tǒng)在測(cè)評(píng)實(shí)施時(shí)的不同強(qiáng)度要求。一級(jí)：滿足 GB/T 22239-2008 中的一級(jí)要求。二級(jí)：滿足GB/T 22239-2008中的二級(jí)要求，針對(duì)主機(jī)、服務(wù)器、關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、安全設(shè)備等設(shè)備進(jìn)行漏 洞掃描等。三級(jí)：滿足GB/T 22239-2008中的三級(jí)要

41、求，針對(duì)主機(jī)、服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、安全設(shè)備等設(shè)備進(jìn)行漏洞掃 描，針對(duì)應(yīng)用系統(tǒng)完整性和保密性要求進(jìn)行協(xié)議分析，滲透測(cè)試應(yīng)包括基于一般脆弱性的內(nèi)部和外部滲透 攻擊。四級(jí)：滿足GB/T 22239-2008中的四級(jí)要求，針對(duì)主機(jī)、服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、安全設(shè)備等設(shè)備進(jìn)行漏洞掃 描，針對(duì)應(yīng)用系統(tǒng)完整性和保密性要求進(jìn)行協(xié)議分析，滲透測(cè)試應(yīng)包括基于一般脆弱性的內(nèi)部和外部滲透 攻擊。輸出/產(chǎn)品：技術(shù)安全測(cè)評(píng)的網(wǎng)絡(luò)、主機(jī)、應(yīng)用測(cè)評(píng)結(jié)果記錄，工具測(cè)試完成后的電子輸出記錄，備份的測(cè) 試結(jié)果文件。7.2.2.5 實(shí)地察看輸入：測(cè)評(píng)指導(dǎo)書(shū)，技術(shù)安全測(cè)評(píng)的物理安全和管理安全測(cè)評(píng)結(jié)果記錄表格。任務(wù)描述：a）根據(jù)被測(cè)系統(tǒng)的實(shí)際情

42、況，測(cè)評(píng)人員到系統(tǒng)運(yùn)行現(xiàn)場(chǎng)通過(guò)實(shí)地的觀察人員行為、技術(shù)設(shè)施和物理環(huán)境狀況判斷人員的安全意識(shí)、業(yè)務(wù)操作、管理程序和系統(tǒng)物理環(huán)境等方面的安全情況，測(cè)評(píng)其是否達(dá)到了相應(yīng)等級(jí)的安全要求。下面列出對(duì)不同等級(jí)信息系統(tǒng)在測(cè)評(píng)實(shí)施時(shí)的不同強(qiáng)度要求。一級(jí)：滿足 GB/T 22239-2008 中的一級(jí)要求。二級(jí)：滿足 GB/T 22239-2008 中的二級(jí)要求。三級(jí)：滿足GB/T 22239-2008 中的三級(jí)要求，判斷實(shí)地觀察到的情況與制度和文檔中說(shuō)明的情況是否一致, 檢查相關(guān)設(shè)備、設(shè)施的有效性和位置的正確性，與系統(tǒng)設(shè)計(jì)方案的一致性。四級(jí)：滿足GB/T 22239-2008 中的四級(jí)要求，判斷實(shí)地觀察到的情

43、況與制度和文檔中說(shuō)明的情況是否一致, 檢查相關(guān)設(shè)備、設(shè)施的有效性和位置的正確性，與系統(tǒng)設(shè)計(jì)方案的一致性。輸出/產(chǎn)品：技術(shù)安全測(cè)評(píng)的物理安全和管理安全測(cè)評(píng)結(jié)果記錄。7.2.3 結(jié)果確認(rèn)和資料歸還輸入：測(cè)評(píng)結(jié)果記錄，工具測(cè)試完成后的電子輸出記錄。任務(wù)描述：a）測(cè)評(píng)人員在現(xiàn)場(chǎng)測(cè)評(píng)完成之后，應(yīng)首先匯總現(xiàn)場(chǎng)測(cè)評(píng)的測(cè)評(píng)記錄，對(duì)漏掉和需要進(jìn)一步驗(yàn)證的內(nèi)容實(shí)施補(bǔ)充測(cè)評(píng)。b）召開(kāi)測(cè)評(píng)現(xiàn)場(chǎng)結(jié)束會(huì)，測(cè)評(píng)雙方對(duì)測(cè)評(píng)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)。c）測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)歸還測(cè)評(píng)過(guò)程中借閱的所有文檔資料，并由測(cè)評(píng)委托單位文檔資料提供者簽字確認(rèn)。輸出/產(chǎn)品：現(xiàn)場(chǎng)測(cè)評(píng)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題匯總，證據(jù)和證據(jù)源記錄，測(cè)評(píng)委托單位的書(shū)面認(rèn)可文件。7.3

44、 現(xiàn)場(chǎng)測(cè)評(píng)活動(dòng)的輸出文檔現(xiàn)場(chǎng)測(cè)評(píng)活動(dòng)的輸出文檔及其內(nèi)容如表6所示:表臺(tái)現(xiàn)場(chǎng)測(cè)評(píng)活動(dòng)的轆出文檔及箕內(nèi)容任務(wù)輸出文檔文檔內(nèi)容現(xiàn)場(chǎng)測(cè)m準(zhǔn)芾會(huì)議記錄、確認(rèn)的測(cè)評(píng)授權(quán)書(shū)、更 新后的測(cè)評(píng)計(jì)劃和測(cè)評(píng)程序L作計(jì)劃和內(nèi)容安牌.雙方人員的 怖調(diào).測(cè)坪委托單位隨提供的配合訪戢技術(shù)安全和管理安全刎濟(jì)的測(cè)評(píng) 靖果記錄或錄評(píng)訪談?dòng)涗浳臋n市直管理宏全淵評(píng)的測(cè)評(píng)結(jié)果記錄管理制度和管理執(zhí)行過(guò)程正檔的記錄配置檢查技術(shù)安全測(cè)泮的網(wǎng)絡(luò)、主機(jī)*應(yīng)用測(cè)譚培來(lái)記錄檢查內(nèi)容的記錄工具測(cè)試技術(shù)安全#1評(píng)的網(wǎng)絡(luò),主機(jī)、應(yīng)用 測(cè)評(píng)結(jié)果記錄，工具測(cè)試完成后的 電干輸出記錄.備份的測(cè)試結(jié)果丈 件漏洞掃描港透性測(cè)試、性能測(cè)試.入侵檢測(cè)和協(xié)議分析等內(nèi)容的

45、技 術(shù)測(cè)試結(jié)果實(shí)地察看技術(shù)安仝測(cè)評(píng)的物理安全和菅理安全測(cè)評(píng)結(jié)果記錄檢查內(nèi)容的記錄測(cè)評(píng)結(jié)果楠認(rèn)現(xiàn)場(chǎng)核查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題匯總證據(jù)和證據(jù)源記錄、初評(píng)委托單位的招面認(rèn)可文件測(cè)評(píng)活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題 問(wèn)題的證 據(jù)和證據(jù)源、每項(xiàng)檢查活動(dòng)中測(cè)評(píng) 委托電位配合人員的書(shū)面認(rèn)可7.4現(xiàn)場(chǎng)測(cè)評(píng)活動(dòng)中雙方的職責(zé)測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)職責(zé)：a）利用訪談、文檔審查、配置檢查、工具測(cè)試和實(shí)地察看的方法測(cè)評(píng)被測(cè)系統(tǒng)的保護(hù)措施情況，并獲取相關(guān)證據(jù)。測(cè)評(píng)委托單位職責(zé)：a）測(cè)評(píng)前備份系統(tǒng)和數(shù)據(jù)，并確認(rèn)被測(cè)設(shè)備狀態(tài)完好。b）協(xié)調(diào)被測(cè)系統(tǒng)內(nèi)部相關(guān)人員的關(guān)系，配合測(cè)評(píng)工作的開(kāi)展。c）簽署現(xiàn)場(chǎng)測(cè)評(píng)授權(quán)書(shū)。d）相關(guān)人員回答測(cè)評(píng)人員的問(wèn)詢，對(duì)某些需要驗(yàn)證的內(nèi)容上機(jī)

46、進(jìn)行操作。e）相關(guān)人員確認(rèn)測(cè)試前協(xié)助測(cè)評(píng)人員實(shí)施工具測(cè)試并提供有效建議，降低安全測(cè)評(píng)對(duì)系統(tǒng)運(yùn)行的影響。f）相關(guān)人員協(xié)助測(cè)評(píng)人員完成業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)容的問(wèn)詢、驗(yàn)證和測(cè)試。g）相關(guān)人員對(duì)測(cè)評(píng)結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)。h）相關(guān)人員確認(rèn)測(cè)試后被測(cè)設(shè)備狀態(tài)完好。8分析與報(bào)告編制活動(dòng)8.1 分析與報(bào)告編制活動(dòng)的工作流程在現(xiàn)場(chǎng)測(cè)評(píng)工作結(jié)束后，測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)測(cè)評(píng)獲得的測(cè)評(píng)結(jié)果（或稱(chēng)測(cè)評(píng)證據(jù)）進(jìn)行匯總分析，形成等 級(jí)測(cè)評(píng)結(jié)論，并編制測(cè)評(píng)報(bào)告。測(cè)評(píng)人員在初步判定單元測(cè)評(píng)結(jié)果后，還需進(jìn)行整體測(cè)評(píng)，經(jīng)過(guò)整體測(cè)評(píng)后，有的單元測(cè)評(píng)結(jié)果可能會(huì)有 所變化，需進(jìn)一步修訂單元測(cè)評(píng)結(jié)果，而后進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)價(jià)，形成等級(jí)測(cè)評(píng)結(jié)論。分析與報(bào)告編制活

47、動(dòng)包括單項(xiàng)測(cè)評(píng)結(jié)果判定、單元測(cè)評(píng)結(jié)果判定、整體測(cè)評(píng)、風(fēng)險(xiǎn)分析、等級(jí)測(cè)評(píng)結(jié)論形成及測(cè)評(píng)報(bào)告編制 六項(xiàng)主要任務(wù)。這六項(xiàng)任務(wù)的基本工作流程見(jiàn)圖 4:圖4分析與報(bào)告編制活動(dòng)的基本工作流程8.2 分析與報(bào)告編制活動(dòng)的主要任務(wù)8.2.1 單項(xiàng)測(cè)評(píng)結(jié)果判定本任務(wù)主要是針對(duì)測(cè)評(píng)指標(biāo)中的單個(gè)測(cè)評(píng)項(xiàng)，結(jié)合具體測(cè)評(píng)對(duì)象，客觀、準(zhǔn)確地分析測(cè)評(píng)證據(jù)，形成初步 單項(xiàng)測(cè)評(píng)結(jié)果，單項(xiàng)測(cè)評(píng)結(jié)果是形成等級(jí)測(cè)評(píng)結(jié)論的基礎(chǔ)。輸入：技術(shù)安全和管理安全的單項(xiàng)測(cè)評(píng)結(jié)果記錄，測(cè)評(píng)指導(dǎo)書(shū)。任務(wù)描述：a）針對(duì)每個(gè)測(cè)評(píng)項(xiàng)，分析該測(cè)評(píng)項(xiàng)所對(duì)抗的威脅在被測(cè)系統(tǒng)中是否存在，如果不存在，則該測(cè)評(píng)項(xiàng)應(yīng)標(biāo)為 不適用項(xiàng)。b）分析單個(gè)測(cè)評(píng)項(xiàng)是否有多方面的要求內(nèi)容

48、，針對(duì)每一方面的要求內(nèi)容，從一個(gè)或多個(gè)測(cè)評(píng)證據(jù)中選擇出優(yōu)勢(shì)證據(jù)”，并將優(yōu)勢(shì)證據(jù)”與要求內(nèi)容的預(yù)期測(cè)評(píng)結(jié)果相比較。c）如果測(cè)評(píng)證據(jù)表明所有要求內(nèi)容與預(yù)期測(cè)評(píng)結(jié)果一致，則判定該測(cè)評(píng)項(xiàng)的單項(xiàng)測(cè)評(píng)結(jié)果為符合；如果測(cè) 評(píng)證據(jù)表明所有要求內(nèi)容與預(yù)期測(cè)評(píng)結(jié)果不一致，判定該測(cè)評(píng)項(xiàng)的單項(xiàng)測(cè)評(píng)結(jié)果為不符合；否則判定該測(cè) 評(píng)項(xiàng)的單項(xiàng)測(cè)評(píng)結(jié)果為部分符合。根據(jù) 優(yōu)勢(shì)證據(jù)”的定義，具體從測(cè)評(píng)方式上來(lái)看，針對(duì)物理安全測(cè)評(píng)，實(shí)地察看證據(jù)相比文檔審查證據(jù)為優(yōu)勢(shì)證據(jù)，文檔審查證據(jù)相比訪談證據(jù)為優(yōu)勢(shì)證據(jù)；針對(duì)技術(shù)安全的其他方面測(cè)評(píng)，工具測(cè)試證據(jù)相比配置檢查證據(jù)為優(yōu)勢(shì)證據(jù)，配置檢查證據(jù)相比訪談證據(jù)為優(yōu)勢(shì)證據(jù)；針對(duì)管理安全測(cè)評(píng)，優(yōu)勢(shì)證

49、據(jù)不確定，需根據(jù)實(shí)際情況分析確定優(yōu)勢(shì)證據(jù)。輸出/產(chǎn)品：測(cè)評(píng)報(bào)告的單元測(cè)評(píng)的結(jié)果記錄部分。8.2.2 單元測(cè)評(píng)結(jié)果判定本任務(wù)主要是將單項(xiàng)測(cè)評(píng)結(jié)果進(jìn)行匯總，分別統(tǒng)計(jì)不同測(cè)評(píng)對(duì)象的單項(xiàng)測(cè)評(píng)結(jié)果，從而判定單元測(cè)評(píng)結(jié)果,并以表格的形式逐一列出。輸入：測(cè)評(píng)報(bào)告的單元測(cè)評(píng)的結(jié)果記錄部分。任務(wù)描述：a）按層面分別匯總不同測(cè)評(píng)對(duì)象對(duì)應(yīng)測(cè)評(píng)指標(biāo)的單項(xiàng)測(cè)評(píng)結(jié)果情況，包括測(cè)評(píng)多少項(xiàng)，符合要求的多少項(xiàng)等內(nèi)容，一般以表格形式列出。匯總統(tǒng)計(jì)分析的基本表格形式可以如下：注：“表示符合”，“表示部分符合，“熨示不符合，N/A表示不適用表7 XX安全單元測(cè)評(píng)結(jié)果匯總表序號(hào)測(cè)件對(duì)象測(cè)評(píng)指標(biāo)測(cè)評(píng)指標(biāo)1割評(píng)指標(biāo)2惻評(píng)指標(biāo)31時(shí)象1/

50、（或x或或NA）符合項(xiàng)數(shù)/在對(duì)象1上測(cè)評(píng)的演評(píng)指標(biāo)1包含的測(cè)評(píng)場(chǎng)總數(shù)2時(shí)象23時(shí)象3 * 管小訃符合項(xiàng)數(shù)/在上述對(duì)象上測(cè)怦的測(cè)評(píng)指標(biāo)I包含的測(cè)評(píng)項(xiàng)總數(shù)注表不“符合，表不部分錚臺(tái)X ”喪不“小的臺(tái)，iX A”表示口不適用二上表中的符號(hào)即為測(cè)評(píng)對(duì)象對(duì)應(yīng)的單元測(cè)評(píng)結(jié)果。測(cè)評(píng)對(duì)象在某個(gè)測(cè)評(píng)指標(biāo)的單元測(cè)評(píng)結(jié)果判別原則如下:1 .測(cè)評(píng)指標(biāo)包含的所有適用測(cè)評(píng)項(xiàng)的單項(xiàng)測(cè)評(píng)結(jié)果均為符合，則該測(cè)評(píng)對(duì)象對(duì)應(yīng)該測(cè)評(píng)指標(biāo)的單元測(cè)評(píng) 結(jié)果為符合；2 .測(cè)評(píng)指標(biāo)包含的所有適用測(cè)評(píng)項(xiàng)的單項(xiàng)測(cè)評(píng)結(jié)果均為不符合，則該測(cè)評(píng)對(duì)象對(duì)應(yīng)該測(cè)評(píng)指標(biāo)的單元測(cè) 評(píng)結(jié)果為不符合；3 .測(cè)評(píng)指標(biāo)包含的所有測(cè)評(píng)項(xiàng)均為不適用項(xiàng)，則該測(cè)評(píng)對(duì)象對(duì)應(yīng)該測(cè)評(píng)

51、指標(biāo)的單元測(cè)評(píng)結(jié)果為不適用；4 .測(cè)評(píng)指標(biāo)包含的所有適用測(cè)評(píng)項(xiàng)的單項(xiàng)測(cè)評(píng)結(jié)果不全為符合或不符合，則該測(cè)評(píng)對(duì)象對(duì)應(yīng)該測(cè)評(píng)指標(biāo) 的單元測(cè)評(píng)結(jié)果為部分符合。輸出/產(chǎn)品：測(cè)評(píng)報(bào)告的單元測(cè)評(píng)的結(jié)果匯總部分。8.2.3 整體測(cè)評(píng)針對(duì)單項(xiàng)測(cè)評(píng)結(jié)果的不符合項(xiàng)，采取逐條判定的方法，從安全控制間、層面間和區(qū)域間出發(fā)考慮，給出整 體測(cè)評(píng)的具體結(jié)果，并對(duì)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)進(jìn)行整體安全測(cè)評(píng)。輸入：測(cè)評(píng)報(bào)告的單元測(cè)評(píng)的結(jié)果匯總部分。任務(wù)描述：a）針對(duì)測(cè)評(píng)對(duì)象 部分符合”及不符合”要求的單個(gè)測(cè)評(píng)項(xiàng)，分析與該測(cè)評(píng)項(xiàng)相關(guān)的其他測(cè)評(píng)項(xiàng)能否和它發(fā) 生關(guān)聯(lián)關(guān)系，發(fā)生什么樣的關(guān)聯(lián)關(guān)系，這些關(guān)聯(lián)關(guān)系產(chǎn)生的作用是否可以彌補(bǔ)”該測(cè)評(píng)項(xiàng)的不足，以及該測(cè)

52、評(píng)項(xiàng)的不足是否會(huì)影響與其有關(guān)聯(lián)關(guān)系的其他測(cè)評(píng)項(xiàng)的測(cè)評(píng)結(jié)果。b）針對(duì)測(cè)評(píng)對(duì)象 部分符合”及不符合”要求的單個(gè)測(cè)評(píng)項(xiàng)，分析與該測(cè)評(píng)項(xiàng)相關(guān)的其他層面的測(cè)評(píng)對(duì)象能否和它發(fā)生關(guān)聯(lián)關(guān)系，發(fā)生什么樣的關(guān)聯(lián)關(guān)系，這些關(guān)聯(lián)關(guān)系產(chǎn)生的作用是否可以彌補(bǔ)”該測(cè)評(píng)項(xiàng)的不足,以及該測(cè)評(píng)項(xiàng)的不足是否會(huì)影響與其有關(guān)聯(lián)關(guān)系的其他測(cè)評(píng)項(xiàng)的測(cè)評(píng)結(jié)果。c）針對(duì)測(cè)評(píng)對(duì)象 部分符合”及不符合”要求的單個(gè)測(cè)評(píng)項(xiàng)，分析與該測(cè)評(píng)項(xiàng)相關(guān)的其他區(qū)域的測(cè)評(píng)對(duì)象能否和它發(fā)生關(guān)聯(lián)關(guān)系，發(fā)生什么樣的關(guān)聯(lián)關(guān)系，這些關(guān)聯(lián)關(guān)系產(chǎn)生的作用是否可以彌補(bǔ)”該測(cè)評(píng)項(xiàng)的不足,以及該測(cè)評(píng)項(xiàng)的不足是否會(huì)影響與其有關(guān)聯(lián)關(guān)系的其他測(cè)評(píng)項(xiàng)的測(cè)評(píng)結(jié)果。d）從安全角度分析被測(cè)系統(tǒng)整體

53、結(jié)構(gòu)的安全性，從系統(tǒng)角度分析被測(cè)系統(tǒng)整體安全防范的合理性。e）匯總上述分析結(jié)論，形成表格。表格基本形式如下:表8 XX整體測(cè)評(píng)結(jié)果序號(hào)安全掙制測(cè)評(píng)沖象電碩判定不符合頁(yè)能否進(jìn)行關(guān)聯(lián)互補(bǔ)說(shuō)明i測(cè)評(píng)指標(biāo)1樹(shù)象1村象29VV2測(cè)評(píng)指標(biāo)1付象1- - - -項(xiàng)目小il輸出/產(chǎn)品：測(cè)評(píng)報(bào)告的整體測(cè)評(píng)部分。8.2.4 風(fēng)險(xiǎn)分析測(cè)評(píng)人員依據(jù)等級(jí)保護(hù)的相關(guān)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，采用風(fēng)險(xiǎn)分析的方法分析等級(jí)測(cè)評(píng)結(jié)果中存在的安全問(wèn)題可能 對(duì)被測(cè)系統(tǒng)安全造成的影響。輸入：填好的調(diào)查表格，測(cè)評(píng)報(bào)告的單元測(cè)評(píng)的結(jié)果匯總及整體測(cè)評(píng)部分。任務(wù)描述： a）結(jié)合單元測(cè)評(píng)的結(jié)果匯總和整體測(cè)評(píng)結(jié)果，將物理安全、網(wǎng)絡(luò)安全、主機(jī)安全、應(yīng)用安全等層面

54、中各個(gè) 測(cè)評(píng)對(duì)象的測(cè)評(píng)結(jié)果再次匯總分析，統(tǒng)計(jì)符合情況。一般可以表格的形式描述。表格的基本形式可以如下:表9 XX系統(tǒng)測(cè)評(píng)結(jié)果匯總序號(hào)層面（#）測(cè)評(píng)指標(biāo)符合情況1網(wǎng)絡(luò)安全測(cè)件指標(biāo)1符合部分符合不符合不適用 ! 電,事呼統(tǒng)沖b）判斷測(cè)評(píng)結(jié)果匯總中部分符合項(xiàng)或不符合項(xiàng)所產(chǎn)生的安全問(wèn)題被威脅利用的可能性，可能性的取值范圍為高、中和低。c）判斷測(cè)評(píng)結(jié)果匯總中部分符合項(xiàng)或不符合項(xiàng)所產(chǎn)生的安全問(wèn)題被威脅利用后，對(duì)被測(cè)系統(tǒng)的業(yè)務(wù)信息安全和系統(tǒng)服務(wù)安全造成的影響程度，影響程度取值范圍為高、中和低。d）綜合b）和c）的結(jié)果，對(duì)被測(cè)系統(tǒng)面臨的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行賦值，風(fēng)險(xiǎn)值的取值范圍為高、中和低。e）結(jié)合被測(cè)系統(tǒng)的安全保護(hù)

55、等級(jí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果進(jìn)行評(píng)價(jià)，即對(duì)國(guó)家安全、社會(huì)秩序、公共利益以及公民、法人和其他組織的合法權(quán)益造成的風(fēng)險(xiǎn)。輸出：測(cè)評(píng)報(bào)告的測(cè)評(píng)結(jié)果匯總及風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)價(jià)部分。8.2.5 等級(jí)測(cè)評(píng)結(jié)論形成測(cè)評(píng)人員在測(cè)評(píng)結(jié)果匯總的基礎(chǔ)上，找出系統(tǒng)保護(hù)現(xiàn)狀與等級(jí)保護(hù)基本要求之間的差距，并形成等級(jí)測(cè)評(píng)結(jié)論。輸入：測(cè)評(píng)報(bào)告的測(cè)評(píng)結(jié)果匯總部分。任務(wù)描述：a）根據(jù)表9測(cè)評(píng)結(jié)果匯總表格，如果部分符合和不符合項(xiàng)的統(tǒng)計(jì)結(jié)果不全為0,則該信息系統(tǒng)未達(dá)到相應(yīng)等級(jí)的基本安全保護(hù)能力；如果部分符合和不符合項(xiàng)的統(tǒng)計(jì)結(jié)果全為0,則該信息系統(tǒng)達(dá)到了相應(yīng)等級(jí)的基本安全保護(hù)能力。輸出/產(chǎn)品：測(cè)評(píng)報(bào)告的等級(jí)測(cè)評(píng)結(jié)論部分。8.2.6 測(cè)評(píng)報(bào)告編制測(cè)評(píng)報(bào)

56、告應(yīng)包括但不局限于以下內(nèi)容：概述、被測(cè)系統(tǒng)描述、測(cè)評(píng)對(duì)象說(shuō)明、測(cè)評(píng)指標(biāo)說(shuō)明、測(cè)評(píng)內(nèi)容和 方法說(shuō)明、單元測(cè)評(píng)、整體測(cè)評(píng)、測(cè)評(píng)結(jié)果匯總、風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)價(jià)、等級(jí)測(cè)評(píng)結(jié)論、整改建議等。其中，概述部分描述被測(cè)系統(tǒng)的總體情況、本次測(cè)評(píng)的主要測(cè)評(píng)目的和依據(jù)；被測(cè)系統(tǒng)描述、測(cè)評(píng)對(duì)象、 測(cè)評(píng)指標(biāo)、測(cè)評(píng)內(nèi)容和方法等部分內(nèi)容編制時(shí)可以參考測(cè)評(píng)方案相關(guān)部分內(nèi)容，有改動(dòng)的地方應(yīng)根據(jù)實(shí)際 測(cè)評(píng)情況進(jìn)行修改。輸入：測(cè)評(píng)方案，單元測(cè)評(píng)的結(jié)果記錄和結(jié)果匯總部分，整體測(cè)評(píng)部分，風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)價(jià)部分、等級(jí)測(cè)評(píng)結(jié)論部分。任務(wù)描述：a）測(cè)評(píng)人員整理前面幾項(xiàng)任務(wù)的輸出 /產(chǎn)品，編制測(cè)評(píng)報(bào)告相應(yīng)部分。一個(gè)測(cè)評(píng)委托單位應(yīng)形成一份測(cè)評(píng) 報(bào)告，如果

57、一個(gè)測(cè)評(píng)委托單位內(nèi)有多個(gè)被測(cè)系統(tǒng)，報(bào)告中應(yīng)分別描述每一個(gè)被測(cè)系統(tǒng)的等級(jí)測(cè)評(píng)情況。b）針對(duì)被測(cè)系統(tǒng)存在的安全隱患，從系統(tǒng)安全角度提出相應(yīng)的改進(jìn)建議，編制測(cè)評(píng)報(bào)告的安全建設(shè)整改建議部分。c）列表給出現(xiàn)場(chǎng)測(cè)評(píng)的文檔清單和單項(xiàng)測(cè)評(píng)記錄，以及對(duì)各個(gè)測(cè)評(píng)項(xiàng)的單項(xiàng)測(cè)評(píng)結(jié)果判定情況，編制測(cè)評(píng)報(bào)告的單元測(cè)評(píng)的結(jié)果記錄和問(wèn)題分析部分。d）測(cè)評(píng)報(bào)告編制完成后，測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)測(cè)評(píng)協(xié)議書(shū)、測(cè)評(píng)委托單位提交的相關(guān)文檔、測(cè)評(píng)原始記錄和其他輔助信息，對(duì)測(cè)評(píng)報(bào)告進(jìn)行評(píng)審。e）評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)后，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)并提交給測(cè)評(píng)委托單位。輸出/產(chǎn)品：經(jīng)過(guò)評(píng)審和確認(rèn)的被測(cè)系統(tǒng)等級(jí)測(cè)評(píng)報(bào)告。8.3分析與報(bào)告編制活動(dòng)的輸出文檔分析與報(bào)告編制活

58、動(dòng)的輸出文檔及其內(nèi)容如表10所示:表10分析與報(bào)告編制活動(dòng)的輸出文檔及其內(nèi)容任務(wù)輸出文檔文檔內(nèi)容電項(xiàng)器才結(jié)鼎判定等級(jí)測(cè)件報(bào)告的外元測(cè)評(píng)的結(jié)果i己錄部分分析械測(cè)系統(tǒng)的安全現(xiàn)狀E各個(gè)片面的基本安全 狀況）與標(biāo)準(zhǔn)中相應(yīng)等級(jí)的是本要求的符合情況， 給出單項(xiàng)測(cè)評(píng)結(jié)果.單項(xiàng)惻評(píng)結(jié)果匯總分析等級(jí)制評(píng)報(bào)告的中元測(cè)講的結(jié)果匯息部分匯總統(tǒng)計(jì)他項(xiàng)測(cè)評(píng)結(jié)果r給出針對(duì)每個(gè)對(duì)象的單元測(cè)評(píng)結(jié)果.整體測(cè)怦等級(jí)測(cè)件報(bào)券的整體網(wǎng)濟(jì)部分分析被劌系統(tǒng)整體安全狀況及對(duì)電項(xiàng)測(cè)評(píng)結(jié)果的修訂情況a風(fēng)隆分析等級(jí)測(cè)評(píng)報(bào)告的風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)僑部分分析被測(cè)系統(tǒng)存在的風(fēng)險(xiǎn)情況口等級(jí)測(cè)評(píng)結(jié)論形成等級(jí)測(cè)評(píng)報(bào)吉的等級(jí)測(cè)評(píng)結(jié)論部分時(shí)測(cè)評(píng)結(jié)果進(jìn)行分析，肥成等級(jí)洌評(píng)

59、結(jié)論.測(cè)評(píng)報(bào)告編制等級(jí)測(cè)評(píng)報(bào)告電項(xiàng)測(cè)泮記錄和結(jié)果,單項(xiàng)犯評(píng)緒果匯總，整體 測(cè)評(píng)過(guò)程及結(jié)果，風(fēng)險(xiǎn)分析過(guò)程及結(jié)果.等級(jí)削 評(píng)結(jié)論,安全建設(shè)整改建議等.8.4分析與報(bào)告編制活動(dòng)中雙方的職責(zé)測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)職責(zé)：a）分析并判定單項(xiàng)測(cè)評(píng)結(jié)果和整體測(cè)評(píng)結(jié)果。b）分析評(píng)價(jià)被測(cè)系統(tǒng)存在的風(fēng)險(xiǎn)情況。c）根據(jù)測(cè)評(píng)結(jié)果形成等級(jí)測(cè)評(píng)結(jié)論。d）編制等級(jí)測(cè)評(píng)報(bào)告，說(shuō)明系統(tǒng)存在的安全隱患和缺陷，并給出改進(jìn)建議。 e）評(píng)審等級(jí)測(cè)評(píng)報(bào)告，并將評(píng)審過(guò)的等級(jí)測(cè)評(píng)報(bào)告按照分發(fā)范圍進(jìn)行分發(fā)。 f）將生成的過(guò)程文檔歸檔保存，并將測(cè)評(píng)過(guò)程中生成的電子文檔清除。測(cè)評(píng)委托單位職責(zé):a）簽收測(cè)評(píng)報(bào)告。附錄A（資料性附錄）等級(jí)測(cè)評(píng)工作流程|受委托測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)

60、實(shí)施的等級(jí)測(cè)評(píng)工作活動(dòng)及流程與運(yùn)營(yíng)、使用單位的自查活動(dòng)及流程會(huì)有所差異，初次等 級(jí)測(cè)評(píng)和再次等級(jí)測(cè)評(píng)的工作活動(dòng)及流程也不完全相同，而且針對(duì)不同等級(jí)信息系統(tǒng)實(shí)施的等級(jí)測(cè)評(píng)工作 活動(dòng)及流程也不相同。一|受委托測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)對(duì)信息系統(tǒng)的初次等級(jí)測(cè)評(píng)可以分為四項(xiàng)活動(dòng)：測(cè)評(píng)準(zhǔn)備活動(dòng)、方案編制活動(dòng)、現(xiàn)場(chǎng)測(cè)評(píng)活動(dòng)、分析與報(bào)告編制活動(dòng)。具體如圖5所示：網(wǎng)辛等戢/件I仆渡程（或上圖是對(duì)受委托測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)對(duì)信息系統(tǒng)實(shí)施初次等級(jí)測(cè)評(píng)的基本工作流程。如果被測(cè)系統(tǒng)已經(jīng)實(shí)施過(guò)一次多次）等級(jí)測(cè)評(píng)，上圖中的四個(gè)活動(dòng)保持不變，但是具體任務(wù)內(nèi)容會(huì)有所變化。測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)和測(cè)評(píng)人員可以 根據(jù)上一次等級(jí)測(cè)評(píng)中存在的問(wèn)題和被測(cè)系統(tǒng)的實(shí)際情況調(diào)整部分工作任務(wù)內(nèi)容。例如，信息收集和分析 任務(wù)中，可以只收集那些自上次等級(jí)測(cè)評(píng)后有所變更的信息，其他信息可以重用上次等級(jí)測(cè)評(píng)結(jié)果；測(cè)評(píng) 對(duì)象盡量選擇上次等級(jí)測(cè)評(píng)中未測(cè)過(guò)或存在問(wèn)題的作為測(cè)評(píng)對(duì)象；測(cè)評(píng)內(nèi)容也應(yīng)關(guān)注上次等級(jí)測(cè)評(píng)中發(fā)現(xiàn) 的問(wèn)題。不同等級(jí)信息系統(tǒng)的等級(jí)測(cè)評(píng)的基本工作活動(dòng)與圖 5中信息系統(tǒng)的等級(jí)測(cè)評(píng)活動(dòng)應(yīng)完全一致，測(cè)評(píng)準(zhǔn)備、方案編制、現(xiàn)場(chǎng)測(cè)評(píng)、分析與報(bào)告編制四項(xiàng)活動(dòng)。由于圖5給出的是較為全面的工作流程和任務(wù)，因此，較低等級(jí)信息系統(tǒng)的等級(jí)測(cè)評(píng)