股權(quán)融資協(xié)議書 股權(quán)投資協(xié)議書

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1、 股權(quán)融資協(xié)議書 轉(zhuǎn)讓方（以下簡(jiǎn)稱甲方）： 注冊(cè)地址/住所： 法定代表人： 電話： 郵編： 開戶銀行： - O# i! T: \0 L6 L5 `; x博瑞金融論壇賬號(hào)： 轉(zhuǎn)讓方經(jīng)紀(jì)人： 4 J- N4 U2 qe. H( x5 p8 Y電話： 轉(zhuǎn)讓方擔(dān)保人： , o& Z5 n. X b$ Q u博瑞金融論壇電話： 開戶銀行： 2 j1 K% w4 j7 M U$ [ - 中國(guó)城市金融圈人脈社區(qū)|銀行論壇|保險(xiǎn)論壇|證券論壇|投融資理財(cái)論壇賬號(hào)： 受讓方

2、（以下簡(jiǎn)稱乙方）： 注冊(cè)地址/住所： 法定代表人： 5 M- i/ @* C, i! z& T - 中國(guó)城市金融圈人脈社區(qū)|銀行論壇|保險(xiǎn)論壇|證券論壇|投融資理財(cái)論壇 電話： 郵編： 開戶銀行： 賬號(hào)： 受讓方經(jīng)紀(jì)人： 電話： 受讓方保薦人： 電話： 開戶銀行： 5 ~& c- U( D1 A1 B g5 R8 u中國(guó)城市金融圈人脈社區(qū)-打造中國(guó)最具地域性特色最具互動(dòng)影響力的金融行業(yè)城市社區(qū)賬號(hào)： 鑒于： 1．甲方為于【 】年【 】月【 】日依國(guó)法律設(shè)立并合法存續(xù)企業(yè)法人，注冊(cè)證號(hào)：【】； 2．本合同所涉及之標(biāo)的企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱“標(biāo)的企業(yè)”）是合法存續(xù)的、

3、并由甲方合法持有 %股權(quán)的企業(yè)法人，具有獨(dú)立的企業(yè)法人資格，注冊(cè)證號(hào)：【】； 3．乙方為依據(jù)國(guó)法律依法設(shè)立并合法存續(xù)的企業(yè)或機(jī)構(gòu)屬性），注冊(cè)證號(hào)【】； /或： 乙方為國(guó)合法公民，身份證或護(hù)照號(hào)碼：【 】。 4．甲方擬轉(zhuǎn)讓其合法持有的標(biāo)的企業(yè)的部分股權(quán)，乙方擬收購(gòu)甲方轉(zhuǎn)讓的上述股權(quán)。 根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》和《公司法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，甲乙雙方遵循自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方向乙方轉(zhuǎn)讓其擁有的(企業(yè)名稱)的股權(quán)相關(guān)事宜達(dá)成一致，簽訂本股權(quán)交易合同（以下簡(jiǎn)稱“本合同”）如下： 第一條 定義與釋義 除非本合同中另有約定，本合同中的有關(guān)詞語(yǔ)含義如

4、下： 1.1 轉(zhuǎn)讓方，是指(企業(yè)名稱)，即甲方； 1.2 受讓方，是指(企業(yè)名稱)，即乙方； 1.3 XX交易所，是指承擔(dān)股權(quán)交易的場(chǎng)所及其主體產(chǎn)權(quán)交易所有限公司； 1.4轉(zhuǎn)讓價(jià)款:本合同下甲方就轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)自乙方獲得的對(duì)價(jià)。 1.5評(píng)估基準(zhǔn)日,指甲方委托具有合法資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行評(píng)估并出具《資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告書》的基準(zhǔn)日，指【 】年【 】月【 】日。 1.6保證金，指在本合同簽訂前，乙方按照甲方和交易所的要求，支付至交易所指定賬戶的、作為乙方提出受讓意向的擔(dān)保，并表明其資信狀況及履約能力的 元人民幣交易保證金； 1.7審批機(jī)關(guān)：指中華人民共和國(guó)商務(wù)部或其地方授權(quán)機(jī)關(guān)； 1

5、.8登記機(jī)關(guān)：指中華人民共和國(guó)工商行政管理總局或其地方授權(quán)機(jī)關(guān)； 1.9產(chǎn)權(quán)交易費(fèi)用：指轉(zhuǎn)讓方和/或受讓方或標(biāo)的企業(yè)就轉(zhuǎn)讓股權(quán)或談判、準(zhǔn)備、簽署本合同和/或本合同下的任何文件、或履行、完成本合同下交易而發(fā)生的，包括取得必要或適當(dāng)?shù)娜魏握块T或第三方的豁免、同意或批準(zhǔn)而發(fā)生的費(fèi)用及支出；以及產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)、經(jīng)紀(jì)人或中間人費(fèi)用等所有現(xiàn)款支出和費(fèi)用的總額。 1.10產(chǎn)權(quán)交易憑證，指交易所就股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)制定并出具的用于表明股權(quán)交易完成的文件。 S( `8 n! R0 v4 A) V5 B, ]其他除非另有明確規(guī)定，在本合同中，應(yīng)適用如下解釋規(guī)則： 1.11期間的計(jì)算：如果根據(jù)本合同擬在某

6、一期間之前、之中或之后采取任何行動(dòng)或措施，在計(jì)算該期間時(shí)，應(yīng)排除計(jì)算該期間時(shí)作為基準(zhǔn)日的日期。如果該期間最后一日為非營(yíng)業(yè)日，則該期間應(yīng)順延至隨后的第一個(gè)營(yíng)業(yè)日終止。 1.12貨幣：在本協(xié)議中，凡提及RMB或人民幣時(shí)均指中國(guó)法定貨幣，凡提及$或美元時(shí)均指美國(guó)法定貨幣。 1.13包括：指包括但不限于。 1.14 擔(dān)保人和保薦人：指在股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易中起擔(dān)保和居間作用的自然人或法人。 ) w$ P1 p( R2 R- G4 ^4 e博瑞金融論壇 第二條 轉(zhuǎn)讓標(biāo)的 2.1 甲方持有標(biāo)的企業(yè)的%股權(quán)，擬將標(biāo)的企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙方。 % 2.2 轉(zhuǎn)讓標(biāo)的上未作過任何形式的擔(dān)保，包括但不限于在

7、該股權(quán)上設(shè)置質(zhì)押、或任何影響股權(quán)轉(zhuǎn)讓或股東權(quán)利行使的限制或義務(wù)。轉(zhuǎn)讓標(biāo)的也未被任何有權(quán)機(jī)構(gòu)采取查封等強(qiáng)制性措施。 /或： 轉(zhuǎn)讓標(biāo)的已于【 】年【 】月【 】日，因************質(zhì)押給************（公司或其他主體）并在工商行政管理部門辦理登記；/或記載于標(biāo)的企業(yè)股東名冊(cè)。上述轉(zhuǎn)讓行為已經(jīng)獲得質(zhì)權(quán)人的書面同意或認(rèn)可。 8 u/ ~) Y8 J2 B- D/ ~: _0 `博瑞金融論壇 第三條 " k) l/ m- f* _. o3 t1 O博瑞金融論壇標(biāo)的企業(yè) 3.1 本合同所涉及之標(biāo)的企業(yè)*******************是合法存續(xù)的、并由由甲方合法持

8、有其%股權(quán)的********（企業(yè)屬性），具有獨(dú)立的企業(yè)法人資格。 3.2標(biāo)的企業(yè)經(jīng)擁有評(píng)估資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司評(píng)估，出具了以【 】年【 】月【 】日為評(píng)估基準(zhǔn)日的*************號(hào)《資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告》。（見附件【 】） 3.3標(biāo)的企業(yè)不存在《資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告》中未予披露或遺漏的、可能影響評(píng)估結(jié)果，或?qū)?biāo)的企業(yè)及其股權(quán)價(jià)值產(chǎn)生重大不利影響的任何事項(xiàng)。 3.4甲乙雙方在標(biāo)的企業(yè)《資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告》評(píng)估結(jié)果的基礎(chǔ)上達(dá)成本合同各項(xiàng)條款。 % A9 k9 ^* V4 y# V6 o$ ~ 第四條 股權(quán)轉(zhuǎn)讓的前提條件 4.1甲方就本合同項(xiàng)下股權(quán)交易已在XX交易所完成公開掛牌和/或競(jìng)

9、價(jià)程序。 4.2 乙方依本合同的約定受讓甲方所擁有的轉(zhuǎn)讓標(biāo)的事項(xiàng)，已依法和章程的規(guī)定履行了批準(zhǔn)或授權(quán)程序。 第五條 股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式 5.1本合同項(xiàng)下股權(quán)交易已于【 】年【 】月【 】日經(jīng)XX產(chǎn)權(quán)交易所公開掛牌，掛牌期間只產(chǎn)生乙方一個(gè)意向受讓方，由乙方依法受讓本合同項(xiàng)下轉(zhuǎn)讓標(biāo)的。 /或： 本合同項(xiàng)下股權(quán)交易已于【 】年【 】月【 】日經(jīng)XX產(chǎn)權(quán)交易所公開掛牌，掛牌期間產(chǎn)生個(gè)意向受讓方，并于【 】年【 】月【 】日以拍賣方式/或招投標(biāo)、網(wǎng)絡(luò)競(jìng)價(jià)、其他方式組織實(shí)施，由乙方依法作為買受人/或中標(biāo)人受讓本合同項(xiàng)下轉(zhuǎn)讓標(biāo)的。 , r9 `5 cA4 Y$ V c: i9 Z% A博瑞金融論壇

10、 第六條 股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款及支付 6.1轉(zhuǎn)讓價(jià)格 根據(jù)公開掛牌結(jié)果/或公開競(jìng)價(jià)結(jié)果，甲方將本合同項(xiàng)下轉(zhuǎn)讓標(biāo)的以人民幣（大寫）萬(wàn)元【即：人民幣（小寫）萬(wàn)元】（以下簡(jiǎn)稱“轉(zhuǎn)讓價(jià)款”）轉(zhuǎn)讓給乙方。乙方按照甲方和交易所的要求支付的保證金，折抵為轉(zhuǎn)讓價(jià)款的一部分。 6.2計(jì)價(jià)貨幣 上述轉(zhuǎn)讓價(jià)款以人民幣作為計(jì)價(jià)單位。以外幣支付轉(zhuǎn)讓價(jià)款的，以乙方所支付轉(zhuǎn)讓價(jià)款結(jié)匯當(dāng)日中國(guó)人民銀行公布的人民幣與外幣買入價(jià)和賣出價(jià)的中間價(jià)為匯兌牌價(jià)，確定乙方應(yīng)向甲方支付的外幣金額。乙方逾期支付轉(zhuǎn)讓價(jià)款的，應(yīng)付轉(zhuǎn)讓價(jià)款日與逾期支付日的匯率風(fēng)險(xiǎn)，由乙方承擔(dān)。 6.3轉(zhuǎn)讓價(jià)款支付方式 乙方采用一次性付款方式，將轉(zhuǎn)讓價(jià)款在

11、本合同生效后五日內(nèi)匯入交易所指定的結(jié)算賬戶； /或： 乙方采用分期付款方式，將轉(zhuǎn)讓價(jià)款中的%即：人民幣（小寫）萬(wàn)元，在本合同生效后五日內(nèi)匯入交易指定結(jié)算賬戶；剩余價(jià)款人民幣（小寫）萬(wàn)元，應(yīng)按同期銀行貸款利率計(jì)算延期付款期間的利息且在內(nèi)一并付清。對(duì)于剩余價(jià)款應(yīng)以的方式提供擔(dān)保。（具體見擔(dān)保合同） 第七條 股權(quán)轉(zhuǎn)讓的審批及交割 7.1本次轉(zhuǎn)讓依法應(yīng)報(bào)審批機(jī)構(gòu)審批的，甲、乙雙方應(yīng)履行或協(xié)助履行向?qū)徟鷻C(jī)關(guān)申報(bào)的義務(wù)，并盡最大努力，配合處理任何審批機(jī)關(guān)提出的合理要求和質(zhì)詢，以獲得審批機(jī)關(guān)對(duì)本合同及其項(xiàng)下股權(quán)交易的批準(zhǔn)。 7.2本合同項(xiàng)下的股權(quán)交易獲得交易所出具的產(chǎn)權(quán)交易憑證后三十個(gè)工作日內(nèi)，甲

12、方應(yīng)召集標(biāo)的企業(yè)股東會(huì)作出股東會(huì)決議、修改章程，并促使標(biāo)的企業(yè)到登記機(jī)關(guān)辦理標(biāo)的企業(yè)的股權(quán)變更登記手續(xù)，乙方應(yīng)給予必要的協(xié)助與配合。 第八條 股權(quán)交易費(fèi)用的承擔(dān) 8.1本合同項(xiàng)下股權(quán)交易過程中所產(chǎn)生的交易費(fèi)用，依照有關(guān)規(guī)定由甲、乙雙方各自承擔(dān)。 /或： 本合同項(xiàng)下股權(quán)交易過程中，甲方應(yīng)承擔(dān)以下費(fèi)用： ；乙方應(yīng)承擔(dān)以下費(fèi)用：。 第九條 未繳納出資的責(zé)任承擔(dān) 9.1甲方就其轉(zhuǎn)讓的股權(quán)在標(biāo)的企業(yè)所認(rèn)繳出資元人民幣（或其他幣種），已經(jīng)全部繳清。或： 甲方就其轉(zhuǎn)讓的股權(quán)在標(biāo)的企業(yè)所認(rèn)繳出資元人民幣（或其他幣種），尚有元人民幣（或其他幣種）未繳足，依據(jù)出資人協(xié)議及章程規(guī)定，應(yīng)于【 】年【

13、】月【 】日繳納。就此，甲方已如實(shí)披露。乙方受讓甲方所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)的同時(shí)，即繼受在章程規(guī)定的未來(lái)時(shí)日繳足上述出資的義務(wù)。 9.2本合同約定之轉(zhuǎn)讓價(jià)款是在乙方承擔(dān)繳足出資義務(wù)的基礎(chǔ)上確定的股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款。 * k: S3 yP. [0 l0 D5 S+ U Z- R - 中國(guó)城市金融圈人脈社區(qū)|銀行論壇|保險(xiǎn)論壇|證券論壇|投融資理財(cái)論壇 第十條 甲方的聲明與保證 10.1甲方對(duì)本合同下的轉(zhuǎn)讓標(biāo)的擁有合法、有效和完整的處分權(quán)； 10.2為簽訂本合同之目的向乙方及北交所提交的各項(xiàng)證明文件及資料均為真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的； 10.3簽訂本合同所需的包括但不限于授權(quán)、審批、公司內(nèi)部決策等在內(nèi)

14、的一切手續(xù)均已合法有效取得，本合同成立和股權(quán)轉(zhuǎn)讓的前提條件均已滿足； 10.4轉(zhuǎn)讓標(biāo)的未設(shè)置任何可能影響股權(quán)轉(zhuǎn)讓的擔(dān)保或限制，或就轉(zhuǎn)讓標(biāo)的上設(shè)置的可能影響股權(quán)轉(zhuǎn)讓的任何擔(dān)保或限制，甲方已取得有關(guān)權(quán)利人的同意或認(rèn)可。 {1 l( \+ d1 H" c; s/ O 第十一條 乙方的聲明與保證 11.1乙方受讓本合同項(xiàng)下轉(zhuǎn)讓標(biāo)的符合法律、法規(guī)的規(guī)定，并不違背中國(guó)境內(nèi)的產(chǎn)業(yè)政策； 11.2為簽訂本合同之目的向甲方及交易所提交的各項(xiàng)證明文件及資料均為真實(shí)、完整的； 11.3簽訂本合同所需的包括但不限于授權(quán)、審批、公司內(nèi)部決策等在內(nèi)的一切批準(zhǔn)手續(xù)均已合法有效取得，本合同成立和受讓股權(quán)的前

15、提條件均已滿足。 第十二條 違約責(zé)任 12.1本合同生效后，任何一方無(wú)故提出終止合同，應(yīng)按照本合同轉(zhuǎn)讓價(jià)款的%向?qū)Ψ揭淮涡灾Ц哆`約金，給對(duì)方造成損失的，還應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。 12.2乙方未按合同約定期限支付轉(zhuǎn)讓價(jià)款的，應(yīng)向甲方支付逾期付款違約金。違約金按照延遲支付期間應(yīng)付價(jià)款的每日萬(wàn)分之計(jì)算。逾期付款超過日，甲方有權(quán)解除合同，要求乙方按照本合同轉(zhuǎn)讓價(jià)款的%承擔(dān)違約責(zé)任，并要求乙方承擔(dān)甲方及標(biāo)的企業(yè)因此造成的損失。 12.3甲方未按本合同約定履行相關(guān)的報(bào)批和股權(quán)變更登記義務(wù)的，乙方有權(quán)解除本合同，并要求甲方按照本合同轉(zhuǎn)讓價(jià)款的%向乙方支付違約金。 12.4標(biāo)的企業(yè)的資產(chǎn)、債務(wù)等存在重大事

16、項(xiàng)未披露或存在遺漏，對(duì)標(biāo)的企業(yè)可能造成重大不利影響，或可能影響股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格的，乙方有權(quán)解除合同，并要求甲方按照本合同轉(zhuǎn)讓價(jià)款的%承擔(dān)違約責(zé)任。 乙方不解除合同的，有權(quán)要求甲方就有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行補(bǔ)償。補(bǔ)償金額應(yīng)相當(dāng)于上述未披露或遺漏的資產(chǎn)、債務(wù)等事項(xiàng)可能導(dǎo)致的標(biāo)的企業(yè)的損失數(shù)額中轉(zhuǎn)讓標(biāo)的所對(duì)應(yīng)部分。 8 g% u6 J2 o2 h* j% J d9 K博瑞金融論壇 第十三條合同的變更和解除 13.1當(dāng)事人雙方協(xié)商一致，可以變更或解除本合同。 13.2發(fā)生下列情況之一時(shí)，一方可以解除本合同。 （1）由于不可抗力或不可歸責(zé)于雙方的原因致使本合同的目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)的； （2）另一方喪失實(shí)際

17、履約能力的； （3）另一方嚴(yán)重違約致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的的； （4）另一方出現(xiàn)本合同第十五條所述違約情形的。 13.3變更或解除本合同均應(yīng)采用書面形式，并報(bào)交易所備案。 " D! t) w) Y2 G5 l8 [博瑞金融論壇 第十四條 管轄及爭(zhēng)議解決方式 14.1本合同及股權(quán)交易中的行為均適用中華人民共和國(guó)法律。 14.2有關(guān)本合同的解釋或履行，當(dāng)事人之間發(fā)生爭(zhēng)議的，應(yīng)由雙方協(xié)商解決；協(xié)商解決不成的，按下列第種方式解決：（任選一種） （1）提交仲裁委員會(huì)仲裁； （2）依法向人民法院起訴。 ! N. S( x- F, i P - 中國(guó)城市金融圈人脈社區(qū)|銀行論壇|保險(xiǎn)

18、論壇|證券論壇|投融資理財(cái)論壇 第十五條 0 \8 p1 c/ v4 i0 z+ p中國(guó)城市金融圈人脈社區(qū)-打造中國(guó)最具地域性特色最具互動(dòng)影響力的金融行業(yè)城市社區(qū)合同的生效 15.1本合同自甲乙雙方的授權(quán)代表簽字或蓋章之日起生效。/或： 本合同自甲乙雙方授權(quán)代表簽字或蓋章，并依法律、行政法規(guī)規(guī)定報(bào)審批機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后生效。 P2 t6 f0 }! B$ `% E中國(guó)城市金融圈人脈社區(qū)-打造中國(guó)最具地域性特色最具互動(dòng)影響力的金融行業(yè)城市社區(qū) 第十六條 其他 16.1雙方對(duì)本合同內(nèi)容的變更或補(bǔ)充應(yīng)采用書面形式訂立，并作為本合同的附件。本合同的附件與本合同具有同等的法律效力。

19、16.2本合同一式份，甲、乙雙方各執(zhí)份，甲、乙方經(jīng)紀(jì)人各執(zhí)壹份，交易所留存壹份用于備案，其余用于辦理股權(quán)交易的審批、登記使用。 8 _7 B+ J# g: g, Z, R% M# T9 N - 中國(guó)城市金融圈人脈社區(qū)|銀行論壇|保險(xiǎn)論壇|證券論壇|投融資理財(cái)論壇 合同附件： 附件一： 附件二： 附件三： 2 L1 K. A" w1 w( i3 （本頁(yè)無(wú)正文） 轉(zhuǎn)讓方（甲方）： 受讓方（乙方）： " d- N) D8 E, l# DU, n ) M8 |9 I, e4 ^+ F2 T( 法定代表人 : Q4 `- E! ]. k}博瑞金融論壇法定代表人 或授權(quán)代表（簽字）： 或授權(quán)代表（簽字）： 簽約地點(diǎn)： 簽約時(shí)間：