智慧樹知到《證券投資學（中南財經(jīng)政法大學）》章節(jié)測試答案

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1、智慧樹知到《證券投資學（中南財經(jīng)政法大學）》章節(jié)測試答案 智慧樹知到《證券投資學（中南財經(jīng)政法大學）》章節(jié)測試答案 第一章 1、優(yōu)先股的股東優(yōu)先享有剩余財產(chǎn)分配權(quán)。 A.對 B.錯 答案: 對 2、期權(quán)合約的最終執(zhí)行權(quán)在賣方，買方只有履約的義務(wù)。 A.對 B.錯 答案: 錯 3、 金融遠期指合約雙方同意在未來日期按照協(xié)定價格交換金融資產(chǎn)的合約。 A.對 B.錯 答案: 對 4、下列不屬于有價證券的是（） A.商品證券 B.貨幣證券 C.資本證券 D.憑證證券 答案: 憑證證券 5、下列不屬于政府債券的是（） A.國庫券 B.市政債券

2、C.金融債券 D. 政府擔保債券 答案: 金融債券 6、 票面上不附息票，發(fā)行時按規(guī)定的折扣率以低于票面價值的價格發(fā)行，到期按券面價格償還本金的債券是（） A.單利債券 B.付息債權(quán) C.貼現(xiàn)債券 D.零息債券 答案: 貼現(xiàn)債券 7、 某基金投資組合模仿滬深300指數(shù)，其收益隨著即期的價格指數(shù)上下波動，則該基金屬于（） A.封閉式基金 B.開放式基金 C.主動型基金 D.被動型基金 答案: 被動型基金 8、證券市場的經(jīng)濟功能包括（） A.籌資和投資 B.資源配置 C.結(jié)構(gòu)調(diào)整 D.資金分散 答案: 籌資和投資,資源配置,結(jié)構(gòu)調(diào)整 9、

3、普通股股東享有的權(quán)利包括（） A.股利分配請求權(quán) B.管理權(quán) C.股份轉(zhuǎn)讓權(quán) D.剩余財產(chǎn)要求權(quán) 答案: 股利分配請求權(quán),管理權(quán),股份轉(zhuǎn)讓權(quán),剩余財產(chǎn)要求權(quán) 10、 證券市場的經(jīng)濟功能包括（） A.籌資和投資功能 B.轉(zhuǎn)制與約束功能 C.資源配置功能 D.結(jié)構(gòu)調(diào)整功能 答案: 籌資和投資功能,轉(zhuǎn)制與約束功能,資源配置功能,結(jié)構(gòu)調(diào)整功能 第二章 1、證券發(fā)行上市監(jiān)管的核心是發(fā)行決定權(quán)的歸屬，目前我國對股票發(fā)行實行的是注冊制。 A.對 B.錯 答案: 錯 2、在回撥機制中，若網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過50倍、低于100倍（含）的，應(yīng)當從網(wǎng)下向網(wǎng)上回撥，回撥

4、比例為本次公開發(fā)行股票數(shù)量的20%。 A.對 B.錯 答案: 對 3、股票發(fā)行價格可以等于按票面金額，可以超過票面金額，也可以低于票面金額。 A.對 B.錯 答案: 錯 4、 保薦機構(gòu)在推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市前，應(yīng)當對發(fā)行人進行輔導。 A.對 B.錯 答案: 對 5、 "回撥機制是指在同一次發(fā)行中采取網(wǎng)下配售和上網(wǎng)發(fā)行時，先初步設(shè)定不同發(fā)行方式下的發(fā)行數(shù)量，然后根據(jù)認購結(jié)果，按照預(yù)先公布的規(guī)則在兩者之間適當調(diào)整發(fā)行數(shù)量。 A.對 B.錯 答案: 對 6、下列不屬于證券承銷方式的是（） A.全額包銷 B.余額包銷 C.拍賣 D.代銷

5、答案: 拍賣 7、 配股時擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的（）%； A.20 B.25 C.30 D.40 答案: 30 8、 市值與面值、凈值的不同點在于，（1）是較穩(wěn)定的，而（2）卻隨著交易的進行分分秒秒都在變化。 A.1.面值 2.凈值和市值 B.1.面值和市值 2.凈值 C.1.凈值和市值 2.面值 D.1.面值和凈值 2.市值 答案: 1.面值和凈值 2.市值 9、下列符合發(fā)行人申請IPO并在創(chuàng)業(yè)板上市的條件的是 A.發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營三年以上的股份有限公司 B.發(fā)行后股本總額不少于2000萬元 C. 最近兩年

6、連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計不少于1000萬元 D.最近一期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，且不存在未彌補虧損 答案: 發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營三年以上的股份有限公司, 最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計不少于1000萬元,最近一期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，且不存在未彌補虧損 10、 審批制的特點包括（） A.額度管理 B.兩級審批 C.增量發(fā)行上市 D.價格限制 答案: 額度管理,兩級審批,增量發(fā)行上市,價格限制 第三章 1、我國的證券交易所的組織形式是公司制。 A.對 B.錯 答案:B 2、 經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會批準，并報中國證監(jiān)會備案，由具有代辦非上市

7、公司股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)資格的證券公司采用電子交易方式，為非上市公司提供的股份特別轉(zhuǎn)讓服務(wù)是代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。 A.對 B.錯 答案:A 3、信息披露制度按信息披露的性質(zhì)可以分為（） A.質(zhì)量上重要的信息和數(shù)量上重要的信息 B.財務(wù)信息和非財務(wù)信息 C.歷史性信息和前瞻性信息 D.首次信息披露和持續(xù)信息披露 答案:B 4、下列不屬于股票交易制度的目標的是（） A.流動性 B.透明性 C.穩(wěn)定性 D.盈利性 答案:D 5、 投資人不能通過以下哪種形式向證券經(jīng)紀商進行委托（） A.柜臺委托 B.他人委托 C.網(wǎng)上委托 D.自助終端委托 答案:B 6、下列關(guān)

8、于連續(xù)競價時成交價格的確定原則正確的是（） A.最高買入價與最低賣出價價位相同，以該價格為成交價 B.買入價格高于即時的最低賣出價格時，以即時的最低賣出價格為成交價 C.賣出價格低于即時的最高買入價格時，以即時的最低賣出價格為成交價 答案:AB 7、股票交易委托方式包括（） A.電話委托 B.全權(quán)委托 C.柜臺委托 D.傳真和函電委托 答案:ACD 8、 新三板市場掛牌與主板上市的相比（） A.服務(wù)對象不同 B.投資者群體不同 C.服務(wù)目的不同 D.二者沒有什么不同 答案:ABC 9、 股票價格指數(shù)的計算方法包括（） A.簡單算術(shù)平均指數(shù) B.綜合平均

9、指數(shù) C.幾何平均指數(shù) D.加權(quán)綜合指數(shù) 答案:ABCD 10、 集合競價的機制包括（） A.價格優(yōu)先 B.時間優(yōu)先 C.市價優(yōu)先 D.數(shù)量優(yōu)先 答案:ABCD 第四章 1、銀行間債券市場按市場組織形式分應(yīng)該屬于場內(nèi)交易市場。 A.對 B.錯 答案:B 2、SPV指特殊目的的載體也稱為特殊目的機構(gòu)/公司，它的設(shè)計可以不滿足"破產(chǎn)隔離條件。 A.對 B.錯 答案:B 3、 可轉(zhuǎn)換債券是指債券持有人可按照發(fā)行時約定的價格將債券轉(zhuǎn)換成公司的普通股票的債券。 A.對 B.錯 答案:A 4、 為了使證券化資產(chǎn)更具流動性，資產(chǎn)證券化一般要進行信用增級。

10、 A.對 B.錯 答案:A 5、債券持有人選擇在2018年11月11日轉(zhuǎn)股，債券持有人持可轉(zhuǎn)債20萬面額，按照當天轉(zhuǎn)股價為8，則轉(zhuǎn)股數(shù)量為（）萬股。 A.2 B.3 C.2.5 D.3.5 答案:C 6、債券滿足：本金和收益的安全性最大；受經(jīng)濟形勢影響的程度較??；收益水平較低，籌資成本也低。則該債券一般會被評為（） A.A級 B.B級 C.C級 D.D級 答案:A 7、 下列不屬于可交換債券的特點的是（） A.一般而言，可交換債券的轉(zhuǎn)股價均高于當前市場價 B.風險分散 C.可以降低發(fā)行公司的財務(wù)風險 D.可以降低發(fā)行的財務(wù)費用 答案:D 8、影響債券

11、發(fā)行價格的因素包括（） A.票面利率 B.市場利率 C.債券期限 D.票面價值 答案:ABCD 9、 我國國債的發(fā)行方式包括（） A.公開招標 B.承購包銷 C.行政分配 D.注冊發(fā)行 答案:ABC 10、 下列符合增發(fā)股票的規(guī)定的有（） A.董監(jiān)高36個月內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會的行政處罰、最近12個月內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責 B.3年以現(xiàn)金方式累計分配的利潤不少于最近3年實現(xiàn)的年均可分配利潤的30% C.24個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當年營業(yè)利潤比上年下降50%以上的情形 D.高管和核心技術(shù)人員一年未發(fā)生重大變化 答案:ABCD 第五章

12、1、開放式基金的發(fā)行規(guī)模沒有限制。 A.對 B.錯 答案:A 2、封閉式基金在封閉期內(nèi)可贖回。 A.對 B.錯 答案:B 3、 分散投資不僅可以在一定程度上消除非系統(tǒng)性風險，同時也可以消除市場的系統(tǒng)性風險。 A.對 B.錯 答案:B 4、 深圳投資基金管理公司成立，成為我國內(nèi)地基金業(yè)中的第一家專業(yè)性基金管理公司。 A.對 B.錯 答案:A 5、 在基金的自行發(fā)行銷售方式中，投資基金的股份按凈資產(chǎn)價值出售，出價與報價相同，即所謂的不收費基金。 A.對 B.錯 答案:A 6、以下屬于基金的發(fā)行方式的是（） A.包銷 B.簽約 C.開戶 D.贖回

13、 答案:A 7、以下屬于非系統(tǒng)風險的有（） A.市場風險 B.財務(wù)風險 C.經(jīng)營風險 D.利率風險 答案:BC 8、基金資產(chǎn)配置的主要方式有（） A.買入并持有策略 B.恒定混合策略 C.投資組合保險策略 D.戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置策略 答案:ABCD 9、 ETF和LOF兩種基金有哪些不同之處（） A.基金投資策略不同 B.申購和贖回的標的不同 C.一級市場的參與門檻不同 D.申購贖回的效率不同 答案:ABCD 10、 在面對證券投資風險時，可以采取的控制風險的方法包括（） A.回避風險 B.減少風險 C.留置風險 D.分散風險 答案:ABCD

14、 第六章 1、金融期權(quán)的賣方有權(quán)力買進或賣出，但沒有義務(wù)買進或者賣出。 A.對 B.錯 答案:B 2、金融期權(quán)交易具有風險與收益不對稱的性質(zhì)。 A.對 B.錯 答案:A 3、 金融期貨的標的物全部有實物形態(tài)，這句話對嗎？ A.對 B.錯 答案:B 4、 金融期權(quán)賣方要向金融期權(quán)買方支付一定的費用，這句話對嗎？ A.對 B.錯 答案:B 5、當期權(quán)的執(zhí)行價格等于標的資產(chǎn)價格時，該期權(quán)為（） A.實值期權(quán) B.虛值期權(quán) C.兩平期權(quán) D.看漲期權(quán) 答案:C 6、在規(guī)定的有效期限內(nèi)的任何時候都可以行使權(quán)利的期權(quán)稱為（） A.歐式期權(quán) B.美式期權(quán)

15、 C.看漲期權(quán) D.看跌期權(quán) 答案:B 7、 對于金融期貨，在一個集中性的交易場所，通過眾多買賣者的競價形成期貨價格的功能是（） A.規(guī)避風險功能 B.價格發(fā)現(xiàn)功能 C.投機獲利功能 D.套期保值功能 答案:B 8、 在規(guī)定的合約到期日方可行使權(quán)利的期權(quán)稱為（） A.歐式期權(quán) B.美式期權(quán) C.利率期權(quán) D.貨幣期權(quán) 答案:A 9、金融期貨包括（） A.利率期貨 B.股指期貨 C.農(nóng)產(chǎn)品期貨 D.能源期貨 答案: 10、 期貨合約的內(nèi)容包括（） A.期貨品種 B.合約單位 C.合約月份 D.最小變動單位 答案:ABCD 第七章 1

16、、股東權(quán)益比率屬于短期償債能力指標。 A.對 B.錯 答案:B 2、 股東權(quán)益比率高，是高風險、高報酬的財務(wù)結(jié)構(gòu)。這句話對嗎？ A.對 B.錯 答案:B 3、以下不屬于貨幣政策工具的是（） A.法定存款準備率 B.再貼現(xiàn)政策 C.財政支出和稅收 D.公開市場業(yè)務(wù) 答案:C 4、以下哪項不是上市公司產(chǎn)品分析指標？ A.成本優(yōu)勢 B.技術(shù)優(yōu)勢 C.質(zhì)量優(yōu)勢 D.區(qū)位優(yōu)勢 答案:D 5、以下屬于典型的防守型行業(yè)的是（） A.食品業(yè) B.家電行業(yè) C.煤炭行業(yè) D.紡織行業(yè) 答案:A 6、 以下哪項不屬于宏觀經(jīng)濟指標中的居民類指標？ A.信貸余

17、額 B.消費者信心指數(shù) C.失業(yè)率 D.申請救濟人數(shù) 答案:A 7、 高峰和低谷都滯后于總體經(jīng)濟的高峰和低谷的經(jīng)濟指標是（） A.先行指標 B.同步指標 C.滯后指標 D.貨幣信貸增長量指標 答案:C 8、 匯率政策的影響機制不包括（） A.進出口貿(mào)易機制 B.國際資本流動機制 C.公司成本與盈利機制 D.轉(zhuǎn)移支付 答案:D 9、影響證券市場的宏觀因素包括（） A.政治因素 B.軍事因素 C.法律因素 D.公司因素 答案:ABC 10、 評價公司獲利能力的財務(wù)比率主要有（） A.凈利潤增長率 B.銷售毛利率 C.銷售凈利率 D.主營業(yè)

18、務(wù)利潤率 答案:BCD 第八章 1、一般來說，多根K線組合得到的結(jié)果更加準確。 A.對 B.錯 答案:A 2、移動平均線從下降逐漸轉(zhuǎn)為水平，且有往上方抬頭跡象，而價格從移動平均線的下方突破移動平均線時，則是賣出訊號。 A.對 B.錯 答案:B 3、 上影線和陰線實體較長則說明股價的上漲動力比較大,這句話對嗎？ A.對 B.錯 答案:B 4、 在實際應(yīng)用形態(tài)分析理論時，還應(yīng)結(jié)合其它的分析方法，綜合判斷。這句話對嗎？ A.對 B.錯 答案:A 5、 趨勢線維持的時間越短，其支撐或阻力作用越明顯。這句話對嗎？ A.對 B.錯 答案:B 6、以下屬于均線型技術(shù)指標的是（） A.RSI B.KDJ C.MA D.MACD 答案:C 7、技術(shù)指標的信號方式不包括（） A.背離 B.循環(huán) C.交叉 D.數(shù)值 答案:B 8、 K線的種類不包括（） A.大陽線 B.速度線 C.大陰線 D.十字線型 答案:B 9、根據(jù)道氏理論，股票市場的趨勢包括（） A.長期趨勢 B.中期趨勢 C.短期趨勢 D.周期趨勢 答案:ABC 10、 技術(shù)分析包括（） A.道氏理論 B.K線理論 C.切線理論 D.形態(tài)理論 答案:ABCD