陜西省級中小企業(yè)發(fā)展基金管理辦法.doc

http:/ 總 則第一條 為促進我省中小企業(yè)加快發(fā)展，根據(jù)陜西省人民政府關(guān)于進一步支持小型微型企業(yè)健康發(fā)展的實施意見（陜政發(fā)201236號），設(shè)立省級中小企業(yè)發(fā)展基金（以下簡稱中小基金），為規(guī)范基金管理，制定本辦法。第二條 本辦法所稱中小基金是由省政府設(shè)立并按企業(yè)化方式運作的政策性基金，主要用于引導(dǎo)地方政府、創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)、其他社會組織和個人資金支持處于初創(chuàng)期和成長期的中小企業(yè)特別是小型微型企業(yè)發(fā)展?；鸸芾砗褪褂?，應(yīng)遵循引導(dǎo)性、間接性、非營利性和市場化原則。第三條 中小基金的資金來源包括財政預(yù)算安排、基金收益、捐贈等，其中省級財政通過省級中小企業(yè)發(fā)展專項資金安排5億元，從2013年起，分5年撥付到位。同時，鼓勵向中小基金捐贈、民間資本參股等方式擴大基金規(guī)模。第四條 中小基金采取參股方式運作，主要參股各類創(chuàng)業(yè)投資基金，也可采取參股融資性擔(dān)保公司、直接投資企業(yè)等其它方式。參股各類創(chuàng)業(yè)投資基金方式為中小基金與地方政府、社會資本共同發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金或通過增資方式參股現(xiàn)有的創(chuàng)業(yè)投資基金。第二章 管理機構(gòu)及職責(zé)第五條 中小基金的管理機構(gòu)由基金管理委員會（以下簡稱管委會）和受托管理機構(gòu)組成。第六條 管委會由省財政廳會同省中小企業(yè)促進局（以下簡稱省中小局）等部門組成，決策基金使用的重大事項。管委會設(shè)主任一名，副主任一名，委員若干；管委會主任由省財政廳領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，副主任、委員由省財政廳和省中小局聯(lián)合選派，任期三年，可連任。管委會辦公室設(shè)在省財政廳，為日常辦事機構(gòu)。第七條 管委會履行以下職責(zé)：（一）審定中小基金管理制度；（二）審批中小基金資金使用方案，確定各種運作方式的資金配置比例；（三）審定中小基金年度報告；（四）研究協(xié)調(diào)中小基金其他重大事項。第八條 陜西金融控股集團有限公司（以下簡稱省金控集團）為中小基金的受托管理機構(gòu)，負(fù)責(zé)基金的具體管理運營，作為出資人代表，以基金的投資額為限對投資單位履行出資人職責(zé)。第九條 省金控集團履行以下職責(zé)：（一）建立完善的中小基金管理制度和風(fēng)險控制制度；（二）提交中小基金資金使用方案報管委會審定；（三）負(fù)責(zé)項目組織、篩選、盡職調(diào)查、論證和投資管理，建立項目庫和滾動備選機制；（四）成立專家委員會，負(fù)責(zé)對基金投資項目進行可行性評審和風(fēng)險評估；（五）每半年向管委會提交基金管理運作的書面報告；（六）確定符合條件的商業(yè)銀行作為基金托管銀行，按托管協(xié)議進行管理。第三章 基金使用第十條 中小基金投資應(yīng)符合國家產(chǎn)業(yè)政策，符合陜西省中小企業(yè)發(fā)展規(guī)劃?；饝?yīng)主要投資于以下領(lǐng)域：信息、生物醫(yī)藥、新能源、新材料、先進裝備制造、節(jié)能環(huán)保、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造升級等。第十一條 中小基金對每支參股創(chuàng)投基金、融資擔(dān)保、直接投資企業(yè)出資原則上不超過注冊資本的20%，最高不超過2000萬元。參股投資的存續(xù)期限原則上不超過7年。第十二條 中小基金不參與參股基金、融資性擔(dān)保公司和直接投資企業(yè)的具體經(jīng)營管理，但應(yīng)對被投資企業(yè)經(jīng)營重大事項享有知情權(quán)，并對企業(yè)運作情況進行監(jiān)測，對違反約定的行為行使一票否決權(quán)。第十三條 參股基金不得從事以下業(yè)務(wù)：貸款或股票、期貨、房地產(chǎn)、企業(yè)債券、金融衍生品等投資、不得用于贊助、捐贈等支出，以及法律法規(guī)禁止從事的其他業(yè)務(wù)。第四章 申請條件第十四條 設(shè)立創(chuàng)投基金申請中小基金出資的，應(yīng)符合以下條件：（一）主要發(fā)起人（合伙人，下同）、基金管理機構(gòu)、托管銀行已基本確定，并草簽發(fā)起人協(xié)議、基金章程（合伙協(xié)議，下同）、委托管理協(xié)議、資金托管協(xié)議；其他出資人已落實，并保證資金按約定及時足額到位；（二）每支創(chuàng)投基金資金總額不低于5000萬元；主要發(fā)起人注冊資本或凈資產(chǎn)不低于3000萬元；其中地方政府出資額不少于1000萬元，中小基金出資額不低于1000萬元。其他出資人數(shù)量一般不少于3個（含），不超過15個（含），出資額不低于3000萬元；（三）創(chuàng)業(yè)投資基金按規(guī)定進行備案。第十五條 申請中小基金對現(xiàn)有基金增資的，應(yīng)符合以下條件：（一）按有關(guān)法律法規(guī)設(shè)立，內(nèi)部管理制度健全，已投資運作1年以上；（二）已募集到位實收資本不低于1億元；實收資本投資于陜西省境內(nèi)中小企業(yè)比例不低于70%；投資管理經(jīng)驗豐富，業(yè)績良好；（三）中小基金參股金額不超過2000萬元;（四）基金全體出資人同意中小基金入股（入伙），且增資價格按不高于發(fā)行價格和中國人民銀行公布的同期活期存款利息之和協(xié)商確定（存款利息按最后一個出資人的實際資金到位時間與中小基金資金增資到位時間差，以及同期存款利率計算）；（五）符合基金其他規(guī)定。第十六條 融資性擔(dān)保公司申請中小基金參股的，應(yīng)符合以下條件：（一）按照國家法律法規(guī)成立，取得融資性擔(dān)保機構(gòu)經(jīng)營許可證；注冊資本1億元以上；經(jīng)營擔(dān)保業(yè)務(wù)1年以上；（二）參股前1年內(nèi)已增資額不低于3000萬元，股東會、董事會、經(jīng)理辦公會等機構(gòu)同意中小基金參股；（三）全年新增貸款擔(dān)保額不低于年平均凈資產(chǎn)的2.5倍，中小企業(yè)擔(dān)保業(yè)務(wù)須占全部新增貸款擔(dān)保額70%以上；（四）內(nèi)部管理制度健全，運作規(guī)范，無不良信用記錄。第十七條 中小基金直接投資中小企業(yè)，項目申請人應(yīng)提交以下申請文件：（一）項目申請報告；（二）法人資格證書或營業(yè)執(zhí)照副本； （三）項目可行性研究報告，項目批復(fù)或備案（核準(zhǔn)）文件，環(huán)保、規(guī)劃、土地等部門出具的審批意見；（四）企業(yè)近2年經(jīng)審計的年度財務(wù)報告和資信材料；（五）單位股東會、董事會或經(jīng)理辦公會等出具的同意注（增）資的書面材料。第五章 投資運作第十八條 省中小局會同省財政廳面向社會公開征集項目。符合條件的基金、融資性擔(dān)保公司、中小企業(yè)等按照規(guī)定向省中小局和省財政廳提出申請，經(jīng)聯(lián)合初審后推薦給省金控集團。第十九條 省金控集團組織專家對申請項目進行可行性評審和風(fēng)險評估，將專家評審意見報管委會審定，根據(jù)審定結(jié)果確定基金支持項目，與相關(guān)主體簽署投資協(xié)議。第二十條 省金控集團按規(guī)定設(shè)立中小基金托管專戶。中小基金應(yīng)單獨建賬，進行會計核算。省財政廳將資金撥付至托管專戶，由省金控集團按規(guī)定使用、管理、監(jiān)督。第二十一條 省金控集團按規(guī)定提出中小基金參股項目退出方案，報管委會批準(zhǔn)后組織參股項目的退出。退出可采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓、回購、清算等方式。第二十二條 省金控集團與與其他出資人在參股基金協(xié)議中約定，有下述情況之一的，中小基金可無需其他出資人同意，直接退出：（一）中小基金出資資金撥付參股基金賬戶一年以上，參股基金未開展投資業(yè)務(wù)的；（二）參股基金未按參股基金章程約定投資；擔(dān)保等業(yè)務(wù)不符合基金規(guī)定；直接投資的中小企業(yè)連續(xù)2年出現(xiàn)嚴(yán)重虧損；（三）中小基金參股項目估值低于原始出資額70%；（四）核心管理團隊或投資經(jīng)營策略發(fā)生重大變動，無法繼續(xù)按約定實現(xiàn)政策目標(biāo)；第二十三條 中小基金退出收回的原始投資和投資收益扣除業(yè)績獎勵部分直接進入基金托管專戶，繼續(xù)用于中小基金的滾動發(fā)展。第六章 激勵機制第二十四條中小基金每年按基金到位資金總額的1%計提管理費用。管理費用主要用于保障管委會和省金控集團對中小基金的具體管理。第二十五條除支付管理費外，中小基金對省金控集團實施業(yè)績獎勵。業(yè)績獎勵采取“先回本后分利”的原則，原則上將基金增值收益（回收資金扣減基金初始投入）的20%給予獎勵。第七章 監(jiān)督管理第二十六條管委會負(fù)責(zé)對中小基金運行情況進行監(jiān)督，根據(jù)工作需要委托專業(yè)機構(gòu)進行審計，定期對參股項目的政策目標(biāo)、政策效果及投資運營情況進行績效評估。第二十七條省金控集團應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部風(fēng)險控制制度，中小基金實行單獨核算，基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)應(yīng)相互獨立，分賬管理，并加強對投資單位的監(jiān)督指導(dǎo)。每年7月底和次年1月底前將基金運作情況報管委會。第二十八條中小基金投資單位應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行投資協(xié)議和有關(guān)財務(wù)制度。對于弄虛作假、截留挪用基金等行為，將依法依規(guī)對項目單位和相關(guān)責(zé)任人進行處理。第八章 附 則第二十九條 省金控集團應(yīng)當(dāng)接受國家審計機關(guān)依法對中小基金運行情況進行審計監(jiān)督。各市財政、工信（中?。┎块T應(yīng)加強監(jiān)管和協(xié)調(diào)，對出現(xiàn)的重大變化和問題，及時報告省財政廳和省中小局。第三十條 本辦法自2014年7月5日起施行，有效期至 2019年7月4日。10