人事科廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分析及防控措施范本.doc

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部門職責(zé)負(fù)責(zé)局機(jī)關(guān)和直屬單位的人事管理、機(jī)構(gòu)編制和勞動(dòng)工資等工作；負(fù)責(zé)局機(jī)關(guān)和直屬單位的離退休人員服務(wù)工作；負(fù)責(zé)機(jī)關(guān)和指導(dǎo)直屬單位的思想政治工作和黨群工作；承擔(dān)本局紀(jì)檢監(jiān)察工作；協(xié)助鎮(zhèn)區(qū)政府做好鎮(zhèn)區(qū)環(huán)保分局人事管理和紀(jì)檢監(jiān)察工作。表一：職權(quán)目錄一覽表序號(hào)職權(quán)名稱具體內(nèi)容法律依據(jù)備注1黨務(wù)審批對(duì)基層黨支部換屆選舉黨支委、選舉結(jié)果及黨員發(fā)展的批復(fù)。黨章、中國共產(chǎn)黨黨和國家機(jī)關(guān)基層組織工作條例、2黨費(fèi)使用審批按照相關(guān)規(guī)定，審查使用項(xiàng)目或內(nèi)容，并辦理支付手續(xù)。中國共產(chǎn)黨黨費(fèi)收繳、使用和管理的規(guī)定3公務(wù)員招考錄用招考錄用公務(wù)員。公務(wù)員法4事業(yè)單位人員招考錄用公開招聘事業(yè)單位工作人員廣東省事業(yè)單位公開招聘人員辦法5局管干部選拔任用干部民主推薦、民主測(cè)評(píng)、考察、選拔工作，按照干部管理任免權(quán)限辦理任免手續(xù)。公務(wù)員法、黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作條例6干部競(jìng)爭(zhēng)上崗按競(jìng)爭(zhēng)上崗實(shí)施方案要求，組織實(shí)施干部競(jìng)爭(zhēng)上崗工作。關(guān)于推進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)性選拔干部工作的指導(dǎo)意見7勞資核算按規(guī)定做好工資、津補(bǔ)貼的上報(bào)工作。相關(guān)公務(wù)員、事業(yè)單位工資法律文件8信訪舉報(bào)辦理反映干部工作中違紀(jì)問題的信訪和舉報(bào)。9人事檔案管理做好整理、轉(zhuǎn)遞人事檔案的相關(guān)工作中華人民共和國檔案法10紀(jì)檢監(jiān)督檢查負(fù)責(zé)本系統(tǒng)紀(jì)檢監(jiān)察工作，承辦上級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)交辦的事項(xiàng)。二、 權(quán)力運(yùn)行流程圖（為低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，為中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，為高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)）（一） 黨務(wù)審批職權(quán)承辦人受理檢查不符合要求的反饋承辦人形成書面審查材料黨委領(lǐng)導(dǎo)審批后續(xù)相關(guān)手續(xù)（二） 黨費(fèi)使用審批職權(quán)承辦人受理審查部門負(fù)責(zé)人核算列入黨費(fèi)年度支出預(yù)算未列入黨費(fèi)年度支出預(yù)算承辦人報(bào)批手續(xù)審查使用黨委領(lǐng)導(dǎo)審批承辦人辦理支付手續(xù)承辦人辦理報(bào)批手續(xù)黨委領(lǐng)導(dǎo)審批承辦人辦理支付手續(xù)（三） 公務(wù)員招錄職權(quán)承辦人制定公務(wù)員招考錄用計(jì)劃科長審批局領(lǐng)導(dǎo)審批市人社局批準(zhǔn)、發(fā)布公告報(bào)考人員報(bào)名筆試（統(tǒng)考）面試健康體檢政治審查局領(lǐng)導(dǎo)審批公示報(bào)人社局備案、辦理錄用手續(xù)資格審查（四） 事業(yè)單位公開招聘職權(quán)承辦人制定事業(yè)單位公開招聘計(jì)劃科長審批局領(lǐng)導(dǎo)審批市人社局批準(zhǔn)、發(fā)布公告報(bào)考人員報(bào)名考試健康體檢政治審查局領(lǐng)導(dǎo)審批公示報(bào)人社局備案、辦理錄用手續(xù)（五） 開展局管干部選拔任用職權(quán)承辦人制定干部選任工作方案科長審核局領(lǐng)導(dǎo)審批組成考察組民主推薦、測(cè)評(píng)確定考察對(duì)象資格審查、組織考察公示黨委會(huì)研究決定報(bào)上級(jí)部門審批辦理任免手續(xù)（六） 開展干部競(jìng)爭(zhēng)上崗職權(quán)承辦人擬訂競(jìng)崗方案科長審核局領(lǐng)導(dǎo)審批黨委會(huì)研究決定公布競(jìng)崗方案民主測(cè)評(píng)報(bào)名與資格審查組織考察黨委討論決定確認(rèn)競(jìng)崗結(jié)果辦理任職手續(xù)考試班子評(píng)鑒（七） 勞資核算職權(quán)向人社局、財(cái)政局報(bào)送相關(guān)工資分管局領(lǐng)導(dǎo)審批科長審核承辦人根據(jù)人員調(diào)動(dòng)、職務(wù)晉升、崗位變動(dòng)等情況，調(diào)整個(gè)人工資金額（八） 信訪舉報(bào)辦理事項(xiàng)職權(quán)收到信訪舉報(bào)轉(zhuǎn)辦退回暫存局領(lǐng)導(dǎo)審批承辦人辦理科長審核辦結(jié)（九） 干部檔案管理事項(xiàng)職權(quán)干部調(diào)入通知、任免文件干部檔案轉(zhuǎn)入登記、編號(hào)、入庫審核向有關(guān)單位收集系統(tǒng)外單位不合格整理干部檔案檔案材料是否齊全全否合格是登記、發(fā)轉(zhuǎn)遞通知書、通過機(jī)要或?qū)Ｈ巳∷娃D(zhuǎn)出?？崎L及承辦人日常管理、零散材料登記歸檔、提供查閱。干部調(diào)動(dòng)通知整理、編目、裝訂（十） 紀(jì)檢監(jiān)督檢查事項(xiàng)廉政風(fēng)險(xiǎn)分布圖確定任務(wù)提出修改意見承辦人制定方案科領(lǐng)導(dǎo)審核提出修改意見跟蹤整頓反饋意見分管紀(jì)檢局領(lǐng)導(dǎo)審核科領(lǐng)導(dǎo)審核承辦人提出修改意見承辦人實(shí)施檢查分管紀(jì)檢局領(lǐng)導(dǎo)審核三、 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分析對(duì)照“三定”方案及具體業(yè)務(wù)流程，人事科的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)主要存在在審查、審核、審批以及執(zhí)行過程中，可以崗位職責(zé)以及規(guī)章制度兩方面存在廉政風(fēng)險(xiǎn)（具體查看表二：廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)目錄及防控措施一覽表）。（一）崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)：在執(zhí)行過程中不按程序執(zhí)行；不按規(guī)定審查、審核、審批；故意拖延、隱瞞；隨意反饋意見；把關(guān)不嚴(yán)；泄露信息；違反組織人事紀(jì)律等。（二）規(guī)章制度風(fēng)險(xiǎn)：在程序或制度執(zhí)行過程中，發(fā)現(xiàn)問題不及時(shí)修改和完成；對(duì)制度監(jiān)督檢查不夠，執(zhí)行不到位等。四、 防控措施 針對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)形式，人事科在完善工作程序、強(qiáng)化教育、推進(jìn)信息公開、提高工作效率以及加強(qiáng)監(jiān)督檢查等方面制度了不同的防控措施，具體情況如表二：表二：廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)目錄及防控措施一覽表序號(hào)職權(quán)名稱關(guān)鍵環(huán)節(jié)廉政風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)責(zé)任崗位防控措施1黨務(wù)審批業(yè)務(wù)受理不按規(guī)定審查承辦人制定工作程序、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，并完全公開。形成書面審查意見拖延、不按規(guī)定形成書面審查承辦人加強(qiáng)教育，明確責(zé)任追究。黨委審批不按規(guī)定審批黨委領(lǐng)導(dǎo)做好黨委會(huì)審查資料不符合條件反饋延誤、隱瞞、隨意反饋意見。承辦人、部門負(fù)責(zé)人完善程序和手續(xù)，明確責(zé)任追究。2黨費(fèi)使用審批受理審查不按規(guī)定受理審查承辦人制定并公開黨費(fèi)年度預(yù)算。審核不按規(guī)定審核。部門負(fù)責(zé)人重大事項(xiàng)須經(jīng)黨委會(huì)集體研究。辦理報(bào)批手續(xù)拖延辦理。承辦人明確辦理時(shí)限。審批超越黨費(fèi)使用范圍審批。黨委領(lǐng)導(dǎo)嚴(yán)格按照黨費(fèi)管理制度執(zhí)行。3公務(wù)員招考錄用制定公務(wù)員招考錄用計(jì)劃不按規(guī)定制定招錄計(jì)劃。承辦人1、嚴(yán)格按照國家公務(wù)員招考錄用有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。2、加強(qiáng)對(duì)面試官的教育、培訓(xùn)和監(jiān)督。3、加強(qiáng)對(duì)工作人員和考察人員的教育、培訓(xùn)和監(jiān)督。審核不按規(guī)定審核。科長審批不按規(guī)定把關(guān)局領(lǐng)導(dǎo)報(bào)考人員報(bào)名和資格審查不按照規(guī)定報(bào)考條件進(jìn)行資格審查，放寬條件。承辦人面試1、向有關(guān)考生透露面試題本及相關(guān)材料。2、引導(dǎo)或暗示考官不公正打分。3、擅自修改面試分?jǐn)?shù)。面試考官局領(lǐng)導(dǎo)健康體檢提前告知考生體檢醫(yī)院，隱瞞考生體檢不合格結(jié)果。承辦人考察不如實(shí)反映考察情況。考察組審批不按規(guī)定把關(guān)。局領(lǐng)導(dǎo)4事業(yè)單位人員招考錄用制定事業(yè)單位公開招聘計(jì)劃不按規(guī)定制定招錄計(jì)劃。承辦人1、嚴(yán)格按照國家、省、市相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行。2、加強(qiáng)對(duì)筆試工作人員面試官的教育、培訓(xùn)和監(jiān)督。3、加強(qiáng)對(duì)工作人員和考察人員的教育、培訓(xùn)和監(jiān)督。審核不按規(guī)定審核?？崎L審批不按規(guī)定把關(guān)局領(lǐng)導(dǎo)報(bào)考人員報(bào)名和資格審查不按照規(guī)定報(bào)考條件進(jìn)行資格審查，放寬條件。承辦人考試1、泄露筆試、面試試題；2、擅自修改考生分?jǐn)?shù)；3、引導(dǎo)監(jiān)考人員或面試考官違規(guī)操作。面試考官局領(lǐng)導(dǎo)健康體檢提前告知考生體檢醫(yī)院，隱瞞考生體檢不合格結(jié)果。承辦人考察不如實(shí)反映考察情況?？疾旖M審批不按規(guī)定把關(guān)。局領(lǐng)導(dǎo)5局管干部選拔任用審核干部任免方案不按規(guī)定審核?？崎L1、核查民主推薦原始票數(shù)。2、嚴(yán)格執(zhí)行黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作條例。3、進(jìn)一步規(guī)范干部選拔任用方式。4、加強(qiáng)對(duì)考察人員的教育、培訓(xùn)和監(jiān)督。5、對(duì)干部選拔任用全過程實(shí)行紀(jì)實(shí)。審批不按規(guī)定把關(guān)。局領(lǐng)導(dǎo)組成考察組不按規(guī)定組成考察組。人事科民主推薦1、不按規(guī)定程序和要求進(jìn)行民主推薦，不如實(shí)報(bào)告民主推薦情況。2、授意或暗示推薦人選。承辦人確定考察對(duì)象1、不堅(jiān)持原則醞釀考察對(duì)象。2、不按規(guī)定條件確定考察對(duì)象?？崎L、局領(lǐng)導(dǎo)資格審查、組織考察不按規(guī)定程序和要求進(jìn)行考察，不如實(shí)反映考察情況，違反組織人事紀(jì)律?？疾烊藛T公示隱瞞公示反映的問題。承辦人、科長、局領(lǐng)導(dǎo)6干部競(jìng)爭(zhēng)上崗競(jìng)崗方案審核不按規(guī)定審核?？崎L1、加強(qiáng)對(duì)出題人員、面試考官、考察組成員和工作人員的教育和培訓(xùn)，加強(qiáng)互相監(jiān)督和制約。2、干部監(jiān)督部門按照各自權(quán)限全程參與和監(jiān)督。審批不按規(guī)定審批。局領(lǐng)導(dǎo)報(bào)名與資格審查不按規(guī)定條件對(duì)報(bào)名資格進(jìn)行把關(guān)。工作人員民主測(cè)評(píng)民主推薦1、不按規(guī)定和范圍進(jìn)行測(cè)評(píng) 推薦。2、更改、偽造民主推薦、民主測(cè)評(píng)結(jié)果。考察組成員考試向有關(guān)人員泄露與考試有關(guān)的信息。局領(lǐng)導(dǎo)、考察組成員、工作人員組織考察1、不按規(guī)定程序和范圍進(jìn)行考察。2、不認(rèn)真記錄，不認(rèn)真查核資料。3、隱瞞、歪曲、泄露考察情況?？疾旖M成員7人員勞資辦理工資變動(dòng)1、不按規(guī)定辦理或不如實(shí)辦理；2、故意增設(shè)關(guān)卡，拖延辦理承辦人1、審核匯總經(jīng)局領(lǐng)導(dǎo)同意后分別報(bào)人社局和財(cái)局。、2、加強(qiáng)人員教育和政策法規(guī)學(xué)習(xí)力度。審核不按規(guī)定審核科長審批不按規(guī)定審批局領(lǐng)導(dǎo)材料報(bào)送無故拖延報(bào)送承辦人8信訪舉報(bào)辦理辦理1、不按規(guī)定登記，隱瞞案件線索；2、包庇被舉報(bào)人，提出有利于被舉報(bào)人的意見。承辦人1、加強(qiáng)紀(jì)律教育和監(jiān)督。2、嚴(yán)格執(zhí)行責(zé)任追究制度。3、重大信訪舉報(bào)受理承辦須經(jīng)科內(nèi)會(huì)議研究。4、重大信訪舉辦辦理須經(jīng)黨委會(huì)研究。5、明確辦理時(shí)限要求，加強(qiáng)工作效能考核。6、落實(shí)內(nèi)部流轉(zhuǎn)職責(zé)。審核不按規(guī)定審核或暗示下屬提出對(duì)被舉報(bào)人有利的辦理意見。科長審批不按規(guī)定把關(guān)或暗示下屬提出對(duì)被舉報(bào)人有利的辦理意見。局領(lǐng)導(dǎo)轉(zhuǎn)辦與被舉報(bào)人串通，拖延辦理時(shí)間。承辦人、科長辦結(jié)向相關(guān)利益人透露有關(guān)信息相關(guān)人員9干部檔案管理干部檔案管理1、違反保密紀(jì)律，泄露檔案內(nèi)容。2、擅自修改、歸入或撤出檔案材料。承辦人嚴(yán)格落實(shí)檔案裝入轉(zhuǎn)出、零散材料接收和查借閱審批、登記制度。10紀(jì)檢監(jiān)督檢查制定方案回避存在問題的單位和重點(diǎn)環(huán)節(jié)。承辦人1、嚴(yán)格按照相關(guān)工作要求，征求相關(guān)業(yè)務(wù)部門意見，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)審批檢查工作方案、重要檢查工作方案須經(jīng)黨委會(huì)研究；2、檢查工作由兩人以上共同參加，集體討論確定檢查發(fā)現(xiàn)問題；3、問題整改情況向主管領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，經(jīng)批準(zhǔn)后方可辦結(jié)。審核提出對(duì)被查單位有利的修改意見?？崎L審批不按規(guī)定把關(guān)。局領(lǐng)導(dǎo)實(shí)施檢查隱瞞、回避問題。承辦人提出意見1、隱瞞、回避問題，避重就輕；2、所提處理意見缺乏針對(duì)性，包庇縱容被檢查單位和責(zé)任人。承辦人審核提出對(duì)被檢查單位有利的修改意見。科長審批不按規(guī)定把關(guān)。局領(lǐng)導(dǎo)反饋意見不如實(shí)向被檢查單位反饋意見。承辦人跟蹤整改不嚴(yán)肅督促整改問題，大事化小，小事化了。承辦人五、 相關(guān)制度1、關(guān)于印發(fā)的通知（中環(huán)【2012】37號(hào)）2、關(guān)于印發(fā)的通知（中環(huán)黨【2011】3號(hào)）3、印發(fā)的通知（中環(huán)【2011】118號(hào)）4、關(guān)于印發(fā)的通知（中環(huán)【2011】35號(hào)）5、關(guān)于印發(fā)的通知（中環(huán)黨【2011】1號(hào)） 1617