《證券投資基金》題庫(kù)第七章證券投資基金的當(dāng)事人.doc

證券投資基金熱點(diǎn)習(xí)題題庫(kù)第七章 證券投資基金的當(dāng)事人（一） 單項(xiàng)選擇題1我們開放式證券投資基金管理暫行辦法規(guī)定，開放式基金由（ ）設(shè)立。A：基金持有人 B：基金托管人C：基金管理人 D：基金發(fā)起人參考答案 C2證券公司、信托投資公司作為基金發(fā)起人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)時(shí)，要附送經(jīng)會(huì)計(jì)事務(wù)所審計(jì)的發(fā)起人最近（ ）年的財(cái)務(wù)報(bào)告。A：1 B：2C：3 D：4參考答案 C3我們規(guī)定設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收資本為（ ）。A：500萬(wàn)元 B：1 000萬(wàn)元C：5 000元 D：1億元參考答案 B4設(shè)立基金管理公司的申請(qǐng)人要提前（ ）年向交易所遞交自律承諾書。A：1 B：2C：3 D：4參考答案 A5中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到籌建申請(qǐng)后，自正式受理申請(qǐng)之日起（ ）個(gè)工作日作出是否同意籌建的決定，并書面通知申請(qǐng)人。A：60 B：15C：30 D：90參考答案 A6提出設(shè)立基金管理公司籌建申請(qǐng)的申請(qǐng)人，若籌建申請(qǐng)未獲批準(zhǔn)，在（ ）個(gè)月內(nèi)不得再次提出籌建申請(qǐng)。A：2 B：1C：3 D：6參考答案 D7中國(guó)證監(jiān)會(huì)在正式受理開業(yè)申請(qǐng)之日起（ ）個(gè)工作日內(nèi)作出是否批準(zhǔn)的決定，并以書面形式通知申請(qǐng)人。A：60 B：15C：90 D：30參考答案 D8基金管理公司自成立之日起的（ ）月內(nèi)必須開業(yè)。A：3 B：6C：1 D：12參考答案 B9經(jīng)批準(zhǔn)成立的基金管理公司，辦理工商登記之后的（ ）個(gè)工作日內(nèi)，持相關(guān)文件向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)領(lǐng)取證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的基金管理公司人許可證。A：15 B：7C：30 D：3參考答案 B10基金管理人必須保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄（ ）年以上。A：10 B：30C：15 D：5參考答案 C11計(jì)價(jià)錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的（ ）時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。A：1% B：2%C：1.5% D：0.5%參考答案 D12基金托管人的實(shí)收資本不少于（ ）億元。A：80 B：100C：50 D：150參考答案 A13新任基金托管人由（ ）提名。A：基金主要發(fā)起人 B：基金管理人C：基金管理人或基金主要發(fā)起人 D：基金持有人大會(huì)參考答案 B14基金托管人更換后，一般由基金管理人在中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)后（ ）個(gè)工作日內(nèi)公告。A：7 B：15C：5 D：3參考答案 C15代表基金份額（ ）以上的基金持有人出席時(shí)，基金持有人大會(huì)方可召開。A：15% B：50%C：51% D：30%參考答案 D16通知召開基金拓有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前（ ）個(gè)工作日公告基金持有人大會(huì)的召開時(shí)間、表決內(nèi)容和方式等事項(xiàng)。A：30 B：15C：60 D：7參考答案 A17以書面方式召集基金持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)由召集人提前（ ）天公布提案。A：15 B：7C：10 D：30參考答案 C18基金主要發(fā)起人要求有（ ）年以上的從事證券投資的經(jīng)驗(yàn)和連續(xù)盈利的記錄。A：1 B：2B：3 D：4參考答案 C19基金發(fā)起人的實(shí)收資本不少于（ ）億元。A：3 B：2C：1 D：4參考答案 A20設(shè)立基金管理公司的申請(qǐng)人要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)遞交材料，說(shuō)明最近（ ）年從業(yè)遵守法規(guī)的情況。A：1 B：2C：3 D：4參考答案 C21代表（ ）以上基金單位的基金持有人可要求基金管理人退任。A：30% B：51%C：50% D：66.7%參考答案 C22基金管理人更換后，由基金托管人在中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后的（ ）個(gè)工作日內(nèi)公告；如果基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由基金主要發(fā)起人在中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后的（ ）個(gè)工作日內(nèi)公告。A：5 7 B：5 5C：7 7 D：7 5參考答案 B23（ ）是基金資產(chǎn)的名義持有人和保管人。A：基金管理人 B：基金發(fā)起人C：基金持有人 D：基金托管人參考答案 D24代表（ ）以上基金單位的基金持有人可要求基金托管人退任。A：30% B：50%C：51% D：66.7%參考答案 B（二）多項(xiàng)選擇題1依照證券投資基金管理暫行辦法的規(guī)定，我們證券投資基金的主要發(fā)起人為（ ）。A：證券公司 B：信托投資公司C：基金管理公司 D：商業(yè)銀行參考答案 A B C 2下列屬于基金發(fā)起人的職責(zé)的是（ ）。A：發(fā)起人之間訂立協(xié)議 B：起草基金契約C：撰寫招募說(shuō)明書 D：取得托管協(xié)議E：提出設(shè)立基金申請(qǐng)參考答案 A B C D E 3下列屬于基金發(fā)起人的權(quán)利的是（ ）。A：申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金B(yǎng)：取得基金收益C：轉(zhuǎn)讓基金單位D：參與基金清算并取得基金清算后財(cái)產(chǎn)E：出席或委派代表出席基金持有人大會(huì)參考答案 A B C D E4基金管理公司的主要發(fā)起人是（ ）。A：證券公司 B：商業(yè)銀行C：保險(xiǎn)公司 D：信托投資公司參考答案 A D5基金管理公司可以采?。ǎ┑慕M織形式。A：無(wú)限責(zé)任公司B：兩和公司C：有限責(zé)任公司 D：股份有限責(zé)任公司參考答案 C D 6基金管理人的主要業(yè)務(wù)有（ ）。A：保險(xiǎn)基金資產(chǎn) B：發(fā)起設(shè)立基金C：管理基金 D：監(jiān)督基金保管人參考答案 B C 7我國(guó)設(shè)立基金管理公司要經(jīng)過(guò)（ ）程序。A：準(zhǔn)備 B：籌建C：開業(yè) D：公告成立參考答案 A B C 8基金管理人的職責(zé)有（ ）。A：管理和運(yùn)行基金資產(chǎn)B：及時(shí)，足額向基金持有人支付基金收益C：保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)，記錄15年以上D：編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告，及時(shí)公告E：計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值和單位基金資產(chǎn)凈值參考答案 A B C D E 9基金管理人的權(quán)利有（ ）。A：代表基金行使股東權(quán)利B：運(yùn)用基金資產(chǎn)C：獲得基金管理人報(bào)酬D：監(jiān)督基金托管人參考答案 A B C D E10基金管理人更換程序?yàn)椋?）。A：提名 B：決議C：公告 D：批準(zhǔn)參考答案 A B C D 11：更換基金管理人時(shí)，新任基金管理人可以由（ ）提名。A：中國(guó)證監(jiān)會(huì) B：基金發(fā)起人C：中國(guó)人民銀行 D：基金托管人參考答案 A D 12基金管理人退任的條件（ ）。A：基金管理人解散，依法被撤消，破產(chǎn)或由接管人接管其資產(chǎn)的B：基金托管人有充分理由認(rèn)為更換基金托管人符合基金持有人利益的C：代表50%以上基金單位的基金持有人要求基金管理人退任的D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)有充分理由認(rèn)為基金托管人不能繼續(xù)履行基金管理職責(zé)的參考答案 A B C D 13基金托管人通常由（ ）擔(dān)任。A：商業(yè)銀行 B：證券公司C：信托投資公司 D：保險(xiǎn)公司參考答案 A C 14基金托管人應(yīng)通常具備以下條件（ ）。A：設(shè)有專門的基金托管部B：實(shí)收資本不少于80億元C：有足夠的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員D：具備安全保管基金全部資產(chǎn)的條件E：具備安全，高效的清算和交割能力參考答案 A B C D E 15基金托管人的權(quán)利有（ ）。A：獲取基金托管費(fèi)B：監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作C：復(fù)合，審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值以及基金價(jià)格D：法律，法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利參考答案 A B C D 16基金托管人退任的條件為（ ）。A：基金托管人解散，依法被撤消，破產(chǎn)或由接管人接管其資產(chǎn)的B：基金管理人有充分理由認(rèn)為更換基金托管人符合基金持有人利益的C：代表50%以上基金單位的基金持有人要求基金托管人退任的D：中國(guó)人民銀行有充分理由認(rèn)為基金托管人不能繼續(xù)履行基金托管人職責(zé)的參考答案 A B C D 17基金托管人經(jīng)（ ）批準(zhǔn)后，方可繼任。A：中國(guó)證監(jiān)會(huì) B：中國(guó)人民銀行C：基金管理公司 D：基金持有人大會(huì)參考答案 A B 18基金托管人更換的程序?yàn)椋?）。A：提名 B：決議C：批準(zhǔn) D：公告參考答案 A B C D 19基金托管人禁止下列的（ ）行為。A：從事基金投資B：挪用基金資產(chǎn)C：基金公司信息披露前，泄露有關(guān)的信息D：監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作參考答案 B C 20基金持有人大會(huì)可以由（ ）召集。A：基金管理人B：基金托管人C：代表10%以上基金分額的基金持有人D：基金主要發(fā)起人參考答案 A B C D 21證券投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)包括（ ）。A：基金代銷機(jī)構(gòu) B：基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)C：基金咨詢機(jī)構(gòu) D：基金驗(yàn)資機(jī)構(gòu)E：會(huì)計(jì)，律師和審計(jì)事務(wù)所參考答案 A B C D E 22開放式基金單位的認(rèn)購(gòu)，申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)可以由（ ）辦理。A：基金管理人B：基金管理人委托的商業(yè)銀行C：基金管理人委托的證券公司D：證券交易所參考答案 A B C D 23申請(qǐng)辦理開放式基金單位的認(rèn)購(gòu)，申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)符合的條件是（ ）。A：設(shè)有專門管理開放式基金單位認(rèn)購(gòu)，申請(qǐng)和贖回業(yè)務(wù)的部門B：有足夠的熟悉開放式基金的專門人員C：有便利、有效的商業(yè)網(wǎng)絡(luò)D：有安全、高效的辦理開放式基金單位認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施E：中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件參考答案 A B C D E 24基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)可以接受基金管理人的委托，開辦以下業(yè)務(wù)（ ）。A：建立并管理投資人的基金單位帳戶B：負(fù)責(zé)基金單位的注冊(cè)登記C：確認(rèn)基金交易D：代發(fā)紅利E：保管基金投資人的名冊(cè)參考答案 A B C D E25下列（ ）規(guī)定只由開放式基金的基金管理人履行。A：依據(jù)基金契約決定基金收益分配方案B：編制并公告季度報(bào)告年度報(bào)告等定期報(bào)告C：辦理與基金有關(guān)的信息披露事項(xiàng)D：計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值和基金單位資產(chǎn)凈值E：向基金投資人提供各種文件和資料參考答案 A B C E 26下列屬于基金管理人的禁止行為的是（ ）。A：基金管理人將本基金投資于其他基金B(yǎng)：基金管理人從事證券信用交易C：基金管理人動(dòng)用銀行信貸資金從事基金投資D：基金管理人從事證券信貸業(yè)務(wù)E：基金管理人不能將基金資產(chǎn)投資于基金托管人或基金管理人有利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券參考答案 A B C D E （三）判斷題1 基金管理公司作為基金發(fā)起人，要求實(shí)收資本不少3億元，有3年以上從事證券投資經(jīng)驗(yàn)和連續(xù)盈利的記錄。參考答案 非2 證券公司、信托投資公司作為基金發(fā)起人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)時(shí)，要附送經(jīng)會(huì)計(jì)事務(wù)所審計(jì)的發(fā)起人最近2年的財(cái)務(wù)報(bào)告。參考答案 非3 基金管理公司的發(fā)起人只能是證券公司和信托投資公司。參考答案 非4 基金管理公司采取股份有限責(zé)任公司的組織形式的，必須以發(fā)起方式成立。參考答案 是5 每個(gè)基金管理公司的發(fā)起人的實(shí)收資本都必須不少于3億元。參考答案 是6 基金管理公司的主要發(fā)起人要求最近3年連續(xù)盈利。參考答案 是7 設(shè)立基金管理公司的申請(qǐng)人要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)遞交材料，說(shuō)明最近2年從業(yè)遵守法規(guī)的情況。參考答案 非8 提出設(shè)立基金管理公司籌建申請(qǐng)的申請(qǐng)人，若籌建申請(qǐng)未獲批準(zhǔn)，在6個(gè)月內(nèi)不得再次提出籌建申請(qǐng)。參考答案 是9 在籌建期內(nèi)，申請(qǐng)人可以開展基金管理和其他業(yè)務(wù)活動(dòng)。參考答案 非10 中國(guó)證監(jiān)會(huì)在正式受理開業(yè)申請(qǐng)之日起60個(gè)工作日內(nèi)作出是否批準(zhǔn)的決定，并以書面形式通知申請(qǐng)人。參考答案 非11 基金管理公司自成立之日起的3個(gè)月內(nèi)必須開業(yè)。參考答案 非12 計(jì)價(jià)錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的1%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。參考答案 非13 更換基金管理人時(shí)，由基金持有人大會(huì)對(duì)被提名的基金管理人形成決參考答案 是14 基金管理人更換后，由基金托管人在中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后的7個(gè)工作日內(nèi)公告；如果基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由基金主要發(fā)起人在中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后的7個(gè)工作日內(nèi)公告。參考答案 非15 原任基金管理人無(wú)新任基金管理人承接的，該基金應(yīng)當(dāng)終止。參考答案 是16 基金管理人可以將本基金投資于其他基金。參考答案 非17 基金管理人可以從事證券信用交易。參考答案 非18 基金管理人可以動(dòng)用銀行信貸資金從事基金投資。參考答案 非19 基金管理人可以從事證券信貸業(yè)務(wù)。參考答案 非20 基金管理人不能將基金資產(chǎn)投資于基金托管人或基金管理人有利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券。參考答案 是21 基金管理人可以從事證券承銷業(yè)務(wù)。參考答案 非22 基金管理人可以使用不屬于基金名下的資金買賣證券。參考答案 非23 基金管理人可以從事債券的自營(yíng)業(yè)務(wù)。參考答案 是24 基金托管人在對(duì)基金進(jìn)行托管時(shí)，必須注意將其托管的基金資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)嚴(yán)格管理，但對(duì)不同的基金可以合賬管理。參考答案 非25 基金手管人必須保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)和記錄15年以上。參考答案 是26 原任基金托管人托管的基金無(wú)新任基金托管人承接的，該基金應(yīng)終止。參考答案 是27 基金持有人大會(huì)只能由基金管理或基金托管人召集。參考答案 非28 代表基金份額30%以上的基金持有人出席時(shí)，基金持有人大會(huì)方可召開。出席人數(shù)未達(dá)到前款規(guī)定人數(shù)時(shí)，召集人應(yīng)當(dāng)將會(huì)議推遲至少15個(gè)工作日后重新召開并再次進(jìn)行公告。當(dāng)出席會(huì)議的基金持有人所代表的基金份額達(dá)到30%以上時(shí)，即可重新召開。參考答案 非29 基金持有人所持每份基金單位都有一票表決權(quán)。參考答案 是30 基金持有人大會(huì)所有決議經(jīng)由出席會(huì)議的基金持有人所持表決權(quán)半數(shù)以上通過(guò)。參考答案 非31 更換基金管理人或托管人的決議由持有半數(shù)以上基金單位的基金持有人通過(guò)。參考答案 是32 基金持有人大會(huì)對(duì)基金管理人和基金托管人有約束力，但對(duì)基金持有人沒(méi)有約束力。參考答案 非33.封閉式基金和開放式基金都涉及代銷機(jī)構(gòu)。參考答案 非34.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)可以接受基金管理人的委托，辦理發(fā)放紅利業(yè)務(wù)。參考答案 是35.公司型基金持有人和基金托管人的關(guān)系是受益人與受托人的關(guān)系。參考答案 非36.契約型基金持有要和基金托管人的關(guān)系是委托人和受托人的關(guān)系。參考答案 非37.基金管理人與基金持有人是委托人和受托人的關(guān)系。參考答案 非38.基金持有人與基金管理人的關(guān)系既是委托人和受托人的關(guān)系，也是受益人與受托人的關(guān)系。參考答案 是39.中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到籌建申請(qǐng)后，自正式受理申請(qǐng)之日起60個(gè)工作日內(nèi)作出是否同意籌建的決定，并書面通知申請(qǐng)人。參考答案 是40.經(jīng)批準(zhǔn)成立的基金管理公司，辦理工商登記之后15個(gè)工作日內(nèi)，持相關(guān)文件向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)領(lǐng)取證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的基金管理公司法人許可證。參考答案 非41.基金管理人是基金資產(chǎn)的名義持有人和保管人。參考答案 非42.基金托管人的實(shí)收資本不少于100億元。參考答案 非