董事監(jiān)事的權(quán)利義務(wù)與法律責(zé)任

董事及董事會(huì)、監(jiān)事及監(jiān)事會(huì)的權(quán)利、義務(wù)與法律責(zé)任(一一)董事董事 *董事：董事：是指受公司委任并享有執(zhí)行公司業(yè)務(wù)是指受公司委任并享有執(zhí)行公司業(yè)務(wù)等法定權(quán)限的公司董事會(huì)成員。等法定權(quán)限的公司董事會(huì)成員。*董事地位：董事地位：是公司的受任者，公司必設(shè)。是公司的受任者，公司必設(shè)。*董事選任與解任：董事選任與解任：董事的選任或解任權(quán)利歸董事的選任或解任權(quán)利歸公司股東會(huì)，這是股東會(huì)的固有權(quán)，不可通過(guò)公司公司股東會(huì)，這是股東會(huì)的固有權(quán)，不可通過(guò)公司章程或股東會(huì)決議委任給他人。章程或股東會(huì)決議委任給他人。董事的選任可采取累積投票制。董事的選任可采取累積投票制。董事退任原因和程序董事退任原因和程序*董事任期：董事任期：由章程規(guī)定，一般不超過(guò)由章程規(guī)定，一般不超過(guò)3 3年，可連年，可連選連任。選連任。*董事報(bào)酬：董事報(bào)酬：決定方法由公司章程確定。決定方法由公司章程確定。（二）董事長(zhǎng)（執(zhí)行董事）（二）董事長(zhǎng)（執(zhí)行董事）*產(chǎn)生辦法產(chǎn)生辦法*董事長(zhǎng)的地位：董事長(zhǎng)的地位：股東會(huì)主席（主持人）；董事會(huì)股東會(huì)主席（主持人）；董事會(huì)的召的召 集人與主席；公司法定代表人。集人與主席；公司法定代表人。（三）經(jīng)理（三）經(jīng)理*產(chǎn)生辦法產(chǎn)生辦法*經(jīng)理的性質(zhì)：經(jīng)理的性質(zhì)：法定必設(shè)機(jī)關(guān)；常設(shè)機(jī)關(guān)；經(jīng)營(yíng)管法定必設(shè)機(jī)關(guān)；常設(shè)機(jī)關(guān)；經(jīng)營(yíng)管理機(jī)關(guān)。理機(jī)關(guān)。*經(jīng)理的地位：經(jīng)理的地位：高級(jí)管理人員；公司代理人；高級(jí)高級(jí)管理人員；公司代理人；高級(jí)雇員。雇員。*經(jīng)理的職權(quán)：經(jīng)理的職權(quán)：以法定職權(quán)形式規(guī)定（以法定職權(quán)形式規(guī)定（5050條、條、119119條）條）（四）董事會(huì)（四）董事會(huì) *董事會(huì)：董事會(huì)：是指為作出有關(guān)公司業(yè)務(wù)執(zhí)行的意思決是指為作出有關(guān)公司業(yè)務(wù)執(zhí)行的意思決定而由定而由 全體董事組成的公司機(jī)關(guān)。全體董事組成的公司機(jī)關(guān)。*特點(diǎn)：特點(diǎn)：大小公司區(qū)分立法；董事會(huì)對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)。大小公司區(qū)分立法；董事會(huì)對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)。*董事會(huì)的地位與性質(zhì)：董事會(huì)的地位與性質(zhì)：必設(shè)、常設(shè)；由全體董事必設(shè)、常設(shè)；由全體董事組成；組成；業(yè)務(wù)執(zhí)行和經(jīng)營(yíng)意思決定業(yè)務(wù)執(zhí)行和經(jīng)營(yíng)意思決定機(jī)關(guān)。機(jī)關(guān)。*董事會(huì)的職權(quán)董事會(huì)的職權(quán)（4646條、條、112112條）條）*董事會(huì)的召集：董事會(huì)的召集：召集人召集人/召集時(shí)期召集時(shí)期/程序程序 *董事會(huì)會(huì)議的舉行：董事會(huì)會(huì)議的舉行：召開：召開：由董事長(zhǎng)招集和由董事長(zhǎng)招集和主持；主持；1/3以上董事提議也以上董事提議也可召開可召開決議：決議：決議方式和表決程序由公司章程決定決議方式和表決程序由公司章程決定 公司法未規(guī)定普通決議和特別決議公司法未規(guī)定普通決議和特別決議 會(huì)議記錄：會(huì)議記錄：持異議者之記錄是免責(zé)的根據(jù)。持異議者之記錄是免責(zé)的根據(jù)。（五）董事、監(jiān)事、經(jīng)理任職資格（五）董事、監(jiān)事、經(jīng)理任職資格關(guān)于董事的積極資格：關(guān)于董事的積極資格：是否須股東；是否須中國(guó)人；是否須自然人是否須股東；是否須中國(guó)人；是否須自然人關(guān)于董事的消極資格：關(guān)于董事的消極資格：*無(wú)民事行為能力或限制民事行為能力無(wú)民事行為能力或限制民事行為能力*犯有貪污等經(jīng)濟(jì)罪被判刑罰，執(zhí)行期滿不到犯有貪污等經(jīng)濟(jì)罪被判刑罰，執(zhí)行期滿不到5年年的的*對(duì)破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的破產(chǎn)企業(yè)董事或廠長(zhǎng)、對(duì)破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的破產(chǎn)企業(yè)董事或廠長(zhǎng)、經(jīng)理，企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起不到經(jīng)理，企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起不到3年的年的*對(duì)違法吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，吊照不對(duì)違法吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，吊照不到到3年年*個(gè)人負(fù)有較大債務(wù)到期不能清償?shù)膫€(gè)人負(fù)有較大債務(wù)到期不能清償?shù)?公務(wù)員不能出任董事、經(jīng)理和監(jiān)事公務(wù)員不能出任董事、經(jīng)理和監(jiān)事 （六）董事的義務(wù)（六）董事的義務(wù)義務(wù)的根據(jù)：義務(wù)的根據(jù)：英美法系有代理說(shuō)、信托說(shuō)、經(jīng)理人合伙說(shuō)英美法系有代理說(shuō)、信托說(shuō)、經(jīng)理人合伙說(shuō) 大陸法系有代理說(shuō)、委任說(shuō)大陸法系有代理說(shuō)、委任說(shuō) 我國(guó)有代理說(shuō)、法定說(shuō)、委任說(shuō)我國(guó)有代理說(shuō)、法定說(shuō)、委任說(shuō)忠實(shí)義務(wù)：忠實(shí)義務(wù)：又稱信托義務(wù)或信任義務(wù)，是指董又稱信托義務(wù)或信任義務(wù)，是指董事必須竭盡忠誠(chéng)地為公司工作并誠(chéng)實(shí)地履行事必須竭盡忠誠(chéng)地為公司工作并誠(chéng)實(shí)地履行職責(zé)的義務(wù)。職責(zé)的義務(wù)。我國(guó)公司法的具體規(guī)定我國(guó)公司法的具體規(guī)定注意義務(wù)：注意義務(wù)：又稱謹(jǐn)慎義務(wù)或勤勉義務(wù)，是指董又稱謹(jǐn)慎義務(wù)或勤勉義務(wù)，是指董事對(duì)公司負(fù)有以善良管理者的注意處理事務(wù)事對(duì)公司負(fù)有以善良管理者的注意處理事務(wù)的義務(wù)。的義務(wù)。我國(guó)公司法的具體規(guī)定我國(guó)公司法的具體規(guī)定出席董事會(huì)的義務(wù)；出席董事會(huì)的義務(wù)；董事相互監(jiān)視義務(wù)等董事相互監(jiān)視義務(wù)等（七）董事的責(zé)任（七）董事的責(zé)任1 1、對(duì)公司的損害賠償責(zé)任、對(duì)公司的損害賠償責(zé)任原因：違反法律法規(guī)原因：違反法律法規(guī) 任務(wù)懈?。ㄖ?jǐn)慎義務(wù)之違反）任務(wù)懈?。ㄖ?jǐn)慎義務(wù)之違反）責(zé)任的擴(kuò)張和責(zé)任的免除責(zé)任的擴(kuò)張和責(zé)任的免除2 2、對(duì)第三人的責(zé)任、對(duì)第三人的責(zé)任根據(jù)：公司與相關(guān)利益人的關(guān)系根據(jù)：公司與相關(guān)利益人的關(guān)系責(zé)任性質(zhì)：法定責(zé)任；侵權(quán)責(zé)任責(zé)任性質(zhì)：法定責(zé)任；侵權(quán)責(zé)任責(zé)任范圍：直接責(zé)任和間接責(zé)任責(zé)任范圍：直接責(zé)任和間接責(zé)任3 3、董事責(zé)任保險(xiǎn)、董事責(zé)任保險(xiǎn)（八）（八）公司治理與公司的監(jiān)督機(jī)制公司治理與公司的監(jiān)督機(jī)制*公司法人的意思表示與公司機(jī)關(guān)公司法人的意思表示與公司機(jī)關(guān)*股東會(huì)中心股東會(huì)中心董事會(huì)中心董事會(huì)中心經(jīng)理層控制經(jīng)理層控制*公司的監(jiān)督體系：外部監(jiān)督和內(nèi)部監(jiān)督公司的監(jiān)督體系：外部監(jiān)督和內(nèi)部監(jiān)督 外部監(jiān)督：政府監(jiān)督、市場(chǎng)監(jiān)督、公眾監(jiān)督外部監(jiān)督：政府監(jiān)督、市場(chǎng)監(jiān)督、公眾監(jiān)督 內(nèi)部監(jiān)督：股東的監(jiān)督、董事之間的監(jiān)督、內(nèi)部監(jiān)督：股東的監(jiān)督、董事之間的監(jiān)督、專門監(jiān)督機(jī)關(guān)專門監(jiān)督機(jī)關(guān)*公司監(jiān)督的兩種模式公司監(jiān)督的兩種模式制衡模式（德國(guó)、法國(guó)、日本）制衡模式（德國(guó)、法國(guó)、日本）集中模式（美國(guó)、英國(guó)）集中模式（美國(guó)、英國(guó)）單層制單層制 一元制一元制 雙層制雙層制 雙元制雙元制現(xiàn)行公司法上的監(jiān)事與監(jiān)事會(huì)制度現(xiàn)行公司法上的監(jiān)事與監(jiān)事會(huì)制度*監(jiān)事在公司的地位監(jiān)事在公司的地位 監(jiān)事會(huì)的成員，監(jiān)事會(huì)的組成基礎(chǔ)；公司必設(shè)；監(jiān)事會(huì)的成員，監(jiān)事會(huì)的組成基礎(chǔ)；公司必設(shè)；小型有限公司中，監(jiān)事個(gè)人即為公司監(jiān)督機(jī)關(guān)小型有限公司中，監(jiān)事個(gè)人即為公司監(jiān)督機(jī)關(guān)*監(jiān)監(jiān)事的權(quán)利與義務(wù)事的權(quán)利與義務(wù) 監(jiān)事權(quán)利、義務(wù)的依據(jù)；監(jiān)事權(quán)利無(wú)集中規(guī)定，監(jiān)事權(quán)利、義務(wù)的依據(jù)；監(jiān)事權(quán)利無(wú)集中規(guī)定，采分散規(guī)定；監(jiān)事權(quán)利，主要通過(guò)監(jiān)事會(huì)行使職權(quán)采分散規(guī)定；監(jiān)事權(quán)利，主要通過(guò)監(jiān)事會(huì)行使職權(quán)而行使權(quán)利；監(jiān)事義務(wù)而行使權(quán)利；監(jiān)事義務(wù)*監(jiān)事會(huì)監(jiān)事會(huì)監(jiān)事會(huì)地位與性質(zhì)；監(jiān)事會(huì)組成；監(jiān)事會(huì)職監(jiān)事會(huì)地位與性質(zhì)；監(jiān)事會(huì)組成；監(jiān)事會(huì)職權(quán)；監(jiān)事會(huì)的運(yùn)營(yíng)權(quán)；監(jiān)事會(huì)的運(yùn)營(yíng) 公司法修改中完善監(jiān)事會(huì)制度的動(dòng)向公司法修改中完善監(jiān)事會(huì)制度的動(dòng)向1、增加監(jiān)事會(huì)職權(quán)、增加監(jiān)事會(huì)職權(quán)2、增加監(jiān)事會(huì)行使職權(quán)的保障措、增加監(jiān)事會(huì)行使職權(quán)的保障措施：手段；費(fèi)用；信息施：手段；費(fèi)用；信息3、增加監(jiān)事義務(wù)的一般規(guī)定、增加監(jiān)事義務(wù)的一般規(guī)定4、監(jiān)事與監(jiān)事會(huì)在訴訟中地位、監(jiān)事與監(jiān)事會(huì)在訴訟中地位實(shí)踐中應(yīng)如何完善監(jiān)事會(huì)制度實(shí)踐中應(yīng)如何完善監(jiān)事會(huì)制度1、關(guān)于監(jiān)事的選任、關(guān)于監(jiān)事的選任監(jiān)事的積極資格；如何推選監(jiān)事；要不監(jiān)事的積極資格；如何推選監(jiān)事；要不要外部監(jiān)事要外部監(jiān)事2、最關(guān)鍵的是明確監(jiān)事的職責(zé)、最關(guān)鍵的是明確監(jiān)事的職責(zé)熟悉公司法及其他相關(guān)法規(guī)是監(jiān)事履行熟悉公司法及其他相關(guān)法規(guī)是監(jiān)事履行職責(zé)的基礎(chǔ)；完善和細(xì)化監(jiān)事的權(quán)利是監(jiān)事職責(zé)的基礎(chǔ)；完善和細(xì)化監(jiān)事的權(quán)利是監(jiān)事履行職責(zé)的條件；明確監(jiān)事的義務(wù)、責(zé)任是履行職責(zé)的條件；明確監(jiān)事的義務(wù)、責(zé)任是對(duì)監(jiān)事履行職責(zé)的約束對(duì)監(jiān)事履行職責(zé)的約束3、與獨(dú)立董事如何分工、與獨(dú)立董事如何分工（九）獨(dú)立董事（九）獨(dú)立董事1 1、獨(dú)立董事的演進(jìn)、獨(dú)立董事的演進(jìn)*獨(dú)立董事是從早期的非雇員董事或非執(zhí)獨(dú)立董事是從早期的非雇員董事或非執(zhí) 行董事發(fā)展而來(lái)的行董事發(fā)展而來(lái)的 *7070年代美國(guó)股東對(duì)失敗公司的訴訟盛行年代美國(guó)股東對(duì)失敗公司的訴訟盛行*8080年代公司收購(gòu)的高潮和機(jī)構(gòu)投資者的年代公司收購(gòu)的高潮和機(jī)構(gòu)投資者的 增加增加*9090年代早期股東們獲得了更多的發(fā)言權(quán)年代早期股東們獲得了更多的發(fā)言權(quán)*現(xiàn)在的趨勢(shì)現(xiàn)在的趨勢(shì)2 2、我國(guó)引進(jìn)獨(dú)立董事的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)、我國(guó)引進(jìn)獨(dú)立董事的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)董事會(huì)內(nèi)部構(gòu)造董事會(huì)內(nèi)部構(gòu)造 “橡皮圖章橡皮圖章”與與“經(jīng)營(yíng)專斷經(jīng)營(yíng)專斷”董事會(huì)的內(nèi)部分化董事會(huì)的內(nèi)部分化 英美法系英美法系執(zhí)行董事與非執(zhí)行董事執(zhí)行董事與非執(zhí)行董事 大陸法系大陸法系經(jīng)營(yíng)董事與非經(jīng)營(yíng)董事經(jīng)營(yíng)董事與非經(jīng)營(yíng)董事董事會(huì)的分化使董事會(huì)內(nèi)部權(quán)力配置失衡，董事會(huì)的分化使董事會(huì)內(nèi)部權(quán)力配置失衡，是我國(guó)公司治理的痼疾之一是我國(guó)公司治理的痼疾之一獨(dú)立董事依賴現(xiàn)行董事會(huì)改造獨(dú)立董事依賴現(xiàn)行董事會(huì)改造:董事會(huì)的重構(gòu)董事會(huì)的重構(gòu) 非執(zhí)行董事非執(zhí)行董事 獨(dú)立董事獨(dú)立董事“獨(dú)立獨(dú)立”的相對(duì)性：提名的不徹底的相對(duì)性：提名的不徹底;報(bào)酬的支付問(wèn)題報(bào)酬的支付問(wèn)題 結(jié)構(gòu)性偏見(jiàn)（同情經(jīng)營(yíng)者情結(jié)）結(jié)構(gòu)性偏見(jiàn)（同情經(jīng)營(yíng)者情結(jié)）3 3、獨(dú)立董事與監(jiān)事會(huì)應(yīng)有不同的定位、獨(dú)立董事與監(jiān)事會(huì)應(yīng)有不同的定位事前、事中監(jiān)督與事后監(jiān)督事前、事中監(jiān)督與事后監(jiān)督 妥當(dāng)性監(jiān)督和合法性監(jiān)督妥當(dāng)性監(jiān)督和合法性監(jiān)督行使監(jiān)督職能的便利與優(yōu)勢(shì)的對(duì)比行使監(jiān)督職能的便利與優(yōu)勢(shì)的對(duì)比4 4、獨(dú)立董事作用的基本條件、獨(dú)立董事作用的基本條件獨(dú)立董事人才的培養(yǎng)獨(dú)立董事人才的培養(yǎng) 獨(dú)立董事的知情權(quán)獨(dú)立董事的知情權(quán) 相關(guān)的公司治理制度構(gòu)建相關(guān)的公司治理制度構(gòu)建 李某為某礦泉水公司董事，完成一項(xiàng)礦泉水專李某為某礦泉水公司董事，完成一項(xiàng)礦泉水專用瓶外觀設(shè)計(jì)的非職務(wù)發(fā)明，后取得專利權(quán)。李某與用瓶外觀設(shè)計(jì)的非職務(wù)發(fā)明，后取得專利權(quán)。李某與公司的兩個(gè)經(jīng)理經(jīng)協(xié)商，欲將該專利在本地區(qū)的使用公司的兩個(gè)經(jīng)理經(jīng)協(xié)商，欲將該專利在本地區(qū)的使用權(quán)轉(zhuǎn)讓給公司。遂由李妻作李某的代理人，王經(jīng)理作權(quán)轉(zhuǎn)讓給公司。遂由李妻作李某的代理人，王經(jīng)理作為公司的代理人，簽訂了專利使用權(quán)轉(zhuǎn)讓合同。合同為公司的代理人，簽訂了專利使用權(quán)轉(zhuǎn)讓合同。合同規(guī)定，該專利產(chǎn)品銷售后，公司每年從銷售額中提取規(guī)定，該專利產(chǎn)品銷售后，公司每年從銷售額中提取5 5，作為支付給李某的使用權(quán)轉(zhuǎn)讓費(fèi)。公司實(shí)施該，作為支付給李某的使用權(quán)轉(zhuǎn)讓費(fèi)。公司實(shí)施該專利后，經(jīng)濟(jì)效益頗豐，并按合同向李某支付了專利專利后，經(jīng)濟(jì)效益頗豐，并按合同向李某支付了專利使用權(quán)轉(zhuǎn)讓費(fèi)。公司其他董事對(duì)李某與公司的合同提使用權(quán)轉(zhuǎn)讓費(fèi)。公司其他董事對(duì)李某與公司的合同提出了異議。他們認(rèn)為，李某身為公司董事，與其所任出了異議。他們認(rèn)為，李某身為公司董事，與其所任職的公司簽訂合同，利用職務(wù)之便謀取私利。遂起訴職的公司簽訂合同，利用職務(wù)之便謀取私利。遂起訴至法院，訴求李某退還已取得的專利使用權(quán)轉(zhuǎn)讓費(fèi)。至法院，訴求李某退還已取得的專利使用權(quán)轉(zhuǎn)讓費(fèi)。本案的關(guān)聯(lián)交易是否有效？怎樣看待公司與股本案的關(guān)聯(lián)交易是否有效？怎樣看待公司與股東之間的關(guān)聯(lián)交易？東之間的關(guān)聯(lián)交易？甲有限責(zé)任公司擁有一家電影院。公司董事會(huì)會(huì)甲有限責(zé)任公司擁有一家電影院。公司董事會(huì)會(huì)議上決定：公司籌措資金，再買兩家電影院，以便三議上決定：公司籌措資金，再買兩家電影院，以便三家電影院一起出售，獲得較佳利潤(rùn)。董事家電影院一起出售，獲得較佳利潤(rùn)。董事A A、B B均參加均參加了這次會(huì)議。由于甲公司沒(méi)有足夠的財(cái)力，公司的董了這次會(huì)議。由于甲公司沒(méi)有足夠的財(cái)力，公司的董事事A A、B B自己出資購(gòu)得兩家電影院，然后將新購(gòu)入的兩自己出資購(gòu)得兩家電影院，然后將新購(gòu)入的兩家電影院和公司原有的一家電影院一同出售，果然獲家電影院和公司原有的一家電影院一同出售，果然獲得巨額利潤(rùn)。董事得巨額利潤(rùn)。董事A A、B B由此分取了利潤(rùn)。之后，公司由此分取了利潤(rùn)。之后，公司董事長(zhǎng)代表公司向法院提起訴訟，要求董事長(zhǎng)代表公司向法院提起訴訟，要求A A、B B兩董事將兩董事將分得利潤(rùn)交回公司。有人認(rèn)為，法院的判決有可能是分得利潤(rùn)交回公司。有人認(rèn)為，法院的判決有可能是下列幾種方案之一。下列幾種方案之一。1.1.支持訴訟請(qǐng)求，支持訴訟請(qǐng)求，A A、B B董事交回分得的利潤(rùn)。董事交回分得的利潤(rùn)。2.2.對(duì)訴訟請(qǐng)求不予支持，視對(duì)訴訟請(qǐng)求不予支持，視A A、B B董事與公司為共同投董事與公司為共同投資者。資者。3.3.將將A A、B B董事視為公司股東，維持現(xiàn)有利潤(rùn)分配方案董事視為公司股東，維持現(xiàn)有利潤(rùn)分配方案案例：案例：張某系張某系A(chǔ) A股份公司股東。股份公司股東。A A公司董事會(huì)根據(jù)其公司章公司董事會(huì)根據(jù)其公司章程第程第1818條規(guī)定，股東大會(huì)閉會(huì)期間董事人選有必要變條規(guī)定，股東大會(huì)閉會(huì)期間董事人選有必要變動(dòng)時(shí)，由董事會(huì)決定，但所增補(bǔ)的董事人數(shù)不得超過(guò)動(dòng)時(shí)，由董事會(huì)決定，但所增補(bǔ)的董事人數(shù)不得超過(guò)董事總數(shù)的董事總數(shù)的1/31/3，召開會(huì)議增補(bǔ)了三位董事，其中一位，召開會(huì)議增補(bǔ)了三位董事，其中一位被補(bǔ)選為常務(wù)副董事長(zhǎng)。為此，張某訴至法院。被補(bǔ)選為常務(wù)副董事長(zhǎng)。為此，張某訴至法院。張某稱：公司法第張某稱：公司法第103103條規(guī)定，選舉和更換董事條規(guī)定，選舉和更換董事是股東大會(huì)的職權(quán)，是股東大會(huì)的職權(quán)，A A公司章程上述條款違反公司法規(guī)公司章程上述條款違反公司法規(guī)定。因此，定。因此，A A公司增選董事的決議違法，侵害了股東利公司增選董事的決議違法，侵害了股東利益，請(qǐng)求法院判令確認(rèn)董事會(huì)該項(xiàng)決議無(wú)效，公司停益，請(qǐng)求法院判令確認(rèn)董事會(huì)該項(xiàng)決議無(wú)效，公司停止侵權(quán)。止侵權(quán)。A A公司辯稱：公司董事會(huì)決議是依據(jù)公司章程實(shí)施，公司辯稱：公司董事會(huì)決議是依據(jù)公司章程實(shí)施，而公司章程是經(jīng)股東大會(huì)表決通過(guò)的，故增補(bǔ)董事決而公司章程是經(jīng)股東大會(huì)表決通過(guò)的，故增補(bǔ)董事決議有效。議有效。