證券從業(yè)資格考試 題庫(kù)證券交易模擬 題庫(kù).doc

2015年證券從業(yè)資格考試題庫(kù) 證券交易模擬題庫(kù)二多選題（40*1分）1、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)采取以下措施保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行_。 A 具備必備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施 B 建立健全的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)安全防范管理措施 C 建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng) D 重要原始憑證保存期不少于20年 E 設(shè)立結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金 正確答案：ABCDE 2、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)有（）。 A市場(chǎng)性 B連續(xù)性 C安全性 D經(jīng)濟(jì)性 E高效性正確答案：ABDE 3、 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件是 A 自有資金不少于人民幣1億元 B 自有資金不少于人民幣2億元 C 主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格 D 2/3以上的管理人員和業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格 E 具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所 正確答案：BCE 4、關(guān)于上海證券交易所登記清算機(jī)構(gòu)同證券公司之間的資金清算，正確的說(shuō)法有_。 A 交易日閉市后，交易所將當(dāng)日成交數(shù)據(jù)通過(guò)交易系統(tǒng)發(fā)送到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) B 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的清算原則為凈額清算原則 C 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)所有參與人當(dāng)日的證券買(mǎi)賣(mài)進(jìn)行軋差，產(chǎn)生清算金額 D 證券登記清算機(jī)構(gòu)在進(jìn)行中央清算時(shí)還需計(jì)算有關(guān)費(fèi)用 E 證券登記清算機(jī)構(gòu)在清算完成后，向各證券公司提供當(dāng)日清算數(shù)據(jù)匯總表與清算明細(xì)表 正確答案：ABCDE 5、新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的具體程序有（）。 A投資者在申購(gòu)委托前把申購(gòu)款全額存入與辦理該次發(fā)行的證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營(yíng)業(yè)部指定的賬戶(hù) B申購(gòu)當(dāng)日，投資者申購(gòu)，并由證券交易所反饋受理 C申購(gòu)日后第一天，由證券交易所的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將申購(gòu)資金凍結(jié)在申購(gòu)專(zhuān)戶(hù)中 D申購(gòu)日后第二天，證券交易所的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)配合主承銷(xiāo)商和會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行驗(yàn)資 E申購(gòu)日后第三天，由主承銷(xiāo)商負(fù)責(zé)組織搖號(hào)抽簽正確答案：ABCDE 6、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，需要具備的條件是 。 A 必須是經(jīng)國(guó)家證券管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的可以經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融企業(yè)法人 B 必須具有獨(dú)立的法人地位和承當(dāng)從事證券代理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的能力 C 有熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合格的從業(yè)人員和管理人員 D 有固定的交易場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施 E 有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度，尤其是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的管理制度正確答案：ABCDE 7、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)違反刑法第182條規(guī)定的行為有_。 A 單獨(dú)或合謀，集中利用資金優(yōu)勢(shì)等操縱證券交易價(jià)格 B 與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和交易方式相互進(jìn)行證券交易 C 以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買(mǎi)自賣(mài) D 以自己名義為自己或以他人名義為自己買(mǎi)賣(mài)證券 E 以其他方法操縱證券交易價(jià)格 正確答案：ABCE 8、下面的（）屬于證券交易。 A房屋交易 B債券交易 C存貨單交易 D基金交易 E股票交易正確答案：BDE 9、在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶(hù)是（）。 A委托人 B受托人 C授權(quán)人 D代理人正確答案：AC 10、 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是 A 決策的自主性 B 交易的流動(dòng)性 C 成交的不確定性 D 交易的風(fēng)險(xiǎn)性 E 收益的不穩(wěn)定性 正確答案：ADE 11、目前，深圳證券交易所推出的回購(gòu)品種比上海證券交易所品種多，它們是（）。 A18天回購(gòu) B63天回購(gòu) C273天回購(gòu) D4天回購(gòu)正確答案：BCD 12、合格境外投資機(jī)構(gòu)委托人應(yīng)當(dāng)配備熟悉（）等方面的專(zhuān)業(yè)人員負(fù)責(zé)清算業(yè)務(wù)。 A證券交易 B結(jié)算 C法律 D財(cái)務(wù)正確答案：BD 13、證券回購(gòu)交易的另一方面是（）暫時(shí)放棄相應(yīng)資金的使用權(quán)，從而獲得融資方的證券抵押權(quán)，并于回購(gòu)期滿(mǎn)時(shí)歸還對(duì)方抵押的證券，收回融出資金并獲得一定利息。 A融券方 B資金供應(yīng)者 C證券購(gòu)入者 D資金貸出者正確答案：ABD 14、投資者采用電話(huà)或傳真委托等方式必須在證券經(jīng)紀(jì)商處開(kāi)設(shè)委托專(zhuān)戶(hù)，其條件為（）。 A投資者必須持有符合規(guī)定的合法證件 B投資者必須按規(guī)定存有足夠數(shù)額的資金或證券 C投資者和證券經(jīng)紀(jì)商簽訂電話(huà)委托或傳真買(mǎi)賣(mài)協(xié)議 D投資者確定交易密碼或預(yù)留印鑒 E投資者無(wú)重大違法行為正確答案：ABCD 15、證券營(yíng)業(yè)部的客戶(hù)服務(wù)主要包括（）。 A客戶(hù)需求調(diào)查 B對(duì)客戶(hù)的一般化服務(wù) C對(duì)客戶(hù)的個(gè)性化服務(wù) D客戶(hù)服務(wù)的創(chuàng)新正確答案：BCD 16、 關(guān)于上海證券交易所開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)，以下選項(xiàng)正確的有（ ）。 A 投資者辦理上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)，都應(yīng)使用上海證券交易所證券投資基金賬戶(hù) B 基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認(rèn)購(gòu)申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日的撮合交易時(shí)間和大宗交易時(shí)間 C 投資者認(rèn)購(gòu)申報(bào)時(shí)采用“金額認(rèn)購(gòu)”方式，以認(rèn)購(gòu)金額填報(bào)數(shù)量申請(qǐng)，買(mǎi)賣(mài)方向只能為“買(mǎi)” D 在同一認(rèn)購(gòu)日可進(jìn)行多次認(rèn)購(gòu)申報(bào)，申報(bào)指令可以更改或撤銷(xiāo)，但認(rèn)購(gòu)申報(bào)已被受理除外 正確答案：BCD 17、 目前我國(guó)上海證券交易所實(shí)行的證券存管制度是 A 中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管 B 證券公司法人集中托管 C 投資者指定交易 D 證券營(yíng)業(yè)部托管 E 證券服務(wù)部托管 正確答案：ABC 18、證券營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)應(yīng)急的日常準(zhǔn)備的內(nèi)容有（）。 A組織備份 B數(shù)據(jù)備份 C物質(zhì)備份 D信息資料備份 E相關(guān)協(xié)議正確答案：ABCDE 19、關(guān)于上海證券交易所分紅派息的操作流程，正確的說(shuō)法有_。 A 投資者領(lǐng)取現(xiàn)金股利時(shí)，可像平時(shí)委托買(mǎi)賣(mài)股票一樣辦理委托手續(xù)，價(jià)格為上市公司公布的每肌股扣稅以后分配金額 B 證券公司營(yíng)業(yè)柜臺(tái)受理委托后，可通過(guò)場(chǎng)內(nèi)交易申報(bào)委托賣(mài)出 C “紅利權(quán)”成交直接反映在當(dāng)日清算交割表中 D 投資者在委托日下一日可去營(yíng)業(yè)柜臺(tái)辦理資金交割手續(xù) E 不得向客戶(hù)收取任何費(fèi)用 正確答案：ABCDE 20、證券交易系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括（）。 A利率風(fēng)險(xiǎn) B購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn) C經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn) D政治風(fēng)險(xiǎn) E轉(zhuǎn)換風(fēng)險(xiǎn)正確答案：ABD 21、證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范通?？蓮模ǎ┑确矫嬷?，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的。 A制度 B監(jiān)察 C自律管理 D崗位責(zé)任制正確答案：ABC 22、 個(gè)人客戶(hù)申請(qǐng)開(kāi)立信用證券賬戶(hù)和信用資金賬戶(hù)應(yīng)向證券公司提交下列（ ）等材料。 A 本人身份證明原件及復(fù)印件 B 本人普通資金賬戶(hù)卡（或開(kāi)戶(hù)協(xié)議原件）、普通證券賬戶(hù)卡原件及復(fù)印件 C 填妥并由本人當(dāng)面簽名的信用證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)表、信用資金賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)表 D 專(zhuān)用于信用交易的銀行卡 正確答案：ABCD 23、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素有（ ）。 A 委托人 B 證券經(jīng)紀(jì)商 C 證券交易所 D 證券交易的對(duì)象 正確答案：ABCD 24、在實(shí)際運(yùn)用中，A股賬戶(hù)是目前我國(guó)用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶(hù)，它可用于買(mǎi)賣(mài)（）。 A期貨 B人民幣普通股票 C債券 D證券投資基金 正確答案：BCD 25、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模、資產(chǎn)的流動(dòng)性及資產(chǎn)負(fù)債比例等作的規(guī)定包括 。 A 證券公司自營(yíng)帳戶(hù)上持有的權(quán)益類(lèi)證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的80% B 證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種非國(guó)債類(lèi)證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的20% C 證券公司自營(yíng)買(mǎi)入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤(pán)價(jià)計(jì)算的總市值不得超過(guò)該公司已流通股總市值的20% D 證券公司流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于50% E 證券公司營(yíng)運(yùn)資產(chǎn)不得低于凈資產(chǎn)的60%正確答案：ABCD 26、從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽訂證券買(mǎi)賣(mài)代理協(xié)議應(yīng)包括的內(nèi)容有_。 A 投資者表明證券經(jīng)紀(jì)商已向其揭示證券買(mǎi)賣(mài)的風(fēng)險(xiǎn) B 委托、交收的方式、內(nèi)容和要求 C 投資者應(yīng)履行的交收責(zé)任 D 違約責(zé)任及免責(zé)條款 E 投資者交易結(jié)算資金及證券管理的有關(guān)事項(xiàng) 正確答案：ABCDE 27、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素包括( )。 A證券交易所 B證券交易的對(duì)象 C證券經(jīng)紀(jì)商 D委托人 正確答案：ABCD 28、下列人員中不得開(kāi)立股票賬戶(hù)的有_。 A 證券管理機(jī)關(guān)工作人員 B 證券交易所管理人員 C 政府行政人員 D 證券業(yè)從業(yè)人員 E 未經(jīng)授權(quán)代理法人開(kāi)戶(hù)者 正確答案：ABDE 29、 屬于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為。 A 集中資金優(yōu)勢(shì)買(mǎi)賣(mài)證券，引起證券交易價(jià)格變化的行為 B 以自己的不同帳戶(hù)或與其他投資者串通在相同的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易的行為 C 證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作的行為 D 將自營(yíng)帳戶(hù)借給他人使用的行為 E 委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買(mǎi)賣(mài)證券的行為正確答案：BCDE 30、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（）。 A業(yè)務(wù)對(duì)象的同一性 B證券經(jīng)紀(jì)商的中介性 C客戶(hù)指令的權(quán)威性 D客戶(hù)資料的保密性正確答案：BCD 31、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素有 A委托人 B證券經(jīng)紀(jì)商 C證券市場(chǎng) D證券交易所 E證券交易的對(duì)象 正確答案：ABDE 32、上海證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)同證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)之間的資金清算流程為 。 A 交易日閉市后，交易所將當(dāng)日成交數(shù)據(jù)通過(guò)交易系統(tǒng)發(fā)送至登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。 B 登記結(jié)算系統(tǒng)按照凈額清算原則對(duì)所有參與人當(dāng)日的證券買(mǎi)賣(mài)進(jìn)行軋差清算產(chǎn)生清算金額 C 登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在進(jìn)行中央清算時(shí)還需要計(jì)算有關(guān)費(fèi)用，產(chǎn)生各證券公司的實(shí)際收付金額 D 登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在清算完成后，通過(guò)遠(yuǎn)程數(shù)據(jù)通訊方式向各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供當(dāng)日清算數(shù)據(jù)匯總表與清算明細(xì)表 E 計(jì)算機(jī)系統(tǒng)自動(dòng)將證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)T日內(nèi)應(yīng)收凈額計(jì)入該公司資金交收帳戶(hù)，將應(yīng)正確答案：ABCD 33、證券交易場(chǎng)所的作用在于（）。 A為各種類(lèi)型的證券提供便利而充分的交易條件 B為各種證券交易提供公開(kāi)、公平、充分的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價(jià)格 C實(shí)施公開(kāi)、公正和及時(shí)的信息披露 D為各種證券提高流動(dòng)性 E提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務(wù)正確答案：ABCE 34、債券的種類(lèi)主要有_。 A 政府債券 B 公司債券 C 金融債券 D 地方政府債券 E 福利債券 正確答案：ABC 35、 在我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為會(huì)員應(yīng)具備的條件是 A 注冊(cè)資本金在一定金額以上 B 具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī) C 按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi) D 連續(xù)二年盈利 E 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立 正確答案：ABCE 36、按照公開(kāi)原則，投資者對(duì)于所購(gòu)買(mǎi)的證券可以進(jìn)行_的了解。 A 充分 B 真實(shí) C 準(zhǔn)確 D 完整 E 公開(kāi)正確答案：ABCD 37、投資者在上海證券交易所辦理指定交易的登記手續(xù)和確認(rèn)程序?yàn)開(kāi)。 A 投資者向證券公司提出申請(qǐng)，經(jīng)證券公司同意后，雙方簽署“指定交易協(xié)議書(shū)” B 證券公司按協(xié)議向上海證券交易所電腦主機(jī)申報(bào)證券賬戶(hù)的指定交易指令 C 交易所電腦主機(jī)接受申報(bào) D 交易所電腦主機(jī)當(dāng)日收市后發(fā)出指定交易確認(rèn)回報(bào)并附確認(rèn)編號(hào) E 交易所當(dāng)天收市后即處理到賬，同時(shí)將處理結(jié)果傳送給轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部和轉(zhuǎn)入證券營(yíng)業(yè)部 正確答案：ABCD 38、證券公司自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)防范的措施從總體上來(lái)說(shuō)包括_。 A 明確界定權(quán)限范圍 B 制定各種量化指標(biāo)和技術(shù)性措施 C 加強(qiáng)內(nèi)部控制 D 加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理 E 建立健全、完善的內(nèi)部監(jiān)控體系正確答案：ABE 39、根據(jù)有關(guān)規(guī)定， 屬于內(nèi)幕交易。 A 以自己的不同帳戶(hù)或與其他投資者串通在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易 B 內(nèi)幕人員向他人透露尚未公開(kāi)的“發(fā)行人的資產(chǎn)遭受了重大損失”的信息，使他人利用該信息進(jìn)行交易 C 在一段時(shí)間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買(mǎi)賣(mài)某種或某類(lèi)證券并導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格異常變動(dòng) D 發(fā)行公司的雇員利用尚未公開(kāi)的“持有發(fā)行人2%的發(fā)行在外的普通股的股東已經(jīng)減持部分該種股票的事實(shí)，建議他人買(mǎi)賣(mài)該股票 E 非內(nèi)幕人員通過(guò)不正當(dāng)?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該正確答案：BE 40、證券業(yè)務(wù)的禁止行為包括（）。 A欺詐客戶(hù) B假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù) C將自營(yíng)賬戶(hù)借給他人使用 D將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作 E委托其他證券公司代為買(mǎi)賣(mài)證券正確答案：ABCDE 因?yàn)槲覀兙瓦@么一輩子，幾十年的光景，無(wú)法重來(lái)，開(kāi)心也好，不開(kāi)心也罷，怎么都是活著，那么何不讓自己開(kāi)開(kāi)心心的過(guò)好每一天呢！生活雖辛苦，但我們一定要笑著過(guò)，以積極樂(lè)觀(guān)的心態(tài)讓日子過(guò)得有滋有味，這樣才不白來(lái)人世走一遭，才會(huì)無(wú)怨無(wú)悔。因?yàn)樯顩](méi)有真正的完美，只有不完美才是最真實(shí)的美。不要總是悲觀(guān)地認(rèn)為自己很不幸，其實(shí)比我們更不幸的人還有很多；要學(xué)會(huì)適應(yīng)，學(xué)會(huì)調(diào)整自己的心態(tài)，學(xué)會(huì)寬容和理解，許多的苦、許多的累，都要坦然面對(duì)。只有經(jīng)歷了，體驗(yàn)過(guò)了，才能明白了生活的不易。因?yàn)椤敖?jīng)歷就是收獲”.要知道世上沒(méi)有什么不能割舍，人生沒(méi)有過(guò)不去的坡，當(dāng)你調(diào)整好了心態(tài)，一切都會(huì)風(fēng)清云談。人活著，活的就是一種心情。誰(shuí)都有不如意的時(shí)候，這就要求我們做任何事情上都要持有一顆平常心。只要做到不攀比，不虛榮，待人誠(chéng)懇、做事踏實(shí)，以知足樂(lè)觀(guān)的心態(tài)釋?xiě)阉校鍪卤M量站在別人的角度去考慮別人的感受，常懷感恩的心態(tài)待人，哪怕平庸，也會(huì)贏(yíng)得世人對(duì)你的認(rèn)可和尊重！因?yàn)槿嘶钪?，就需要一份積極向上的樂(lè)觀(guān)和感恩的好心態(tài)來(lái)對(duì)待所有。只要心中有景，何處都是彩云間；只要有一份好的心態(tài)，所有的陰霾都將會(huì)煙消云散人生在世，免不了磕磕絆絆，不如意在所難免，因?yàn)楹芏嗍虑槎疾皇俏覀兯A(yù)料的，也不可能按你的設(shè)想去發(fā)展。正所謂“生活豈能百般如意，凡有一得必有一失。人生追求完美，但總會(huì)留下這樣那樣的遺憾，不存在十全十美，有遺憾才顯出生活本色?！敝挥羞@許許多多的遺憾，才是我們生命之中最為珍貴的財(cái)富；只有坦然面對(duì)所有，積極樂(lè)觀(guān)的活著，就會(huì)發(fā)現(xiàn)平淡的生活原來(lái)也會(huì)變得很豐富。生活，讓我們微笑，也可以讓我們哭泣。我們不要總是消極的怨天尤人，該以積極樂(lè)觀(guān)的良好心態(tài)活著，如若心態(tài)好，精神打起來(lái)，好運(yùn)自然來(lái)，就看你怎樣去對(duì)待！