證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)題.doc

2009證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)練習(xí)題單選題題目1：()是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。A.證權(quán)證券 B.要式證券C.設(shè)權(quán)證券D.資本證券題目2：關(guān)于非公開(kāi)發(fā)行，下列說(shuō)法正確的()。A.上市公司采用公開(kāi)方式向特定對(duì)象發(fā)行證券的行為B.上市公司采用公開(kāi)方式向不特定對(duì)象發(fā)行證券的行為C.上市公司采用非公開(kāi)方式向特定對(duì)象發(fā)行證券的行為 D.上市公司采用非公開(kāi)方式向不特定對(duì)象發(fā)行證券的行為題目3：證券從業(yè)人員禁止的行為是()。A.接受投資人和客戶(hù)的委托，提供證券投資咨詢(xún)服務(wù)B.以獲取投機(jī)利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券買(mǎi)賣(mài)活動(dòng) C.接受客戶(hù)委托，按規(guī)定的規(guī)范收取各項(xiàng)費(fèi)用D.舉辦有關(guān)證券投資咨詢(xún)服務(wù)的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)題目4：封閉式基金期滿(mǎn)終止，清產(chǎn)核資后的()應(yīng)按投資者出資比例分配。A.基金總資產(chǎn)B.未分配收益C.基金凈資產(chǎn) D.基點(diǎn)資本題目5：()是指在中國(guó)境外注冊(cè)、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來(lái)自中國(guó)內(nèi)地的股票。A.紅籌股 B.A股C.藍(lán)籌股D.H股題目6：貼現(xiàn)債券到期時(shí)按()償還。A.本息總額B.市場(chǎng)價(jià)格C.發(fā)行價(jià)格D.票面金額 題目7：按照()分類(lèi)，國(guó)債可以分為赤字國(guó)債、建設(shè)國(guó)債、戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債和特種國(guó)債。A.償還期限B.發(fā)行本位C.資金用途 D.流通與否題目8：NASDAQ采取的模式是孿生式或稱(chēng)為附屬式，即把創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)分為（ )。A.占總市值90左右的NAsDAQ全國(guó)市場(chǎng)，占總市值10左右的NAsDAQ小型資本市場(chǎng)B.占總市值85左右的NAsDAQ全國(guó)市場(chǎng)，占總市值15左右的NASDAQ小型資本市場(chǎng)C.占總市值95左右的NASDA(2全國(guó)市場(chǎng)，占總市值5左右的NASDAQ小型資本市場(chǎng) D.占總市值80左右的NASDAQ全國(guó)市場(chǎng)，占總市值20左右的NAsDAQ小型資本市場(chǎng)題目9：記名股票與不記名股票的區(qū)別在于()。A.股東義務(wù)的差異B.股東權(quán)利的差異C.記載方式的差異 D.股東屬性的差異題目10：金融期貨交易的對(duì)象是()。A.金融期貨合約 B.股票C.債券D.一定所有權(quán)或債權(quán)關(guān)系的其他金融工具題目11：對(duì)指數(shù)基金認(rèn)識(shí)正確的是()。A.由于指數(shù)基礎(chǔ)金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)B.指數(shù)基金是20世紀(jì)90年代以來(lái)出現(xiàn)的新的基金品種C.投資組合模仿某一股價(jià)數(shù)或債券指數(shù)，當(dāng)價(jià)格指數(shù)上升時(shí)，基金收益減少D.對(duì)于投資者尤其是機(jī)構(gòu)投資者來(lái)說(shuō)，指數(shù)基金是他們避險(xiǎn)套利的重要工具 題目12：證券投資基金的資金主要投向()。A.有價(jià)證券 B.家業(yè)C.郵票D.珠寶題目13：()是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變,基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易A.公司型基金B(yǎng).契約型基金C.封閉式基金 D.開(kāi)放式基金題目14：()標(biāo)志著建立全國(guó)集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立 B.上海證券登記結(jié)算公司成立C.深圳證券登記結(jié)算公司成立D.中央證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立題目15：證券登記結(jié)算公司為證券交易提供凈額結(jié)算服務(wù)時(shí)，結(jié)算參與人應(yīng)該遵照的原則是()。A.即時(shí)交付B.貨銀交付C.分期交付D.貨銀對(duì)付 題目16：1984年11月，() 在東京公開(kāi)發(fā)行200億日元債券標(biāo)志著中國(guó)正式進(jìn)入國(guó)際債券市場(chǎng)。A.中國(guó)的銀行B.中國(guó)信托商業(yè)銀行C.中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行D.中國(guó)銀行 題目17：資本市場(chǎng)是融通長(zhǎng)期資金的市場(chǎng)，它又可以分為()。A.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)B.中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng) C.短期資金市場(chǎng)和長(zhǎng)期資金市場(chǎng)D.證券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)題目18：下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.試點(diǎn)證券公司應(yīng)建立動(dòng)態(tài)的凈資本監(jiān)控預(yù)警與補(bǔ)足機(jī)制，確保凈資本及有關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定B.試點(diǎn)證券公司必須在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公開(kāi)披露經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度報(bào)告和重大事件公告C.試點(diǎn)證券公司出現(xiàn)不符合申請(qǐng)條件的，必須在7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)，并說(shuō)明原因和對(duì)策 D.試點(diǎn)證券公司應(yīng)建立證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，客戶(hù)資產(chǎn)經(jīng)管業(yè)務(wù)和債務(wù)回購(gòu)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制制度，對(duì)證券持倉(cāng)、盈虧狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況和交易活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)控題目19：保險(xiǎn)公司進(jìn)行證券投資主要考慮()。A.提高流動(dòng)性和分散風(fēng)險(xiǎn)B.本金安全和收益率 C.籌集資金D.調(diào)劑資金余缺題目20：關(guān)于ETF的描述，錯(cuò)誤的是()。A.指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎(chǔ)指數(shù)的選擇有密切關(guān)系B.ETF主要涉及3個(gè)參與主體，即經(jīng)管人、受托人和投資者 C.ETF的重要特征在于它獨(dú)特的雙重交易機(jī)制D.多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與額(Ps)是嚴(yán)格意義上最早出現(xiàn)的交易所交易基金題目21：下列屬于證券委托買(mǎi)賣(mài)中委托人權(quán)利的是()。A.選擇經(jīng)紀(jì)商 B.了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買(mǎi)賣(mài)方式C.使用正確的委托手段D.如實(shí)填寫(xiě)開(kāi)戶(hù)書(shū)題目22：下列不屬于操縱市場(chǎng)行為的是()。A.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易 B.出售或者要約出售其并不持有的證券，擾亂證券市場(chǎng)秩序C.單獨(dú)或者通過(guò)合謀集中資金操縱證券交易價(jià)格D.以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易題目23：股票應(yīng)記載一定的事項(xiàng)，其內(nèi)容應(yīng)全面真實(shí)，這些事項(xiàng)應(yīng)通過(guò)法律的形式予以確認(rèn)，這體現(xiàn)了股票的()特征。A.股票是綜合權(quán)利證券B.股票是要式證券 C.股票是有價(jià)證券D.股票是證權(quán)證券題目24：不屬于證券投資基金與股票、債券的區(qū)別的是()。A.所籌集資金的投向不同B.投資主體不同 C.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同D.風(fēng)險(xiǎn)水平不同題目25：憑證式債券持有人提前兌取現(xiàn)金時(shí)，除償還本金外，利息按實(shí)際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計(jì)算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本金的()收取手續(xù)費(fèi)。A.2B.4C.5D.3。題目26：()是國(guó)家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時(shí)期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證。A.國(guó)家債券B.政府債券 C.公司債券D.金融債券題目27：下列屬于風(fēng)險(xiǎn)收益對(duì)稱(chēng)型金融衍生工具的是()。A.期貨合約 B.期權(quán)合約C.可轉(zhuǎn)換證券D.認(rèn)股權(quán)證題目28：不屬于建構(gòu)模塊工具的是()。A.金融期權(quán)B.金融期貨C.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具 D.金融遠(yuǎn)期合約題目29：對(duì)上市證券認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的一項(xiàng)是()。A.開(kāi)放式基金價(jià)額屬于上市證券 B.上市須由公司提出申請(qǐng)，經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或證券交易所依法審核同意并與證券交易所簽訂上市協(xié)議C.上市證券又稱(chēng)掛牌證券D.具有在交易所內(nèi)公開(kāi)買(mǎi)賣(mài)的資格題目30：無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤(pán)價(jià)的上下()或當(dāng)日競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的最高和最低成交價(jià)格之間，由買(mǎi)賣(mài)雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)。A.60B.30 C.40D.20題目31：中華人民共和國(guó)證券法將注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類(lèi)直接掛鉤，證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦，證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)經(jīng)管以及其他業(yè)務(wù)中的任何一項(xiàng)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣()。A.2億元B.5億元C.5000萬(wàn)元D.1億元 題目32：對(duì)設(shè)立證券公司的行政審批，證券監(jiān)督經(jīng)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理之日起()個(gè)月內(nèi)作出。A.4B.8C.2D.6 題目33：金融期貨通過(guò)在現(xiàn)貨市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)建立相反的頭寸，從而鎖定未來(lái)現(xiàn)金流的功能稱(chēng)為()。A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能B.套利功能C.投機(jī)功能D.套期保值功能 題目34：證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的()計(jì)算營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備A.15B.10 C.20D.5題目35：以下不屬于證券市場(chǎng)的基本功能的是()。A.定價(jià)功能B.籌資一投資功能C.企業(yè)轉(zhuǎn)制功能 D.資本配置功能題目36：以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貨構(gòu)貸款，票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處()有期徒刑或者拘役。A.5年以下B.3年以下 C.10年以下D.2年以下題目37：證券登記結(jié)算公司的名稱(chēng)中應(yīng)標(biāo)明()字樣。A.證券登記結(jié)算 B.證券公司C.股份有限公司D.有限責(zé)任公司題目38：附權(quán)益權(quán)證券允許權(quán)證持有人()。A.以特定的價(jià)格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣B.按約定條件向債券發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)黃金C.以約定價(jià)格購(gòu)買(mǎi)發(fā)行人的普通股票 D.以與主債券相同的價(jià)格和收益率向發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)額外的債券題目39：以下關(guān)于債券和股票區(qū)別的描述錯(cuò)誤的是()。A.兩者風(fēng)險(xiǎn)不同，股票的風(fēng)險(xiǎn)要大于債券B.兩者權(quán)利不同，債券是債權(quán)憑證，股票是所有權(quán)憑證C.兩者期限不同，債券一般有規(guī)定的償還期，而股票是一種無(wú)期投資D.兩者目的不同，發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體很多，有中央政府、地方政府、公司企業(yè)等，而發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體只有股份有限公司和金融機(jī)構(gòu)題目40：無(wú)記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)()日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將股票交存于公司。A.30B.10C.5 D.7題目41：()是公司用現(xiàn)金以外的其他財(cái)產(chǎn)向股東分派股息。A.現(xiàn)金股票B.股票股息C.資本利得D.財(cái)產(chǎn)股息 題目42：依據(jù)上市公司證券發(fā)行經(jīng)管辦法，在上市公司公開(kāi)增發(fā)股票方面，規(guī)定發(fā)行價(jià)格不低于公告招股意向書(shū)前()個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)。A.25B.20 C.10D.15題目43：股份有限公司進(jìn)行破產(chǎn)清算時(shí)，資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞蚴?)。A.債權(quán)人、優(yōu)先股股東、普通股股東 B.普通股股東、優(yōu)先股股東、債權(quán)人C.優(yōu)先股股東、債權(quán)人、普通股股東D.債權(quán)人、普通股股東、優(yōu)先股股東題目44：巴塞爾協(xié)議規(guī)定，開(kāi)展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在8以上，其中核心資本至少為總資本的()。A.50 B.60C.40D.70題目45：股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散，或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的()以上通過(guò)。A.35B.13C.12D.23 題目46：如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為2000元，轉(zhuǎn)換價(jià)格為40元，當(dāng)股票的市價(jià)為50元時(shí)，則該債當(dāng)前的轉(zhuǎn)換價(jià)值為()元。A.40B.1600C.2500 D.2000題目47：發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商向參與網(wǎng)下配售的詢(xún)價(jià)對(duì)象配售股票，公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過(guò)本次發(fā)行總量的()。A.40B.20 C.60D.80題目48：金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是( )。A.單只股票期貨B.債券期貨C.利率期貨D.外匯期貨 題目49：股票收益是指投資者從購(gòu)人股票開(kāi)始到出售股票為止的整個(gè)持有期間的收入，下列不屬于股票收益的是( )。A.資本增收益B.股息收入C.資本損溢D.利息收入 題目50：英國(guó)稱(chēng)證券公司為( )。A.證券有限責(zé)任公司B.投資銀行C.商人銀行 D.證券公司題目51：我國(guó)于( )年開(kāi)始發(fā)行記賬式國(guó)債。A.1992B.1994 C.1996D.1995題目52：貼現(xiàn)債券是屬于( )方式發(fā)行的債券。A.差價(jià)B.溢價(jià)C.折價(jià) D.平價(jià)題目53：下列選項(xiàng)中,不屬于銀行證券的是( )。A.C.銀行匯票B.A.支票C .銀行本票D.B.商業(yè)匯票 題目54：對(duì)證券投資基金的產(chǎn)生發(fā)展認(rèn)識(shí)正確的是()。A.是在18世紀(jì)末、19世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動(dòng)下出現(xiàn)的 B.基金份額有人經(jīng)管和運(yùn)用資金，并獲取利益C.由于風(fēng)險(xiǎn)較大，剛開(kāi)始沒(méi)有獲得政府支持D.證券投資基金是通過(guò)私募形式發(fā)售基金份額募集資金題目55：以銀行等金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行融資的活動(dòng)場(chǎng)所稱(chēng)為()市場(chǎng)。A.資金B(yǎng).貨幣C.直接融資D.間接融資 題目56：首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市經(jīng)管辦法規(guī)定，在發(fā)行人主體資格方面，要求申請(qǐng)?jiān)谥靼迨袌?chǎng)上市的發(fā)行人在上市前已嚴(yán)格按照股份公司的要求運(yùn)行一段時(shí)間，因此，要求在組織形式上，股份有限公司設(shè)立滿(mǎn)()年后方可申請(qǐng)發(fā)行上市。A.2B.3 C.4D.1題目57：中華人民共和國(guó)證券投資基金法規(guī)定，下列事項(xiàng)可以不通過(guò)召開(kāi)基金持有人大會(huì)審議決定的是()。A.更換高級(jí)經(jīng)管人員 B.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式C.提高基金經(jīng)管人、基金托管人的報(bào)酬規(guī)范D.基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限題目58：中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)設(shè)置預(yù)警規(guī)范，對(duì)于規(guī)定"不得低于"一定規(guī)范的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，其預(yù)警規(guī)范是規(guī)定規(guī)范的1201對(duì)于規(guī)定"不得超過(guò)"一定規(guī)范的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，其預(yù)警規(guī)范是規(guī)定規(guī)范的()。A.75B.85C.70D.80 題目59：公司犯提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪，對(duì)公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接人員，處()有期徒刑或者拘役。A.5年以下B.3年C.3年以下 D.5年題目60：我國(guó)的證券法于()正式成立。A.2003年1月B.1998年4月C.1998年12月D.1999年7月 多選題題目61：以下不屬于我國(guó)目前發(fā)行的普通國(guó)債的是()。A.儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)B.財(cái)政債券 C.長(zhǎng)期建設(shè)國(guó)債 D.記賬式國(guó)債題目62：基金收益的構(gòu)成包括()。A.基金投資所得的股息、債券利息 B.存款利息 C.基金投資所得的紅利 D.買(mǎi)賣(mài)證券差價(jià) 題目63：國(guó)債基金是()。A.一種以國(guó)債為主要投資對(duì)象的證券投資基金 B.有國(guó)家信用作為保證 C.收益會(huì)受市場(chǎng)利率的影響 D.若市場(chǎng)利率上調(diào)，其收益將上升題目64：下列屬于商業(yè)證券的有()。A.商業(yè)本票 B.銀行本票C.支票D.商業(yè)匯票 題目65：證券市場(chǎng)最廣泛的投資者是()。A.個(gè)人投資者 B.金融機(jī)構(gòu)C.政府機(jī)構(gòu)D.企業(yè)法人題目66：證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)包括()。A.交易系統(tǒng) B.監(jiān)察系統(tǒng) C.信息系統(tǒng) D.結(jié)算系統(tǒng) 題目67：與金融衍生產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品可以是()。A.金融衍生工具 B.股票 C.債券 D.銀行定期存款單 題目68：結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類(lèi)，可分為()。A.匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品 B.商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品 C.利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品 D.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品 題目69：宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股價(jià)的重要因素，以下屬于宏觀經(jīng)濟(jì)一，因素的是()。A.經(jīng)濟(jì)周期循環(huán) B.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) C.匯率變化 D.政府重大經(jīng)濟(jì)政策出臺(tái)題目70：無(wú)記名國(guó)債屬于()。A.以上都不是B.記賬式債券C.實(shí)物債券 D.憑證式債券題目71：關(guān)于商業(yè)銀行次級(jí)債券的論述，正確的是()。A.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債、商業(yè)銀行股權(quán)資本之后B.本金和利息的清償順序先于商業(yè)銀行其他負(fù)債C.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券 D.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行股權(quán)資本之后題目72：證券交易所設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)包括()。A.審議和通過(guò)證券交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算報(bào)告B.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議 C.審定對(duì)會(huì)員的接納 D.制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則 題目73：對(duì)股票定義的描述，正確的是()。A.股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證 B.股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán) C.股票是一種有價(jià)證券 D.股票發(fā)行人定期支付利息并到期償付本金題目74：以下關(guān)于證券交易所的闡述，正確的有()。A.以營(yíng)利為目的B.不以營(yíng)利為目的 C.為證券的集中和有組織的交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、實(shí)行自律性經(jīng)管的法人 D.交易所是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心 題目75：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是證券市場(chǎng)上最活躍的投資者，它可以利用( ）證券投資。A.自有資本 B.營(yíng)運(yùn)資金 C.受托投資資金 D.清算資金題目76：普通股股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的目的是()。A.增加公司的募集資金B(yǎng).保持原有股東每股市值不變 C.保證普通股股東在股份公司中保持原有的持股比例D.保護(hù)原普通股東的利益和持股價(jià)值 題目77：關(guān)于我國(guó)金融債券的敘述，錯(cuò)誤的是()。A.我國(guó)金融債券的發(fā)行始于北洋政府時(shí)期B.1993年，中國(guó)國(guó)際信托投資公司被批準(zhǔn)在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，這是我國(guó)首次發(fā)行境內(nèi)外幣金融債券 C.1985年由中國(guó)工商銀行、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行發(fā)行金融債券開(kāi)辦特種貨款，這是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革以后國(guó)內(nèi)發(fā)行金融債券的開(kāi)端D.新中國(guó)成立之后的金融債券發(fā)行始于1982年中國(guó)開(kāi)發(fā)銀行在日本東京證券市場(chǎng)發(fā)行了外國(guó)金融債券 題目78：中華人民共和國(guó)證券投資基金法規(guī)定，下列事項(xiàng)必須通過(guò)召開(kāi)基金持有人大會(huì)審議決定的是()。A.更換基金經(jīng)管公司的高級(jí)經(jīng)管人員B.基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限 C.更換基金經(jīng)管人、基金托管人 D.提前終止基金合同 題目79：決定基金期限長(zhǎng)短的因素主要有()。A.發(fā)展規(guī)模B.基金份額交易方式C.基金本身投資期限的長(zhǎng)短 D.宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì) 題目80：公開(kāi)披露基金信息，不得有下列哪些行為?()A.詆毀其他基金經(jīng)管人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu) B.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失 C.虛假記載誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏 D.對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè) 題目81：有關(guān)債券發(fā)行的定價(jià)方式敘述錯(cuò)誤的是()。A.債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開(kāi)招標(biāo)最為典型 B.以?xún)r(jià)格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)，全體中標(biāo)者的中標(biāo)價(jià)格是單一的 C.按照招標(biāo)標(biāo)的分類(lèi)，有價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo)D.按價(jià)格決定方式分類(lèi)，有美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)題目82：以下不屬于影響債券利率的主要因素的是()。A.債券期限長(zhǎng)短B.借貸資金市場(chǎng)利率水平C.籌資者的資信D.宏觀經(jīng)濟(jì)因素 題目83：進(jìn)入2l世紀(jì)，金融創(chuàng)新深化的表現(xiàn)是()。A.場(chǎng)外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展，以各類(lèi)奇異型期權(quán)為代表的非規(guī)范交易大量涌現(xiàn) B.新興市場(chǎng)在金融產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和創(chuàng)新方面也開(kāi)始從簡(jiǎn)單模仿和復(fù)制逐步發(fā)展到獨(dú)立開(kāi)發(fā)具有本土特色的各類(lèi)新產(chǎn)品，成為全球金融創(chuàng)新浪潮不可忽視的重要組成部分 C.天氣衍生金融產(chǎn)品、能源風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)管工具、巨災(zāi)衍生產(chǎn)品、政治風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)管工具、信貸衍生品層出不窮 D.結(jié)構(gòu)化票據(jù)、交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)、各類(lèi)權(quán)證、證券化資產(chǎn)、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易 題目84：按照交易的直接對(duì)象，金融市場(chǎng)可分為()。A.股票市場(chǎng) B.國(guó)債市場(chǎng) C.金融期資市場(chǎng) D.同業(yè)拆借市場(chǎng) 題目85：按投資目標(biāo)劃分，基金可分為()。A.成長(zhǎng)型基金 B.開(kāi)放型基金C.平衡型基金 D.收入型基金 題目86：我國(guó)按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為()。A.國(guó)家股 B.外資股 C.法人股 D.社會(huì)公眾股 題目87：金融時(shí)報(bào)證券交易所指數(shù)包括()。A.綜合精算股票指數(shù) B.100種股票交易指數(shù) C.金融時(shí)報(bào)工業(yè)股票指數(shù) D.FT一200指數(shù)題目88：奇異型期權(quán)包括()。A.平均期權(quán) B.障礙期權(quán) C.百慕大期權(quán) D.任選期權(quán) 題目89：金融期貨按基礎(chǔ)工具劃分，主要類(lèi)型有()。A.股權(quán)類(lèi)期貨 B.利率期貨 C.債權(quán)類(lèi)期貨D.外匯期貨 題目90：在我國(guó)最早出現(xiàn)的證券交易機(jī)構(gòu)是外商開(kāi)辦的()。A.天津市企業(yè)交易所B.上海華商證券交易所C.上海的業(yè)公所 D.上海股份公所 題目91：下列有價(jià)證券中，屬于銀行證券的有()。A.商業(yè)匯票B.銀行平票 C.運(yùn)貨單D.支票 題目92：下列說(shuō)法正確的是()。A.基金份額持有人享有基金信息的知情權(quán)、表決權(quán)和收益權(quán) B.基金的一切風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)管都是圍繞保護(hù)投資者利益來(lái)考慮的 C.基金份額持有人是指持有基金份額或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投資人 D.基金托管人是基金一切活動(dòng)的中心題目93：國(guó)際債券的發(fā)行人主要包括()。A.國(guó)際組織 B.政府 C.工商企業(yè) D.金融機(jī)構(gòu) 題目94：關(guān)于附權(quán)證的可分離公司債券與可轉(zhuǎn)換債券敘述，說(shuō)法正確的是（ )。A.可轉(zhuǎn)換債券持有人的轉(zhuǎn)股權(quán)有效期通常等于債券期限，債券發(fā)行條款中可以規(guī)定若干修正轉(zhuǎn)股價(jià)格的條款；而附權(quán)證債券的權(quán)證有效期通常不等于債券期限，只有在正股除權(quán)除息時(shí)才調(diào)整行權(quán)格和行權(quán)比例 B.可轉(zhuǎn)換債券持有人在行使權(quán)力時(shí)，將債券按規(guī)定轉(zhuǎn)換比例轉(zhuǎn)換為上市公司股票，債券將不復(fù)存在；而附權(quán)證債券發(fā)行后，權(quán)證持有人將按照權(quán)證規(guī)定的認(rèn)股價(jià)格以現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)標(biāo)的股票，對(duì)債券不產(chǎn)生直接影響 C.可轉(zhuǎn)換債券持有人即轉(zhuǎn)股權(quán)所有人；而附權(quán)證債券在可分離交易的情況下，債券持有人擁有的是單純的公司債券，不具有轉(zhuǎn)股權(quán) D.可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成優(yōu)先股票，附權(quán)證的可分離公司債券通常是購(gòu)國(guó)庫(kù)券題目95：關(guān)于股權(quán)分置改革論述正確的是()。A.自改革方案實(shí)施之日起，原非流通股股份在12個(gè)月之后的轉(zhuǎn)讓不再受任何限制B.相關(guān)股東會(huì)議投票表決改革方案，需經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的23以上通過(guò)，并經(jīng)參加表決的流通股東所持表決權(quán)的23以上通過(guò) C.改革方案獲得相關(guān)股東會(huì)議表決通過(guò)，公司股票復(fù)牌后，市場(chǎng)稱(chēng)這類(lèi)股 一票為"G股" D.自改革方案實(shí)施之日起，原非流通股股份在12個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓 題目96：下列關(guān)于債券的敘述中，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.流通性是債券的特征之一，也是國(guó)債的基本特點(diǎn)，所有的國(guó)債都是可流通的 B.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)，而是資產(chǎn)所有權(quán) C.債券盡管有面值，代表了一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，但它也只是一種虛擬資本，而非真實(shí)資本D.由于債券期限越長(zhǎng)，流動(dòng)性越差，風(fēng)險(xiǎn)也就較大，所以長(zhǎng)期債券的票面利率肯定高于短期債券的票面利率 題目97：下列財(cái)政、貨幣政策中，通常會(huì)造成股價(jià)上升的是()。A.中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率B.中央銀行降低再貼現(xiàn)率 C.政府大幅提高稅率D.中央銀行在公開(kāi)市場(chǎng)上大量買(mǎi)人證券 題目98：下列關(guān)于歐洲債券的描述正確的是()。A.由于它不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值，故也稱(chēng)無(wú)國(guó)籍債券 B.債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國(guó)家 C.歐洲債券在法律上所受的限制比外國(guó)債券寬松得多，它不需要官方主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn) D.歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣 題目99：對(duì)股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于()。A.保持公司的經(jīng)營(yíng)決策權(quán)的不變 B.籌集長(zhǎng)期穩(wěn)定的公司股本 C.改善公司的經(jīng)營(yíng)狀況D.減輕公司利潤(rùn)分派負(fù)擔(dān) 題目100：對(duì)基金經(jīng)管人的概念認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是()。A.設(shè)立基礎(chǔ)金經(jīng)管公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn) B.基金經(jīng)管公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立C.基金經(jīng)管人的主要業(yè)務(wù)是發(fā)起設(shè)立基金和經(jīng)管基金D.基礎(chǔ)金經(jīng)管人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化，因而，不得在處理業(yè)務(wù)時(shí)考慮自己的利益判斷題題目101：存托憑證的發(fā)行通常由非美國(guó)投資者購(gòu)買(mǎi)美國(guó)公司的證券來(lái)驅(qū)動(dòng)。()A.對(duì)B.錯(cuò) 題目102：中國(guó)證券會(huì)依法對(duì)股權(quán)分置改革各主體及其相關(guān)活動(dòng)實(shí)行監(jiān)督經(jīng)管，組織指導(dǎo)和協(xié)商推進(jìn)股權(quán)分量改革工作。 ()A.錯(cuò)B.對(duì) 題目103：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬的證券監(jiān)督經(jīng)管機(jī)構(gòu)，按照國(guó)務(wù)院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。()A.對(duì) B.錯(cuò)題目104：公司的盈利來(lái)自銷(xiāo)售收入，銷(xiāo)售收人增加，股價(jià)都會(huì)隨之上漲。()A.對(duì)B.錯(cuò) 題目105：基金份額持有人大會(huì)由基金托管人召集；基金托管人未按規(guī)定召集或者不能召集時(shí)，由基金經(jīng)管人召集。 ()A.錯(cuò) B.對(duì)題目106：企業(yè)年金是指企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，自愿建立的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金。 ()A.對(duì) B.錯(cuò)題目107：公司聘用解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所由董事長(zhǎng)一人決定。 ()A.錯(cuò) B.對(duì)題目108：專(zhuān)項(xiàng)債券(收益?zhèn)?是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券。對(duì)于專(zhuān)項(xiàng)債券的償還，中央政府往往以工程建成后取得的收入作保證。()A.錯(cuò) B.對(duì)題目109：1998年，我國(guó)的兩只開(kāi)放式基金-基金金泰、基金開(kāi)元設(shè)立，分別由國(guó)泰基金經(jīng)管公司和南方基金經(jīng)管公司經(jīng)管。()A.對(duì)B.錯(cuò) 題目110：證券發(fā)行市場(chǎng)通常無(wú)固定場(chǎng)所，是一個(gè)無(wú)形的市場(chǎng)。 ()A.錯(cuò)B.對(duì) 題目111：貨幣市場(chǎng)基金是以貨幣市場(chǎng)工具為投資對(duì)象的一種基金，其投資對(duì)象期限在1年以?xún)?nèi)。 ()A.錯(cuò)B.對(duì) 題目112：參與優(yōu)先股票是一般意義上的優(yōu)先股票，其優(yōu)先權(quán)不是體現(xiàn)在股息多少上，而是在分配順序上。 ()A.對(duì)B.錯(cuò) 題目113：英國(guó)和我國(guó)香港地區(qū)稱(chēng)證券投資基金為"證券投資信托基金"。()A.錯(cuò) B.對(duì)題目114：設(shè)立證券登記結(jié)算分司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督經(jīng)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。()A.錯(cuò)B.對(duì) 題目115：權(quán)證交易實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易。 ()A.錯(cuò)B.對(duì) 題目116：凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負(fù)債的流動(dòng)性特點(diǎn)，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)負(fù)債等工程和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。()A.對(duì) B.錯(cuò)題目117：托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)總值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人。 ()A.錯(cuò) B.對(duì)題目118：在資產(chǎn)證券化過(guò)程中發(fā)行的以資產(chǎn)證為基礎(chǔ)的證券稱(chēng)為證券化產(chǎn)品。()A.錯(cuò)B.對(duì) 題目119：核準(zhǔn)制的目的是證券監(jiān)管部門(mén)能盡法律賦予的職能保證發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展的需要。()A.錯(cuò)B.對(duì) 題目120：滬、深300指數(shù)以2005年5月29日為基日，以該日所有樣本股票的調(diào)整市值為基期，基點(diǎn)為1000點(diǎn)。()A.對(duì)B.錯(cuò) 題目121：證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為由全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。()A.錯(cuò)B.對(duì) 題目122：對(duì)于投資者來(lái)說(shuō)，非累積優(yōu)先股股息收入的穩(wěn)定性差。()A.對(duì) B.錯(cuò)題目123：基金資產(chǎn)凈值是衡量一個(gè)基金經(jīng)營(yíng)好壞的主要指標(biāo)，也是基金份額交易價(jià)格的內(nèi)在價(jià)值和計(jì)算依據(jù)。()A.對(duì) B.錯(cuò)題目124：轉(zhuǎn)換期限是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為普通股票的起始日至結(jié)束日的期間。()A.對(duì) B.錯(cuò)題目125：公司債券的發(fā)行主體是股份公司和金融機(jī)構(gòu)。 ()A.錯(cuò) B.對(duì)題目126：股票分割由于不能給投資者帶來(lái)現(xiàn)實(shí)的利益，所以通常會(huì)刺激股價(jià)下滑。 ()A.錯(cuò) B.對(duì)題目127：設(shè)權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利本來(lái)不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生，即權(quán)利的發(fā)生是以證券的制作和存在為條件的。股票是設(shè)權(quán)證券。()A.錯(cuò) B.對(duì)題目128：按收益保障性分類(lèi)，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為保本型和保證最低收益型產(chǎn)品。()A.錯(cuò) B.對(duì)題目129：債券和股票一般都有期限性。 ()A.錯(cuò) B.對(duì)題目130：非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括政策風(fēng)險(xiǎn)，周期性波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，利率風(fēng)險(xiǎn)和購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)。()A.對(duì)B.錯(cuò) 題目131：封閉式基金有固定的封閉期，通常在5年以?xún)?nèi)。 ()A.錯(cuò) B.對(duì)題目132：復(fù)利計(jì)息是指只以本金作為計(jì)算利息的基礎(chǔ)，產(chǎn)生的利息不作為以后各期計(jì)算利息的本金。 ()A.對(duì)B.錯(cuò) 題目133：新公司法規(guī)定有限責(zé)任公司的最低注冊(cè)資本額降低至人民幣3萬(wàn)()A.對(duì) B.錯(cuò)題目134：證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)是指證券公司及其有關(guān)人員運(yùn)用各種有效信息，對(duì)證券市場(chǎng)或個(gè)別證券的未來(lái)走勢(shì)進(jìn)行分析預(yù)測(cè)，對(duì)投資證券的可行性進(jìn)行分析評(píng)判。()A.錯(cuò)B.對(duì) 題目135：金融期權(quán)與金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)相同。()A.錯(cuò) B.對(duì)題目136：我國(guó)的憑證式國(guó)債在持有期內(nèi)，持券人如遇特殊情況需要提取現(xiàn)金，可以到原購(gòu)買(mǎi)網(wǎng)點(diǎn)提前兌取。 ()A.對(duì) B.錯(cuò)題目137：無(wú)記名股票認(rèn)購(gòu)時(shí)可一次或分次繳納出資。 ()A.錯(cuò) B.對(duì)題目138：實(shí)物債券是一般意義上的債券我國(guó)發(fā)行的無(wú)記名國(guó)債屬于實(shí)物債券。 ()A.對(duì) B.錯(cuò)題目139：公司股權(quán)分置改革的動(dòng)議原則上應(yīng)當(dāng)由全體股東一致同意提出。()A.對(duì)B.錯(cuò) 題目140：申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備有200萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。 ()A.錯(cuò) B.對(duì)題目141：可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或1年付息一次，到期后5個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后一期利息。()A.對(duì) B.錯(cuò)題目142：中華人民共和國(guó)刑法于1997年3月14日經(jīng)第八屆全國(guó)人民代表大會(huì)第五次會(huì)議修訂，1997年7月1日第五屆全國(guó)人民代表大會(huì)第二次會(huì)議通過(guò)并實(shí)施。()A.對(duì) B.錯(cuò)題目143：證券法規(guī)定貨幣出資金額不得低于公司注冊(cè)資本的25。()A.對(duì)B.錯(cuò) 題目144：美式期權(quán)只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行。 ()A.錯(cuò) B.對(duì)題目145：證券的清算和交收統(tǒng)稱(chēng)為證券結(jié)算，包括證券結(jié)算和資金結(jié)算。()A.錯(cuò)B.對(duì) 題目146：存券銀行負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券。 ()A.錯(cuò) B.對(duì)題目147：按償還期限的長(zhǎng)短，國(guó)債分為短期國(guó)債、中期國(guó)債和長(zhǎng)期國(guó)債。其中，短期國(guó)債、中期國(guó)債屬于有期國(guó)債，而長(zhǎng)期國(guó)債屬于無(wú)期國(guó)債。()A.對(duì)B.錯(cuò) 題目148：我國(guó)現(xiàn)行證券發(fā)行市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)投資者主要是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券投資基金、工商企業(yè)。 ()A.錯(cuò)B.對(duì) 題目149：股票風(fēng)險(xiǎn)較大，債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小；債券通常有規(guī)定的利率，股票的股息紅利不固定。 ()A.錯(cuò)B.對(duì) 題目150：按證券發(fā)行主體的不同，有價(jià)證券可分為政府政券，政府機(jī)構(gòu)證券和公司(企業(yè))證券。 ()A.錯(cuò)B.對(duì) 題目151：政府和中央政府直屬機(jī)構(gòu)已成為證券發(fā)行的重要主體之一，但政府發(fā)行證券的品種僅局限于債券。 ()A.對(duì) B.錯(cuò)題目152：平衡型基金的主要目的是從其投資組合的債券中得到適當(dāng)?shù)睦⑹找?，與此同時(shí)又可以獲得普通股的升值收益。()A.對(duì) B.錯(cuò)題目153：我國(guó)的股票發(fā)行實(shí)行注冊(cè)制并配之以發(fā)行審核制度和保薦制度。()A.錯(cuò) B.對(duì)題目154：證券市場(chǎng)的層次結(jié)構(gòu)是依有價(jià)證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系。()A.對(duì)B.錯(cuò) 題目155：合法原則是指證券公司在進(jìn)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)注重效率。 ()A.對(duì)B.錯(cuò) 題目156：契約型基金又稱(chēng)為單位信托基金，是指將投資者、經(jīng)管人、托管人三者作為基金的當(dāng)事人，通過(guò)簽契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金。()A.錯(cuò)B.對(duì) 題目157：證券交易市場(chǎng)又稱(chēng)"一級(jí)市場(chǎng)"，是已發(fā)行的證券通過(guò)買(mǎi)賣(mài)交易實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)。 ()A.對(duì)B.錯(cuò) 題目158：保證公司債券屬于信用債券的一種。 ()A.錯(cuò) B.對(duì)題目159：承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門(mén)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司其他部門(mén)。 ()A.對(duì) B.錯(cuò)題目160：證券發(fā)行與承銷(xiāo)經(jīng)管辦法重點(diǎn)規(guī)范了首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢(xún)價(jià)，定價(jià)以及股票的配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢(xún)價(jià)制度。()A.錯(cuò)B.對(duì) 多選題二題目161：證券發(fā)行與承銷(xiāo)經(jīng)管辦法中重點(diǎn)規(guī)范了首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢(xún)價(jià)、定價(jià)以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢(xún)價(jià)制度，下面關(guān)于詢(xún)價(jià)制度敘述正確的是()。A.主承銷(xiāo)商不得拒絕詢(xún)價(jià)對(duì)象參與初步詢(xún)價(jià)所有詢(xún)價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參與初步詢(xún) B.在主板市場(chǎng)上市的公司規(guī)定可以通過(guò)初步詢(xún)價(jià)直接定價(jià)C.對(duì)在深交所中小企業(yè)板上市的公司，規(guī)定可以通過(guò)初步詢(xún)價(jià)直接定價(jià)R在主板市場(chǎng)上市的公司,規(guī)定可以通過(guò)初步詢(xún)價(jià)直接定價(jià)D.只有參與初步詢(xún)價(jià)的詢(xún)價(jià)對(duì)象才能參與網(wǎng)下申購(gòu) 題目162：下列不屬于交易衍生工具的是()。A.在專(zhuān)門(mén)的期權(quán)交易所交易的各類(lèi)期權(quán)合約B.金融機(jī)構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進(jìn)行的信用衍生產(chǎn)品交易 C.在期貨交易所交易的各類(lèi)期貨合約D.在股票交易所交易的股票期權(quán)產(chǎn)品題目163：證券法規(guī)定，欺詐客戶(hù)行為包括()。A.不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶(hù)提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件 B.違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券 C.與他人串通，以事先約定的時(shí)間，價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量D.挪用客戶(hù)所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶(hù)賬戶(hù)上的資金 題目164：證券公司的下列事項(xiàng)中，屬于必須經(jīng)證券監(jiān)督經(jīng)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的特別事項(xiàng)是()。A.證券公司設(shè)立，收購(gòu)或者撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu)B.證券公司變更名稱(chēng)C.證券公司變更持有5以上股權(quán)的股東 D.證券公司設(shè)立,收購(gòu)或者撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu) E.證券公司在境外設(shè)立收購(gòu)或者參殷證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) 題目165：根據(jù)公司法規(guī)定，下面敘述正確的是()。A.股份有限公司申請(qǐng)其股票上市交易，向證券交易所報(bào)送有關(guān)文件 B.交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市 C.公司上市條件是公司股本總額降低至2000萬(wàn)元；向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)的25%，以上，公司股本總額超過(guò)人民幣3億元的，其向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份的比例為10以上D.公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運(yùn)行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，且在最近3年內(nèi)無(wú)其他重大違法行為題目166：下列必須在公司章程中明確規(guī)定的是()。A.證券公司股東會(huì)授權(quán)董事會(huì)行使股東會(huì)的部分職權(quán)B.股東會(huì)表決程序 C.股東會(huì)的職權(quán)范圍 D.股東會(huì)會(huì)議的召集 題目167：關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)，下列說(shuō)法正確的是()。A.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格規(guī)范和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施 B.依法對(duì)證券業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督 C.依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督經(jīng)管的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán) D.依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開(kāi)情況 題目168：基于重要性原則，監(jiān)管部門(mén)根據(jù)投資者持股比例的不同，采取不同的監(jiān)管方式()。A.對(duì)于持股介于5%20%，之問(wèn)的，要求其簡(jiǎn)要披露信息，僅須報(bào)告 B.將成為公司實(shí)際控制人的問(wèn)接收購(gòu)，一并納入規(guī)范 C.對(duì)于持股30以上的，要求其聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)出具核查意見(jiàn)，依法向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告，并履行法定要約義務(wù)或申請(qǐng)豁免 D.對(duì)于持股介于2030之間的，要求詳細(xì)披露 題目169：證券公司的主要業(yè)務(wù)是()。A.投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)和資產(chǎn)經(jīng)管業(yè)務(wù) B.自營(yíng)業(yè)務(wù) C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) D.證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù) 題目170：假設(shè)：以EVt他表示期權(quán)在t時(shí)點(diǎn)的內(nèi)在價(jià)值，x表示期權(quán)合約的協(xié)定價(jià)格，St表示該期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)在t時(shí)點(diǎn)的市場(chǎng)價(jià)格，m表示期權(quán)合約的交易單位，則每一看跌期權(quán)在t時(shí)點(diǎn)的內(nèi)在價(jià)值可表示為()A.EVt=O(Stx)B.EVt =0(Stx) C.EVt =(x-St)*m(St D.EVt =( St一x)*m(St>x)題目171：屬于證券公司高級(jí)經(jīng)管人員的是().A.證券公司董事B.證券公司監(jiān)事D.證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人 C.證券公司副董事長(zhǎng) 題目172：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)()。A.對(duì)試點(diǎn)證券公司進(jìn)行持續(xù)評(píng)價(jià) B.制定試點(diǎn)證券公司的評(píng)審辦法，負(fù)責(zé)組織評(píng)審工作 C.監(jiān)督試點(diǎn)證券公司的各項(xiàng)創(chuàng)新活動(dòng)D.監(jiān)督試點(diǎn)證券公司的動(dòng)態(tài)工作內(nèi)容題目173：股東出現(xiàn)()的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知證券公司。A.所持股權(quán)被采取訴訟保全措施 B.質(zhì)押所持有的股權(quán) C.決定轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán) D.所持股權(quán)被強(qiáng)制執(zhí)行 題目174：股票投資的收益由()組成。A.股息收入 B.公積金轉(zhuǎn)增股本 C.資本利得 D.利息題目175：根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為()。A.實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券C.國(guó)債和地方債券D.零息債券、附息債券和息票累積債券E.政府債券、金融債券和公司債券 題目176：內(nèi)幕信息是指證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有最大影響的尚未公開(kāi)的信息，下列屬于內(nèi)幕信息的是()。A.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的20B.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更 C.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化 D.公司分配股利或者增資的計(jì)劃 題目177：下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司的說(shuō)法中，正確的是()。A.證券登記結(jié)算公司的名稱(chēng)中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明"證券登記結(jié)算"字樣 B.不以營(yíng)利為目的的企業(yè)法人 C.證券登記結(jié)算采取全國(guó)集中統(tǒng)一的運(yùn)營(yíng)方式 D.自有資金不少于人民幣l億元題目178：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的誠(chéng)信信息來(lái)源于()。A.有關(guān)媒體，經(jīng)證實(shí)后予以記錄 B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)與上海、深圳證券交易所，地方證券業(yè)協(xié)會(huì)建立的信息交換渠道 C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)傳送的文件 D.投訴經(jīng)核實(shí)后予以記錄 題目179：下面敘述不正確的是()A.歐洲債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷(xiāo) B.外國(guó)債券由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國(guó)際性銀行,在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷(xiāo)。 C.歐洲債券在法律上所受的限制比外國(guó)債券寬松得多D.歐洲債券和外國(guó)債券在發(fā)行納稅方面不存在差異 題目180：關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)范，下列說(shuō)法正確的是()。A.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40 B.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于100 C.凈資本與負(fù)債的比例不得低于18D.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于9826 / 26