劉論第3套證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》全真模擬題3含答案.doc

2012年3月證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)全真模擬題3（含答案詳解） （供2011年9月-2012年6月考試用）一、單選題（每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。）1. 有價(jià)證券本身()。A沒有價(jià)值，但有價(jià)格B有價(jià)值，而且有價(jià)格C沒有價(jià)值，也沒有價(jià)格D有價(jià)值，但沒有價(jià)格2. 證券市場(chǎng)按層次結(jié)構(gòu)關(guān)系，可以分為()。A發(fā)行市場(chǎng)與流通市場(chǎng)B場(chǎng)外市場(chǎng)與交易所市場(chǎng)C商品市場(chǎng)與金融市場(chǎng)D貨幣市場(chǎng)與資本市場(chǎng)3. 下述說法正確的是()。A證券市場(chǎng)難以化解資本的供求矛盾B證券市場(chǎng)交易對(duì)象僅限于股票，因此又被稱為股票市場(chǎng)C證券的風(fēng)險(xiǎn)與收益成反比關(guān)系D證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所4. 以下既可以發(fā)行股票，又可以發(fā)行債券的機(jī)構(gòu)是()。A地方政府B國(guó)資委C股份公司D中國(guó)證監(jiān)會(huì)5. 社會(huì)保障基金投資于銀行存款和國(guó)債的比例不得低于()。A20B30C40D506. 下列不屬證券中介機(jī)構(gòu)的有()。A證券業(yè)協(xié)會(huì)B會(huì)計(jì)審計(jì)機(jī)構(gòu)C律師事務(wù)所D資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)7. 世界上第一個(gè)股票交易所是()。A紐約證券交易所B阿姆斯特丹證券交易所C倫敦證券交易所D美國(guó)證券交易所8. 在資本市場(chǎng)上占有重要地位的國(guó)債是()。A長(zhǎng)期國(guó)債B無期限國(guó)債C國(guó)庫(kù)券D短期國(guó)債9. 1999年11月4日，美國(guó)國(guó)會(huì)通過()，標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)。A商業(yè)銀行法B格拉斯斯蒂格爾法案C金融服務(wù)現(xiàn)代化法案D金融服務(wù)法案10. 中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是()。A北平證券交易所B上海證券交易所C深圳證券交易所D天津市企業(yè)交易所11. 上海證券交易所和深圳證券交易所正式營(yíng)運(yùn)時(shí)間分別是()。A1992年10月1991年7月B1991年7月1990年12月C1990年12月1991年7月D1991年7月1992年10月12. 股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的()。A債權(quán)B收益權(quán)C物權(quán)D所有權(quán)13. 證券持有人對(duì)公司財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券是()。A股權(quán)證券B債權(quán)證券C物權(quán)證券D事權(quán)證券14. 股票代表著股東的()投資。A臨時(shí)性B短期性C永久性D連續(xù)性15. 普通股票和優(yōu)先股票是按()分類的。A股東享有的權(quán)利B股票的格式C股票的價(jià)值D股東的風(fēng)險(xiǎn)和收益16. 根據(jù)公司法的相關(guān)規(guī)定，無記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開五日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將()交存于公司。A股東身份證明B股票C資產(chǎn)證明D股東名冊(cè)17. 發(fā)行股票募集資金超過面值總和部分記入()。A股本B資本公積金C盈余公積金D公益金18. 股票的帳面價(jià)值是人們分析()的重要指標(biāo)。A票面價(jià)值B清算價(jià)值C實(shí)物價(jià)值D投資價(jià)值19. 股票的未來股息之和.債券的本息和，可以稱之為()。A現(xiàn)值B期值C貼現(xiàn)值D復(fù)利值20. 單個(gè)投資管理人管理的社保基金資產(chǎn)投資于一家企業(yè)所發(fā)行的證券或單只證券投資基金，不得超過該企業(yè)所發(fā)行證券或該基金份額的()；按成本計(jì)算，不得超過其管理的社?；鹳Y產(chǎn)總值的()。A5%、5%B5%、10%C10%、5%D10%、10%21. 當(dāng)股份公司為增加公司資本而決定增加發(fā)行新股票時(shí)，原普通股股東享有()。A優(yōu)先認(rèn)股權(quán)B認(rèn)購(gòu)優(yōu)先股的權(quán)利C分配參與權(quán)D優(yōu)先退股權(quán)22. 股份有限公司進(jìn)行破產(chǎn)清算時(shí)，資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞蚴?)。A債權(quán)人、優(yōu)先股東、普通股東B債權(quán)人、普通股東、優(yōu)先股東C普通股東、優(yōu)先股東、債權(quán)人D優(yōu)先股東、普通股東、債權(quán)人23. ()于2004年1月31日發(fā)布關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見，為資本市場(chǎng)新一輪改革和發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。A中國(guó)證監(jiān)會(huì)B國(guó)務(wù)院證券委C國(guó)務(wù)院D國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)24. 我國(guó)公司法規(guī)定，上市公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例不得低于()。A25B20C15D1025. 債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利稱為()。A所有權(quán)B財(cái)產(chǎn)支配權(quán)C債權(quán)D財(cái)產(chǎn)使用權(quán)26. 一般來說，期限較長(zhǎng)的債券，()，利率應(yīng)該定得高一些。A流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小B流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大C流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小D流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大27. 股份公司在股票市場(chǎng)上籌集的資金是公司的()。A長(zhǎng)期負(fù)債B應(yīng)付賬款C資本公積D自有資本28. 政府債券可分為中央政府債券和()。A國(guó)債B地方政府債券C專項(xiàng)債券D建設(shè)債券29. 龍債券利率的確定基準(zhǔn)一般是()。A香港銀行同業(yè)拆放利率B新加坡銀行同業(yè)拆放利率C倫敦銀行同業(yè)拆放利率D美國(guó)聯(lián)邦基金利率30. 目前我國(guó)的保險(xiǎn)公司除利用自有資金和保險(xiǎn)收入作為證券投資的資金來源外，還可運(yùn)用受托管理的()進(jìn)行投資。A退休基金B(yǎng)社會(huì)保障基金C企業(yè)年金D社會(huì)保險(xiǎn)基金31. 附認(rèn)股權(quán)證的公司債券在行使新股認(rèn)購(gòu)權(quán)后，債券形態(tài)()。A依然存在B自行消失C轉(zhuǎn)為股票D自動(dòng)作廢32. 歐洲債券是指籌資人()。A在歐洲國(guó)家發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國(guó)債券B在歐洲國(guó)家發(fā)行，以該國(guó)貨幣標(biāo)明面值的外國(guó)債券C在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行，不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值的國(guó)際債券D在本國(guó)發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國(guó)債券33. 一般認(rèn)為，基金起源于()。A美國(guó)B英國(guó)C德國(guó)D瑞士34. 認(rèn)購(gòu)公司型基金的投資人是基金公司的()。A債權(quán)人B受益人C股東D委托人35. 開放式基金的交易價(jià)格主要取決于()。A每一基金份額資產(chǎn)總值B市場(chǎng)供求關(guān)系C每一基金份額資產(chǎn)凈值D未來收益的貼現(xiàn)值36. 成長(zhǎng)潛力最大但風(fēng)險(xiǎn)也最大的基金是()。A平衡型基金B(yǎng)收入型基金C穩(wěn)健成長(zhǎng)型基金D積極成長(zhǎng)型基金37. 申購(gòu)ETF基金份額，可以使用()。A股票、債券B其他基金份額C一攬子股票D現(xiàn)金38. 證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是()。A基金投資者基金管理人C基金托管人D基金監(jiān)管人39. 單個(gè)社保基金投資管理人進(jìn)行管理的資產(chǎn)，不得超過年度社保基金委托資產(chǎn)總值的()。A5%B10%C15%D20%40. 由于期貨交易的保證金制度造成的()決定了其高投機(jī)性和高風(fēng)險(xiǎn)性。A跨期交易B杠桿效應(yīng)C市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D違約風(fēng)險(xiǎn)41. 持有人對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接分配處理權(quán)的證券，稱之為()。A設(shè)權(quán)證券B證權(quán)證券C物權(quán)證券D債權(quán)證券42. 股票價(jià)格指數(shù)期貨是()。A以股價(jià)為標(biāo)的物并采用現(xiàn)金結(jié)算方式的期貨交易B以股價(jià)指數(shù)為標(biāo)的物并采用現(xiàn)金結(jié)算方式的期貨交易C以股價(jià)為標(biāo)的物并采用股票交割方式的期貨交易D以股價(jià)指數(shù)為標(biāo)的物并采用股票交割方式的期貨交易43. 只能在期權(quán)到期日行使的期權(quán)是()。A看漲期權(quán)B看跌期權(quán)C歐式期權(quán)D美式期權(quán)44. 國(guó)務(wù)院于()發(fā)布關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見，首次就發(fā)展資本市場(chǎng)的作用.指導(dǎo)思想和任務(wù)進(jìn)行全面明確的闡述，對(duì)發(fā)展資本市場(chǎng)的政策措施進(jìn)行整體部署。A2003年1月31日B2004年1月31日C2004年7月1日D2005年1月31日45. 僅可以在合格機(jī)構(gòu)投資者范圍內(nèi)交易的ADR是()。A一級(jí)有擔(dān)保ADRB二級(jí)有擔(dān)保ADRC三級(jí)有擔(dān)保ADRD144A規(guī)則下的私募ADR46. 以下不屬于證券交易所職責(zé)的是()。A提供交易場(chǎng)所和設(shè)施B制定交易規(guī)則C制定交易價(jià)格D公布行情47. 我國(guó)證券交易所均()。A按會(huì)員制方式組成，系營(yíng)利性的事業(yè)法人B按會(huì)員制方式組成，系非營(yíng)利性的社會(huì)法人團(tuán)體C按公司制方式組成，系營(yíng)利性的企業(yè)法人D按公司制方式組成，系非營(yíng)利性的事業(yè)法人48. 場(chǎng)外交易市場(chǎng)的價(jià)格決定方式為()。A議價(jià)方式B公開競(jìng)價(jià)方式C集合競(jìng)價(jià)方式D連續(xù)競(jìng)價(jià)方式49. 目前道.瓊斯股價(jià)指數(shù)是采用()。A簡(jiǎn)單算術(shù)平均法B加權(quán)股價(jià)平均法C修正平均股價(jià)法D加權(quán)股價(jià)指數(shù)法50. 利率期貨主要以各類()金融工具作為基礎(chǔ)資產(chǎn)。A官方利率B市場(chǎng)利率C浮動(dòng)利率D固定利率51. Shibor是中國(guó)貨幣市場(chǎng)的基準(zhǔn)利率，是以()家報(bào)價(jià)行的報(bào)價(jià)基礎(chǔ)，剔出一定比例的最高價(jià)和最低價(jià)后的算術(shù)平均值。A5B4C16D852. 通常情況下，證券的收益率()。A與償還期成正比，與風(fēng)險(xiǎn)性成反比B與償還期成反比，與風(fēng)險(xiǎn)性成反比C與償還期和風(fēng)險(xiǎn)性成正比D與償還期成反比，與風(fēng)險(xiǎn)性成正比53. 從2007年6月起，浮息債券以()為基準(zhǔn)利率。A上海銀行間同業(yè)拆放利率（shiBor）B中國(guó)人民銀行活期存款利率C全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)利率D中國(guó)人民銀行企業(yè)貸款利率54. 我國(guó)證券法規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)需要對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶()。A停止清算B停止交易C強(qiáng)制銷戶D限制交易55. 從事證券業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所最主要的職能是()。A編制報(bào)表B財(cái)務(wù)顧問C審計(jì)D驗(yàn)資56. 證券投資咨詢?nèi)藛T，有()行為的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將視情節(jié)，認(rèn)定其為市場(chǎng)禁入者。A挪用所管理的基金資產(chǎn)的B出具的專業(yè)文件有虛假嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的C利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)價(jià)格的D違反基金章程進(jìn)行投資，造成重大經(jīng)濟(jì)損失的57. 我國(guó)證券法規(guī)定，股票依法發(fā)行后，由發(fā)行人經(jīng)營(yíng)與收益的變化所引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由()自行負(fù)責(zé)。由投資者承擔(dān)正常風(fēng)險(xiǎn)A發(fā)行人B承銷人C證券監(jiān)管部門D投資者58. 證券從業(yè)人員禁止的行為是()。A舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座報(bào)告會(huì)分析會(huì)B接受投資人或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)C貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)D接受客戶委托，按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項(xiàng)費(fèi)用59. 證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則于()由()正式頒布實(shí)施。A2008年1月19日、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B2008年1月19日、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C2009年1月19日、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D2009年3月9日、中國(guó)證監(jiān)會(huì)60. 按照證券投資基金管理辦法的規(guī)定，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的()。A60B70C80D90二、多選題（每題1分，共40分，以下備選答案中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分。）61. 證券是指()。A各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證B各類證明持有者身份和權(quán)利的憑證C用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書面憑證D用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證62. 美國(guó)次貨危機(jī)發(fā)生后，全球證券市場(chǎng)的發(fā)展也呈現(xiàn)出一些新的趨勢(shì)，突出表現(xiàn)在以下()幾個(gè)方面。A金融機(jī)構(gòu)的去杠桿化B金融監(jiān)管的改革C國(guó)際金融合作的進(jìn)一步加強(qiáng)D金融機(jī)構(gòu)的合并與重組63. 基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括()。A證券投資基金B(yǎng)社保基金C社會(huì)公益基金D企業(yè)年金64. 公募證券與私募證券的不同之處在于()。A審核的嚴(yán)格程度不同B發(fā)行對(duì)象特定與否C采取公示制度與否D是否上市與否65. 下列選項(xiàng)中既可以是證券發(fā)行人，也可以是證券投資者的有()。A工商企業(yè)B金融機(jī)構(gòu)C個(gè)人D政府及其機(jī)構(gòu)66. 普通股股東能否分到紅利以及分多少，取決于公司()。A資產(chǎn)總額B稅后利潤(rùn)的多少C未來發(fā)展需要D負(fù)債總額67. 與證券市場(chǎng)的形成相聯(lián)系的有()。A社會(huì)化大生產(chǎn)B商品經(jīng)濟(jì)C股份公司D信用制度68. 泛歐交易所由()幾家交易所合并而成。A倫敦證券交易所B阿姆斯特丹交易所C布魯塞爾交易所D巴黎交易所69. 我國(guó)最早的證券交易機(jī)構(gòu)由外商開辦的()和()。A北平證券交易所B天津證券交易所C上海眾業(yè)公所D上海股份公所70. 有些債券票面上附有一定的選擇權(quán)，包括()等。A附有贖回選擇權(quán)條款的債券B附有可轉(zhuǎn)換條款的債券C附有交換條款的債券D附有新股認(rèn)購(gòu)權(quán)條款的債券71. 為與證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理能力相匹配，現(xiàn)階段對(duì)不同類別證券公司實(shí)施不同的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例，即()。AD類公司，按照基準(zhǔn)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)的2倍計(jì)算有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備BC類公司，按照基準(zhǔn)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)的1.5倍計(jì)算有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備CB類公司，按照基準(zhǔn)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)的0.8倍計(jì)算有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備DA類公司，按照基準(zhǔn)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)的0.6倍計(jì)算有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備72. 股票是種()。A有價(jià)證券B設(shè)權(quán)證券C證權(quán)證券D要式證券73. 公司會(huì)計(jì)報(bào)表是描述公司經(jīng)營(yíng)狀況的一種相對(duì)客觀的工具，分析公司財(cái)務(wù)狀況，重點(diǎn)在于研究公司的()。A盈利性B安全性C流動(dòng)性D壟斷性74. 股票具有的特征有()。A收益性B風(fēng)險(xiǎn)性C流動(dòng)性D永久性75. 不標(biāo)明票面金額的股票叫做()。A比例股票B無面額股票C特種股票D份額股票76. 宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況影響股價(jià)的特點(diǎn)是()。A波及范圍廣B干擾程度深C作用機(jī)制復(fù)雜D短期股價(jià)波動(dòng)幅度大77. 以下對(duì)市場(chǎng)股價(jià)造成影響的國(guó)家財(cái)政政策有()。A擴(kuò)大財(cái)政赤字B發(fā)行國(guó)債C提高稅率D公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)78. 股東大會(huì)行使的職權(quán)有()。A決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃B決定或解聘公司經(jīng)理C審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案D修改公司章程79. 證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)所遵循的一致性原則是指對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)()。A同相同人員進(jìn)行B采用一致的工作程序C經(jīng)同一評(píng)級(jí)委員會(huì)認(rèn)可D采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)80. 對(duì)股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于()。A籌集長(zhǎng)期穩(wěn)定的公司股本B減輕公司利潤(rùn)分派負(fù)擔(dān)C改善公司的經(jīng)營(yíng)狀況D保持公司的經(jīng)營(yíng)決策權(quán)不變81. 公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，股東名冊(cè)記載的事項(xiàng)包括()。A各股東持股份數(shù)B股東姓名C股東資產(chǎn)狀況D各股東所持股票編號(hào)82. 以下關(guān)于債券的說法，正確的是()。A債券是一種虛擬資本B債券是一種真實(shí)資本C債券是實(shí)際運(yùn)用的真實(shí)資本的證書D反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系83. 現(xiàn)代證券交易所的計(jì)算機(jī)運(yùn)作系統(tǒng)通常包括()。A結(jié)算系統(tǒng)B信息系統(tǒng)C交易系統(tǒng)D監(jiān)察系統(tǒng)84. 與國(guó)內(nèi)債券相比，國(guó)際債券具有()等特點(diǎn)。A資金來源的廣泛性B計(jì)價(jià)貨幣的通用性C發(fā)行規(guī)模的巨額性D國(guó)家主權(quán)的保障性85. 近年來，我國(guó)金融債券品種不斷增加，主要有()。A中央銀行票據(jù)B政策性銀行金融債券C證券公司債券D財(cái)務(wù)公司債券86. 證券投資基金具有()等作用。A為中小投資者拓寬投資渠道B促進(jìn)儲(chǔ)蓄向投資的轉(zhuǎn)化C有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展D完善投資者結(jié)構(gòu)87. 以下說法中，正確的有()。A股票的直接收益取決于公司經(jīng)營(yíng)效益，風(fēng)險(xiǎn)較大B債券的直接收益取決于債券利息，風(fēng)險(xiǎn)較小C基金的收益可能低于債券，風(fēng)險(xiǎn)大于股票D基金的收益可能高于債券，風(fēng)險(xiǎn)低于股票88. 以下關(guān)于契約型基金的論述，正確的有()。A投資者既是基金的委托人又是受益人B是基金管理公司的法人財(cái)產(chǎn)C依據(jù)基金契約營(yíng)運(yùn)基金D基金資產(chǎn)屬于信托財(cái)產(chǎn)89. 按基金投資的分散化程度，可將股票基金劃分為()。A高風(fēng)險(xiǎn)股票基金B(yǎng)一般股票基金C專門化股票基金D低風(fēng)險(xiǎn)股票基金90. 一般來講，下列選項(xiàng)中可作為貨幣市場(chǎng)基金投資工具的有()。A銀行承兌票據(jù)B國(guó)庫(kù)券C商業(yè)票據(jù)D銀行短期存款91. 有下列()情形，基金托管人職責(zé)終止。A被基金份額持有人大會(huì)解任B依法解散被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)C基金合同約定的其他情形D被依法取消基金托管資格92. ETF和LOF的區(qū)別，LOF的特點(diǎn)表現(xiàn)在()。A可以場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)和贖回B在交易場(chǎng)所進(jìn)行基金份額交易C不一定采用指數(shù)基金模式D申購(gòu)和贖回以現(xiàn)金進(jìn)行93. 遠(yuǎn)期利率協(xié)議是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付()的遠(yuǎn)期協(xié)議。A實(shí)際利率B固定利率C浮動(dòng)利率D名義利率94. 金融期權(quán)的主要特征有()。A交換的是買賣權(quán)利B買方無需交納保證金C買賣雙方均無須支付標(biāo)的物的全部?jī)r(jià)格D只有買入方才支付期權(quán)費(fèi)95. 可轉(zhuǎn)換證券的特征是()。A兼有公司債券和股票的雙重性B具有是否轉(zhuǎn)股的選擇權(quán)C擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán)D具有優(yōu)先認(rèn)購(gòu)公司股票的權(quán)利96. 下列陳述中符合我國(guó)現(xiàn)行代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（三板市場(chǎng)）的交易規(guī)定的是()。A配對(duì)撮合采用集合競(jìng)價(jià)的方式B不設(shè)價(jià)格指數(shù)C根據(jù)股份轉(zhuǎn)讓公司的質(zhì)量不同分為每周1次、3次、5次轉(zhuǎn)讓D設(shè)5%的漲跌幅限制97. 下列證券公司的行為中須報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有()。A設(shè)立或撤消分支機(jī)構(gòu)B變更公司章程C任免總經(jīng)理D變更業(yè)務(wù)范圍98. 政府債券的()關(guān)系著一國(guó)的政治、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的全局。A發(fā)行規(guī)模B期限結(jié)構(gòu)C票面形式D未清償余額99. 境外上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在境外上市的股份，其主要特征是()。A用無記名股票形式B以人民幣標(biāo)明面值C采用記名股票形式D以外幣認(rèn)購(gòu)100. 股份有限公司監(jiān)事會(huì)行使的職權(quán)有()。A檢查公司財(cái)務(wù)B制定公司的基本管理制度C當(dāng)董事和經(jīng)理的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事和經(jīng)理予以糾正D提議召開臨時(shí)股東大會(huì)三、判斷題（每題0.5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分。）所謂虛擬資本是以有價(jià)證券形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本。()101. 所謂虛擬資本是以有價(jià)證券形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本。()102. 廣義的有價(jià)證券包括商品證券.貨幣證券和資產(chǎn)證券。()103. 在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上交易的證券都是不符合證券交易所上市標(biāo)準(zhǔn)的。()104. 公募證券是指發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行的證券。()105. 證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所。()106. 機(jī)構(gòu)投資者是證券市場(chǎng)最廣泛的投資者。()107. 近幾年來，證券交易所不斷重組.合并，是證券業(yè)應(yīng)對(duì)激烈市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果。()108. 股票雖然具有永久性特征，但股東構(gòu)成并不具有永久性特征。()109. 我國(guó)公司法規(guī)定，股票采用紙面形式或國(guó)務(wù)院證券管理部門規(guī)定的其他形式。()110. 股票應(yīng)具備公司法規(guī)定的有關(guān)內(nèi)容，如果缺少規(guī)定的要件，股票就無法律效力。()111. 企業(yè)首次公開發(fā)行證券需要保薦人和保薦代表人保薦，上市公司再次公開發(fā)行證券則不需要保薦人和保薦代表人保薦。()112. 我國(guó)公司法規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票。()113. 企業(yè)年金基金不得用于信用交易，不得用于向他人貨款和提供擔(dān)保。()114. 股票的市場(chǎng)價(jià)格通常與它的內(nèi)在價(jià)值一致。()115. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券從業(yè)人員誠(chéng)信信息進(jìn)行日常管理。()116. 行業(yè)因素包括定性因素和定量因素。()117. 股東大會(huì)作出決議必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。()118. 優(yōu)先股股東無表決權(quán)，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)決策權(quán)沒有影響。()119. 托管銀行中從事基金托管業(yè)務(wù)的人員屬于證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則所稱的證券業(yè)從業(yè)人員。()120. 證券公司短期融資券是在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的。()121. 公司股權(quán)分置改革的動(dòng)議原則上應(yīng)當(dāng)由全體股東一致同意提出。()122. 一般來說，債券發(fā)行人的資信狀況好，債券利率可以高一些；資信狀況差，債券利率可以低一些。()123. 債券投資不能安全收回有兩種情況，一是債務(wù)人不履行債務(wù)，二是流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。()124. 在我國(guó)現(xiàn)階段的國(guó)債種類中，無記名國(guó)債就是一種實(shí)物債券。()125. 非金融企業(yè)債務(wù)融資工具是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的.約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。()126. 地方政府債券所籌集的資金只能用于彌補(bǔ)地方財(cái)政資金的不足。()127. ShiBor浮息債券采用真正市場(chǎng)化利率為基準(zhǔn)，又實(shí)現(xiàn)了基準(zhǔn)利率周期與付息周期的匹配，與國(guó)際成熟市場(chǎng)的做法接軌，是國(guó)內(nèi)首批標(biāo)準(zhǔn)的浮息債券。()128. 歐洲債券的發(fā)行不需要發(fā)行地官方主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國(guó)有關(guān)法令的管制和約束。()129. 1988年國(guó)際清算銀行（BIS）制定的巴塞爾協(xié)議規(guī)定：開展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在4%以上，其中核心資本至少為總資本的50%。()開展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的50%。130. 購(gòu)買上市公司股票是基金籌集資金的主要投向之一。()131. 與一般個(gè)人投資者相比，證券投資基金的資金規(guī)模較大，因而能獲取較高的收益。()132. 在公司型基金中，基金持有人通過召開基金受益人大會(huì)對(duì)基金的重大事項(xiàng)作出決議。()133. 債券基金的收益受市場(chǎng)利率影響，當(dāng)市場(chǎng)利率下降時(shí)債券基金收益也會(huì)隨之下降。()134. 按基金投資的分散化程度可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金。()135. 事業(yè)法人可用自有資金和有權(quán)自行支配的預(yù)算內(nèi)資金進(jìn)行證券投資。()136. ETF在二級(jí)市場(chǎng)上經(jīng)常出現(xiàn)折價(jià)交易現(xiàn)象。()137. 大宗交易是指一筆數(shù)額較大的證券交易，通常在機(jī)構(gòu)投資者和資金實(shí)力較強(qiáng)的個(gè)人投資者之間進(jìn)行。()138. 在期貨交易中，大多數(shù)期貨合約是通過相反交易對(duì)沖了結(jié)的。()平倉(cāng)了結(jié)139. 利率期貨的標(biāo)的物是利率指數(shù)。()140. 封閉式基金的基金份額可以采取溢價(jià)發(fā)行方式。()141. 金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上當(dāng)事人，按共同商定的條件在約定時(shí)間內(nèi)交換一定支付款項(xiàng)的金融交易。()142. 金融期權(quán)與金融期貨最主要的區(qū)別是投資者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱性不同。()143. 金融期權(quán)的功能之一是提供了一種有效的控制風(fēng)險(xiǎn)的工具。()144. 按照發(fā)行時(shí)證券的性質(zhì)，可轉(zhuǎn)換證券一般可劃分可轉(zhuǎn)換債券和可轉(zhuǎn)換普通股兩種。()145. 在注冊(cè)制下，只要符合主管機(jī)關(guān)規(guī)定的債券發(fā)行條件并登記注冊(cè)，主管機(jī)關(guān)就應(yīng)認(rèn)可該債券的發(fā)行。()146. 目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是投資銀行開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品及在交易所市場(chǎng)上可上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)()。147. 對(duì)于短期的股票投資者，其期望獲得的收益主要是股票的資本利得。()靠買賣價(jià)差即資本利得獲得收入148. 場(chǎng)外交易市場(chǎng)的價(jià)格決定機(jī)制不是公開競(jìng)價(jià)，而是買賣雙方議價(jià)。()149. 股票價(jià)格指數(shù)是將計(jì)算期的股價(jià)與某一基期的股價(jià)相比較的相對(duì)變化指數(shù)。()150. 我國(guó)現(xiàn)行基金指數(shù)的選樣范圍包括了在證券交易所上市的封閉式基金和沒有在證券交易所上市的開放式基金。()151. 憑證式債券是債券發(fā)行人制定的標(biāo)準(zhǔn)格式的債券。()152. 2002年，新泛歐交易所先后合并倫敦國(guó)際金融期權(quán)期貨交易所和葡萄牙交易所，成為擁有金融現(xiàn)貨和衍生品交易的全球最大交易所之一。()153. 在國(guó)外，國(guó)庫(kù)券利率往往被稱為無風(fēng)險(xiǎn)利率，這表明國(guó)庫(kù)券投資不存在任何風(fēng)險(xiǎn)。()154. 從歷史上看，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)產(chǎn)生的一個(gè)前提是股份制度的成熟與發(fā)展。()155. 債券票面利率是債券利息與債券發(fā)行價(jià)格的比率。()156. 客戶的證券交易清算資金必須全額存入證券公司，單獨(dú)立戶管理。()157. 根據(jù)我國(guó)證券法規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得代理委托人從事證券投資。()158. 公司董事.監(jiān)事.經(jīng)理在任職期間不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司的股份。()159. 我國(guó)股票市場(chǎng)融資國(guó)際化是以發(fā)行紅籌股作為突破口的。()證券公司自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的200%。()全真模擬題3參考答案一、單選題(每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。) 1.AP12.AP43.DP44.CP75.DP136.AP167.BP198.AP889.CP2410.AP3011.CP3112.DP4413.CP4614.CP4715.AP4516.BP5017.BP5518.DP5519.BP5620.BP1321.AP6622.AP6623.CP3524.DP7225.CP7726.DP7927.DP4528.BP8629.CP11330.CP1331.AP10332.CP11233.BP11734.CP12235.CP12436.DP12637.CP12738.CP13439.DP1340.BP14841.CP4642.BP16243.CP17644.BP3545.DP18646.CP1747.BP21548.A場(chǎng)外交易市場(chǎng)的價(jià)格決定方式為議價(jià)方式。49.CP25450.DP16051.CP9952.CP25753.AP9954.DP23255.CP30356.CP33757.D由投資者承擔(dān)正常風(fēng)險(xiǎn)58.C(P376)59.CP37360.DP140 二、多選題(每題1分，共40分，以下備選答案中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分。) 61.ACDP162.ABCP2963.ABCDP1264.ABCP365.ABDP766.BCP6567.ABCDP1868.BCDP2569.CDP3070.ABCDP8071.ACDP29972.ACDP4573.ABCP5874.ABCDP4675.ABDP5176.ABCP6077.ABCP6178.ACDP6579.BDP30880.ABDP6781.ABDP4882.ACDP7783.ABCDP22684.ABCDP11085.ABCDP9886.ABCDP12087.ABD12188.ACDP12189.BCP12590.ABCDP12591.ABCDP13592.CDP12893.BCP15594.ABCDP17395.ABCP18096.ABCDP23797.ABCDP27598.ABDP8299.BCDP72100.ACDP292 三、判斷題(每題0.5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分。)所謂虛擬資本是以有價(jià)證券形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本。() 101.AP1102.BP2103.BP2104.BP3105.AP4106.BP14107.AP25108.AP47109.AP44110.AP45111.BP202112.AP48113.AP14114.BP55115.BP369116.AP59117.BP65118.AP68119.AP367120.AP291121.BP75122.BP79123.AP81124.AP84125.AP107126.BP95127.AP99128.AP112129.B開展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的50%。130.AP121131.BP119132.BP122133.BP124134.AP125135.BP12136.BP127137.BP227138.A期貨合約大部分投資者到期之前會(huì)反向平倉(cāng)。139.BP160140.AP124141.BP170142.AP173143.AP177144.B可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股145.AP201146.BP195147.A靠買賣價(jià)差即資本利得獲得收入148.A場(chǎng)外交易市場(chǎng)主要的價(jià)格決定方式是協(xié)商議價(jià)。149.A P240150.BP253151.BP84152.AP25153.B國(guó)庫(kù)券風(fēng)險(xiǎn)很低154.AP18155.BP79156.BP225157.AP306158.A公司董事、監(jiān)事和經(jīng)理在任職期間不得轉(zhuǎn)讓所持有的本公司的股票。159.BP73160.BP298人與人之間的距離雖然摸不著，看不見，但的的確確是一桿實(shí)實(shí)在在的秤。真與假，善與惡，美與丑，盡在秤桿上可以看出；人心的大小，胸懷的寬窄，撥一撥秤砣全然知曉。人與人之間的距離，不可太近。與人太近了，常常看人不清。一個(gè)人既有優(yōu)點(diǎn)，也有缺點(diǎn)，所謂人無完人，金無赤足是也。初識(shí)時(shí)，走得太近就會(huì)模糊了不足，寵之；時(shí)間久了，原本的美麗之處也成了瑕疵，嫌之。與人太近了，便隨手可得，有時(shí)得物，據(jù)為己有，太過貪財(cái)；有時(shí)得人，為己所用，也許貪色。貪財(cái)也好，貪色亦罷，都是一種貪心。與人太近了，最可悲的就是會(huì)把自己丟在別人身上，找不到自己的影子，忘了回家的路。這世上，根本沒有零距離的人際關(guān)系，因?yàn)槿丝偸怯幸环葑运降?，人與人之間太近的距離，易滋生事端，恩怨相隨。所以，人與人相處的太近了，便漸漸相遠(yuǎn)。人與人之間的距離也不可太遠(yuǎn)。太遠(yuǎn)了，就像放飛的風(fēng)箏，過高斷線。太遠(yuǎn)了，就像南徙的大雁，失群哀鳴。太遠(yuǎn)了，就像失聯(lián)的旅人，形單影只。人與人之間的距離，有時(shí)，先遠(yuǎn)后近；有時(shí)，先近后遠(yuǎn)。這每次的變化之中，總是有一個(gè)難以忘記的故事或者一段難以割舍的情。有時(shí)候，人與人之間的距離，忽然間近了，其實(shí)還是遠(yuǎn)；忽然間遠(yuǎn)了，肯定是傷了誰。人與人之間的距離，如果是一份信箋，那是思念；如果是一個(gè)微笑，那是寬容；如果是一句問候，那是友誼；如果是一次付出，那是責(zé)任。這樣的距離，即便是遠(yuǎn)，但也很近。最怕的，人與人之間的距離就是一句失真的讒言，一個(gè)不屑的眼神，一疊誘人的紙幣，或者是一條無法逾越的深谷。這樣的距離，即便是近，但也很遠(yuǎn)。人與人之間最美的距離，就是不遠(yuǎn)不近，遠(yuǎn)中有近，近中有遠(yuǎn)，遠(yuǎn)而不離開，近而不相丟。太遠(yuǎn)的距離，只需要一份寬容，就不會(huì)走得太遠(yuǎn)而行同陌人；太近的距離，只需要一份自尊，就不會(huì)走得太近而丟了自己。不遠(yuǎn)不近的距離，多像一朵艷麗的花，一首悅耳的歌，一首優(yōu)美的詩。人生路上，每個(gè)人的相遇、相識(shí)，都是一份緣，我們都是相互之間不可或缺的伴。人與人之間的距離雖然摸不著，看不見，但的的確確是一桿實(shí)實(shí)在在的秤。真與假，善與惡，美與丑，盡在秤桿上可以看出；人心的大小，胸懷的寬窄，撥一撥秤砣全然知曉。人與人之間的距離，不可太近。與人太近了，常?？慈瞬磺?。一個(gè)人既有優(yōu)點(diǎn)，也有缺點(diǎn)，所謂人無完人，金無赤足是也。初識(shí)時(shí)，走得太近就會(huì)模糊了不足，寵之；時(shí)間久了，原本的美麗之處也成了瑕疵，嫌之。與人太近了，便隨手可得，有時(shí)得物，據(jù)為己有，太過貪財(cái)；有時(shí)得人，為己所用，也許貪色。貪財(cái)也好，貪色亦罷，都是一種貪心。與人太近了，最可悲的就是會(huì)把自己丟在別人身上，找不到自己的影子，忘了回家的路。這世上，根本沒有零距離的人際關(guān)系，因?yàn)槿丝偸怯幸环葑运降?，人與人之間太近的距離，易滋生事端，恩怨相隨。所以，人與人相處的太近了，便漸漸相遠(yuǎn)。人與人之間的距離也不可太遠(yuǎn)。太遠(yuǎn)了，就像放飛的風(fēng)箏，過高斷線。太遠(yuǎn)了，就像南徙的大雁，失群哀鳴。太遠(yuǎn)了，就像失聯(lián)的旅人，形單影只。人與人之間的距離，有時(shí)，先遠(yuǎn)后近；有時(shí)，先近后遠(yuǎn)。這每次的變化之中，總是有一個(gè)難以忘記的故事或者一段難以割舍的情。有時(shí)候，人與人之間的距離，忽然間近了，其實(shí)還是遠(yuǎn)；忽然間遠(yuǎn)了，肯定是傷了誰。人與人之間的距離，如果是一份信箋，那是思念；如果是一個(gè)微笑，那是寬容；如果是一句問候，那是友誼；如果是一次付出，那是責(zé)任。這樣的距離，即便是遠(yuǎn)，但也很近。最怕的，人與人之間的距離就是一句失真的讒言，一個(gè)不屑的眼神，一疊誘人的紙幣，或者是一條無法逾越的深谷。這樣的距離，即便是近，但也很遠(yuǎn)。人與人之間最美的距離，就是不遠(yuǎn)不近，遠(yuǎn)中有近，近中有遠(yuǎn)，遠(yuǎn)而不離開，近而不相丟。太遠(yuǎn)的距離，只需要一份寬容，就不會(huì)走得太遠(yuǎn)而行同陌人；太近的距離，只需要一份自尊，就不會(huì)走得太近而丟了自己。不遠(yuǎn)不近的距離，多像一朵艷麗的花，一首悅耳的歌，一首優(yōu)美的詩。人生路上，每個(gè)人的相遇、相識(shí)，都是一份緣，我們都是相互之間不可或缺的伴。