《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題.doc

2011年9月證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題一、單選（60題，每題0.5分）1、 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的虛假陳述采取過錯(cuò)推定，由（）舉證其無過錯(cuò)。A 證券服務(wù)機(jī)構(gòu) B 發(fā)行人 C 上市公司 D 證券投資者2、 對(duì)股票投資來講，公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)中最大的風(fēng)險(xiǎn)是（）。A 公司信用風(fēng)險(xiǎn)B 公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)C 公司利率風(fēng)險(xiǎn)D 公司虧損風(fēng)險(xiǎn)3、 開放式基金的基金份額申購或贖回價(jià)格都直接按（）計(jì)價(jià)。A 基金份額面值B 基金資產(chǎn)總值C 市場(chǎng)的供求狀況D 基金份額資產(chǎn)凈值4、 對(duì)股票投資來講，公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)中最大的風(fēng)險(xiǎn)是（）。A 經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)B 管理風(fēng)險(xiǎn)C 公司虧損風(fēng)險(xiǎn)D 信用風(fēng)險(xiǎn)5、 股份公司向不特定對(duì)象公開募集股份的增資方式簡稱為（）。A 配股B 增發(fā)C 定向增發(fā)D 發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券6、 中國證券登記結(jié)算公司僅為（）開立結(jié)算賬戶，專用于證券交易成效后的清算交收，具有結(jié)算履約擔(dān)保作用。A 客戶B 證券公司C 證券交易所D 證券業(yè)協(xié)會(huì)7、 金融期貨交易結(jié)算所所實(shí)行的每日清算制度是一種（）。A 有資產(chǎn)的結(jié)算制度B 無資產(chǎn)的結(jié)算制度C 無負(fù)債的結(jié)算制度D 有負(fù)債的結(jié)算制度8、 普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金成為股份公司 ( )的基礎(chǔ)。A 總資產(chǎn)B 凈資本C 凈資產(chǎn)D 注冊(cè)資本9、 證券市場(chǎng)監(jiān)管的( )原則要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度。A 公開原則B 公平原則C 公正原則D 監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則10、 以獲取非法利益的為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券發(fā)行、交易及相前活動(dòng)中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為，屬于( )行為。A 操縱市場(chǎng)B 內(nèi)幕交易C 制造傳播虛假消息D 欺詐客戶11、 我國證券法規(guī)定，上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起( )內(nèi)，提供中期報(bào)告。A 4個(gè)月內(nèi)B 3個(gè)月內(nèi)C 2個(gè)月內(nèi)D 1個(gè)月內(nèi)12、 證券交易所連續(xù)公開( )方式形成證券交易價(jià)格。A 競(jìng)價(jià)B 議價(jià)C 競(jìng)標(biāo)D 叫價(jià)13、 政府發(fā)行的證券品種一般為( )。A 債券B 股票C 基金D 互換14、 ( )是指在中國境外注冊(cè)、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票。A B股B H股C 藍(lán)籌股D 紅籌股15、 股票是一種有價(jià)證券，它是( )簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。A 注冊(cè)公司B 股份有限公司C 合業(yè)企業(yè)D 有限公司16、 在沒有優(yōu)先股的條件下，普通股票每股賬面價(jià)值是( )除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的。A 公司凈資產(chǎn)B 公司總資產(chǎn)C 公司總負(fù)債D 公司總收入17、 在美國存托憑證的發(fā)行中，下列說法不正確的是( )。A 存券銀行發(fā)出ADRB 存券銀行一定要命令托管銀行移送證券C 將所購買的證券存放在托管銀行D 存券向ADR的持有者派發(fā)紅利或利息18、 一般來說，期限較長的債券票面利率定得較高，是由于( )。A 期限較長的債券流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大。B 期限較長的債券流動(dòng)性好，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小。C 期限較長的債券流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小。D 期限較長的債券流動(dòng)性好，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大。19、 我國證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法規(guī)定，客戶交存的擔(dān)保價(jià)值與其債務(wù)的比例，超過證券交易所規(guī)定的水平的，客戶可以按照證券交易所的規(guī)定和( )的約定，提取擔(dān)保物。A 融資融券合同B 擔(dān)保協(xié)議C 委托代理協(xié)議D 托管協(xié)議。20、 既可以發(fā)行股票，又可以發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體是( )。A 股份有限公司B 有限責(zé)任公司C 股份責(zé)任公司D 合伙制企業(yè)21、 凈資本是證券公司在( )的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。A 總資產(chǎn)B 凈資產(chǎn)C 總資本D 注冊(cè)資本。22、 以下哪種風(fēng)險(xiǎn)不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)( )。A 信用風(fēng)險(xiǎn)B 利率風(fēng)險(xiǎn)C 經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)D 政策風(fēng)險(xiǎn)23、 最可能存在投資者大量贖回風(fēng)險(xiǎn)的證券投資基金是( )。A 契約型基金B(yǎng) 開放式基金C 封閉式基金D 公司型基金。24、 股權(quán)式衍生工具的種類不包括( )。A 貨幣期貨B 股票期貨C 股票期權(quán)D 股票指數(shù)期貨。25、 我國證券交易所采用的交易方式為( )。A 專家經(jīng)紀(jì)人制B 經(jīng)紀(jì)制C 自助方式D 做市商制26、 通常，加權(quán)股份指數(shù)是以樣本股票( )為權(quán)數(shù)加以計(jì)算。A 價(jià)格B 發(fā)行量或成交量C 量比D 換手率。27、 無面額股票談化了票面價(jià)值的概念，但仍然有( )，它與面額股票的差別僅在表現(xiàn)形式上。A 面額價(jià)值B 票面價(jià)值C 內(nèi)在價(jià)值D 名義價(jià)值28、 我國公司法規(guī)定，公司從稅后利潤中提取法寶公積金后，經(jīng)股東大會(huì)決議，可以從稅后利潤中提取。( )A 公交益金B(yǎng) 紅利C 任意公積金D 股息29、 目前我國證券投資基金主要投資于( )。A 未上市企業(yè)股權(quán)B 實(shí)業(yè)C 國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的證券D 商品期貨30、 為了增加( )的資本金，我國發(fā)行過特別國債。A 國有商業(yè)銀行B 國有政策性銀行C 財(cái)政部D 中央政府31、 當(dāng)股票的市場(chǎng)價(jià)格高于買入價(jià)格時(shí)，股票持有者賣出股票就可以賺取差價(jià)收益，這種差價(jià)稱為( )A 股息B 紅利C 資本利得D 利息32、 證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法規(guī)定，凈資本與名項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于( )。A 50% B 70% C 80% D 100%33、 股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是指預(yù)期收益的( )。A 不確定性B 變動(dòng)性C 跳躍性D 間斷性34、 ( )是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體以綦依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。A 法人股B 國有股C 社會(huì)公眾股D 限售股。35、 各國政府對(duì)股票基金的監(jiān)管都十分嚴(yán)格，其主要目的是( )。A 限制基金投資B 減少基金的投資風(fēng)險(xiǎn)，保證投資收益C 防止基金過度投機(jī)和操縱股市D 避免投資過于分散36、 行業(yè)分類的依據(jù)主要是公司( )的來源比重。A 收入或利潤B 原材料C 負(fù)債D 總資產(chǎn)37、 如果要在美國市場(chǎng)上籌集資本，則須采用( )。A 三級(jí)有擔(dān)保存存托憑證B 一級(jí)有擔(dān)保存存托憑證C 二級(jí)有擔(dān)保存存托憑證D 144A存托憑證38、 合約雙方同意在未來日期按照固定價(jià)格買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約，我們稱之為( )。A 遠(yuǎn)期合約B 期貨合約C 金融遠(yuǎn)期合約D 金融期貨合約。39、 歐洲債券是指借款人( )A 在歐洲發(fā)行的債券B 在本國以外的國家發(fā)行以本國貨幣為面值的債券C 在本國以外的國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券D 在本國以外的國家發(fā)行的，不以發(fā)行市場(chǎng)所在國貨幣為面值的國際債券。40、 深圳證券交易所中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場(chǎng)交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)，這是指( )。A 監(jiān)察獨(dú)立B 運(yùn)行獨(dú)立C 代碼獨(dú)立D 指數(shù)獨(dú)立。41、 目前我國權(quán)證交易實(shí)行( )回轉(zhuǎn)交易。A T+0B T+1C T+2D T+3。42、 證券公司的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，并與經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)狀況及所處的環(huán)境相適應(yīng)，以( )實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)。A 適當(dāng)?shù)膬r(jià)格B 合理的成本C 穩(wěn)健的速度D 相互制衡為目的43、 對(duì)有證據(jù)證明可能轉(zhuǎn)移違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)的，經(jīng)( )批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會(huì)可以予以凍結(jié)或者查封。A 證券交易所B 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人C 執(zhí)法機(jī)構(gòu)D 司法部門44、 在證券發(fā)行市場(chǎng)上，不屬于證券發(fā)行人的是( )。A 公司B 企業(yè)C 政府D 個(gè)人45、 證券投資基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是( )利益的最大化。A 管理人B 托管人C 份額持有人D 監(jiān)管人46、 公司債發(fā)行試點(diǎn)辦法規(guī)定公司債券發(fā)行采用( )，實(shí)行保薦制度，發(fā)行程序簡單規(guī)范。A 備案制B 核準(zhǔn)制C 注冊(cè)制D 批準(zhǔn)制。47、 證券公司可以接受( )家期貨公司的委托，從事期貨IB業(yè)務(wù)。A 1B 2C 3D 4。48、 我國證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法規(guī)定，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件之一是經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿（）年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司。A 1 B 2 C 3 D 449、 （）被視為最具權(quán)威性的股份指數(shù)，被認(rèn)為是反映美國政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)最靈敏的指標(biāo)。A 金融時(shí)報(bào)交易所指數(shù)B 日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)C 道-瓊斯股價(jià)平均數(shù)D NASDAQ市場(chǎng)及其指數(shù)。50、 在國際債券市場(chǎng)上，不需要官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國有法令管制的約束的債券是（）。A 武士債券B 揚(yáng)基債券C 熊貓債券D 歐洲債券51、 以下有關(guān)實(shí)物債券的表述中正確的是（）。A 一種以收款憑證的格式記載債權(quán)人認(rèn)購數(shù)量的債券B 一種需借助投資者電腦賬戶作記錄的債券C 一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券D 以某種貨幣為本位而發(fā)行的國債52、 證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法規(guī)定，證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂（）。A 買者自負(fù)承諾函B 風(fēng)險(xiǎn)揭示書C 委托代理協(xié)議D 融資融券合同。53、 在很多股票交易所中，買賣成效后并不立即進(jìn)行資金和證券的交收和交割，而是在幾個(gè)交易日內(nèi)完成交割程序。因此，很多人認(rèn)為遠(yuǎn)期交易本質(zhì)上是（）的一種特殊情形。A 期貨交易B 現(xiàn)貨交易C 期權(quán)交易D 互換交易54、 目前，我國對(duì)證券交易所達(dá)成的多數(shù)證券交易均采用多邊（）方式。A 金額結(jié)算B 凈額結(jié)算C 逐筆結(jié)算D 全員結(jié)算55、 （）是證券監(jiān)管工作的首要目標(biāo)。A 依法監(jiān)管B 保護(hù)投資者利益C 保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明D 降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)56、 我國基金法規(guī)定，在基金管理人、基金托管人都不召集基金份額持有人大會(huì)時(shí)，代表基金份額（）以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集。A 5%B 8%C 10%D 20%57、 股票本身沒有價(jià)值，但股票是一種代表（）的有價(jià)證券。A 收益權(quán)B 財(cái)產(chǎn)權(quán)C 物權(quán)D 股東權(quán)58、 依照我國刑法的規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的屬于（）。A 欺詐發(fā)行股票、債券罪B 操縱市場(chǎng)罪C 內(nèi)幕交易罪D 非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪59、 投資人可在規(guī)定的時(shí)間和場(chǎng)所向基金管理公司申購和贖回的基金被稱為（）。A 封閉式基金B(yǎng) 開放式基金C 契約型基金D 公司型基金60、 我國上市公司證券發(fā)行管理辦法規(guī)定，上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用（）方式發(fā)行。A 自銷B 包銷C 代銷D 直銷二、多選題（40題，每題1分）61、 在證券市場(chǎng)中，發(fā)行市場(chǎng)與流通市場(chǎng)的關(guān)系是（）。A 發(fā)行市場(chǎng)是交易市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提B 交易市場(chǎng)是發(fā)行市場(chǎng)得以持續(xù)擴(kuò)大的必要條件C 交易市場(chǎng)是發(fā)行市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提D 發(fā)行市場(chǎng)是交易市場(chǎng)得以持?jǐn)U大的必要條件62、 深證證券交易所選取成份股的一般原則是（）A 有一定的上市交易時(shí)間B 有一定的上市規(guī)模C 交易活躍D 股價(jià)較高63、 作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體可以用貨幣出資，也可以用（）等其他形式的資產(chǎn)作價(jià)出資。A 工業(yè)產(chǎn)權(quán)B 實(shí)物C 非專利技術(shù)D 土地使用權(quán)64、 關(guān)于證券市場(chǎng)特征和有價(jià)證券的表述，正確的是（）。A 證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所B 證券市場(chǎng)上的交易對(duì)象是作為經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證的有價(jià)證券C 有價(jià)證券是價(jià)值的直接代表D 證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所。65、 證券市場(chǎng)的基本功能包括（ ）。A 定價(jià)功能B 籌資一融資C 資本配置功能D 調(diào)節(jié)供求功能66、 根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員禁止從事的行為是（ ），A 損害社會(huì)公共利益，所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益B 貶損同行或以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)C 拒絕從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)D 違規(guī)向客戶作出投資不收損失或保證最低收益的承諾67、 證券市場(chǎng)禁入措施的使用對(duì)象包括（ ）。A 發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員B 發(fā)行人、上市公司的控股股東，實(shí)際控制人或者發(fā)行人，上市公司的控股股東，實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員C 證券公司的控股股東、實(shí)際控制人或者證券公司的控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員D 散戶投資者68、 宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股票價(jià)格的重要因素，這種影響的主要因素是（ ）。A 干擾因素深B 涉及范圍廣C 作用機(jī)制復(fù)雜D 對(duì)股票短期影響大69、 開放式基金的特點(diǎn)有（ ）。A 收益率一般低于封閉性基金的收益率B 基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購和贖回C 交易價(jià)格取決于每一基金份額凈資產(chǎn)值的大小D 基金份額不固定70、 證券公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括（ ）。A 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B 集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C 專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D 特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)71、 對(duì)于發(fā)行人而言，發(fā)行現(xiàn)金匯入型附認(rèn)股權(quán)證的公司債券的不利影響包括（ ）。A 一次發(fā)行。兩次融資B 相對(duì)于普通可轉(zhuǎn)換債券，發(fā)行者一直都有償還本息的義務(wù)C 無贖回或強(qiáng)制轉(zhuǎn)股條款，從而在發(fā)行人股票價(jià)格高漲或者市場(chǎng)利率大幅度降低時(shí)，發(fā)行人需要承擔(dān)一定的機(jī)會(huì)成本D 如果債券附帶美式權(quán)證，會(huì)給發(fā)行人的資金規(guī)劃帶來一定的不利影響72、 根據(jù)證券行權(quán)時(shí)買賣的標(biāo)的股票來源不同，權(quán)證分為（ ）。A 認(rèn)股權(quán)證B 股權(quán)類權(quán)證C 債券類權(quán)證D 備兌權(quán)證73、 金融衍生工具的對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品包括（ ）。A 債券B 股票C 銀行定期存款單D 金融衍生工具74、 設(shè)立證券公司需要符合的條件有（ ）。A 有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程B 有符合證券法規(guī)定的注冊(cè)資金C 主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不得低于人民幣2億元D 主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不得低于人民幣3億元75、 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事下列活動(dòng)（）。A 代理委托人從事證券投資B 與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失C 買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票D 利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息76、 證券市場(chǎng)的產(chǎn)生和發(fā)展，主要?dú)w因于（）。A 股份制的發(fā)展B 信用制度的發(fā)展C 社會(huì)分工的日益復(fù)雜，商品經(jīng)濟(jì)日益發(fā)展D 社會(huì)化大生產(chǎn)產(chǎn)生了對(duì)巨額資金的需求77、 下列項(xiàng)目中可以作為債權(quán)類資產(chǎn)遠(yuǎn)期合約的基礎(chǔ)工具的是（）。A 定期存款單B 短期債券C 長期債券D 單個(gè)股票78、 首次公開發(fā)行股票中，符合中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于詢價(jià)對(duì)象規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)是（）。A 證券投資基金公司B 證券公司C 信托投資公司D 財(cái)務(wù)公司79、 債券是（）。A 債權(quán)債務(wù)關(guān)系的表現(xiàn)B 真實(shí)資本C 無期證券D 有價(jià)證券80、 根據(jù)市場(chǎng)的功能劃分，證券市場(chǎng)可分為（）。A 證券回購市場(chǎng)B 證券發(fā)行市場(chǎng)C 證券轉(zhuǎn)換市場(chǎng)D 證券交易市場(chǎng)81、 下列表述中正確的是（）。A 參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)包括存券銀行、托管銀行和中央存托公司B 在ADR交易過程中，托管銀行負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過戶C 存券銀行為ADR持有者和基礎(chǔ)證券發(fā)行人提供信息和咨詢服務(wù)D 中央存托公司負(fù)責(zé)ADR的保管和清算82、 下列計(jì)算基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值公式正確的是（）。A 基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總額/基金負(fù)債B 基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總額-基金負(fù)債C 基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值/基金總份額D 基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值-基金總份額83、 一般說來，證券投資基金當(dāng)事人之間的關(guān)系包括（）。A 發(fā)行人和持有人之間的關(guān)系B 持有人和管理人之間的關(guān)系C 管理人與托管人之間的關(guān)系D 持有人與托管人之間的關(guān)系84、 我國證券法規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)履行的職責(zé)包括（）。A 證券交易所上市證券交易的清算和交收B 證券持有人名冊(cè)登記C 為證券發(fā)行出具法律意見書D 證券的存管和過戶85、 證券發(fā)行的承銷方式主要有（）。A 全額包銷B 余額包銷C 自銷D 代銷86、 創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行的程序包括（）。A 首先由發(fā)行人董事會(huì)就股票發(fā)行的具體方案、募集資金使用的可行性及其他必須明確的事項(xiàng)作出決議，并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)B 其次，發(fā)行人股東大會(huì)就本次發(fā)行股票作出決議C 最后，由發(fā)行人按照中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定制作申請(qǐng)文件D 由保薦人保薦并向中國證監(jiān)會(huì)申報(bào)87、 按基礎(chǔ)工具的種類，金融衍生工具可以分為( )。A 股權(quán)類產(chǎn)品和衍生工具B 貨幣衍生工具C 利率衍生工具D 信用衍生工具88、 根據(jù)我國企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)金融工具確認(rèn)和計(jì)量的規(guī)定，衍生工具包括( )。A 獨(dú)立衍生工具B 股票衍生工具C 嵌入式衍生工具D 信用衍生工具89、 投資者投資于債券的收益來自( )。A 資本利得B 再投資收益C 利息收益D 公積金轉(zhuǎn)增收益90、 公司的內(nèi)部控制目標(biāo)包括( )。A 保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行。B 規(guī)范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)。C 保證客戶和證券公司的資產(chǎn)的安會(huì)、完整。D 保證公司的業(yè)務(wù)記錄，財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí)。91、 證券投資基金支付的費(fèi)用主要有以下方面（）。A 基金管理費(fèi)B 申購贖回費(fèi)C 基金托管費(fèi)D 基金銷售服務(wù)費(fèi)92、 債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系包含的含義有（）。A 發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體B 投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體C 發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本D 債券發(fā)行反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證93、 每個(gè)經(jīng)濟(jì)周期一般都要經(jīng)過（）等階段。A 高漲B 穩(wěn)定C 停滯D 衰退94、 根據(jù)資產(chǎn)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以分為（）等類別。A 不動(dòng)產(chǎn)證券化B 信貸資產(chǎn)證券化C 未來收益證券化D 債券組合證券化95、 以下關(guān)于證券投資基金、股票、債券說法正確的是（）。A 反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同B 所籌集資金的投向不同C 風(fēng)險(xiǎn)水平不同D 基金所籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)96、 無記名股票的特點(diǎn)包括（）。A 股東權(quán)利歸屬股票的持有人B 認(rèn)購股票時(shí)要求一次繳納出資C 轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡便D 安全性較差97、 債券票面金額定得較小，將會(huì)（）。A 印刷費(fèi)用較高B 持有者分布較廣C 發(fā)行工作量大D 有利于小額投資者購買98、 我國目前對(duì)基金投資進(jìn)行限制的主要目的是（）。A 引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險(xiǎn)B 避免基金操縱市場(chǎng)C 發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用D 保證基金的投資收益99、 基金份額持有人享有基金 的( )。A 基金份額轉(zhuǎn)讓權(quán)B 投資管理權(quán)C 收益權(quán)D 資產(chǎn)保管權(quán)100、 根據(jù)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，可以接受證券公司提供IB業(yè)務(wù)的期貨公司有( )。A 證券公司全資擁有的期貨公司B 證券公司控股的期貨公司C 與證券公司被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司D 與證券公司無業(yè)務(wù)往來的公司三、判斷（60題，每題0.5分）101、 地方政府債券是由地方政府發(fā)行，由中央政府負(fù)責(zé)償還的債券。102、 外國債券也被稱為無國籍債券。103、 根據(jù)產(chǎn)品形態(tài)，金融衍生工具可分為交易所交易的衍生工具和嵌入式衍生工具。104、 短期債券的票面利率一定低于長期債券的票面利率。105、 證券公司有效的內(nèi)部控制可以合理保障客戶和證券公司資產(chǎn)的安全、完整。106、 我國現(xiàn)在法律規(guī)定，百分之九十以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。107、 股票市場(chǎng)中，經(jīng)常觀察到某一行業(yè)（例如房地產(chǎn)）或者板塊（例如金融）的股票在特定時(shí)期中表現(xiàn)出齊漲共跌的特征。108、 修正股份平均數(shù)是在簡單算術(shù)股份平均數(shù)法的基礎(chǔ)上，當(dāng)發(fā)生拆股、增資配股時(shí)，通過變動(dòng)除數(shù)，使股價(jià)平均數(shù)不受影響。109、 流通國債的轉(zhuǎn)讓只能通過證券交易所進(jìn)行。110、 基金份額持有人是基金資產(chǎn)的實(shí)際所有者。111、 根據(jù)我國政府對(duì)WTO的承諾，加入3年內(nèi)，中外合營證券公司可以（不通過中方中介）從事A股的承銷，從事B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發(fā)起設(shè)立基金。112、 中證基金指數(shù)的樣本空間為當(dāng)前市場(chǎng)上的所有開放式基金。113、 指數(shù)基金的收益率都高于市場(chǎng)平均收益率。114、 我國公司法規(guī)定，公司法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留在的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增后公司注冊(cè)資本的百分之二十五。115、 有相當(dāng)數(shù)量的金融衍生工具是在非金融變量的基礎(chǔ)上開發(fā)的。116、 龍債券的發(fā)行人來自亞洲、歐洲、北美洲、南美洲，投資者主要來自亞洲的國家。117、 與股票和基金不同，債券的利率一般是事前確定的，所以投資債券不存在風(fēng)險(xiǎn)。118、 通常股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并在的關(guān)系。119、 我國證券法規(guī)定，證券公司不得從事向客戶融資或融券業(yè)務(wù)。120、 道-瓊斯股價(jià)平均數(shù)被視為最具權(quán)威性的股價(jià)指數(shù)，被認(rèn)為是反映美國政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)狀況最靈敏的指標(biāo)。121、 美式權(quán)證僅可以在權(quán)證失效日當(dāng)日行權(quán)。122、 普通股股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于認(rèn)購價(jià)格與股權(quán)登記日的關(guān)系。123、 地方政府為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券是普通債券。124、 證券公司不得為其股東或股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或擔(dān)保。125、 由于購買力風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，所以購買力風(fēng)險(xiǎn)對(duì)不同證券的影響是相同的。126、 發(fā)行收益公司債的公司只有將收益公司債的利息付清后，股東才能分紅127、 債券基金收益與市場(chǎng)利率是呈反向變化關(guān)系，即隨著市場(chǎng)利率的上升，債券基金的收益將下降。128、 股票型基金的托管費(fèi)率要高于債券型基金及貨幣市場(chǎng)基金的托管費(fèi)率。129、 證券公司作為期貨公司的介紹經(jīng)紀(jì)商，能夠?yàn)榭蛻籼峁﹨f(xié)助開戶、提供期貨行情信息及交易設(shè)施、協(xié)助風(fēng)險(xiǎn)控制、辦理期貨保證金等服務(wù)。130、 證券流通市場(chǎng)又稱為證券一級(jí)市場(chǎng)或者初級(jí)市場(chǎng)。131、 目前，我國證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段主要有法律手段、經(jīng)濟(jì)手段和行政手段。132、 基金托管費(fèi)通常按月計(jì)算并支付給托管人。133、 指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。134、 根據(jù)我國證券從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加中國證券從業(yè)人員資格考試。135、 金融遠(yuǎn)期合約規(guī)定了現(xiàn)在交割的資產(chǎn)、交割的日期、交割的價(jià)格和數(shù)量，合約條款根據(jù)買方需求確定。136、 證券市場(chǎng)監(jiān)管是指證券管理機(jī)關(guān)運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對(duì)證券的募集、發(fā)行、交易等行為及證券投資中介機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行監(jiān)督與管理。137、 無擔(dān)保的存托憑證只是由一家銀行根據(jù)市場(chǎng)的需求發(fā)行。138、 根據(jù)我國政府對(duì)世貿(mào)組織的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期對(duì)外開放的內(nèi)容包括外國證券機(jī)構(gòu)可以直接從事B股交易。139、 交易所交易基金是一種在證券交易所交易的、代表短期股票投資信托所有權(quán)的有價(jià)證券。140、 基金托管人是基金投資收益的受益人。141、 我國證券法規(guī)定，社會(huì)募集公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是：公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例為20%以上。142、 證券公司通過管理委員會(huì)、執(zhí)行委員會(huì)等形式行使總經(jīng)理職權(quán)的，其組成人員應(yīng)當(dāng)取得證券公司高級(jí)管理人員任職資格。143、 期貨的價(jià)格與未來的現(xiàn)貨價(jià)格之間可能存在一定的偏離。144、 在我國曾發(fā)行的國債種類中，無記名國債是一種實(shí)物債券。145、 新上證綜指選擇已完成股權(quán)分置改革的滬市上市公司組成樣本，實(shí)施股權(quán)分置改革的股票在方案實(shí)施后的第二個(gè)交易日納入指數(shù)。146、 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)因誤導(dǎo)性陳述給他人造成損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任。147、 證券公司子公司不得直接或者間接持有其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司的股權(quán)或股份，可以以其他方式想其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司投資。148、 金融期貨合約設(shè)計(jì)成標(biāo)準(zhǔn)化合約的目的之一是為了便于對(duì)沖，從而避免實(shí)物交割。149、 有擔(dān)保的存托憑證由基礎(chǔ)證券發(fā)行人的承銷商委托一家存券銀行發(fā)行。150、 證券交易所決定上市證券的每日收盤價(jià)。151、 美國存托憑證托管銀行是由存券銀行在基礎(chǔ)證券發(fā)行國安排的銀行，它通常是存券銀行在當(dāng)?shù)氐姆中校綄傩谢虼硇小?52、 在場(chǎng)外交易市場(chǎng)中，做市商以較低的價(jià)格買進(jìn)證券，再以略高的價(jià)格賣出，從中賺取差價(jià)，但其加價(jià)幅度一般受到限制。153、 對(duì)于投資于附息債券的投資者來說，如果未來的再投資收益率低于購買債券時(shí)預(yù)期的到期收益率，則投資者將面臨再投資風(fēng)險(xiǎn)。154、 公平原則要求證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)在其他兩個(gè)原則的基礎(chǔ)上，對(duì)一切被監(jiān)管對(duì)象給予公正待遇。155、 從交易結(jié)構(gòu)上看，可以將互換交易視為一系列現(xiàn)貨交易的組合。156、 權(quán)證的行權(quán)結(jié)算方式是證券給付結(jié)算方式157、 一般來說，在國際金融市場(chǎng)籌資時(shí)，通常以債券發(fā)行國的貨幣或國際通用貨幣作為其面值的計(jì)量單位。158、 基金資產(chǎn)凈值等于基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債總值。159、 證券交易所被授予了一部分原由政府部門行使的監(jiān)管權(quán)利，是證券市場(chǎng)的一線監(jiān)管者。160、 普通股股東有權(quán)利隨時(shí)要求分配公司資產(chǎn)。 答案1、答案 A解析 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是，能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外。2、答案 D解析 對(duì)股票投資來講，公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)中最大的風(fēng)險(xiǎn)當(dāng)屬公司虧損風(fēng)險(xiǎn)。3答案 D解析 開放式基金，其基金份額的申購或贖回價(jià)格都直接按基金份額資產(chǎn)凈值計(jì)價(jià)。4答案 C解析 考核財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)股票投資來講，公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)中最大的風(fēng)險(xiǎn)是公司虧損風(fēng)險(xiǎn)。5答案 B解析 股份公司向不特定對(duì)象公開募集股份的增資方式簡稱為增發(fā)。6答案 B解析 中國證券登記結(jié)算公司僅為證券公司開立結(jié)算賬戶，專用于證券交易成效后的清算交收，具有結(jié)算履約擔(dān)保作用。7答案 C解析 結(jié)算所實(shí)行無負(fù)債的每日結(jié)算制度，又稱逐日盯市制度。8答案 D解析 通過發(fā)行普通股票所籌集的資金成為股份公司注冊(cè)資本的基礎(chǔ)。9答案 A解析 證券市場(chǎng)監(jiān)管的公開原則要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度。10答案 D解析 考察欺詐客戶的定義。11答案 C解析 年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，中期報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)個(gè)月內(nèi)，季度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度第3個(gè)月、第9個(gè)月結(jié)束后的1個(gè)月內(nèi)編制完成披露。12答案 A解析 交易所按連續(xù)、公開競(jìng)價(jià)方式形成證券價(jià)格。13答案 A解析 政府發(fā)行的證券品種僅限于債券。14答案 D解析 紅籌股是指在中國中國境外注冊(cè)、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票。15答案 B解析 股票是一種有價(jià)證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。16答案 A解析 這是股票賬面價(jià)值的定義。17答案 B解析 可以不必進(jìn)行證券的傳送。18答案 A解析 一般來說，期限較長的債券票面利率定得較高，是由于期限較長的債券流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大19答案 A解析 債券擔(dān)保內(nèi)容的第四條20答案 A解析 既可以發(fā)行股票，又可以發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體是股份有限公司。21答案 B解析 凈資本是證券公司在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)22答案 A解析 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)和購買力風(fēng)險(xiǎn)；非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括信用風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)宮風(fēng)險(xiǎn)和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。23答案 B解析 巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開放式基金特有的風(fēng)險(xiǎn)24答案 A解析 貨幣期貨屬于貨幣衍生工具25答案 B解析 我國證券交易所采用的交易方式為經(jīng)紀(jì)制。26答案 B解析 加權(quán)股份指數(shù)是以樣本股票發(fā)行量或成交量為權(quán)數(shù)加以計(jì)算，雙有基期加權(quán)、計(jì)算期加權(quán)和向何加權(quán)之分27答案 C解析 常識(shí)題，考察無面股票與有面額股票的區(qū)別。28答案 C解析 公司從稅后利潤中提取法寶公積金后，經(jīng)股東大會(huì)決議，可以從稅后利潤 中提取任意公積金。法律法規(guī)性問題。29答案 C解析 目前我國證券投資基金主要投資于依法公開發(fā)行上市的證券、非公開發(fā)行股票、國債、企業(yè)債券和金融債券、公司債券、貨幣市場(chǎng)工具、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證等。30答案 A解析 特別國債是為了特定的政策目標(biāo)而發(fā)行的國債。為了增加國有商業(yè)銀行的資本金，經(jīng)第八屆全國人大黨委會(huì)第三十次會(huì)議審議通過，并經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，財(cái)下部 于1998年8月18日發(fā)行了2.7000億元特別國債。31答案 C解析 當(dāng)股票的市場(chǎng)價(jià)格高于買入價(jià)格時(shí)，股票持有者賣出股票就可以賺取差價(jià)收益，這種差價(jià)稱為資本利得。32答案 D解析 證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法規(guī)定，凈資本與名項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%33答案 A解析 一般而言，風(fēng)險(xiǎn)是對(duì)投資者預(yù)期收益的背離，或者說證券收益的不確定性。34答案 A解析 法人般是指是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體以綦依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份35答案 C解析 各國政府對(duì)股票基金的監(jiān)管都十分嚴(yán)格，其主要目的是防止基金過度投機(jī)和操縱股市。36答案 A解析 行業(yè)分類的依據(jù)主要是公司收入或利潤的來源比重。37答案 A解析 如果要在美國市場(chǎng)上籌集資本，則須采用三級(jí)有擔(dān)保存存托憑證。38答案 C解析 此題考察金融遠(yuǎn)期合約的定義39答案 D解析 此題 考察歐洲債券的定義。歐洲債券是指借款人在本國以外的國家發(fā)行的，40答案 B解析 此題考察運(yùn)行獨(dú)立的定義不以發(fā)行市場(chǎng)所在國貨幣為面值的國際債券41答案 A解析 目前我國權(quán)證交易實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易42答案 B解析 考察內(nèi)部控制機(jī)制的合理性原則。43答案 B解析 經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會(huì)可以予以凍結(jié)或者查封。44答案 D解析 證券發(fā)行人包括公司（企業(yè)）、和政府機(jī)構(gòu)。45答案 C解析 證券投資基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人（即份額持有人）利益的最大化。46答案 B解析 公司債發(fā)行試點(diǎn)辦法規(guī)定公司債券發(fā)行采用核準(zhǔn)制，實(shí)行保薦制度，發(fā)行程序簡單規(guī)范47答案 A解析 證券公司申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件之三；全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格，申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定48答案 C解析 此題考察證券公司申請(qǐng)融資融券試點(diǎn)應(yīng)具備的條件。49答案 C解析 道-瓊斯股價(jià)平均數(shù)被視為最具權(quán)威性的股份指數(shù)，被認(rèn)為是反映美國政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)最靈敏的指標(biāo)50答案 D解析 常識(shí) 其他三種債券都屬于外國債券。51答案 C解析 常識(shí) 考察實(shí)物債券的定義。52答案 D解析 證券公司應(yīng)當(dāng)在向客戶融資融券前與其簽訂融資融券合同，并在合同簽訂前向客戶履行告知義務(wù)53答案 B解析 很多人認(rèn)為遠(yuǎn)期交易本質(zhì)上是現(xiàn)貨交易的一種特殊情形。54答案 B解析 目前，我國對(duì)證券交易所達(dá)成的多數(shù)證券交易均采用多邊凈額結(jié)算方式。55答案 B解析 保護(hù)投資者利益是證券監(jiān)管工作的首要目標(biāo)。56答案 C解析 我國基金法規(guī)定，在基金管理人、基金托管人都不召集基金份額持有人大會(huì)時(shí)，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集57答案 B解析 股票本身沒有價(jià)值，但股票是一種代表財(cái)產(chǎn)權(quán)的有價(jià)證券。58答案 D解析 依照我國刑法的規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的屬于非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪。59答案 B解析 根據(jù)題目，這是開放式基金的特征。60答案 C解析 我國上市公司證券發(fā)行管理辦法規(guī)定，上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行。二、多選61答案 AB解析 發(fā)行市場(chǎng)是交易市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提，交易市場(chǎng)是發(fā)行市場(chǎng)得以持續(xù)擴(kuò)大的必要條件。62答案 ABC解析 考察深證證券交易所選取成份股的一般原則。63答案 ABCD解析 股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)、土地使用權(quán)作價(jià)出資。64答案 ABCD解析 常識(shí)題，考察證券市場(chǎng)特征以及有價(jià)證券65答案 AC解析 證券市場(chǎng)的基本功能包括籌集一投資功能、定價(jià)功能、資本配置功能66答案 ABD解析 考察從業(yè)人員一般性禁止行為。67答案 ABC解析 適用的范圍的內(nèi)容68答案 ABC解析 短期印象不太確切，對(duì)股票短期影響大的是公司經(jīng)營狀況69答案 BCD解析 收益率無法比較，有可能低也有可能高70答案 ABC解析 證券公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的3種類型71答案 BCD解析 一次發(fā)行。兩次融資是該種公司債券的有利點(diǎn)，非不利影響。72答案 AD解析 根據(jù)證券行權(quán)時(shí)買賣的標(biāo)的股票來源不同，權(quán)證分為認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證73答案 ABCD解析 金融衍生工具的金融產(chǎn)品不僅包括現(xiàn)貨金融產(chǎn)品（如債券、股票、銀行定期存款單等等）也包括金融衍生工具74答案 ABC解析 此題考察證券公司的設(shè)立條件75答案 ABCD 76答案 ABCD解析 常識(shí)題，考察債券市場(chǎng)的發(fā)展。77答案 ABC解析 債券類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約主要包括定期存款單、短期債券、長期債券、商業(yè)票據(jù)等固定收益證券的遠(yuǎn)期合約。78答案 ABCD解析 上述都是符合規(guī)定條件的詢價(jià)機(jī)構(gòu)。79答案 AD解析 債券是虛擬資本，但是它是真實(shí)資本的代表，是債權(quán)債務(wù)關(guān)系的表現(xiàn)；具有償還性，不是無期證券。80答案 BD解析 證券市場(chǎng)分為證券發(fā)行市場(chǎng)和證券交易市場(chǎng)。81答案 ACD解析 在ADR交易過程中，由”存券銀行”而非”托管銀行”負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過戶。82答案 BC解析 基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總額-基金負(fù)債；基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值/基金總份額。83答案 BCD解析 一般說來，證券投資基金當(dāng)事人之間的關(guān)系包括持有人和管理人之間的關(guān)系、管理人與托管人之間的關(guān)系、持有人與托管人之間的關(guān)系。84答案 ABD解析 證券法規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)履行的職責(zé)包括：證券交易所上市證券的清算和交收、證券持有人名冊(cè)登記、證券的存管和過戶。85答案 ABD解析 承銷包括包銷和代銷，包銷包括全額包銷和余額包銷。86答案 ABCD解析 考察在創(chuàng)業(yè)板的發(fā)行程序。87答案 ABCD解析 按基礎(chǔ)工具的種類，金融衍生工具可以分為股權(quán)類產(chǎn)品和衍生工具、貨幣衍生工、 率衍生工具、 信用衍生工具。88答案 AC解析 按照我國企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)金融工具確認(rèn)和計(jì)量的規(guī)定，衍生工具包括獨(dú)立衍生工具、嵌入式衍生工具。89答案 ABC解析 公積金轉(zhuǎn)增收益是投資者投資于債券的收益。90答案 ABCD解析 還包括提高證券公司經(jīng)營效率和效果。91答案 ACD解析 證券投資基金支付的費(fèi)用主要有基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、基金交易費(fèi)、基金運(yùn)作費(fèi)和基金銷售服務(wù)費(fèi)等。申購贖回費(fèi)用由投資者承擔(dān)。92答案 ABCD解析 此題考查對(duì)債券定義的理解，四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。93答案 AD解析 每個(gè)經(jīng)濟(jì)周期一般都要經(jīng)過高漲、衰退、蕭條、復(fù)蘇4個(gè)階段。94答案 ABCD95答案 ABC解析 基金所籌集的資金主要投向有價(jià)證券。96答案 ABCD97 ABCD解析 債券票面金額定得較小，將會(huì)印刷費(fèi)用較高、持有者分布較廣、發(fā)行工作量大、但是有利于小額投資者購買。98 ABC解析 我國目前對(duì)基金投資進(jìn)行限制的3個(gè)主要目的。99 AC解析 基金份額持有人的基本權(quán)利包括對(duì)基金收益的享有權(quán)、對(duì)基金份額的轉(zhuǎn)讓權(quán)和一定程度上對(duì)基金經(jīng)營決策的參與權(quán)。100答案 ABC解析 證券公司只能接受其全資擁有的期貨公司、或者同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。三、判斷（A 正確B 錯(cuò)誤）101答案 B解析 地方政府債券是由地方政府發(fā)行并負(fù)責(zé)償還的債券。102答案 B解析 歐洲債券不以發(fā)行市場(chǎng)所在國的貨幣為面值，故也稱無國籍債券。103答案 B解析 據(jù)產(chǎn)品形態(tài)，金融衍生工具可分為獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具。104答案 B解析 短期債券的票面利率不一定低于長期債券的票面利率。有時(shí)也會(huì)出現(xiàn)短期債券票面利率高而長期債券票面利率低的情況。105答案 A解析 考察內(nèi)部控制的目標(biāo)106答案 B解析 債券基金應(yīng)有80%以上的資產(chǎn)投資于債券。107答案 A解析 行業(yè)因素。108答案 A解析 修正股份平均數(shù)是在簡單算術(shù)股份平均數(shù)法的基礎(chǔ)上，當(dāng)發(fā)生拆股、增資配股時(shí)，通過變動(dòng)除數(shù)，使股價(jià)平均數(shù)不受影響。109答案 B解析 流通國債的轉(zhuǎn)讓一般在證券市場(chǎng)上進(jìn)行，如通過證券交易所或柜臺(tái)市場(chǎng)交易。110答案 A解析 基金份額持有人即基金投資者，是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報(bào)的受益人。111答案 A解析 考察我國證券業(yè)加入WTO后對(duì)外開放的內(nèi)容。112答案 B解析 中證基金指數(shù)的樣本空間為當(dāng)前市場(chǎng)上的所有開放式基金（不包括貨幣型基金和保本型基金）。113答案 B解析 在以機(jī)構(gòu)投資者為主的市場(chǎng)中，指數(shù)基金可以獲得市場(chǎng)平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報(bào)。114答案 B解析 不少于轉(zhuǎn)增”前”公司注冊(cè)資本的25%，而非轉(zhuǎn)增”后”。115答案 A解析 作為金融衍生工具變量種類繁多，主要是各類資產(chǎn)價(jià)格、價(jià)格指數(shù)等，近年來，某些自然現(xiàn)象（如氣溫、降雪量、霜凍、颶風(fēng)）甚至人類行為（如選舉、溫室氣體排放）也逐漸成為金融衍生工具的基礎(chǔ)變量。這些自然現(xiàn)象和人類行為是非金融變量。116答案 A解析 龍債券的發(fā)行人來自亞洲、歐洲、北美洲、南美洲，投資者主要來自亞洲的國家。117答案 B解析 債券有利率風(fēng)險(xiǎn)和購買力風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等。118答案 A解析 通常股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并在的關(guān)系。119答案 B解析 證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。120答案 A解析 道-瓊斯股價(jià)平均數(shù)被視為最具權(quán)威性的股價(jià)指數(shù)，被認(rèn)為是反映美國政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)狀況最靈敏的指標(biāo)。121答案 B解析 美式權(quán)證可以在權(quán)證失效日之前任何交易日行權(quán)。122答案 B解析 普通股股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于認(rèn)購時(shí)間與股權(quán)登記日的關(guān)系。123答案 B解析 地方政府為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券是專項(xiàng)債券124答案 A解析 這屬于證券法第一百三十條的規(guī)定。125答案 B解析 購買力風(fēng)險(xiǎn)對(duì)不同證券的影響是不同的，最容易受損害的是固定收益證券，如優(yōu)先股、債券。126答案 A解析 這是收益公司債券的特點(diǎn)。127答案 A解析 若市場(chǎng)利率上調(diào)，債券基金的收益將下降128答案 A解析 股票型基金的托管費(fèi)率要高于債券型基金及貨幣市場(chǎng)基金的托管費(fèi)率。129答案 B解析 證券公司作為期貨公司的介紹經(jīng)紀(jì)商，能夠?yàn)榭蛻籼峁﹨f(xié)助開戶、提供期貨行情信息及交易設(shè)施、協(xié)助風(fēng)險(xiǎn)控制等服務(wù)業(yè)務(wù)，不能辦理期貨保證金業(yè)務(wù)。130答案 B解析 證券發(fā)行市場(chǎng)又稱為證券一級(jí)市場(chǎng)或者初級(jí)市場(chǎng)：證券交易市場(chǎng)又稱為二級(jí)市場(chǎng)或次級(jí)市場(chǎng)。131答案 A解析 目前，我國證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段主要有法律手段、經(jīng)濟(jì)手段和行政手段。132答案 B解析 基金托管費(fèi)通常按日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人。133答案 A解析 指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，而且可以避免由于基金持股集中帶來的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。134答案 A解析 考察證券從業(yè)資格的取得和執(zhí)業(yè)證書。135答案 B解析 金融遠(yuǎn)期合約規(guī)定了將來交割的資產(chǎn)、交割的日期、交割的價(jià)格和數(shù)量，合約條款根據(jù)買方需求確定。136答案 A解析 證券市場(chǎng)監(jiān)管是指證券管理機(jī)關(guān)運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對(duì)證券的募集、發(fā)行、交易等行為及證券投資中介機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行監(jiān)督與管理。137答案 B解析 無擔(dān)保的存托憑證由一家或多家銀行根據(jù)市場(chǎng)的需求發(fā)行。138答案 A解析 根據(jù)我國政府對(duì)世貿(mào)組織的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期對(duì)外開放的內(nèi)容包括外國證券機(jī)構(gòu)可以直接從事B股交易。139答案 B解析 交易所交易基金（ETF）是一種在交易所上市的、基金份額可變的一種基金運(yùn)作方式。140答案 B解析 基金份額持有人是基金投資收益的受益人141答案 B解析 我國證券法規(guī)定，社會(huì)募集公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是：公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例為10%以上。142答案 A解析 此題考查對(duì)證券公司經(jīng)理層的理解。143答案 A解析 期貨的價(jià)格與未來的現(xiàn)貨價(jià)格之間可能存在一定的偏離。144答案 A解析 在我國曾發(fā)行的國債種類中，無記名國債是一種實(shí)物債券。145答案 A解析 新上證綜指選擇已完成股權(quán)分置改革的滬市上市公司組成樣本，實(shí)施股權(quán)分置改革的股票在方案實(shí)施后的第二個(gè)交易日納入指數(shù)。146答案 B解析 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)因誤導(dǎo)性陳述給他人造成損失，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是，能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外。147答案 B解析 考察對(duì)證券公司設(shè)立子公司的監(jiān)管要求中禁止相互持股的情形。148答案 A解析 金融期貨合約設(shè)計(jì)成標(biāo)準(zhǔn)化合約的目的之一是為了便于對(duì)沖，從而避免實(shí)物交割。大多數(shù)期貨合約并不進(jìn)行實(shí)物交割，而是在到期之前即已平倉。149答案 A解析 有擔(dān)保的存托憑證由基礎(chǔ)證券發(fā)行人的承銷商委托一家存券銀行發(fā)行。150答案 B解析 交易所本身不進(jìn)行證券買賣，也不決定證券價(jià)格。151答案 A解析 美國存托憑證托管銀行是由存券銀行在基礎(chǔ)證券發(fā)行國安排的銀行，它通常是存券銀行在當(dāng)?shù)氐姆中?，附屬行或代理行?52答案 A解析 在場(chǎng)外交易市場(chǎng)中，做市商以較低的價(jià)格買進(jìn)證券，再以略高的價(jià)格賣出，從中賺取差價(jià)，但其加價(jià)幅度一般受到限制。153答案 A解析 此題考察對(duì)債券再投資的理解。154答案 B解析 “公正”而不是”公平”原則要求證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)在公開、公平原則的基礎(chǔ)上，對(duì)一切被監(jiān)管對(duì)象給予公正待遇。155答案 B解析 從交易結(jié)構(gòu)上看，可以將互換交易視為一系列遠(yuǎn)期交易的組合。156答案 B解析 權(quán)證的行權(quán)結(jié)算方式分為證券給付結(jié)算方式和現(xiàn)金結(jié)算方式兩種。157答案 B解析 在國際金融市場(chǎng)籌資時(shí)，通常以債券發(fā)行地所在國家的貨幣或國際通用貨幣作為其面值的計(jì)量單位。158答案 A解析 基金資產(chǎn)凈值等于基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債總值159答案 A解析 我國證券法將原由政府部門行使的一部分權(quán)利授予了證券交易所，從而確認(rèn)了證券交易所的組織特性和監(jiān)管特性。160答案 B解析 普通股股東行駛剩余資產(chǎn)分配權(quán)不是任意的，必須是在公司清算解散之時(shí)。他們繼續(xù)往前走。走到了沃野，他們決定停下。被打巴掌的那位差點(diǎn)淹死，幸好被朋友救過來了。被救起后，他拿了一把小劍在石頭上刻了：“今天我的好朋友救了我一命?！币慌院闷娴呐笥褑柕剑骸盀槭裁次掖蛄四阋院竽阋獙懺谏匙由?，而現(xiàn)在要刻在石頭上呢？”另一個(gè)笑笑回答說：“當(dāng)被一個(gè)朋友傷害時(shí)，要寫在易忘的地方，風(fēng)會(huì)負(fù)責(zé)抹去它；相反的如果被幫助，我們要把它刻在心靈的深處，任何風(fēng)都抹不去的。”朋友之間相處，傷害往往是無心的，幫助卻是真心的。在日常生活中，就算最要好的朋友也會(huì)有摩擦，也會(huì)因?yàn)檫@些摩擦產(chǎn)生誤會(huì)，以至于成為陌路。友情的深淺，不僅在于朋友對(duì)你的才能欽佩到什么程度，更在于他對(duì)你的弱點(diǎn)容忍到什么程度。學(xué)會(huì)將傷害丟在風(fēng)里，將感動(dòng)銘記心底，才可以讓我們的友誼歷久彌新！友誼是我們哀傷時(shí)的緩和劑，激情時(shí)的舒解劑；是我們壓力時(shí)的流瀉口，是我們?yōu)碾y時(shí)的庇護(hù)所；是我們猶豫時(shí)的商議者，是我們腦子的清新劑。但最重要的一點(diǎn)是，我們大家都要牢記的：“切不可苛求朋友給你同樣的回報(bào)，寬容一點(diǎn)，對(duì)自己也是對(duì)朋友?！睈垡蛩固拐f：“世間最美好的東西，莫過于有幾個(gè)頭腦和心地都很正直的朋友?！彼麄兝^續(xù)往前走。走到了沃野，他們決定停下。被打巴掌的那位差點(diǎn)淹死，幸好被朋友救過來了。被救起后，他拿了一把小劍在石頭上刻了：“今天我的好朋友救了我一命?！币慌院闷娴呐笥褑柕剑骸盀槭裁次掖蛄四阋院竽阋獙懺谏匙由?，而現(xiàn)在要刻在石頭上呢？”另一個(gè)笑笑回答說：“當(dāng)被一個(gè)朋友傷害時(shí)，要寫在易忘的地方，風(fēng)會(huì)負(fù)責(zé)抹去它；相反的如果被幫助，我們要把它刻在心靈的深處，任何風(fēng)都抹不去的。”朋友之間相處，傷害往往是無心的，幫助卻是真心的。在日常生活中，就算最要好的朋友也會(huì)有摩擦，也會(huì)因?yàn)檫@些摩擦產(chǎn)生誤會(huì)，以至于成為陌路。友情的深淺，不僅在于朋友對(duì)你的才能欽佩到什么程度，更在于他對(duì)你的弱點(diǎn)容忍到什么程度。學(xué)會(huì)將傷害丟在風(fēng)里，將感動(dòng)銘記心底，才可以讓我們的友誼歷久彌新！友誼是我們哀傷時(shí)的緩和劑，激情時(shí)的舒解劑；是我們壓力時(shí)的流瀉口，是我們?yōu)碾y時(shí)的庇護(hù)所；是我們猶豫時(shí)的商議者，是我們腦子的清新劑。但最重要的一點(diǎn)是，我們大家都要牢記的：“切不可苛求朋友給你同樣的回報(bào)，寬容一點(diǎn)，對(duì)自己也是對(duì)朋友?！睈垡蛩固拐f：“世間最美好的東西，莫過于有幾個(gè)頭腦和心地都很正直的朋友?！?