《合同管理辦法》宣導(dǎo).ppt

1,合同管理辦法宣導(dǎo),華安財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司云南分公司綜合管理部 2008年月,2,第二部分,第一部分,合同管理辦法要點(diǎn)講解,實(shí)施中存在的問題及改進(jìn)措施,目 錄,3,合同管理辦法中的合同是指凡以總公司、分公司或中心支公司為一方當(dāng)事人，與其他法人、自然人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的各式合同，包括但不限于承保協(xié)議、業(yè)務(wù)合作協(xié)議、專業(yè)代理合同、兼業(yè)代理合同、經(jīng)紀(jì)合同、公估合同、購(gòu)銷合同、技術(shù)開發(fā)合同、職場(chǎng)購(gòu)買合同、職場(chǎng)租賃合同、職場(chǎng)裝修合同及律師聘用合同等。,合同的定義、范圍,第一部分 合同管理辦法要點(diǎn)講解,勞動(dòng)合同、再保險(xiǎn)合同、資產(chǎn)管理及投資理財(cái)合同的管理不適用本辦法，由相關(guān)部門另行規(guī)定,4,合同管理體系,第一部分 合同管理辦法要點(diǎn)講解,合同經(jīng)辦部門和經(jīng)辦人負(fù)責(zé)、業(yè)務(wù)審核和法律審核并重、公司領(lǐng)導(dǎo)審批相結(jié)合,管理原則,管理部門,綜合管理部,合同檔案存檔管理（分公司文秘崗）,協(xié)調(diào)業(yè)務(wù)審核和法律審核工作流程,負(fù)責(zé)合同法律審核,5,合同訂立權(quán)限,第一部分 合同管理辦法要點(diǎn)講解,可訂立合同的主體,總 公 司,分 公 司,中 心 支 公 司,不可訂立合同的主體,支 公 司,營(yíng) 銷 服 務(wù) 部,各 部 門,6,擬稿人,分公司總經(jīng)理室,合同經(jīng)辦部門,分公司合規(guī)崗,總公司合規(guī)部,會(huì)審業(yè)務(wù)部門,相關(guān)業(yè)務(wù)部門會(huì)簽,合同審核一般流程,總公司對(duì)口業(yè)務(wù)部門,總裁室,第一部分 合同管理辦法要點(diǎn)講解,擬稿人,擬稿人,7,第一部分 合同管理辦法要點(diǎn)講解,合同審核一般流程,1,2,3,先業(yè)務(wù)審核后法律審核，所有合同須經(jīng)分公司合規(guī)崗審核,業(yè)務(wù)部門應(yīng)簽署明確審核意見，否則下一流程有權(quán)退回,分公司業(yè)務(wù)部門不得越過總公司對(duì)口業(yè)務(wù)部門直接將合同轉(zhuǎn)至總公司合規(guī)部,注 意 事 項(xiàng),8,第一部分 合同管理辦法要點(diǎn)講解,合同業(yè)務(wù)審核,2,3,審 查 內(nèi) 容,合同當(dāng)事人的主體資格和資信情況。,合同事項(xiàng)是否屬于合同經(jīng)辦部門和分支機(jī)構(gòu)的職責(zé)范圍或授權(quán)范圍。,合同事項(xiàng)是否符合公司的業(yè)務(wù)政策，或者是否與公司已經(jīng)簽署或承諾的其他合同業(yè)務(wù)相沖突。,4,5,合同是否對(duì)公司有利以及公司可能承擔(dān)的業(yè)務(wù)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)程度。,其他需要業(yè)務(wù)審核的事項(xiàng)。,1,9,第一部分 合同管理辦法要點(diǎn)講解,合同法律審核,審 核 前 提,2,3,合同內(nèi)容填寫完整，正確表達(dá)合同的目的及合同雙方的真實(shí)意思，具備該類合同所要求的主要條款。,無常識(shí)性的文字及標(biāo)點(diǎn)符號(hào)方面的錯(cuò)誤。,送審合同留有空格需要填充的，送審單位或部門須將空格填滿。,4,5,合同經(jīng)辦部門負(fù)責(zé)人和相關(guān)會(huì)審業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人已做業(yè)務(wù)審核并簽署實(shí)質(zhì)、明確的意見。,合同經(jīng)辦部門提供與合同有關(guān)的背景資料。,1,10,第一部分 合同管理辦法要點(diǎn)講解,合同法律審核,審 核 內(nèi) 容,2,3,合同當(dāng)事人的主體資格。,合同內(nèi)容的合法合規(guī)性。,合同條款的規(guī)范性、邏輯嚴(yán)密性。,4,5,合同可能導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn)。,其他需要法律審核的事項(xiàng)。,1,11,第一部分 合同管理辦法要點(diǎn)講解,合同法律審核,權(quán) 限 劃 分,2,3,分公司合規(guī)崗獨(dú)立審核其權(quán)限范圍內(nèi)的合同。,分公司合規(guī)崗認(rèn)為合同重大、復(fù)雜，超出其審核能力，可報(bào)總公司合規(guī)部審核。,分公司尚未配備合規(guī)人員或分公司合規(guī)人員因故無法履行法律審核職責(zé)的，上報(bào)合規(guī)部審核。,4,總公司業(yè)務(wù)部門認(rèn)為確有必要，在其審批之后可轉(zhuǎn)合規(guī)部審核。,1,12,第一部分 合同管理辦法要點(diǎn)講解,合同法律審核,合 規(guī) 崗 審 核 權(quán) 限,1,2,使用總公司標(biāo)準(zhǔn)化合同文本簽訂合同，未作修改或未對(duì)合同文本內(nèi)容作實(shí)質(zhì)性變更的。,續(xù)簽合同，未作修改或未對(duì)合同文本內(nèi)容作實(shí)質(zhì)性變更的。,3,除上述二類合同之外的合同，合同金額小于5萬元（不含5萬元），且不屬于戰(zhàn)略性合作協(xié)議、技術(shù)開發(fā)合同、律師聘用合同的。,13,第一部分,第二部分,實(shí)施中存在的問題及改進(jìn)措施,合同管理辦法要點(diǎn)講解,目 錄,14,第二部分 實(shí)施中存在的問題及改進(jìn)措施,問題,措施,大部分合同未編號(hào)或者編號(hào)不合規(guī),文秘崗在蓋章時(shí)必須給合同編號(hào)，并且在合同檢索目錄里記錄。,合同未存檔或者存檔不合規(guī),1、經(jīng)辦人在簽署合同時(shí),合同數(shù)量最少一式三份,由經(jīng)辦人、綜合管理部、合同對(duì)方當(dāng)事人各執(zhí)一份；2、其他部門需要存檔合同的，應(yīng)當(dāng)在會(huì)審時(shí)提出。,15,第二部分 實(shí)施中存在的問題及改進(jìn)措施,問題,措施,存在合同會(huì)審部門時(shí),合同審核簽報(bào)流轉(zhuǎn)不規(guī)范,將簽報(bào)退回，待會(huì)審部門出具明確的業(yè)務(wù)審核意見后再審核,16,謝謝,