經(jīng)濟(jì)地理第九章區(qū)域之間的空間組織

第 九 章 區(qū) 域 之 間 的 空 間 組 織 第 一 節(jié) 區(qū) 域 間 經(jīng) 濟(jì) 發(fā) 展 關(guān) 系 理 論第 二 節(jié) 區(qū) 際 經(jīng) 濟(jì) 聯(lián) 系 理 論 第 三 節(jié) 區(qū) 域 經(jīng) 濟(jì) 差 異 與 協(xié) 調(diào) 第 一 節(jié) 區(qū) 域 間 經(jīng) 濟(jì) 發(fā) 展 關(guān) 系 理 論一 、 赫 希 曼 的 極 化 -涓 滴 效 應(yīng) 學(xué) 說二 、 梯 度 推 移 學(xué) 說三 、 中 心 -外 圍 理 論四 、 區(qū) 域 相 互 依 賴 理 論 一 、 赫 希 曼 的 極 化 涓 滴 效 應(yīng) 學(xué) 說 赫 希 曼 認(rèn) 為 ， 如 果 一 個 國 家 的 經(jīng) 濟(jì) 增 長 率 先 在某 個 區(qū) 域 發(fā) 生 ， 那 么 它 就 會 對 其 它 區(qū) 域 產(chǎn) 生 作 用 。 為 了 解 釋 方 便 ， 他 把 經(jīng) 濟(jì) 相 對 發(fā) 達(dá) 區(qū) 域 稱 為“ 北 方 ” ， 欠 發(fā) 達(dá) 區(qū) 域 稱 為 “ 南 方 ” 。 北 方 的 增 長 對 南 方 將 產(chǎn) 生 不 利 和 有 利 的 作 用 ，分 別 稱 為 極 化 效 應(yīng) 和 涓 滴 效 應(yīng) 。 極 化 效 應(yīng) ： 發(fā) 達(dá) 地 區(qū) 對 欠 發(fā) 達(dá) 地 區(qū) 的 資 本 和 人 才 等 要 素 的 吸引 效 應(yīng) ， 以 及 由 此 導(dǎo) 致 的 對 欠 發(fā) 達(dá) 地 區(qū) 經(jīng) 濟(jì) 發(fā) 展 的 不利 影 響 。 淋 下 效 應(yīng) （ 涓 滴 效 應(yīng) ） ： 發(fā) 達(dá) 地 區(qū) 的 經(jīng) 濟(jì) 成 長 產(chǎn) 生 的 對 欠 發(fā) 達(dá) 地 區(qū) 產(chǎn) 品 購買 、 投 資 增 加 及 向 落 后 地 區(qū) 的 移 民 ， 由 此 帶 來 落 后 地區(qū) 勞 動 生 產(chǎn) 率 的 提 高 和 經(jīng) 濟(jì) 的 發(fā) 展 。 極 化 效 應(yīng) 趨 于 擴(kuò) 大 區(qū) 域 間 的 差 距 ， 而 淋 下 效 應(yīng) 有利 于 縮 小 欠 發(fā) 達(dá) 地 區(qū) 與 發(fā) 達(dá) 地 區(qū) 的 差 距 。 兩 種 效 應(yīng) 的 大 小 取 決 于 發(fā) 達(dá) 地 區(qū) 的 發(fā) 展在 多 大 程 度 上 依 賴 于 欠 發(fā) 達(dá) 地 區(qū) ： 如 果 發(fā) 達(dá) 地 區(qū) 的 發(fā) 展 必 須 依 靠 于 落 后 地區(qū) 的 產(chǎn) 品 ， 那 么 淋 下 效 應(yīng) 終 究 會 占 優(yōu) 勢 ， 反 之 ， 如 果 發(fā) 達(dá) 地 區(qū) 的 發(fā) 展 主 要 依 賴 于國 外 產(chǎn) 品 的 供 給 ， 那 將 會 形 成 進(jìn) 步 與 不 景 氣地 區(qū) 長 期 存 在 的 狀 況 。 二 、 梯 度 推 移 學(xué) 說 1、 理 論 基 礎(chǔ) ： 梯 度 推 移 理 論 以 產(chǎn) 品 的 周 期 理 論 為 基 礎(chǔ) 。 根 據(jù) 產(chǎn) 品 周 期 ， 梯 度 推 移 理 論 把 經(jīng) 濟(jì) 部 門 分 為 ： 興 旺 部 門 （ 處 于 創(chuàng) 新 成 長 階 段 ） 停 滯 部 門 （ 產(chǎn) 品 處 于 成 長 到 成 熟 階 段 ） 衰 退 部 門 （ 產(chǎn) 品 處 于 成 熟 到 衰 退 階 段 的 部 門 ） 。 2、 基 本 觀 點(diǎn) ： （ 1） 一 個 地 區(qū) 的 經(jīng) 濟(jì) 興 衰 取 決 于 產(chǎn) 業(yè)結(jié) 構(gòu) ， 而 產(chǎn) 業(yè) 結(jié) 構(gòu) 的 優(yōu) 勢 取 決 于 它 的 主導(dǎo) 部 門 的 先 進(jìn) 程 度 。 區(qū) 域 的 主 導(dǎo) 部 門 是 興 旺 部 門 ， 則 為 高梯 度 區(qū) 域 ， 若 是 衰 退 部 門 則 屬 于 低 梯 度區(qū) 域 。 （ 2） 創(chuàng) 新 活 動 主 要 發(fā) 生 在 高 梯 度 區(qū)域 ， 然 后 向 低 梯 度 區(qū) 域 傳 遞 推 移 ， 從 而推 動 區(qū) 域 經(jīng) 濟(jì) 增 長 由 高 梯 度 區(qū) 域 向 低 梯度 區(qū) 域 傳 遞 推 移 。 （ 3） 梯 度 推 移 的 方 式 ： 一 是 創(chuàng) 新 源 地 向 周 圍 城 市 推 移 ； 二 是 創(chuàng) 新 源 地 向 較 遠(yuǎn) 的 二 級 城 市 推 移 ，再 向 第 三 級 城 市 推 移 。 2、 梯 度 推 移 理 論 在 中 國 的 影 響 20世 紀(jì) 70年 代 末 80年 代 初 ， 梯 度 推 移理 論 被 引 入 中 國 ， 其 背 景 是 對 平 衡 布 局原 則 進(jìn) 行 反 思 的 熱 潮 興 起 。 試 圖 運(yùn) 用 梯 度 推 移 理 論 解 決 中 國 區(qū) 域發(fā) 展 與 產(chǎn) 業(yè) 結(jié) 構(gòu) 的 空 間 組 織 問 題 。 （ 1） 在 我 國 的 表 述 為 ： 各 地 區(qū) 經(jīng) 濟(jì) 技 術(shù) 的 發(fā) 展 是 不 平 衡 的 ， 地 區(qū)間 客 觀 上 已 形 成 一 種 經(jīng) 濟(jì) 技 術(shù) 梯 度 ， 有 梯 度 就有 空 間 推 移 。 生 產(chǎn) 力 的 空 間 推 移 首 先 要 讓 有 條 件 的 高 梯度 地 區(qū) ， 引 進(jìn) 掌 握 先 進(jìn) 技 術(shù) ， 先 發(fā) 展 一 步 ， 然后 逐 步 向 處 于 二 級 、 三 級 梯 度 的 區(qū) 域 推 移 ， 隨 著 經(jīng) 濟(jì) 發(fā) 展 ， 推 移 速 度 加 快 ， 可 以 逐 步縮 小 地 區(qū) 間 的 差 距 ， 實(shí) 現(xiàn) 經(jīng) 濟(jì) 分 布 的 相 對 平 衡 根 據(jù) 這 一 理 論 ， “ 七 五 ” 期 間 全 國劃 分 為 東 、 中 、 西 三 大 經(jīng) 濟(jì) 地 帶 ， 并 提 出在 開 發(fā) 次 序 上 循 著 先 東 部 、 后 中 部 、 再 西部 的 順 序 進(jìn) 行 建 設(shè) ， 由 高 梯 度 向 低 梯 度 推移 ， 在 “ 七 五 ” 計 劃 中 得 到 突 出 體 現(xiàn) 。 （ 2） 梯 度 推 移 理 論 在 我 國 的 發(fā) 展 ： 爭 論 的 結(jié) 果 形 成 三 種 有 代 表 性 的 觀 點(diǎn) 。 一 是 反 梯 度 論 二 是 并 存 論 三 是 主 導(dǎo) 論 三 、 中 心 外 圍 理 論 (一 ) 發(fā) 展 淵 源 也 稱 為 核 心 -邊 緣 理 論 或 中 心 -邊 緣 理 論 。 20世 紀(jì) 60年 代 和 70年 代 發(fā) 展 經(jīng) 濟(jì) 學(xué) 研 究 發(fā) 達(dá) 國家 與 不 發(fā) 達(dá) 國 家 之 間 的 不 平 等 經(jīng) 濟(jì) 關(guān) 系 時 所 形 成 的相 關(guān) 理 論 觀 點(diǎn) 的 總 稱 。 中 心 、 外 圍 的 概 念 和 分 析 方 法 后 來 被引 入 區(qū) 域 經(jīng) 濟(jì) 的 研 究 之 中 ， 融 入 了 明 確 的空 間 關(guān) 系 概 念 ， 形 成 了 解 釋 區(qū) 域 之 間 經(jīng) 濟(jì)發(fā) 展 關(guān) 系 和 空 間 模 式 的 中 心 -外 圍 理 論 。 (二 ) 弗 里 德 曼 的 中 心 外 圍 理 論 1、 基 本 觀 點(diǎn) ： (1)在 若 干 區(qū) 域 之 間 會 因 多 種 原 因 使 得 個別 區(qū) 域 率 先 發(fā) 展 起 來 而 成 為 “ 中 心 ” ， 其 它區(qū) 域 則 因 發(fā) 展 緩 慢 而 成 為 “ 外 圍 ” 。 (2)中 心 與 外 圍 之 間 存 在 著 不 平 等 的 發(fā) 展 關(guān) 系 。 總 體 上 ， 中 心 居 于 統(tǒng) 治 地 位 ， 而 外 圍 則 在發(fā) 展 上 依 賴 于 中 心 。 2、 中 心 與 外 圍 出 現(xiàn) 發(fā) 展 差 異 的 原 因 ： （ 1） 中 心 的 發(fā) 展 與 創(chuàng) 新 有 很 大 的 關(guān) 系 在 中 心 存 在 著 對 創(chuàng) 新 的 潛 在 需 求 ， 使 創(chuàng) 新 在 中心 不 斷 地 發(fā) 生 。 創(chuàng) 新 增 強(qiáng) 了 中 心 的 發(fā) 展 能 力 和 活 力 ， 并 在 向 外圍 的 擴(kuò) 散 中 加 強(qiáng) 了 中 心 的 統(tǒng) 治 地 位 。 （ 2） 存 在 著 支 持 中 心 成 長 的 機(jī) 制 在 中 心 ， 存 在 著 六 個 自 我 強(qiáng) 化 、 反 饋 的 效 應(yīng) ， 支持 中 心 的 成 長 。 主 導(dǎo) 效 應(yīng) ： 外 圍 的 自 然 、 人 文 和 資 本 資 源 向 中 心的 凈 轉(zhuǎn) 移 。 信 息 效 應(yīng) ： 中 心 內(nèi) 部 潛 在 相 互 作 用 的 增 加 。 心 理 效 應(yīng) ： 創(chuàng) 新 的 成 功 對 更 多 創(chuàng) 新 的 刺 激 作 用 。 現(xiàn) 代 化 效 應(yīng) ： 中 心 為 適 應(yīng) 創(chuàng) 新 而 發(fā) 生 的 社 會 價 值觀 念 和 行 為 方 式 的 轉(zhuǎn) 化 。 連 接 效 應(yīng) ： 一 個 創(chuàng) 新 引 起 新 的 創(chuàng) 新 的 趨 勢 。 生 產(chǎn) 效 應(yīng) ： 為 創(chuàng) 新 而 提 供 有 吸 引 力 的 結(jié) 構(gòu) 支 持 ，包 括 經(jīng) 濟(jì) 規(guī) 模 的 增 長 和 專 業(yè) 化 。 (資 料 來 源 ： Allen, Unwin Systematic Geography. London: Brian Knapp,1986.423)圖 9.1 弗 里 德 曼 的 經(jīng) 濟(jì) 發(fā) 展 中 心 外 圍 模 型 (資 料 來 源 ： Allen, Unwin Systematic Geography London: Brian Knapp,1986.432) 圖 9.2 歐 洲 的 中 心 外 圍箭 頭 表 示 戰(zhàn) 后 主 要 移 民 路 徑 ， 圓 圈 內(nèi) 的 區(qū) 域 為 歐 洲 核 心 區(qū) (資 料 來 源 ：Knox P L, Marston S A Places and Regions in Global context: Human Geography. New Jersey: Prentice-Hall,Inc,1998.54) 圖 9.3 世 界體 系 的 中 心 、次 外 圍 、 外 圍的 動 態(tài) 變 化 (a)1795年 ; (b) 1895年 ; (c)1995年 四 、 區(qū) 域 相 互 依 賴 理 論 (一 ) 依 賴 理 論 依 賴 ： 一 個 事 物 的 存 在 和 變 化 以 另 一 個 事物 的 存 在 和 變 化 為 前 提 的 關(guān) 系 。 依 賴 理 論 的 基 本 觀 點(diǎn) ： 在 發(fā) 達(dá) 的 資 本 主 義 與 落 后 的 第 三 世 界 國 家之 間 存 在 著 一 種 依 賴 關(guān) 系 ： 發(fā) 達(dá) 的 資 本 主 義 國 家 利 用 其 經(jīng) 濟(jì) 、 技 術(shù)方 面 的 優(yōu) 勢 以 及 制 訂 游 戲 規(guī) 則 的 優(yōu) 勢 而 對 后者 產(chǎn) 生 控 制 作 用 ， 進(jìn) 行 剩 余 價 值 的 剝 削 。 第 三 世 界 國 家 由 于 經(jīng) 濟(jì) 的 落 后 而 在 貿(mào) 易 和經(jīng) 濟(jì) 交 往 中 處 于 被 動 地 位 ， 發(fā) 展 上 形 成 對 前 者 的依 賴 或 稱 之 為 依 附 。 特 別 是 那 些 殖 民 地 國 家 ， 這種 依 賴 關(guān) 系 就 更 為 明 顯 ， 依 賴 程 度 就 更 深 。 (二 ) 相 互 依 賴 理 論 布 魯 克 菲 爾 德 的 相 互 依 賴 觀 點(diǎn) ： 發(fā) 達(dá) 國 家 的 經(jīng) 濟(jì) 發(fā) 展 不 僅 比 不 發(fā) 達(dá) 國 家更 依 賴 于 資 源 和 資 本 密 集 的 技 術(shù) ， 而 且 也依 賴 不 發(fā) 達(dá) 國 家 的 資 源 、 勞 動 力 和 市 場 。 受 依 賴 關(guān) 系 的 影 響 ,不 發(fā) 達(dá) 國 家 的 內(nèi) 部變 革 也 使 得 它 們 越 來 越 依 賴 發(fā) 達(dá) 國 家 的 資源 和 資 本 。 所 以 ， 很 難 區(qū) 分 出 它 們 誰 依 賴 誰 ，實(shí) 際 上 是 相 互 依 賴 。 在 世 界 范 圍 內(nèi) ， 沒有 相 互 依 賴 ， 經(jīng) 濟(jì) 和 社 會 的 發(fā) 展 就 無 法進(jìn) 行 下 去 。 西 方 學(xué) 術(shù) 界 對 相 互 依 賴 的 理 解 ： 世 界 上 的 任 何 國 家 之 間 都 存 在 相 互 依 賴 關(guān) 系 ，只 不 過 程 度 有 所 差 異 。 相 互 依 賴 意 味 著 依 賴 是 雙 向 的 傳 遞 和 影 響 ， 而不 是 只 作 用 于 某 一 方 。 相 互 依 賴 的 內(nèi) 容 和 程 度 在 不 斷 地 發(fā) 生 變 化 。 因 此 ， 可 以 這 樣 來 理 解 相 互 依 賴 ， 即 國 家 之 間在 經(jīng) 濟(jì) 發(fā) 展 上 （ 包 括 經(jīng) 濟(jì) 行 動 和 政 策 ） 所 發(fā) 生 的 雙向 作 用 、 影 響 的 過 程 或 現(xiàn) 象 。 衡 量 相 互 依 賴 程 度 的 指 標(biāo) ： 國 際 貿(mào) 易 的 增 長 與 國 內(nèi) 生 產(chǎn) 總 值 的 增長 的 比 值 。 各 種 出 口 貿(mào) 易 占 國 內(nèi) 生 產(chǎn) 總 值 的 比 率變 化 。 國 家 之 間 資 本 雙 向 流 動 （ 包 括 直 接 投資 和 間 接 投 資 ） 的 指 標(biāo) 。 第 二 節(jié) 區(qū) 際 經(jīng) 濟(jì) 聯(lián) 系 理 論 區(qū) 際 經(jīng) 濟(jì) 聯(lián) 系 是 指 相 關(guān) 區(qū) 域 之 間 在商 品 、 勞 務(wù) 、 資 金 、 技 術(shù) 和 信 息 方 面 的交 流 ， 以 及 在 此 基 礎(chǔ) 上 發(fā) 生 的 關(guān) 聯(lián) 性 和參 與 性 的 經(jīng) 濟(jì) 行 為 。 一 、 空 間 相 互 作 用 理 論二 、 區(qū) 域 分 工 理 論三 、 區(qū) 域 合 作 理 論 一 、 空 間 相 互 作 用 理 論 1、 空 間 相 互 作 用 ： 區(qū) 域 之 間 的 商 品 、 人 口 與 勞 動 力 、 資金 、 技 術(shù) 、 信 息 等 的 相 互 傳 輸 過 程 。 (一 ) 空 間 相 互 作 用 發(fā) 生 的 前 提 條 件 烏 爾 曼 （ 美 國 ） 50年 代 提 出 空 間 相 互作 用 的 三 個 基 本 條 件 是 ： 互 補(bǔ) 性 、 可 移 動 性 和 中 介 機(jī) 會 。 （ 1） 互 補(bǔ) 性 ： 某 區(qū) 域 有 剩 余 的 某 要 素 （ 或 物 質(zhì) ） 恰為 另 一 區(qū) 域 所 需 時 ， 那 么 這 兩 個 區(qū) 域 就是 互 補(bǔ) 的 。 互 補(bǔ) 的 概 念 最 初 來 自 B俄 林 ， 互 補(bǔ)性 的 存 在 是 由 于 地 區(qū) 間 存 在 人 文 資源 和 自 然 資 源 的 差 異 ， 這 是 區(qū) 域 空間 相 互 作 用 的 物 質(zhì) 基 礎(chǔ) 。 （ 2） 區(qū) 域 之 間 的 可 達(dá) 性 區(qū) 域 之 間 進(jìn) 行 商 品 、 資 金 、 人 口 、 技術(shù) 、 信 息 等 傳 輸 的 可 能 性 。 區(qū) 域 之 間 的 空 間 相 互 作 用 與 可 達(dá) 性 是呈 正 向 關(guān) 聯(lián) 的 。 可 達(dá) 性 影 響 因 素 ： 空 間 距 離 和 運(yùn) 輸 時 間 。 被 傳 輸 客 體 的 可 傳 輸 性 。 區(qū) 域 之 間 存 在 的 政 治 、 行 政 、 文 化 和 社會 等 方 面 的 障 礙 。 區(qū) 域 之 間 的 交 通 聯(lián) 系 。 （ 3） 中 介 機(jī) 會 ： 最 先 是 由 S斯 托 夫 提 出 。如 圖 ： X Y X YZ 類 似 Z這 樣 點(diǎn) 的 存 在 稱 為 中 介 干 擾 機(jī) 會 ,簡 稱 中 介機(jī) 會 。 干 擾 機(jī) 會 的 存 在 使 得 有 互 補(bǔ) 性 的 兩 個 地 區(qū) 也 不 一定 能 發(fā) 生 作 用 空 間 相 互 作 用 的 發(fā) 生 與 互 補(bǔ) 性 、 移動 性 成 正 相 關(guān) ， 而 與 中 介 干 擾 機(jī) 會 呈 負(fù)相 關(guān) 。 (二 )空 間 相 互 作 用 的 測 度 Q ij = AiWiBjWj f(dij) 式 中 ： Qij i與 j區(qū) 域 之 間 的 空 間 相 互 作 用 力 ； Wi、 Wj i、 j區(qū) 域 產(chǎn) 生 作 用 力 的 因 子 （ 如 人 口 、 經(jīng) 濟(jì) 規(guī) 模 等 ） ； dij i、 j區(qū) 域 之 間 的 距 離 ； f(dij) 距 離 摩 擦 函 數(shù) ； A i， Bj Wi和 Wj的 權(quán) 重 。 二 、 區(qū) 域 分 工 理 論 區(qū) 域 分 工 的 意 義 能 夠 使 各 區(qū) 域 充 分 發(fā) 揮 資 源 、 要 素 、 區(qū) 位 等方 面 的 優(yōu) 勢 ， 進(jìn) 行 專 業(yè) 化 生 產(chǎn) 。 合 理 利 用 資 源 ， 推 動 生 產(chǎn) 技 術(shù) 的 提 高 和 創(chuàng) 新 ，提 高 產(chǎn) 品 質(zhì) 量 和 管 理 水 平 。 有 利 于 提 高 各 區(qū) 域 的 經(jīng) 濟(jì) 效 益 和 國 民 經(jīng) 濟(jì) 發(fā)展 的 總 體 效 益 。 (一 ) 成 本 學(xué) 說 1 亞 當(dāng) 斯 密 的 絕 對 成 本 學(xué) 說 絕 對 優(yōu) 勢 理 論 2 大 衛(wèi) 李 嘉 圖 的 比 較 成 本 學(xué) 說 比 較 優(yōu) 勢 理 論 1、 絕 對 優(yōu) 勢 理 論 ： 亞 當(dāng) 斯 密 在 1776年 出 版 國 民 財富 的 性 質(zhì) 和 原 因 的 研 究 一 書 ， 提 出 了絕 對 優(yōu) 勢 理 論 。 他 認(rèn) 為 ， 每 一 個 地 區(qū) 都 有 其 生 產(chǎn) 成 本最 低 的 產(chǎn) 品 （ 如 圖 ） ： A國 B國一 單 位 棉 布 ：50個 勞 動 日一 單 位 葡 萄 酒 ：60個 勞 動 日 一 單 位 棉 布 ：55個 勞 動 日一 單 位 葡 萄 酒 ：40個 勞 動 日 各 地 區(qū) 以 生 產(chǎn) 成 本 最 低 的 產(chǎn) 品 為 專 業(yè)化 生 產(chǎn) 領(lǐng) 域 ， 地 區(qū) 之 間 相 互 交 換 其 專 業(yè)化 產(chǎn) 品 ， 能 夠 使 各 地 區(qū) 的 資 源 、 勞 動 力 、資 本 得 到 最 有 效 的 利 用 。 亞 當(dāng) 斯 密 的 地 域 分 工 原 則 建 立 在 絕 對成 本 差 異 的 基 礎(chǔ) 上 。 亞 當(dāng) 斯 密 把 地 區(qū) 優(yōu) 勢 分 成 兩 類 ： 一 類 是 自 然 優(yōu) 勢 ， 就 是 超 乎 人 力 范 圍 之外 的 氣 候 、 土 地 、 礦 產(chǎn) 和 其 它 相 對 固 定 狀 態(tài)的 優(yōu) 勢 ； 另 一 類 是 獲 得 性 優(yōu) 勢 ， 這 是 指 技 術(shù) 等 。 在 某 種 產(chǎn) 品 上 具 備 自 然 優(yōu) 勢 或 獲 得 性 優(yōu)勢 的 地 區(qū) 也 就 具 備 成 本 優(yōu) 勢 ， 就 可 以 輸 出 相應(yīng) 的 產(chǎn) 品 。 根 據(jù) 絕 對 成 本 學(xué) 說 解 釋 區(qū) 域 貿(mào) 易 分 工 ： 一 個 地 區(qū) 之 所 以 能 夠 向 其 它 地 區(qū) 輸 出產(chǎn) 品 ， 是 因 為 該 地 區(qū) 在 這 些 產(chǎn) 品 的 生 產(chǎn)上 具 絕 對 成 本 優(yōu) 勢 而 一 個 地 區(qū) 之 所 以 要 輸 入 其 它 地 區(qū) 的產(chǎn) 品 ， 因 為 本 地 區(qū) 生 產(chǎn) 該 產(chǎn) 品 的 成 本 太高 ， 不 如 購 買 其 它 地 區(qū) 的 該 產(chǎn) 品 便 宜 2、 比 較 優(yōu) 勢 理 論 ： 大 衛(wèi) 李 嘉 圖 1817年 出 版 政 治 經(jīng)濟(jì) 學(xué) 及 賦 稅 原 理 一 書 中 提 出 。 李 嘉 圖 認(rèn) 為 ， 由 于 資 本 和 勞 動 力 在不 同 國 家 間 不 能 自 由 流 動 ， 所 以 ， 不應(yīng) 以 絕 對 成 本 的 大 小 作 為 國 際 分 工 準(zhǔn)則 ， 而 是 要 根 據(jù) 比 較 成 本 來 開 展 國 際分 工 與 貿(mào) 易 。 （ 下 表 ） A國 B國一 單 位 棉 布 ：50個 勞 動 日一 單 位 葡 萄 酒 ：60個 勞 動 日 一 單 位 棉 布 ：45個 勞 動 日一 單 位 葡 萄 酒 ：40個 勞 動 日50/60=0.8360/50=1.2 45/40=1.125 40/45=0.89 一 單 位 棉 布 在 A國 換 0.83單 位 葡 萄 酒 ， 在 B國 換1.125單 位 葡 萄 酒 ； 一 單 位 葡 萄 酒 在 B國 換 0.89單 位 棉 布 ， 但 在 A國換 1.2單 位 棉 布 ； 結(jié) 論 ： 只 要 地 區(qū) 間 存 在 著 生 產(chǎn) 成 本 的 相 對 差 別就 會 使 各 地 區(qū) 在 不 同 產(chǎn) 品 的 生 產(chǎn) 上 具 有 比較 優(yōu) 勢 ， 從 而 使 地 域 分 工 成 為 可 能 各 個 地 區(qū) 都 集 中 生 產(chǎn) 并 向 其 它 地 區(qū) 輸 出自 己 具 有 比 較 優(yōu) 勢 的 產(chǎn) 品 從 其 它 地 區(qū) 輸 入 本 區(qū) 具 比 較 劣 勢 的 產(chǎn) 品 每 個 地 區(qū) 都 能 從 分 工 中 獲 得 比 較 利 益 薩 繆 爾 森 認(rèn) 為 ： 比 較 成 本 學(xué) 說 是 國 際 分 工 和 國 際 貿(mào) 易 不 可動 搖 的 基 礎(chǔ) 。馬 克 思 認(rèn) 為 ： 既 使 經(jīng) 濟(jì) 比 較 落 后 、 勞 動 生 產(chǎn) 率 低 的 區(qū)域 ， 在 區(qū) 際 交 換 中 所 付 出 的 實(shí) 物 形 式 的 物 化勞 動 多 于 所 得 到 的 ， 但 是 它 由 此 得 到 的 商 品比 它 自 己 所 能 生 產(chǎn) 的 更 便 宜 。 比 較 優(yōu) 勢 論 比 絕 對 優(yōu) 勢 論 更 有 普 遍 意 義 。 按 絕 對 優(yōu) 勢 論 ， 一 個 地 區(qū) 如 果 各 方面 都 處 于 劣 勢 ， 將 無 法 與 其 它 地 區(qū) 進(jìn) 行分 工 與 貿(mào) 易 ， 而 按 照 比 較 優(yōu) 勢 論 ， 任 何 地 區(qū) 都 有其 相 對 有 利 的 條 件 即 相 對 優(yōu) 勢 ， 任何 區(qū) 域 都 可 參 與 地 域 分 工 。 (二 ) 要 素 稟 賦 學(xué) 說 （ H-O)學(xué) 說 1、 要 素 稟 賦 論 的 思 想 最 先 由 赫 克 歇 爾 提 出 ， 其 在1919年 發(fā) 表 的 論 文 中 提 出 了 應(yīng) 如 何 解 釋 兩 國 之 間 比 較成 本 差 異 問 題 。 他 認(rèn) 為 ， 產(chǎn) 生 比 較 成 本 差 異 須 具 備 兩 個 前 提 條 件 ： 一 是 兩 國 的 要 素 稟 賦 不 一 樣 （ 如 資 本 豐 富 或 勞 動 力豐 富 ） 。 二 是 不 同 產(chǎn) 品 在 生 產(chǎn) 過 程 中 使 用 的 要 素 比 例 不 一 樣（ 如 資 本 密 集 型 、 勞 動 密 集 型 ） 。 俄 林 在 接 受 了 其 老 師 的 觀 點(diǎn) 后 ， 于1933年 出 版 區(qū) 際 貿(mào) 易 和 國 際 貿(mào) 易 ，完 成 了 要 素 稟 賦 學(xué) 說 ， 且 首 次 提 出 區(qū) 際貿(mào) 易 和 國 際 貿(mào) 易 都 是 “ 域 際 ” 貿(mào) 易 ， 兩者 并 無 本 質(zhì) 差 異 。 2、 要 素 稟 賦 學(xué) 說 的 主 要 思 想 ： 地 域 之 間 或 國 家 之 間 生 產(chǎn) 要 素 的 稟 賦 差 異 是 它 們之 間 出 現(xiàn) 分 工 和 發(fā) 生 貿(mào) 易 的 主 要 原 因 。 通 常 ， 資 本 豐 富 的 國 家 ， 利 息 率 相 對 低 于 工 資 水平 ， 勞 動 力 豐 富 的 國 家 ， 工 資 水 平 相 對 低 于 利 息 率 因 此 ， 前 者 可 以 較 便 宜 地 生 產(chǎn) 大 量 需 要 資 本 的商 品 而 后 者 生 產(chǎn) 需 要 大 量 勞 動 力 的 商 品 相 對 便 宜 ，雙 方 可 根 據(jù) 各 自 的 要 素 稟 賦 條 件 開 展 地 域 分 工 與 貿(mào)易 。 3、 要 素 稟 賦 學(xué) 說 、 比 較 優(yōu) 勢 理 論 不 能 解 釋的 一 些 現(xiàn) 象 ： 現(xiàn) 象 一 ， 里 昂 惕 夫 之 迷 ： 著 名 經(jīng) 濟(jì) 學(xué) 家 里 昂 惕 夫 在 對 美 國 進(jìn) 出 口 商品 的 要 素 稟 賦 進(jìn) 行 了 實(shí) 證 分 析 后 ， 得 到 的 結(jié) 果與 要 素 稟 賦 論 相 悖 。 現(xiàn) 象 二 ， 產(chǎn) 業(yè) 內(nèi) 貿(mào) 易 ： 二 戰(zhàn) 后 ， 要 素 稟 賦 相 似 的 發(fā) 達(dá) 國 家 間 存在 著 同 類 產(chǎn) 品 的 貿(mào) 易 產(chǎn) 業(yè) 內(nèi) 貿(mào) 易 ， 與國 家 生 產(chǎn) 要 素 稟 賦 差 異 關(guān) 系 不 大 。 （ 三 ） 新 貿(mào) 易 理 論 相 似 條 件 下 的 貿(mào) 易 理 論 新 貿(mào) 易 理 論 主 要 是 指 二 戰(zhàn) 結(jié) 束 后 ,特別 是 20世 紀(jì) 80年 代 以 來 ,為 解 釋 新 的 貿(mào) 易現(xiàn) 象 （ 發(fā) 達(dá) 國 家 間 的 產(chǎn) 業(yè) 內(nèi) 貿(mào) 易 ） 而 產(chǎn) 生 的一 系 列 國 際 貿(mào) 易 理 論 學(xué) 說 。 主 要 代 表 人 物 包 括 迪 可 西 特 、 斯 蒂格 利 茨 、 克 魯 格 曼 、 赫 爾 普 曼 、 斯 賓 塞和 布 蘭 德 等 。 其 中 最 主 要 代 表 人 物 是 克 魯 格 曼 。 傳 統(tǒng) 貿(mào) 易 理 論 是 古 典 經(jīng) 濟(jì) 學(xué) 的 產(chǎn) 物 ，是 以 一 些 嚴(yán) 密 的 理 論 假 設(shè) 為 基 礎(chǔ) 的 ， 主 要包 括 ： 市 場 都 是 完 全 競 爭 的 規(guī) 模 報 酬 不 變 或 遞 減 各 國 的 需 求 偏 好 相 似 且 不 變 模 型 分 析 的 是 兩 個 國 家 、 兩 種 商 品 、兩 種 要 素 ， 即 2 2 2模 型 。 新 貿(mào) 易 理 論 認(rèn) 為 正 是 這 些 前 提 不 符 合當(dāng) 今 社 會 經(jīng) 濟(jì) 生 活 ， 使 傳 統(tǒng) 貿(mào) 易 理 論 無法 解 釋 現(xiàn) 實(shí) 。 應(yīng) 當(dāng) 放 寬 并 建 立 更 符 合 現(xiàn)實(shí) 的 前 提 假 設(shè) 。 新 貿(mào) 易 理 論 的 前 提 假 設(shè) ： 市 場 結(jié) 構(gòu) 假 設(shè) 轉(zhuǎn) 變 為 更 符 合 現(xiàn) 實(shí) 的 不 完全 競 爭 。 規(guī) 模 報 酬 不 再 是 不 變 的 ， 而 是 遞 增 的 。 傳 統(tǒng) 的 2 2 2貿(mào) 易 模 型 過 于 簡 單 化 ， 新貿(mào) 易 理 論 改 為 J N M模 型 。 在 建 立 了 更 符 合 實(shí) 際 的 前 提 假 設(shè) 后 ， 打破 傳 統(tǒng) 貿(mào) 易 理 論 中 “ 完 全 競 爭 ” 和 “ 規(guī) 模 報酬 不 變 ” 這 兩 個 關(guān) 鍵 假 設(shè) 后 ， 為 解 釋 貿(mào) 易 動因 與 貿(mào) 易 基 礎(chǔ) 開 辟 了 新 的 源 泉 ， 新 貿(mào) 易 理 論得 以 發(fā) 展 壯 大 。 克 魯 格 曼 在 學(xué) 術(shù) 上 嶄 露 頭 角 的 是 他 關(guān) 于 “ 壟 斷競 爭 貿(mào) 易 模 型 ” 的 論 文 ， 這 也 奠 定 了 “ 新 貿(mào) 易 理 論 ”的 基 礎(chǔ) 。 新 貿(mào) 易 理 論 的 思 想 通 過 1979年 的 收 益 遞增 、 壟 斷 競 爭 與 國 際 貿(mào) 易 和 次 年 的 規(guī) 模 經(jīng) 濟(jì) 、產(chǎn) 品 差 異 與 貿(mào) 易 格 局 等 論 文 而 奠 定 。 其 后 ， 赫 爾 普 曼 、 克 魯 格 曼 和 格 羅 斯 曼 一 起 合作 ， 完 善 了 這 一 理 論 ， 三 人 也 因 此 被 稱 為 “ 新 貿(mào) 易理 論 的 三 劍 客 ” 。 克 魯 格 曼 的 另 一 理 論 “ 新 經(jīng) 濟(jì) 地 理 學(xué) ” 正 是對 其 他 影 響 國 際 分 工 的 因 素 中 有 關(guān) “ 經(jīng) 濟(jì) 地 理 ” 的分 析 1、 新 貿(mào) 易 理 論 的 基 本 假 定 不 完 全 競 爭 與 規(guī)模 經(jīng) 濟(jì) 不 完 全 競 爭 市 場 有 兩 個 典 型 的 特 征 ： 市 場 中 的 產(chǎn) 品 不 是 同 質(zhì) 產(chǎn) 品 。 市 場 中 的 廠 商 或 多 或 少 都 有 一 定 的 壟 斷 力 。 規(guī) 模 經(jīng) 濟(jì) ， 也 稱 為 “ 規(guī) 模 報 酬 遞 增 ” ， 指 的是 隨 著 廠 商 生 產(chǎn) 規(guī) 模 的 擴(kuò) 大 ， 產(chǎn) 量 的 增 加 ， 產(chǎn) 品 的平 均 成 本 下 降 ， 廠 商 因 生 產(chǎn) 規(guī) 模 擴(kuò) 大 而 獲 得 額 外 的報 酬 。 規(guī) 模 經(jīng) 濟(jì) 有 內(nèi) 部 規(guī) 模 經(jīng) 濟(jì) 和 外 部 規(guī) 模 經(jīng) 濟(jì) 之 分 。 內(nèi) 部 規(guī) 模 經(jīng) 濟(jì) 指 廠 商 本 身 擴(kuò) 大 產(chǎn) 量 帶 來 的 報 酬 。 外 部 規(guī) 模 經(jīng) 濟(jì) 則 是 因 為 行 業(yè) 規(guī) 模 擴(kuò) 大 而 給 廠 商 帶 來的 報 酬 。 無 論 是 哪 一 種 規(guī) 模 經(jīng) 濟(jì) ， 廠 商 都 可 以 降 低 成 本 ， 從而 取 得 價 格 上 的 優(yōu) 勢 。 但 是 ， 生 產(chǎn) 規(guī) 模 不 可 能 無 限 地 擴(kuò) 大 ， 當(dāng) 規(guī) 模 報 酬 達(dá)到 最 大 后 ， 單 位 成 本 就 會 隨 著 產(chǎn) 量 的 增 加 而 提 高 。 由 于 壟 斷 的 存 在 ， 廠 商 就 能 夠 運(yùn) 用 自 己 的 壟 斷 力 ，擴(kuò) 大 產(chǎn) 量 ， 獲 得 規(guī) 模 報 酬 。 2、 新 貿(mào) 易 理 論 對 國 際 貿(mào) 易 動 因 的 解 釋(1)從 供 給 角 度 克 魯 格 曼 等 的 研 究 結(jié) 論 ： 揭 示 了 規(guī) 模 經(jīng) 濟(jì) 和 不 完 全 競 爭 市 場 結(jié)構(gòu) 下 的 企 業(yè) 的 壟 斷 競 爭 行 為 成 為 貿(mào) 易 產(chǎn) 生的 重 要 動 因 與 基 礎(chǔ) 。 1977年 ,迪 克 西 和 斯 蒂 格 利 茨 建 立 的 DS模 型 ,闡 述 了 在 不 完 全 競 爭 市 場 結(jié) 構(gòu) 下 消 費(fèi) 者 需 求 多 樣 化和 企 業(yè) 生 產(chǎn) 規(guī) 模 經(jīng) 濟(jì) 的 兩 難 沖 突 問 題 ： 在 具 有 規(guī) 模 經(jīng) 濟(jì) 的 條 件 下 ,企 業(yè) 傾 向 于 擴(kuò) 大 生 產(chǎn)規(guī) 模 ， 對 生 產(chǎn) 者 來 說 ， 產(chǎn) 品 差 別 越 少 越 好 ; 而 消 費(fèi) 者 則 要 求 產(chǎn) 品 要 具 有 多 樣 性 ,即 產(chǎn) 品 差 異 。 國 際 貿(mào) 易 可 以 解 決 這 一 矛 盾 ： 各 國 專 業(yè) 化 大 規(guī) 模 生 產(chǎn) 具 有 某 一 方 面 差 異 的同 種 產(chǎn) 品 并 進(jìn) 行 貿(mào) 易 ， 既 利 用 了 規(guī) 模 經(jīng) 濟(jì) 獲 得 比較 優(yōu) 勢 ， 又 滿 足 了 消 費(fèi) 者 對 差 異 產(chǎn) 品 的 需 求 。 克 魯 格 曼 看 到 了 D-S模 型 解 釋 貿(mào) 易 問 題 的 潛 力 ，首 先 將 它 應(yīng) 用 到 國 際 貿(mào) 易 分 析 中 ， 建 立 了 規(guī) 模 經(jīng)濟(jì) 理 論 ， 即 一 個 由 規(guī) 模 經(jīng) 濟(jì) 引 致 貿(mào) 易 的 模 型 。 克 魯 格 曼 通 過 分 析 得 出 結(jié) 論 為 ： 貿(mào) 易 并 不 需 要 一 定 是 技 術(shù) 或 要 素 稟 賦 差 異 的結(jié) 果 ， 而 可 能 僅 僅 是 擴(kuò) 大 市 場 和 獲 取 規(guī) 模 經(jīng) 濟(jì) 的一 種 途 徑 。 國 際 貿(mào) 易 的 意 義 就 在 于 能 夠 形 成 一 個 一 體 化的 世 界 市 場 ， 廠 商 可 以 打 破 單 一 狹 小 的 國 內(nèi) 市 場限 制 ， 在 世 界 范 圍 內(nèi) 擴(kuò) 大 產(chǎn) 品 銷 售 市 場 ， 獲 得 規(guī)模 經(jīng) 濟(jì) ， 并 從 別 國 進(jìn) 口 其 它 差 異 性 產(chǎn) 品 ， 以 滿 足消 費(fèi) 者 需 求 。 隨 著 生 產(chǎn) 力 提 高 ， 產(chǎn) 業(yè) 內(nèi) 貿(mào) 易 使 得 專 業(yè) 化 與大 規(guī) 模 生 產(chǎn) 成 為 可 能 ， 進(jìn) 而 導(dǎo) 致 更 低 的 價 格 和 更大 程 度 的 商 品 多 樣 化 。 由 于 規(guī) 模 經(jīng) 濟(jì) 所 產(chǎn) 生 的 低 價 和 產(chǎn) 品 多 樣 化 ，其 實(shí) 也 是 一 種 高 效 率 。 但 這 種 高 效 率 并 不 同 于 比 較 優(yōu) 勢 所 說 的 高 效率 。 正 是 在 這 一 點(diǎn) 上 ， 克 魯 格 曼 拓 展 了 由 李 嘉 圖提 出 經(jīng) 由 俄 林 等 完 善 的 古 典 貿(mào) 易 理 論 。 綜 上 所 述 ， 關(guān) 于 貿(mào) 易 發(fā) 生 的 原 因 ， 新 貿(mào) 易 理論 從 供 給 角 度 分 析 ， 認(rèn) 為 在 不 完 全 競 爭 市 場 結(jié) 構(gòu) 下 ，規(guī) 模 經(jīng) 濟(jì) 就 成 了 引 起 專 業(yè) 化 與 國 際 貿(mào) 易 的 重 要 原 因 。 即 使 各 國 的 偏 好 、 技 術(shù) 和 要 素 稟 賦 都 一 致 的情 況 下 ， 也 會 產(chǎn) 生 差 異 產(chǎn) 品 之 間 的 產(chǎn) 業(yè) 內(nèi) 貿(mào) 易 。 并 且 國 家 間 的 差 異 越 大 ， 產(chǎn) 業(yè) 間 的 貿(mào) 易 量 就 越大 ， 而 國 家 間 越 相 似 ， 產(chǎn) 業(yè) 內(nèi) 的 貿(mào) 易 量 就 越 大 。 (2)林 德 的 代 表 性 需 求 理 論 從 需 求 角 度 進(jìn) 行 探 索 ， 填 補(bǔ) 了 貿(mào) 易 動因 研 究 視 角 上 的 一 大 空 白 。 瑞 典 經(jīng) 濟(jì) 學(xué) 家 林 德 提 出 代 表 性 需 求理 論 ， 將 需 求 與 產(chǎn) 品 差 異 結(jié) 合 起 來 解 釋了 產(chǎn) 業(yè) 內(nèi) 貿(mào) 易 產(chǎn) 生 的 原 因 。 他 指 出 ， 一 國 平 均 的 收 入 水 平 或 者大 多 數(shù) 人 的 收 入 水 平 就 是 一 國 的 代 表 性需 求 。 生 產(chǎn) 者 只 有 專 門 生 產(chǎn) 代 表 此 水 平 的 商品 才 有 可 能 達(dá) 到 規(guī) 模 經(jīng) 濟(jì) 。 因 此 ， 一 國 應(yīng) 集 中 生 產(chǎn) 本 國 代 表 性 需求 的 產(chǎn) 品 ， 出 口 該 產(chǎn) 品 ， 并 從 與 本 國 收 入水 平 相 似 的 其 他 國 家 進(jìn) 口 相 似 產(chǎn) 品 ， 以 滿足 本 國 其 他 收 入 水 平 消 費(fèi) 者 的 消 費(fèi) 需 求 。 該 理 論 表 明 ： 規(guī) 模 經(jīng) 濟(jì) 容 易 在 各 國 代 表 性 需 求 的 產(chǎn)品 上 產(chǎn) 生 ， 因 此 收 入 水 平 越 相 似 ， 國 家之 間 的 產(chǎn) 業(yè) 內(nèi) 貿(mào) 易 越 多 。 (3)波 斯 納 的 技 術(shù) 差 距 理 論 技 術(shù) 差 距 論 以 不 同 國 家 之 間 的 技 術(shù) 差 距為 分 析 前 提 ， 認(rèn) 為 技 術(shù) 差 距 和 模 仿 時 滯 決 定了 現(xiàn) 實(shí) 的 貿(mào) 易 格 局 。 1959 年 ,美 國 經(jīng) 濟(jì) 學(xué) 家 波 斯 納 運(yùn) 用 技 術(shù)創(chuàng) 新 理 論 修 正 了 赫 克 歇 爾 俄 林 模 型 ， 提 出了 技 術(shù) 差 距 理 論 。 即 使 兩 個 發(fā) 達(dá) 國 家 在 技 術(shù) 開 發(fā) 方 面 具 有相 同 的 能 力 ， 所 開 發(fā) 出 的 技 術(shù) 與 產(chǎn) 品 仍 會 有差 異 ， 從 而 促 成 國 際 貿(mào) 易 的 產(chǎn) 生 。 技 術(shù) 水 平 接 近 的 國 家 會 因 為 追 求 產(chǎn) 品 的差 異 性 而 產(chǎn) 生 貿(mào) 易 。 從 而 解 釋 了 發(fā) 達(dá) 國 家 之 間 的 產(chǎn) 業(yè) 內(nèi) 貿(mào) 易 。 3、 新 貿(mào) 易 理 論 在 貿(mào) 易 政 策 方 面 的 兩 個 論 點(diǎn) ： 利 潤 轉(zhuǎn) 移 論 和 外 部 經(jīng) 濟(jì) 戰(zhàn) 略 性 貿(mào) 易 政 策 傳 統(tǒng) 的 貿(mào) 易 理 論 是 建 立 在 完 全 競 爭 的 市 場 結(jié)構(gòu) 框 架 下 ， 認(rèn) 為 完 全 競 爭 市 場 是 最 具 效 率 的市 場 ， 任 何 干 預(yù) 只 會 帶 來 效 率 損 失 。 因 此 傳 統(tǒng) 貿(mào) 易 理 論 強(qiáng) 調(diào) 自 由 貿(mào) 易 的 重 要 性 。 新 貿(mào) 易 理 論 則 認(rèn) 為 現(xiàn) 實(shí) 中 市 場 的 有 效 性 就 值得 懷 疑 。 因 此 提 出 了 兩 個 干 預(yù) 貿(mào) 易 的 論 點(diǎn) 利 潤 轉(zhuǎn) 移 論 和 外 部 經(jīng) 濟(jì) 論 ， 在 此 基 礎(chǔ) 上 提出 戰(zhàn) 略 性 貿(mào) 易 政 策 理 論 。 利 潤 轉(zhuǎn) 移 論 的 論 點(diǎn) 是 以 內(nèi) 部 規(guī) 模 經(jīng) 濟(jì) 為 基 礎(chǔ) 的 ，該 論 點(diǎn) 主 張 政 府 通 過 關(guān) 稅 和 配 額 等 進(jìn) 口 保 護(hù) 和 出 口 補(bǔ)貼 等 出 口 促 進(jìn) 政 策 ， 加 強(qiáng) 本 國 廠 商 的 競 爭 地 位 ， 擴(kuò) 大本 國 廠 商 在 國 際 市 場 的 份 額 ， 以 外 國 向 本 國 轉(zhuǎn) 移 利 潤為 貿(mào) 易 的 直 接 目 的 。 其 政 策 目 標(biāo) 主 要 包 括 以 下 三 方 面 的 內(nèi) 容 ： 一 是 用 出 口 補(bǔ) 貼 為 本 國 寡 頭 廠 商 奪 取 市 場 份 額 二 是 用 關(guān) 稅 來 抽 取 外 國 寡 頭 廠 商 的 壟 斷 利 潤 三 是 以 進(jìn) 口 保 護(hù) 作 為 出 口 促 進(jìn) 的 有 效 手 段 外 部 經(jīng) 濟(jì) 論 認(rèn) 為 ， 一 些 具 有 技 術(shù) 創(chuàng) 新的 高 新 技 術(shù) 產(chǎn) 業(yè) ， 可 以 通 過 知 識 外 溢 為其 他 部 門 帶 來 收 益 ， 即 產(chǎn) 生 了 有 益 的 外部 經(jīng) 濟(jì) 性 。 政 府 則 應(yīng) 該 對 這 些 產(chǎn) 業(yè) 進(jìn) 行 扶 持 ， 促進(jìn) 其 發(fā) 展 壯 大 ， 強(qiáng) 化 其 貿(mào) 易 競 爭 力 ， 從而 推 動 整 個 社 會 的 經(jīng) 濟(jì) 發(fā) 展 。 以 上 述 兩 種 理 論 為 基 礎(chǔ) ， 新 貿(mào) 易 理 論 提 出了 戰(zhàn) 略 性 貿(mào) 易 政 策 理 論 ， 即 應(yīng) 當(dāng) 對 那 些 對 本 國經(jīng) 濟(jì) 有 重 要 促 進(jìn) 作 用 的 戰(zhàn) 略 性 產(chǎn) 業(yè) 進(jìn) 行 扶 持 補(bǔ)貼 。 如 日 本 80年 代 中 期 從 美 國 手 中 奪 得半 導(dǎo) 體 產(chǎn) 業(yè) 的 控 制 權(quán) ， 就 是 戰(zhàn) 略 性 政 策使 用 的 結(jié) 果 。 戰(zhàn) 略 性 政 策 對 美 國 20世 紀(jì) 90年 代 的貿(mào) 易 政 策 有 重 大 影 響 力 ， 同 時 ， 也 影 響了 歐 洲 聯(lián) 盟 條 約 的 內(nèi) 容 。 4、 新 貿(mào) 易 理 論 提 出 了 參 加 貿(mào) 易 并 不 總 能 得 到利 益 的 論 點(diǎn) 傳 統(tǒng) 貿(mào) 易 理 論 并 未 對 國 際 貿(mào) 易 的 福 利 效應(yīng) 作 專 門 分 析 ， 因 為 其 理 論 的 結(jié) 論 是 按 比 較優(yōu) 勢 進(jìn) 行 分 工 對 各 國 都 有 利 益 ， 貿(mào) 易 利 益 來源 于 專 業(yè) 化 生 產(chǎn) 效 率 的 提 高 。 新 貿(mào) 易 理 論 認(rèn) 為 貿(mào) 易 利 益 不 僅 來 自 比 較優(yōu) 勢 ， 還 來 自 于 ： 規(guī) 模 經(jīng) 濟(jì) 性 、 增 加 了 不 完全 競 爭 產(chǎn) 業(yè) 的 競 爭 程 度 、 增 加 了 產(chǎn) 品 的 差 異性 等 。 新 貿(mào) 易 理 論 指 出 ， 盡 管 存 在 著 潛 在 貿(mào)易 得 益 ， 但 不 完 全 競 爭 市 場 同 時 也 產(chǎn) 生 了風(fēng) 險 ， 使 一 國 經(jīng) 濟(jì) 有 可 能 不 僅 無 法 利 用 潛在 的 貿(mào) 易 得 益 而 且 實(shí) 際 上 遭 受 損 失 。 當(dāng) 貿(mào) 易 使 得 本 國 以 遞 增 規(guī) 模 生 產(chǎn) 的 行 業(yè) 和高 度 壟 斷 的 行 業(yè) 收 縮 ， 而 帶 來 的 其 他 利 益 不足 以 彌 補(bǔ) 這 種 收 縮 帶 來 的 損 失 時 ， 貿(mào) 易 使 本國 受 損 ， 這 說 明 ， 參 加 貿(mào) 易 并 不 是 總 能 得 到 利 益 。 5、 簡 要 小 結(jié) ： 新 貿(mào) 易 理 論 認(rèn) 為 ， 產(chǎn) 業(yè) 內(nèi) 貿(mào) 易 具 有 集 中 于 規(guī) 模經(jīng) 濟(jì) 特 征 突 出 的 行 業(yè) 和 少 數(shù) 大 公 司 支 配 的 行 業(yè) 的特 征 。 即 發(fā) 達(dá) 國 家 間 產(chǎn) 業(yè) 內(nèi) 的 貿(mào) 易 基 礎(chǔ) 是 規(guī) 模 經(jīng) 濟(jì)效 應(yīng) 和 不 完 全 競 爭 市 場 。 在 以 上 理 論 前 提 下 ， 各 國 發(fā) 展 何 種 專 業(yè) 化 在 一定 程 度 上 具 有 歷 史 偶 然 性 。 但 是 ， 一 旦 區(qū) 域 專 業(yè) 化 格 局 形 成 以 后 ， 這 種 格局 將 通 過 貿(mào) 易 不 斷 積 累 發(fā) 展 下 去 。 推 延 至 國 家 之 間 ，也 就 是 說 ， 國 家 之 間 的 專 業(yè) 化 和 貿(mào) 易 格 局 ， 具 有 很強(qiáng) 的 “ 路 徑 依 賴 ” （ path dependence） 。 新 貿(mào) 易 理 論 認(rèn) 為 ， 不 完 全 競 爭 和 收 益 遞 增 的存 在 ， 為 國 家 和 區(qū) 域 采 取 戰(zhàn) 略 性 貿(mào) 易 政 策 ， 創(chuàng) 造競 爭 優(yōu) 勢 提 供 了 可 能 。 如 果 區(qū) 域 某 些 部 門 的 規(guī) 模 經(jīng) 濟(jì) （ 尤 其 是 外 部經(jīng) 濟(jì) ） 十 分 突 出 ， 區(qū) 域 可 以 通 過 促 進(jìn) 這 些 部 門 的出 口 和 發(fā) 展 ， 獲 得 競 爭 優(yōu) 勢 。 也 就 是 說 ， 戰(zhàn) 略 性 貿(mào) 易 政 策 可 以 使 一 個 國 家改 變 其 在 國 際 經(jīng) 濟(jì) 中 的 專 業(yè) 化 格 局 ， 向 有 利 方 向發(fā) 展 。 （ 四 ） 比 較 優(yōu) 勢 陷 阱 與 競 爭 優(yōu) 勢 理 論 1、 比 較 優(yōu) 勢 陷 阱 （ 1） 概 念 所 謂 “ 比 較 優(yōu) 勢 陷 阱 ” 是 指 一 國 （ 尤 其 是 發(fā) 展中 國 家 ） 完 全 按 照 比 較 優(yōu) 勢 ， 生 產(chǎn) 并 出 口 初 級 產(chǎn)品 和 勞 動 密 集 型 產(chǎn) 品 ， 則 在 與 技 術(shù) 和 資 本 密 集 型產(chǎn) 品 出 口 為 主 的 經(jīng) 濟(jì) 發(fā) 達(dá) 國 家 的 國 際 貿(mào) 易 中 ， 雖然 能 獲 得 利 益 ， 但 貿(mào) 易 結(jié) 構(gòu) 不 穩(wěn) 定 ， 總 是 處 于 不利 地 位 ， 從 而 落 入 “ 比 較 優(yōu) 勢 陷 阱 ” 。 兩 種 類 型 第 一 種 是 初 級 產(chǎn) 品 比 較 優(yōu) 勢 陷 阱 。 指 執(zhí) 行 比 較 優(yōu) 勢 戰(zhàn) 略 時 ， 發(fā) 展 中 國 家完 全 按 照 機(jī) 會 成 本 的 大 小 來 確 定 本 國 在國 際 分 工 中 的 位 置 ， 運(yùn) 用 勞 動 力 資 源 和自 然 資 源 優(yōu) 勢 參 與 國 際 分 工 ， 從 而 只 能獲 得 相 對 較 低 的 附 加 值 。 比 較 優(yōu) 勢 戰(zhàn) 略 的 實(shí) 施 還 會 強(qiáng) 化 這 種 國際 分 工 形 式 ， 使 發(fā) 展 中 國 家 長 期 陷 入 低附 加 值 環(huán) 節(jié) 。 由 于 初 級 產(chǎn) 品 的 需 求 彈 性 小 ， 加 上 初級 產(chǎn) 品 的 國 際 價 格 下 滑 ， 發(fā) 展 中 國 家 的貿(mào) 易 條 件 惡 化 ， 甚 至 是 貧 困 化 增 長 現(xiàn) 象的 出 現(xiàn) 就 不 可 避 免 了 。 第 二 種 類 型 是 制 成 品 比 較 優(yōu) 勢 陷 阱 。 由 于 初 級 產(chǎn) 品 出 口 的 形 勢 惡 化 ， 發(fā) 展 中 國 家 開始 以 制 成 品 來 替 代 初 級 產(chǎn) 品 的 出 口 ， 利 用 技 術(shù) 進(jìn) 步來 促 進(jìn) 產(chǎn) 業(yè) 升 級 。 但 由 于 自 身 基 礎(chǔ) 薄 弱 ， 主 要 通 過 大 量 引 進(jìn) 、模 仿 先 進(jìn) 技 術(shù) 或 接 受 技 術(shù) 外 溢 和 改 進(jìn) 型 技 術(shù) 等 作 為手 段 來 改 善 在 國 際 分 工 中 的 地 位 ， 并 有 可 能 進(jìn) 入 高附 加 值 環(huán) 節(jié) 。 這 種 改 良 型 的 比 較 優(yōu) 勢 戰(zhàn) 略 由 于 過度 的 依 賴 技 術(shù) 引 進(jìn) ， 使 自 主 創(chuàng) 新 能 力 長期 得 不 到 提 高 ， 無 法 發(fā) 揮 后 發(fā) 優(yōu) 勢 ， 只能 依 賴 發(fā) 達(dá) 國 家 的 技 術(shù) 進(jìn) 步 。 （ 2） 比 較 優(yōu) 勢 陷 阱 的 形 成 原 因 原 因 一 ： 因 為 比 較 優(yōu) 勢 理 論 所 講 的 比較 優(yōu) 勢 產(chǎn) 品 是 本 國 產(chǎn) 品 間 的 比 較 ， 而 在一 國 國 內(nèi) 具 有 優(yōu) 勢 的 產(chǎn) 品 并 不 一 定 在 國際 競 爭 中 具 有 競 爭 優(yōu) 勢 。 沒 有 競 爭 優(yōu) 勢 的 產(chǎn) 品 無 法 獲 得 穩(wěn) 定 的貿(mào) 易 利 益 。 所 謂 競 爭 優(yōu) 勢 是 指 企 業(yè) 在 向 顧 客 提 供有 價 值 的 商 品 或 勞 務(wù) 時 所 創(chuàng) 造 的 獨(dú) 特 的 并 持久 的 屬 性 ， 這 種 屬 性 可 能 來 自 于 產(chǎn) 品 或 勞 務(wù)的 本 身 固 有 的 屬 性 或 產(chǎn) 地 ， 也 可 能 來 自 于 生產(chǎn) 方 法 等 。 具 有 競 爭 優(yōu) 勢 的 產(chǎn) 品 應(yīng) 是 具 有 壟 斷 性的 產(chǎn) 品 。 隨 著 全 球 化 進(jìn) 程 加 快 ， 資 本 、 勞 動 力 、資 源 等 生 產(chǎn) 要 素 可 以 在 國 際 間 流 動 ， 再 加 上技 術(shù) 的 進(jìn) 步 和 對 人 力 資 本 投 資 增 加 ， 推 動 了資 本 對 勞 動 力 的 替 代 、 新 材 料 對 資 源 的 替 代以 及 勞 動 力 素 質(zhì) 的 提 高 對 數(shù) 量 不 足 的 彌 補(bǔ) 大 部 分 發(fā) 展 中 國 家 所 具 有 的 自 然 資 源和 勞 動 力 的 比 較 優(yōu) 勢 ， 在 國 際 競 爭 中 已 不 再具 有 壟 斷 優(yōu) 勢 。 所 以 根 據(jù) 本 國 擁 有 的 比 較 優(yōu) 勢 來 參 與 國際 分 工 ， 雖 然 可 以 獲 得 一 定 的 貿(mào) 易 利 益 ，但 卻 不 能 縮 小 與 發(fā) 達(dá) 國 家 的 經(jīng) 濟(jì) 差 距 。 原 因 二 ： 由 于 不 同 的 要 素 會 帶 來 不 同 的 利 益 。 各 國 的 經(jīng) 驗(yàn) 表 明 ， 制 成 品 的 出 口 比 初 級 產(chǎn) 品 出口 帶 來 較 大 的 利 益 ， 而 制 成 品 中 ， 技 術(shù) 和 資 本 密 集型 產(chǎn) 品 出 口 一 般 要 比 勞 動 和 資 源 密 集 型 產(chǎn) 品 出 口 帶來 更 多 的 利 益 。 這 就 是 劉 易 斯 所 說 的 ： “ 如 果 增 長 的 引 擎 是 較 發(fā) 達(dá) 的 國 家 的工 業(yè) 產(chǎn) 品 和 欠 發(fā) 達(dá) 的 國 家 的 初 級 產(chǎn) 品 的出 口 ， 那 么 較 發(fā) 達(dá) 國 家 的 引 擎 就 比 欠 發(fā)達(dá) 國 家 的 引 擎 轉(zhuǎn) 動 的 略 微 快 一 些 。 ” 原 因 三 ： 現(xiàn) 實(shí) 中 的 國 際 貿(mào) 易 市 場 結(jié) 構(gòu) 使比 較 優(yōu) 勢 理 論 的 前 提 出 現(xiàn) 問 題 。 比 較 優(yōu) 勢 理 論 的 前 提 假 設(shè) ： 國 際 貿(mào) 易 發(fā) 生 在 完 全 競 爭 的 市 場 結(jié) 構(gòu) 條件 下 ， 在 完 全 競 爭 的 市 場 結(jié) 構(gòu) 中 ， 商 品 價格 等 于 邊 際 成 本 和 平 均 成 本 ， 國 際 間 商 品價 格 的 差 異 反 映 了 一 國 的 比 較 優(yōu) 勢 ， 比 較優(yōu) 勢 可 以 直 接 形 成 競 爭 優(yōu) 勢 并 成 為 引 發(fā) 對外 貿(mào) 易 的 經(jīng) 濟(jì) 變 量 。 而 在 現(xiàn) 實(shí) 中 的 國 際 貿(mào) 易 市 場 結(jié) 構(gòu) 是 不完 全 競 爭 的 （ 壟 斷 ） ， 商 品 價 格 大 于 邊 際成 本 和 平 均 成 本 ， 不 能 如 實(shí) 地 反 映 一 國 的比 較 優(yōu) 勢 ， 從 而 引 起 貿(mào) 易 福 利 的 不 均 衡 分配 。 規(guī) 模 經(jīng) 濟(jì) 、 技 術(shù) 進(jìn) 步 成 為 引 發(fā) 國 際 貿(mào)易 的 新 經(jīng) 濟(jì) 變 量 ， 這 使 得 仍 按 照 比 較 優(yōu) 勢理 論 指 導(dǎo) 開 展 國 際 貿(mào) 易 的 發(fā) 展 中 國 家 陷 入了 比 較 優(yōu) 勢 的 陷 阱 。 比 較 優(yōu) 勢 陷 阱 理 論 的 現(xiàn) 實(shí) 意 義 國 際 貿(mào) 易 發(fā) 展 的 現(xiàn) 實(shí) 表 明 ： 比 較 優(yōu) 勢 戰(zhàn)略 不 能 改 變 發(fā) 展 中 國 家 經(jīng) 濟(jì) 落 后 面 貌 ， 也 無法 改 變 國 際 貿(mào) 易 利 益 分 配 中 不 公 平 現(xiàn) 象 。 長 期 執(zhí) 行 單 純 的 比 較 優(yōu) 勢 戰(zhàn) 略 會 造 成 一國 的 產(chǎn) 業(yè) 結(jié) 構(gòu) 不 能 得 到 升 級 ， 而 且 具 有 固 化原 有 產(chǎn) 業(yè) 分 工 的 作 用 ， 使 發(fā) 展 中 國 家 處 在 國際 分 工 的 不 利 地 位 。 由 于 側(cè) 重 于 發(fā) 揮 資 源 和 勞 動 力 的 優(yōu) 勢 ，還 會 引 起 對 與 強(qiáng) 化 資 源 和 勞 動 力 優(yōu) 勢 關(guān) 系 不 大的 先 進(jìn) 技 術(shù) 特 別 是 勞 動 替 代 技 術(shù) 或 資 源 替 代 技術(shù) 的 不 重 視 甚 至 是 排 斥 ， 這 會 使 發(fā) 展 中 國 家 享受 不 到 現(xiàn) 代 高 新 技 術(shù) 進(jìn) 步 帶 來 的 利 益 。 長 期 執(zhí) 行 比 較 優(yōu) 勢 戰(zhàn) 略 還 會 使 國 內(nèi)的 要 素 所 有 者 收 入 發(fā) 生 分 化 ， 產(chǎn) 生 出 一批 既 得 利 益 者 。 在 現(xiàn) 有 貿(mào) 易 制 度 下 的 既 得 利 益 者 會采 用 各 種 方 法 阻 止 對 制 度 的 創(chuàng) 新 ， 而 另外 的 人 又 因 為 經(jīng) 濟(jì) 和 政 治 的 影 響 力 低 ，無 力 改 變 現(xiàn) 有 制 度 ， 使 發(fā) 展 中 國 家 無 法突 破 貧 困 制 度 陷 阱 。 2、 競 爭 優(yōu) 勢 理 論 發(fā) 展 中 國 家 必 須 要 調(diào) 整 自 己 的 貿(mào) 易 發(fā) 展戰(zhàn) 略 ， 突 破 比 較 優(yōu) 勢 戰(zhàn) 略 的 束 縛 ， 實(shí) 行 競 爭優(yōu) 勢 戰(zhàn) 略 。 競 爭 優(yōu) 勢 戰(zhàn) 略 就 是 指 以 技 術(shù) 進(jìn) 步 和 制 度創(chuàng) 新 為 動 力 ， 以 產(chǎn) 業(yè) 結(jié) 構(gòu) 升 級 為 特 征 ， 全 面提 高 本 國 產(chǎn) 業(yè) 的 國 際 競 爭 力 ， 以 具 有 競 爭 優(yōu)勢 的 產(chǎn) 品 參 與 國 際 競 爭 ， 分 享 國 際 貿(mào) 易 利 益的 一 種 強(qiáng) 調(diào) 貿(mào) 易 動 態(tài) 利 益 的 貿(mào) 易 發(fā) 展 戰(zhàn) 略 。 競 爭 優(yōu) 勢 戰(zhàn) 略 所 關(guān) 心 的 是 如 何 將 一國 的 潛 在 優(yōu) 勢 轉(zhuǎn) 變 成 現(xiàn) 實(shí) 的 競 爭 優(yōu) 勢 。 競 爭 優(yōu) 勢 戰(zhàn) 略 是 發(fā) 展 中 國 家 改 變 在國 際 貿(mào) 易 中 不 利 地 位 ， 充