2014年證券從業(yè)《證券市場基礎(chǔ)知識》真題及答案11400字

2014年證券從業(yè)證券市場基礎(chǔ)知識真題及答案11400字 一、單選題(以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求)1.按照反洗錢法的規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)客戶的交易信息在交易結(jié)束后應(yīng)當(dāng)至少保存()年。A.3B.5C.2D.12.()有權(quán)對違反法律、行政法規(guī)及相關(guān)監(jiān)管規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員，采取證券市場禁入措施。A.證券交易所B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.人民法院3.以下基金品種中適用我國證券投資基金法的是()。A.創(chuàng)業(yè)基金B(yǎng).私募基金C.證券投資基金D.社?；?.下列關(guān)于采取證券市場禁入措施的表述中，正確的是()。A.被采取證券市場禁入措施的當(dāng)事人有權(quán)要求舉行昕證B.構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)采取終身市場禁入措施C.涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)，由其決定是否采取證券市場根本禁入措施D.采取證券市場禁入措施的前提是對有關(guān)人員依法進(jìn)行了行政處罰5.關(guān)于證券市場禁入，以下說法中錯誤的是()。A.被采取措施的，其在所在機(jī)構(gòu)的任職職務(wù)自動解除B.當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利C.在禁人期間，當(dāng)事人不得在上市公司擔(dān)任董事職務(wù)D.采取措施前，證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人采取證券市場禁入措施的理由6.我國證券法規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量的行為屬于()。A.操縱市場行為B.欺詐客戶行為C.內(nèi)幕交易行為D.虛假陳述行為7.創(chuàng)業(yè)板上市公司的董事長、經(jīng)理、()應(yīng)當(dāng)對公司臨時報告信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。A.相關(guān)披露事項(xiàng)的負(fù)責(zé)人B.董事會秘書C.財務(wù)負(fù)責(zé)人D.獨(dú)立董事8.()是對上市公司日常監(jiān)督的主要內(nèi)容。A.再融資的監(jiān)管B.公司治理監(jiān)管C.信息披露的監(jiān)管D.并購重組的監(jiān)管9.負(fù)責(zé)證券投資者保護(hù)基金籌集、管理和使用的是()。A.中國證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)B.社?；鹄硎聲﨏.中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司D.證券投資基金10.上市公司在財務(wù)報告中虛構(gòu)一些重大經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)，屬于()行為。A.虛假陳述B.合法經(jīng)營C.操縱市場D.內(nèi)幕交易11.()是證券監(jiān)管工作的首要目標(biāo)。A.保護(hù)投資者合法權(quán)益B.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的不斷壯大C.保證證券交易價格的穩(wěn)定D.保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金12.我國證券法規(guī)定，通過不正當(dāng)手段獲得內(nèi)幕信息，在該信息公開前買賣證券，屬于()行為。A.操縱市場B.內(nèi)幕交易C.欺詐客戶D.虛假陳述13.對證券公司從事的創(chuàng)新業(yè)務(wù)，中國證監(jiān)會依據(jù)審慎監(jiān)管的原則予以()。A.核準(zhǔn)B.備案C.注冊D.關(guān)注14.根據(jù)證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，對證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理的主體是()。A.證券交易所B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)C.證券業(yè)從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)D.中國證券業(yè)協(xié)會15.證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立()，以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。A.上市章程B.上市推薦書C.上市協(xié)議書D.上市公告書16.目前，我國對證券交易所達(dá)成的多數(shù)證券交易均采用多邊()方式。A.全額結(jié)算B.余額結(jié)算C.凈額結(jié)算D.足額結(jié)算17.根據(jù)證券交易所管理辦法的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)就證券上市的條件、申請和批準(zhǔn)程序等事項(xiàng)制定具體的上市規(guī)則，這一職能體現(xiàn)了證券交易所對()的管理。A.證券交易所會員B.證券登記結(jié)算C.上市公司D.證券交易活動18.投資者在從事證券交易之前，必須向()提交有關(guān)開戶資料，開立證券賬戶后，才可以從事證券交易。A.證券經(jīng)紀(jì)人B.證券登記結(jié)算公司C.存管銀行D.證券交易所19.證券公司直接為投資者開立()。A.清算賬戶B.銀行賬戶C.證券賬戶D.結(jié)算賬戶20.證券交易所上市證券的清算和交收由()集中完成。A.證券營業(yè)部B.證券公司C.上市公司D.證券登記結(jié)算公司二、多選題(以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求)1.創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行的程序包括()。A.發(fā)行人董事會作出相關(guān)決議B.發(fā)行人股東大會作出相關(guān)決議C.由保薦人保薦并向中國證監(jiān)會申報申請文件D.由創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核委員會審核2.根據(jù)證監(jiān)會有關(guān)融資融券業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，客戶融資融券所生債務(wù)的擔(dān)保物包括()。A.充抵保證金的證券B.向客戶收取的保證金C.客戶融券賣出所得全部價款D.客戶融資買人的全部證券3.用于參加網(wǎng)下配售的詢價對象配售的股票數(shù)量，其限量為()。