[word格式] 淺談建筑工程項目如何通過合同索賠轉(zhuǎn)移風(fēng)險

淺談建筑工程項目如何通過合同索賠轉(zhuǎn)移風(fēng)險建筑工程項目,由于其高風(fēng)險的特性,使得其風(fēng)險管理十分重要.工程項目在實施過程中,通過合同來轉(zhuǎn)移風(fēng)險是市場經(jīng)濟(jì)條件下常用的一種受法律保護(hù)的風(fēng)險轉(zhuǎn)移方式,其中索賠是最為常用的風(fēng)險轉(zhuǎn)移手段,通過合理索賠能夠緩解索賠方的壓力,減少其損失.一目前建筑工程合同管理存在的問題目前,建筑市場競爭激烈,建筑施工單位為承接工程,過多的遷就于業(yè)主,建筑市場雙方不能秉著公平,合作,互信,互利的原則,合理分擔(dān)風(fēng)險,致使建筑工程領(lǐng)域?qū)ㄔO(shè)工程施工合同的管理還存在著一些亟待解決的問題,主要表現(xiàn)在:一是承發(fā)包雙方認(rèn)為是多年的承發(fā)包關(guān)系,合同簽訂不規(guī)范,致使合同流于形式,簽訂陰陽合同,合同法平等,公平,誠實信用等原則不能得到體現(xiàn),不嚴(yán)格按合同辦事,即使是正當(dāng)?shù)乃髻r也不能理直氣壯地提出.企業(yè)內(nèi)不設(shè)立合同管理部門,不能集團(tuán)經(jīng)濟(jì)研究2007?9月下旬刊(總第243期)對工程進(jìn)行及時跟蹤和有效的動態(tài)合同管理,加大了施工單位的風(fēng)險;二是合同管理機(jī)構(gòu)職能不清,工商,建設(shè),招標(biāo)等部門都對合同管理,由于各地的管理模式不同,對市場主體資格的審查力度不夠,使合同管理有時處于大家都在管,無法管的局面.三是合同索賠難.索賠是合同和法律賦予受損者的權(quán)利,對于承包人來講工程索賠是一種保護(hù)自己正當(dāng)權(quán)益,彌補(bǔ)工程損失的有效手段.而由于建設(shè)市場的不規(guī)范行為過多,導(dǎo)致合同索賠難以進(jìn)行.二在項目實施過程中如何利用合同轉(zhuǎn)移風(fēng)險以達(dá)到”雙贏”當(dāng)前建筑市場是發(fā)包方的市場,承包方處于相對被動的地位,而建筑工程在整個施工過程中受自然條件,社會條件的不可預(yù)見因素的影響,各種風(fēng)險隨時都可能發(fā)生,也正是由于客觀存在和不確定性,施工企業(yè)要加強(qiáng)合同管理,增強(qiáng)風(fēng)險意識為預(yù)防和規(guī)避工程風(fēng)險,在合同簽訂和合同履約管理中應(yīng)采取以下措施.1,招投標(biāo)階段根據(jù)我國的招投標(biāo)法律法規(guī)規(guī)定,工程建設(shè)招投標(biāo)一般要經(jīng)歷招標(biāo)準(zhǔn)備,招標(biāo)邀請,發(fā)售招標(biāo)文件,現(xiàn)場勘察,標(biāo)前會議,投標(biāo),開標(biāo),議標(biāo),定標(biāo),簽約等程序.在正式簽訂合同之前,要對項目實施過程中存在的各方風(fēng)險進(jìn)行詳細(xì)的分析,預(yù)測,從項目的談判,簽約,履約到竣工結(jié)算,根據(jù)項目的實際情況以及業(yè)主對工期,質(zhì)量,安全等要求,進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo),才能確保項目的順利實施和合同目標(biāo)的準(zhǔn)確完成.簽訂合同時應(yīng)將工程實施期間各種可能出現(xiàn)的問題及其解決辦法做出明文規(guī)定,使承,發(fā)包方清楚地認(rèn)識到各自在施工合同中承擔(dān)的義務(wù)和享有的權(quán)利,并對工程風(fēng)險通過合同條款在合同雙方之間進(jìn)行合理分配.將業(yè)主和承包商融為一體,共同承擔(dān)項目建設(shè)風(fēng)險,真正把承包商的收益建立在業(yè)主的成功之上.能不能在項目工期,成本,質(zhì)量,安全上取得超出業(yè)主目標(biāo)的成功,是承包商有沒有收益的關(guān)鍵,體現(xiàn)了風(fēng)險共擔(dān),利益共享原則.2,施工總承包合同簽訂階段(1)做好調(diào)研工作,完善專用條款建筑施工企業(yè)在投標(biāo)之前應(yīng)就該工程項目所存在的風(fēng)險因素進(jìn)行調(diào)研并分類.在合同談判時,用專用條款來明確風(fēng)險范圍.范圍越明確越詳盡,施工企業(yè)在合同執(zhí)行過程中所承擔(dān)的意外風(fēng)險就越小.例如,在某工程中,開發(fā)商要求將合同價定死,施工單位在進(jìn)行市場分析調(diào)查后,認(rèn)為存在材料價格上漲的風(fēng)險因素,要求在專用條款中明確”由于政府指令造成的材料漲價由開發(fā)商進(jìn)行補(bǔ)償”.由于當(dāng)?shù)卦谶M(jìn)行江河的治理,在施工過程中政府全面禁止開采砂石,使當(dāng)?shù)厣笆牧厦苛⒎矫自鲩L了十幾元.施工單位事前的調(diào)研工作,使其避免了增加成本的損失.(2)避免合同中的矛盾或二義性解釋由于工程合同條款多,其中的矛盾和二義性常常是難免的.尤其是在國際工程中,由于不同語言的翻譯和不同國家的工程慣例,常常會對同一條款產(chǎn)生不同的理解.按照一般原則,承包商對合同的理解負(fù)責(zé),即由于自己理解錯誤造成報價,施工方案錯誤,由承包商負(fù)責(zé).因此,承包商應(yīng)對合同中意義不清,標(biāo)準(zhǔn)不明確或前后矛盾之處向業(yè)主提出征詢意見.如業(yè)主未積極答復(fù),承包商可按對其有利的解釋理解合同.(3)采用合同擔(dān)保避免欠款風(fēng)險在目前競爭激烈的建筑市場,許多開發(fā)商要求承包商墊資建設(shè)或不支付預(yù)付款或采取其他變相墊資的形式.這樣就加大了施工企業(yè)的風(fēng)險.為確保所墊付資金能夠收回,承包商應(yīng)采取積極措施要求業(yè)主提供擔(dān)保.擔(dān)保應(yīng)采用書面形式,在合同中設(shè)立保證條款或抵押條款,明確擔(dān)保期限,范圍等,設(shè)立抵押的還應(yīng)辦理抵押登記.要求業(yè)主提供的保證擔(dān)保主要是支付保證.支付保證是指業(yè)主通過保證人為其提供擔(dān)保,保證工程款如期支付給承包商,如業(yè)主未按合同支付工程款,保證人應(yīng)向承包商履行支付責(zé)任.因此,承包商在簽訂合同之前應(yīng)就擔(dān)保人的資格和信譽(yù)認(rèn)真進(jìn)行調(diào)查.實行合同擔(dān)?？捎行Х乐骨房瞵F(xiàn)象的發(fā)生.(4)實行全過程全方位的合同管理實施規(guī)范化,制度化,標(biāo)準(zhǔn)化的合同管理必須以合同為主線,以合同為核心實施工程項目管理.施工企業(yè)應(yīng)制定一整套合同管理的有關(guān)工作制度和規(guī)定,對合同管理的組織,合同管理的程序以及合同的起草,談判,審查,簽訂,履行,檢查,清理等每一個工作環(huán)節(jié)均做出明確規(guī)定.在施工合同簽訂前承包商應(yīng)對合同文件是否齊全;內(nèi)容是否全面和條款是否完整;定義是否清楚,準(zhǔn)確;合同內(nèi)容是否公平,合理;風(fēng)險是否合理分擔(dān)等進(jìn)行全面審查.檢查合同結(jié)構(gòu)和內(nèi)容的完整性,用標(biāo)準(zhǔn)的合同文本和結(jié)構(gòu)對照該合同文本,即可發(fā)現(xiàn)它缺少或遺漏哪些必需的條款.分析評價每一合同條款執(zhí)行的法律后果,其中隱含哪些風(fēng)險,為投標(biāo)報價的3,施工總承包合同履約階段(1)研究合同預(yù)測工程風(fēng)險.項目管理人員首先要對施工合同進(jìn)行完整,全面,詳細(xì)的研究分析,切實了解自己和對方在合同中約定的權(quán)利和義務(wù),預(yù)測合同風(fēng)險,分析進(jìn)行合同變更和索賠的可能性,以便采取最有效的合同管理策略(2)確項目管理目標(biāo).在開工準(zhǔn)備階段,要根據(jù)合同要求編制施工組織設(shè)計,安排生產(chǎn)計劃,制定下期目標(biāo),質(zhì)量目標(biāo),成本目標(biāo),建立配套的組織體系,責(zé)任體系,確保目標(biāo)實現(xiàn).(3)加強(qiáng)現(xiàn)場施工管理現(xiàn)場施工管理是防范風(fēng)險的重要環(huán)節(jié),組建強(qiáng)有力的項目班子,對工程實施全過程管理,對工程質(zhì)量,進(jìn)度,成本嚴(yán)格控制,做好事前,事中和事后控制,避免因工期延誤,質(zhì)量問題,人員,材料,設(shè)備的浪費(fèi)帶來的風(fēng)險.(4)加強(qiáng)安全管理.實行全員,全過程的安全管理,教育員工必須嚴(yán)格遵守安全操作規(guī)程,并每人對現(xiàn)場進(jìn)行檢查考核,建立嚴(yán)格的獎懲措施,杜絕安全事故的發(fā)生,避免由于生產(chǎn)過程當(dāng)中的安全因素造成責(zé)任事故和人身傷亡等重大風(fēng)險.(5)注意和重視索賠資料的收集和準(zhǔn)備.在施工合同履行過程中,由于一些不可預(yù)測風(fēng)險的發(fā)生,發(fā)包方不能履行合同或不能完全履行合同,而使承包方遭受到合同價款以外的損失和影響了工期的,承包方就要依法索賠.索賠的成功很大程度上取決于承包方對索賠做出的解釋和強(qiáng)有力的證據(jù).索賠證據(jù)有:會議紀(jì)要,施工日志,工程照片,設(shè)計變更,指令或通知,氣象資料,造價指數(shù)等等,注意和重視索賠資料的收集,及時合理地提出索賠,是使工程風(fēng)險合理合法轉(zhuǎn)移的有效措施.(6)注意索賠方法和策略.索賠方法以單項索賠為主,單項索賠事件簡單,容易解決,而且能及時得到補(bǔ)償.當(dāng)索賠事件發(fā)生后,嚴(yán)格按合同規(guī)定的要求和程序提出索賠,保證索賠事件的真實,要有足夠的證據(jù)來證明索賠事件是由于對方責(zé)任引起的.如遇突發(fā)性索賠事件,要強(qiáng)調(diào)即使一個有經(jīng)驗的工程師也難以預(yù)見,并且要指出在事件發(fā)生后承包方為減少損失,已采取了最有力措施,用證據(jù)和事實促使索賠成功.三.結(jié)語目前建筑工程施工高風(fēng)險,低利潤,風(fēng)險對于工程項目合同的雙方都是存在的.風(fēng)險主體承擔(dān)工程中的全部風(fēng)險往往是不經(jīng)濟(jì)的,風(fēng)險主體通過制定合同條款或索賠等手段將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給他人,我們相信,通過合理的合同管理和索賠是最為常用的風(fēng)險轉(zhuǎn)移手段,從而減少其損失(作者單位:江西科技師范學(xué)院)集團(tuán)經(jīng)濟(jì)研究20079月下旬刊(總第243期)