證券從業(yè)資格考試《證券交易》密押卷 （含答案詳解）

2012年證券從業(yè)資格考試證券交易密押卷 （含答案詳解）一、單選題（每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。）1. 上海證券交易所和深圳證券交易所先后于()正式開(kāi)業(yè)。A1990年12月和1991年7月B1990年11月和1991年4月C1990年11月和1991年2月D1990年12月和1990年11月2. 通過(guò)滬深證券交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，其操作類(lèi)似于()A股票買(mǎi)賣(mài)B申購(gòu)配股權(quán)證C現(xiàn)金紅利發(fā)放D新股申購(gòu)3. 一般來(lái)說(shuō)，信用等級(jí)最高的債券是()。A金融債券B公司債券C可轉(zhuǎn)換債券D政府債券4. 上海證券交易所，債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易單筆申報(bào)數(shù)量最大()。A不超過(guò)500手B不超過(guò)1000手C不超過(guò)5萬(wàn)手D沒(méi)限制5. 電話自動(dòng)委托的身份確認(rèn)由()控制。A委托人B密碼C營(yíng)業(yè)部D受托人6. 關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A證券經(jīng)紀(jì)商要充當(dāng)證券買(mǎi)賣(mài)的媒介B證券經(jīng)紀(jì)商有責(zé)任向客戶提供咨詢服務(wù)C證券經(jīng)紀(jì)商是證券價(jià)格的決定者D證券經(jīng)紀(jì)商不保證投資者申報(bào)指令一定能成交7. 投資者進(jìn)行證券交易的先決條件是()A開(kāi)立保證金賬戶B銀行擔(dān)保C開(kāi)立證券賬戶D獲得合法證明8. 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作后，證券公司、托管銀行應(yīng)當(dāng)至少每()向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告。A1個(gè)月B2個(gè)月C3個(gè)月D半年9. 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例規(guī)定，證券公司的自營(yíng)帳戶應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起()個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。A2B3C5D1010. 證券經(jīng)紀(jì)商和客戶之間的關(guān)系是()A從屬B依附C委托代理D互相制約11. 深圳證券交易所無(wú)漲跌幅限制的債券上市首日在連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下()。A10%B30%C5%D20%12. 某國(guó)債面值為100元，票面利率為5%，起息日是7月7日，交易日是12月20日，則已計(jì)息天數(shù)是()天。A165B166C167D16813. 目前，通過(guò)證券交易所達(dá)成的交易，多采用()方式。A雙邊凈額清算B多邊凈額清算C多邊全額清算D雙邊全額清算14. 根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，上海證券交易所法人結(jié)算是指證券公司以法人名義直接在()開(kāi)立資金結(jié)算帳戶，專(zhuān)門(mén)用于辦理其所屬機(jī)構(gòu)證券交易的清算和交收。A中國(guó)人民銀行B開(kāi)戶銀行C中國(guó)證券登記結(jié)算公司上海分公司D上海證券交易所15. ()是指以申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方隊(duì)列的最優(yōu)價(jià)格為其申報(bào)價(jià)格。A本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)B對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)C即時(shí)成交剩余撤銷(xiāo)申報(bào)D全額成交或撤銷(xiāo)申報(bào)16. 全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券回購(gòu)交易單位為()債券結(jié)算單位為()，資金清算單位為()。A萬(wàn)元元萬(wàn)元B萬(wàn)元元元C萬(wàn)元萬(wàn)元萬(wàn)元D萬(wàn)元萬(wàn)元元17. ()，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)布，并自發(fā)布之日起實(shí)施。A2006年1月B2006年7月C2007年1月18. D2007年6月國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)到期購(gòu)回結(jié)算的交收時(shí)點(diǎn)為()。AR日14：00BR+1日12：00CR+1日14：00DR+2日12：0019. 一筆回購(gòu)交易涉及()。A兩個(gè)交易主體、二次交易契約行為B三個(gè)交易主體，二次交易契約行為C一個(gè)交易主體，二次交易契約行為D兩個(gè)交易主體，一次交易契約行為20. 滬深證券交易所目前在債券回購(gòu)交易中設(shè)置的標(biāo)準(zhǔn)品種，不是基于現(xiàn)券品種，而是基于()。A回購(gòu)期限B到期回購(gòu)價(jià)C資金年收益率D債券面額21. 對(duì)于開(kāi)放式基金來(lái)說(shuō)，在基金單位()的基礎(chǔ)上再加減一定的手續(xù)費(fèi)，就可以得出基金證券的買(mǎi)價(jià)和賣(mài)價(jià)。A負(fù)債凈值B資產(chǎn)凈值C負(fù)債總值D資產(chǎn)總值22. 下列哪項(xiàng)不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利()A按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用B拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求C堅(jiān)持客戶優(yōu)先、委托優(yōu)先D對(duì)違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀(jì)商可通過(guò)留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償23. 證券公司用于客戶融資融券交易的資金結(jié)算賬戶是()A融券專(zhuān)用證券賬戶B客戶信用資金臺(tái)賬C信用交易資金交收賬戶D融資專(zhuān)用資金賬戶24. 下面的()不屬于證券交易所會(huì)員的權(quán)利。A優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)股票B參加會(huì)員大會(huì)C對(duì)證券交易所事務(wù)的提議和表決權(quán)D參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù)25. 證券交易使得證券的()特征顯示出來(lái)。A收益性B風(fēng)險(xiǎn)性C期限性D流動(dòng)性26. 為了推動(dòng)我國(guó)企業(yè)債券市場(chǎng)的發(fā)展，完善債券交易機(jī)制，活躍上海和深圳債券市場(chǎng)，()和()上海證券交易所和深圳證券交易所分別推出了企業(yè)債券回購(gòu)交易。A2003年1月2003年3月B2002年11月2003年3月C2002年12月2003年1D2003年1月2003年5月27. 證券交易所會(huì)員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)異常交易行為，且可能?chē)?yán)重影響證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時(shí)向()報(bào)告。A中國(guó)證監(jiān)會(huì)B證券登記結(jié)算公司C證券承銷(xiāo)商D證券交易所28. 有關(guān)投資者證券賬戶的說(shuō)法，正確的是()。A由證券公司為投資者開(kāi)立B記載投資者證券持有及變更的權(quán)利憑證C記載投資者資金持有及變更的權(quán)利憑證D記載投資者資金、證券持有及變更的權(quán)利憑證29. 按照交易對(duì)象劃分，()交易屬于股票交易。AB股B可轉(zhuǎn)換債券C分離交易的可轉(zhuǎn)換債券DETF30. 證券交易所會(huì)員不能享有的權(quán)利是()。A選舉權(quán)和被選舉權(quán)B對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)C參加會(huì)員大會(huì)D在證券交易所進(jìn)行證券交易并享有優(yōu)先申報(bào)權(quán)31. 上海證券交易所基金交易的傭金標(biāo)準(zhǔn)為()A不高于證券交易金額的0.3%，不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)B不高于證券交易金額的3%，不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)C不高于證券交易金額的0.3%，無(wú)最低限制D不高于證券交易金額的3%，無(wú)最低限制32. 有關(guān)債券買(mǎi)斷式回購(gòu)的結(jié)算說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A買(mǎi)斷式回購(gòu)采用"一次成交，兩次結(jié)算"的方式，兩次結(jié)算包括初始結(jié)算與到期結(jié)算B初始結(jié)算由中國(guó)結(jié)算上海分公司作為共同對(duì)手方擔(dān)保交收C到期結(jié)算由中國(guó)結(jié)算上海分公司作為共同對(duì)手方擔(dān)保交收D買(mǎi)斷式回購(gòu)交易按每百元面值債券到期購(gòu)回價(jià)進(jìn)行申報(bào)33. 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己的名義開(kāi)設(shè)的證券帳戶買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券，以獲取利益的行為被稱為()A客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B自營(yíng)業(yè)務(wù)C委托管理業(yè)務(wù)D內(nèi)幕交易業(yè)務(wù)34. 證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)()批準(zhǔn)。A證券交易所B證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C中國(guó)證監(jiān)會(huì)D證券業(yè)協(xié)會(huì)35. 國(guó)債在凈價(jià)交易的情況下，應(yīng)計(jì)利息是根據(jù)()按天計(jì)算的。A票面利率B市場(chǎng)利率C銀行利率D同業(yè)拆借利率36. 投資者參與股份轉(zhuǎn)讓報(bào)價(jià)的最小變動(dòng)單位為()A0.001元B0.005元C0.01元D0.1元37. 關(guān)于分紅派息，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A上市公司分紅派息工作須在年終結(jié)算之前進(jìn)行B分紅派息的形式有現(xiàn)金股利C分紅派息是股東實(shí)現(xiàn)自己權(quán)益的過(guò)程D分紅派息的形式有股票股利38. 證券公司未經(jīng)批準(zhǔn)，用多個(gè)客戶的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資，或者將開(kāi)戶資產(chǎn)專(zhuān)項(xiàng)投資于特定目標(biāo)產(chǎn)品的，依據(jù)證券法的規(guī)定，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以()的罰款。A1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下B3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下C10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下D10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下39. 從事介紹業(yè)務(wù)的證券公司，可以從事的業(yè)務(wù)()A代客戶下達(dá)交易指令B利用客戶的交易編碼進(jìn)行期貨交易C代客戶接保管交易密碼D協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)40. 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)業(yè)務(wù)是機(jī)構(gòu)投資者之間以()方式進(jìn)行的債券交易行為.A招標(biāo)B詢價(jià)C封閉式集合競(jìng)價(jià)D開(kāi)放式集合競(jìng)價(jià)41. 投資者辦理開(kāi)放式基金的場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回，應(yīng)使用()。A開(kāi)放式基金賬戶B上海人民幣普通股票賬戶C證券投資基金賬戶D上海證券賬戶42. 在代辦股份轉(zhuǎn)讓活動(dòng)中，投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過(guò)戶（掛失除外），()。A按規(guī)定只繳納手續(xù)費(fèi)B按規(guī)定要繳納印花稅和手續(xù)費(fèi)C按規(guī)定不必繳納印花稅和手續(xù)費(fèi)D按規(guī)定只繳納印花稅43. 對(duì)于股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，召開(kāi)股東大會(huì)的上市公司要提前()刊登公告，在公告中說(shuō)明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。A15天B30天C45天D60天44. 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行制度規(guī)定，結(jié)算備付利息()結(jié)算一次。A每月B每季度C每半年D每年45. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素中()是指依國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)的自然人或法人。A經(jīng)紀(jì)商B委托人C托管商D代理人46. 下列各項(xiàng)中，不屬于證券交易委托指令的基本要素的是()。A買(mǎi)賣(mài)數(shù)量B委托地點(diǎn)C證券賬號(hào)D買(mǎi)賣(mài)方向47. 根據(jù)證券交易所管理辦法規(guī)定，我國(guó)證券交易所負(fù)責(zé)日常事務(wù)的是()。A總經(jīng)理B上市總監(jiān)C總經(jīng)理助理D理事會(huì)48. 法人開(kāi)立證券賬戶不需要提交的資料有()。A法定代表人授權(quán)書(shū)B(niǎo)法定代表人工作證C營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件D法定代表人身份證復(fù)印件49. 下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中客戶的義務(wù)的有()。A采用正確的委托手段B保證交易能夠盡可能成交C接受交易結(jié)果D履行交割清算義務(wù)50. 在認(rèn)購(gòu)配股操作中，由于是申報(bào)賣(mài)出，因此證券交易所，利用電腦交易撮合系統(tǒng)的控制()的功能即可判別客戶擁有配股權(quán)證的數(shù)量，一旦確認(rèn)即可撮合成交。A買(mǎi)空B賣(mài)空C多頭D申報(bào)51. ()是明文列示的內(nèi)幕交易行為。A證券公司以自營(yíng)賬戶為他人或以他人名義為自己買(mǎi)賣(mài)證券B發(fā)行人在招股說(shuō)明書(shū)中做出虛假陳述C發(fā)行人向他人透漏內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易D證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作52. 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣()。A300萬(wàn)元B200萬(wàn)元C100萬(wàn)元D50萬(wàn)元53. 證券監(jiān)管部門(mén)對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的違規(guī)行為處罰最輕的措施是()。A暫停其從事證券業(yè)務(wù)B沒(méi)收非法所得C警告D罰款54. 深圳證券交易所對(duì)專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易實(shí)行()回轉(zhuǎn)交易AT+0BT+1CT+2DT+355. 在上海證券交易所市場(chǎng)上，既可以用于買(mǎi)賣(mài)股票，也可以用于買(mǎi)賣(mài)債券和基金的賬戶是()。A普通股票賬戶B債券賬戶C基金賬戶D專(zhuān)用賬戶56. 從()起，上海證券交易所開(kāi)始實(shí)行指定交易制度。A1998年4月1日B1995年9月1日C2000年8月1日D1992年12月1日57. 上海證券交易所B股買(mǎi)賣(mài)委托，一個(gè)交易單位的標(biāo)準(zhǔn)為()。A100股B500股C1000股D1500股58. 證券發(fā)行人接到中國(guó)結(jié)算上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)后，應(yīng)在確定的權(quán)益登記日()個(gè)交易日前，向證券交易所申請(qǐng)信息披露。A1B2C3D459. 根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買(mǎi)賣(mài)無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的股票，集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)()。A不高于前收盤(pán)價(jià)格的150%，并且不低于前收盤(pán)價(jià)格的50%B不高于前收盤(pán)價(jià)格的200%，并且不低于前收盤(pán)價(jià)格的50%C不高于前收盤(pán)價(jià)格的100%，并且不低于前收盤(pán)價(jià)格的100%D不高于前收盤(pán)價(jià)格的900%，并且不低于前收盤(pán)價(jià)格的50%60. 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行交易制度，不屬于證券交易競(jìng)價(jià)結(jié)果的是()。AT+1日成交B部分成交C不成交D全部成交二、多選題（每題1分，共40分，以下備選答案中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分。）61. 股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)下列情形之一的，屬于異常波動(dòng)()。A連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)收盤(pán)價(jià)漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到正負(fù)20%的BST股票和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤(pán)價(jià)漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到正負(fù)15%的C連續(xù)3個(gè)交易日收盤(pán)價(jià)漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到正負(fù)30%的DST股票和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤(pán)價(jià)漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到正負(fù)10%的62. 開(kāi)立證券帳戶的基本原則是()A公開(kāi)性B公平性C真實(shí)性D合法性63. 以下證券交易活動(dòng)需要繳納印花稅的有()A債券回購(gòu)BA股股票CB股股票D分派股票股息64. 關(guān)于證券交易過(guò)戶費(fèi)，以下說(shuō)法正確的有()。A過(guò)戶費(fèi)是委托買(mǎi)賣(mài)的股票成交后，買(mǎi)賣(mài)雙方為變更證券登記所支付的費(fèi)用B上海證券交易所B股交易的過(guò)戶費(fèi)為成交金額的0.5C深圳證券交易所，免收A股的過(guò)戶費(fèi)D上海證券交易所，A股的過(guò)戶費(fèi)為成交金額的1，起點(diǎn)為1元65. 以下關(guān)于集合競(jìng)價(jià)說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A集合競(jìng)價(jià)采用價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先的原則B高于集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格的買(mǎi)入申報(bào)全部成交C低于集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格的賣(mài)出申報(bào)全部成交D等于集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格的買(mǎi)入和賣(mài)出申報(bào)全部成交66. 按照我國(guó)現(xiàn)行證券交易制度，下列各項(xiàng)中，屬于連續(xù)競(jìng)價(jià)確定證券交易成交價(jià)格的原則的有()。A賣(mài)出申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)B最高買(mǎi)入申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)C買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)D賣(mài)出申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)67. 關(guān)于可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股的有關(guān)說(shuō)法，正確的有()。A轉(zhuǎn)股申報(bào)，不得撤單B可轉(zhuǎn)債買(mǎi)賣(mài)申報(bào)優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報(bào)C當(dāng)日轉(zhuǎn)換的公司股票可在當(dāng)日賣(mài)出D出現(xiàn)轉(zhuǎn)換不足1股的可轉(zhuǎn)債余額時(shí)，在T+1日交收時(shí)由公司通過(guò)登記結(jié)算公司以現(xiàn)金兌付68. 在證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中，屬于主辦券商代辦業(yè)務(wù)的有()。A對(duì)擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)，使其了解相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議所規(guī)定的責(zé)任和義務(wù)B辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜C開(kāi)立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶D受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜69. 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括()。A安全保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)B出具資產(chǎn)管理報(bào)告C辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中的資金往來(lái)D監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作70. 證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須遵守的一般規(guī)定包括()。A投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券發(fā)行總量的20%B投資于一家公司的證券，不得超過(guò)一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%C證券公司不得通過(guò)電視廣告推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃D集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的證券，不得用于回購(gòu)71. 對(duì)委托人撤銷(xiāo)的委托，證券營(yíng)業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的()解凍。A密碼B賬戶C證券D資金72. 證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)()。A協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)B提供期貨行情信息及交易設(shè)施C代理客戶進(jìn)行期貨交易D代期貨公司收付期貨保證金73. 證券交易所的組織形式有()。A事業(yè)法人組織B公司制C政府特許組織D會(huì)員制74. 證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件()。A具備協(xié)會(huì)會(huì)員資格，按時(shí)繳納會(huì)費(fèi)，履行會(huì)員義務(wù)B最近年度凈資本不低于人民幣8億元，凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元C近兩年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為D具有10家以上的營(yíng)業(yè)部，且布局合理75. 上海證券交易所于1993年12月、深圳證券交易所于1994年10月分別開(kāi)辦了以國(guó)債為主要品種的質(zhì)押式回購(gòu)交易，其目的主要是為了()。A發(fā)揮國(guó)債這一金邊債券信用功能B活躍國(guó)債交易C為社會(huì)提供一種新的融資方式D發(fā)展我國(guó)的國(guó)債市場(chǎng)76. 客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要有()。A合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B管理風(fēng)險(xiǎn)C市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)77. 證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料包括但不限于()。A計(jì)劃說(shuō)明書(shū)B(niǎo)集合資產(chǎn)管理合同文本C推廣方案及推廣代理協(xié)議D盈利預(yù)測(cè)報(bào)告78. 從基本原理上說(shuō)，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為()兩種。A柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)B證券登記結(jié)算公司代理買(mǎi)賣(mài)C證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)D證券承銷(xiāo)代理買(mǎi)賣(mài)79. 關(guān)于委托指令及其有效期，以下說(shuō)法正確的有()。A委托有效期滿，委托指令失效B委托有效期可以分為當(dāng)日有效與約定日有效C委托指令部分成交后，委托指令失效D我國(guó)現(xiàn)行的委托期限為當(dāng)日有效80. 對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取的措施包括()。A書(shū)面警示B口頭警示C約見(jiàn)談話D限制相關(guān)證券賬戶交易81. 作為融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出的標(biāo)的股票應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。A在交易所上市交易滿6個(gè)月B融資買(mǎi)入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股C股東人數(shù)不少于4000人D近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的25%82. 在自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表中，應(yīng)該準(zhǔn)確填寫(xiě)的內(nèi)容包括()等。A身份證號(hào)碼B聯(lián)系人地址C個(gè)人姓名D職業(yè)83. 上海證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)的主要品種有()。A3天B7天C28天D91天84. 由于()，決定了廣大投資者不能直接進(jìn)入證券交易所買(mǎi)賣(mài)證券，而只能由經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)并具備一定條件的證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)入交易所進(jìn)行交易。A證券交易方式的特殊性B交易規(guī)則的嚴(yán)密性C操作程序的復(fù)雜性D證券交易的風(fēng)險(xiǎn)性85. 指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)兩種交易機(jī)制有著不同的特點(diǎn)，報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)的特點(diǎn)包括()。A證券交易價(jià)格由買(mǎi)賣(mài)雙方的力量直接決定B證券成交價(jià)格的形成由做市商決定C投資者買(mǎi)賣(mài)證券的對(duì)手是其他投資者而非做市商D投資者買(mǎi)賣(mài)證券都以做市商為對(duì)手86. 證券公司要成為會(huì)員應(yīng)具備一定的條件，下列說(shuō)法中正確有()。A具有良好的信譽(yù)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和一定規(guī)模的資本金或營(yíng)運(yùn)資金B(yǎng)組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所規(guī)定的條件C承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則D按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)87. 上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易按照證券賬戶進(jìn)行申報(bào)，申報(bào)應(yīng)當(dāng)符合()。A融資方申報(bào)賣(mài)出B最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為：0.005元C交易單位為手，一手=1000元面值D申報(bào)單位為1000手或其整數(shù)倍88. 連續(xù)競(jìng)價(jià)期間，上海證券交易所和深圳證券交易所即時(shí)行情內(nèi)容包括()。A證券代碼B前收盤(pán)價(jià)格C當(dāng)日累計(jì)成交金額D當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量89. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券買(mǎi)賣(mài)代理協(xié)議內(nèi)容有()。A指定交易或轉(zhuǎn)托管有關(guān)事項(xiàng)B投資者交易結(jié)算資金及證券管理的有關(guān)事項(xiàng)C爭(zhēng)議的解決辦法D交易費(fèi)用及其他收費(fèi)說(shuō)明90. 上海證券交易所普通會(huì)員享有的權(quán)利有()。A派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)B對(duì)證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督C選舉權(quán)和被選舉權(quán)D按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位91. 有關(guān)上海交易所連續(xù)競(jìng)價(jià)階段證券買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量的規(guī)定，說(shuō)法正確的是()。AA股交易單筆最大申報(bào)不超過(guò)100萬(wàn)股BB股最小申報(bào)數(shù)量為500股C基金交易單筆最大申報(bào)數(shù)量不超過(guò)100萬(wàn)份D債券交易以人民幣1000元面值為1手，最大不超過(guò)1000手92. 證券交易的特征,主要表現(xiàn)為證券的()。A風(fēng)險(xiǎn)性B收益性C流動(dòng)性D安全性93. 以下對(duì)深圳證券交易所新股網(wǎng)上申購(gòu)說(shuō)法證券的是()。A每一申購(gòu)單位為1000股B每一證券賬戶申購(gòu)委托不少于500股C超過(guò)1000股的必須是1000股的整數(shù)倍D最高不得超過(guò)本次網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行數(shù)量，且不超過(guò)999999500股94. 上市首日，深圳證券交易所無(wú)漲跌幅限制股票的交易按照()確定有效競(jìng)價(jià)范圍。A連續(xù)競(jìng)價(jià)有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%B收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%C連續(xù)競(jìng)價(jià)有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下20%D開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%95. 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的交易規(guī)則，下列關(guān)于開(kāi)盤(pán)價(jià)的說(shuō)法，正確的是()A如果連續(xù)競(jìng)價(jià)沒(méi)有產(chǎn)生開(kāi)盤(pán)價(jià)，則以集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生B如果集合競(jìng)價(jià)沒(méi)有產(chǎn)生開(kāi)盤(pán)價(jià)，則以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生C一般通過(guò)連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生D一般通過(guò)集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生96. 證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有()行為。A將客戶資產(chǎn)投資于ST股票B向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾C以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶D將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作97. 根據(jù)上海證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，下列情形中可以采取大宗交易方式的有()。AA股單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量超過(guò)50萬(wàn)股B國(guó)債現(xiàn)貨交易金額大于1000萬(wàn)元CB股單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量大于30萬(wàn)股D基金單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量達(dá)到300萬(wàn)份98. 目前，我國(guó)證券市場(chǎng)上實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易的投資品種有()。AA股B權(quán)證C債券D基金99. 在證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，客戶委托資產(chǎn)可以是()。A現(xiàn)金B(yǎng)股票C集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額D資產(chǎn)支持證券100. 中國(guó)結(jié)算公司每月按照各結(jié)算參與人上月證券日均買(mǎi)入金額和最低結(jié)算備付金比例，確定其最低結(jié)算備付金限額，納入最低備付限額計(jì)算的投資品種有()。AETFBLOFC權(quán)證DB股三、判斷題（每題0.5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分。）101. 證券的穩(wěn)定性是證券市場(chǎng)生存的條件。()102. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，當(dāng)情況發(fā)生變化而不得不變更委托指令時(shí)，經(jīng)紀(jì)商也必須事先征得委托人的同意。()103. 集合競(jìng)價(jià)采用價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先的原則，由此產(chǎn)生的價(jià)格為當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)。()104. 根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，股票委托買(mǎi)賣(mài)報(bào)價(jià)為每股價(jià)格，基金報(bào)價(jià)為每份基金價(jià)格，債券現(xiàn)貨報(bào)價(jià)為每百元面值的價(jià)格。()105. 按照競(jìng)價(jià)原則，在證券買(mǎi)賣(mài)撮合中，價(jià)格較高的買(mǎi)進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的買(mǎi)進(jìn)申報(bào)。()106. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，提高差錯(cuò)的處理效率是防范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的有效手段。()107. 證券交易所在每日開(kāi)盤(pán)前公布每只權(quán)證可流通數(shù)量、持有權(quán)證數(shù)量達(dá)到或超過(guò)可流通數(shù)量5%的持有人名單。()108. 銀行間債券市場(chǎng)債券買(mǎi)斷式回購(gòu)的期限由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過(guò)365天。()109. 證券登記是指證券公司為證券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)的行為。()110. 目前，通過(guò)證券交易所達(dá)成的交易，多采取雙邊凈額清算方式。()111. 在新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式下，當(dāng)有效申購(gòu)總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，由證券交易所主機(jī)自動(dòng)按每1000股確定為一個(gè)申報(bào)號(hào)，連序排號(hào)，然后通過(guò)搖號(hào)抽簽，確定可購(gòu)得股票的認(rèn)購(gòu)者。()112. 根據(jù)深圳證券交易所交易制度的規(guī)定，如果滿足集合競(jìng)價(jià)價(jià)格決定條件的價(jià)位有多個(gè)，則取這些價(jià)格的平均價(jià)。()113. 業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)在公司總部的集中監(jiān)控下，按照公司的統(tǒng)一規(guī)定和決定，具體負(fù)責(zé)客戶征信、簽約、開(kāi)戶、保證金收取和交易執(zhí)行等業(yè)務(wù)操作。()114. 中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)基金托管人提供的投資者交易型開(kāi)放式指數(shù)基金份額有效明細(xì)數(shù)據(jù)辦理初始登記。()115. 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的防范應(yīng)包括對(duì)所有交易保障設(shè)施的日常管理與維護(hù)保養(yǎng)。()116. ETF份額與組合證券之間轉(zhuǎn)換遵循等價(jià)交換原則。()117. 證券公司不得接受本公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。()118. 上海證券交易所在每個(gè)交易日的撮合交易時(shí)間和大宗交易時(shí)間內(nèi)，接受基金份額申購(gòu)、贖回的申報(bào)。()119. 目前，在我國(guó)通過(guò)證券交易所進(jìn)行的股票交易均采用電腦報(bào)價(jià)方式。()120. 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中形成的相應(yīng)文件，自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存期不得少于10年。()121. 回轉(zhuǎn)交易，是指投資者可以在交易日的交易時(shí)間內(nèi)反向買(mǎi)入已賣(mài)出但未交收的證券。()122. 證券營(yíng)業(yè)部在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買(mǎi)進(jìn)和賣(mài)出委托的證券種類(lèi)、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，仍應(yīng)向證券交易所申報(bào)。()123. 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)以凈價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算。()124. 證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)于每月前7個(gè)工作日內(nèi)向證券交易所報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。()125. 進(jìn)行上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)申報(bào)時(shí)，融資方申報(bào)“賣(mài)出”，融券方申報(bào)“買(mǎi)入”。()126. 融資買(mǎi)入、融券賣(mài)出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股或其整數(shù)倍。()127. 對(duì)交易所會(huì)員和上市公司進(jìn)行監(jiān)管是我國(guó)證券交易所的職能之一。()128. 證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點(diǎn)是防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金、業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。()129. 中小企業(yè)板股票連續(xù)競(jìng)價(jià)，開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)期間沒(méi)有產(chǎn)生成交的，連續(xù)競(jìng)價(jià)開(kāi)始時(shí)有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤(pán)價(jià)的上下3%。()130. 證券登記結(jié)算公司受理股權(quán)登記后應(yīng)辦理存管，并在規(guī)定的上市日前將股東數(shù)據(jù)資料轉(zhuǎn)入交易所電腦數(shù)據(jù)庫(kù)。()131. 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)等其他必要的資料至少妥善保存15年。()132. 對(duì)于無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，我國(guó)證券交易所認(rèn)為必要時(shí)，可以調(diào)整有效競(jìng)價(jià)范圍并予以公告。()133. 深圳證券交易所對(duì)上市開(kāi)放式基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市次日起執(zhí)行。()134. 根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，最近兩年連續(xù)虧損的上市公司股票會(huì)被冠以“*ST”字樣，實(shí)行“警示存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理”。()135. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是交易行為的自主性。()136. 現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定，出現(xiàn)無(wú)法申報(bào)的交易席位數(shù)量超過(guò)證券交易所已開(kāi)通席位總數(shù)的10%以上的交易異常情況，或者行情傳輸中斷的營(yíng)業(yè)部數(shù)量超過(guò)營(yíng)業(yè)部總數(shù)的10%以上的交易異常情況，證券交易所要實(shí)行技術(shù)性停牌。()137. 深圳證券交易所會(huì)員可以通過(guò)多個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào)，也可以通過(guò)一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個(gè)交易單元的交易申報(bào)。()138. 固定收益證券交易中，交易商當(dāng)日買(mǎi)入的固定收益證券當(dāng)日可以賣(mài)出。()139. 上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行中，網(wǎng)上發(fā)行公告和網(wǎng)下發(fā)行公告可以合并刊登。()140. 根據(jù)深圳證券交易所的配股操作流程，在繳款期內(nèi)，投資者在托管證券公司處認(rèn)購(gòu)配股，如超額申報(bào)認(rèn)購(gòu)配股，則超額部分不予確認(rèn)。()141. 未經(jīng)證券公司許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布證券交易即時(shí)行情。()142. 證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券發(fā)行總量的10%。()143. 上海證券交易所和深圳證券交易所都采取會(huì)員制。()144. 境內(nèi)法人開(kāi)立的證券賬戶可以與資金賬戶使用不同的機(jī)構(gòu)名稱。()145. 與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比，證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)具有被動(dòng)性的特點(diǎn)。()146. 上市公司實(shí)行送股時(shí)，中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)上市公司提供的股東大會(huì)紅利分配方案決議確定的送股比例，自動(dòng)完成送股的股份登記，無(wú)需投資者申報(bào)。()147. ETF發(fā)售失敗，基金托管人應(yīng)承擔(dān)返還認(rèn)購(gòu)資金的責(zé)任。()148. 目前，上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過(guò)上海、深圳證券交易所的交易清算系統(tǒng)進(jìn)行的。()149. 證券交易資金清算時(shí)，不同清算期內(nèi)發(fā)生的資金不能合并計(jì)算。()150. 按照規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整大宗交易的最低限額。()151. 上海證券交易所合并賬戶（A股、基金）的手續(xù)費(fèi)是10元/戶。()152. 證券轉(zhuǎn)托管是指投資者將其托管證券從一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部托管。()153. 上海證券交易所的收盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生。()154. 投資者可在交易日的交易時(shí)間內(nèi)使用深圳證券賬戶通過(guò)各交易所會(huì)員單位的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)報(bào)盤(pán)買(mǎi)入和賣(mài)出上市開(kāi)放式基金。()155. 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)在申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。()156. 證券公司進(jìn)行證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)，其收益主要來(lái)源于低買(mǎi)高賣(mài)的價(jià)差。()157. 根據(jù)證券交易所管理辦法的規(guī)定，證券交易所決定接納或開(kāi)除正式會(huì)員以外的其他會(huì)員，應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)5個(gè)工作日之后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。()158. 目前，我國(guó)具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理買(mǎi)賣(mài)證券，從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司。()159. 新中國(guó)證券交易市場(chǎng)的建立始于1990年12月。()160. 股票網(wǎng)上發(fā)行是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，新股發(fā)行人在證券交易所掛牌銷(xiāo)售，投資者通過(guò)證券營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)進(jìn)行申購(gòu)的發(fā)行方式。()參考答案一、單選題(每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。) 1.AP22.DP1703.D政府債券稱為金邊債券4.CP2925.B電話委托身份確認(rèn)由密碼控制6.C市場(chǎng)是價(jià)格的決定著7.C投資者進(jìn)行證券交易的先決條件是開(kāi)立證券賬戶。8.CP2339.BP21010.C是委托代理關(guān)系，簽訂委托協(xié)議11.AP4612.C記頭不記尾13.BP31014.CP5515.BP3616.DP29817.B2006年7月起實(shí)施18.CP30119.AP28220.A目前債券回購(gòu)中設(shè)置的標(biāo)準(zhǔn)品種是基于回購(gòu)期限。21.B基金的申購(gòu)、贖回價(jià)格是基金資產(chǎn)凈值基礎(chǔ)上加減一定的手續(xù)費(fèi)。22.CP9123.CP25524.AP1525.DP1326.CP28227.D向證券交易所報(bào)告28.BP2529.AP330.DP1531.AP4832.CP29933.BP19834.DP18735.AP3736.CP19337.AP16538.BP24739.DP19640.BP28541.A開(kāi)放式基金賬戶用于投資者辦理開(kāi)放式基金的場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回42.BP19143.BP17044.BP31245.B委托人就是投資者，進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)46.BP3247.AP1048.B不需要提供工作證49.BP9050.BP16851.CP20752.CP21853.CP1754.AP6455.AP2656.AP2857.AP3358.C3個(gè)交易日前59.DP4660.AP47 二、多選題(每題1分，共40分，以下備選答案中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分。) 61.ABCP7762.CDP2663.BCP4864.BCP4865.ADP4166.BCP4367.ABDP18668.CDP18869.ACD出具資產(chǎn)管理報(bào)告不是其職責(zé)70.BCDP219,投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券發(fā)行總量的10%71.CDP3972.ABP19673.BDP1074.ABCP18875.ABCDP28276.ABCDP24277.ABCP23678.ACP8379.ABDP3380.ABCDP8081.BCP26582.ABCD四項(xiàng)均是應(yīng)該填寫(xiě)的內(nèi)容83.ABCDP28484.ABC風(fēng)險(xiǎn)性不是決定此條的因素。85.BDP1386.ABCDP1587.CDP29288.ABCDP7589.ABCDP8690.BCDP1591.ACAC項(xiàng)正確92.ABCP193.BDP16294.ABP4695.BDP6996.BCDP24197.ABDP6198.BCP6499.ABCDP223100.ABCP313 三、判斷題(每題0.5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分。) 101.BP14102.A變更委托指令需要征得委托人同意103.BP69104.AP34105.AP41106.AP147107.AP184108.BP290109.BP303110.BP310111.BP162112.BP42113.BP254114.B中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)基金管理人提供的明細(xì)數(shù)據(jù)進(jìn)行登記。115.AP148116.AP181117.AP222118.BP174119.A均采用電腦報(bào)價(jià)120.B不少于20年121.BP64122.AP39123.AP290124.AP16125.B融資方申報(bào)買(mǎi)入，融券方申報(bào)賣(mài)出。126.AP264127.AP10128.B證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點(diǎn)是防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金、業(yè)務(wù)操作的不合規(guī)性以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。(注意是不合規(guī)風(fēng)險(xiǎn))129.AP45130.AP304131.B20年132.A我國(guó)證券交易所可以調(diào)整有效競(jìng)價(jià)的范圍。133.BP180134.AP65135.BP84136.BP72137.AP21138.AP73139.AP164140.AP169141.BP75142.AP219143.AP10144.B名稱要一致145.B自營(yíng)業(yè)務(wù)具有主動(dòng)性146.AP166147.B基金管理人承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任148.BP165149.A不同清算期資金要分別計(jì)算150.AP59151.AP52152.AP29153.BP69154.AP180155.AP196156.AP200157.B應(yīng)當(dāng)是會(huì)員具備此條，報(bào)證監(jiān)會(huì)備案而不是批準(zhǔn)158.AP83159.BP2160.BP159