發(fā)明專利申請(qǐng)實(shí)質(zhì)審查程序

發(fā)明專利申請(qǐng)的實(shí)質(zhì)審查程序,目 錄,引言第一節(jié) 實(shí)質(zhì)審查程序的啟動(dòng)第二節(jié) 實(shí)質(zhì)審查遵循的基本原則第三節(jié) 實(shí)質(zhì)審查的內(nèi)容（涉及的法條）第四節(jié) 實(shí)質(zhì)審查的過程第五節(jié) 實(shí)質(zhì)審查程序的終止、中止和恢復(fù),引 言實(shí)質(zhì)審查程序是對(duì)發(fā)明專利申請(qǐng)作出審查結(jié)論之前必經(jīng)的法律程序?qū)嵸|(zhì)審查程序是按照一定的順序、方式和步驟作出審查結(jié)論的過程實(shí)質(zhì)審查程序是發(fā)明專利審查賴以合法進(jìn)行的重要保證只有建立、健全并且嚴(yán)格遵守規(guī)范的審查程序，才能客觀、公正、準(zhǔn)確和及時(shí)地完成專利審查,第一節(jié)、實(shí)質(zhì)審查程序的啟動(dòng)1、實(shí)質(zhì)審查程序的啟動(dòng)及其法律依據(jù)（A35）（1）實(shí)質(zhì)審查程序的啟動(dòng)人（2）執(zhí)行實(shí)質(zhì)審查的主體A35：發(fā)明專利申請(qǐng)自申請(qǐng)日起三年內(nèi)，國務(wù)院專利行政部門可以根據(jù)申請(qǐng)人隨時(shí)提出的請(qǐng)求，對(duì)其申請(qǐng)進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查；申請(qǐng)人無正當(dāng)理由逾期不請(qǐng)求實(shí)質(zhì)審查的，該申請(qǐng)即被視為撤回。國務(wù)院專利行政部門認(rèn)為必要的時(shí)候，可以自行對(duì)發(fā)明專利申請(qǐng)進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查。,第一節(jié)、實(shí)質(zhì)審查程序的啟動(dòng)2、實(shí)質(zhì)審查的目的確定發(fā)明專利申請(qǐng)是否具備授權(quán)條件（給出明確的法律地位）（1）作出授權(quán)決定（A39） A39：發(fā)明專利申請(qǐng)經(jīng)實(shí)質(zhì)審查沒有發(fā)現(xiàn)駁回理由的，由國務(wù)院專利行政部門作出授予發(fā)明專利權(quán)的決定，發(fā)給發(fā)明專利證書，同時(shí)予以登記和公告。發(fā)明專利權(quán)自公告之日起生效。,第一節(jié)、實(shí)質(zhì)審查程序的啟動(dòng)（2）作出駁回決定（A38）A38：發(fā)明專利申請(qǐng)經(jīng)申請(qǐng)人陳述意見或者進(jìn)行修改后，國務(wù)院專利行政部門仍然認(rèn)為不符合本法規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)予以駁回。,第一節(jié)、實(shí)質(zhì)審查程序的啟動(dòng)（3）被視為撤回（A37、A36(2)、R41(4)）A37：國務(wù)院專利行政部門對(duì)發(fā)明專利申請(qǐng)進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查后，認(rèn)為不符合本法規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)通知申請(qǐng)人，要求其在指定的期限內(nèi)陳述意見，或者對(duì)其申請(qǐng)進(jìn)行修改；無正當(dāng)理由逾期不答復(fù)的，該申請(qǐng)即被視為撤回。A36(2)：發(fā)明專利已經(jīng)在外國提出過申請(qǐng)的，國務(wù)院專利行政部門可以要求申請(qǐng)人在指定期限內(nèi)提交該國為審查其申請(qǐng)進(jìn)行檢索的資料或者審查結(jié)果的資料；無正當(dāng)理由逾期不提交的，該申請(qǐng)即被視為撤回。 R41(4)：國務(wù)院專利行政部門認(rèn)為一件專利申請(qǐng)不符合專利法規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)通知申請(qǐng)人在指定期限內(nèi)對(duì)其申請(qǐng)進(jìn)行修改；申請(qǐng)人期滿未答復(fù)的，該申請(qǐng)視為撤回。,第二節(jié)、實(shí)質(zhì)審查遵循的基本原則1、實(shí)質(zhì)審查程序概述,2、實(shí)質(zhì)審查程序中的基本原則：（1）請(qǐng)求原則：實(shí)審程序由申請(qǐng)人啟動(dòng)應(yīng)根據(jù)申請(qǐng)人依法提交呈請(qǐng)審查的申請(qǐng)文件進(jìn)行審查（2）聽證原則在作出駁回決定之前，應(yīng)當(dāng)將認(rèn)定的事實(shí)，理由和證據(jù)通知申請(qǐng)人，至少給其一次陳述意見和/或修改的機(jī)會(huì)。,（3）程序節(jié)約原則對(duì)于有授權(quán)前景的申請(qǐng)，應(yīng)在第一次審查意見通知書中，將申請(qǐng)不符合專利法及細(xì)則規(guī)定的所有問題通知申請(qǐng)人，要求其在指定的期限內(nèi)對(duì)所有問題給予答復(fù)，盡量減少通知書次數(shù)節(jié)約程序。*注意：不得以節(jié)約程序?yàn)槔碛啥`反請(qǐng)求原則和聽證原則。,（4）公正原則 A21（1）嚴(yán)格依法審查 法 細(xì)則 指南嚴(yán)格依法回避 R37按序?qū)彶榭陀^公正A21（1）國務(wù)院專利行政部門及其專利復(fù)審委員會(huì)應(yīng)當(dāng)按照客觀、公正、準(zhǔn)確、及時(shí)的要求，依法處理有關(guān)專利的申請(qǐng)和請(qǐng)求。R37在初步審查、實(shí)質(zhì)審查、復(fù)審和無效宣告程序中，實(shí)施審查和審理的人員有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)自行回避，當(dāng)事人或者其他利害關(guān)系人可以要求其回避：（一）是當(dāng)事人或者其代理人的近親屬的；（二）與專利申請(qǐng)或者專利權(quán)有利害關(guān)系的；（三）與當(dāng)事人或者其代理人有其他關(guān)系，可能影響公正審查和審理的；（四）專利復(fù)審委員會(huì)成員曾參與原申請(qǐng)的審查的。,1、審查的重點(diǎn)：（實(shí)質(zhì)缺陷的審查）審查權(quán)利要求和說明書是否存在細(xì)則第53條所列的駁回情形（1）A5，A25 不授權(quán)的主題（2）A2（2） 發(fā)明的定義（3）A22（4） 實(shí)用性（4）A26（3） 充分公開（5）A22（2），A22（3） 新穎性 創(chuàng)造性,第三節(jié)、實(shí)質(zhì)審查的內(nèi)容,（6）A26（4） 以說明書為依據(jù)（7）A26（4） 權(quán)利要求清楚簡(jiǎn)要（8）R21（2） 權(quán)利要求技術(shù)方案完整（9）A31（1） 單一性（10）A33，R43（1） 修改和分案是否超范圍（11）A9 禁止重復(fù)授權(quán),第三節(jié)、實(shí)質(zhì)審查的內(nèi)容,2、形式缺陷的審查（R17R23）3、權(quán)利要求書的法律地位（A59（1）、A26（4）（a）確定專利權(quán)的保護(hù)范圍（b）專利侵權(quán)的判定依據(jù),4、全面審查和不全面審查（1）全面審查：對(duì)于有授權(quán)前景的申請(qǐng)，審查申請(qǐng)是否符合專利法和實(shí)施細(xì)則有關(guān)實(shí)質(zhì)方面和形式方面的所有規(guī)定。（2）不全面審查：對(duì)于根本無授權(quán)前景（不可能通過合法修改而加以克服）的申請(qǐng)，只審查申請(qǐng)起主導(dǎo)作用的實(shí)質(zhì)方面的缺陷。（a）A2（2），A5，A25 （b）A26（3）（c）A22（2），A22（3），A22（4）,一申請(qǐng)文件的核查與實(shí)審準(zhǔn)備（1）核對(duì)申請(qǐng)的國際專利分類號(hào)（2）查對(duì)申請(qǐng)案卷 查對(duì)啟動(dòng)程序的依據(jù) 查對(duì)申請(qǐng)文件 查對(duì)優(yōu)先權(quán)文件 查對(duì)其他有關(guān)文件 （3）審查的順序,第四節(jié)、實(shí)質(zhì)審查的過程,二、開始實(shí)質(zhì)審查（1）確定審查文本原始申請(qǐng)文本或應(yīng)專利局初審要求補(bǔ)正的文本根據(jù)R51（1）的規(guī)定進(jìn)行主動(dòng)修改的文本，以最后一次提交的作為審查文本在R51（1）規(guī)定時(shí)機(jī)以外提交的修改文本，在修改消除了原申請(qǐng)存在的缺陷且符合A33，有利于節(jié)約程序的情況下，也可作為審查文本,（2）閱讀申請(qǐng)文件，理解發(fā)明確定發(fā)明所解決的技術(shù)問題解決該技術(shù)問題所采取的技術(shù)手段采取該技術(shù)手段后所取得的技術(shù)效果,（3）檢索前的審查【1】A5，A25 不授權(quán)的主題【2】A2（2） 發(fā)明的定義【3】A22（4） 實(shí)用性【4】A26（3） 充分公開當(dāng)發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)全部的主題屬于【1】【4】，則不必進(jìn)行檢索，而發(fā)出第一次審查意見通知書。對(duì)于特殊情形的審查和處理：【*】A33 修改是否超范圍【*】R43（1） 分案是否超范圍【*】A31（1） 是否明顯缺乏單一性當(dāng)發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)的主題明顯缺乏單一性，則可暫緩進(jìn)行檢索，而發(fā)出分案通知書。,（4）檢索（5）檢索后的審查,三、審查意見的答復(fù)1.總的要求 對(duì)專利局發(fā)出的審查意見通知書，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在通知書指定的期限內(nèi)（四個(gè)月）作出答復(fù)。 申請(qǐng)人的答復(fù)可以僅僅是意見陳述書，也可以進(jìn)一步包括經(jīng)修改的申請(qǐng)文件（替換頁和或補(bǔ)正書）。,1.總的要求申請(qǐng)人可以請(qǐng)求專利局延長(zhǎng)指定的答復(fù)期限。但是，延長(zhǎng)期限的請(qǐng)求應(yīng)當(dāng)在期限屆滿前提出。專利局收到申請(qǐng)人的答復(fù)之后即可以開始后續(xù)的審查程序，如果后續(xù)審查程序的通知書或者決定已經(jīng)發(fā)出，對(duì)于此后在原答復(fù)期限內(nèi)申請(qǐng)人再次提交的答復(fù)，審查員不予考慮。,2、答復(fù)的方式 對(duì)于審查意見通知書，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)采用專利局規(guī)定的意見陳述書或補(bǔ)正書的方式，在指定的期限內(nèi)作出答復(fù)。申請(qǐng)人提交的無具體答復(fù)內(nèi)容的意見陳述書或補(bǔ)正書，也是申請(qǐng)人的正式答復(fù)，對(duì)此審查員可理解為申請(qǐng)人未對(duì)審查意見通知書中的審查意見提出具體反對(duì)意見，也未克服審查意見通知書所指出的申請(qǐng)文件中存在的缺陷。 申請(qǐng)人的答復(fù)應(yīng)當(dāng)提交給專利局受理部門。直接提交給審查員的答復(fù)文件或征詢意見的信件不視為正式答復(fù)，不具備法律效力。,3.答復(fù)的簽署 申請(qǐng)人未委托專利代理機(jī)構(gòu)的，其提交的意見陳述書或者補(bǔ)正書，應(yīng)當(dāng)有申請(qǐng)人的簽字或者蓋章；申請(qǐng)人是單位的，應(yīng)當(dāng)加蓋公章；申請(qǐng)人有兩個(gè)以上的，可以由其代表人簽字或者蓋章。 申請(qǐng)人委托了專利代理機(jī)構(gòu)的，其答復(fù)應(yīng)當(dāng)由其所委托的專利代理機(jī)構(gòu)蓋章，并由委托書中指定的專利代理人簽字或者蓋章。專利代理人變更之后，由變更后的專利代理人簽字或者蓋章。,四、繼續(xù)審查,在申請(qǐng)人答復(fù)第一次審查意見通知書之后，審查員應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)繼續(xù)進(jìn)行審查，考慮申請(qǐng)人陳述的意見和或?qū)ι暾?qǐng)文件作出的修改。,繼續(xù)審查 如果申請(qǐng)人同時(shí)提交了經(jīng)修改的說明書和或權(quán)利要求書，審查員首先應(yīng)當(dāng)按照專利法第三十三條和專利法實(shí)施細(xì)則第五十一條第三款的規(guī)定，分別審查修改是否超出原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍以及修改是否按照審查意見通知書要求進(jìn)行。,繼續(xù)審查 如果修改符合上述規(guī)定，再進(jìn)一步審查經(jīng)過修改的申請(qǐng)是否克服了審查意見通知書中所指出的缺陷，是否出現(xiàn)了新的不符合專利法及其實(shí)施細(xì)則有關(guān)規(guī)定的缺陷，尤其是審查新修改的獨(dú)立權(quán)利要求是否符合專利法第二十二條的規(guī)定，從而確定該經(jīng)修改的申請(qǐng)是否可以被授予專利權(quán)。,五、審查決定授予專利權(quán)通知書,五、審查決定駁回決定 (1)駁回申請(qǐng)的條件（時(shí)機(jī)）審查員在作出駁回決定之前，應(yīng)當(dāng)將其經(jīng)實(shí)質(zhì)審查認(rèn)定申請(qǐng)屬于專利法實(shí)施細(xì)則第五十三條規(guī)定的應(yīng)予駁回情形的事實(shí)、理由和證據(jù)通知申請(qǐng)人，并給申請(qǐng)人至少一次陳述意見和或進(jìn)行修改申請(qǐng)文件的機(jī)會(huì)。,(1)駁回申請(qǐng)的條件（續(xù)） 駁回決定一般應(yīng)當(dāng)在第二次審查意見通知書之后才能作出，除非申請(qǐng)人在第一次審查意見通知書指定的期限內(nèi)未針對(duì)通知書指出的可駁回缺陷提出有說服力的意見陳述和/或證據(jù)，也未針對(duì)該缺陷對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行修改，或者修改僅是改正了錯(cuò)別字或更換了表述方式而技術(shù)方案沒有實(shí)質(zhì)上的改變，則審查員可以直接做出駁回決定。,如果申請(qǐng)人對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行了修改，即使修改后的申請(qǐng)文件仍然存在用已通知過申請(qǐng)人的理由和證據(jù)予以駁回的缺陷，但只要駁回所針對(duì)的事實(shí)改變，就應(yīng)當(dāng)給申請(qǐng)人再一次陳述意見和或修改申請(qǐng)文件的機(jī)會(huì)。但對(duì)于此后再次修改涉及同類缺陷的，如果修改后的申請(qǐng)文件仍然存在足以用已通知過申請(qǐng)人的理由和證據(jù)予以駁回的缺陷，則審查員可以直接作出駁回決定，無需再次發(fā)出審查意見通知書，以兼顧聽證原則與程序節(jié)約原則。,(1)駁回申請(qǐng)的條件（續(xù)）,（2）駁回的種類按照專利法實(shí)施細(xì)則第五十三條的規(guī)定，發(fā)明專利申請(qǐng)經(jīng)申請(qǐng)人陳述意見和/或修改后，還存在下述情況的，可以作出駁回決定：(a)屬于專利法第五條或第二十五條所述情形，即發(fā)明專利申請(qǐng)的主題違反國家法律、社會(huì)公德或者妨害公共利益；或者申請(qǐng)屬于不授予發(fā)明專利權(quán)的客體；(b)違反專利法第二十二條的規(guī)定，即申請(qǐng)的發(fā)明不具備新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性；(c)違反專利法第二十六條第三款、第四款的規(guī)定，即發(fā)明專利申請(qǐng)沒有充分公開請(qǐng)求保護(hù)的主題；或者權(quán)利要求未以說明書為依據(jù)；,（2）駁回的種類(d)違反專利法第三十一條第一款的規(guī)定，即申請(qǐng)不符合專利法關(guān)于發(fā)明專利申請(qǐng)“單一性”的規(guī)定；(e)違法專利法第九條的規(guī)定，即依照先申請(qǐng)?jiān)瓌t，申請(qǐng)的發(fā)明不能取得專利權(quán)，或者申請(qǐng)的發(fā)明不符合“一發(fā)明創(chuàng)造，一專利”的規(guī)定；(f)違反專利法第二條第一款的規(guī)定，即發(fā)明專利申請(qǐng)不是對(duì)產(chǎn)品、方法或者其改進(jìn)所提出的新的技術(shù)方案；,（2）駁回的種類(g)違反專利法第二十六條第四款或者第二十條第二款的規(guī)定，即權(quán)利要求書不清楚、簡(jiǎn)要；或者獨(dú)立權(quán)利要求缺少必要技術(shù)特征；(h)違反專利法第三十三條或者專利法實(shí)施細(xì)則第四十三條第一款的規(guī)定，即申請(qǐng)的修改或者分案的申請(qǐng)超出原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍。,附：前置審查（1）前置審查程序 根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第六十一條的規(guī)定，專利復(fù)審委員會(huì)應(yīng)當(dāng)將經(jīng)形式審查合格的復(fù)審請(qǐng)求書（包括附具的證明文件和修改后的申請(qǐng)文件）連同案卷一并轉(zhuǎn)交作出駁回決定的原審查部門進(jìn)行前置審查。 原審查部門應(yīng)當(dāng)提出前置審查意見，作出前置審查意見書。 除特殊情況外，前置審查應(yīng)當(dāng)在收到案卷后一個(gè)月內(nèi)完成。,（2）前置審查意見的類型復(fù)審請(qǐng)求成立，同意撤銷駁回決定復(fù)審請(qǐng)求人提交的修改文本克服了申請(qǐng)中存在的缺陷，同意在修改文本的基礎(chǔ)上撤銷駁回決定陳述意見和修改都不足以使駁回決定被撤銷，堅(jiān)持駁回決定,第五節(jié) 實(shí)質(zhì)審查程序的終止、中止和恢復(fù),1.程序的終止發(fā)明專利申請(qǐng)的實(shí)質(zhì)審查程序，因?qū)彶閱T作出駁回決定并生效、或者發(fā)出授予專利權(quán)的通知、或者因申請(qǐng)人主動(dòng)撤回申請(qǐng)、或者因申請(qǐng)被視為撤回而終止。2.程序的中止實(shí)質(zhì)審查程序可能因?qū)＠暾?qǐng)權(quán)歸屬糾紛的當(dāng)事人根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第八十六條第一款的規(guī)定提出請(qǐng)求而中止。一旦審查員接到程序中止調(diào)回案卷的通知，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)將案卷返還文檔流程管理部門。,3.程序的恢復(fù) 根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第七條的規(guī)定，申請(qǐng)人可以向?qū)＠姓块T請(qǐng)求恢復(fù)被終止的實(shí)質(zhì)審查程序。 對(duì)于被中止的程序，在專利局收到發(fā)生法律效力的調(diào)處決定或判決書后，不涉及權(quán)利人變動(dòng)的應(yīng)及時(shí)恢復(fù)被中止的實(shí)質(zhì)審查程序；涉及權(quán)利人變動(dòng)的，在辦理相應(yīng)的著錄項(xiàng)目變更手續(xù)后恢復(fù)被中止的程序。若自上述請(qǐng)求中止之日起一年內(nèi)，專利申請(qǐng)權(quán)歸屬糾紛未能結(jié)案，請(qǐng)求人未請(qǐng)求延長(zhǎng)中止的，專利行政部門將自行恢復(fù)被中止的實(shí)質(zhì)審查程序。 審查員在接到初步審查部門送達(dá)的有關(guān)恢復(fù)審查程序的書面通知和專利申請(qǐng)案卷后，應(yīng)當(dāng)重新啟動(dòng)實(shí)質(zhì)審查程序。,謝謝！,