法律責(zé)任與法律制裁

第十四章法律責(zé)任與法律制裁第一節(jié)法律責(zé)任的概念一、法律責(zé)任的含義閱讀材料：母親出賣親生兒子被判刑被告人黃某于2001年7月在江西省石城縣生下一男孩。2001年12月，黃某背著丈夫?qū)鹤訋е粮＝ㄊ∵B城縣尋找買主。經(jīng)他人介紹，于同年12月16日將羅浩輝賣給連城縣曾某，獲贓款1萬元。黃某回到江西后，黃某的丈夫向公案機關(guān)報案。黃某歸案后，稱自己出賣親生兒子的動機，主要是因家里太窮，為了孩子以后能過上好日子，就把他賣了。石城縣法院認為，父母有責(zé)任撫養(yǎng)自己的子女，被告人黃雅秀對其兒子有法楚扶養(yǎng)義務(wù)，但她卻將自己的兒子當(dāng)作商品出賣，拒絕履行法宦扶養(yǎng)義務(wù)，把兒子托付給一個素不相識的外地買主，使其生命和健康完全處于未知狀態(tài)，故黃某的行為性質(zhì)屬于遺棄，且屬情節(jié)惡劣，因而構(gòu)成犯罪，要承擔(dān)法律責(zé)任。石城縣法院遂依照中華人民共和國刑法第261條之規(guī)定作出判決，判處黃雅秀有期徒刑二年。在日常用語中，責(zé)任有兩種基本含義：一是指份內(nèi)應(yīng)做的事情，源自道德、法律、習(xí)慣、政策、章程、紀律等規(guī)范所設(shè)定的義務(wù)，比如父母撫養(yǎng)子女的責(zé)任就是法律設(shè)龍的義務(wù)：二是指沒有做好應(yīng)做的事情而受到的處罰。閱讀材料中法院判決的刑事責(zé)任就是對遺棄行為的處罰。法律責(zé)任是眾多社會責(zé)任的一種，與之并行的還有逍義上責(zé)任、政治責(zé)任、紀律責(zé)任等。關(guān)于法律責(zé)任的概念，從法理學(xué)角度進行的研究不是很多，從法學(xué)詞典或法理學(xué)教科書上看，學(xué)者們對這一概念的認識也不一致。由孫國華教授主編的中華法學(xué)辭典法理學(xué)卷中說，法律責(zé)任是一般社會責(zé)任的特殊表現(xiàn)之一，專指實施違法行為者必須承擔(dān)的責(zé)任。沈宗靈先生主編的法理學(xué)中說，法律責(zé)任是行為人基于違法行為、違約行為或者由于法律規(guī)立而應(yīng)伴隨的某種不利的行為的法律后果我們以為，法律責(zé)任是指因違法、違約、侵權(quán)及不當(dāng)行為等而應(yīng)承擔(dān)的不利的法律后果。法律責(zé)任不同于法律后果，法律后果是一個比較寬泛的概念，指法律對行為的評價結(jié)果，可以是肯是或否宦的評價，可能引起法律責(zé)任，也可能沒有法律責(zé)任產(chǎn)生。法律責(zé)任有如下特點：第一，一般的法律責(zé)任是由法律規(guī)左的責(zé)任。這表現(xiàn)在多數(shù)法律規(guī)范都有打之相適用的責(zé)任條款。這一點即使是法律史的早期也是這樣。張文顯教授說：“立法是緊緊圍繞著法律責(zé)任的依據(jù)、范圍、承擔(dān)者及法律責(zé)任的認宦和執(zhí)行（制裁）等問題展開的。至于司法，更是以對法律責(zé)任的認定、歸結(jié)和執(zhí)行為其全部職能?！本唧w的法律責(zé)任是由法官等根據(jù)法律衡量事實的結(jié)果，是由法官裁宦的。法官裁楚法律責(zé)任應(yīng)依法進行，但這里的法是指法律淵源意義上的法，并不完全等于立法機關(guān)所創(chuàng)立之法。如民事責(zé)任的公平責(zé)任、違約責(zé)任，其裁判依據(jù)就是公平原則和合同的約左。第二，具體的法律責(zé)任具有國家強制性。法律責(zé)任一經(jīng)國家機關(guān)或仲裁機關(guān)最終確立，即產(chǎn)生法律效力，由國家機關(guān)保障實施。當(dāng)然，國家強制力也不是隨意使用的，對有些發(fā)生效力的民事判決，當(dāng)事人能主動地履行，國家強制力不一楚參與。第三，法律責(zé)任是一種帶有懲罰、補償性質(zhì)的貴任。刑事責(zé)任、行政貴任、一般都帶有懲罰性，而民事責(zé)任多帶有補償性。閱讀材料里的責(zé)任就是懲罰性的刑事責(zé)任。二、法律資任的歸貴基礎(chǔ)確迫法律責(zé)任是不是任意的行為，它必須有歸責(zé)的基礎(chǔ)。歸責(zé)基礎(chǔ)即確是法律責(zé)任的條件和理由。確楚法律責(zé)任大都與行為有關(guān)，但在某些法律責(zé)任領(lǐng)域，法也存在行為以外的理由。總的來說，律責(zé)任主要源自違法、侵權(quán)、違約和某些不當(dāng)行為。1 .違法行為。違法行為在理論上被分為廣義和狹義兩種。廣義的違法行為是指一切違反法律規(guī)崖的行為，包括一般違法行為和嚴重違法行為（犯罪），而狹義的違法行為僅指一般違法行為，不包括犯罪。我們這里所講的違法行為是指廣義違法行為。閱讀材料反映的就是一個完整的違法行為。e孫國華主編：中華法學(xué)大辭典法理學(xué)卷，中國檢察出版社1997年版，第134頁。®沈宗靈主編：法理學(xué)，北京大學(xué)出版社2000年版，第102Uic'張文顯著：一十世紀西方法哲學(xué)思潮研處，法律出版社1996年版，第466頁。多數(shù)法律責(zé)任的確立都以違法行為為前提。從理論上講，違法行為有五個構(gòu)成要素：（1）違法行為以違反法律為前提。法律為人的行為設(shè)置了規(guī)范，這種規(guī)范的內(nèi)容以權(quán)利、義務(wù)、職權(quán)等行為模式表現(xiàn)出來。要求人們履行飛自的義務(wù)、遵守禁止性的規(guī)泄，對權(quán)利的行使也必須在其范囤內(nèi)進行，而不能濫用權(quán)利和職權(quán)。所以，從這個角度看，違法行為就是不履行法立的義務(wù)（包抵作為和不作為的義務(wù)），濫用權(quán)利（職權(quán)）或侵犯他人權(quán)利的行為。（2）違法必須表現(xiàn)為一左行為。這里的行為包括作為和不作為。違法不能是單純的思想，而應(yīng)表現(xiàn)為一泄形式的行為。這種行為打其社會危害結(jié)果之間有一宦的聯(lián)系，這是確認違法的客觀要件。（3）違法的客體是被違法者所侵犯的且受法律所保護的社會關(guān)系。權(quán)利的設(shè)宦其實質(zhì)是用法律保護某種關(guān)系。之所以對權(quán)利要進行保護就是因為權(quán)利可能會受到侵犯。違法的客體與違法的對象不同，違法的對象是違法行為所直接指向的對象，多表現(xiàn)為權(quán)利客體，如盜竊行為。違法者侵犯的客體不是財物，財物只是違法行為所直接指向的對象，其侵犯的客體是法律對主體所有權(quán)的保護關(guān)系。甲打傷乙，違法行為所直接侵犯的對象是乙的身體，但違法的客體是法律對乙人身健康權(quán)的保護關(guān)系。（4）違法在主觀上一般應(yīng)有故意或過失。但是故意和過失在不同的部門法中具有不同的意義。在刑法的犯罪構(gòu)成理論中，作為主觀方面的故意和過失是構(gòu)成犯罪的必備條件。如果行為者沒有主觀方而的故意和過失，就不能構(gòu)成犯罪。在民法中，故意和過央統(tǒng)稱為過錯，是構(gòu)成一般侵權(quán)行為的要素。但民法與刑法不同，它不實行嚴格的歸責(zé)原則。如果出現(xiàn)法律規(guī)定的一些特殊情形，無過錯也得承擔(dān)責(zé)任。在行政法領(lǐng)域，實行“過錯推立”的方法，一般只要行為人實施了違法行為，就視其為主觀有過錯，不必再探究其主觀因素，法律另有規(guī)宦的除外。（5）違法的主體必須具備法是的責(zé)任能力或行為能力。對責(zé)任能力，我國刑法規(guī)左，未滿14周歲為無責(zé)任能力，14-18周歲為限制責(zé)任能力，18周歲以上為完全責(zé)任能力。對行為能力，我國民法通則作出了規(guī)立，未滿10周歲為無行為能力，10-18周歲為限制行為能力，16-18周歲具備法立條件的和18周歲以上的為完全行為能力。另外，法律還規(guī)迫了以違法主體的精神狀況來區(qū)分責(zé)任能力和行為能力。2 .違約行為。違約行為即違反合同所約定，沒有履行義務(wù)的行為。違約行為應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。違約行為不同于違法，它有如下特點：第一，違約是以違反合同的約左為前提的。合同是約束雙方當(dāng)事人的，如果約立的作為沒有去做，或者約定的不作為做了就是違約。第二，合同作為當(dāng)事人在平等、自愿基礎(chǔ)上達成的協(xié)議或契約，一經(jīng)成立，即具有法律效力。當(dāng)事人雙方必須遵守，任何一方違反合同，就會產(chǎn)生違約責(zé)任。第三，違約具有相對性，它只能在特泄的當(dāng)事人之間產(chǎn)生，合同關(guān)系以外的人不能構(gòu)成違約。第四，違約責(zé)任可以由當(dāng)事人約楚。對違約行為雖然有法律規(guī)宦，但違約以后如何承擔(dān)責(zé)任，合同雙方有一程度的自由，當(dāng)事人可以按法律規(guī)迫的方式承擔(dān)貴任，也可以做出不違法的安排。第五，違約責(zé)任是具有懲罰性和補償性的雙重屬性。3 .侵權(quán)行為。侵權(quán)行為是指行為人由于過錯侵害他人的財產(chǎn)和人身權(quán)利，依法應(yīng)承擔(dān)民事責(zé)任的行為，以及依據(jù)法律特別規(guī)定應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任的其他損害行為。侵權(quán)行為有如下特征：第一，侵權(quán)行為是侵害他人合法權(quán)益的行為。第二，侵權(quán)行為的對象是財產(chǎn)權(quán)和人身權(quán)等絕對權(quán)利。第三，侵權(quán)行為是行為人基于過錯而實施的行為。第四，侵權(quán)行為是承擔(dān)侵權(quán)民事責(zé)任的依據(jù)。三、法律資任的歸責(zé)原則1 .責(zé)任法定原則。責(zé)任法立原則是法治原則在歸貴問題上的具體運用。指法律責(zé)任應(yīng)當(dāng)由法律規(guī)范預(yù)先規(guī)宦，違法行為或法定事由發(fā)生后，應(yīng)當(dāng)由合法的主體按照事先規(guī)定的性質(zhì)、范用、程度、期限、方式追究違法者、違約考或相關(guān)人的責(zé)任。它意味著在確認和追究法律責(zé)任時，要依照實體法和程序法辦事，堅持“法無明文規(guī)怎不為罪、不處罰”的原則，決不允許任何人另立標志，“以言代法”、“以權(quán)代法”。2 .責(zé)任相當(dāng)原則。責(zé)任相當(dāng)原則是公平觀念在歸責(zé)問題上的具體體現(xiàn)，又稱為公平原則，責(zé)任相稱原則，是指法律責(zé)任的性質(zhì)、種類、處罰的輕重應(yīng)與違法行為或違約行為的性質(zhì)和危害程度相適應(yīng)，做到“罪責(zé)均衡”、“罪當(dāng)其罪”。責(zé)任相當(dāng)原則是實現(xiàn)法律目的的需要，通過懲罰違法行為，發(fā)揮法律責(zé)任的積極功能，教育違法者和其他社會成員，從而有利于預(yù)防違法行為的發(fā)生。3 .責(zé)任自負原則。責(zé)任自負原則是指凡實施了違法行為人應(yīng)當(dāng)對自己的違法行為負責(zé)，必須獨立承擔(dān)法律責(zé)任，沒有法律明文規(guī)立的，不能讓沒有違法行為人承擔(dān)法律責(zé)任。在法律責(zé)任的追究中尤其是不能追究與違法行為人雖有血緣關(guān)系而無違法行為人的責(zé)任，防止株連或變相株連。在古代社會，認左和歸結(jié)法律責(zé)任時往往是實行株連制、連坐制，這是為現(xiàn)代法治所不容的。當(dāng)然，責(zé)任自負原則也不是絕對的，在某些特殊情況下，為了社會利益保護的需要，會產(chǎn)生責(zé)任轉(zhuǎn)移承擔(dān)問題，如監(jiān)護人對被監(jiān)護人、擔(dān)保人對被擔(dān)保人承擔(dān)的替代責(zé)任。但責(zé)任的轉(zhuǎn)移必須有法律的明文規(guī)左，不得隨意地擴大責(zé)任主體。4 .責(zé)任平等原則。責(zé)任平等原則是指在確認追究法律責(zé)任時，不能因責(zé)任主體的種族、民族、性別、職業(yè)、文化程度、財產(chǎn)狀況等方面的不同而有所區(qū)別，應(yīng)一律平等地追究責(zé)任。責(zé)任平等原則是法律面前人人平等的法治精神在歸責(zé)中的體現(xiàn)，它要求法律責(zé)任的不可避免性，堅持法律貴任的統(tǒng)一性，反對超越法律的特權(quán)。四、免責(zé)條件免責(zé)條件即免除法律責(zé)任的條件和理由，是指當(dāng)某種應(yīng)當(dāng)歸責(zé)的狀態(tài)出現(xiàn)時不承擔(dān)法律責(zé)任的理由。確定法律責(zé)任從實質(zhì)上講，就是保護某種利益，但利益并不完全相同，當(dāng)上述歸責(zé)基礎(chǔ)所保護的利益在特宦情況下與更高的利益沖突時，立法者為了保護更高的利益，就確左了免責(zé)條件。主要有以下幾種情況。1 .正當(dāng)防衛(wèi)。正當(dāng)防衛(wèi)是為了便公共利益、本人利益或他人的人身和其他權(quán)利免受正在進行的不法侵害而加以反擊的合法行為。正當(dāng)防衛(wèi)行為一般不承擔(dān)法律責(zé)任。正當(dāng)防衛(wèi)如果明顯超過必要限度造成重大損害的，應(yīng)當(dāng)負刑事責(zé)任。這時的防衛(wèi)就成了減輕責(zé)任的條件。2 .緊急避險。緊急避險是為了便公共利益、本人或考他人的人身安全或其他權(quán)利免遭正在發(fā)生的危險，不得已采取的損害他人的行為。緊急避險行為一般不負法律責(zé)任。但超過必要限度造成不應(yīng)有的損害時，應(yīng)當(dāng)負刑事責(zé)任。此時的緊急避險成為減輕法律責(zé)任的條件。3 .無責(zé)任能力。責(zé)任能力指承擔(dān)法律責(zé)任所必備的身體和精神條件，即能夠辯認自己的行為并能控制自己的行為因而能夠并應(yīng)當(dāng)承擔(dān)法律責(zé)任。當(dāng)一個人達到一左年齡、其精神和身體也達到一左狀態(tài)被認為可以辯認和控制自己的行為時，該人便被認為有責(zé)任能力；相反，一個未達到一左年齡或理智不健全或處于藥物作用下無法辯認控制自己行為的人，便被認為無責(zé)任能力。有無責(zé)任能力由法律加以規(guī)立。無責(zé)任能力是不負法律責(zé)任的理由，責(zé)枉能力較低是減輕法律責(zé)任的理由。4 .不可抗力。不可抗力是指不可抵抗的強制或強力。不可抗力可以是自然的因素，如地：«、災(zāi)害性的天氣，也可能是社會因素，如戰(zhàn)爭、嚴重疾病等等。不可抗力在民事責(zé)任中具有特別重要的意義，常常成為免除民事責(zé)任的理由。此外還有責(zé)任赦免、時效屆滿等免貴條件。五、法律責(zé)任的分類按照不同的標準，可以對法律責(zé)任進行不同的分類。下面我們主要介紹一下司法實踐中常用的幾種法律責(zé)任。（1） 刑事責(zé)任。形式責(zé)任是由于刑事違法行為所引起的應(yīng)受刑事處罰的不利結(jié)果，只有行為人的行為觸犯了刑法并具備了犯罪構(gòu)成的基本要件，才承擔(dān)刑事責(zé)任。刑事責(zé)任是刑法、刑事訴訟法中常用的法律術(shù)語，是刑事立法與司法中要解決的基本問題。整個刑事訴訟法活動的出發(fā)點和歸宿，都是為了準確、及時地查明犯罪事實，正確適用法律，懲罰犯罪分子，保證無罪的人不受刑事追究。（2） 民事責(zé)任。從我國民法通則的規(guī)泄看，民事貴任是指民事主體在民事活動中，依法對自己或他人的行為應(yīng)承擔(dān)的法律后果，主要指民事主體在民事活動中因?qū)嵤┻`法、違約行為而依照民事法規(guī)應(yīng)承擔(dān)的不利的法律后果。民事法律責(zé)任有許多種類，如侵權(quán)的民事責(zé)任、違約責(zé)任、有限責(zé)任與無限責(zé)任、財產(chǎn)責(zé)任與非財產(chǎn)責(zé)任、單方責(zé)任打雙方責(zé)任、按份責(zé)任與連帶責(zé)任等。（3） 行政責(zé)任。行政責(zé)任一詞的含義很多，主要有如下幾種觀點：（1）行政責(zé)任是行政職責(zé)或義務(wù)：（2）行政責(zé)任是指行政應(yīng)負的政法責(zé)任，如行政機關(guān)對議會、選民的責(zé)任；（3）行政責(zé)任是因違反行政法而承擔(dān)的法律后果。我們這里說的行政責(zé)任是一種法律責(zé)任，它是指行政機關(guān)及其工作人員、行政相對人，因違反行政法規(guī)而應(yīng)承擔(dān)的不利的法律后果。（四）違憲責(zé)任。指由于違憲行為引起的不利后果。違憲一般指有關(guān)國家機關(guān)制立法規(guī)和規(guī)章，以及國家機關(guān)、社會組織、公民的活動與憲法內(nèi)容相抵觸的現(xiàn)象。因為在法律淵源中，憲法具有最高的法律地位和法律效力，凡是與憲法規(guī)宦相違背的法律、法規(guī)、活動都是無效的，都要承擔(dān)違憲法律責(zé)任。從狹義上看，承擔(dān)違憲責(zé)任的主體只能是國家機關(guān)或國家機關(guān)重要領(lǐng)導(dǎo)人，因此，違憲責(zé)任是一種特姝的法律責(zé)任，它兼具有政治上和法律上的雙重責(zé)任。第二節(jié)法律制裁一、法律制裁的概念法律制裁是由特定的國家機關(guān)對違法者依其法律責(zé)任而實施的強制性懲罰措施。法律制裁是國家強制力在法律中的主要體現(xiàn)，是國家對非法行為和法律運作過程中一些障礙的反應(yīng)：目的在于防止違法和其他非法行為，消除這些行為所造成的后果：反映了國家對違法行為的特別評價。從社會特征上看，法律制裁是國家對有社會危害性行為的懲罰或?qū)Ρ磺趾?quán)利的恢復(fù)。從法律的待征上看，法律制裁是法律規(guī)范的處理部分不能得到正常實現(xiàn)的情況下，法的實施的形式，即通過法律規(guī)范的制裁部分而實現(xiàn)。法律責(zé)任與法律制裁存在著直接邏輯關(guān)系。法律貴任是實施法律制裁的前提，沒有法律責(zé)任就不能實施制裁。正是由于二者存在著如此緊密的關(guān)系，所以許多部門法學(xué)中，很少見到有關(guān)對法律責(zé)任的專題研究，大多直接敘述法律制裁。但從理論上看，法律制裁打法律責(zé)任有許多區(qū)別：（1）法律責(zé)任承擔(dān)者是違法、侵權(quán)或違約的行為人，而法律制裁的主體是國家機關(guān)。（2）并非所有的法律責(zé)任都要實施法律制裁。因為有些法律責(zé)任的主體可以主動、自覺地承擔(dān)法律責(zé)任。這樣就不一世以制裁方式促成法律責(zé)任的實現(xiàn)?？梢哉f，法律制裁在一宦程度上是促成責(zé)任人消極被動地承擔(dān)法律責(zé)任的方式。歹矽卜，法律責(zé)任可能會因出現(xiàn)免責(zé)條件而不必要實施法律制裁。（3）法律責(zé)任主要是依搖實體法確認的，而法律制裁則主要是依據(jù)程序法實施的。二、法律制裁的種類與法律責(zé)任的種類相對應(yīng)，法律制裁分為刑事制裁、民事制裁、行政制裁和違憲制裁等。1 .刑事制裁。刑事制裁是司法機關(guān)對犯罪者根據(jù)刑事責(zé)任所確立并實施的強制性措施。刑事制裁其實就是刑罰。根搖我國刑法的規(guī)世，刑罰分為主刑和附加刑兩大類。主刑的種類有：管制、拘役、有期徒刑、無期徒刑和死刑。附加刑的種類有：罰金、剝奪政治權(quán)利、沒收財產(chǎn)。此外，對于犯罪的外國人，可以獨立適用或考附加適用驅(qū)逐出境。2 .行政制裁。行政制裁是指行政機關(guān)對行政違法者依其行政責(zé)任所實施的強制性懲罰措施。主要有行政處罰和行政處分兩種。（1）行政處罰。行政處罰是指行政主體為了維護公共利益和社會秩序，保護公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，對違反行政管理秩序依法應(yīng)給予行政處罰的行政相對人所給予的法律制裁。行政處罰法將行政處罰的形式歸為六類，主要包括1）警告；2）罰款：3）沒收違法所得和沒收非法財物：4）貴令停產(chǎn)停業(yè)：5）暫扣或者吊銷許可證、暫扣或者吊銷執(zhí)照。6）行政拘留。（2）行政處分。行政處分是由國家行政機關(guān)或者其他組織依照行政隸屬關(guān)系，對違法、違紀和失職的國家工作人員和所屬人員實施的懲誡性措施，主要有警告、嚴重警告、記過、記大過、降級、降職、撤職、開除等處分。3 .民事制裁。民事制裁是由人民法院所確認并實施的，對民事責(zé)任主體給予的強制性懲罰和補救措施，其實質(zhì)就是承擔(dān)民事責(zé)任的方式。根據(jù)民法通則第134條的規(guī)宦，民事責(zé)任承擔(dān)方式主要有：停止侵害；排除妨礙；消除危險：返還財產(chǎn)：恢復(fù)原狀：修理、重做、更換：賠償損失；支付違約金；消除影響、恢復(fù)名譽：賠禮逍歉。上述民事責(zé)任方式，在都具有財產(chǎn)內(nèi)容，旨在以彌補損失等辦法，來恢復(fù)受害人被侵害的權(quán)利。4 .違憲制裁。這方面在我國還是比較少見，尤其是對國家機關(guān)的違憲問題，尚需要更多的研究。在司法實踐中，我國已經(jīng)出現(xiàn)了憲法司法化的案例（見第十三章齊玉苓訴陳曉琪侵犯教有權(quán)案），但是應(yīng)用憲法進行判決和追究憲法責(zé)任的案例還是太少。114