基于GNBS和正式固定價(jià)格契約的農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈關(guān)系契約模型 學(xué)術(shù)資料-中國(guó)管理學(xué)研究

基于GNBS和正式固定價(jià)格契約的農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈關(guān)系契約模型 第17卷第2期 2009年 4月中國(guó)管理科學(xué)Chinese Journal of Management ScienceVol.17, No.2Apr.,2009 文章編號(hào):1003-207(2009)02-0093-09 基于GNBS和正式固定價(jià)格契約的農(nóng)產(chǎn)品 供應(yīng)鏈關(guān)系契約模型 張春勛1,2,劉偉1,賴景生2 重慶貿(mào)易學(xué)院,重慶400067) 摘要:將GNBS和正式固定價(jià)格契約引入企業(yè)和農(nóng)戶的二級(jí)供應(yīng)鏈關(guān)系契約中,比較二者作為解決爭(zhēng)議手段時(shí), 對(duì)農(nóng)戶專用投資激勵(lì)的不同作用,考察關(guān)系專用投資對(duì)外部市場(chǎng)上農(nóng)產(chǎn)品的價(jià)值不同影響下,正式價(jià)格契約的積 極作用。研究結(jié)果表明,GNBS作為解決爭(zhēng)議機(jī)制的前提下,關(guān)系契約的自我實(shí)施的條件與農(nóng)產(chǎn)品價(jià)值、農(nóng)產(chǎn)品專 用性、雙方對(duì)剩余分配的比例有關(guān);在特定條件下,正式固定價(jià)格契約能夠強(qiáng)化關(guān)系契約的自我實(shí)施。 關(guān)鍵詞:農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈;關(guān)系契約;GNBS與正式價(jià)格契約;契約穩(wěn)定性 中圖分類號(hào):F830 9文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A 收稿日期:2008-08-05;修訂日期:2009-03-15 基金項(xiàng)目:國(guó)家軟科學(xué)項(xiàng)目(2004DGQ2D083) 作者簡(jiǎn)介:張春勛(1972-),男(漢族),云南鳳慶人,重慶大學(xué)經(jīng) 濟(jì)與工商管理學(xué)院博士生,重慶工商大學(xué)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué) 院副教授,主要研究方向:技術(shù)經(jīng)濟(jì)及管理 1引言 公司加農(nóng)戶作為一種在小規(guī)模生產(chǎn)基礎(chǔ)上實(shí) 現(xiàn)組織形式,雖不乏成功案例, 但在實(shí)踐中契約穩(wěn)定性差、缺乏效率已成為農(nóng)業(yè)產(chǎn) 業(yè)化發(fā)展的主要障礙。從供應(yīng)鏈管理角度看,龍頭 企業(yè)與農(nóng)戶之間的契約協(xié)調(diào)和優(yōu)化是提高交易效率 和穩(wěn)定性、推動(dòng)農(nóng)業(yè)邏輯起點(diǎn)?，F(xiàn)有 相關(guān)研究(如文獻(xiàn)1-5)多強(qiáng)調(diào)正式契約在農(nóng)產(chǎn) 品交易中的作用,但由于農(nóng)產(chǎn)品交易績(jī)效無法由第 三方證實(shí)(或證實(shí)成本高),因而依賴第三方實(shí)現(xiàn)契 約靈活性的新古典契約難以應(yīng)對(duì)農(nóng)產(chǎn)品交易契約的 持續(xù)性和復(fù)雜性問題。 Macneil(1978)認(rèn)為,現(xiàn)代交易由于契約延續(xù)性 和復(fù)雜性日益增強(qiáng)而越來越具有較強(qiáng)的關(guān)系性(關(guān) 系交易指長(zhǎng)期反復(fù)進(jìn)行、包含參與者人際交往因素、 交易者面臨著各種不確定性、交易物不能被精確測(cè) 量的交易),交易治理逐漸依賴于關(guān)系契約6 立在未來關(guān)系價(jià)值基礎(chǔ)上的長(zhǎng)期非正式契約7,與 古典契約不同,它并非試圖安排具體詳盡的協(xié)議條 款,而是嘗試建立能夠在未來確定交易條款的過 程8,9,締約方之間過去、現(xiàn)在和預(yù)期未來的個(gè)人關(guān) 系影響著契約的長(zhǎng)期安排10。由關(guān)系契約維系的 持續(xù)合作關(guān)系能夠簡(jiǎn)化契約條款設(shè)計(jì),降低交易成 本、減少交易風(fēng)險(xiǎn),有利于克服正式契約的局限,成 為治理各種復(fù)雜交易的有效工具。農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)環(huán)境 和市場(chǎng)不確定性導(dǎo)致的交易雙方合作行為的不確定 性以及雙方交易地位的非對(duì)稱性導(dǎo)致了農(nóng)產(chǎn)品交易 極強(qiáng)的關(guān)系性(陳燦等(2007)參照Macneil的思路 對(duì)龍頭企業(yè)與農(nóng)戶間交易的關(guān)系特點(diǎn)進(jìn)行了概 括11),因而農(nóng)產(chǎn)品交易治理依賴于關(guān)系契約。關(guān) 系契約對(duì)各種復(fù)雜交易進(jìn)行治理的基石是契約的可 自我實(shí)施性。Baker等(2002)、Levin (2003)、Bolt- amp; Dewatripont (2005)強(qiáng)調(diào)違約收益和成本的 比較(基于重復(fù)博弈的機(jī)制)是關(guān)系契約自我實(shí)施的 關(guān)鍵7,12,13。而一些學(xué)者如Zhang、Cavusgil amp; Roath (2003)、Claro,Hagelaar amp; Omta,(2003)、 Dwyer,Schurr amp; Oh(1987)等從Macneil原著中提 煉出各種關(guān)系性規(guī)則進(jìn)行研究,結(jié)論表明關(guān)系性規(guī) 則(基于關(guān)系規(guī)范潛入性的關(guān)系治理機(jī)制)對(duì)交易績(jī) 效的重要影響14,15,16。 這些富有洞見的研究成果將研究的視角從短期 分析轉(zhuǎn)移到長(zhǎng)期分析,為解決農(nóng)產(chǎn)品交易契約的長(zhǎng) 期性和穩(wěn)定性問題提供了新的方向。但是,現(xiàn)有文 獻(xiàn)忽略了以下基本問題:在關(guān)系契約內(nèi),雙方會(huì)進(jìn)行 旨在維護(hù)長(zhǎng)期交易關(guān)系的專用性投資,這不可避免 地會(huì)導(dǎo)致雙方的機(jī)會(huì)主義行為,農(nóng)戶會(huì)預(yù)期到企業(yè) 的機(jī)會(huì)主義行為而缺乏投資激勵(lì);由于關(guān)系契約建 立在未來關(guān)系的價(jià)值基礎(chǔ)上,只有當(dāng)貼現(xiàn)因子比較 大(根據(jù)重復(fù)博弈的民間定理),從而雙方違約的機(jī)會(huì)成本較高時(shí),雙方才有可能遵守協(xié)議。 因而,單純的新古典契約或關(guān)系契約治理在現(xiàn) 實(shí)的農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈管理實(shí)踐中都存在障礙。那么二 者能否優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)? Klein (1996, 2002)、Macneil (1978)認(rèn)為可通過正式合同條款的安排來強(qiáng)化自我 執(zhí)行機(jī)制6,17,18,Schmidt amp; Schnitzer (1995)分析 了正式契約對(duì)非正式協(xié)議的自我實(shí)施的影響19。 Poppo amp; Zenger (2002)對(duì)服務(wù)外包的研究發(fā) 現(xiàn),正式契約越復(fù)雜,越需要配合關(guān)系治理20,Dar- line Vandaele等(2007)、Yoshinobu Zasu(2007)、 Ivens (2005)、Ryall amp; Sampson (2003)、Lazzarini, Miller amp; Zenger(2004)的研究也得到了相似的結(jié) 論21-25。針對(duì)合作主體間利益分配的激勵(lì)性缺失 以及環(huán)境的不確定性等問題帶來的,趙曉麗等 (2007,2008)分別運(yùn)用無限階段討價(jià)還價(jià)博弈方法 建立了基于利潤(rùn)分配因子的合作利益分配模型和通 過可自我實(shí)施協(xié)議模型和借鑒關(guān)系性租金最大化 的思想建立的規(guī)制模型,探討了生產(chǎn)商與供應(yīng)商之 間的供應(yīng)鏈合作機(jī)制問題26,27。 這些研究結(jié)果給本文提供了一個(gè)啟發(fā)性的思 想:雖然正式價(jià)格契約在單次交易下是缺乏效率的, 但正式契約能夠在關(guān)系契約中起到積極的作用,討 價(jià)還價(jià)博弈和正式價(jià)格契約能夠作為關(guān)系契約爭(zhēng)議 的解決機(jī)制。本文發(fā)展了這樣的思想,并以農(nóng)產(chǎn)品 交易治理為研究對(duì)象,將廣義納什談判解(GN- BS)28和正式價(jià)格契約引入到關(guān)系契約中。結(jié)論表 明,作為關(guān)系契約的爭(zhēng)議解決機(jī)制,正式價(jià)格契約能 夠強(qiáng)化關(guān)系契約的自我實(shí)施;在GNBS作為爭(zhēng)議解 決機(jī)制的前提下,關(guān)系契約的自我實(shí)施的條件與農(nóng) 產(chǎn)品價(jià)值、農(nóng)產(chǎn)品專用性、雙方對(duì)剩余分配的比例有 關(guān),而相比之下,以正式價(jià)格契約為爭(zhēng)議解決機(jī)制的 關(guān)系契約普適性更強(qiáng)。 2基本模型 1模型假設(shè) H1:在現(xiàn)實(shí)中,農(nóng)產(chǎn)品交易在一個(gè)企業(yè)與眾多 農(nóng)戶之間進(jìn)行。出于簡(jiǎn)化的目的,本文僅考慮一個(gè) 龍頭企業(yè)與一個(gè)農(nóng)戶的長(zhǎng)期交易關(guān)系,且雙方的交 易不受第三方的影響。 H2:處于簡(jiǎn)化的目的,假設(shè)農(nóng)戶僅向企業(yè)銷售 1單位的農(nóng)產(chǎn)品,生產(chǎn)成本為0, H3:在每一個(gè)交易期,農(nóng)戶選擇關(guān)系專用投資 水平a isin;A,A = a0,a1,a2, ,an,且0 lt; a0 lt; lt;a2 lt;an,相應(yīng)的投資成本為C(ai),i=0,1, ,n,專用投資水平用相應(yīng)的投資成本衡量,即 C(ai) = ai。 H4:農(nóng)戶的專用投資影響農(nóng)產(chǎn)品對(duì)企業(yè)的價(jià)值 vi和農(nóng)產(chǎn)品在外部市場(chǎng)上的價(jià)值mi,且ai對(duì)vi的 影響不低于ai對(duì)mi的影響,即對(duì)于i=1,2, ,n, vi-vi-1 ge;mi-mi-1(1) H5:假設(shè)mi等于農(nóng)產(chǎn)品在外部市場(chǎng)上的售價(jià), 若農(nóng)戶不向企業(yè)銷售農(nóng)產(chǎn)品,則企業(yè)收益為0;vi為 ai的嚴(yán)格增函數(shù),v0 ge;maxmi,對(duì)于所有的i,有vi gt; ai。 H6:最優(yōu)交易效率的投資水平為a*,a*= arg maxai(vi(ai)-ai),假設(shè)a*唯一,且a* gt; a0。 H7:假設(shè)vi、mi、ai能夠被雙方所觀測(cè),但不能 被第三方證實(shí)。 H8:在關(guān)系契約框架下,如果雙方出現(xiàn)爭(zhēng)議,則 按照由GNBS決定再談判價(jià)格或正式價(jià)格契約(在 交易關(guān)系建立之初確定)解決,此后雙方交易關(guān)系終 止,企業(yè)不再與該農(nóng)戶建立交易關(guān)系。 2企業(yè)與農(nóng)戶的交易框架 本文主要比較雙方達(dá)成一個(gè)關(guān)于農(nóng)戶專用投資 要求、企業(yè)對(duì)農(nóng)產(chǎn)品績(jī)效的獎(jiǎng)勵(lì)(懲罰)計(jì)劃在內(nèi)的 長(zhǎng)期交易協(xié)議即關(guān)系契約的條件下,以GNBS和正 式固定價(jià)格契約作為解決爭(zhēng)議的機(jī)制下的農(nóng)戶投資 決策問題。 由于農(nóng)產(chǎn)品交易主體性質(zhì)和數(shù)量上的區(qū)別,因 而即便是在規(guī)定了雙方權(quán)利和義務(wù)的正式契約中, 農(nóng)產(chǎn)品數(shù)量、交貨期以及契約再協(xié)商等內(nèi)容存在較 大不確定性而難以進(jìn)入契約,導(dǎo)致正式合約的約束 力減弱,故農(nóng)產(chǎn)品交易的治理除了正式契約之外,還 依賴于能夠動(dòng)態(tài)適應(yīng)不確定性的非正式契約即關(guān)系 契約。假定在每一個(gè)交易期開始時(shí),雙方達(dá)成一個(gè) 非正式的協(xié)議,包括農(nóng)戶承諾效率最優(yōu)的專用投資 水平a*,以及非正式補(bǔ)償計(jì)劃(w,b0,b1, ,bn), 其中w為交易期開始時(shí)企業(yè)對(duì)農(nóng)戶的固定支付,bi 為農(nóng)戶專用投資水平為ai時(shí)酌情決定的產(chǎn)品價(jià)格 (酌情決定的支付(discretionary payment)是關(guān)系契 約的基本概念,即支付方根據(jù)農(nóng)產(chǎn)品績(jī)效狀況情況 給予適當(dāng)支付),bi gt;0表示企業(yè)對(duì)農(nóng)戶產(chǎn)品績(jī)效 (質(zhì)量、交貨彈性、及時(shí)性等因素)獎(jiǎng)勵(lì),bi lt;0表示 企業(yè)對(duì)農(nóng)戶產(chǎn)品績(jī)效懲罰。如果雙方對(duì)bi無異議, 則按照此協(xié)議執(zhí)行。而如果雙方或其中一方不遵守 協(xié)議,或?qū)i有爭(zhēng)議時(shí),通過以下兩種方式解決: 在未簽訂正式價(jià)格契約的情況下,對(duì)當(dāng)期價(jià)格 中國(guó)管理科學(xué)2009年進(jìn)行再談判并照此執(zhí)行。再談判價(jià)格pi由GNBS 決定。GNBS由arg maxx isin; Omega;,x ge;d(x1-d1) alpha;(x2-d2) beta;,( alpha; beta;=1)決定,其中 alpha;、 beta;分別為博弈方1和2的談 判能力,x1、x2分別為談判雙方的支付,d1、d2分 別為談判雙方在無協(xié)議點(diǎn)的支付。此時(shí),GNBS為 u1= alpha;(H-d2)+(1- alpha;)d1,u1= alpha;d2+(1- alpha;)(H -d1),H為總剩余。根據(jù)這樣的結(jié)論,不難得到再 談判價(jià)格pi= mi+ alpha;(vi-mi) = alpha;vi+(1- alpha;)mi, alpha;( isin;0,1)、1- alpha;分別為農(nóng)戶和企業(yè)對(duì)交易剩 余的分配比例,對(duì)應(yīng)于GNBS中雙方的談判能力), 此后雙方交易關(guān)系終止。在訂立正式固定價(jià)格契約 的情況下,按照約定的固定價(jià)格p執(zhí)行,此后雙方交 易關(guān)系終止。企業(yè)與農(nóng)戶的關(guān)系契約框架如下圖所 圖1企業(yè)與農(nóng)戶交易的關(guān)系契約框架結(jié)構(gòu) 在交易剩余vi-mi gt;0時(shí),雙方都希望達(dá)成協(xié) 議。本文的關(guān)注的是在利益沖突的情況下,雙方達(dá) 成協(xié)議后,雙方交易的效率及條件。 3農(nóng)戶關(guān)系專用投資水平?jīng)Q定 1情形一:單次交易下農(nóng)戶投資決策 作為一個(gè)比較基礎(chǔ),首先討論單次交易下農(nóng)戶 投資決策問題。未簽訂正式價(jià)格契約的單次交易 下,交易的完成依賴于對(duì)價(jià)格的談判。當(dāng)農(nóng)戶投資 水平為ai,交易剩余為vi-mi,再談判價(jià)格必須使 農(nóng)戶收益大于外部市場(chǎng)的售價(jià),否則交易無法實(shí)現(xiàn)。 談判價(jià)格pi= mi+ alpha;(vi-mi) = alpha;vi+(1- alpha;)mi, 農(nóng)戶收益為pi-ai= alpha;vi+(1- alpha;)mi-ai。令a0為 單次交易情形下,農(nóng)戶收益最大化的投資水平,a0 =arg maxai(pi-ai)。根據(jù)上述假設(shè),可得如下命 命題1:在單次交易中,如果在交易開始之前未 簽訂正式的價(jià)格契約,農(nóng)戶最優(yōu)投資水平a0 le;a*。 證明:假設(shè)a*= aj,a0= ai,且aj lt; ai,由于 aj是唯一有效率的投資水平,則vj-aj gt; vi-ai, 即ai-aj gt;vi-vj。另一方面,由于ai是在單次交 易情形下對(duì)農(nóng)戶受益最大的投資水平,故pi-ai ge; pj-aj,根據(jù)(1)式及aj lt;ai、 alpha; gt;0的假設(shè),有ai- le; alpha;(vi-vj)+(1- alpha;)(mi-mj) le;vi-vj,這與 ai-aj gt;vi-vj的假設(shè)矛盾。因而不可能存在aj lt; ai,只可能存在aj ge;ai,即a* ge;a0。證畢。 命題1表明,在單次交易的情形下,由于農(nóng)戶不 能獲得全部投資收益vi-ai,所以農(nóng)戶收益最大化 的投資水平a0不會(huì)超過最優(yōu)效率的水平a*,即不 會(huì)存在農(nóng)戶過度投資問題。這意味著,企業(yè)與農(nóng)戶 的單次交易不一定能保證交易的效率達(dá)到最優(yōu)的水 平。如果農(nóng)戶投資未達(dá)到最優(yōu)效率的水平,即a* gt; a0,a*= aj,則存在i lt; j,使 aj-ai gt; alpha;(vj-vi)+(1- alpha;)(mj-mi) (2) 令a0= ai時(shí),定義農(nóng)戶和企業(yè)的收益以及投資 效率分別為: pi;0F= w+pi-ai, pi;0E= vi-w-pi, pi;0= pi;0F pi;0E= vi-ai 在單次交易中,如果雙方簽訂了正式固定價(jià)格 契約,因而不存在價(jià)格再談判。此時(shí),由于農(nóng)戶確定 能夠獲得契約規(guī)定的價(jià)格,加之農(nóng)戶最低投資水平 a0對(duì)a*的偏離不可被第三方所證實(shí),故農(nóng)戶具有 選擇最低投資水平a0(以降低成本)的激勵(lì)。盡管 在沒有正式契約的情況下可能會(huì)存在農(nóng)戶投資不足 即a0 lt; a*的問題,但此時(shí)農(nóng)戶同樣會(huì)因?yàn)閮r(jià)格再 談判而選擇高于a0的投資水平(在價(jià)格再談判條件 下,容易推知a0= ak時(shí)的總收益至少不小于a0時(shí) 的水平)。因而在單次交易下,雙方簽訂正式價(jià)格契 約下的交易效率比未簽訂正式契約(進(jìn)行價(jià)格談判) 的情況下低。 2情形二:關(guān)系契約框架下的農(nóng)戶投資水平 第2期張春勛等:基于GNBS和正式固定價(jià)格契約的農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈關(guān)系契約模型3 1GNBS作為爭(zhēng)議解決機(jī)制的情形 本小節(jié)將討論在每一個(gè)交易期內(nèi),雙方在均衡 路徑上達(dá)成相同補(bǔ)償計(jì)劃、農(nóng)戶選擇相同投資水平 的穩(wěn)定契約(穩(wěn)定契約指變量a*、補(bǔ)償計(jì)劃(w, b0,b1, ,bn)在每一個(gè)交易期內(nèi)都相同的關(guān)系契 約,其意義在于保證雙方交易關(guān)系的持續(xù)性)。根據(jù) Levin(1999,2003)的研究結(jié)論,如果存在一個(gè)最優(yōu) 效率的契約,則存在一個(gè)最優(yōu)的穩(wěn)定契約29,30。因 此,只要農(nóng)戶和企業(yè)之間存在一個(gè)使合作剩余最大 化的單期契約,那么一定存在一個(gè)使每個(gè)交易期的 合作剩余都能實(shí)現(xiàn)最大化的穩(wěn)定的關(guān)系契約。最優(yōu) 穩(wěn)定關(guān)系契約不僅能夠保證農(nóng)戶與企業(yè)之間的交易 的延續(xù)性,而且能夠保證交易的動(dòng)態(tài)效率。 在關(guān)系契約框架下的決策需要考慮未來收益的 折現(xiàn)問題,令企業(yè)折現(xiàn)因子為 delta;1、農(nóng)戶折現(xiàn)因子為 delta;2(貼現(xiàn)因子 delta;在數(shù)值上可理解為未來1單位收益 所等同的現(xiàn)在收益,由交易方的心理和經(jīng)濟(jì)承受能 力即耐心程度所決定;心理承受能力強(qiáng)的一方可 能最終會(huì)獲得更多的便宜; delta; isin;0,1, delta;越大說明 參與人的越有耐心, delta;=0則表明參與人完全沒有 耐心;收益率越大,則 delta;越小,則參與人的耐心程度 越小;反之,如收益率越小,則 delta;越大,參與人越有耐 心)。 只有在農(nóng)戶選擇a*= aj時(shí)的收益大于選擇ai 時(shí)的收益,才會(huì)選擇aj,故農(nóng)戶IC約束條件為: bj-bi ge;aj-ai,i ne;j(IC) (3) 如果一方或雙方違反協(xié)議(農(nóng)戶未選擇投資水 平ai,企業(yè)不按照協(xié)議支付酌情決定的價(jià)格bi),雙 方將進(jìn)行價(jià)格再談判。再談判價(jià)格由GNBS決定, 即pi= alpha;vi+(1- alpha;)mi,則企業(yè)違約的誘因?yàn)閎i- pi。如果企業(yè)違約,則在此后的每個(gè)交易期將損失 vj-w-bj- pi;0E,則當(dāng)且僅當(dāng)下式成立時(shí),企業(yè)將遵 守協(xié)議。 bi-pi le; delta;11- delta;1(vj-w-bj- pi;0E), i isin;(1, ,n) 等式右端為交易關(guān)系終止后企業(yè)的損失折現(xiàn)值 之和,為企業(yè)違反協(xié)議的機(jī)會(huì)成本。上式可表示為 maxi(bi- pi) le; delta;11- delta;1(vj- w - bj- pi;0E) (4) 如果農(nóng)戶違反協(xié)議,未選擇投資水平ai,且不 向企業(yè)支付懲罰- bi,反而能夠獲得再談判價(jià)格 pi,則農(nóng)戶違約的誘因?yàn)?(bi-pi)。如果農(nóng)戶違 約,則他在以后的每個(gè)交易期將損失w+bj-aj- pi;0F,則當(dāng)且僅當(dāng)下式成立時(shí),農(nóng)戶將選擇守約。 -(bi-pi) le; delta;21- delta;2(w+bj-aj- pi;0F) 等式右端為交易關(guān)系終止后農(nóng)戶的損失折現(xiàn)值 之和,為農(nóng)戶違反協(xié)議的機(jī)會(huì)成本。上式可表示為 -mini(bi-pi) le; delta;21- delta;2(w+bj-aj- pi;0F) (5) 將(4)式和(5)式相加,得 maxi(bi-pi)-mini(bi-pi) le; delta;11- delta;1(vj-w- bj- pi;0E)+ delta;21- delta;2(w+bj-aj- pi;0F) (6) (3)式所示的農(nóng)戶IC條件和(6)式為農(nóng)戶投資 aj的充分條件。不難得到將同時(shí)滿足(4)式、(5)和 農(nóng)戶IC條件的w水平。 下面討論農(nóng)戶選擇aj的充分必要條件。構(gòu)建 一個(gè)滿足(3)式和(6)式的補(bǔ)償計(jì)劃,令a0=ak為任 意給定,定義b0,b1, ,bn如下: Iota;:bj-bk= aj-ak Iota; Iota;:bi-bk= pi-pk,i ne;j(7) 根據(jù)定義,當(dāng)i=k時(shí),(7)式中的第II式bi-bk = pi-pk=0 ,有 (bj-bi)-(aj-ai) = (bj-bk)-(aj-ak)+ (bk-bi)-(ak-ai) 將(7)式中的I式并代入上式,整理得 (bj-bi)-(aj-ai) = (bj-bk)-(aj-ak)+(bk-bi)-(ak-ai) = (aj-ak)-(aj-ak)+(bk-bi)-(ak-ai) = (bk-bi)-(ak-ai) =0 ne;k時(shí), (bj-bi)-(aj-ai) = (bj-bk)-(aj-ak)+(bk-bi)-(ak-ai) = (bk-bi)-(ak-ai) = (pk-pi)-(ak-ai) = (pk-ak)-(pi-ai) 由于a0=ak,故(pk-ak)-(pi-ai) ge;0 ,(7) 式定義的補(bǔ)償計(jì)劃滿足農(nóng)戶IC條件。 當(dāng)i= k時(shí),a0= ak,(bj-pj)-(bk-pk) = (pk-pj)-(bk-bj),將(7)中的第I式代入得(bj- pj)-(bk-pk) = (pk-pj)-(ak-aj) ge;0 ;當(dāng)i ne;j,k時(shí),由于,a0= ak,將(7)式中的II變形為bk -pk= bi-pi,故 (bi-pi)-(bk-pk) =0(8) 因此,(bj-pj)-(bi-pi)=(bj-pj)-(bk- 中國(guó)管理科學(xué)2009年pk) ge;0。 再進(jìn)一步,根據(jù)(8)式,可得mini(bi-pi)=bk- pk,因此 maxi(bi-pi)-mini(bi-pi) = (bj-pj)-(bk-pk) = (aj-ak)-(pj-pk) le; delta;11- delta;1(vj-w-bj- pi;0E)+ delta;21- delta;2(w+bj-aj- pi;0F), 即(aj-ak)-(pj-pk) le; delta;11- delta;1(vj-w-bj pi;0E)+ delta;21- delta;2(w+bj-aj- pi;0F) (9) (9)式即為沒有正式價(jià)格契約的重復(fù)交易中農(nóng) 戶選擇a*= aj的充分必要條件,該補(bǔ)償計(jì)劃是使 農(nóng)戶選擇給定投資水平a*的最優(yōu)(穩(wěn)定)契約,故 可得到以下命題: 命題2:假定a0= a*= ak,如果雙方?jīng)]有簽訂 正式價(jià)格契約,則當(dāng)且僅當(dāng)(9)式成立時(shí),農(nóng)戶投資 a*在關(guān)系契約中得以實(shí)施。 由于農(nóng)戶的IC約束被限制在ak= a0水平,企 業(yè)必須向農(nóng)戶支付高于aj-ak的支付以便使農(nóng)戶 選擇a*= aj。但企業(yè)為了讓農(nóng)戶選擇a*而向農(nóng) 戶提供的支付會(huì)成為雙方違約的誘因:企業(yè)面臨著 不向農(nóng)戶支付bj而是向農(nóng)戶支付在再談判價(jià)格pj 的誘惑;而農(nóng)戶面臨選擇ak而不向企業(yè)支付懲罰 -bk、而接受企業(yè)對(duì)其支付在再談判價(jià)格pk的誘 惑,總的誘因之和為(aj-ak)-(pj-pk)。 在(9)式右端取值固定的情況下,aj-ak越小, 即a*與a0差距小,最優(yōu)效率的農(nóng)戶投資水平a*越 容易實(shí)現(xiàn),這是不言而喻的;同理,pj-pk越大,即 a0下的再談判價(jià)格與a*下的再談判價(jià)格的偏離度 越大,農(nóng)戶選擇a*的充分必要條件越容易滿足。 具體而言,在其它條件不變的情況下,由于pj= alpha;vj +(1- alpha;)mj,故在 alpha;既定的條件下,再談判價(jià)格pj 與vj和mj成正比,即農(nóng)產(chǎn)品價(jià)值越大,農(nóng)戶選擇 a*的充分必要條件越容易滿足;或者農(nóng)產(chǎn)品專用性 較大,即vj較大而mj較小,則 alpha;越大,農(nóng)戶投資達(dá)到 最有效率水平的充分必要條件越容易滿足。 在(9)式左端不變的情況下, delta;11- delta;1(vj-w-bj pi;0E)+ delta;21- delta;2(w+bj-aj- pi;0F)越大,則農(nóng)戶投資 達(dá)到最優(yōu)效率水平的充分必要條件越容易滿足。具 體而言,當(dāng)雙方的 delta;越大,則(9)式右端越大,農(nóng)戶投 資達(dá)到最優(yōu)效率水平a*的充分必要條件越容易滿 delta;越大說明參與人的耐性越好,相應(yīng)地,農(nóng)戶投 資達(dá)到最優(yōu)效率水平的充分必要條件越容易滿足。 另一方面, delta;越大,表明雙方因違反協(xié)議而損失的未 來交易的收益(機(jī)會(huì)成本)越高,雙方遵守協(xié)議的激 勵(lì)越強(qiáng),交易越穩(wěn)定。根據(jù)前面的假定,一次性的交 易下農(nóng)戶的投資水平可能小于最優(yōu)效率的水平,而 在重復(fù)交易下,如果貼現(xiàn)因子較大(這是關(guān)系契約的 缺陷),雙方出于對(duì)未來收益的現(xiàn)值即違反協(xié)議的機(jī) 會(huì)成本的考慮,會(huì)在每一個(gè)交易期都遵守協(xié)議,從而 保證了交易的穩(wěn)定性。如果 delta;1= delta;2= delta;,則(9)式 可簡(jiǎn)化為 (aj-ak)-(pj-pk) le; delta;1- delta;(vj-aj- pi;0E- pi;0F) 為了使結(jié)論更加清晰,不妨令vj-aj= pi;j,( pi;0E pi;0F) = pi;0,則上式變?yōu)?(aj-ak)-(pj-pk) le; delta;1- delta;( pi;j- pi;0) 則等式右邊為未來交易期內(nèi),效率最高農(nóng)戶投 資aj對(duì)應(yīng)的合作剩余,與農(nóng)戶在單次交易最優(yōu)投資 水平下的合作剩余差額的現(xiàn)值之和,這是雙方在重 復(fù)交易條件下雙方違反協(xié)議而導(dǎo)致交易終止的機(jī)會(huì) 成本,該機(jī)會(huì)成本與雙方的貼現(xiàn)因子成正比。即如 果雙方違反協(xié)議的誘因小于該機(jī)會(huì)成本,則雙方不 會(huì)違反協(xié)議,合作剩余最大化的交易關(guān)系得以維持。 2正式價(jià)格契約作為爭(zhēng)議解決機(jī)制的情形 在雙方達(dá)成補(bǔ)償計(jì)劃(w,b0,b1, ,bn)的基礎(chǔ) 上,增加一個(gè)固定價(jià)格契約。如果雙方或其中一方 違約,或?qū)f(xié)議履行有爭(zhēng)議時(shí),按照固定價(jià)格契約規(guī) 定的價(jià)格水平p執(zhí)行,此后的交易關(guān)系終止?，F(xiàn)在 討論自我實(shí)施的關(guān)系契約在每一期實(shí)施給定的農(nóng)戶 投資水平a*= aj的必要條件。農(nóng)戶的IC條件與 1中不存在正式價(jià)格契約的情況下是一致的, 如(3)式所示。 根據(jù)2 1的思路,當(dāng)且僅當(dāng)下式成立時(shí),企業(yè) 才會(huì)選擇遵守協(xié)議: le; delta;11- delta;1(vj-p-w-bj- pi;0E), i isin;(1,2, ,n),該式可表示為 maxibi le; delta;11- delta;1(vj-p-w-bj- pi;0E) (10) 同樣地,當(dāng)且僅當(dāng)下式成立時(shí),農(nóng)戶才會(huì)選擇遵 守協(xié)議: 第2期張春勛等:基于GNBS和正式固定價(jià)格契約的農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈關(guān)系契約模型-bi le; delta;21- delta;2(p+w+bj-aj- pi;0F), i isin;(1, ,n)該式可表示為 -minibi le; delta;21- delta;2(p+w+bj-aj- pi;0F) (11) 將(10)式和(11)式相加的 maxibi-minibi le; delta;11- delta;1(vj-p-w-bj- pi;0E) delta;21- delta;2(p+w+bj-aj- pi;0F) (12) 當(dāng)i=0 ,根據(jù)IC條件,有bj-b0 ge;aj-a0,故 maxibi-minibi ge;bj-b0 ge;aj-a0; 對(duì)于任意b0及i gt;0,i ne;j,定義:bj-b0= aj -a0,bi=b0。由于對(duì)于任意b0及i gt;0,i ne;j,bj -aj= b0-a0 gt; bi-ai,IC條件得到滿足。maxibi -minibi= bj-b0= aj-a0,可得 aj- a0 le; delta;11- delta;1(vj- p - w - bj- pi;0E) + delta;2 delta;2(p+w+bj-aj- pi;0F) (13) 上式即為正式價(jià)格契約下的重復(fù)交易中農(nóng)戶選 擇a*= aj的充要條件,故可得到以下命題: 命題3:當(dāng)且僅當(dāng)(13)式成立時(shí),能夠產(chǎn)生最大 化合作剩余的農(nóng)戶投資a*能夠被一個(gè)在雙方簽訂 正式價(jià)格契約下的關(guān)系契約中實(shí)施。 討論:與2 1中雙方未簽訂正式價(jià)格契約的 情形下農(nóng)戶選擇最大化合作剩余的投資水平a*= aj的充要條件不同之處在于,在雙方簽訂正式價(jià)格 契約的情況下,由于不存在價(jià)格再談判,故在(13)式 左端的總違反協(xié)議誘因被降低為aj-a0,在(13)式 右端固定不變的情況下,aj-a0越小,農(nóng)戶選擇a* 的充要條件越容易滿足。其它結(jié)論與2 1中是一 致的。 4兩種爭(zhēng)端解決機(jī)制的比較 根據(jù)第2節(jié)的分析,在未簽訂正式價(jià)格契約單 次交易下,再談判價(jià)格依賴于 alpha;、vi及mi。由于vi 是ai的增函數(shù),如果 alpha; gt;0 ,就會(huì)對(duì)農(nóng)戶產(chǎn)生選擇更 高的投資的激勵(lì)。同時(shí),盡管根據(jù)(1)式,ai對(duì)vi的 影響小于對(duì)mi的影響,如果mi是ai的增函數(shù),也為 農(nóng)戶提供了額外的激勵(lì)。即便ai對(duì)mi的影響為 負(fù),在對(duì)企業(yè)價(jià)值而言的邊際投資收益中,由于農(nóng)戶 獲得的部分可能比較大,從而會(huì)激勵(lì)農(nóng)戶選擇a0 gt; a0的投資水平。因而,雙方簽訂正式價(jià)格契約下農(nóng) 戶最優(yōu)投資水平a0,小于未簽訂正式契約情形下農(nóng) 戶最優(yōu)投資水平為a0。 在重復(fù)交易的關(guān)系契約下,比較(9)式和(13) 式,不難發(fā)現(xiàn)未簽訂正式價(jià)格與簽訂正式價(jià)格契約 兩種情形下農(nóng)戶選擇a*= aj的充要條件的區(qū)別在 于企業(yè)和農(nóng)戶違約誘因的差異:在沒有正式價(jià)格契 約的情況下,再談判價(jià)格影響雙方總的違約誘因,而 在固定價(jià)格契約情況下,由于雙方不對(duì)爭(zhēng)議進(jìn)行再 談判,違約誘因沒有影響。 不妨先假設(shè)a0= ak= a0,如果pi-p0 lt; ai- a0,則在單次交易中,農(nóng)戶缺乏選擇高于a0的投資 水平的激勵(lì)。即 alpha;(vi-v0)+(1- alpha;)(mi-m0) lt; ai-a0 (14) 由于農(nóng)戶缺乏選擇高于a0的投資水平的激勵(lì), 故(14)式等價(jià)于pj lt;p0。通過消除pi對(duì)違約誘因 的影響,正式價(jià)格契約下的違約誘因(aj-a0)顯然 小于未訂立正式價(jià)格契約的違約誘因(aj- a0) - (pj-p0),因此,在雙方簽訂正式價(jià)格契約的情況 下,農(nóng)戶選擇a*的必要條件成立時(shí) delta;1和(或) delta;2的 取值的臨界值就被比無正式價(jià)格契約情況下小。 由于pj-p0= alpha;(vj-v0)+(1- alpha;)(mj-m0) 決定,pj lt; p0的一個(gè)必要條件是mj lt; m0。在重 復(fù)交易的情形下,mi的邊際減量導(dǎo)致無正式價(jià)格契 約情況下總的違約誘因的減少。如果ai降低了 mi,關(guān)系專用投資會(huì)降低再談判價(jià)格,因此,固定價(jià) 格契約能夠消除市場(chǎng)激勵(lì)的負(fù)面效應(yīng),因而是有 價(jià)值的。另一方面,如果ai對(duì)mi的邊際影響是正 的,簽訂正式固定價(jià)格契約在消除市場(chǎng)激勵(lì)正面 效應(yīng)的同時(shí),也會(huì)降低重復(fù)交易下的交易總剩余。 現(xiàn)在假設(shè)通過再談判的投資激勵(lì)足夠使農(nóng)戶在 單次交易下選擇a0= ak gt; a0。由于農(nóng)戶選擇a* = aj的必要激勵(lì)從aj-a0降為aj-ak,故不簽訂正 式價(jià)格契約的另一好處是能夠降低重復(fù)交易下的總 違約誘因,故正式價(jià)格契約具有價(jià)值的前提條件為 (ak-a0)+(pj- pk) lt;0。如果再談判價(jià)格下降 (pj-pk),正式價(jià)格契約的價(jià)值為負(fù)。如果消除市 場(chǎng)激勵(lì)負(fù)面效應(yīng)的效果正面效果超過提供為農(nóng)戶 提供負(fù)面激勵(lì)(降低投資)的效果,簽訂正式價(jià)格契 約仍然是有益的。為說明這一結(jié)論,可假設(shè)3個(gè)可行 的農(nóng)戶投資水平,且投資成本及投資對(duì)企業(yè)的價(jià)值 呈線性增長(zhǎng):a0=0、a1= Delta;a gt;0、a2=2 Delta;a; Delta;v equiv; v2-v1= v1-v0 gt; Delta;a。由于 Delta;v gt; Delta;a,可知有效 的投資水平為a*=a2;假設(shè)滿足p1-p0 gt; Delta;a、- 中國(guó)管理科學(xué)2009年(p2-p1) gt; Delta;a的m0 lt; m1,m2 lt; m1,則農(nóng)戶在沒 有簽訂正式價(jià)格契約的單次交易下將選擇a0= a2。此時(shí)(9)式和(13)式分別變形為: Delta;a-(p2-p1) le; delta;11- delta;1(v2-w-b2- pi;0E)+ delta;2 delta;2(w+b2-a2- pi;0F) (15) Delta;a le; delta;11- delta;1(v2-w-b2- pi;0E)+ delta;21- delta;2(w+ b2-a2- pi;0F) (16) Delta;a lt; p1-p2,(16)式左端小于(15)式左 端,這表明,盡管在單次交易下正式價(jià)格契約有負(fù)面 效應(yīng),但正式價(jià)格契約在重復(fù)交易模式下是有價(jià)值 的。因而可得到以下比較命題: 命題4:假定a0=ak,考慮滿足 pi;j gt; pi;K的農(nóng)戶 投資a*= aj的實(shí)施問題,則: (A)如果(ak-a0)+(pj-pk) lt;0 ,在沒有簽 訂正式契約的關(guān)系契約中,如果a*= aj能夠被實(shí) 施,則a*在簽訂正式固定價(jià)格契約的關(guān)系契約中 也能被實(shí)施,但存在一個(gè)在簽訂正式價(jià)格契約的情 形下a*能夠被實(shí)施的貼現(xiàn)因子的取值范圍。 (B)(ak-a0)+(pj-pk) gt;0成立,如果a*= aj能夠在正式固定價(jià)格契約的情況下的關(guān)系契約中 能夠被實(shí)施,則a*也能夠在未簽訂正式固定價(jià)格 契約的關(guān)系契約中被實(shí)施,但存在一個(gè)在未簽訂正 式價(jià)格契約的情形下aj能夠被實(shí)施的貼現(xiàn)因子的 取值范圍。 命題4表明,簡(jiǎn)單固定價(jià)格契約加上一個(gè)非正 式的補(bǔ)償計(jì)劃即關(guān)系契約,有助于緩和重復(fù)交易下 的機(jī)會(huì)主義行為。 需要一提的是,在以GNBS和正式價(jià)格契約為 爭(zhēng)議解決機(jī)制條件下,農(nóng)戶選擇a*的充要條件受 delta;1、 delta;2、vj、w、aj、bj、 pi;0E、 pi;0F等的影響,這些變量在短 期是可能是固定的,但長(zhǎng)期來看可能會(huì)發(fā)生變化,從 而導(dǎo)致選擇a*的充要條件不能滿足。但本文主要 討論二者作為關(guān)系契約的爭(zhēng)議解決機(jī)制,滿足農(nóng)戶 選擇a*的充要條件時(shí)對(duì)關(guān)系契約自我實(shí)施的強(qiáng)化 作用,不影響本文的結(jié)論。 5一個(gè)例證 為了說明引入GNBS和正式價(jià)格契約的關(guān)系 契約對(duì)農(nóng)產(chǎn)品交易的治理作用,本小節(jié)給出一個(gè)與 上述研究假設(shè)相近的實(shí)例。蔗糖業(yè)是云南臨滄市的 傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和支柱產(chǎn)業(yè)。糖廠和蔗農(nóng)之間的交易組織 形式最初是以國(guó)營(yíng)農(nóng)場(chǎng)的形式出現(xiàn)的,此時(shí)的治理 主要通過完全縱向一體化下要素契約實(shí)現(xiàn)。而隨著 國(guó)有農(nóng)場(chǎng)改革的推進(jìn),甘蔗種植被分 散到各家各戶,蔗農(nóng)與糖廠之間的交易形成了類似 于公司+農(nóng)戶的組織形式。而隨著這種組織模式 的發(fā)展,蔗農(nóng)與糖廠之間的交易治理經(jīng)歷了正式價(jià) 格契約 關(guān)系契約治理的演化路徑,同時(shí)也是甘 蔗交易穩(wěn)定性和效率不斷提升的過程。在國(guó)營(yíng)農(nóng)場(chǎng) 土地產(chǎn)權(quán)改革之初,甘蔗交易采用正式價(jià)格契約(每 年修改一次)的方式進(jìn)行治理,蔗農(nóng)的甘蔗有了銷路 的保障,但隨之而來的問題是,蔗農(nóng)缺乏專用投資的