2011年《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考前沖刺專項(xiàng)練習(xí)單選題.doc

2011年證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考前沖刺專項(xiàng)練習(xí)（單選題）單選題題目1：券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式，屬于證券（）。A:直銷方式B:代銷方式C:承銷方式D:分銷方式題目2：關(guān)于紅籌股描述不正確的是（）。A:紅籌股不屬于外資般B:紅籌股屬于境外上市外資股C:紅籌股是指在中國(guó)境外注冊(cè)、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來(lái)自中國(guó)內(nèi)地的股票D:紅籌股已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國(guó)際資本市場(chǎng)籌資的一條重要渠道題目3：關(guān)于申請(qǐng)證券，期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A:有公司章程B:有1000萬(wàn)人民幣以上的注冊(cè)資本C:具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求其他條件D:有健全的內(nèi)部管理制度題目4：（）是指股票未來(lái)收益的現(xiàn)值。A:股票的賬面價(jià)值B:股票的內(nèi)在價(jià)值C:股票的清算價(jià)值D:股票的票面價(jià)值題目5：下面不屬于金融債券的是（）。A:短期融資券B:證券公司債C:央行票據(jù)D:保險(xiǎn)公司次級(jí)債題目6：按照基金管理暫行辦法的規(guī)定，基金管理人由（）機(jī)構(gòu)擔(dān)任。A:證券公司B:保險(xiǎn)公司C:基金管理公司D:商業(yè)銀行題目7：（）是指銀行及非銀行機(jī)構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。A:國(guó)家債券B:金融債券C:政府債券D:公司債券題目8：英國(guó)的第一家證券交易所于1802年獲得英國(guó)政府的正式批準(zhǔn)，最初主要交易為（）。A:政府債券B:鐵路股票C:公司債券D:公司股票題目9：通常由（）直接為投資者開立資金結(jié)算賬戶。A:證券登記結(jié)算公司B:證券公司C:證券交易所D:證券業(yè)協(xié)會(huì)題目10：目前我國(guó)金融債券發(fā)行量最大的發(fā)行主體是（）A:中國(guó)進(jìn)出口銀行B:中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行C:國(guó)家發(fā)展銀行D:中國(guó)銀行題目11：1981-1994年，我國(guó)面向個(gè)人發(fā)行的國(guó)債一直只有一種，這種國(guó)債是（）。A:記名國(guó)債B:記賬式國(guó)債C:無(wú)記名國(guó)債D:憑證式國(guó)債題目12：（）是指有權(quán)代表國(guó)家投資的部門或機(jī)構(gòu)以國(guó)有資產(chǎn)向公司投資的股份。A:社會(huì)公態(tài)股B:集體股C:法人股D:國(guó)有股題目13：普通股票和優(yōu)先股票是按（）分類的。A:股票的格式B:股東享有的權(quán)利C:股票的價(jià)值D:股東的風(fēng)險(xiǎn)和收益題目14：有限責(zé)任公司的監(jiān)事會(huì)會(huì)議，每年至少召開（）次，股份有限公司的監(jiān)事會(huì)至少每（）個(gè)月召開一次。（）A:二；3B:二；6C:一；6D:一；3題目15：股東大會(huì)是股份公司的（）。A:決策執(zhí)行機(jī)構(gòu)B:法人代表C:權(quán)力機(jī)構(gòu)D:監(jiān)督機(jī)構(gòu)題目16：資產(chǎn)證券化是（）。A:風(fēng)險(xiǎn)管理型創(chuàng)新的重要成果B:股票創(chuàng)新型創(chuàng)新的重要成果C:增強(qiáng)流動(dòng)型創(chuàng)新的重要成果D:信用創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果題目17：下列屬于交易所交易的衍生工具的是（）。A:公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條約B:在期貨交易所交易的期貨合約C:公司債券條款中包含的返售條約D:公司債券條款中包含的贖回條約題目18：我國(guó)的一次還本付息債券可視為（）。A:無(wú)息債券B:附息債券C:貼現(xiàn)債券D:都不正確題目19：關(guān)于債券發(fā)行的定價(jià)方式，描述錯(cuò)誤的是（）。A:一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采用單一價(jià)格的荷蘭式招標(biāo)B:一般情況下，長(zhǎng)期附息債券多采用多種收益率的美式招標(biāo)C:以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)，是以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者最低收益率作為全體中標(biāo)者的最終收益率，所有中標(biāo)者的認(rèn)購(gòu)成本是相同的D:債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開招標(biāo)最為典型題目20：股票的理論價(jià)格用公式表示為（）。A:預(yù)期股息市場(chǎng)利率B:預(yù)期股息必要收益率C:預(yù)期股息無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率D:每股凈資產(chǎn)必要收益率題目21：債券與股票的比較，錯(cuò)誤的是（）。A:債券和股票都是籌資手段因而都屬于負(fù)債B:債券和股票都屬于有價(jià)證券C:債券通常有固定的利率，而股票的股息紅利不固定D:盡管從單個(gè)債券和股票，它們的收益率經(jīng)常會(huì)發(fā)差異而且有時(shí)差距還很大，但是總體而言，兩者的收益率是相互影響的題目22：我國(guó)公司法規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的10列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的（）以上的，可以不再提取。A:60B:40C:70D:50題目23：下列關(guān)于公司資產(chǎn)凈值的敘述，錯(cuò)誤的是（）。A:資產(chǎn)凈值是總資產(chǎn)減去固定資產(chǎn)的凈值B:一般而言，每股凈值應(yīng)與股價(jià)保持一定比例，即凈值增加，股價(jià)上漲，凈值減少，股價(jià)下跌C:資產(chǎn)凈值又稱為凈資產(chǎn)，是公司現(xiàn)有的實(shí)際資產(chǎn)D:資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益，也是決定股票的重要基準(zhǔn)題目24：政府發(fā)行證券的品種僅限于（）。A:債券B:基金C:股票D:證券衍生產(chǎn)品題目25：下列財(cái)政、貨幣政策中，通常會(huì)造成股價(jià)下降的是（）。A:央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率B:政府大幅降低稅率C:中央銀行提高再貼現(xiàn)率D:中央銀行在公開市場(chǎng)上大量買人證券題目26：按基金的組織形式不同，證券投資基金可分為（）。A:成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金B(yǎng):國(guó)債基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金C:契約型基金和公司型基金D:封閉式基金和開放式基金題目27：發(fā)行人推銷證券的方法不包括（）。A:包銷B:代銷C:自銷D:招標(biāo)發(fā)行題目28：證券投資人是指通過(guò)證券而進(jìn)行投資的（）。A:各類機(jī)構(gòu)法人和自然人B:各類機(jī)構(gòu)法人C:自然人D:政府機(jī)構(gòu)題目29：截至2006年底，已經(jīng)有“南方積極配置證券投資基金”、“博時(shí)主題行業(yè)股票基金”、“中銀國(guó)際中國(guó)精選混合型基金”等（）只LOF在深圳證券交易所上市交易。A:15B:13C:20D:10題目30：上市公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有（）的獨(dú)立董事。A:12B:13以上C:12以上D:13題目31：公開發(fā)行數(shù)量在4億股以上（含4億股）的，配售數(shù)量應(yīng)不超過(guò)本次發(fā)行總量的（）。A:20B:40C:30%D:50題目32：假設(shè)A公司股票的未來(lái)價(jià)格為20元，在轉(zhuǎn)換比例為2的情況下，共可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值是（）元。A:10B:50C:20D:40題目33：（）是指以上市股票為主要資投對(duì)象的證券投資基金。A:貨幣市場(chǎng)基金B(yǎng):指數(shù)基金C:國(guó)債基金D:股票基金題目34：證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明相互牽制，前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離，這體現(xiàn)了內(nèi)部控制度中（）的要求。A:健全性B:適中性C:制衡性D:監(jiān)督性題目35：（）是指證券公司為本公司買賣證券，賺取差價(jià)并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的行為。A:證券自營(yíng)業(yè)務(wù)B:證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C:證券承銷D:融資融券業(yè)務(wù)題目36：上市公司要設(shè)立（），負(fù)責(zé)股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備，記錄文件保管以及公司股權(quán)管理，辦理信息披露事務(wù)。A:監(jiān)事會(huì)秘書B:董事會(huì)C:監(jiān)事會(huì)D:董事會(huì)秘書題目37：安全性高的有價(jià)證券是（）A:公司債券B:企業(yè)債券C:國(guó)債D:股票題目38：作為無(wú)盈利無(wú)股息原則的一個(gè)例外的股息形式是（）。A:財(cái)產(chǎn)股息B:股票股息C:建業(yè)股息D:負(fù)債股息題目39：“三公”原則不包括（）。A:公開B:公平C:公認(rèn)D:公正題目40：基金法，關(guān)于基金的募集，下列說(shuō)法正確的是（）。A:基金運(yùn)作方式轉(zhuǎn)換的要求B:基金份額上市交易的條件C:基金管理人的職責(zé)及禁止行為D:基金份額發(fā)售及宣傳推介活動(dòng)的規(guī)定題目41：設(shè)在一個(gè)交易所進(jìn)行認(rèn)股權(quán)證的交易，某認(rèn)股權(quán)證的市價(jià)為250元，每手認(rèn)股權(quán)限證為100張，一共可購(gòu)買500股普通股股票，每股普通股的認(rèn)股價(jià)是96元，那么其行使價(jià)格為（）元。A:1010B:1210C:710D:960題目42：依法持有并保管基金資產(chǎn)的是（）。A:基金托管人B:基金持有人C:證券交易所D:基金管理人題目43：下列對(duì)社會(huì)公益基金認(rèn)識(shí)不正確的是（）。A:福利基金、教育發(fā)展基金、醫(yī)療保險(xiǎn)基金等都屬于社會(huì)公益基金B(yǎng):社會(huì)公益基金是指將收益用于指定的社會(huì)公益事業(yè)的基金C:社會(huì)公益基金屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者D:我國(guó)的各種社會(huì)公益基金可用于證券投資，所求保值增值題目44：根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行可分為（）。A:價(jià)格招標(biāo)、收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)B:價(jià)格招標(biāo)，單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)中標(biāo)C:單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)D:荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)題目45：利率期貨以（）作為交易的標(biāo)的物。A:浮動(dòng)利率B:固定利率的有價(jià)證券C:市場(chǎng)利率D:固定利率題目46：從根本上決定股票價(jià)格長(zhǎng)期變動(dòng)趨勢(shì)的是（）。A:景氣變動(dòng)B:財(cái)政政策C:心理因素D:貨幣政策題目47：在2001年10月1日之前，證券登記結(jié)算公司在中央交收體制下實(shí)行（）結(jié)算制度。A:多級(jí)法人B:會(huì)員法人C:獨(dú)立法人D:社團(tuán)法人題目48：發(fā)行對(duì)象僅限于個(gè)人的國(guó)債是（）。A:儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）B:記賬式國(guó)債C:憑證式國(guó)債D:財(cái)政債券題目49：金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，具有規(guī)則的變動(dòng)關(guān)系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的（）特征。A:聯(lián)動(dòng)性B:不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性C:期限性D:跨期性題目50：證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容包括（）四個(gè)方面。A:自尊自愛(ài)、遵紀(jì)守法、嚴(yán)于律己、取信于民B:在公無(wú)私、秉公辦事、實(shí)事求是、認(rèn)真負(fù)責(zé)C:一絲不茍、勤奮踏實(shí)、實(shí)事求是、自律守法D:正直誠(chéng)信、勤勉盡責(zé)、廉潔保密、自律守法題目51：按證券發(fā)行主體的不同，有價(jià)證券可分為（）。A:上市證券、非上市證券B:公募證券、私募證券C:股票、債券D:政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券、公司證券題目52：中國(guó)證監(jiān)會(huì)在（）年加入了證監(jiān)會(huì)國(guó)際組織。A:1998B:1995C:1992D:2001題目53：在我國(guó)企業(yè)債券發(fā)行的整頓期，企業(yè)債券的一重要特點(diǎn)就是品種大大減少，我國(guó)企業(yè)債券歸納為（）兩個(gè)品種。A:國(guó)有企業(yè)債券和集體企業(yè)債券B:中央企業(yè)債券和地方企業(yè)債券C:外資企業(yè)債券和內(nèi)資企業(yè)債券D:工業(yè)企業(yè)債券和商業(yè)企業(yè)債券題目54：（）是指買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開競(jìng)價(jià)的形式達(dá)成的，在將來(lái)某一特定時(shí)間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議。A:金融互換B:金融期貨C:金融遠(yuǎn)期合約D:金融期權(quán)題目55：目前，我國(guó)基金大部分按照（）的比例計(jì)提基金管理費(fèi)A:2B:25C:15D:1題目56：下列對(duì)基金份額持有人與管理人之間的關(guān)系認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是（）。A:是委托人、受益人與受托人的關(guān)系B:是相互制衡的關(guān)系C:基金份額持有人是基金資產(chǎn)的終極所有者和基金投資收益的受益人；基金管理人則是接受基金份額持有人的委，負(fù)責(zé)對(duì)所有籌集的資金進(jìn)行具體的投資決策和日常管理D:是所有者和經(jīng)營(yíng)者之間的關(guān)系題目57：基金管理人與托管人之間是（）。A:委托者與受托者B:丸所有者與經(jīng)營(yíng)者C:經(jīng)營(yíng)者與監(jiān)管者D:受托者與委托者題目58：有價(jià)證券是（）的一種形式。A:貨幣資本B:商品資本C:權(quán)益資本D:虛擬資本題目59：（）重點(diǎn)規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)、定價(jià)以及股票配售等環(huán)節(jié)。完善了現(xiàn)行的詢價(jià)制度。A:上市公司證券發(fā)行管理辦法B:證券發(fā)行與承銷管理辦法C:公司法D:首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法題目60：關(guān)于證券交易所的職能，以下敘述錯(cuò)誤的是（）。A:封閉市場(chǎng)信息，維護(hù)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定B:制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則C:對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管D:提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施