強制性產(chǎn)品認證制度介紹.docx

強制性產(chǎn)品認證制度介紹時間：2006-11-1315:54:00作者：國家認監(jiān)委一、強制性產(chǎn)品認證強制性產(chǎn)品認證制度，是各國政府為保護廣大消費者人身和動植物生命安全，保護環(huán)境、保護國家安全，依照法律法規(guī)實施的一種產(chǎn)品合格評定制度，它要求產(chǎn)品必須符合國家標準和技術法規(guī)。強制性產(chǎn)品認證，是通過制定強制性產(chǎn)品認證的產(chǎn)品目錄和實施強制性產(chǎn)品認證程序，對列入目錄中的產(chǎn)品實施強制性的檢測和審核。凡列入強制性產(chǎn)品認證目錄內(nèi)的產(chǎn)品，沒有獲得指定認證機構的認證證書，沒有按規(guī)定加施認證標志，一律不得進口、不得出廠銷售和在經(jīng)營服務場所使用。強制性產(chǎn)品認證制度在推動國家各種技術法規(guī)和標準的貫徹、規(guī)范市場經(jīng)濟秩序、打擊假冒偽劣行為、促進產(chǎn)品的質量管理水平和保護消費者權益等方面，具有其它工作不可替代的作用和優(yōu)勢。認證制度由于其科學性和公正性，已被世界大多數(shù)國家廣泛采用。實行市場經(jīng)濟制度的國家，政府利用強制性產(chǎn)品認證制度作為產(chǎn)品市場準入的手段，正在成為國際通行的作法。二、強制性產(chǎn)品認證制度“四個統(tǒng)一”的背景由于我國的認證認可制度建立在計劃經(jīng)濟逐步向社會主義市場經(jīng)濟過渡的階段，由于管理結構和職能劃分問題，認證認可工作政出多門，各自為政，存在重復認證、重復收費等弊端。尤其是產(chǎn)品的強制性認證制度，自建立以來就存在著多重體制、政出多門，發(fā)證與執(zhí)法監(jiān)督混淆，尤其是對內(nèi)對外兩套制度等問題。原國家質量技術監(jiān)督局負責國產(chǎn)品的安全認證強制性監(jiān)督管理制度，原國家出入境檢驗檢疫局負責對進口商品的安全質量許可制度。兩個制度覆蓋的產(chǎn)品大部分交叉，評價依據(jù)的標準和技術規(guī)則雖不完全一致但大部分重復、收費結構和標準存在較大差異、兩個標志獨立存在，互不認可。中外企業(yè)對此反映強烈。企業(yè)和外國政府多年來通過不同渠道，向國務院和對外貿(mào)易主管部門反映情況，提出意見。這一問題還成為我國入世談判中屢屢被質疑的問題。在我國加入世界貿(mào)易組織第十五次多邊談判中，有關方面的談判代表強烈要求我國將內(nèi)外兩種強制性產(chǎn)品認證制度整合，建立符合世界貿(mào)易規(guī)則要求的新的認證制度。為此，國務院領導在年月明確指示：將國產(chǎn)品的安全認證強制性監(jiān)督管理制度與進口產(chǎn)品的安全質量許可制度統(tǒng)一為一個制度，做到“統(tǒng)一標準、技術法規(guī)和合格評定程序，統(tǒng)一目錄，統(tǒng)一標志，統(tǒng)一收費標準”。既按“四個統(tǒng)一”的原則重新建立我國的強制性產(chǎn)品認證制度。為全面適應我國市場經(jīng)濟發(fā)展和加入的需要，發(fā)揮我國認證認可制度的總體效應，國務院又決定將原國家質量技術監(jiān)督局和原國家出入境檢驗檢疫局合并組建國家質量監(jiān)督檢驗檢疫國家質檢總局、國家認證認可監(jiān)督管理委員會和國家標準管理委員會。國家認證認可監(jiān)督管理委員會行政上隸屬國家質量監(jiān)督檢驗檢疫國家質檢總局，業(yè)務上直接接受國務院授權，是主管全國認證認可工作的最高行政機關。其主要職能是統(tǒng)一管理、統(tǒng)一監(jiān)督和綜合協(xié)調(diào)全國的認證認可工作。這種組織結構的調(diào)整，為“四個統(tǒng)一”工作的全面落實和實現(xiàn)奠定了組織保障基礎。2001年12月7日，國家質檢國家質檢總局和認監(jiān)委在人民大會堂召開新聞發(fā)布會，對外公布了新的“四個統(tǒng)一”的強制性產(chǎn)品認證制度，發(fā)布了“四個統(tǒng)一”的規(guī)范性文件。這些文件的發(fā)布和實施標志著國家認證認可制度發(fā)展到了新階段，即國家統(tǒng)一的認證認可制度建立和發(fā)展階段。也標志著中國入世承諾的兌現(xiàn)。盡管，“四個統(tǒng)一”的實現(xiàn)是國家認證認可制度建立的重要標志，但“四個統(tǒng)一”并不意味著全部統(tǒng)一了由原國內(nèi)有關行業(yè)主管部門實施的相關產(chǎn)品的強制性評價制度（如：入網(wǎng)、許可、注冊等制度）、并不意味著真正解決了產(chǎn)品評價活動與行政執(zhí)法監(jiān)督職能的區(qū)分問題。統(tǒng)一的國家認證認可制度的建立和有效實施尚需時日，尚需國務院有關部門、地方政府及社會各界和廣大企業(yè)的支持。三、新的強制性產(chǎn)品認證制度的基本內(nèi)容（一）強制性產(chǎn)品認證制度的文件體系強制性產(chǎn)品認證制度的文件體系由以下幾部分構成：1、法律與法規(guī)我國強制性產(chǎn)品認證制度的是以產(chǎn)品質量法、進出口商品檢驗法、標準化法為基礎建立的。強制性產(chǎn)品認證制度的對象為涉及人體健康、動植物生命安全、環(huán)境保護、公共安全、國家安全的產(chǎn)品。強制性產(chǎn)品認證的技術依據(jù)為國家強制性標準或國家技術規(guī)范中的強制性要求。強制性產(chǎn)品認證制度的基本框架為三部分，一是認證制度的建立、二是認證的實施、三是認證實施有效性的行政執(zhí)法監(jiān)督。強制性產(chǎn)品認證制度的建立由中央政府負責，國家認監(jiān)委負責按照法律法規(guī)和國務院的授權，協(xié)調(diào)有關部門按照“四個統(tǒng)一”的原則建立國家強制性產(chǎn)品認證制度；指定認證機構在授權范圍內(nèi)承擔具體產(chǎn)品的認證任務，向獲證產(chǎn)品頒發(fā)CCC認證證書；地方質量技術監(jiān)督局和各地出入境檢驗檢疫局負責對列入目錄產(chǎn)品的行政執(zhí)法監(jiān)督工作，確保未獲得認證的列入目錄內(nèi)的產(chǎn)品不得進口、出廠、銷售和在經(jīng)營服務性活動中使用。對于特殊產(chǎn)品（如：消防產(chǎn)品），國務院有關行政主管部門按照授權職能承擔相應的監(jiān)管職能。2、規(guī)章強制性產(chǎn)品認證管理規(guī)定（2001年12月3日，國家質量監(jiān)督檢驗檢疫國家質檢總局第5號局長令）是實施強制性產(chǎn)品認證制度的基礎文件，詳細規(guī)定了如下內(nèi)容：國家建立和實施強制性產(chǎn)品認證制度的法律法規(guī)依據(jù)；國家強制性產(chǎn)品認證制度管理的產(chǎn)品范圍為涉及人類健康和安全，動植物生命和健康，以及環(huán)境保護和公共安全的產(chǎn)品；強制性產(chǎn)品認證制度以“四個統(tǒng)一”為基本原則列入強制性產(chǎn)品認證目錄內(nèi)的產(chǎn)品，未獲得認證、且未加施中國強制性認證標志的不得出廠銷售、進口和在經(jīng)營服務性活動中使用規(guī)定了強制性產(chǎn)品認證制度建立和實施的基本體系，即：國家質檢總局發(fā)布規(guī)章，國家認證認可監(jiān)督管理委員會統(tǒng)一建立并組織實施；指定的認證機構及為其服務的檢測、檢查機構和人員負責認證的受理、檢測、檢查和證書的頒發(fā)以及獲證產(chǎn)品的監(jiān)督；地方質檢機構負責對列入目錄內(nèi)的產(chǎn)品及生產(chǎn)者、進口商和銷售商等進行市場監(jiān)督檢查；指定的機構負責中國認證標志的發(fā)放和接受認監(jiān)委的委托對認證標志使用方案進行審查。規(guī)定了列入目錄內(nèi)產(chǎn)品具體認證規(guī)則程序要求、認證證書以及認證證書的暫停、注銷和撤消要求規(guī)定了目錄內(nèi)產(chǎn)品的生產(chǎn)者、銷售商、進口商在強制性認證制度實施中的權利與義務規(guī)定了違反本規(guī)定的行政處罰要求3、規(guī)范性文件（1）強制性產(chǎn)品認證標志管理辦法，本文件詳細規(guī)定了如下內(nèi)容：強制性產(chǎn)品認證標志的性質：為政府擁有的，與指定機構頒發(fā)的認證證書一起作為列入目錄內(nèi)產(chǎn)品進入流通和使用領域的標識。認證標志的基本式樣：認證標志簡稱3C標志。規(guī)定了標準與非標準認證標志的要求。規(guī)定了認證標志的印制、使用要求以及申領程序（2）第一批實施強制性產(chǎn)品認證的產(chǎn)品目錄：本文件公布了第一批實施強制性產(chǎn)品認證制度的產(chǎn)品目錄，共19類132種產(chǎn)品。（3）實施強制性產(chǎn)品認證有關問題的通知，本文件對強制性產(chǎn)品認證制度的生效日期以及新老制度的過渡期和過渡期內(nèi)的安排做出了具體規(guī)定。（4）列入目錄內(nèi)產(chǎn)品的強制性認證實施規(guī)則。這些規(guī)則總計47份，詳細規(guī)定了相關產(chǎn)品的強制性認證申請單元、型式試驗、工廠審查、認證批準和認證后監(jiān)督以及標志具體使用規(guī)定、認證變更、認證擴展等要求。是認證機構實施認證、認證申請人申請認證和地方執(zhí)法機構對特定產(chǎn)品進行監(jiān)督檢查等的基本依據(jù)文件。（5）承擔強制性產(chǎn)品認證檢測檢查機構指定管理辦法，本文件規(guī)定了承擔強制性產(chǎn)品認證任務的認證機構和為其提供產(chǎn)品檢測和工廠審查任務的檢查機構的指定條件和程序以及監(jiān)督管理要求。（6）強制性產(chǎn)品認證收費規(guī)定，本文件由國家計劃委員會核準發(fā)布，規(guī)定了強制性產(chǎn)品認證收費項目以及收費標準和相關收費管理要求，是“四個統(tǒng)一”文件的重要組成部分。隨著第一批強制性認證產(chǎn)品目錄的實施，國家認證認可監(jiān)督管理委員會和質檢國家質檢總局正逐步將強制性產(chǎn)品認證實施過程中有關的問題制定相關規(guī)范性文件，包括具體產(chǎn)品范圍的界定（聯(lián)合公告60號）、需備案銷售產(chǎn)品的備案要求等。同時，國家認證認可監(jiān)督管理委員會也在總結強制性產(chǎn)品認證制度實施經(jīng)驗，結合國際慣例提出認證認可工作立法建議，規(guī)范認證認可行為。（二）強制性產(chǎn)品認證制度的建立與實施體系1、主管機關及職能國家質檢國家質檢總局為國務院直屬機構，負責全國的標準、計量、質量監(jiān)督、檢驗、檢疫工作，其在強制性產(chǎn)品認證工作中的職能為：批準并與認監(jiān)委共同對外發(fā)布目錄；組織制定強制性產(chǎn)品認證規(guī)章。國家認證認可監(jiān)督管理委員會是國務院授權的負責全國強制性產(chǎn)品認證工作的機構。其在強制性產(chǎn)品認證制度建立和實施中的職能為：擬定、調(diào)整目錄并與國家質檢總局共同對外發(fā)布指定和發(fā)布目錄內(nèi)產(chǎn)品認證實施規(guī)則制定并發(fā)布認證標志，確定強制性產(chǎn)品認證證書的要求指定承擔認證任務的認證機構及為其提供產(chǎn)品檢測、工廠審查的檢查機構，指定認證標志發(fā)放機構公布獲證產(chǎn)品及相關企業(yè)指導地方質檢機構對強制性產(chǎn)品認證違法行為的查處受理有關投訴和申訴事宜，組織查處重大認證違法行為審批特殊用途產(chǎn)品免于強制性認證的事項2有關行業(yè)部門在強制性產(chǎn)品認證方面的職能按照國務院的規(guī)定，國務院相應行業(yè)主管部門應積極配合、支持并服從國家認證認可監(jiān)督管理委員會對強制性產(chǎn)品認證工作的管理。國家認證認可監(jiān)督管理委員會在強制性產(chǎn)品認證制度建立和實施過程中將積極發(fā)揮各部門的作用。3地方政府質檢機構地方質檢機構是指地方質量技術監(jiān)督部門和地方出入境檢驗檢疫部門。地方質檢機構在強制性產(chǎn)品認證工作中的職能為：對所轄區(qū)內(nèi)列入目錄的產(chǎn)品實施監(jiān)督。監(jiān)督的重點為：未獲得認證或未加施認證標志的產(chǎn)品；假冒、偽造認證標志的產(chǎn)品以及消費者投訴和發(fā)生重大質量事故的產(chǎn)品。嚴禁未獲得認證的目錄內(nèi)產(chǎn)品進入本轄區(qū)。對強制性產(chǎn)品認證違法行為進行查處。查處的對象主要是違反強制性產(chǎn)品認證規(guī)定的目錄內(nèi)產(chǎn)品的生產(chǎn)者、經(jīng)銷商、進口商和經(jīng)營活動中產(chǎn)品的使用者。對于監(jiān)督檢查和查處過程中發(fā)現(xiàn)認證機構、檢測機構、檢查機構和認證人員違規(guī)或違法行為的報國家認證認可監(jiān)督管理委員會，由國家認證認可監(jiān)督管理委員會全權負責查處，地方質檢部門給予配合。涉及經(jīng)濟處罰的由根據(jù)認證認可監(jiān)督管理委員會委托相應省質檢部門執(zhí)行。4指定認證機構及檢測、檢查機構指定認證機構是目錄內(nèi)產(chǎn)品強制性認證工作實施的主體，其主要職責為：按照認證實施規(guī)則的要求實施具體產(chǎn)品的強制性認證活動向獲證產(chǎn)品及相關企業(yè)頒發(fā)強制性產(chǎn)品認證證書對獲證產(chǎn)品及相關生產(chǎn)廠進行跟蹤檢查暫停、注銷和撤消認證證書處理有關方面對認證產(chǎn)品及認證申請人的投訴、申訴為認證機構提供服務的檢測、檢查機構接受認證機構的委托為其提供認證產(chǎn)品的檢測報告、認證產(chǎn)品生產(chǎn)廠的工廠審查報告。認證機構對強制性產(chǎn)品認證證書負責。（產(chǎn)品的生產(chǎn)者、進口商、銷售商對生產(chǎn)、進口和銷售的產(chǎn)品負責，不得因產(chǎn)品獲得認證而轉移相應責任。）5指定認證標志發(fā)放機構為便于市場監(jiān)督，避免假冒，中國強制性產(chǎn)品認證標志由國家認證認可監(jiān)督管理委員會指定的機構統(tǒng)一發(fā)放。指定機構的具體任務為：根據(jù)企業(yè)提供的認證證書，發(fā)放認證標志接受國家認證認可監(jiān)督管理委員會的委托，對于非標準規(guī)格的認證標志以及模壓等其他方式使用的認證標志的使用方案進行核準為地方質檢機構提供執(zhí)法所需的信息（三）強制性產(chǎn)品認證制度的基本技術要求1認證模式及選擇強制性產(chǎn)品認證的模式可由以下一種或多種模式組合而成：1）設計鑒定2）型式試驗3）制造現(xiàn)場抽取樣品檢測或者檢查4）市場抽樣檢測或者檢查5）企業(yè)質量保證體系審核6）獲得認證后的監(jiān)督檢查認證模式依據(jù)產(chǎn)品的性能，對人體健康、環(huán)境和公共安全、國家安全等方面可能產(chǎn)生的危害程度，產(chǎn)品的生命周期特性等綜合因素，按照科學、便利等原則予以確定。具體產(chǎn)品的認證模式在特定產(chǎn)品強制性認證實施規(guī)則中進行了明確。2認證實施規(guī)則根據(jù)強制性產(chǎn)品認證規(guī)定的規(guī)定，國家認監(jiān)委應編制并對外發(fā)布列入目錄內(nèi)產(chǎn)品的認證實施規(guī)則，以指導申請人申請認證、明確認證機構實施認證的依據(jù)、指導地方質檢機構對強制性認證制度實施有效性的監(jiān)督。具體產(chǎn)品認證實施規(guī)則的編制，參照國際指南（ISO/IEC指南28）的要求，一般包括如下內(nèi)容：1）規(guī)則覆蓋的產(chǎn)品范圍2）規(guī)則覆蓋產(chǎn)品認證依據(jù)的國家標準和技術規(guī)則3）認證模式以及對應的產(chǎn)品范圍和標準4）認證申請單元劃分規(guī)則或規(guī)定5）產(chǎn)品抽樣和送樣要求6）關鍵部件的確認要求（需要時）7）檢測標準和檢測規(guī)則等相關要求8）工廠審查的特定要求（需要時）9）跟蹤檢查的特定要求10）認證標志及使用的具體要求11）其他規(guī)定。認證實施規(guī)則中所列標準，采用最新有效的國家標準、行業(yè)標準和相關規(guī)范。標準更新時，認證實施規(guī)則中所列標準自動更新，對于需要特殊安排過渡期的，國家認監(jiān)委將負責對外公布有關安排。3認證程序強制性產(chǎn)品認證程序由以下全部或部分環(huán)節(jié)組成：1）認證申請和受理這是認證程序的起始環(huán)節(jié)。由申請人向指定的認證機構提出正式的書面申請，按認證實施規(guī)則和認證機構的要求提交技術文件和認證樣品，并就有關事宜與認證機構簽署有關協(xié)議（與申請書合并亦可）。認證申請人可以是產(chǎn)品的生產(chǎn)者、進口商和銷售者。當申請人不是產(chǎn)品的生產(chǎn)者時，申請人應就認證實施事宜與產(chǎn)品的生產(chǎn)者簽署有關文件，對文件審查、樣品檢測、工廠審查、標志使用以及獲證后的監(jiān)督等事宜做出安排。申請人也可以委托代理人代理認證申請，但代理人須獲得國家認監(jiān)委的注冊資格。2）型式試驗型式試驗是認證程序的核心環(huán)節(jié)，當產(chǎn)品為特殊制品如化學制品時，型式試驗這一環(huán)節(jié)將被抽樣試驗替代。型式試驗由指定的檢測機構按照認證實施規(guī)則和認證機構的要求具體實施。特殊情況，如：產(chǎn)品較大、運輸困難等，型式試驗也可由認證機構按照國家認監(jiān)委的要求安排利用工廠的資源進行。型式試驗原則上一個單元一份試驗報告，但對于同一申請人、不同生產(chǎn)廠地的相同產(chǎn)品，僅做一次試驗即可。3）工廠審查工廠審查是確保認證有效性的重要環(huán)節(jié)，工廠審查由認證機構或指定檢查機構按照認證實施規(guī)則要求進行。工廠審查包括兩部分內(nèi)容，一是產(chǎn)品的一致性審查，包括對產(chǎn)品結構、規(guī)格型號、重要材料或零部件等的得核查、二是對工廠的質量保證能力的審查。原則上，工廠審查將在產(chǎn)品試驗完成后進行。特殊情況，根據(jù)申請人的要求，認證機構也可安排提前進行工廠審查，并根據(jù)需要對審查的人日作出恰當安排。獲得授權認證機構的管理體系認證證書的工廠，其質量保證能力中體系部分的審查可以簡化或省去。4）抽樣檢測抽樣檢測是針對不適宜型式試驗的產(chǎn)品設計的一個環(huán)節(jié)和工廠審查時對產(chǎn)品的一致性有質疑時，為方便企業(yè)，抽樣一般安排在工廠審查時進行，也可根據(jù)申請人要求，事先派人抽樣，檢測合格后再做工廠審查。5）認證結果評價與批準認證機構應根據(jù)檢測和工廠審查結果進行評價，做出認證決定并通知申請人。原則上，自認證機構受理認證申請之日起到做出認證決定的時間不超過90日。6）獲證后的監(jiān)督。為保證認證證書的持續(xù)有效性，對獲得認證的產(chǎn)品根據(jù)產(chǎn)品特點安排獲證后的監(jiān)督，認證實施規(guī)則中對此做出了詳細規(guī)定。值得一提的是，獲證后的監(jiān)督包括兩部分的內(nèi)容，即產(chǎn)品一致性審查和工廠質量保證能力的審查。4認證證書與認證標志認證證書是證明目錄內(nèi)產(chǎn)品符合認證實施規(guī)則要求并準許其使用認證標志的證明文件。為便于監(jiān)管，認證證書的格式由國家認監(jiān)委統(tǒng)一規(guī)定。其具體內(nèi)容包括：1）申請人2）制造商3）產(chǎn)品名稱、型號或者系列名稱4）產(chǎn)品的生產(chǎn)者、生產(chǎn)或者加工場所5）認證模式6）認證依據(jù)的標準和技術規(guī)則7）發(fā)證日期和有效期8）發(fā)證機構對于第一批目錄內(nèi)的產(chǎn)品，所有認證實施規(guī)則對認證證書的有效期均未做固定時限的要求。認證證書的有效性依賴獲證后的監(jiān)督來保障。強制性產(chǎn)品認證標志名稱為“中國強制認證”。英文縮寫為：CCC。認證標志是目錄內(nèi)產(chǎn)品準許出廠銷售、進口和使用的證明標志。標志的樣式和使用規(guī)定見后續(xù)章節(jié)。5認證的注銷、暫停和撤消在認證證書有效期內(nèi)，發(fā)生下列情況，認證機構應當注銷認證證書：1）認證實施規(guī)則或有關標準、技術規(guī)則變更，認證證書持有人認為產(chǎn)品不能滿足上述變更要求的；2）獲得認證的產(chǎn)品不再生產(chǎn)的；3）證書超過有效期，證書持有者未申請延續(xù)的；4）證書持有人申請注銷的。在認證證書有效期內(nèi)，發(fā)生下列情況認證機構應暫停認證證書：1）未按規(guī)定使用認證證書和認證標志2）違反認證實施規(guī)則和指定認證機構要求的3）監(jiān)督檢查結果證明不符合認證實施規(guī)則要求的。在證書有效期內(nèi)，發(fā)生下列情況應撤消認證證書：1）暫停認證證書期間內(nèi)，未采取糾正措施的2）監(jiān)督結果證明產(chǎn)品出現(xiàn)嚴重缺陷3）因缺陷而導致重大質量事故的。（四）有關方面在強制性產(chǎn)品認證工作中的義務1指定認證機構、檢測機構、檢查機構在強制性產(chǎn)品認證工作中的義務：1）接受國家認監(jiān)委的監(jiān)督2）在指定范圍內(nèi)開展相應工作3）保證認證、檢測、檢查結果的準確性，承擔相關法律責任4）保守認證產(chǎn)品、申請人、生產(chǎn)廠的技術秘密5）未經(jīng)許可不得向其他機構轉讓認證受理、認證決定、檢測、檢查權力6）不得從事與本機構業(yè)務相關的咨詢服務7）不得擅自與其他機構簽署關于認證結果、檢測結果、檢查結果的相互承認協(xié)議8）配合執(zhí)法部門的監(jiān)督檢查工作9）建立申訴、投訴機制，公正處理認證爭議。2目錄內(nèi)產(chǎn)品的生產(chǎn)者、銷售者、進口商和經(jīng)營活動的使用者在強制性產(chǎn)品認證制度實施過程中的義務：1）自覺提出認證申請2）保證提供實施認證的必要條件3）保證獲得認證的產(chǎn)品始終符合認證實施規(guī)則的要求4）保證銷售、進口和使用的產(chǎn)品為獲得認證的產(chǎn)品5）按規(guī)定加施認證標志6）不得利用CCC認證標志誤導消費者7）不得轉讓、買賣認證證書和認證標志或者部分出示、部分復印認證證書8）接受執(zhí)法監(jiān)督部門的執(zhí)法檢查9）對生產(chǎn)、銷售、進口的目錄內(nèi)產(chǎn)品承擔安全質量責任。