風險評估等級

風險等級確定標準表 備注 風險指數(shù)的確定 對風險出現(xiàn)的可能性 嚴重性和可檢測性根據上 表分別進行打分 確定風險指數(shù) RPN 出現(xiàn)的可能性 結果嚴重性 風險的可識 別性 風險級別 得分小于 20 分為低風險 20 30 分為中等風險 大于 30 分 為高風險 RPN 為 20 分以下為合理可接受風險 備注 風險指數(shù)的確定 對風險出現(xiàn)的可能性 嚴重性和可檢測性根據上 表分別進行打分 確定風險指數(shù) RPN 出現(xiàn)的可能性 結果嚴重性 風險的可識 別性 風險級別 得分小于 20 分為低風險 20 30 分為中等風險 大于 30 分 為高風險 RPN 為 20 分以下為合理可接受風險 控制效果等級評定使用如下控制效果等級確定標準 控制效果等級確定標準表 評 分 風險出現(xiàn)的可能性 結果的嚴重性 風險的可識別性 5 幾乎不能避免 會導致巨大損失 出現(xiàn)法規(guī)風險 風險不易發(fā)現(xiàn)或危害已經 爆發(fā)后必須專項檢查才能 發(fā)現(xiàn) 4 經常會出現(xiàn) 會出現(xiàn)較大損失 出現(xiàn)不良信譽 內審 排查時才能發(fā)現(xiàn) 3 偶爾會出現(xiàn) 會出現(xiàn)較小損失 造成不良影響 日常檢查就能發(fā)現(xiàn) 2 非常少的出現(xiàn) 會出現(xiàn)微小損失 不會造成不良 影響 很快能發(fā)現(xiàn) 1 基本不可能出現(xiàn) 幾乎不產生損失 即時能夠發(fā)現(xiàn) 評分 受控制的可能性 殘余風險的嚴重性 控制的徹底性 5 幾乎不能控制 會導致巨大損失 出現(xiàn)法規(guī)風險 存有較大隱患 會延續(xù) 下去 備注 控制效果指數(shù)的確定 對受控制的可能性 殘余風險的嚴重性和控制 的徹底性根據上表分別進行打分 確定控制效果指數(shù) RPN 受控制的可能性 殘 余風險的嚴重性 控制的徹底性 控制效果級別 得分 25 分為低風險 得到 較好控制 26 59 分為中等風險 得到一般控制 大于 60 分為高風險 得到較 差控制 RPN 為 25 分以下為的可接受風險 部分待內審檢查確認風險等級的 應依據內審結果判定可接受性 控制效果等級確定標準表 備注 控制效果指數(shù)的確定 對受控制的可能性 殘余風險的嚴重性和控制 的徹底性根據上表分別進行打分 確定控制效果指數(shù) RPN 受控制的可能性 殘 4 能被較小程度的 控制 會出現(xiàn)較大損失 出現(xiàn)不良信譽 存有一定隱患 會延續(xù) 下去 3 能被較大程度的 控制 會出現(xiàn)較小損失 造成不良影響 存有較小隱患 會延續(xù) 下去 2 能被絕大程度的 控制 會出現(xiàn)微小損失 不會造成不良影響 存有較小隱患 無延續(xù) 性 1 能被完全的控制 幾乎不產生損失 不再存有任何隱患 無 延續(xù)性 評分 受控制的可能性 殘余風險的嚴重性 控制的徹底性 5 幾乎不能控制 會導致巨大損失 出現(xiàn)法規(guī)風險 存有較大隱患 會延續(xù) 下去 4 能被較小程度的 控制 會出現(xiàn)較大損失 出現(xiàn)不良信譽 存有一定隱患 會延續(xù) 下去 3 能被較大程度的 控制 會出現(xiàn)較小損失 造成不良影響 存有較小隱患 會延續(xù) 下去 2 能被絕大程度的 控制 會出現(xiàn)微小損失 不會造成不良影響 存有較小隱患 無延續(xù) 性 1 能被完全的控制 幾乎不產生損失 不再存有任何隱患 無 延續(xù)性 余風險的嚴重性 控制的徹底性 控制效果級別 得分 25 分為低風險 得到 較好控制 26 59 分為中等風險 得到一般控制 大于 60 分為高風險 得到較 差控制 RPN 為 25 分以下為的可接受風險 部分待內審檢查確認風險等級的 應依據內審結果判定可接受性