工程項目風險管理.ppt

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1、第十一章工程項目風險管理,第一節(jié)概述,一、工程項目中的風險,工程項目的立項、各種分析研究、設(shè)計和計劃都是基于對將來情況的預(yù)測之上的，基于正常的、理想的技術(shù)、管理和組織之上的。而在實施和運行中，這些因素都有可能產(chǎn)生變化，這些變化會使原定的計劃、方案受到干擾，使原定的目標不能實現(xiàn)。造成工程項目達不到預(yù)期目標的不確定性，或者那些影響工程項目目標實現(xiàn)的、消極的不確定性，稱為工程項目的風險。風險是項目系統(tǒng)中的不確定因素。,二、風險的屬性,1風險的客觀性。2風險的隨機性：風險事件是否發(fā)生、何時發(fā)生、造成什么樣的后果，都帶有偶然性。3風險的相對性：風險主體的承受能力受到收益大小、投入大小和擁有資源的影響。4

2、風險的可變性：風險的性質(zhì)和后果都會隨著活動或事件的進程而發(fā)生變化。5風險的可測性：對風險發(fā)生的概率和影響進行分析，可以減少風險發(fā)生造成的損失。,三、工程項目中的風險管理,工程項目管理班子在風險識別和風險評價的基礎(chǔ)上，合理地使用多種管理方法、技術(shù)和手段對項目活動涉及的風險實行有效的控制，采取主動行動，創(chuàng)造條件，盡量擴大風險事件的有利結(jié)果，妥善地處理風險事故造成的不利后果，以最少的成本保證安全，可靠地實現(xiàn)項目的總目標。,（一）項目全過程的風險管理,1在目標設(shè)計階段，對影響目標的重大風險進行預(yù)測，尋找影響目標的風險和可能的困難。2在可行性研究中，進一步預(yù)測風險發(fā)生的可能性和規(guī)律性，研究各風險狀況對項

3、目目標的影響程度，即項目的敏感性分析。3.隨著技術(shù)設(shè)計的深入，實施方案的細化，項目結(jié)構(gòu)分析的清晰，風險分析不僅要針對風險的種類，而且要細化落實到各項目結(jié)構(gòu)單元。要考慮對風險的防范措施。,4在工程實施中加強風險的控制。（1）建立風險監(jiān)控系統(tǒng)，及早地發(fā)現(xiàn)風險，作出反應(yīng)。（2）及早采取預(yù)定措施，控制風險的影響范圍和程度，減少項目的損失。（3）在風險狀態(tài)下，及時修改方案，調(diào)整計劃，保證施工秩序，減少損失。（4）在階段性計劃調(diào)整過程中，需加強對近期風險的預(yù)測，并納入近期計劃。5項目結(jié)束，應(yīng)對整個項目的風險、風險管理進行評價，作為以后進行同類項目的經(jīng)驗和教訓。,（二）對全部風險的管理,在各階段都要羅列各種

4、可能的風險，并將它們作為管理對象。,（三）全方位的風險管理,1分析風險對各方面的影響，例如對整個項目、對項目的各個方面的影響。2要從合同、經(jīng)濟、組織、技術(shù)、管理等各個方面確定對策措施。3風險管理包括風險的分析、辨別、評價、控制、文檔管理等全過程。,（四）具備全面組織措施的風險管理,對有重要影響的風險應(yīng)由專人負責，并賦予相應(yīng)的職責、權(quán)限和資源。在組織上全面落實風險控制責任，建立風險控制體系。,四、工程項目風險管理的特點,1風險管理有概率分析、模擬、專家咨詢等通用方法，但必須與項目的特點相聯(lián)系。如：項目的復(fù)雜性、系統(tǒng)性、技術(shù)成熟性及項目的領(lǐng)域和地域。2風險管理要大量地占有信息、了解情況，要對項目系

5、統(tǒng)以及系統(tǒng)的環(huán)境有深入的了解和預(yù)測。3風險管理在很大程度上依賴于管理者的經(jīng)驗和對項目、環(huán)境的熟悉程度。4風險管理屬于高層次的綜合性管理工作，必須與合同、成本、工期、質(zhì)量等管理綜合起來考慮。5風險管理的目的不是消滅風險，而是有準備地、理性地進行項目實施，減少風險的損失。,五、風險管理的主要工作,1風險識別即確定項目風險的種類，風險管理人員在收集資料和調(diào)查研究之后，運用各種方法對客觀存在的各種風險進行系統(tǒng)歸類和全面識別。2風險評價包括風險發(fā)生的概率、影響范圍、發(fā)生時間和損失程度。3風險控制包括制定風險的對策措施和在項目實施中進行風險控制。,第二節(jié)風險識別,一、按項目系統(tǒng)要素進行分析項目環(huán)境要素風險

6、：政治風險；法律風險；經(jīng)濟風險；自然條件；社會風險。項目系統(tǒng)結(jié)構(gòu)風險：即各個層次的項目單元在實施以及運行過程中可能遇到的各種障礙及異常情況。項目的行為主體產(chǎn)生的風險：業(yè)主和投資者；承包商；項目管理者；其他方面（中介人、政府、項目周邊單位等）。,二、按風險對目標的影響分析,工期風險。費用風險。質(zhì)量風險。生產(chǎn)能力風險。市場風險。信譽風險。人身傷害及工程或設(shè)備的損壞。法律責任。,三、按管理的過程分析,高層戰(zhàn)略風險。環(huán)境調(diào)查和預(yù)測的風險。決策風險。技術(shù)設(shè)計風險。計劃風險。實施控制中的風險。運營管理風險。,第三節(jié)風險評價,一、風險評價的內(nèi)容和過程風險評價是對風險的規(guī)律性進行研究和量化分析。通過分析將它們

7、的影響統(tǒng)一按貨幣單位來度量，對各風險作如下分析和評價：1風險存在和發(fā)生的時間。許多風險有明顯的階段性，有的風險直接與具體的工程活動（工作包）相聯(lián)系。,2風險的影響。風險之間是有聯(lián)系的。某工程活動受到干擾而拖延，則可能影響它后面的許多活動。風險的影響分析，一般通過以下分析過程：(1)考慮沒有發(fā)生該風險的工期、費用、收益。(2)分析發(fā)生該風險后，實施過程、勞動效率、消耗、各個活動的變化。(3)兩者的差異則為風險的影響。,3風險發(fā)生的概率。4風險級別。(1)風險位能：某風險發(fā)生后的損失為RH，發(fā)生的可能性為EW，則風險損失的期望值RW=RHEW；風險損失期望值高的，則風險位能高。(2)風險的級別：E

8、WA類：高位能，重點B類：中位能，要兼顧C類：低位能，可不考慮5風險的起因和可控制性分析RH,二、風險分析方法,列舉法：通過對同類已完工程的環(huán)境、實施過程的調(diào)查研究，建立該類項目的風險庫；在對新項目進行風險分析時，據(jù)此列出所有可能的風險因素，以引起人們的重視。決策樹方法：常用于不同方案的選擇，詳見P259頁例題。,3.專家經(jīng)驗法（Delphi法）,（1）組建有實踐經(jīng)驗和代表性的專家組，4-8人為宜。（2）讓專家盡可能多地了解項目的目標、結(jié)構(gòu)、環(huán)境、狀況以及實施措施，對風險進行定界、量化。（3）召集人與專家合作，一起定義風險因素及結(jié)構(gòu)，討論各個風險的原因、影響范圍及影響值。（4）專家們對風險的影

9、響值和出現(xiàn)的可能性，給出評價意見。（5）總風險期望值RV為各單個風險期望值RW之和：RV=RW=f(RHEW)，RH和EW由專家意見統(tǒng)計得出。,4.風險相關(guān)性評價,（1）找出各種風險之間的相關(guān)概率Pab：Pab表示風險a發(fā)生后風險b發(fā)生的概率，0Pab1。（2）計算風險a發(fā)生下風險b發(fā)生的條件概率：P(b/a)=PaPba（3）計算各風險損失情況Ri=風險i發(fā)生后的工程成本-工程正常成本（4）計算各風險損失期望值：Wi=P(j/i)Rj（5）將各損失期望值從大到小進行排列，并計算出各損失期望值在總損失期望值中所占的百分率。（6）計算累計百分率，并分類：A類風險：主要風險，累計百分率在80%以下

10、的風險；B類風險：次要風險，累計百分率在8090%的風險；C類風險：一般風險，累計百分率在90100%的風險。,5.其他方法,模擬方法（蒙特卡羅法）、敏感性分析、因果關(guān)系分析法、頭腦風暴法、價值分析法、變量分析法等。,第四節(jié)風險控制,一、風險分配的基本原則：1從工程整體效益的角度出發(fā)，最大限度地發(fā)揮各方的積極性。誰能有效的防止和控制風險或?qū)L險轉(zhuǎn)移出去，則誰應(yīng)承擔相應(yīng)的風險責任；通過風險分配，加強責任，能更好地進行計劃，發(fā)揮管理的和技術(shù)革新的積極性等。2體現(xiàn)公平合理，責權(quán)利平衡風險的責任與權(quán)力應(yīng)平衡。風險與機會應(yīng)對等。即風險承擔者應(yīng)享受風險控制獲得的收益。承擔的可能性和合理性。3符合工程慣例，

11、符合通常的處理方法。,二、風險對策,1.減輕風險降低風險發(fā)生的可能性，減少風險事件的不利影響。例如，選擇有彈性的，抗風險能力強的技術(shù)方案，放棄不成熟的施工方案；對地質(zhì)情況詳細勘察，準備多套備選方案，采取各種保護措施。2.預(yù)防風險防止或減少風險因素的出現(xiàn)，將風險因素同人、財、物在時間和空間上隔離。,3.轉(zhuǎn)移風險,通過合同手段，在風險事件發(fā)生時，將損失的部分或全部轉(zhuǎn)移給另一方。保險合同方式；擔保合同方式；尋找抗風險能力強、信譽好的合作伙伴，共同承擔風險；通過合同，合理分配業(yè)主和承包商之間的風險。例如業(yè)主的風險責任，承包商的索賠權(quán)力，工程付款方式、付款期，業(yè)主和承包商的違約責任，仲裁地點和適用法律的

12、選擇等。,4.回避風險當風險發(fā)生的可能性太大，不利后果太嚴重，主動放棄項目。5.自留風險，可分為：主動自留風險與被動自留風險；全部自留風險和部分自留風險。對風險大的項目，選派最得力的技術(shù)和管理人員，特是項目經(jīng)理；將風險責任落實到各個組織單元，使大家有風險意識；對風險大的工程予以資源保證，在實施過程中嚴密地控制。6.后備措施事先制定，特殊情況下動用。,三、工程實施中的風險控制,主要貫穿在項目的進度控制、成本控制、質(zhì)量控制、合同控制等過程中。1風險監(jiān)控和預(yù)警。通過天氣預(yù)報、市場行情動態(tài)、政治/外交動態(tài)、投資者狀況、進度/成本的跟蹤分析、合同監(jiān)督、質(zhì)量監(jiān)控等手段，進行監(jiān)控和預(yù)警。2及時采取措施，控制風險的影響。3在風險狀態(tài)，保證工程的順利實施。,