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1、第十一講 政黨與選舉,一、政黨的基本含義,（一）三種經(jīng)典的政黨定義 1、柏克：所謂政黨，就是大家基于一致同意的某些特殊原則，并通過共同奮斗來促進(jìn)國家利益而團(tuán)結(jié)起來的人民團(tuán)體； 2、韋伯：政黨是通過自由招募的黨員，在一個(gè)團(tuán)體內(nèi)部給他們的領(lǐng)導(dǎo)及積極參與者謀求職位的組織。 3、列寧：政黨是階級(jí)利益的集中代表 討論：三種政黨觀的差異；作為部分人的政黨 結(jié)論：政黨的共同特征：以獲取或參與政權(quán)的行使作為目標(biāo)；有一整套施政的綱領(lǐng)和章程；其成員可分為領(lǐng)袖、積極分子、大眾和資助者；社會(huì)成分的混雜,政黨產(chǎn)生的原因,制度論的解釋：代議民主制的確立與選舉制度改革 歷史局勢(shì)論的解釋：從傳統(tǒng)國家到現(xiàn)代國家的轉(zhuǎn)型與合法性的
2、爭(zhēng)論 歷史發(fā)展論：技術(shù)發(fā)展與政治需求 危機(jī)論：合法性危機(jī)與政黨整合 階級(jí)論：階級(jí)斗爭(zhēng)的發(fā)與政治斗爭(zhēng)的新形式,二、政黨的產(chǎn)生與發(fā)展,（一）兩種基本的政黨產(chǎn)生模式 1、政黨與議會(huì)出現(xiàn)的先后順序 （1）議會(huì)內(nèi)產(chǎn)生的政黨：議會(huì)制度先于政黨制度而產(chǎn)生；從議會(huì)內(nèi)政黨走向全國性政黨 （2）議會(huì)外產(chǎn)生的政黨：政黨的產(chǎn)生先于國家；政黨立國之后可能建立起黨治國家，也有可能內(nèi)化于國家之內(nèi) 差異的根源：民主制度是否建立；是否存在言論和結(jié)社的自由 2、先有國際性政黨還是先有一國內(nèi)部的政黨 （1）從一國內(nèi)部的政黨到政黨的國際化 （2）從國際政黨到一國內(nèi)部的政黨：權(quán)貴黨與大眾黨 3、兩種模式的共同規(guī)律政黨演變的四階段：宗派
3、階段、兩極化階段、擴(kuò)展階段、制度化階段 討論：政黨與議會(huì)出現(xiàn)的先后順序?qū)τ谝粐伟l(fā)展的影響,三、代議民主與政黨功能,1、獲取或參與國家政權(quán)：兩種上臺(tái)的途徑 2、提出和實(shí)施本黨的綱領(lǐng)和政策：革命口號(hào)、競(jìng)選綱領(lǐng)與執(zhí)政黨的代表大會(huì)宣言 3、利益表達(dá)與綜合：政黨與利益集團(tuán)的相互關(guān)系 4、政治錄用、精英輸送與政治認(rèn)同的建立 5、監(jiān)督與完善政治運(yùn)作：執(zhí)政黨與反對(duì)黨的互動(dòng) 討論:現(xiàn)代政黨與民主政治的相互關(guān)系？ 結(jié)論：政黨的產(chǎn)生模式與政治發(fā)展的道路差異,四 選舉制度,（一）選舉的基本功能 1、選舉是民主政體下公民意志的表達(dá)過程 2.選舉是民主政體下公民選擇最高領(lǐng)導(dǎo)人上臺(tái)的唯一合法途徑 3.選舉是民主政體下公
4、民對(duì)政治家及其政策的選擇過程 4.選舉是公民的交流，合格公民的培育和政治共同體的鑄造過程 討論：1.選舉與效率問題；2.對(duì)選舉的批評(píng),（二）選舉制度的基本類型,1.多數(shù)代表制：每個(gè)選區(qū)只產(chǎn)生一名代表，獲多多數(shù)選票即獲得全部選票（贏者通吃） （1）多數(shù)代表制的前身 多名多數(shù)投票制：一個(gè)選區(qū)不只產(chǎn)生一名代表 凍結(jié)型選舉：選民只能在建議的名單中選擇，不能另選他人（土耳其的議員選舉） 非凍結(jié)型選舉：可以另選他人（法國的參議院和市議會(huì)選舉、中國的人大代表選舉） 評(píng)論：多名多數(shù)選擇制是西方國家在19世紀(jì)以前普遍采用的一種選舉制度，目前這種選舉制度在大多數(shù)國家已經(jīng)被拋棄,（2）單名多數(shù)投票制：每個(gè)選區(qū)只產(chǎn)生
5、一名代表 相對(duì)多數(shù)代表制：獲得最多選票即為當(dāng)選，不管其是否達(dá)到絕對(duì)多數(shù)。英國、美國、印度和加拿大等 絕對(duì)多數(shù)二輪投票制：獲勝者必須獲得絕對(duì)多數(shù)選票。如果在第一輪投票無人過半，則對(duì)得票得多的兩位候選人進(jìn)行第二輪投票，以得票多者當(dāng)選。法國的國民議會(huì)和總統(tǒng)選舉。 選擇性投票制：選民可針對(duì)多個(gè)候選人進(jìn)行偏好排序，如某人獲得第一偏好超過半數(shù)，即為當(dāng)選；如無人獲得過半數(shù)的第一偏好，則淘汰第一偏好得票最少者，然后將其得票按第二偏好分給其他候選人，直至產(chǎn)生出得票過半數(shù)者。,案例：選擇性投票的計(jì)票方式,設(shè)某選區(qū)有四位候選人，共有50000張選票，25001張為絕對(duì)多數(shù)票。第一次投票后，四人所獲第一偏好票如下：
6、A先生：20000張；B先生：14000張；C先生：10000張；D先生：6000張。 由于沒有人獲得第一偏好過半數(shù)，因此要淘汰D先生。 再設(shè)，在D先生所得的6000票中，有5500張的第二選擇投給了A；400張的第二選擇投給了B；100張的第二選擇投給了C。 則A的總票數(shù)為20000+5500=25500張。A先生當(dāng)選。 目前采用這種投票方式的國家只有澳大利亞。,（二）比例代表制：每個(gè)選區(qū)不止產(chǎn)生一名代表，各政黨按照在選區(qū)的得票比例而分配席位。 案例：某選區(qū)有30000張選票，要產(chǎn)生出6位議員。投票結(jié)果：A黨得票為15000張，獲得3個(gè)議席；B黨得票10000張，獲得2個(gè)議席；C黨得票500
7、0張，獲得1個(gè)議席。,1.名單比例代表制：每個(gè)政黨都在選區(qū)中提出一系列的候選人名單，其數(shù)量與選區(qū)應(yīng)選名額相等；選民直接投票給政黨。各政黨依得票比例而分配席位。目前，大多數(shù)西方國家均采用這種投票制度。 例如，在一次選舉中，某選區(qū)有200，000張選票，要產(chǎn)生出5名議員。其中A黨得票為86，000票；B黨得票為56，000票；C黨為38，000票；D黨為20，000票。 則200，000/5=40，000票。則A黨得2席；B黨得1席；C黨得0席；D黨得0席。 問題：余票如何分配？,方案1：最大余數(shù)法：余數(shù)最多者獲得勝余席位,A黨86，000/40,000=2-6,000 B黨56，000/40,0
8、00=1-16,000 C黨38，000/40,000=0-38,000 D黨20，000/40,000=0-20,000 由于 C黨余38，000票，則余下的第一票應(yīng)由C黨占有；D黨20，000票，占有剩余的第二票。 最終的分配結(jié)果為A黨2席；B黨1席；C黨1席；D黨1席。,方案2：最大商數(shù)法：按余票的最高平均數(shù)分配,第一次計(jì)票，仍按原方案，A黨2席；B黨1席；C黨和D黨分別為0席。 則第二步的計(jì)票方式為 A黨86，000/(2+1)=28,666 B黨56，000/(1+1)=28,000 C黨38，000/(0+1)=38,000 D黨20，000/(0+1)=20,000 由于C黨的商
9、數(shù)為38，000票，第一個(gè)剩余席位歸C黨；A黨余28，666票，占有剩余的第二票。 則最終的得票情況為：A黨3席；B黨1席；C黨1席；D黨0席。,方案3：頓洪特法：按平均數(shù)大小排列,方案4：圣拉各法-按奇數(shù)求最高平均數(shù),結(jié)論：,1.最大商數(shù)法和頓洪特法最有利于大黨 A3、B1、C1 2.最大余數(shù)法最有利于小黨 A2、B1、C1、D1 3、圣拉各法有利于在多黨中形成均衡的大黨制衡 A2、B2、C1,2.單記名可讓渡投票制：選民不直接投票給政黨，而是直接投票給單個(gè)的候選人。但是，在選舉中已經(jīng)獲得足夠票數(shù)的候選人，其所剩余的票數(shù)可依其第二偏好轉(zhuǎn)讓給尚未當(dāng)選的其他候選人；與此同時(shí)，淘汰得票最少的候選人
10、，并將其選票按第二偏好投票情況轉(zhuǎn)讓給其他候選人。采用國家：愛爾蘭、馬耳它。,3.混合代表制,（1）偏向多數(shù)代表制的混合制：日本 從1996年開始，日本實(shí)行相對(duì)多數(shù)-比例代表制。在全國的500個(gè)議席中，有300個(gè)采用單一選區(qū)多數(shù)代表制；200個(gè)議席采用名單比例代表制。選民每次投票即投兩張票：一張投給多數(shù)選區(qū)；另一張投給比例選區(qū)。 （2）偏向比例代表制的混合制：德國、新西蘭、委內(nèi)瑞拉、意大利 德國、新西蘭和委內(nèi)瑞拉有半的議席實(shí)行多數(shù)代表制；另一半實(shí)行比例代表制。 與日本的差異在于，以比例代表制所產(chǎn)生的席位，還可以彌補(bǔ)因多數(shù)代表制選舉所產(chǎn)生的不成比例的狀況。 也即，當(dāng)多數(shù)代表所產(chǎn)生的席位不能準(zhǔn)確反映
11、各黨的選票分布狀況時(shí)，應(yīng)該在比例選舉中予以彌補(bǔ)。,五、選舉制度與政黨制度,（一）競(jìng)爭(zhēng)型政黨制度與選舉制度 迪韋爾熱定律：多數(shù)代表制易于產(chǎn)生出兩黨制；比例代表制易于產(chǎn)生出多黨制 1、多數(shù)代表制與兩黨制 （1）多數(shù)代表制：各選區(qū)應(yīng)選出的議員或代表名額，為各該選區(qū)內(nèi)得票最多的政黨或個(gè)人完全占有 （2）絕對(duì)多數(shù)代表制（法國）、相對(duì)多數(shù)代表制（英美）與選擇性投票制（澳大利亞） （3）偏好簡(jiǎn)化與兩黨制的產(chǎn)生:,1.為什么小選區(qū)制易于產(chǎn)生出兩黨制 （1）機(jī)械的作用力：小黨在小選區(qū)內(nèi)很難贏得席位,贏者通吃的規(guī)則會(huì)導(dǎo)致大量 “死票出現(xiàn) （2）選民的心態(tài)：只有投票給大黨，自己的選票才有用處 （3）政黨的策略：只有
12、贏得大多數(shù)選民的選票才能獲勝；政策綱領(lǐng)應(yīng)該照顧到大多數(shù)人 多數(shù)代表制的后果:在多數(shù)代表制下,試圖贏得大選的兩黨都必須要獲得過半數(shù)選票.這種規(guī)則會(huì)趨勢(shì)政黨超越階級(jí)型政黨的偏見,逐漸將自己轉(zhuǎn)變?yōu)?“全方位政黨”,1、多數(shù)代表制與兩黨制,（4）選舉制度、政黨制度與政府制度的結(jié)合 A、多數(shù)代表制與議會(huì)制的結(jié)合：選民在選舉議會(huì)的同時(shí)就選擇了內(nèi)閣；相對(duì)多數(shù)代表制與黨紀(jì)的作用；多數(shù)代表制為內(nèi)閣集權(quán)和首相集權(quán)提供了制度基礎(chǔ)（首相總統(tǒng)化） B、多數(shù)代表制與總統(tǒng)制的結(jié)合：總統(tǒng)權(quán)力的大小取決于兩黨席位在國會(huì)中的分配 C、多數(shù)代表制與半總統(tǒng)制的結(jié)合：法國的多黨制沒有產(chǎn)生出兩黨制；很可能會(huì)出現(xiàn)總統(tǒng)和總理分屬不同政黨的“
13、左右共治”的局面,2、比例代表制與多黨制,（1）比例代表制：各政黨在各選區(qū)內(nèi)所獲得的議席，大致與其在選區(qū)中所獲得的選票成比例 （2）比例代表制的類型 A、名單比例代表制：選民投票給一組政黨候選人：大部分歐洲國家（亞洲的新加坡） B、單記名可讓渡投票制：選民投票給個(gè)人而不是政黨；最低票數(shù)和余數(shù)均可轉(zhuǎn)讓給其它候選人 （3）比例代表制的議席分配與多黨制的出現(xiàn) (4)比例代表制與議會(huì)制政府的結(jié)合：過于頻繁的政權(quán)更迭及其補(bǔ)救措施：德國的建設(shè)性不信任投票制,3、中間人投票定理與政黨趨同,（1）中間人投票定理：政黨能否獲勝取決于其獲得中間偏好的選票數(shù) （2）兩黨制下的中間人投票定理 （3）多黨制與中間人投票
14、定理 （4）中間人投票定理的影響：政黨的趨中 （5）意識(shí)形態(tài)張力與競(jìng)爭(zhēng)型政黨制度的格局,（二）非競(jìng)爭(zhēng)型政黨制度,1、極權(quán)主義政體下的一黨獨(dú)裁制：取消任何政黨和社團(tuán)的存在 2、威權(quán)主義政體下的一黨威權(quán)制：存在著參與競(jìng)爭(zhēng)的多個(gè)政黨，但執(zhí)政黨通過選舉程序、資源控制等手段限制其上臺(tái)的機(jī)會(huì) 3、蘇聯(lián)、東歐的一黨領(lǐng)導(dǎo)制：合法存在的單一政黨支配國家政權(quán)和社會(huì)組織 4、中國：一黨領(lǐng)導(dǎo)下的多黨合作制：黨的領(lǐng)導(dǎo)、黨內(nèi)民主、黨際協(xié)商 討論：黨內(nèi)民主及其限度；一黨領(lǐng)導(dǎo)制下政黨與社團(tuán)的關(guān)系,六、政黨的發(fā)展趨勢(shì)及其挑戰(zhàn),1、政黨內(nèi)部的寡頭化：米切爾斯 2、兼容型政黨的興起與發(fā)展：基希海黙 3、政黨功能的萎縮 （1）社會(huì)基
15、礎(chǔ)的變化：信息社會(huì)的來臨 （2）社會(huì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)化：中產(chǎn)階級(jí)的出現(xiàn) （3）利益集團(tuán)的挑戰(zhàn)：多樣化利益的表達(dá) 討論：中國政黨制度的發(fā)展趨勢(shì) 三個(gè)代表理論與從革命黨到執(zhí)政黨的轉(zhuǎn)型,七 中國的政黨改革與發(fā)展,（一）共產(chǎn)主義政黨的起源：共產(chǎn)主義者同盟 （二）共產(chǎn)主義政黨的發(fā)展：布爾什維克黨的民主集中制；黨對(duì)國家政權(quán)的絕對(duì)領(lǐng)導(dǎo)；黨對(duì)社會(huì)組織的領(lǐng)導(dǎo)：工青婦 （三）中國現(xiàn)代國家建設(shè)的背景：政黨領(lǐng)導(dǎo)軍隊(duì)與建立國家 （四）計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件下的黨政軍一元領(lǐng)導(dǎo)模式的出現(xiàn) （五）市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與全球化背景下的政黨發(fā)展所面臨的挑戰(zhàn) 1.利益主體與出現(xiàn)與動(dòng)員式參與的難度：利益分化與意識(shí)形態(tài)的衰落 2.獨(dú)立候選人，獨(dú)立組織的出現(xiàn)與動(dòng)員式
16、選舉的難度 3.政黨國家化與政黨自身的矛盾 4.民主化的潮流與外來的挑戰(zhàn),（六）政黨改革的基本歷程 1.八十年代初：干部的四化制度與退休制度 2.八十年代中期：黨政分開及其限度 3.九十年代：政黨的再度集權(quán) 4.2000年以來：黨內(nèi)民主與政治文明建設(shè),（七）可能的選舉與挑戰(zhàn) 1.黨內(nèi)民主的模式選擇及其限度 2.民主黨派，無黨派人士與社會(huì)組織的作用 3.政黨與國家關(guān)系的重新調(diào)整 4.政黨與社會(huì)關(guān)系與重新調(diào)整 5.選舉制度與人大制度的再設(shè)計(jì) 面臨的挑戰(zhàn)：國家統(tǒng)一與政治民主,閱讀與討論：,閱讀書目： 郭定平：政黨與政府，杭州：浙江人民出版社，1998年。 施雪華：政黨政治，香港：三聯(lián)書店有限公司，1993年。 美塞繆爾亨廷頓：變化社會(huì)中的政治秩序，北京：三聯(lián)書店，1989年。 討論與思考： 政黨產(chǎn)生方式及其變遷邏輯 迪韋爾熱定律及其局限性 中間人投票定理與西方政黨的發(fā)展趨勢(shì) 政黨與利益集團(tuán)的關(guān)系模式,
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