非上市公司的期權(quán)激勵方案

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1、非上市公司的期權(quán)激勵方案 第一章 總則 第一條?? 實施模擬期權(quán)的目的 公司引進模擬股票期權(quán)制度,在于重塑高級管理人員及技術(shù)人員的長期激勵機制,矯正平均化的分配制度,吸引優(yōu)秀人才,克服公司發(fā)展中的短期行為,促使公司高級管理人員和技術(shù)人員與公司資產(chǎn)的有機結(jié)合,提高資源的使用效能,進而提高公司的整體素質(zhì),強化公司的核心競爭力和凝聚力,確保公司發(fā)展的持續(xù)性,推動公司業(yè)績的上升。 第二條?? 實施模擬期權(quán)的原則 1、受益人(模擬期權(quán)的持有人)不能無償獲得模擬期權(quán),本方案中受益人所獲得的模擬期權(quán)以認購規(guī)定的實有股份為前提; 2、模擬期權(quán)的股份來源為公司發(fā)起人提供的存量,即公司

2、不以任何方式增加公司的注冊資本,更不以這種方式作為模擬股票期權(quán)的來源,公司的發(fā)起人股東保證在任何條件下可能發(fā)生股東變化時,保證提供的作為現(xiàn)在和未來行權(quán)的模擬期權(quán)部分股份的穩(wěn)定性,不得向任何自然人或法人、其他組織轉(zhuǎn)讓; 3、本次方案中,公司模擬期權(quán)制度的安排既著眼于解決歷史遺留問題又著眼于公司的未來,以保證進一步吸引高級人才; 4、本實施方案以激勵高管、高級技術(shù)人員為核心,突出人力資本的價值,對一般可替換人員一般不予授予。 第三條?? 模擬股票期權(quán)的有關(guān)定義 1、模擬股票期權(quán):本方案中,模擬股票期權(quán)是具有獨立特色的激勵模式,是指公司原發(fā)起人股東將其持有的股份中的一定比例的股份,集

3、合起來,并授權(quán)董事會管理,作為模擬股票期權(quán)的來源,按本方案中的規(guī)定,由受益人購買一定數(shù)額的股份,另外根據(jù)其購買股份的一定倍數(shù),獲得相應(yīng)的利潤分配權(quán),在一定年度內(nèi)用所分得的利潤將配給的模擬期權(quán)股份延期行權(quán)為實股的過程。 2、模擬股票期權(quán)的持有人:滿足本方案的模擬期權(quán)授予條件,并經(jīng)公司董事會批準獲得模擬期權(quán)的人,即模擬期權(quán)的受益人。 3、行權(quán):是指模擬股票期權(quán)的持有人將其持有的模擬期權(quán)股份按本方案的有關(guān)規(guī)定,變更為公司股份的真正持有人(即股東)的行為,行權(quán)將直接導致其權(quán)利的變更,即由享有利潤分配權(quán)變更為享有公司法規(guī)定的股東的所有權(quán)利。 4、行權(quán)期:是指本方案規(guī)定,模擬股票期權(quán)的持有人將

4、其持有的模擬期權(quán)變更為實質(zhì)意義上的股份的時間。 第二章?? 模擬股票期權(quán)的股份來源及相關(guān)權(quán)利安排 第四條?? 模擬股票期權(quán)的股份來源 模擬股票期權(quán)的來源為公司發(fā)起人股東提供,提供比例分別為??????????? ,占公司注冊資本的比例為: 第五條?? 在模擬期權(quán)持有人持有模擬期權(quán),模擬期權(quán)股份尚未按本方案的約定轉(zhuǎn)化為持有人的實有股份時,除利潤分配權(quán)外的其他權(quán)利仍為發(fā)起人股東所享有; 第六條?? 對受益人授予模擬期權(quán)的行為及權(quán)利由公司股東會享有,董事會根據(jù)股東會授權(quán)執(zhí)行; 第三章?? 模擬期權(quán)受益人的范圍 第七條?? 本方案模擬期權(quán)受益人范圍確定的標準為按公司的關(guān)鍵崗

5、位確定,實行按崗定人,以避免模擬期權(quán)授予行為的隨意性。對公司有特殊貢獻但不符合本方案規(guī)定的受益人范圍的,經(jīng)董事會提請股東會通過,可以授予模擬股票期權(quán); 第八條?? 對本方案執(zhí)行過程中因公司機構(gòu)調(diào)整所發(fā)生的崗位變化,增加崗位,影響模擬期權(quán)受益人范圍的,由公司股東會予以確定,董事會執(zhí)行,對裁減崗位中原有已經(jīng)授予模擬期權(quán)的人員不得取消、變更、終止; 第九條?? 本方案確定的受益人范圍為: 1、 2、 3、 第四章?? 模擬股票期權(quán)的授予數(shù)量、期限及時機 第十條?? 模擬期權(quán)的授予數(shù)量 1、本方案模擬期權(quán)的擬授予數(shù)量總量為:???????? ,即公司注冊資本的??%,其

6、中,????? 作為初次授予時的實股備用量,??????? 作為向受益人配給期股的數(shù)量; 2、每個受益人的授予數(shù)量,實股為不多于??????? ,模擬的期股按實股的二倍配給,具體數(shù)量由公司董事會予以確定,但應(yīng)保證同一級別崗位人員授予數(shù)量的均衡; 3、受益人購買實股的價格按所占模擬股票期權(quán)授予年度的上一年度的凈資產(chǎn)的二倍予以認購。受益人認購實股部分的價款歸原提供模擬股票期權(quán)的股東所有,視同股份轉(zhuǎn)讓款。受益人繳納價款的時間為與公司簽訂授予模擬股票期權(quán)協(xié)議后的三日內(nèi)。受益人不能放棄實股部分的股份認購,否則,放棄實股認購權(quán)的視同同時放棄被授予模擬股票期權(quán)的權(quán)利; 第十一條?? 模擬股票期權(quán)

7、的授予期限 1、本模擬股票期權(quán)的授予期限為六年,受益人每兩年以個人被授予模擬期權(quán)數(shù)量的三分之一進行行權(quán)。 2、本方案中,模擬股票期權(quán)的授予以六年為一個周期,如果受益人在本方案的初始實施年度的以后各年度按本方案的規(guī)定,應(yīng)該被授予期權(quán)的,其被授予期權(quán)的年限相應(yīng)予以減少,授予模擬期權(quán)的總數(shù)亦相應(yīng)按比例減少,被授予期限出現(xiàn)單數(shù)的,第一次行權(quán)時間為出現(xiàn)單數(shù)年度的第一次公司模擬股票期權(quán)的行權(quán)年度,行權(quán)的模擬期股份額為:授予總數(shù)除以授予年度。尚未行權(quán)的模擬期權(quán)按后續(xù)年度的行權(quán)時間統(tǒng)一行權(quán)。 3、授予期權(quán)的第一個年度的利潤分配,如果授予時間不足一年的,所分配利潤按當年被授予模擬期權(quán)的月度時間計算。

8、 第十二條?? 模擬股票期權(quán)的授予時機 1、受益人受聘、升遷的時間作為模擬股票期權(quán)的授予時間。受聘到應(yīng)授予模擬期權(quán)崗位后,須經(jīng)過試用期考核后方能被授予模擬股票期權(quán),試用期延長的,須經(jīng)延長后通過考核方能被授予模擬期權(quán)。由公司較低崗位升職到應(yīng)授予模擬股票期權(quán)崗位的,也須在該崗位試用合格后方能被授予模擬股票期權(quán),如果原較低崗位按本方案的規(guī)定,也授予模擬股票期權(quán)的,按新崗位應(yīng)予授予的數(shù)量予以補足,補足數(shù)量為新崗位數(shù)量減去原崗位數(shù)量的差除以六,乘以本次期權(quán)方案實施的剩余年度。補足部分為實股和期股,比例按本方案中的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行,如果公司本次實施模擬期權(quán)的股份已經(jīng)在此之前用完,則不予補足。可由董事會在下一個周期進行相應(yīng)調(diào)整; 2、受益人在被授予模擬股票期權(quán)時,享有選擇權(quán),可以拒絕接受,在下一年度如果依然符合模擬期權(quán)的授予條件的,可以要求公司重新授予,但授予時間應(yīng)減少一個年度,同時模擬期權(quán)的實股部分和期股部分相應(yīng)減少六分之一。在兩個年度內(nèi),如果享有資格的受益人拒絕接受模擬期權(quán)或者在拒絕后沒有再次申請公司授予模擬期權(quán)的,視同永遠放棄被授予模擬股票期權(quán)的資格。

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