CY—CY運(yùn)輸條款下的無(wú)單放貨案

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1、案例1: CY CY運(yùn)輸條款下的無(wú)單放貨案要點(diǎn)提示：某儲(chǔ)運(yùn)公司向托運(yùn)人簽發(fā)第三方的提單，提單載明CY-CY條款。因該公司在目的地?zé)o單放貨，托運(yùn)人將該公司和第三方告上法庭。法院審理認(rèn) 為提單所有人不一定就是契約承運(yùn)人， 箱貨分離也不代表承運(yùn)人無(wú)單放貨， 因 此，無(wú)單放貨的法律事實(shí)不成立。 但因該公司沒(méi)有按照要求妥善保管并向正本提 單持有人交付貨物，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。一、基本案情2000年3月1 6日，托運(yùn)人某紡織品貿(mào)易公司 （簡(jiǎn)稱貿(mào)易公司 ）與某倉(cāng)儲(chǔ)運(yùn)輸 公司（簡(jiǎn)稱儲(chǔ)運(yùn)公司 ）簽訂合作協(xié)議，約定貿(mào)易公司將其代理的紡織產(chǎn)品的進(jìn)出口 報(bào)關(guān)業(yè)務(wù)、 訂艙、運(yùn)輸事宜委托儲(chǔ)運(yùn)公司辦理， 儲(chǔ)運(yùn)公司接受委托全程

2、代理操作 貨運(yùn)過(guò)程。 同年 4 月 9 日，儲(chǔ)運(yùn)公司簽發(fā)某國(guó)際聯(lián)運(yùn)公司 （簡(jiǎn)稱聯(lián)運(yùn)公司 ）的涉案 提單 2套，自上海運(yùn)往洛杉磯。 4月 19日，儲(chǔ)運(yùn)公司簽發(fā)聯(lián)運(yùn)公司的涉案提單 9 套，自上海運(yùn)往洛杉磯。 4月 23日，儲(chǔ)運(yùn)公司簽發(fā)聯(lián)運(yùn)公司的涉案提單 6套， 自上海運(yùn)往洛杉磯。 4月 26日，儲(chǔ)運(yùn)公司簽發(fā)聯(lián)運(yùn)公司的涉案提單 2套，自上 海運(yùn)往澳門。 4 月 30 日，儲(chǔ)運(yùn)公司在代表承運(yùn)人一欄內(nèi)蓋章。托運(yùn)人為貿(mào)易公 司，收貨人為憑托運(yùn)人指示，預(yù)付運(yùn)費(fèi)。根據(jù)提單記載，貿(mào)易公司托運(yùn)的紡織品 為 8267 卷、182527 千克，其中 1310 卷、26888 千克貨物儲(chǔ)運(yùn)公司確認(rèn)已無(wú)單放 貨。根據(jù)涉案

3、貨物報(bào)關(guān)單、發(fā)票、裝箱單記載，上述提單項(xiàng)下的貨物報(bào)關(guān)價(jià)值 l 35828961美元。其中儲(chǔ)運(yùn)公司確認(rèn)已無(wú)單放貨的 5票貨物發(fā)票價(jià)值為 19415888 美元，報(bào)關(guān)價(jià)值 194158.88 美元。 根據(jù)儲(chǔ)運(yùn)公司提供的經(jīng)公證、 認(rèn)證的由貿(mào)易公 司指示的美國(guó)兩家銀行的付款單及中國(guó)銀行常熟支行的收款單記載， 貿(mào)易公司已 從貿(mào)易買方處收到貨款 20 萬(wàn)美元。裝載涉案貨物的 1 0個(gè)集裝箱自 5月 22日以后陸續(xù)從香港運(yùn)回到上海堆場(chǎng)。 同時(shí)貿(mào)易公司結(jié)匯不成， 所有的提單均被銀行退回。 根據(jù)儲(chǔ)運(yùn)公司提供的經(jīng)公證、 認(rèn)證的卸港代理華夏公司的證詞及有關(guān)證據(jù)記載，涉案 15套提單項(xiàng)下的貨 物均存放在目的港倉(cāng)庫(kù)，并

4、已拆箱。貿(mào)易公司未提供匯票、增值稅發(fā)票、海關(guān)出 口貨物報(bào)關(guān)單黃頁(yè)原件 （出口退稅聯(lián) ）和出口收匯核銷單原件。根據(jù)儲(chǔ)運(yùn)公司提供的蓋有貿(mào)易公司公章和法定代表人章的 4 份注明提單編號(hào)和貨物品名、數(shù)量、重量等內(nèi)容的裝箱單上記載：“經(jīng)與XXX公司商議，以上載于TIAN SHEN V.00033的集裝箱貨物運(yùn)抵澳門后，需重新?lián)Q箱并轉(zhuǎn)運(yùn)至美國(guó)。 貨到目的港，先由美國(guó)的AVANC公司辦理清關(guān)手續(xù)，貴公司負(fù)責(zé)將集裝箱貨物 運(yùn)至倉(cāng)庫(kù)拆箱，到時(shí)由收貨人憑正本提單提貨。” 2001年12月18 日，XXX公司 出具了一份情況說(shuō)明，證明貿(mào)易公司對(duì)上述貨物出運(yùn)的操作過(guò)程是完全知曉的。貿(mào)易公司于 2001年4月 9日向上

5、海海事法院提起訴訟，要求儲(chǔ)運(yùn)公司和聯(lián) 運(yùn)公司共同承擔(dān)其貨款損失 115828961 美元。二、處理結(jié)果2001 年 10 月 23 日，上海海事法院一審判決，儲(chǔ)運(yùn)公司承擔(dān)賠償責(zé)任，聯(lián) 運(yùn)公司不承擔(dān)責(zé)任。 貿(mào)易公司與儲(chǔ)運(yùn)公司均不服， 向上海市高級(jí)人民法院提起上 訴。上海市高級(jí)人民法院于 2002年3月14日作出民事裁定， 以上訴人儲(chǔ)運(yùn)公司 遞交了新的證據(jù)， 足以影響本案事實(shí)的認(rèn)定和原判的正確性為由， 將本案發(fā)回上 海海事法院重審。上海海事法院于 2002 年 11 月 18 日重新作出一審判決，儲(chǔ)達(dá) 公司與聯(lián)運(yùn)公司均不承擔(dān)賠償責(zé)任。 貿(mào)易公司不服， 再次向上海幣高級(jí)人民法院 提起上訴。 2004

6、年3月 25日，上海市高級(jí)人民法院終審判決，儲(chǔ)運(yùn)公司因不能 向正本提單持有人履行交貨義務(wù)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，聯(lián)運(yùn)公司不承擔(dān)責(zé)任。1 提單所有人是否一定就是契約承運(yùn)人 本案中，原告貿(mào)易公司認(rèn)為聯(lián)運(yùn)公司是契約承運(yùn)人 并向法院申請(qǐng)過(guò)對(duì)聯(lián)運(yùn) 公司的訴前保全。一、二審過(guò)程中，各法院均認(rèn)為，原告沒(méi)有證據(jù)證明聯(lián)運(yùn)公司 參與了運(yùn)輸活動(dòng)， 且貿(mào)易公司系與儲(chǔ)運(yùn)公司簽訂的貨物出運(yùn)協(xié)議， 儲(chǔ)運(yùn)公司亦確 認(rèn)其為涉案貨物的承運(yùn)人， 故應(yīng)認(rèn)定儲(chǔ)運(yùn)公司與貿(mào)易公司建立了海上貨物運(yùn)輸合 同關(guān)系，貿(mào)易公司請(qǐng)求聯(lián)運(yùn)公司賠償損失的主張不予支持。假設(shè)，如果儲(chǔ)運(yùn)公司不主動(dòng)要求承擔(dān)責(zé)任， 并且引導(dǎo)原告將矛頭針對(duì)聯(lián)運(yùn)公 司，那么結(jié)果會(huì)是什么樣

7、呢 ?提單作為聯(lián)系貿(mào)易和運(yùn)輸關(guān)系的紐帶，具有很強(qiáng)的 法律功能，對(duì)運(yùn)輸方來(lái)講，它是收貨和交貨的憑證；對(duì)貿(mào)易方來(lái)講，它是結(jié)匯憑 證?；谔釂伪皇褂枚a(chǎn)生的法律后果，提單所有人應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎使用自己的提單， 不任意將自己的提單交給第三方。 從目前的司法實(shí)踐來(lái)看， 如果有證據(jù)證明提單 所有人沒(méi)有參與運(yùn)輸活動(dòng)， 沒(méi)有因提單出借獲得任何利益， 并且有證據(jù)證明提單 使用人與托運(yùn)人建立了運(yùn)輸契約關(guān)系， 一旦提單所有人和提單使用人同案應(yīng)訴的 話，法院往往會(huì)判定免除提單所有人的責(zé)任。 但這種判定不是絕對(duì)的， 有的法院 仍然會(huì)要求提單所有人承擔(dān)連帶責(zé)任。2 箱貨分離是否代表無(wú)單放貨本案所涉提單載明的運(yùn)輸方式為 CY/CY

8、,原告查詢到提單所記載的集裝箱已 經(jīng)運(yùn)回到上海堆場(chǎng)， 同時(shí)因結(jié)匯不成， 所有的提單均被銀行退回， 原告據(jù)此推定 承運(yùn)人已經(jīng)無(wú)單放貨。本案訴訟過(guò)程中，儲(chǔ)運(yùn)公司向法院提交了 4份裝箱單，內(nèi)容均記載： “經(jīng)與 XXX公司商議，以上載于TIAN SHEN V.00033的集裝箱貨物運(yùn)抵澳門后，需重新 換箱并轉(zhuǎn)運(yùn)至美國(guó)。貨到目的港，先由美國(guó)的 AVANC公司辦理清關(guān)手續(xù)，貴公 司負(fù)責(zé)將集裝箱貨物運(yùn)至倉(cāng)庫(kù)拆箱，到時(shí)由收貨人憑正本提單提貨。 ”該指令系 在儲(chǔ)運(yùn)公司出具提單之后由貿(mào)易公司發(fā)給儲(chǔ)運(yùn)公司的， 因此，法院認(rèn)為， 雖然提 單記載的運(yùn)輸方式為 CY/CY,但在貿(mào)易公司指令發(fā)出，儲(chǔ)運(yùn)公司接受指令并按 照指

9、令內(nèi)容進(jìn)行操作后， 作為托運(yùn)人的貿(mào)易公司與作為承運(yùn)人的儲(chǔ)運(yùn)公司已協(xié)議 更改了涉案貨物的運(yùn)輸方式，故某貿(mào)易公司關(guān)于在CY/CY條件下，儲(chǔ)運(yùn)公司的集 裝箱空箱返回即表明本案爭(zhēng)議貨物已被無(wú)單放貨的理由不能成立。因此，本案中法院判決儲(chǔ)運(yùn)公司沒(méi)有無(wú)單放貨，但認(rèn)為儲(chǔ)運(yùn)公司沒(méi)有按照指 令中的要求妥善保管并向正本提單持有人交付貨物，儲(chǔ)運(yùn)公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé) 任。四、經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn) 本案給我們的啟示頗多，歸納起來(lái)，有以下幾點(diǎn)值得我們思考和注意：(1) 業(yè)務(wù)操作流程一定要規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化。(2) 提單所有人要妥善保管、使用自己的提單，不隨便向他人出借自己的提 單。如因商業(yè)原因需要出借，應(yīng)當(dāng)?shù)玫匠浞钟行У谋ＷC。(3) 嚴(yán)格按

10、照合同約定和法律規(guī)定行事， 在海運(yùn)業(yè)務(wù)中堅(jiān)持憑正本提單交貨， 如無(wú)正本提單， 在個(gè)別情況下， 承運(yùn)人應(yīng)當(dāng)在得到充分有效的擔(dān)保的前提下無(wú)單 交貨。(4) 合同簽訂前多思量合同細(xì)節(jié)，合同簽訂并生效后，要嚴(yán)格遵守。(5) 在合同履行過(guò)程中，如需要更改原來(lái)的合同約定，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)在書面文字 上，并且充分了解該文字所帶來(lái)的法律后果。(6) 提高從業(yè)人員的專業(yè)素質(zhì)和責(zé)任心。在總結(jié)許多的案例時(shí)，發(fā)現(xiàn)這些案 件發(fā)生的一個(gè)共同原因， 即是從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì)貧乏或工作責(zé)任心缺乏。 只有提 高從業(yè)人員的專業(yè)素質(zhì)和責(zé)任心， 才能防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)， 搞好企業(yè)經(jīng)營(yíng)， 實(shí)施企業(yè) 的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。案例2: CY CY條款下運(yùn)輸責(zé)任的確定C

11、Y-CY是國(guó)際集裝箱整箱貨運(yùn)輸條款之一，中華人民共和國(guó)國(guó)際海上集裝箱 管理規(guī)定實(shí)施細(xì)則(以下稱細(xì)則)第59條對(duì)CY-CY運(yùn)輸條款規(guī)定“托運(yùn)人負(fù)責(zé) 裝箱并運(yùn)至在裝箱港集裝箱碼頭堆場(chǎng)交貨， 海上承運(yùn)人在裝貨港集裝箱碼頭堆場(chǎng) 和卸貨港集裝箱碼頭堆場(chǎng)整箱提貨并拆箱。 拆箱后應(yīng)將空箱于規(guī)定時(shí)間內(nèi)交至海 上承運(yùn)人指定的場(chǎng)所”。從細(xì)則對(duì)CY-CY運(yùn)輸條款的規(guī)定，可看出該運(yùn)輸條 款中當(dāng)事人之間的交接責(zé)任。1 CY-CY運(yùn)輸條款下運(yùn)輸方式之確定隨著國(guó)際貨物運(yùn)輸方式的根本性轉(zhuǎn)變，傳統(tǒng)經(jīng)營(yíng)海上運(yùn)輸業(yè)的承運(yùn)人紛紛 “上岸”，向內(nèi)陸運(yùn)輸區(qū)段延伸，并在內(nèi)地建立自己的倉(cāng)庫(kù)、堆場(chǎng)，以攬取更多 的貨源。由于承運(yùn)人運(yùn)輸模式的變化

12、，CY-CY運(yùn)輸條款在實(shí)際應(yīng)用中出現(xiàn)了一系 列的問(wèn)題，如 :(1) CY-CY 運(yùn)輸條款是指港口的集裝箱碼頭堆場(chǎng)，還是內(nèi)地集裝箱碼頭堆場(chǎng)?(2) CY- 以運(yùn)輸條款是單一的運(yùn)輸方式，還是多式聯(lián)運(yùn) ?(3) CY-CY運(yùn)輸條款下各當(dāng)事人之間的責(zé)任、費(fèi)用劃分的依據(jù)是什么 ？ 在實(shí)踐業(yè)務(wù)中處理CY-CY運(yùn)輸條款時(shí)遇到最多、也難以處理的問(wèn)題是該運(yùn)輸條款下運(yùn)輸方式如何確定?，F(xiàn)行CY-CY運(yùn)輸條款的應(yīng)用，無(wú)論是運(yùn)輸方式的確定， 還是當(dāng)事人之間責(zé)任、費(fèi)用的劃分，早已超出了 CY-CY運(yùn)輸條款本身應(yīng)包含的內(nèi) 容。同時(shí)，無(wú)論在概念上、還是實(shí)踐業(yè)務(wù)應(yīng)用中，均會(huì)帶來(lái)模糊認(rèn)識(shí)，從而加劇 了當(dāng)事人之間的責(zé)任糾紛。本案結(jié)

13、合現(xiàn)行CY-CY運(yùn)輸條款實(shí)務(wù)和有關(guān)提單制作規(guī) 范，對(duì)CY-CY運(yùn)輸條款下的運(yùn)輸方式之確定原則作幾種說(shuō)明，期待對(duì)使用該運(yùn)輸 條款的人員有所幫助(I) 運(yùn)輸條款是CY-CY但在提單上僅僅注明裝船港、卸船港，此種運(yùn)輸方式 為直達(dá)海運(yùn)，即一個(gè)海上承運(yùn)人一張?zhí)釂巍?2) 運(yùn)輸條款是CY-CY提單上除了注明裝船港、卸船港外，又注明了中轉(zhuǎn)地， 此種運(yùn)輸方式為海海轉(zhuǎn)運(yùn)， 即由兩個(gè)海上承運(yùn)人使用同一種運(yùn)輸工具， 完成海海 全程運(yùn)輸。(3) 運(yùn)輸條款是CY-CY但在提單上注明裝船港、卸船港、中轉(zhuǎn)地，又注明前 一承運(yùn)人，此種運(yùn)輸方式為海海聯(lián)運(yùn)。運(yùn)輸條款是CY-CY提單上除注明裝船港、卸船港外，又注明提貨地或交 貨地

14、，或接貨地和交貨地，此種運(yùn)輸方式為多式聯(lián)運(yùn)。有人會(huì)提出一個(gè)問(wèn)題，既然(細(xì)則)規(guī)定CY-CY運(yùn)輸條款是從裝貨港至卸貨港 之間的貨物運(yùn)輸，但是在提單上注明 CY-CY運(yùn)輸條款，同時(shí)又注明貨物交接地， 顯然，運(yùn)輸條款的記載與具體內(nèi)容記載不符。此時(shí)，是以運(yùn)輸條款為準(zhǔn)，還是以 提單內(nèi)容為準(zhǔn) ?從現(xiàn)行實(shí)務(wù)操作和有關(guān)處理原則看，提單注明的內(nèi)容其法律效力 大于運(yùn)輸條款。為進(jìn)一步說(shuō)明CY-CY運(yùn)輸條款下運(yùn)輸方式之確定，作者舉一案例說(shuō)明。案情: 杭州一公司從國(guó)外進(jìn)口 5X 20/塑料粒子，進(jìn)口提單上注明 FCL-FCL整箱貨交 接) ，裝船港神戶，卸船港上海。卸船后，收貨人與承運(yùn)人就由誰(shuí)負(fù)責(zé)內(nèi)陸運(yùn)輸， 并支付內(nèi)陸

15、拖箱費(fèi)產(chǎn)生爭(zhēng)議。承運(yùn)人的觀點(diǎn)是 :FCL-FCL 運(yùn)輸，承運(yùn)人責(zé)任，費(fèi) 用終止為進(jìn)口國(guó)集裝箱碼頭堆場(chǎng)。而收貨人的觀點(diǎn)則認(rèn)為 : 承運(yùn)人責(zé)任，費(fèi)用應(yīng) 終止在收貨人倉(cāng)庫(kù)。本案事實(shí)并不復(fù)雜，因?yàn)?:(1) FCL-FCL運(yùn)輸下有4個(gè)運(yùn)輸條款： 出口國(guó)碼頭堆場(chǎng)進(jìn)口碼頭堆場(chǎng) ; 托運(yùn)人門進(jìn)口國(guó)碼頭堆場(chǎng) ; 出口國(guó)碼頭堆場(chǎng)進(jìn)口國(guó)收貨人門 ; 托運(yùn)人門收貨人門。 上述案件中，承運(yùn)人認(rèn)為由收貨人承擔(dān)內(nèi)陸運(yùn)輸并支付費(fèi)用，強(qiáng)調(diào)的是前兩個(gè)運(yùn)輸條款。 收貨人認(rèn)為由承運(yùn)人承擔(dān)內(nèi)陸運(yùn)輸并支付內(nèi)陸費(fèi)用， 強(qiáng)調(diào)的是后兩 個(gè)運(yùn)輸條款。(2) 盡管FCL-FCL有4個(gè)運(yùn)輸條款，但在確定由誰(shuí)負(fù)責(zé)內(nèi)陸運(yùn)輸，支付費(fèi)用 時(shí)應(yīng)根據(jù)提單是否記載交貨地，如提單記載FCL-FCL但同時(shí)又注明交貨地杭州， 則自然由船公司負(fù)責(zé)內(nèi)陸運(yùn)輸并支付費(fèi)用。（3）CY-CY 運(yùn)輸條款除應(yīng)特別注意信用證規(guī)定外，還應(yīng)注意以下幾個(gè)要點(diǎn)。1）提單上注明的是 CY-CY 運(yùn)輸條款，通常被理解為裝船港碼頭堆場(chǎng)和卸船 港碼頭堆場(chǎng) ;2）提單上注明的是CY-CY運(yùn)輸條款，同時(shí)又注明交貨地或接貨地，可將 CY 理解為交貨地CY或接貨地CY;3）提單上注明的是CY-CY運(yùn)輸條款，空箱回運(yùn)由收貨人負(fù)責(zé)，除非 CY是內(nèi) 陸交貨地 ;4）提單上注明的是CY-CY運(yùn)輸條款，但沒(méi)有注明貨物交接地，則由托運(yùn)人、 收貨人安排內(nèi)陸運(yùn)輸，并支付費(fèi)用。