廉潔風險防控手冊(醫(yī)院)

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1、廉潔風險防控手冊（試行）二0一一年十二月115 / 119文檔可自由編輯打印名目一、手冊綜述1（一）指導思想2（二）目的2（三）適用范圍3二、廉潔風險防控概述3（一）風險及風險管理3（二）廉潔風險4（三）廉潔風險防控5三、廉潔風險防控機制6（一）醫(yī)院管理理念與員工行為準則6（二）領導干部的基本要求7（三）領導機制與工作職責8（四）工作機制9（五）宣揚訓練機制10（六）監(jiān)督機制11四、涉及廉潔風險重點業(yè)務事項風險點識別和防控12（一）人力資源管理121、醫(yī)院黨組管理干部任職管理業(yè)務事項142、分醫(yī)院黨組管理干部任職管理業(yè)務事項163、基層醫(yī)院副職后備干部選拔業(yè)務事項184、基層醫(yī)院中層干部任職管

2、理業(yè)務事項205、基層醫(yī)院員工錄用管理業(yè)務事項22（二）投資管理246、兼并收購業(yè)務事項24（三）物資管理267、醫(yī)院基建工程設備選購業(yè)務事項268、醫(yī)院生產(chǎn)更改工程設備選購業(yè)務事項299、醫(yī)院新增物資供應商業(yè)務事項3210、基層醫(yī)院物資選購選擇供應商業(yè)務事項3411、基層醫(yī)院物資選購預付款、驗收、付款業(yè)務事項3812、基層醫(yī)院報廢物資出售業(yè)務事項40（四）工程管理4213、基建工程承包商選擇業(yè)務事項4214、基層醫(yī)院更改、小型基建工程承包商選擇業(yè)務事項4915、基層醫(yī)院基建、更改工程合同付款業(yè)務事項53（五）燃料管理5516、燃煤選購業(yè)務事項55（六）監(jiān)察審計6117、 內(nèi)部審計業(yè)務事項61

3、18、 信訪舉報和案件查辦業(yè)務事項63（七）其他6619、基層醫(yī)院粉煤灰銷售業(yè)務事項66五、測評、監(jiān)督與考核69（一）測評691.測評內(nèi)容692.測評頻率693.樣本數(shù)量選取694.測評方法705.測評報告706.缺陷整改717.文檔保存71（二）監(jiān)督與考核71附表1 測評底稿74附表2 紀檢監(jiān)察人員參加招標工作會議記錄表104廉潔風險防控手冊一、手冊綜述建立健全懲治和預防腐敗體系是黨中央在新形勢下開展反腐倡廉建設工作的重大戰(zhàn)略部署。中央要求要以科學進展觀為指導,樂觀推動以完善懲治和預防腐敗體系為重點的反腐倡廉建設，提高反腐倡廉建設的科學性、系統(tǒng)性和針對性，健全內(nèi)控機制，構筑制度防線，形成以樂

4、觀防范為核心，以強化管理為手段的科學防控機制。近年來，液氧專心貫徹落實中央和衛(wèi)計委關于加強反腐倡廉建設的各項部署和要求，扎實推動懲治和預防腐敗體系建設，取得了明顯成效。2010年12月醫(yī)院印發(fā)了運用風險管理理論和閱歷深化推動醫(yī)院懲防體系建設的意見，要求液氧進一步結合醫(yī)院管理的實際，樂觀探究運用風險管理理論和方法，把懲防體系植于醫(yī)院內(nèi)部掌握和風險管理制度之內(nèi)、融入醫(yī)院經(jīng)營管理體系之中，全面開展廉潔風險防控，深化推動具有我院特色的懲治和預防腐敗體系建設。*股份有限醫(yī)院依據(jù)醫(yī)院的要求, 專心開展反腐倡廉建設，樂觀組織實施廉潔風險防控工作。為進一步運用風險管理理論和閱歷，完善懲防體系建設，在專心總結近

5、年來緊密結合醫(yī)院內(nèi)部掌握和風險管理工作開展反腐倡廉建設的基礎上，依據(jù)中央、衛(wèi)計委和醫(yī)院反腐倡廉建設的有關法規(guī)、條例、文件和醫(yī)院內(nèi)部管理制度等編制本手冊。（一）指導思想堅持黨的“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注意預防”的反腐倡廉戰(zhàn)略方針，提倡“崇尚廉潔、遠離腐敗”的廉潔文化，運用風險管理理論和閱歷，同醫(yī)院內(nèi)部掌握制度有機結合，構建具有我院特色的懲防體系，把廉潔風險防控植入醫(yī)院經(jīng)營管理體系之中，使黨在醫(yī)院中的政治核心作用、監(jiān)督保障作用融入管理，得到充分發(fā)揮。（二）目的通過對同廉潔風險防控有關的醫(yī)院管理理念與員工行為準則、對領導干部的基本要求、領導機制與工作職責、工作機制、宣揚訓練機制、監(jiān)督機制等的

6、概括性表述，闡述了醫(yī)院廉潔風險防控的內(nèi)部環(huán)境，全面體現(xiàn)中央、衛(wèi)計委、醫(yī)院和醫(yī)院對反腐倡廉建設工作的指導方針和工作要求,使醫(yī)院各單位和全體員工全面了解和掌握反腐倡廉建設的有關規(guī)定及執(zhí)行這些規(guī)定的簡略要求。通過對醫(yī)院各項業(yè)務中可能涉及廉潔風險的業(yè)務事項的梳理和分析，識別出業(yè)務流程中的廉潔風險點，制定相應的廉潔風險防控措施，形成廉潔風險識別、評估及防控措施表，使之固化于業(yè)務流程之中，使廉潔風險防控的各項措施與醫(yī)院日常管理活動充分有機的結合并得到簡略落實，防范腐敗行為的發(fā)生。通過建立廉潔風險防控的內(nèi)部測評制度，監(jiān)督相關責任主體落實有關的防控措施，預防腐敗行為的發(fā)生，形成持續(xù)改進和不斷完善的循環(huán)機制，保

7、證防控工作的實施效果；強化外部監(jiān)督檢查力度，建立激勵約束機制，實施科學考核體系，對防控工作績效進行定期考核和客觀評價，保證醫(yī)院廉潔風險防控工作的有關機制得到充分有效地落實。（三）適用范圍本手冊，適用于醫(yī)院本部及管理各單位。手冊確定的存在廉潔風險的業(yè)務事項，在醫(yī)院內(nèi)部掌握手冊中已經(jīng)明確掌握流程的，仍依據(jù)內(nèi)部掌握手冊的規(guī)定執(zhí)行，但其流程中被本手冊標識為存在廉潔風險的業(yè)務環(huán)節(jié)，其廉潔風險防控措施必須依據(jù)本手冊規(guī)定執(zhí)行；對內(nèi)部掌握手冊沒有涉及的業(yè)務事項，其掌握流程和廉潔風險防控措施均按本手冊的規(guī)定執(zhí)行。二、廉潔風險防控概述（一）風險及風險管理1風險風險是指某一負面影響大事發(fā)生的可能性和導致?lián)p害程度的大

8、小。在風險的形成過程中，涉及風險因素、風險大事和風險損失三個方面。風險因素是指能夠引起或增加風險大事發(fā)生氣會并影響損失嚴峻程度的因素。風險大事是指風險因素未受掌握或掌握失效而發(fā)生變動從而直接或間接造成損失的大事。風險損失是指風險大事造成的直接或間接的損失。2風險管理風險管理是指通過對潛在風險的識別、衡量和分析，采用合理、有效的方法對風險的掌握。風險管理包括風險識別、風險分析和風險應對等步驟。風險識別是指用感知、推斷或歸類的方式對現(xiàn)實的和潛在的風險性質(zhì)進行鑒別的過程。風險分析是對風險影響和后果進行評價和估量，包括定性分析和定量分析。風險應對是指商量、制定并實施風險規(guī)避、風險掌握和降低風險損失的措

9、施，應對風險的措施一般有四種：規(guī)避風險、接受風險、降低風險和分擔風險。醫(yī)院風險管理需要醫(yī)院的決策層、管理層和全體員工的共同參加。（二）廉潔風險1廉潔風險廉潔風險指行為主體在履職過程中發(fā)生腐敗行為的可能性和發(fā)生后果的嚴峻性。腐敗是指利用公共權力謀取私利的行為和現(xiàn)象，其基本特征是公共權力的非正當使用。腐敗行為包括三個構成要件：公共權力的濫用、謀取私利（包括個人或小團體利益）的意圖、制度性缺陷。廉潔風險具有客觀性、損失性和不確定性。客觀性指任何有業(yè)務處置權的行為主體都存在廉潔風險。損失性指一旦廉潔風險發(fā)生，就會給醫(yī)院造成損失。不確定性指廉潔風險只是有可能發(fā)生而不是必定發(fā)生。2廉潔風險緣由思想道德方面

10、。主要是由于行為主體政治思想、職業(yè)道德修養(yǎng)缺乏，私欲貪念膨脹。法規(guī)制度方面。主要是由于法律法規(guī)和有關制度不配套、不完善，存在缺失和漏洞，使行為主體在執(zhí)行和操作時有空可鉆，有機可乘。體制機制方面。主要是由于管理體制或工作機制不健全、不適應，造成管理空當或監(jiān)管缺位、錯位。 業(yè)務流程方面。主要是由于業(yè)務流程設計不合理、不完善，執(zhí)行不規(guī)范，監(jiān)管不到位。3廉潔風險表現(xiàn)形式依據(jù)中央醫(yī)院領導人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定等規(guī)定，廉潔風險的表現(xiàn)形式主要有：違反決策程序和有關規(guī)定，在用人、理財、項目支配和資產(chǎn)管理等方面濫用職權，損害國有資產(chǎn)權益。個人利用職權以經(jīng)營、投資、中介、兼職、索賄、受賄等各種形式謀取私利，損害本醫(yī)

11、院利益。不正確行使經(jīng)營管理權，使本人的配偶、子女及其他特定關系人獵取利益，侵害公共利益、醫(yī)院利益。違反規(guī)定進行職務消費。鋪張浪費、假公濟私、弄虛作假、侵害職工合法權益和從事有悖社會公德的活動等。（三）廉潔風險防控廉潔風險防控是運用風險管理理論和閱歷，形成有效識別、評估和掌握廉潔風險的機制。醫(yī)院廉潔風險防控遵循以下基本原則和工作方法：1基本原則圍繞中心、服務大局。廉潔風險防控工作要緊密圍繞醫(yī)院工作的重點領域和關鍵環(huán)節(jié)，把反腐倡廉的要求貫穿其中，為醫(yī)院健康運營供應保障。把握規(guī)律、勇于創(chuàng)新。廉潔風險防控工作要樂觀探究和正確把握廉潔風險的特點和規(guī)律，以改革創(chuàng)新的精神，通過制度創(chuàng)新和流程再造防控廉潔風險

12、，發(fā)揮懲防體系與風險管理的合力效應。精細構建、狠抓落實。廉潔風險防控工作要找準腐敗防控的關鍵點，以規(guī)范和制約權力為核心構建防控體系，專心落實黨風廉政建設責任制，實現(xiàn)廉潔風險的預控和在控。2工作方法收集風險信息。廉潔風險信息的收集應掩蓋醫(yī)院多層面、多環(huán)節(jié)，注意通過信訪舉報、效能監(jiān)察、審計監(jiān)督和對制度、流程評估分析中發(fā)現(xiàn)問題，避開風險信息的遺漏。評估監(jiān)控重點。運用定性或定量評估方法，對廉潔風險發(fā)生的可能性和風險損失的影響程度進行評估，確定高、中、低風險級別，從而明確廉潔風險監(jiān)控重點和管理層次。 制定防控措施。從訓練、制度、監(jiān)督、改革、糾風、懲處六個方面有針對性地制定廉潔風險防控措施，做到措施嚴密、

13、責任到位，掩蓋醫(yī)院全方位、全過程和全部人員。三、廉潔風險防控機制（一）醫(yī)院管理理念與員工行為準則醫(yī)院理念是醫(yī)院持續(xù)經(jīng)營和長期進展的思想基礎和行為準則，是醫(yī)院員工共同遵守的價值標準和行為規(guī)范。醫(yī)院醫(yī)院理念中的醫(yī)院宗旨、核心價值觀和員工行為準則集中體現(xiàn)了醫(yī)院員工廉潔從業(yè)，防范廉潔風險的道德規(guī)范和行為標準。醫(yī)院宗旨:為中國特色社會主義服務的“紅色”醫(yī)院；注意科技、保護環(huán)境的“綠色”醫(yī)院；堅持與時俱進、學習創(chuàng)新、面對世界的“藍色”醫(yī)院。核心價值觀:堅持誠信，注意合作；不斷創(chuàng)新，樂觀進?。恢圃鞓I(yè)績，服務國家。員工行為準則：1）喜愛祖國，喜愛我院。2）遵紀守法，遵章守制。3）誠懇守信，公道正派。4）刻苦學

14、習，不斷創(chuàng)新。5）愛崗敬業(yè)，制造業(yè)績。6）團結協(xié)作，擅長溝通。7）謙虛謹慎，與人為善。8）助人為樂，熱心公益。9）崇尚科學，反對迷信。10）勤儉節(jié)省，保護環(huán)境。（二）領導干部的基本要求廉潔風險防控涉及醫(yī)院內(nèi)部各層次人員，但重點是領導干部。領導干部處于醫(yī)院各項工作的核心地位，掌握醫(yī)院管理的各種權力，也面臨較大的廉潔風險，一旦發(fā)生腐敗行為，將給醫(yī)院造成更大的損失，產(chǎn)生極壞的影響，嚴峻損害黨和醫(yī)院的形象。因此，加強領導干部的思想訓練和權力的規(guī)范、制約，是廉潔風險防控工作的重點。領導干部應樹立馬克思主義的世界觀、人生觀和價值觀，正確對待權力、地位和利益，廉潔自律、克己奉公，加強黨性修養(yǎng)和廉潔從業(yè)道德修

15、養(yǎng),增強法制觀念和紀律意識,筑牢拒腐防變的思想道德防線。中央、衛(wèi)計委和醫(yī)院制定了一系列關于領導干部廉潔從業(yè)、防控腐敗的制度和規(guī)定，對領導干部的思想和行為進行了明確的規(guī)范和約束。這些制度和規(guī)定包括：中國共產(chǎn)黨黨員領導干部廉潔從政若干準則、國有醫(yī)院領導人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定、關于進一步推動國有醫(yī)院貫徹落實“三重一大”決策制度的意見、關于領導干部報告?zhèn)€人有關事項的規(guī)定、關于在中央醫(yī)院開展述廉議廉工作的意見、中國我院醫(yī)院黨風廉政建設責任制實施方法等。各級領導干部應當嚴格遵守這些制度和規(guī)定。（三）領導機制與工作職責1領導機制醫(yī)院廉潔風險防控工作實行各單位黨委（黨組）統(tǒng)一領導，黨政齊抓共管，紀委（紀檢組）組

16、織協(xié)調(diào)，部門各負其責的領導機制，紀檢監(jiān)察部門是本單位廉潔風險防控工作的歸口管理部門。2工作職責各單位黨委（黨組）負責領導并商量部署本單位廉潔風險防控工作，對上級黨組織負責。各單位紀委（紀檢組）和紀檢監(jiān)察部門在本單位黨委（黨組）的領導下，負責組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督本單位廉潔風險防控工作，向本單位黨委（黨組）及上級紀檢監(jiān)察部門負責并匯報工作。各部門依據(jù)部門職責負責本部門的廉潔風險防控工作，并向本單位的黨委（黨組）負責并匯報工作。（四）工作機制各單位按有關規(guī)定和要求組織開展的有關黨建、反腐倡廉建設的例行工作，是醫(yī)院廉潔風險防控工作機制的基本體現(xiàn)，能有效保證各項工作要求的貫徹落實。醫(yī)院廉潔風險防控的例行工作

17、主要包括：1.年度反腐倡廉建設工作會議各單位每年召開一次反腐倡廉建設工作會議，總結上一年反腐倡廉建設工作情況，商量部署本年度反腐倡廉建設工作。2.黨風廉政建設責任書各單位每年和上級單位簽訂黨風廉政建設責任書，明確年度黨風廉政建設責任目標，并將責任進行分解，落實到本單位各部門及下一級醫(yī)院。依據(jù)一崗雙責的原則，黨風廉政建設責任書簽訂人，應為本單位黨、政主要負責人。3.民主生活會醫(yī)院各單位每年召開一次領導班子民主生活會。各單位黨委（黨組）要找準黨性黨風方面存在的突出問題，確定民主生活會的主題，廣泛征求意見，深刻進行自我剖析，坦誠溝通思想，開展批判和自我批判，并有針對性地制定措施進行整改。依據(jù)一級抓一

18、級的原則，建立健全上級黨委(黨組)成員指導下級黨組織民主生活會的制度。4述廉議廉會議醫(yī)院各單位每年組織召開一次述廉議廉會議。述廉、議廉的對象為各單位領導班子成員。述廉的主要內(nèi)容包括：遵守廉潔從業(yè)有關規(guī)定、執(zhí)行黨風廉政建設責任制的情況，存在的突出問題及其他需要說明的情況。議廉的主要內(nèi)容包括：領導班子抓黨風建設和反腐倡廉工作、遵守廉潔從業(yè)有關規(guī)定、執(zhí)行黨風廉政建設責任制的情況，存在的突出問題。 5“三重一大”決策制度執(zhí)行為促進醫(yī)院領導人員廉潔從業(yè)，規(guī)范決策行為，提高決策水平，防范決策風險，醫(yī)院及所屬各單位對醫(yī)院的重大決策、重要人事任免、重大項目支配和大額資金運作（簡稱“三重一大”）事項，必須經(jīng)領導

19、班子集體做出決定。醫(yī)院及管理各單位要建立“三重一大”事項集體決策的制度。制度要對“三重一大”事項進行界定，規(guī)定決策程序，確?！叭匾淮蟆睕Q策制度落實到位。（五）宣揚訓練機制加強廉潔風險防控宣揚訓練，切實發(fā)揮宣揚訓練的引導作用、規(guī)范作用、教化作用和激勵作用，是做好廉潔風險防控的重要工作。不斷豐富廉潔風險防控宣揚訓練內(nèi)容，有效接受各種宣揚訓練方法，通過專題訓練、集中培訓、檢企共建等形式，加強常常性訓練，切實提高干部員工的思想道德水平和廉潔從業(yè)意識；黨委（黨組）理論學習中心組要有計劃地支配反腐倡廉專題學習；要把反腐倡廉訓練列入干部訓練培訓規(guī)劃，貫穿于干部培育、選拔、使用的全過程。深化推動廉潔文化建設

20、，總結提煉廉潔文化核心理念，并通過廉潔談話、廉潔承諾、廉潔短信以及理論研討、文化活動等形式進行廣泛深化宣揚訓練，在醫(yī)院內(nèi)部形成“崇尚廉潔、遠離腐敗”的良好氛圍。（六）監(jiān)督機制廉潔風險防控監(jiān)督機制，是確保反腐倡廉工作落到實處的有效途徑和有力手段，是對權力運行的制約和監(jiān)督。各單位廉潔風險防控要重點做好以下監(jiān)督工作。1黨風廉政建設責任制考核年度黨風廉政建設責任制落實情況的檢查考核是最基本的綜合監(jiān)督機制，是全面評價各單位廉政建設情況的重要手段，對各單位全面推動反腐倡廉建設有重要的促進作用。考核過程要通過民主測評等方式，對領導干部履行職責及廉潔自律等情況進行考核評價。2效能監(jiān)察防控廉潔風險是效能監(jiān)察工作

21、的重要職能之一。醫(yī)院及所屬各單位，要依據(jù)上級單位的要求，結合本單位實際，本著服務中心工作，預防和治本相結合的原則，做好效能監(jiān)察的選題立項，并通過效能監(jiān)察的開展，有針對性地提出整改措施和意見，促進本單位的反腐倡廉建設。3領導干部報告?zhèn)€人有關事項為加強對領導干部的管理和監(jiān)督，促進領導干部廉潔從業(yè)，中央制定了關于領導干部報告?zhèn)€人有關事項的規(guī)定，醫(yī)院及管理各單位要專心執(zhí)行中央的規(guī)定，符合申報要求的領導干部應當依據(jù)規(guī)定照實報告?zhèn)€人有關事項，自覺接受監(jiān)督。4. 群眾監(jiān)督群眾監(jiān)督機制主要包括職工代表大會，廠務、黨務公開，信訪舉報及案件查辦等。1）職工代表大會為了加強民主決策、民主管理和民主監(jiān)督，醫(yī)院及管理各

22、單位應按有關規(guī)定建立職工代表大會制度，保證寬闊職工行使民主權力。醫(yī)院及管理各單位要在職工代表大會上對醫(yī)院黨風廉政建設情況、領導干部廉潔自律情況以及其它重大事項向職工代表報告，接受職工監(jiān)督。2）廠務、黨務公開醫(yī)院及管理各單位要按規(guī)定樂觀推行廠務、黨務公開，制定有關廠務、黨務公開的制度。凡是按規(guī)定屬于民主公開內(nèi)容的事項要準時通過單位局域網(wǎng)、宣揚櫥窗、公告欄等予以公布，接受寬闊職工監(jiān)督。3）信訪舉報及案件查辦醫(yī)院及管理各單位要暢通信訪渠道，建立、健全信訪舉報和案件查辦制度，準時了解掌握廉潔風險信息，調(diào)查處理廉潔風險大事。四、涉及廉潔風險重點業(yè)務事項風險點識別和防控（一）人力資源管理1、醫(yī)院黨組管理干

23、部任職管理業(yè)務事項2、分醫(yī)院黨組管理干部任職管理業(yè)務事項 3、基層醫(yī)院副職后備干部選拔業(yè)務事項4、基層醫(yī)院中層干部任職管理業(yè)務事項5、基層醫(yī)院員工錄用管理業(yè)務事項 （二）投資管理6、兼并收購業(yè)務事項（三）物資管理7、醫(yī)院基建工程設備選購業(yè)務事項備注：紀檢監(jiān)察人員參加招標工作組會議時，應依據(jù)紀檢監(jiān)察人員參加招標工作組會議記錄表（附表2）所列內(nèi)容記錄有關事項。該表由監(jiān)審部門統(tǒng)一保管，并進行年度統(tǒng)計分析。8、醫(yī)院生產(chǎn)更改工程設備選購業(yè)務事項備注：紀檢監(jiān)察人員參加招標工作組會議時，應依據(jù)紀檢監(jiān)察人員參加招標工作組會議記錄表（附表2）所列內(nèi)容記錄有關事項。該表由監(jiān)審部門統(tǒng)一保管，并進行年度統(tǒng)計分析。9、

24、醫(yī)院新增物資供應商業(yè)務事項10、基層醫(yī)院物資選購選擇供應商業(yè)務事項備注：紀檢監(jiān)察人員參加招標工作組會議時，應依據(jù)紀檢監(jiān)察人員參加招標工作組會議記錄表（附表2）所列內(nèi)容記錄有關事項。該表由監(jiān)審部門統(tǒng)一保管，并進行年度統(tǒng)計分析。11、基層醫(yī)院物資選購預付款、驗收、付款業(yè)務事項12、基層醫(yī)院報廢物資出售業(yè)務事項（四）工程管理13、基建工程承包商選擇業(yè)務事項備注：紀檢監(jiān)察人員參加招標工作組會議時，應依據(jù)紀檢監(jiān)察人員參加招標工作組會議記錄表（附表2）所列內(nèi)容記錄有關事項。該表由監(jiān)審部門統(tǒng)一保管，并進行年度統(tǒng)計分析。14、基層醫(yī)院更改、小型基建工程承包商選擇業(yè)務事項備注：紀檢監(jiān)察人員參加招標工作組會議時，

25、應依據(jù)紀檢監(jiān)察人員參加招標工作組會議記錄表（附表2）所列內(nèi)容記錄有關事項。該表由監(jiān)審部門統(tǒng)一保管，并進行年度統(tǒng)計分析。15、基層醫(yī)院基建、更改工程合同付款業(yè)務事項（五）燃料管理16、燃煤選購業(yè)務事項（六）監(jiān)察審計17、 內(nèi)部審計業(yè)務事項18、 信訪舉報和案件查辦業(yè)務事項（七）其他19、基層醫(yī)院粉煤灰銷售業(yè)務事項五、測評、監(jiān)督與考核（一） 測評為了確保廉潔風險防控措施得到有效執(zhí)行，準時檢查和發(fā)現(xiàn)廉潔風險防控機制是否落到實處，不斷改進和完善監(jiān)督機制，為懲防體系的有效運轉(zhuǎn)供應進一步保障，醫(yī)院本部有關部門和管理各單位應定期開展廉潔風險防控測評工作。醫(yī)院監(jiān)察審計部是醫(yī)院廉潔風險防控測評工作的歸口管理部門

26、，負責組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、檢查醫(yī)院本部有關部門和管理各單位廉潔風險防控測評工作，編制醫(yī)院廉潔風險防控測評報告。醫(yī)院本部有關部門和管理各單位負責組織本部門、本單位的廉潔風險防控測評工作，編制和提交廉潔風險防控測評報告。醫(yī)院本部有關部門和管理各單位應明確指定本部門或本單位的廉潔風險防控測評人員，簡略負責本部門、本單位的廉潔風險防控測評工作。1. 測評內(nèi)容測評內(nèi)容為涉及廉潔風險業(yè)務事項有關防控措施的執(zhí)行情況。簡略內(nèi)容參照廉潔風險防控測評底稿（附表1）的要求。2. 測評頻率1） 風險等級為“低”的廉潔風險點一年進行一次測評，支配在每年的1月份；2） 風險等級為“中”和“高”的廉潔風險點每半年進行一次測評

27、，分別支配在每年的1月份和7月份。3. 樣本數(shù)量選取依據(jù)業(yè)務事項的發(fā)生頻率選擇測評所要求的最低樣本量，二者對應關系如下表：業(yè)務事項發(fā)生頻率樣本量每（半）年一次1個每季一次1個每月一次3個每周一次4個每天一次10個一天多次20個樣本量的選取接受系統(tǒng)抽樣的方法。4. 測評方法測評工作可實行如下方法，獲得充分、適當?shù)淖C據(jù)支持測評結果。1） 訪談和詢問，對象包括腐敗掌握機制和廉潔風險防控流程涉及到的崗位和人員；2） 調(diào)查問卷；3） 檢查，包括查看會議記錄、審批文件、內(nèi)部報告等資料；4） 觀察，包括實地察看正在執(zhí)行的廉潔風險防控流程。5. 測評報告醫(yī)院本部有關部門、各單位每半年應依據(jù)測評情況，編制廉潔風

28、險防控測評報告。測評報告應包括以下幾方面的內(nèi)容：1） 對測評人員、時間、范圍、方法等內(nèi)容的簡要描述；2） 對廉潔風險防控流程的簡要描述；3） 對廉潔風險防控流程設計和執(zhí)行情況的總體評價；4） 對測評中發(fā)現(xiàn)缺陷進行描述，分析其產(chǎn)生的緣由及影響，并提出改進建議；5） 上期發(fā)現(xiàn)缺陷的整改情況。醫(yī)院本部有關部門和直管基層醫(yī)院編制的測評報告應在半年度和年度測評工作結束后20個工作日內(nèi)，經(jīng)本部門、本單位負責人審核后報醫(yī)院監(jiān)察審計部。區(qū)域分醫(yī)院應匯總分醫(yī)院本部和管理基層醫(yī)院的測評報告，在半年度和年度測評工作結束后20個工作日內(nèi)，經(jīng)分醫(yī)院負責人審核后報醫(yī)院監(jiān)察審計部。醫(yī)院監(jiān)察審計部自上報截止期限開頭15個工作

29、日內(nèi)匯總測評報告并提交醫(yī)院。6. 缺陷整改對測評中發(fā)現(xiàn)的防控缺陷，部門（單位）應制定整改方案，包括整改責任部門、責任人，整改方式方法，時間計劃，預期目標或效果等，并依據(jù)方案準時進行整改。7. 文檔保存廉潔風險防控測評過程中形成的文件資料，如測評底稿、測評報告等由本單位紀檢監(jiān)察部門保存，存期3年以上。（二） 監(jiān)督與考核1. 為保證本單位廉潔風險防控機制有效運轉(zhuǎn)，防控措施有效落實，醫(yī)院及管理各單位應通過、利用以下反腐倡廉建設例行工作總結、部署、檢查、通報廉潔風險防控工作開展情況。年度反腐倡廉建設工作會議。醫(yī)院及管理各單位應總結、評價本單位上一年度廉潔風險防控工作開展情況，分析、商量工作中存在的問題

30、，提出解決方案，部署本年度廉潔風險防控工作。民主生活會。領導班子成員應樂觀開展批判與自我批判，專心總結本人工作中涉及的廉潔風險防控措施的執(zhí)行情況，虛心接受領導班子其他成員的意見和建議。述廉議廉會。領導班子成員應在述廉報告中說明本人工作中涉及的廉潔風險防控措施的執(zhí)行情況，專心聽取議廉意見和建議。民主評議表中應有對議廉對象廉潔風險防控工作的評價。效能監(jiān)察。各單位應把廉潔風險防控列入效能監(jiān)察工作計劃，有系統(tǒng)、有重點地開展監(jiān)察工作，針對發(fā)現(xiàn)的缺陷提出監(jiān)察建議或決定，并監(jiān)督整改。職工代表大會。管理各單位應將醫(yī)院廉潔風險防控工作開展及測評情況向職工代表報告，接受職工監(jiān)督。2. 為保證管理單位廉潔風險防控有

31、效運轉(zhuǎn)，醫(yī)院及區(qū)域分醫(yī)院應接受互查、抽查等方式，對所轄單位的廉潔風險防控機制建設情況、防控措施執(zhí)行情況和測評情況進行監(jiān)督檢查。監(jiān)督檢查可以接受專項檢查方式，也可以實行和效能監(jiān)察等工作結合的方式。醫(yī)院及區(qū)域分醫(yī)院監(jiān)察審計部應當依據(jù)經(jīng)批準的檢查工作方案，組成檢查工作組，對被檢查單位進行現(xiàn)場測試，并依據(jù)現(xiàn)場測試獵取的證據(jù)，準時編制檢查報告，報經(jīng)監(jiān)察審計部門負責人審核批準后報主管領導。3. 醫(yī)院及管理各單位應將廉潔風險防控作為黨風廉政建設目標績效考核的重要內(nèi)容，列入黨風廉政建設目標責任書，并在黨風廉政建設目標績效考核方法（試行）中明確考核的方法、內(nèi)容以及評分權重等。被檢查單位黨風廉政建設目標績效考核應

32、綜合考慮廉潔風險防控測評情況、保障情況和監(jiān)督檢查結果。附表1 測評底稿附表2 紀檢監(jiān)察人員參加招標工作會議記錄表建設項目名稱招標項目名稱預算金額（萬元）參會人員投標單位編號12345投標單位名稱是否庫內(nèi)單位是/否是/否是/否是/否是/否非庫內(nèi)單位是否經(jīng)過審批是/否是/否是/否是/否是/否商務標得分商務標排名技術標得分技術標排名報價（萬元）是否二次報價是/否是/否是/否是/否是/否推舉中標單位是/否是/否是/否是/否是/否推舉中標意見招標工作小組成員是否全部同意是/否不同意緣由其他情況紀檢監(jiān)察人員簽字/時間備注：本表適用招標工作組、招標領導小組會議記錄。內(nèi)容總結（1）廉潔風險防控手冊（試行）二0一一年十二月