智慧樹(shù)知到《證券投資學(xué)(中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué))》章節(jié)測(cè)試答案

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1、智慧樹(shù)知到《證券投資學(xué)（中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)）》章節(jié)測(cè)試答案 第一章 1、優(yōu)先股的股東優(yōu)先享有剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)。 A. 對(duì) B. 錯(cuò) 答案: 對(duì) 2、期權(quán)合約的最終執(zhí)行權(quán)在賣(mài)方，買(mǎi)方只有履約的義務(wù)。 A. 對(duì) B. 錯(cuò) 答案: 錯(cuò) 3、 金融遠(yuǎn)期指合約雙方同意在未來(lái)日期按照協(xié)定價(jià)格交換金融資產(chǎn)的合約。 A. 對(duì) B. 錯(cuò) 答案: 對(duì) 4、下列不屬于有價(jià)證券的是（） A. 商品證券 B. 貨幣證券 C. 資本證券 D. 憑證證券 答案: 憑證證券 5、下列不屬于政府債券的是（

2、） A. 國(guó)庫(kù)券 B. 市政債券 C. 金融債券 D. 政府擔(dān)保債券 答案: 金融債券 6、 票面上不附息票，發(fā)行時(shí)按規(guī)定的折扣率以低于票面價(jià)值的價(jià)格發(fā)行，到期按券面價(jià)格償還本金的債券是（） A. 單利債券 B. 付息債權(quán) C. 貼現(xiàn)債券 D. 零息債券 答案: 貼現(xiàn)債券 7、 某基金投資組合模仿滬深300指數(shù)，其收益隨著即期的價(jià)格指數(shù)上下波動(dòng)，則該基金屬于（） A. 封閉式基金 B. 開(kāi)放式基金 C. 主動(dòng)型基金 D. 被動(dòng)型基金 答案: 被動(dòng)型基金 8、證券市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)

3、功能包括（） A. 籌資和投資 B. 資源配置 C. 結(jié)構(gòu)調(diào)整 D. 資金分散 答案: 籌資和投資,資源配置,結(jié)構(gòu)調(diào)整 9、 普通股股東享有的權(quán)利包括（） A. 股利分配請(qǐng)求權(quán) B. 管理權(quán) C. 股份轉(zhuǎn)讓權(quán) D. 剩余財(cái)產(chǎn)要求權(quán) 答案: 股利分配請(qǐng)求權(quán),管理權(quán),股份轉(zhuǎn)讓權(quán),剩余財(cái)產(chǎn)要求權(quán) 10、 證券市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)功能包括（） A. 籌資和投資功能 B. 轉(zhuǎn)制與約束功能 C. 資源配置功能 D. 結(jié)構(gòu)調(diào)整功能 答案: 籌資和投資功能,轉(zhuǎn)制與約束功能,資源配置功能,結(jié)構(gòu)調(diào)整功能 第

4、二章 1、證券發(fā)行上市監(jiān)管的核心是發(fā)行決定權(quán)的歸屬，目前我國(guó)對(duì)股票發(fā)行實(shí)行的是注冊(cè)制。 A. 對(duì) B. 錯(cuò) 答案: 錯(cuò) 2、在回?fù)軝C(jī)制中，若網(wǎng)上投資者有效申購(gòu)倍數(shù)超過(guò)50倍、低于100倍（含）的，應(yīng)當(dāng)從網(wǎng)下向網(wǎng)上回?fù)埽負(fù)鼙壤秊楸敬喂_(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的20%。 A. 對(duì) B. 錯(cuò) 答案: 對(duì) 3、股票發(fā)行價(jià)格可以等于按票面金額，可以超過(guò)票面金額，也可以低于票面金額。 A. 對(duì) B. 錯(cuò) 答案: 錯(cuò) 4、 保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市前，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人進(jìn)行輔導(dǎo)。 A. 對(duì) B. 錯(cuò) 答

5、案: 對(duì) 5、 “回?fù)軝C(jī)制”是指在同一次發(fā)行中采取網(wǎng)下配售和上網(wǎng)發(fā)行時(shí)，先初步設(shè)定不同發(fā)行方式下的發(fā)行數(shù)量，然后根據(jù)認(rèn)購(gòu)結(jié)果，按照預(yù)先公布的規(guī)則在兩者之間適當(dāng)調(diào)整發(fā)行數(shù)量。 A. 對(duì) B. 錯(cuò) 答案: 對(duì) 6、下列不屬于證券承銷(xiāo)方式的是（） A. 全額包銷(xiāo) B. 余額包銷(xiāo) C. 拍賣(mài) D. 代銷(xiāo) 答案: 拍賣(mài) 7、 配股時(shí)擬配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的（）%； A. 20 B. 25 C. 30 D. 40 答案: 30 8、 市值與面值、凈值的不同點(diǎn)在于，（1）是

6、較穩(wěn)定的，而（2）卻隨著交易的進(jìn)行分分秒秒都在變化。 A. 1.面值 2.凈值和市值 B. 1.面值和市值 2.凈值 C. 1.凈值和市值 2.面值 D. 1.面值和凈值 2.市值 答案: 1.面值和凈值 2.市值 9、下列符合發(fā)行人申請(qǐng)IPO并在創(chuàng)業(yè)板上市的條件的是 A. 發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營(yíng)三年以上的股份有限公司 B. 發(fā)行后股本總額不少于2000萬(wàn)元 C. 最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于1000萬(wàn)元 D. 最近一期末凈資產(chǎn)不少于2000萬(wàn)元，且不存在未彌補(bǔ)虧損 答案:

7、 發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營(yíng)三年以上的股份有限公司, 最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于1000萬(wàn)元,最近一期末凈資產(chǎn)不少于2000萬(wàn)元，且不存在未彌補(bǔ)虧損 10、 審批制的特點(diǎn)包括（） A. 額度管理 B. 兩級(jí)審批 C. 增量發(fā)行上市 D. 價(jià)格限制 答案: 額度管理,兩級(jí)審批,增量發(fā)行上市,價(jià)格限制 第三章 1、我國(guó)的證券交易所的組織形式是公司制。 A. 對(duì) B. 錯(cuò) 答案: 2、 經(jīng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，由具有代辦非上市公司股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)資格的證券公司采用電子交易方式，為非

8、上市公司提供的股份特別轉(zhuǎn)讓服務(wù)是代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。 A. 對(duì) B. 錯(cuò) 答案: 3、信息披露制度按信息披露的性質(zhì)可以分為（） A. 質(zhì)量上重要的信息和數(shù)量上重要的信息 B. 財(cái)務(wù)信息和非財(cái)務(wù)信息 C. 歷史性信息和前瞻性信息 D. 首次信息披露和持續(xù)信息披露 答案: 4、下列不屬于股票交易制度的目標(biāo)的是（） A. 流動(dòng)性 B. 透明性 C. 穩(wěn)定性 D. 盈利性 答案: 5、 投資人不能通過(guò)以下哪種形式向證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行委托（） A. 柜臺(tái)委托 B. 他人委托 C. 網(wǎng)上委托

9、 D. 自助終端委托 答案: 6、下列關(guān)于連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)成交價(jià)格的確定原則正確的是（） A. 最高買(mǎi)入價(jià)與最低賣(mài)出價(jià)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià) B. 買(mǎi)入價(jià)格高于即時(shí)的最低賣(mài)出價(jià)格時(shí)，以即時(shí)的最低賣(mài)出價(jià)格為成交價(jià) C. 賣(mài)出價(jià)格低于即時(shí)的最高買(mǎi)入價(jià)格時(shí)，以即時(shí)的最低賣(mài)出價(jià)格為成交價(jià) 答案: 7、股票交易委托方式包括（） A. 電話委托 B. 全權(quán)委托 C. 柜臺(tái)委托 D. 傳真和函電委托 答案: 8、 新三板市場(chǎng)掛牌與主板上市的相比（） A. 服務(wù)對(duì)象不同 B. 投資者群體不同 C. 服務(wù)目的不

10、同 D. 二者沒(méi)有什么不同 答案: 9、 股票價(jià)格指數(shù)的計(jì)算方法包括（） A. 簡(jiǎn)單算術(shù)平均指數(shù) B. 綜合平均指數(shù) C. 幾何平均指數(shù) D. 加權(quán)綜合指數(shù) 答案: 10、 集合競(jìng)價(jià)的機(jī)制包括（） A. 價(jià)格優(yōu)先 B. 時(shí)間優(yōu)先 C. 市價(jià)優(yōu)先 D. 數(shù)量?jī)?yōu)先 答案: 第四章 1、銀行間債券市場(chǎng)按市場(chǎng)組織形式分應(yīng)該屬于場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)。 A. 對(duì) B. 錯(cuò) 答案: 2、SPV指特殊目的的載體也稱為特殊目的機(jī)構(gòu)/公司，它的設(shè)計(jì)可以不滿足“破產(chǎn)隔離”條件。 A. 對(duì)

11、B. 錯(cuò) 答案: 3、 可轉(zhuǎn)換債券是指?jìng)钟腥丝砂凑瞻l(fā)行時(shí)約定的價(jià)格將債券轉(zhuǎn)換成公司的普通股票的債券。 A. 對(duì) B. 錯(cuò) 答案: 4、 為了使證券化資產(chǎn)更具流動(dòng)性，資產(chǎn)證券化一般要進(jìn)行信用增級(jí)。 A. 對(duì) B. 錯(cuò) 答案: 5、債券持有人選擇在2018年11月11日轉(zhuǎn)股，債券持有人持可轉(zhuǎn)債20萬(wàn)面額，按照當(dāng)天轉(zhuǎn)股價(jià)為8，則轉(zhuǎn)股數(shù)量為（??）萬(wàn)股。 A. 2 B. 3 C. 2.5 D. 3.5 答案: 6、債券滿足：本金和收益的安全性最大；受經(jīng)濟(jì)形勢(shì)影響的程度較??；收益水平較低，籌資成本也低

12、。則該債券一般會(huì)被評(píng)為（??） A. A級(jí) B. B級(jí) C. C級(jí) D. D級(jí) 答案: 7、 下列不屬于可交換債券的特點(diǎn)的是（） A. 一般而言，可交換債券的轉(zhuǎn)股價(jià)均高于當(dāng)前市場(chǎng)價(jià) B. 風(fēng)險(xiǎn)分散 C. 可以降低發(fā)行公司的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) D. 可以降低發(fā)行的財(cái)務(wù)費(fèi)用 答案: 8、影響債券發(fā)行價(jià)格的因素包括（） A. 票面利率 B. 市場(chǎng)利率 C. 債券期限 D. 票面價(jià)值 答案: 9、 我國(guó)國(guó)債的發(fā)行方式包括（） A. 公開(kāi)招標(biāo) B. 承購(gòu)包銷(xiāo) C. 行政分配 D.

13、 注冊(cè)發(fā)行 答案: 10、 下列符合增發(fā)股票的規(guī)定的有（） A. 董監(jiān)高36個(gè)月內(nèi)未受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰、最近12個(gè)月內(nèi)未受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé) B. 3年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的30% C. 24個(gè)月內(nèi)曾公開(kāi)發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降50%以上的情形 D. 高管和核心技術(shù)人員一年未發(fā)生重大變化 答案: 第五章 1、開(kāi)放式基金的發(fā)行規(guī)模沒(méi)有限制。 A. 對(duì) B. 錯(cuò) 答案: 2、封閉式基金在封閉期內(nèi)可贖回。 A. 對(duì) B. 錯(cuò) 答案:

14、 3、 分散投資不僅可以在一定程度上消除非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也可以消除市場(chǎng)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。 A. 對(duì) B. 錯(cuò) 答案: 4、 深圳投資基金管理公司成立，成為我國(guó)內(nèi)地基金業(yè)中的第一家專業(yè)性基金管理公司。 A. 對(duì) B. 錯(cuò) 答案: 5、 在基金的自行發(fā)行銷(xiāo)售方式中，投資基金的股份按凈資產(chǎn)價(jià)值出售，出價(jià)與報(bào)價(jià)相同，即所謂的不收費(fèi)基金。 A. 對(duì) B. 錯(cuò) 答案: 6、以下屬于基金的發(fā)行方式的是（） A. 包銷(xiāo) B. 簽約 C. 開(kāi)戶 D. 贖回 答案: 7、以下屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的有（）

15、 A. 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B. 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) C. 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) D. 利率風(fēng)險(xiǎn) 答案: 8、基金資產(chǎn)配置的主要方式有（） A. 買(mǎi)入并持有策略 B. 恒定混合策略 C. 投資組合保險(xiǎn)策略 D. 戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置策略 答案: 9、 ETF和LOF兩種基金有哪些不同之處（） A. 基金投資策略不同 B. 申購(gòu)和贖回的標(biāo)的不同 C. 一級(jí)市場(chǎng)的參與門(mén)檻不同 D. 申購(gòu)贖回的效率不同 答案: 10、 在面對(duì)證券投資風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，可以采取的控制風(fēng)險(xiǎn)的方法包括（） A. 回避風(fēng)險(xiǎn) B. 減少風(fēng)險(xiǎn) C

16、. 留置風(fēng)險(xiǎn) D. 分散風(fēng)險(xiǎn) 答案: 第六章 1、金融期權(quán)的賣(mài)方有權(quán)力買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出，但沒(méi)有義務(wù)買(mǎi)進(jìn)或者賣(mài)出。 A. 對(duì) B. 錯(cuò) 答案: 2、金融期權(quán)交易具有風(fēng)險(xiǎn)與收益不對(duì)稱的性質(zhì)。 A. 對(duì) B. 錯(cuò) 答案: 3、 金融期貨的標(biāo)的物全部有實(shí)物形態(tài)，這句話對(duì)嗎？ A. 對(duì) B. 錯(cuò) 答案: 4、 金融期權(quán)賣(mài)方要向金融期權(quán)買(mǎi)方支付一定的費(fèi)用，這句話對(duì)嗎？ A. 對(duì) B. 錯(cuò) 答案: 5、當(dāng)期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格等于標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格時(shí)，該期權(quán)為（） A. 實(shí)值期權(quán) B. 虛值期

17、權(quán) C. 兩平期權(quán) D. 看漲期權(quán) 答案: 6、在規(guī)定的有效期限內(nèi)的任何時(shí)候都可以行使權(quán)利的期權(quán)稱為（） A. 歐式期權(quán) B. 美式期權(quán) C. 看漲期權(quán) D. 看跌期權(quán) 答案: 7、 對(duì)于金融期貨，在一個(gè)集中性的交易場(chǎng)所，通過(guò)眾多買(mǎi)賣(mài)者的競(jìng)價(jià)形成期貨價(jià)格的功能是（） A. 規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)功能 B. 價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能 C. 投機(jī)獲利功能 D. 套期保值功能 答案: 8、 在規(guī)定的合約到期日方可行使權(quán)利的期權(quán)稱為（） A. 歐式期權(quán) B. 美式期權(quán) C. 利率期權(quán) D. 貨幣期權(quán)

18、 答案: 9、金融期貨包括（） A. 利率期貨 B. 股指期貨 C. 農(nóng)產(chǎn)品期貨 D. 能源期貨 答案: 10、 期貨合約的內(nèi)容包括（） A. 期貨品種 B. 合約單位 C. 合約月份 D. 最小變動(dòng)單位 答案: 第七章 1、股東權(quán)益比率屬于短期償債能力指標(biāo)。 A. 對(duì) B. 錯(cuò) 答案: 2、 股東權(quán)益比率高，是高風(fēng)險(xiǎn)、高報(bào)酬的財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)。這句話對(duì)嗎？ A. 對(duì) B. 錯(cuò) 答案: 3、以下不屬于貨幣政策工具的是（） A. 法定存款準(zhǔn)備率 B. 再貼現(xiàn)

19、政策 C. 財(cái)政支出和稅收 D. 公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù) 答案: 4、以下哪項(xiàng)不是上市公司產(chǎn)品分析指標(biāo)？ A. 成本優(yōu)勢(shì) B. 技術(shù)優(yōu)勢(shì) C. 質(zhì)量?jī)?yōu)勢(shì) D. 區(qū)位優(yōu)勢(shì) 答案: 5、以下屬于典型的防守型行業(yè)的是（） A. 食品業(yè) B. 家電行業(yè) C. 煤炭行業(yè) D. 紡織行業(yè) 答案: 6、 以下哪項(xiàng)不屬于宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)中的居民類指標(biāo)？ A. 信貸余額 B. 消費(fèi)者信心指數(shù) C. 失業(yè)率 D. 申請(qǐng)救濟(jì)人數(shù) 答案: 7、 高峰和低谷都滯后于總體經(jīng)濟(jì)的高峰和低谷的經(jīng)濟(jì)指

20、標(biāo)是（） A. 先行指標(biāo) B. 同步指標(biāo) C. 滯后指標(biāo) D. 貨幣信貸增長(zhǎng)量指標(biāo) 答案: 8、 匯率政策的影響機(jī)制不包括（） A. 進(jìn)出口貿(mào)易機(jī)制 B. 國(guó)際資本流動(dòng)機(jī)制 C. 公司成本與盈利機(jī)制 D. 轉(zhuǎn)移支付 答案: 9、影響證券市場(chǎng)的宏觀因素包括（） A. 政治因素 B. 軍事因素 C. 法律因素 D. 公司因素 答案: 10、 評(píng)價(jià)公司獲利能力的財(cái)務(wù)比率主要有（） A. 凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率 B. 銷(xiāo)售毛利率 C. 銷(xiāo)售凈利率 D. 主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)率、答案:

21、 第八章 1、一般來(lái)說(shuō)，多根K線組合得到的結(jié)果更加準(zhǔn)確。 A. 對(duì) B. 錯(cuò) 答案: 2、移動(dòng)平均線從下降逐漸轉(zhuǎn)為水平，且有往上方抬頭跡象，而價(jià)格從移動(dòng)平均線的下方突破移動(dòng)平均線時(shí)，則是賣(mài)出訊號(hào)。 A. 對(duì) B. 錯(cuò) 答案: 3、 上影線和陰線實(shí)體較長(zhǎng)則說(shuō)明股價(jià)的上漲動(dòng)力比較大,這句話對(duì)嗎？ A. 對(duì) B. 錯(cuò) 答案: 4、 在實(shí)際應(yīng)用形態(tài)分析理論時(shí)，還應(yīng)結(jié)合其它的分析方法，綜合判斷。這句話對(duì)嗎？ A. 對(duì) B. 錯(cuò) 答案: 5、 趨勢(shì)線維持的時(shí)間越短，其支撐或阻力作用越明顯。這句話

22、對(duì)嗎？ A. 對(duì) B. 錯(cuò) 答案: 6、以下屬于均線型技術(shù)指標(biāo)的是（） A. RSI B. KDJ C. MA D. MACD 答案: 7、技術(shù)指標(biāo)的信號(hào)方式不包括（） A. 背離 B. 循環(huán) C. 交叉 D. 數(shù)值 答案: 8、 K線的種類不包括（） A. 大陽(yáng)線 B. 速度線 C. 大陰線 D. 十字線型 答案: 9、根據(jù)道氏理論，股票市場(chǎng)的趨勢(shì)包括（） A. 長(zhǎng)期趨勢(shì) B. 中期趨勢(shì) C. 短期趨勢(shì) D. 周期趨勢(shì) 答案: 10、 技術(shù)分析包括（） A. 道氏理論 B. K線理論 C. 切線理論 D. 形態(tài)理論