智慧樹知到《證券投資學(中南財經政法大學)》章節(jié)測試答案

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1、智慧樹知到《證券投資學（中南財經政法大學）》章節(jié)測試答案 第一章 1、優(yōu)先股的股東優(yōu)先享有剩余財產分配權。 A. 對 B. 錯 答案: 對 2、期權合約的最終執(zhí)行權在賣方，買方只有履約的義務。 A. 對 B. 錯 答案: 錯 3、 金融遠期指合約雙方同意在未來日期按照協(xié)定價格交換金融資產的合約。 A. 對 B. 錯 答案: 對 4、下列不屬于有價證券的是（） A. 商品證券 B. 貨幣證券 C. 資本證券 D. 憑證證券 答案: 憑證證券 5、下列不屬于政府債券的是（

2、） A. 國庫券 B. 市政債券 C. 金融債券 D. 政府擔保債券 答案: 金融債券 6、 票面上不附息票，發(fā)行時按規(guī)定的折扣率以低于票面價值的價格發(fā)行，到期按券面價格償還本金的債券是（） A. 單利債券 B. 付息債權 C. 貼現債券 D. 零息債券 答案: 貼現債券 7、 某基金投資組合模仿滬深300指數，其收益隨著即期的價格指數上下波動，則該基金屬于（） A. 封閉式基金 B. 開放式基金 C. 主動型基金 D. 被動型基金 答案: 被動型基金 8、證券市場的經濟

3、功能包括（） A. 籌資和投資 B. 資源配置 C. 結構調整 D. 資金分散 答案: 籌資和投資,資源配置,結構調整 9、 普通股股東享有的權利包括（） A. 股利分配請求權 B. 管理權 C. 股份轉讓權 D. 剩余財產要求權 答案: 股利分配請求權,管理權,股份轉讓權,剩余財產要求權 10、 證券市場的經濟功能包括（） A. 籌資和投資功能 B. 轉制與約束功能 C. 資源配置功能 D. 結構調整功能 答案: 籌資和投資功能,轉制與約束功能,資源配置功能,結構調整功能 第

4、二章 1、證券發(fā)行上市監(jiān)管的核心是發(fā)行決定權的歸屬，目前我國對股票發(fā)行實行的是注冊制。 A. 對 B. 錯 答案: 錯 2、在回撥機制中，若網上投資者有效申購倍數超過50倍、低于100倍（含）的，應當從網下向網上回撥，回撥比例為本次公開發(fā)行股票數量的20%。 A. 對 B. 錯 答案: 對 3、股票發(fā)行價格可以等于按票面金額，可以超過票面金額，也可以低于票面金額。 A. 對 B. 錯 答案: 錯 4、 保薦機構在推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市前，應當對發(fā)行人進行輔導。 A. 對 B. 錯 答

5、案: 對 5、 “回撥機制”是指在同一次發(fā)行中采取網下配售和上網發(fā)行時，先初步設定不同發(fā)行方式下的發(fā)行數量，然后根據認購結果，按照預先公布的規(guī)則在兩者之間適當調整發(fā)行數量。 A. 對 B. 錯 答案: 對 6、下列不屬于證券承銷方式的是（） A. 全額包銷 B. 余額包銷 C. 拍賣 D. 代銷 答案: 拍賣 7、 配股時擬配售股份數量不超過本次配售股份前股本總額的（）%； A. 20 B. 25 C. 30 D. 40 答案: 30 8、 市值與面值、凈值的不同點在于，（1）是

6、較穩(wěn)定的，而（2）卻隨著交易的進行分分秒秒都在變化。 A. 1.面值 2.凈值和市值 B. 1.面值和市值 2.凈值 C. 1.凈值和市值 2.面值 D. 1.面值和凈值 2.市值 答案: 1.面值和凈值 2.市值 9、下列符合發(fā)行人申請IPO并在創(chuàng)業(yè)板上市的條件的是 A. 發(fā)行人是依法設立且持續(xù)經營三年以上的股份有限公司 B. 發(fā)行后股本總額不少于2000萬元 C. 最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計不少于1000萬元 D. 最近一期末凈資產不少于2000萬元，且不存在未彌補虧損 答案:

7、 發(fā)行人是依法設立且持續(xù)經營三年以上的股份有限公司, 最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計不少于1000萬元,最近一期末凈資產不少于2000萬元，且不存在未彌補虧損 10、 審批制的特點包括（） A. 額度管理 B. 兩級審批 C. 增量發(fā)行上市 D. 價格限制 答案: 額度管理,兩級審批,增量發(fā)行上市,價格限制 第三章 1、我國的證券交易所的組織形式是公司制。 A. 對 B. 錯 答案: 2、 經中國證券業(yè)協(xié)會批準，并報中國證監(jiān)會備案，由具有代辦非上市公司股份轉讓服務業(yè)務資格的證券公司采用電子交易方式，為非

8、上市公司提供的股份特別轉讓服務是代辦股份轉讓業(yè)務。 A. 對 B. 錯 答案: 3、信息披露制度按信息披露的性質可以分為（） A. 質量上重要的信息和數量上重要的信息 B. 財務信息和非財務信息 C. 歷史性信息和前瞻性信息 D. 首次信息披露和持續(xù)信息披露 答案: 4、下列不屬于股票交易制度的目標的是（） A. 流動性 B. 透明性 C. 穩(wěn)定性 D. 盈利性 答案: 5、 投資人不能通過以下哪種形式向證券經紀商進行委托（） A. 柜臺委托 B. 他人委托 C. 網上委托

9、 D. 自助終端委托 答案: 6、下列關于連續(xù)競價時成交價格的確定原則正確的是（） A. 最高買入價與最低賣出價價位相同，以該價格為成交價 B. 買入價格高于即時的最低賣出價格時，以即時的最低賣出價格為成交價 C. 賣出價格低于即時的最高買入價格時，以即時的最低賣出價格為成交價 答案: 7、股票交易委托方式包括（） A. 電話委托 B. 全權委托 C. 柜臺委托 D. 傳真和函電委托 答案: 8、 新三板市場掛牌與主板上市的相比（） A. 服務對象不同 B. 投資者群體不同 C. 服務目的不

10、同 D. 二者沒有什么不同 答案: 9、 股票價格指數的計算方法包括（） A. 簡單算術平均指數 B. 綜合平均指數 C. 幾何平均指數 D. 加權綜合指數 答案: 10、 集合競價的機制包括（） A. 價格優(yōu)先 B. 時間優(yōu)先 C. 市價優(yōu)先 D. 數量優(yōu)先 答案: 第四章 1、銀行間債券市場按市場組織形式分應該屬于場內交易市場。 A. 對 B. 錯 答案: 2、SPV指特殊目的的載體也稱為特殊目的機構/公司，它的設計可以不滿足“破產隔離”條件。 A. 對

11、B. 錯 答案: 3、 可轉換債券是指債券持有人可按照發(fā)行時約定的價格將債券轉換成公司的普通股票的債券。 A. 對 B. 錯 答案: 4、 為了使證券化資產更具流動性，資產證券化一般要進行信用增級。 A. 對 B. 錯 答案: 5、債券持有人選擇在2018年11月11日轉股，債券持有人持可轉債20萬面額，按照當天轉股價為8，則轉股數量為（??）萬股。 A. 2 B. 3 C. 2.5 D. 3.5 答案: 6、債券滿足：本金和收益的安全性最大；受經濟形勢影響的程度較??；收益水平較低，籌資成本也低

12、。則該債券一般會被評為（??） A. A級 B. B級 C. C級 D. D級 答案: 7、 下列不屬于可交換債券的特點的是（） A. 一般而言，可交換債券的轉股價均高于當前市場價 B. 風險分散 C. 可以降低發(fā)行公司的財務風險 D. 可以降低發(fā)行的財務費用 答案: 8、影響債券發(fā)行價格的因素包括（） A. 票面利率 B. 市場利率 C. 債券期限 D. 票面價值 答案: 9、 我國國債的發(fā)行方式包括（） A. 公開招標 B. 承購包銷 C. 行政分配 D.

13、 注冊發(fā)行 答案: 10、 下列符合增發(fā)股票的規(guī)定的有（） A. 董監(jiān)高36個月內未受到過中國證監(jiān)會的行政處罰、最近12個月內未受到過證券交易所的公開譴責 B. 3年以現金方式累計分配的利潤不少于最近3年實現的年均可分配利潤的30% C. 24個月內曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當年營業(yè)利潤比上年下降50%以上的情形 D. 高管和核心技術人員一年未發(fā)生重大變化 答案: 第五章 1、開放式基金的發(fā)行規(guī)模沒有限制。 A. 對 B. 錯 答案: 2、封閉式基金在封閉期內可贖回。 A. 對 B. 錯 答案:

14、 3、 分散投資不僅可以在一定程度上消除非系統(tǒng)性風險，同時也可以消除市場的系統(tǒng)性風險。 A. 對 B. 錯 答案: 4、 深圳投資基金管理公司成立，成為我國內地基金業(yè)中的第一家專業(yè)性基金管理公司。 A. 對 B. 錯 答案: 5、 在基金的自行發(fā)行銷售方式中，投資基金的股份按凈資產價值出售，出價與報價相同，即所謂的不收費基金。 A. 對 B. 錯 答案: 6、以下屬于基金的發(fā)行方式的是（） A. 包銷 B. 簽約 C. 開戶 D. 贖回 答案: 7、以下屬于非系統(tǒng)風險的有（）

15、 A. 市場風險 B. 財務風險 C. 經營風險 D. 利率風險 答案: 8、基金資產配置的主要方式有（） A. 買入并持有策略 B. 恒定混合策略 C. 投資組合保險策略 D. 戰(zhàn)術性資產配置策略 答案: 9、 ETF和LOF兩種基金有哪些不同之處（） A. 基金投資策略不同 B. 申購和贖回的標的不同 C. 一級市場的參與門檻不同 D. 申購贖回的效率不同 答案: 10、 在面對證券投資風險時，可以采取的控制風險的方法包括（） A. 回避風險 B. 減少風險 C

16、. 留置風險 D. 分散風險 答案: 第六章 1、金融期權的賣方有權力買進或賣出，但沒有義務買進或者賣出。 A. 對 B. 錯 答案: 2、金融期權交易具有風險與收益不對稱的性質。 A. 對 B. 錯 答案: 3、 金融期貨的標的物全部有實物形態(tài)，這句話對嗎？ A. 對 B. 錯 答案: 4、 金融期權賣方要向金融期權買方支付一定的費用，這句話對嗎？ A. 對 B. 錯 答案: 5、當期權的執(zhí)行價格等于標的資產價格時，該期權為（） A. 實值期權 B. 虛值期

17、權 C. 兩平期權 D. 看漲期權 答案: 6、在規(guī)定的有效期限內的任何時候都可以行使權利的期權稱為（） A. 歐式期權 B. 美式期權 C. 看漲期權 D. 看跌期權 答案: 7、 對于金融期貨，在一個集中性的交易場所，通過眾多買賣者的競價形成期貨價格的功能是（） A. 規(guī)避風險功能 B. 價格發(fā)現功能 C. 投機獲利功能 D. 套期保值功能 答案: 8、 在規(guī)定的合約到期日方可行使權利的期權稱為（） A. 歐式期權 B. 美式期權 C. 利率期權 D. 貨幣期權

18、 答案: 9、金融期貨包括（） A. 利率期貨 B. 股指期貨 C. 農產品期貨 D. 能源期貨 答案: 10、 期貨合約的內容包括（） A. 期貨品種 B. 合約單位 C. 合約月份 D. 最小變動單位 答案: 第七章 1、股東權益比率屬于短期償債能力指標。 A. 對 B. 錯 答案: 2、 股東權益比率高，是高風險、高報酬的財務結構。這句話對嗎？ A. 對 B. 錯 答案: 3、以下不屬于貨幣政策工具的是（） A. 法定存款準備率 B. 再貼現

19、政策 C. 財政支出和稅收 D. 公開市場業(yè)務 答案: 4、以下哪項不是上市公司產品分析指標？ A. 成本優(yōu)勢 B. 技術優(yōu)勢 C. 質量優(yōu)勢 D. 區(qū)位優(yōu)勢 答案: 5、以下屬于典型的防守型行業(yè)的是（） A. 食品業(yè) B. 家電行業(yè) C. 煤炭行業(yè) D. 紡織行業(yè) 答案: 6、 以下哪項不屬于宏觀經濟指標中的居民類指標？ A. 信貸余額 B. 消費者信心指數 C. 失業(yè)率 D. 申請救濟人數 答案: 7、 高峰和低谷都滯后于總體經濟的高峰和低谷的經濟指

20、標是（） A. 先行指標 B. 同步指標 C. 滯后指標 D. 貨幣信貸增長量指標 答案: 8、 匯率政策的影響機制不包括（） A. 進出口貿易機制 B. 國際資本流動機制 C. 公司成本與盈利機制 D. 轉移支付 答案: 9、影響證券市場的宏觀因素包括（） A. 政治因素 B. 軍事因素 C. 法律因素 D. 公司因素 答案: 10、 評價公司獲利能力的財務比率主要有（） A. 凈利潤增長率 B. 銷售毛利率 C. 銷售凈利率 D. 主營業(yè)務利潤率、答案:

21、 第八章 1、一般來說，多根K線組合得到的結果更加準確。 A. 對 B. 錯 答案: 2、移動平均線從下降逐漸轉為水平，且有往上方抬頭跡象，而價格從移動平均線的下方突破移動平均線時，則是賣出訊號。 A. 對 B. 錯 答案: 3、 上影線和陰線實體較長則說明股價的上漲動力比較大,這句話對嗎？ A. 對 B. 錯 答案: 4、 在實際應用形態(tài)分析理論時，還應結合其它的分析方法，綜合判斷。這句話對嗎？ A. 對 B. 錯 答案: 5、 趨勢線維持的時間越短，其支撐或阻力作用越明顯。這句話

22、對嗎？ A. 對 B. 錯 答案: 6、以下屬于均線型技術指標的是（） A. RSI B. KDJ C. MA D. MACD 答案: 7、技術指標的信號方式不包括（） A. 背離 B. 循環(huán) C. 交叉 D. 數值 答案: 8、 K線的種類不包括（） A. 大陽線 B. 速度線 C. 大陰線 D. 十字線型 答案: 9、根據道氏理論，股票市場的趨勢包括（） A. 長期趨勢 B. 中期趨勢 C. 短期趨勢 D. 周期趨勢 答案: 10、 技術分析包括（） A. 道氏理論 B. K線理論 C. 切線理論 D. 形態(tài)理論