華資煤焦公司96萬噸焦化項目甲方工作手冊.doc

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華資煤焦公司96萬噸焦化項目 甲 方 工 作 手 冊 二00六年九月八日 目　　　　　　錄 一、總則 1.1目的 1.2管理方式 二、主要工作程序 2.1 物業(yè)發(fā)展程序 2.1.1 物業(yè)發(fā)展 2.1.2外發(fā)設(shè)計、監(jiān)理及建造工作 2.1.3保存文件及記錄 2.2 施工管理程序 2.2.1施工管理 2.2.2施工問題之跟進(jìn) 2.2.3保存文件及記錄 2.3物料管理程序 2.3.1物料供貨商評估和監(jiān)察 2.3.2 施工物料管理 2.3.3保存文件及記錄 3.4工程計量簽證工作程序 3.4.1施工過程計量簽證工作程序 3.4.2辦理進(jìn)度款支付工作程序 3.4.3竣工決算工作程序 3.4.4保存文件及記錄 3.5報建工作程序（3500㎡以上）(市橋街) 三、人員配置 3.1董事 3.2總工程師 3.3其他人員 3.3.1會計 3.3.2出納 3.3.3水電工程師 3.3.4土建工程師 3.3.5預(yù)算員 四、各階段工作 4.1項目決策階段的主要工作 4.2項目準(zhǔn)備階段的主要工作 4.3項目實施階段的主要工作 4.4竣工驗收階段的主要工作 五、甲方工作人員行為準(zhǔn)則 甲方工作手冊 一、總則 1.1目的 （1） 實現(xiàn)投資目標(biāo)和期望 （2） 使投資控制在預(yù)定或可接受的范圍之內(nèi) （3） 保證項目功能與質(zhì)量達(dá)到標(biāo)準(zhǔn) 1.2管理方式 采用間接方式：通過各種委托協(xié)議和合同，把工程項目的各項任務(wù)和管理職責(zé)以及各項風(fēng)險分解到各參與策劃和實施的有關(guān)機構(gòu)，項業(yè)主進(jìn)行總體協(xié)調(diào)和控制，保證項目如期按質(zhì)建成，并盡可能節(jié)省投資。 二、主要作程序 2.1 物業(yè)發(fā)展程序 2.1.1 物業(yè)發(fā)展 （1）物業(yè)發(fā)展計劃 ①當(dāng)物業(yè)發(fā)展意念，需包括以下內(nèi)容： 物業(yè)發(fā)展性質(zhì)及選址； 成本限額； 開工日期； 完成日期； 其它(例如：設(shè)施、設(shè)計風(fēng)格)。 ②董事訂定物業(yè)發(fā)展名稱及/或編號，作為整個物業(yè)發(fā)展過程之識別。 ③董事與總工程師及/或其它由董事指定之主管，參考公司過去相關(guān)物業(yè)發(fā)展經(jīng)驗，商討有關(guān)物業(yè)發(fā)展意念，并由總工程師編訂【物業(yè)發(fā)展計劃】，說明該物業(yè)發(fā)展概念及計劃、主要工作項目、預(yù)算執(zhí)行及完成日期。工作項目最少包括： 地質(zhì)磡探； 物業(yè)概念設(shè)計(單位種類、數(shù)量、配套設(shè)施及其它)； 物業(yè)建筑設(shè)計(具體規(guī)格、選料等)； 物業(yè)建筑施工圖。 ④【物業(yè)發(fā)展計劃】由董事審批。 ⑤董事選定執(zhí)行各項工作之負(fù)責(zé)人，并記錄于【物業(yè)發(fā)展計劃】中。 ⑥地質(zhì)勘探工作是總工程師提出并編訂在【物業(yè)發(fā)展計劃】的組成部分，由董事會選定合適勘探機構(gòu)部門展開工作，勘探機構(gòu)工作完成后，提供【地質(zhì)磡探報告】給總工程師審閱，總工程師對【物業(yè)發(fā)展計劃】作出相應(yīng)的修改。 ⑦在每期工程的開工期間,召開管理評審會議針對本期工程的特點,檢視現(xiàn)有系統(tǒng)對新工程的滿足性和通用性是否相適應(yīng),并保存記錄。 （2）物業(yè)設(shè)計評審及檢討 ①總工程師按【物業(yè)發(fā)展計劃】安排設(shè)計工作。 ②當(dāng)需要外間機構(gòu)(例如：建筑設(shè)計公司、顧問公司)執(zhí)行設(shè)計工作，由董事選定合適機構(gòu)展開設(shè)計工作。 ③在設(shè)計過程中，總工程師負(fù)責(zé)根據(jù)在【物業(yè)發(fā)展計劃】內(nèi)之設(shè)計要求及相應(yīng)之法規(guī)進(jìn)行評審各設(shè)計項目，在需要時與設(shè)計機構(gòu)直接面談商討設(shè)計質(zhì)量事宜。 ④設(shè)計結(jié)果可以是文件(例如：圖則)、相片及/或模型等形式。 ⑤總工程師檢討設(shè)計結(jié)果，按原定物業(yè)發(fā)展意念【物業(yè)發(fā)展計劃】及有關(guān)法規(guī)，以驗證設(shè)計結(jié)果能否符合要求；在需要時參考公司其它同類發(fā)展項目、有關(guān)人員、或到選址進(jìn)行視察，以確認(rèn)設(shè)計是否適用。審查結(jié)果須保留記錄(例如：國家政府文件、圖紙會審記錄、評審/檢討記錄、會議記錄等)，并于【物業(yè)發(fā)展計劃】上說明。 ⑥當(dāng)需要更改設(shè)計時，如外部設(shè)計更改，由設(shè)計單位或外間設(shè)計機構(gòu)修改有關(guān)設(shè)計文件資料，并予以審查批準(zhǔn)；如內(nèi)部設(shè)計更改，由本公司設(shè)計員修改有關(guān)設(shè)計文件資料，并經(jīng)獨立人驗證。 ⑦裝修材料規(guī)格的確定，由董事會指定。 （3）物業(yè)建筑監(jiān)理與施工 ①總工程師按【物業(yè)發(fā)展計劃】安排物業(yè)建筑工程。 ②預(yù)算員對各項工程做經(jīng)費預(yù)算并檢討，交總工程師審核、董事審批，總工程師將保留相應(yīng)的預(yù)算文件。 ③董事選定合適監(jiān)理機構(gòu)及建造商，并由總工程師書面提供建筑工程要求： 工程規(guī)格(例如：圖紙)； 完工日期； 裝修材料規(guī)格； 其它有關(guān)規(guī)格要求(例如：適用之國際/國家規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)、工藝要求、建筑材料要求)。 ④董事選定之監(jiān)理機構(gòu)是代表公司對建造商進(jìn)行施工現(xiàn)場管理，參閱【施工管理程序】。 ⑤預(yù)算員于工程竣工后，作出結(jié)算并檢討，由總工程師審核董事審批確認(rèn)，總工程師將保留相應(yīng)的結(jié)算文件。 （4）竣工驗收 ①工程竣工后，總工程師與物業(yè)管理公司等有關(guān)部門對相應(yīng)工程進(jìn)行驗收交接。如驗收不合格，總工程師將指令施工單位根據(jù)驗收記錄進(jìn)行整改，直至驗收合格。驗收合格后，雙方填寫【物業(yè)管理驗收交接證明書】，同時并將土建及配套工程的竣工圖交予物業(yè)管理公司。 ②樓宇交給用戶后，總工程師可委托物業(yè)管理公司發(fā)放【工程問卷調(diào)查】于用戶，了解用戶意見：包括樓宇外觀、使用功能、環(huán)境布局等。由總工程師分析、檢討樓宇設(shè)計。 ③以上如有發(fā)現(xiàn)問題，由總工程師決定是否做出跟進(jìn)。 2.1.2外發(fā)設(shè)計、監(jiān)理及建造工作 （1）甄選地質(zhì)磡探顧問、設(shè)計機構(gòu)、監(jiān)理機構(gòu)及建造商 ①董事按外發(fā)工作項目性質(zhì)，聯(lián)絡(luò)有關(guān)外間機構(gòu)報價或投標(biāo)。 ②董事甄選合適外間機構(gòu)時，考慮下列各項： 該機構(gòu)工作經(jīng)驗與本外發(fā)工作項目之相關(guān)性； 該機構(gòu)過去服務(wù)本公司之經(jīng)驗及表現(xiàn)(包括：質(zhì)量及時效性)； 工程預(yù)算； 該機構(gòu)提供之完成日期及報價； 其它人員意見。 部分工程(如水、電、電視天線、電話線)等則選擇有關(guān)政府部門進(jìn)行施工并無需評估。 ③總工程師根據(jù)監(jiān)理機構(gòu)、建造商的資質(zhì)證明及過往之工作履歷，對其做出評估，并記錄于【供貨商評估問卷】中。 ④總工程師編訂合同予雇用之機構(gòu)，并詳列外發(fā)工作項目要求及附上有關(guān)圖紙/規(guī)格資料。經(jīng)由董事審批蓋上公章后，由總工程師發(fā)出予受雇機構(gòu)。 2.1.3保存文件及記錄 【物業(yè)概念設(shè)計】 【物業(yè)發(fā)展計劃】 【地質(zhì)磡探報告】 每周/月【工程聯(lián)席會議】記錄 設(shè)計結(jié)果(例如：圖則、相片、模型) 【工程預(yù)算/結(jié)算】 報價/標(biāo)書 合同 【單位工程竣工證明書】 【供貨商評估問卷】 2.2 施工管理程序 2.2.1施工管理 （1） 施工進(jìn)度計劃 ①總建造商需于展開建筑施工前，向監(jiān)理機構(gòu)提交【施工進(jìn)度計劃表】(Master Program)，計劃各分項工程及所需工日；再由監(jiān)理機構(gòu)審查后提交給甲方代表。 ②甲方代表按工程規(guī)格要求/圖紙，確認(rèn)計劃表，并通知監(jiān)理機構(gòu)安排建造商按計劃表施工。 ③當(dāng)建筑工程要求有所更改(例如：設(shè)計變更)，甲方代表須將設(shè)計變更以【工程備忘錄】形式發(fā)至監(jiān)理單位，監(jiān)理單位再將設(shè)計變更以【備忘錄】形式發(fā)至建造商,說明更改內(nèi)容并附上有關(guān)更改資料，并每次設(shè)計變更內(nèi)容由文控員受控后記錄于【設(shè)計變更目錄】中。 （2）施工進(jìn)度監(jiān)察 ①監(jiān)理單位參考【施工進(jìn)度計劃表】，每天均到工地： · 查察施工進(jìn)度； · 巡視施工(包括特殊建筑工序)質(zhì)量及安全表現(xiàn)； · 巡視物料質(zhì)量表現(xiàn)； · 跟進(jìn)每月【工程聯(lián)席會議】確定之有關(guān)事宜； · 監(jiān)理單位將巡視結(jié)果總結(jié)于【監(jiān)理周報】和每月【監(jiān)理日志】中,予甲方代表主管審核。 ②監(jiān)理單位若在工地查察時，發(fā)現(xiàn)進(jìn)度延后、質(zhì)量問題(不符合有關(guān)規(guī)格要求)、或有潛在問題，監(jiān)理員發(fā)出【監(jiān)理通知】予建造商，要求作出糾正或預(yù)防行動，以消除問題或潛在問題, 【監(jiān)理通知】分發(fā)甲方代表備案。。 ③每周召開監(jiān)理單位工作例會，總結(jié)前一周的施工進(jìn)度及質(zhì)量安全問題，并對下一周的工作重點進(jìn)行探討,記錄整理于每周【工作例會記錄】中。 （2）施工檢查 ① 監(jiān)理單位參考【施工組織設(shè)計】/【招投標(biāo)文件】及最新要求，并參考【施工進(jìn)度計劃表】內(nèi)容，與建造商確定需要進(jìn)行質(zhì)量檢查之分項工程，按各項國家有關(guān)規(guī)范要求制定【施工質(zhì)量檢查總表】予建造商。 ② 建造商按實際施工進(jìn)度完成對各分項工程的【施工質(zhì)量檢查表】，向監(jiān)理機構(gòu)提交【工程報驗單】及【工程申報表】，經(jīng)監(jiān)理單位監(jiān)理員進(jìn)行質(zhì)量復(fù)核確認(rèn)，監(jiān)理工程師審批后，建造商方可進(jìn)行一下工序施工。 ③ 若監(jiān)理單位監(jiān)理員發(fā)現(xiàn)分項工程施工質(zhì)量不符國家規(guī)范即【施工質(zhì)量檢查表】要求時，需發(fā)出【監(jiān)理通知】予建造商，要求作出糾正行動，以消除問題。 ④甲方代表負(fù)責(zé)對建造商所提交的分項工程之【施工質(zhì)量檢查表】保留存盤，并登記于【施工質(zhì)量檢查總表】中，以此份表格來檢討建造商的施工進(jìn)度及質(zhì)量情況來對監(jiān)理單位的監(jiān)理工作成果進(jìn)行考核,當(dāng)發(fā)現(xiàn)施工進(jìn)度與質(zhì)量與實際不符時，甲方代表需發(fā)出【工程備忘錄】或【糾正與預(yù)防行動記錄】予監(jiān)理單位及建造商，要求作出糾正行動，以消除問題或潛在問題。(參閱本程序第5.2章) ⑤ 當(dāng)建造商完成所有建筑施工項目，建造商、監(jiān)理單位、甲方三方需按照有關(guān)規(guī)定、規(guī)范進(jìn)行驗收，對需現(xiàn)場簽證之工程項目，三方人員共同驗收合格后于【單位工程竣工驗收證明書】上確認(rèn)。若發(fā)現(xiàn)不符建筑工程要求時，監(jiān)理單位需發(fā)出【監(jiān)理通知】予建造商，直至所有不符合點已糾正，才接收工地。 （4） 施工、工監(jiān)理檢討 ①甲方代表編寫【每月工程總結(jié)分析報告】，甲方代表根據(jù)【監(jiān)理周報】和【監(jiān)理月報】總結(jié)施工進(jìn)度、施工質(zhì)量及監(jiān)理單位的監(jiān)理成果，表現(xiàn)于【每月工程總結(jié)分析報告】中。 ② 承建商代表及監(jiān)理商代表參與每月召開的聯(lián)席會議，總結(jié)本月以來有關(guān)質(zhì)量、安全、進(jìn)度情況，并記錄于【工程聯(lián)席會議記錄】中。 2.2.2施工問題之跟進(jìn) （1）施工問題之跟進(jìn) ①監(jiān)理單位于施工檢查或監(jiān)察時發(fā)現(xiàn)之問題或潛在問題，須發(fā)出【監(jiān)理通知】予建造商,說明問題明細(xì)或建議改善方法分發(fā)甲方代表備案,甲方代表根據(jù)其問題的嚴(yán)重程度決定是否發(fā)出【工程備忘錄】和【糾正與預(yù)防行動記錄】予建造商，并分發(fā)監(jiān)理單位。 ②監(jiān)理單位每月需對【監(jiān)理通知】與【工程備忘錄】或【糾正與預(yù)防行動記錄】作跟進(jìn)，并記錄于相關(guān)目錄表中。 ③監(jiān)理員跟進(jìn)承建商之糾正及預(yù)防行動，以確定行動之有效性，并記錄。 ④若不符合事項影響整體建筑進(jìn)度，建造商需修改【施工進(jìn)度計劃表】，經(jīng)總監(jiān)工程師審核后,交由甲方代表確認(rèn)。 2.2.3保存文件及記錄 【建造施工進(jìn)度計劃表】 【監(jiān)理周報】【監(jiān)理月報】 【施工組織設(shè)計】 【招投標(biāo)文件】 【監(jiān)理通知】 【工程備忘錄】 【設(shè)計變更目錄】 【每月工程總結(jié)分析報告】 【每月工程聯(lián)席會議記錄】 每周【工作例會記錄】 【施工質(zhì)量檢查總表】及分表 【現(xiàn)場簽證單】 【每周工作例會】 2.3物料管理程序 2.3.1物料供貨商評估和監(jiān)察 （1）供貨商的評估 ① 新的物料供貨商可通過下列方法由采購員評估： · 評須填寫【供貨商評估問卷】，以提供資料，如：公司背景、質(zhì)量系統(tǒng)、產(chǎn)品種類及級別等； · 采購員/部門主管可要求參觀供貨商的廠房； · 參考過往之工作； · 試單。 ② 所有評估結(jié)果總結(jié)于【供貨商評估問卷】內(nèi)，供貨商的資質(zhì)/級別，無特別要求。 ③ 對于新的檢測服務(wù)供貨商，各部門主管須確定該供貨商有國家/國際檢測認(rèn)可，才算合格。 ④ 經(jīng)評估合格之供貨商，可被列入【認(rèn)可供貨商名單】上，但須注明為新供貨商。 （2）供貨商的監(jiān)察 ① 每半年一次，由董事、采購員、總工程師及/或有關(guān)人員工開會，對【認(rèn)可供貨商名單】作出檢討：根據(jù)供貨商送貨/服務(wù)的貨品/服務(wù)的質(zhì)素等，檢討對供貨商的表現(xiàn)是否滿意。 ② 經(jīng)檢討表現(xiàn)理想的供貨商會保留于新的【認(rèn)可供貨商名單】，表現(xiàn)不理想的供貨商可被除名。 ③ 新的【認(rèn)可供貨商名單】由董事批核。 2.3.2 施工物料管理 （1）制定施工物料規(guī)格 總工程師按物業(yè)發(fā)展計劃制定【建造物料規(guī)格】及【工程物料來料檢查表】，規(guī)定建造商按要求選用建筑物料品種，包括：水泥、鋼筋、屋面瓦、塊料、管材及電氣設(shè)備等。 （2）物料使用 ① 建造商需按【建造物料規(guī)格】/【認(rèn)可供貨商名單】選擇合適施工物料進(jìn)行首次審批，并提供首次【實驗室檢測報告】/供應(yīng)單位的資質(zhì)證/出廠合格證予甲方代表審閱。 ② 甲方代表審閱首次【實驗室檢測報告】(需注明‘有見證檢驗’標(biāo)識或相關(guān)數(shù)據(jù)，確定符合【建造物料規(guī)格】/施工圖紙要求，簽批確認(rèn)。 ③ 對于批準(zhǔn)使用之建造物料，建造商按【送檢試件的取樣與制作】在外聘監(jiān)理公司監(jiān)理員見證下取樣送檢(鋼筋除外)，并提交【實驗室檢測報告】。 ④ 對于批準(zhǔn)使用之裝修或設(shè)備物料，若需進(jìn)行來料質(zhì)量檢查，甲方代表訂定檢查項目、程序、及允收標(biāo)準(zhǔn)即【物料來料檢查表】。 ⑤ 每批物料進(jìn)場時(砂石磚除外)，建造商須提交【工程材料、構(gòu)配件、設(shè)備報審表】及物料出廠合格證(包括發(fā)貨單、檢驗報告等)報外聘監(jiān)理公司驗證，并完成【物料來料檢查表】,驗證合格方可進(jìn)場使用. ⑥ 甲方代表審批【實驗室檢測報告】/【物料來料檢查表】內(nèi)容，根據(jù)每周【建造物料周期檢查表】結(jié)果或【物料首次審批報告】要求，若確定物料符合規(guī)格要求，于檢測報告上簽批確認(rèn)。反之不符合規(guī)格要求之物料，須發(fā)【工程備忘錄】通知建造商作退回或降級使用。 （3） 施工物料質(zhì)量檢討 ① 參考【物料首次審批報告】、測試報告、【來料檢查表】、及【工程備忘錄】，甲方代表需每月總結(jié)施工物料質(zhì)量表現(xiàn)于【工程總結(jié)分析報告】，于每月【工程聯(lián)席會議】中進(jìn)行檢討。 ② 對于裝修物料供貨商的監(jiān)察，參閱本程序第2.3.1節(jié)。 2.3.3保存文件及記錄 【材料申購表】 【認(rèn)可供貨商名單】 【供貨商評估問卷】 【來料檢查報告】 【建造物料規(guī)格】 【物料首次審批報告】 【實驗室檢測報告】 【工程備忘錄】 【物料質(zhì)量報告】 每月【工程聯(lián)席會議】記錄 【新物料試用報告】 【不合格來料檢查報告】 【不合格材料跟蹤檢查報告】 【物料來料檢查表】 【建造周期物料檢查表】 每月【工程總結(jié)分析報告】 【送貨單或發(fā)票】 【存卡】 【物料、工具申領(lǐng)表】 【工程材料、構(gòu)配件、設(shè)備報審表】 3.4工程計量簽證工作程序 3.4.1施工過程計量簽證工作程序 （1） 甲方駐工地代表要熟悉施工圖，審查單位工程，分部分項工程的工程量，列出【工程量清單】、【變更設(shè)計增加的工程量清單】和【指定工作的工程量清單】。此項工作也可由承包商申報，監(jiān)理和甲方駐工地代表共同審核。 （2） 在施工過程中，施工圖（包括設(shè)計變更）范圍內(nèi)，以實際完成的、且工程質(zhì)量達(dá)到合格標(biāo)準(zhǔn)方可進(jìn)行計量簽證，但累計簽證計量不能突破施工圖（包括設(shè)計變更增加的工程量）中的總量，對承包商超出設(shè)計圖紙要求增加的工程量和自身原因造成返工的工程量，不予計量。 （3） 承包商報月報表時，必須附有已完工程的【工程量計算單】并附已完工程【質(zhì)量合格證明資料】和【隱蔽工程驗收單】。 （4）監(jiān)理及甲方駐工地代表，根據(jù)【施工單位月報表】和【工程量計算單】，對已完成的工程工作量進(jìn)行統(tǒng)計，做好記錄，校核施工單位所報工程量的準(zhǔn)確性，在計算單上簽署意見。 （5） 甲方駐工地代表對現(xiàn)場監(jiān)理工程師對測量、計算所簽署的意見進(jìn)行審查后在【施工單位月報表】中簽證。 （6） 業(yè)主所指定的工程量，必須有【業(yè)主的書面文字】或【會議紀(jì)要】，才能計量簽證。 （7） 計量簽證必須是工程質(zhì)量合格才能簽證，如果存在下列問題，應(yīng)分別對待進(jìn)行處理： ① 工程質(zhì)量不合格或存在缺陷，通知承包商進(jìn)行返工或修補，達(dá)到合格后方可簽證； ②對已完成的工程量，工程質(zhì)量不合格，影響結(jié)構(gòu)安全或不符合使用功能要求，承包商又無技術(shù)力量處理的，工程量不得簽證，施工單位還要承擔(dān)全部返工的經(jīng)濟損失。 3.4.2辦理進(jìn)度款支付工作程序 （1）準(zhǔn)確統(tǒng)計該段時間內(nèi)經(jīng)過簽證計量的工程量（防止重復(fù)計量），上報。 （2）施工單位應(yīng)根據(jù)【施工合同】的優(yōu)惠條件，預(yù)（決）算定額；取費系數(shù)，計算程序規(guī)定和已簽證的工程量，計算進(jìn)度款，并折扣預(yù)留一定比例的進(jìn)度款，作為工程質(zhì)量保修費用暫不支付，提出【進(jìn)度款計算單】和【工程款支付申請】上報審批。監(jiān)理和甲方駐工地代表審核后開具【工程款支付證書】一并交甲方審批付款。 3.4.3竣工決算工作程序 ⑴ 經(jīng)過竣工驗收，質(zhì)量評定，合格工程才能辦理竣工決算，不合格工程，暫不辦理竣工決算。 ⑵ 準(zhǔn)確統(tǒng)計變更設(shè)計增加（或減少）的工程量，得出【變更設(shè)計工程量匯總表】。此項工作也可由承包商申報，監(jiān)理和甲方駐工地代表共同審核。 ⑶ 準(zhǔn)確統(tǒng)計指定工作的工程量，得出【指定工作工程量匯總表】。此項工作也可由承包商申報，監(jiān)理和甲方駐工地代表共同審核。 ⑷ 準(zhǔn)確統(tǒng)計工程量總量。 ⑸ 比較已完成的、經(jīng)簽證的總量和原預(yù)算的總量，是否符合，若不符合，找出原因，列出【不符工程量數(shù)量、原因、允許/不允許結(jié)算及依據(jù)列表】，要盡量控制完成總量不得突破原預(yù)算總量。此項工作也可委托監(jiān)理完成，甲方審核。 ⑹ 承包商應(yīng)根據(jù)預(yù)（決）算定額取費系數(shù)，計算程序，完成的經(jīng)簽證的工程量和【施工合同】中的優(yōu)惠條件，計算工程造價，提出【工程結(jié)算書】和【工程款支付申請】并付【竣工驗收合格證明】上報審批。監(jiān)理和甲方駐工地代表審核后開具【工程款支付證書】一并交甲方審批付款。 3.4.4保存文件及記錄 【工程量清單】 【變更設(shè)計增加的工程量清單】和【指定工作的工程量清單】 【質(zhì)量合格證明資料】和【隱蔽工程驗收單】 【工程量計算單】 【施工單位月報表】 【業(yè)主的書面文字】或【會議紀(jì)要】 【進(jìn)度款計算單】和【工程款支付申請】 【工程款支付證書】 【竣工驗收合格證明】 【變更設(shè)計工程量匯總表】 【指定工作工程量匯總表】 【不符工程量數(shù)量、原因、允許/不允許結(jié)算及依據(jù)列表】 【工程結(jié)算書】 【施工合同】 3.5報建工作程序（3500㎡以上）(市橋街) 在取得建設(shè)用地規(guī)劃許可證及規(guī)劃設(shè)計條件后 （1） 進(jìn)行調(diào)查工作（場地標(biāo)高、規(guī)劃控制條件、市政管網(wǎng)、水壓、周邊建筑情況等）。 （2） 鉆探：請勘察單位進(jìn)行鉆探，進(jìn)行鉆探深度監(jiān)督、巖樣裝箱、現(xiàn)場旁站。 （3） 方案設(shè)計：請設(shè)計單位進(jìn)行方案設(shè)計及規(guī)劃消防報建的5圖1書工作。設(shè)計方案研究、討論、審閱，確定設(shè)計方案（要考慮施工因素）。 （4） 環(huán)保報建、市政報建、臨水臨電報裝。 ①進(jìn)入廣州市環(huán)保局網(wǎng)址：www.gzepb.gov.cn，填寫《建設(shè)項目環(huán)境保護(hù)許可申請表》，進(jìn)入網(wǎng)上環(huán)保報建程序，打印申請表蓋章簽名以備報送，及時登錄系統(tǒng)查看受理情況，在申請表批復(fù)后打印批復(fù)意見，在后續(xù)報送時交環(huán)保局蓋章。委托環(huán)評，環(huán)評報告出來后送環(huán)保所簽意見蓋章后送環(huán)保局進(jìn)行環(huán)評審批，審批中心環(huán)保局窗口收案拿到回執(zhí)，跟進(jìn)環(huán)評審批拿到經(jīng)審批的環(huán)評和批復(fù)文件，督促設(shè)計單位按環(huán)保要求設(shè)計。 ②向市政園林局提出市政管網(wǎng)接入申請，辦理市政報建。 ③在初步設(shè)計完成后，進(jìn)行臨水臨電報裝，為施工提供條件。 ④臨電報裝須與永久用電同時，到供電局（所）領(lǐng)取報裝表（含設(shè)計、施工單位資質(zhì)審核意見書和供電工程設(shè)計、施工委托書），回公司填寫并寫好用電申請，然后去供電局（所）報裝，供電部分（高壓部分）必須委托供用電工程公司設(shè)計施工，受電部分（底壓部分）應(yīng)由有資質(zhì)的單位設(shè)計施工，跟進(jìn)用電報裝，須拿到《供用電方案協(xié)議》才能進(jìn)行供電設(shè)計施工。 （5） 總體報建（修建性詳細(xì)規(guī)劃送審及辦理總平面規(guī)劃設(shè)計消防審核）。 ①送5圖1書電子文件到規(guī)劃局信息中心作dgn格式（需交費）。 ②拿到dgn格式后連同其他資料到鎮(zhèn)建設(shè)辦領(lǐng)取規(guī)劃方案送審表并填寫（需回來蓋章），窗口收案，拿到回執(zhí)。 ③帶有關(guān)資料（用資料袋裝好）到審批中心消防局窗口辦理總平面規(guī)劃設(shè)計審核，拿到回執(zhí)。 （6） 跟進(jìn)規(guī)劃、消防審核，拿到審核意見和經(jīng)規(guī)劃部門審核蓋章的總體規(guī)劃圖，反饋給設(shè)計修改圖紙。要拿到規(guī)劃部門的審核意見和經(jīng)規(guī)劃部門審核蓋章的總體規(guī)劃圖需先到規(guī)劃局交審核費，并憑回單到鎮(zhèn)建設(shè)辦交納審核費。 （7） 修改規(guī)劃送審：如果批復(fù)未出，則可采用換圖的手法處理。如果批復(fù)已出，則應(yīng)向鎮(zhèn)建設(shè)辦提出書面查檔申請并蓋章，退回回執(zhí)及批復(fù)原件重報。督促設(shè)計院按規(guī)劃要求繼續(xù)完善設(shè)計，出建筑平、立、剖面圖。 （8） 單體報建 ①按要求帶齊有關(guān)資料到鎮(zhèn)建設(shè)辦領(lǐng)取《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》申請表并填寫（需回來蓋章），窗口收案，拿到回執(zhí)。（需拿到有關(guān)部門總體報建審核意見和經(jīng)規(guī)劃部門審核蓋章的總體規(guī)劃圖才行，消防包括單體審核意見） ②到審批中心消防局窗口領(lǐng)取填寫《建筑消防設(shè)計防火審核申報表》并回來填寫（此表填寫復(fù)雜）（需蓋章），窗口收案，拿到回執(zhí)。 ③按要求帶齊有關(guān)資料（用資料袋裝好）到審批中心消防局窗口辦理單體（土建）施工消防設(shè)計審核，窗口收案，拿到回執(zhí)。 ④按要求帶齊有關(guān)資料到審批中心人防辦領(lǐng)取并填寫《建設(shè)項目情況登記表》和《人防報建登記表》，辦理人防報建，窗口收案，拿到回執(zhí)。 （9） 跟進(jìn)單體審核，拿到批文、《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》及經(jīng)規(guī)劃部門審核蓋章的建筑平、立、剖，反饋給設(shè)計進(jìn)行初步設(shè)計，督促設(shè)計院按要求進(jìn)行初步設(shè)計及提交初步設(shè)計資料并進(jìn)行審查。要拿到《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》及經(jīng)規(guī)劃部門審核蓋章的建筑平、立、剖，需先到規(guī)劃局繳納審核費和城建配套費，并憑回單到鎮(zhèn)建設(shè)辦繳納審核費。 （10）更改發(fā)證：單體報建中的修改，如果未批出則可采用換圖的手法處理；如果已批出，則應(yīng)申請更改發(fā)證，向鎮(zhèn)建設(shè)辦提出查檔申請，退回批出文件，重報。 （11）設(shè)計院提交初步設(shè)計資料后，提交有關(guān)資料到建設(shè)局建工科進(jìn)行初步設(shè)計審查，由建設(shè)局組織召開初步設(shè)計審查會。會后督促設(shè)計院按會議要求完善設(shè)計。會后應(yīng)拿到批復(fù)，作為施工圖審查的必備資料。 （12）設(shè)計院提交施工圖和計算書后，提交有關(guān)資料到建設(shè)局建工科轉(zhuǎn)審圖公司進(jìn)行施工圖審查，拿到回執(zhí)，跟進(jìn)并拿回執(zhí)到建工科拿審查意見，建工科在回執(zhí)上記錄后退回回執(zhí)，督促設(shè)計院按審查意見完善設(shè)計。設(shè)計院在意見單上回復(fù)和出變更后將其送回建設(shè)局建工科轉(zhuǎn)審圖公司審查，跟進(jìn)并最終拿到《廣州市建設(shè)工程施工圖設(shè)計文件審查批準(zhǔn)書》及經(jīng)審圖公司蓋章的施工圖等作為施工報建的必備資料和合法的施工依據(jù)。 （13）進(jìn)行工程招標(biāo)選定施工單位，進(jìn)行施工報建，拿到施工許可證。 （14）施工單位進(jìn)場后，申請規(guī)劃放線（到規(guī)劃局建設(shè)科申請）。先到國土局測量隊交費放三個互相通視的基準(zhǔn)點，然后請規(guī)劃局測量隊到工地放線，跟進(jìn)拿到記錄冊，此冊為以后規(guī)劃驗收的依據(jù)之一。 （15）到質(zhì)監(jiān)站辦理測樁方案（與監(jiān)理、施工一起）。 （16）到檢測中心辦理測樁協(xié)議及繳納測樁費用。 （17）進(jìn)行施工直至竣工驗收備案。 （18）保持批復(fù)及有關(guān)記錄。 3.6建設(shè)工程竣工驗收及備案工作程序 3.6.1竣工驗收準(zhǔn)備工作 （1） 施工單位編制《工程竣工報告》，監(jiān)理核查后提交建設(shè)單位。 （2） 施工單位在計劃驗收日期20個工作日前將工程技術(shù)資料提交監(jiān)理審核（5個工作日完成）后送建設(shè)單位。 （3） 監(jiān)理單位提交《工程質(zhì)量評估報告》給建設(shè)單位。 （4） 勘察單位提交《勘察文件質(zhì)量檢查報告》、設(shè)計單位提交《設(shè)計文件質(zhì)量檢查報告》給建設(shè)單位。 （5） 建設(shè)單位在竣工驗收前必須提請規(guī)劃、消防、環(huán)保等部門進(jìn)行專項驗收，取得合格文件或準(zhǔn)許使用文件。 （6） 建設(shè)單位在竣工驗收前15個工作日將工程技術(shù)資料提交給監(jiān)督站，并附《工程竣工驗收條件審核表》。監(jiān)督站資料進(jìn)行抽查，并在5個工作日后將抽查意見書面通知建設(shè)單位。 （7） 建設(shè)單位組織勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理等單位，制定驗收方案。 3.6.2竣工驗收條件 （1） 完成設(shè)計合同和合同約定的各項內(nèi)容； （2） 工程竣工報告； （3） 工程質(zhì)量評估報告； （4） 勘察、設(shè)計文件質(zhì)量檢查報告； （5） 有完善的技術(shù)檔案和施工管理資料； （6） 有工程使用的主要建筑材料、建筑構(gòu)件和設(shè)備的進(jìn)場試驗　　　　報告； （7） 建設(shè)單位已按合同約定支付工程款； （8） 有施工單位簽署的工程質(zhì)量保修書； （9） 市政基礎(chǔ)設(shè)施的有關(guān)質(zhì)量檢測和功能性試驗資料； （10） 有規(guī)劃部門出具的規(guī)劃驗收合格證； （11） 有公安消防出具的消防驗收意見書； （12） 有環(huán)保部門出具的環(huán)保驗收合格證； （13） 有監(jiān)督站出具的電梯、驗收準(zhǔn)用證； （14） 燃?xì)夤こ舔炇兆C明； （15） 設(shè)行政主管部門及委托的監(jiān)督站等部門責(zé)令整改的問　　題已全部整改完成； （16） 已按政府有關(guān)規(guī)定繳納工程質(zhì)量安全監(jiān)督費； （17） 單位工程施工安全評價書。 3.6.3竣工驗收程序 （1） 由建設(shè)單位組織工程竣工驗收； （2） 建設(shè)、勘察、設(shè)計、監(jiān)理單位分別匯報工程合同履約情況和在工程建設(shè)各個環(huán)節(jié)執(zhí)行法律、法規(guī)和工程建設(shè)強制性標(biāo)準(zhǔn)情況； （3） 驗收組審閱建設(shè)、設(shè)計、施工、監(jiān)理單位的工程檔案資料； （4） 實地查驗工程質(zhì)量； （5） 對工程勘察、設(shè)計、施工、設(shè)備安裝質(zhì)量和管理環(huán)節(jié)等方面作出全面評價，并填寫《工程竣工驗收報告》。 3.6.4竣工驗收備案 （1） 領(lǐng)取備案表一式四份。 （2） 提交以下資料向備案機關(guān)備案。 1) 竣工驗收備案表； 2) 施工許可證； 3) 施工圖設(shè)計文件審查意見； 4) 工程竣工驗收報告； 5) 工程質(zhì)量評估報告； 6) 勘察、設(shè)計文件質(zhì)量檢查報告； 7) 市政基礎(chǔ)設(shè)施的有關(guān)質(zhì)量檢測和功能性試驗資料； 8) 規(guī)劃驗收認(rèn)可文件； 9) 消防驗收文件或準(zhǔn)許使用文件； 10) 環(huán)保驗收文件或準(zhǔn)許使用文件； 11) 有監(jiān)督站出具的電梯驗收準(zhǔn)用證及分部驗收文件； 12) 燃?xì)夤こ舔炇瘴募? 13) 《廣州市建設(shè)工程質(zhì)量保修書》； 14) 商品住宅還應(yīng)當(dāng)提交《住宅質(zhì)量保證書》和《住宅　使用　　說明書》； 15) 法規(guī)、規(guī)章、規(guī)定必提供的其它文件。 三、人員配置 3.1董事 （1） 對投資的方向和內(nèi)容作初步構(gòu)想。 （2） 選擇好咨詢結(jié)構(gòu)、勘探設(shè)計結(jié)構(gòu)、監(jiān)理機構(gòu)、建造商、物業(yè)管理公司等。 （3） 組織對項目建議書和可行性研究報告進(jìn)行評審。 （4） 進(jìn)行項目決策。 （5） 提供有關(guān)資源，保障項目順利進(jìn)行。 3.2總工程師 （1） 協(xié)助董事完成對投資方向和內(nèi)容的初步構(gòu)想。 （2） 助董事選擇好咨詢結(jié)構(gòu)、勘探設(shè)計結(jié)構(gòu)、監(jiān)理機構(gòu)、建造商、物業(yè)管理公司等。 （3） 協(xié)助董事完成項目建議書和可行性研究報告的評審工作。 （4） 審閱設(shè)計圖紙，及時辦理有關(guān)設(shè)計文件的審批工作。 （5） 辦理需由業(yè)主出面辦理的項目審批手續(xù)。 （6） 協(xié)調(diào)設(shè)計與施工、監(jiān)理與施工等方面的關(guān)系，組織承包方和咨詢設(shè)計單位進(jìn)行圖紙會審和設(shè)計交底。 （7） 組織或委托監(jiān)理工程師對施工組織設(shè)計進(jìn)行審查。 （8） 督促檢查合同執(zhí)行情況，審查各項款項的支付。 （9） 組織有關(guān)方面對施工單位擬交付的工程進(jìn)行竣工驗收和工程決算 3.3其他人員 3.3.1會計 （1） 執(zhí)行國家財經(jīng)政策、法令、法規(guī)、制度，遵守財經(jīng)紀(jì)律，遵守本公司財務(wù)管理制度。 （2） 負(fù)責(zé)企業(yè)的會計核算工作，按照如實反映企業(yè)經(jīng)營活動成果，向領(lǐng)導(dǎo)提供有關(guān)財務(wù)資料。 （3） 負(fù)責(zé)企業(yè)財務(wù)報表、稅收計提申報等工作。 （4） 負(fù)責(zé)會計檔案的裝訂、整理、移交工作。 （5） 負(fù)責(zé)各種款項的財務(wù)審計。 （6） 部門負(fù)責(zé)人交辦的其它工作。 3.3.2出納 （1） 負(fù)責(zé)企業(yè)在經(jīng)營活動中的發(fā)生的貨幣資金收支業(yè)務(wù)工作。 （2） 負(fù)責(zé)現(xiàn)金和銀行存款日記帳的登記工作，做到日清月結(jié)。 （3） 負(fù)責(zé)企業(yè)銀行存款、庫存現(xiàn)金的保管工作。 （4） 負(fù)責(zé)設(shè)立、登記各種費用收支的明細(xì)帳。 （5） 部門負(fù)責(zé)人交辦的其它工作。 3.3.3水電工程師 （1） 協(xié)助總工程師完成項目建議書和可行性研究報告中有關(guān)水電部分的評審工作。 （2） 協(xié)助總工程師審閱水電部分的設(shè)計圖紙。 （3） 協(xié)助總工程師做好水電部分圖紙會審和設(shè)計交底工作。 （4） 協(xié)助總工程師審查水電方面的各項款項的支付。 （5） 協(xié)助總工程師完成水電方面的竣工驗收和竣工決算工作。 （6） 負(fù)責(zé)水電物料評定與水電施工招標(biāo)及評標(biāo)工作。 （7） 辦理管線、電力、通訊等的項目審批手續(xù)。 （8） 協(xié)調(diào)解決施工所需的水、電、電訊線路等施工必備條件。 （9） 負(fù)責(zé)收集提供施工場地的地下管線等資料。 (10) 對施工臨時用水、用電方案進(jìn)行審查，并負(fù)責(zé)辦理臨時用水、　用電申請等。 (11) 督促水、電施工，并負(fù)責(zé)辦理永久用水、用電申請等。 3.3.4土建工程師 （1） 助總工程師審閱土建部分的設(shè)計圖紙。 （2） 協(xié)助總工程師做好土建部分圖紙會審和設(shè)計交底工作。 （3） 協(xié)助總工程師審查土建方面的各項款項的支付。 （4） 協(xié)助總工程師完成土建方面的竣工驗收和竣工決算工作。 （5） 負(fù)責(zé)土建物料評定。 （6） 協(xié)調(diào)解決施工場地等施工必備條件。 （7） 對施工方案進(jìn)行審查，督促土建施工，負(fù)責(zé)施工現(xiàn)場的甲方管理工作。 3.3.5預(yù)算員 （1） 熟悉有關(guān)工程造價方面的法律、法規(guī)以及有關(guān)工程造價的各類文件和資料。 （2） 及時、準(zhǔn)確地完成所分配的預(yù)結(jié)算編制和核對任務(wù)。 （3） 配合工程項目進(jìn)行投資控制。 （4） 協(xié)助總工程師審查工程各項款項的支付。 （5） 協(xié)助總工程師完成竣工決算工作。 （6） 部門負(fù)責(zé)人交辦的其它工作。 四、個階段工作 4.1項目決策階段的主要工作 業(yè)主在工程項目決策階段的主要工作任務(wù)是圍繞著項目策劃、項目建議書、項目可行性研究及相關(guān)的報批工作開展項目的管理工作，主要有； （1）對投資方向和內(nèi)容作初步構(gòu)想。 （2）選擇好咨詢機構(gòu)。擇優(yōu)聘請有資質(zhì)、信譽好的專業(yè)咨詢機構(gòu)對企業(yè)或行業(yè)、地區(qū)等進(jìn)行深入分析，擬定發(fā)展戰(zhàn)略或規(guī)劃，并在此基礎(chǔ)上對項目的建設(shè)規(guī)模、產(chǎn)品方案、工程技術(shù)方案等進(jìn)行研究、比較，根據(jù)需要進(jìn)行項目財務(wù)評價、社會評價、國民經(jīng)濟評價和風(fēng)險評價，編制項目建議書和可行性研究報告，為科學(xué)決策提供科學(xué)依據(jù)。 （3）組織對工程項目建議書和可行性研究報告進(jìn)行評審，并與有關(guān)投資者和貸款方進(jìn)行溝通，落實項目建設(shè)相關(guān)條件。 （4）根據(jù)項目建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容和國家有關(guān)規(guī)定對項目進(jìn)行決策或報請有關(guān)部門批準(zhǔn)。 4.2項目準(zhǔn)備階段的主要工作 （1）取得項目選址、資源利用、環(huán)境保護(hù)等方面的批準(zhǔn)文件，及原料、燃料、水、電、運輸?shù)确矫娴膮f(xié)議文件。 （2）明確勘察設(shè)計的范圍和設(shè)計深度，選擇有信譽和合格資質(zhì)的勘察設(shè)計單位進(jìn)行勘察、設(shè)計，簽訂合同，并進(jìn)行合同管理。 （3）及時辦理有關(guān)設(shè)計文件的審批工作。 （4）組織落實項目建設(shè)用地，辦理土地征用、拆遷補償及施工場地的平整等工作。 （5）組織開展設(shè)備采購與工程施工招標(biāo)及評標(biāo)等工作，擇優(yōu)選定合格的承包商，并簽訂合同。 （6）按有關(guān)規(guī)定為設(shè)計人員在施工現(xiàn)場工作提供必要的生活與物質(zhì)保障。 （7）選派合格的現(xiàn)場代表，并選定適宜的工程監(jiān)理機構(gòu)。 4.3項目實施階段的主要工作 在項目實施階段業(yè)主的主要工作是按合同規(guī)定為項目順利實施提供必要的條件，并在實施過程中督促檢查并協(xié)調(diào)有關(guān)各方的工作，定期對項目進(jìn)展情況進(jìn)行研究分析。主要有： （1）辦理需由業(yè)主出面的項目批準(zhǔn)手續(xù)，如施工許可證，以及施工過程中可能損壞道路、管線、電力、通訊等公共設(shè)施取得法律、法規(guī)規(guī)定的申請批準(zhǔn)手續(xù)等。 （2）協(xié)商解決施工所需的水、電、電訊線路等必備條件。 （3）解決施工現(xiàn)場與城鄉(xiāng)公共道路的通道，以及專用條款約定的應(yīng)由業(yè)主解決的施工場地內(nèi)主要交通干道，滿足施工運輸?shù)男枰? （4）向承包方提供施工場地的工程地質(zhì)和地下管線等資料，保證數(shù)據(jù)真實。 （5）協(xié)調(diào)設(shè)計與施工、監(jiān)理與施工等方面的關(guān)系，組織承包方和咨詢設(shè)計單位進(jìn)行圖紙會審和設(shè)計交底。 （6）確定水準(zhǔn)點和座標(biāo)控制點，以書面形式交給承包方，并進(jìn)行現(xiàn)場交驗。 （7）組織或者委托監(jiān)理工程師對施工組織設(shè)計進(jìn)行審查。 （8）協(xié)調(diào)處理施工現(xiàn)場周圍地下管線和鄰近建筑物、構(gòu)筑物，及有關(guān)文物、古樹等的保護(hù)工作，并承擔(dān)相應(yīng)費用。 （9）聘請監(jiān)理咨詢機構(gòu)，督促監(jiān)理咨詢工程師及時到位，履行職責(zé)。 （10）督促設(shè)備制造商按合同要求及時提供質(zhì)量合格的設(shè)備，并組織運到現(xiàn)場。 （11）督促檢查合同執(zhí)行情況，按合同規(guī)定及時支付各項款項，并處理好報告中出現(xiàn)的新問題和矛盾沖突。 4.4竣工驗收階段的主要工作 （1）組織進(jìn)行聯(lián)合試車； （2）組織有關(guān)方面對施工單位擬交付的工程進(jìn)行竣工工驗收和工程決算； （3）辦理工程移交手續(xù)； （4）做好項目有關(guān)資料的接收與管理工作； （5）安排有關(guān)管理與技術(shù)人員的培訓(xùn)，并及時接管； （6）進(jìn)一步明確項目運營后與承包方、咨詢工程師等各方的關(guān)系。 五、甲方工作人員行為準(zhǔn)則 （1）維護(hù)公司利益，不參與可能損害公司利益的活動。 （2）不接受任何可能導(dǎo)致其行為不正的利益，不參與可能與公司利益相沖突的活動。 （3）努力使自己的知識和技能適應(yīng)工作需要，不夸大自己的能力，不以不實的證據(jù)獲取公司的任用。 （4）應(yīng)為公司利益行使職權(quán)，以應(yīng)有謹(jǐn)慎和勤勉忠實地為公司工作。 （5）應(yīng)以真實、科學(xué)、專業(yè)的精神工作，應(yīng)明確地表達(dá)意見，并對自己的意見負(fù)責(zé)。 （6）在知道公司的決定可能損害自己的合法利益時，應(yīng)告知公司。當(dāng)自身的利益與公司利益相沖突時，服從公司利益。 （7）不應(yīng)隨意取代獲得授權(quán)的其他人員的工作；不應(yīng)做出損害他人名譽的事情；在被要求對其他人員的工作進(jìn)行評審時，應(yīng)以適當(dāng)?shù)男袨閷嵤虑笫堑剡M(jìn)行。 （8）對已掌握的涉及任何公司機密的信息和資料，在沒有得到相應(yīng)許可的情況下，不得向外透露。 16