版三體系手冊機(jī)械行業(yè).docx

.公司LOGO質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理手冊*/QEHS-2018（*版）編制：審核：批準(zhǔn)：2018年4月15日發(fā)布 2018年5月1日實(shí)施*公司目錄0.1 修改記錄90.2 頒布令100.3 管理者代表任命書110.4 職業(yè)健康安全事務(wù)代表任命書131 前言141.1 目的141.2 范圍141.3 引用標(biāo)準(zhǔn)151.4 術(shù)語和定義152 管理手冊的管理162.1 編制與發(fā)布162.2 發(fā)放與更換162.3 歸檔與保管172.4 評審與更改173管理方針和目標(biāo)183.1 管理方針183.1.1管理方針183.1.2管理方針的內(nèi)涵183.2 管理目標(biāo)193.2.1 質(zhì)量目標(biāo):193.2.2 環(huán)境管理目標(biāo)：193.2.3 職業(yè)健康安全管理目標(biāo)：194組織環(huán)境214.1 理解組織及其環(huán)境214.1.1 公司簡介214.1.2 公司內(nèi)外部環(huán)境分析224.1.3 公司使命、愿景、價(jià)值觀及發(fā)展戰(zhàn)略224.2 理解相關(guān)方需求和期望244.2.1 相關(guān)方的識別和確定244.2.2 相關(guān)方要求的確定244.3 質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系的范圍244.3.1 范圍244.3.2 范圍的確定244.4 質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系及其過程255領(lǐng)導(dǎo)作用275.1 領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾275.1.1 總則275.1.2 以顧客、社會、員工為關(guān)注焦點(diǎn)285.2 方針295.2.1 方針的制定295.2.2 溝通質(zhì)量方針305.3 組織的角色、職責(zé)和權(quán)限305.3.1 組織結(jié)構(gòu)圖305.3.2 職能分配表305.3.3 組織的角色、職責(zé)與權(quán)限306策劃346.1 應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施346.1.1 總則346.1.2 措施的策劃346.1.3 環(huán)境因素376.1.4 危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制措施的確定396.1.5 合規(guī)義務(wù)416.2 質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃436.2.1 總則436.2.2 本公司質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理目標(biāo)446.3 變更的策劃447 支持467.1 資源467.1.1 總則467.1.2 人員467.1.3 基礎(chǔ)設(shè)施477.1.4 過程運(yùn)行環(huán)境487.1.5 監(jiān)視和測量資源497.1.6 組織的知識517.2 能力527.3 意識547.4 信息交流、溝通、參與和協(xié)商547.5 成文信息577.5.1 總則577.5.2 成文信息的創(chuàng)建與更新597.5.3 成文信息的控制597.5.4 記錄控制608 運(yùn)行628.1 質(zhì)量管理體系運(yùn)行的策劃和控制628.2 產(chǎn)品和服務(wù)的要求638.2.1 顧客溝通638.2.2 與產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)要求的確定648.2.3 與產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)要求的評審648.2.4 產(chǎn)品和服務(wù)要求的更改668.3 產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計(jì)和開發(fā)668.3.1 總則668.3.2 設(shè)計(jì)和開發(fā)的策劃668.3.3 設(shè)計(jì)和開發(fā)的輸入678.3.4 設(shè)計(jì)和開發(fā)的控制688.3.5 設(shè)計(jì)和開發(fā)輸出698.3.6 設(shè)計(jì)和開發(fā)更改708.4 外部提供過程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制718.4.1 總則718.4.2 控制類型和程度738.4.3 外部供方的信息738.5 生產(chǎn)和服務(wù)提供748.5.1 生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制748.5.2 標(biāo)識和可追溯性758.5.3 顧客或外部供方的財(cái)產(chǎn)768.5.4 防護(hù)778.5.5 交付后的活動778.5.6 更改控制788.6 產(chǎn)品和服務(wù)的放行788.7 不合格輸出的控制798.7.1 總則798.7.2 不合格記錄808.8 環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行策劃和控制808.8.1 生命周期管理818.8.2 安全操作828.8.3 作業(yè)許可838.8.4 社區(qū)和公共關(guān)系838.8.5 職業(yè)健康848.8.6 清潔生產(chǎn)848.8.7 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)849 績效評價(jià)869.1 監(jiān)視、測量、分析和評價(jià)869.1.1 總則869.1.2 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程的監(jiān)視和測量879.1.3 環(huán)境與職業(yè)健康安全績效的監(jiān)視和測量899.1.4 顧客滿意909.1.5 質(zhì)量分析與評價(jià)919.1.6 合規(guī)性評價(jià)919.2 內(nèi)部審核929.3 管理評審949.3.1總則949.3.2 管理評審輸入959.3.3 管理評審輸出9610 改進(jìn)9810.1 總則9810.2 不符合和糾正措施9810.3 持續(xù)改進(jìn)99附錄1：程序文件清單100*/PD820-01100附錄2：作業(yè)指導(dǎo)性文件清單103附錄3：記錄清單104附錄4：組織機(jī)構(gòu)圖105附錄5：部門職能分配表106附錄6：經(jīng)理層領(lǐng)導(dǎo)分工107附錄7：各部門職能匯編108*機(jī)械有限公司公司質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理手冊文件編號：*/QEHS-2018章節(jié)號：0.1版本狀態(tài)：E/0標(biāo)題：修改記錄生效日期：2018.5.10.1 修改記錄修改號修改章次修改人審核人批準(zhǔn)人生效日期0新訂2003.12.151全部（換版）2005.7.82全部（換版）2013.8.13全部（換版）2014.8.14全部（換版）2018.5.1*機(jī)械有限公司公司質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理手冊文件編號：*/QEHS-2018章節(jié)號：0.2版本狀態(tài)：E/0標(biāo)題：頒布令生效日期：2018.5.10.2 頒布令為了證實(shí)本企業(yè)有能力穩(wěn)定地提供滿足顧客、相關(guān)方和適用的法律法規(guī)要求的產(chǎn)品，同時(shí)通過對質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系的應(yīng)用，包括持續(xù)改進(jìn)體系的過程，不斷增強(qiáng)顧客和相關(guān)方滿意度，提高公司的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理水平和業(yè)績，公司依據(jù)國家標(biāo)準(zhǔn)（GB/T19001-2016、GB/T24001-2016、GB/T28001-2011質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)）的規(guī)定，結(jié)合公司的實(shí)際情況，對公司原編制的質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理手冊（D版）進(jìn)行了修訂，升級至質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理手冊（E版）。現(xiàn)予以發(fā)布，并于2018年5月1日起實(shí)施，同時(shí)廢止舊版。本手冊闡明了公司的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)，確定了公司的質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行準(zhǔn)則，是公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理的法規(guī)性文件，也是向顧客、相關(guān)方和認(rèn)證組織提供信任的重要依據(jù)之一。公司的各級人員都必須理解并堅(jiān)決貫徹實(shí)施。特此頒布總經(jīng)理： （簽） 2018年4月15日*機(jī)械有限公司公司質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理手冊文件編號：*/QEHS-2018章節(jié)號：0.3版本狀態(tài)：E/0標(biāo)題：管理者代表任命書生效日期：2018.5.10.3 管理者代表任命書為了保證公司質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系的建立與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全認(rèn)證工作的需要，任命 為本集團(tuán)公司的管理者代表，特授權(quán)如下 ：1)按照GB/T19001-2016、GB/T24001-2016、GB/T28001-2011的規(guī)定，確保公司質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系的建立、實(shí)施和持續(xù)改進(jìn)。2)組織研究、協(xié)調(diào)和解決質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行中出現(xiàn)的重大問題。3)負(fù)責(zé)審核質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理手冊，批準(zhǔn)頒布程序文件。4)審批并組織實(shí)施內(nèi)部質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全體系審核計(jì)劃，任命內(nèi)部質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全審核組組長、審核員，并規(guī)定其職責(zé)。5)及時(shí)向公司最高管理者報(bào)告質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行情況和改進(jìn)需求，并用以管理評審和作為體系改進(jìn)的依據(jù)。6)確保在整個(gè)公司內(nèi)樹立和不斷提高滿足顧客和相關(guān)方要求的意識。7)代表公司就產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全，以及與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全保證方面的有關(guān)事宜與外部聯(lián)絡(luò)溝通。特此任命總經(jīng)理： （簽）2018年4月15日*機(jī)械有限公司公司質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理手冊文件編號：*/QEHS-2018章節(jié)號：0.4版本狀態(tài)：E/0標(biāo)題：職業(yè)健康安全事務(wù)代表任命書生效日期：2018.5.10.4 職業(yè)健康安全事務(wù)代表任命書為了保證職業(yè)健康安全管理體系的有效實(shí)施，本公司任命 同志為職業(yè)健康安全管理體系的事務(wù)代表，其職責(zé)和權(quán)限如下：1）參與公司質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理方針、目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案的制定和評審。2）對影響員工職業(yè)健康安全的任何變更進(jìn)行協(xié)商。3）提交職業(yè)健康安全民主管理提案。4）參與公司的職業(yè)健康安全事務(wù)。5）提交職業(yè)健康安全管理建議。6）必要時(shí)參與事件調(diào)查。特此任命總經(jīng)理： （簽）2018年4月15日*機(jī)械有限公司公司質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理手冊文件編號：*/QEHS-2018章節(jié)號：1版本狀態(tài)：E/0標(biāo)題：前言生效日期：2018.5.11 前言1.1 目的1.1.1證實(shí)公司有能力穩(wěn)定地提供滿足顧客、相關(guān)方和適用的法律法規(guī)要求的產(chǎn)品，向顧客和相關(guān)方提供信任。1.1.2通過質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系的有效應(yīng)用，包括持續(xù)改進(jìn)體系的過程，達(dá)到增強(qiáng)顧客和相關(guān)方滿意的目的。1.1.3通過系統(tǒng)管理和持續(xù)改進(jìn)，不斷提高本企業(yè)的內(nèi)部質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理水平、運(yùn)作效率和業(yè)績。1.2 范圍1.2.1本公司質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系的范圍：包括了GB/T19001-2016、GB/T24001-2016、GB/T28001-2011標(biāo)準(zhǔn)的全部要求，未作任何刪減，覆蓋礦用機(jī)械產(chǎn)品的銷售、設(shè)計(jì)開發(fā)、采購、制造和服務(wù)。1.2.2本公司生產(chǎn)和服務(wù)存在采購和外包過程，對其控制按標(biāo)準(zhǔn)“8.4外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制”條款的要求：對供方進(jìn)行調(diào)查、選擇和評價(jià)；同時(shí)對采購和外包產(chǎn)品進(jìn)行驗(yàn)證，確保采購和外包產(chǎn)品滿足產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃要求。1.3 引用標(biāo)準(zhǔn)1.3.1GB/T19000-2016質(zhì)量管理體系 基礎(chǔ)和術(shù)語1.3.2GB/T19001-2016質(zhì)量管理體系 要求1.3.3GB/T24001-2016環(huán)境管理體系 要求及使用指南1.3.4GB/T28001-2011職業(yè)健康安全管理體系 規(guī)范1.4 術(shù)語和定義本手冊采用GB/T19000-2016質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語和GB/T24001-2016環(huán)境管理體系 要求及使用指南、GB/T28001-2011職業(yè)健康安全管理體系 規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)中采用的術(shù)語和定義。*機(jī)械有限公司公司質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理手冊文件編號：*/QEHS-2018章節(jié)號：2版本狀態(tài)：E/0標(biāo)題：管理手冊的管理生效日期：2018.5.12 管理手冊的管理2.1 編制與發(fā)布2.1.1管理者代表負(fù)責(zé)組織有關(guān)人員進(jìn)行質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理手冊的編寫和評審。2.1.2編寫好的質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理手冊由管理者代表審核，以保證其準(zhǔn)確、清晰、適用、結(jié)構(gòu)合理。2.1.3 質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理手冊由總經(jīng)理批準(zhǔn)后發(fā)布。2.1.4 質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理手冊發(fā)布后，總經(jīng)理應(yīng)向全體員工宣貫，以保證全體員工理解質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理方針和目標(biāo)，使其堅(jiān)持貫徹實(shí)施。2.2 發(fā)放與更換2.2.1 質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理手冊分受控和非受控兩種。受控本在手冊封面蓋“SK”章，非受控則蓋“FSK”章。其主要區(qū)別：當(dāng)手冊更改時(shí)，只對受控本作更改、換版的追溯性控制，非受控本不作更改、換版的追溯性控制。2.2.2 本手冊發(fā)放的分發(fā)編號從“001”開始，發(fā)放對象一般應(yīng)是本公司中層正職以上級別的人員。質(zhì)量部根據(jù)發(fā)放范圍，編制質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理手冊發(fā)放清單（*/RDZL-01-A），經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后按照文件控制程序（*/PD753-01）的規(guī)定辦法進(jìn)行發(fā)放。2.2.3 持有者的管理手冊由于破損影響使用時(shí)，應(yīng)向質(zhì)量部提出申請，經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后按文件控制程序（*/PD753-01）規(guī)定辦法實(shí)施更換。2.3 歸檔與保管2.3.1 管理手冊原件由質(zhì)量部負(fù)責(zé)長期性保存并歸檔。2.3.2 管理手冊持有者應(yīng)妥善保存，未經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)，不得外借。管理手冊持有者調(diào)離本崗位時(shí)應(yīng)到質(zhì)量部辦理歸還手續(xù)。2.3.3 質(zhì)量部應(yīng)在每年內(nèi)審時(shí)對持有的質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理手冊進(jìn)行一次檢查。2.4 評審與更改2.4.1 在管理手冊使用期間，如有修改建議，各部門負(fù)責(zé)人應(yīng)匯總意見，及時(shí)反饋到質(zhì)量部。質(zhì)量部至少每年一次對手冊的適用性、有效性進(jìn)行評審，必要時(shí)進(jìn)行更改或換版，更改的情況須登記在質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理手冊更改記錄中，其他更改細(xì)節(jié)執(zhí)行文件控制程序（*/PD 753-01）的有關(guān)規(guī)定。2.4.2 新版本發(fā)布時(shí)，在管理手冊的頒布令中應(yīng)聲明廢止舊版本。*機(jī)械有限公司公司質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理手冊文件編號：*/QEHS-2018章節(jié)號：3版本狀態(tài)：E/0標(biāo)題：管理方針和目標(biāo)生效日期：2018.5.13管理方針和目標(biāo)3.1 管理方針3.1.1管理方針遵紀(jì)守法，以人為本，科學(xué)管理，預(yù)防為主；精益生產(chǎn)，清潔生產(chǎn)，持續(xù)改進(jìn)，不斷增強(qiáng)顧客和相關(guān)方滿意度。3.1.2管理方針的內(nèi)涵a)員工是集團(tuán)公司發(fā)展的根本動力。尊重員工的創(chuàng)造性，注重對員工的教育培訓(xùn)，著重能力、技能和經(jīng)驗(yàn)等方面綜合考慮，優(yōu)化人力資源配置，充分發(fā)揮人的潛能，使每位員工認(rèn)識到在企業(yè)中應(yīng)完成的任務(wù)和擔(dān)負(fù)的責(zé)任，為實(shí)現(xiàn)集團(tuán)公司質(zhì)量目標(biāo)作貢獻(xiàn)。b)堅(jiān)持“安全第一”的原則，以員工的身心健康安全、環(huán)境可持續(xù)發(fā)展為管理的關(guān)注焦點(diǎn)，致力于營造良好的工作環(huán)境，保護(hù)生態(tài)環(huán)境和自然資源。c)建立完善的質(zhì)量管理體系，推行科學(xué)管理方法，致力于實(shí)現(xiàn)質(zhì)量“零缺陷”。d)建立完善的環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系，以法律法規(guī)為準(zhǔn)繩，持續(xù)做好環(huán)境因素、危險(xiǎn)源及風(fēng)險(xiǎn)辨識、評價(jià)，消除或降低危險(xiǎn)源及風(fēng)險(xiǎn)，預(yù)防污染，減少廢物，保護(hù)資源。e)科學(xué)策劃，定期審核和評審，不斷改進(jìn)質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系，增強(qiáng)滿足顧客、相關(guān)方和法律法規(guī)要求的能力。f)鼓勵(lì)供方、分包方實(shí)施有效的質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系，通過系統(tǒng)化的管理，持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全績效，使公司和相關(guān)方受益，持續(xù)健康發(fā)展。3.2 管理目標(biāo)3.2.1 質(zhì)量目標(biāo):*3.2.2 環(huán)境管理目標(biāo)：*3.2.3 職業(yè)健康安全管理目標(biāo)：*。*機(jī)械有限公司公司質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理手冊文件編號：*/QEHS-2018章節(jié)號：4版本狀態(tài)：E/0標(biāo)題：組織環(huán)境生效日期：2018.5.14組織環(huán)境4.1 理解組織及其環(huán)境4.1.1 公司簡介*機(jī)械有限公司公司始建于*年，*。4.1.2 公司內(nèi)外部環(huán)境分析4.1.2.1 公司制定并實(shí)施了公司環(huán)境分析控制程序（*/PD412-01），由企業(yè)規(guī)劃部歸口管理，以確定與公司目標(biāo)和戰(zhàn)略方向相關(guān)并影響其實(shí)現(xiàn)質(zhì)量管理體系預(yù)期結(jié)果的各種外部和內(nèi)部因素。4.1.2.2 公司須至少每半年分析一次內(nèi)外部環(huán)境因素的變化，以實(shí)現(xiàn)對這些內(nèi)部和外部因素的相關(guān)信息的監(jiān)視和評審。4.1.2.3 外部環(huán)境分析時(shí)，應(yīng)綜合考慮國際、國內(nèi)、地區(qū)和當(dāng)?shù)氐母鞣N法律法規(guī)、技術(shù)、競爭、市場、文化、社會和經(jīng)濟(jì)因素。4.1.2.4 內(nèi)部環(huán)境分析時(shí)，應(yīng)綜合考慮企業(yè)的價(jià)值觀、文化、知識和績效等相關(guān)因素。4.1.2.5 當(dāng)發(fā)生如下情況時(shí)，應(yīng)開展組織環(huán)境分析：a) 建立管理體系之初；b) 管理體系或其過程發(fā)生較大變化時(shí)；c) 管理方針和目標(biāo)發(fā)生變化時(shí)；d) 內(nèi)外部環(huán)境發(fā)生重大變化時(shí)；e) 監(jiān)視和測量管理體系績效時(shí)，如內(nèi)審或管理評審。f) 組織決定的其它時(shí)機(jī)。4.1.2.6 公司根據(jù)環(huán)境分析的結(jié)果，應(yīng)輸出風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇清單，按照本手冊6.1條款制定應(yīng)對措施。4.1.3 公司使命、愿景、價(jià)值觀及發(fā)展戰(zhàn)略*。4.2 理解相關(guān)方需求和期望4.2.1 相關(guān)方的識別和確定a) 與公司質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系有關(guān)的各方均為公司的相關(guān)方。b) 公司各相關(guān)部門應(yīng)識別并確定與本部門有關(guān)的相關(guān)方，企業(yè)規(guī)劃部負(fù)責(zé)總結(jié)歸納。4.2.2 相關(guān)方要求的確定4.2.2.1 公司制定了相關(guān)方需求和期望控制程序（*/PD420-01），由企業(yè)規(guī)劃部歸口管理，以確定這些相關(guān)方的需求和期望。4.2.2.2 公司須至少每半年分析一次相關(guān)方的要求，以實(shí)現(xiàn)對這些相關(guān)方及其要求的相關(guān)信息的監(jiān)視和評審。4.2.2.3 公司各相關(guān)部門應(yīng)識別并確定與本部門有關(guān)的相關(guān)方的要求，企業(yè)規(guī)劃部負(fù)責(zé)總結(jié)歸納、整體分析，并將分析報(bào)告提交最高管理者。4.2.2.4 公司根據(jù)識別和確定的相關(guān)方需求和期望，應(yīng)輸出風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇清單，按照本手冊6.1條款制定應(yīng)對措施。4.3 質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系的范圍4.3.1 范圍詳見本手冊1.2條款。4.3.2 范圍的確定公司在明確質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系的邊界和適用性，以確定其范圍時(shí)，充分考慮了：a) 各種內(nèi)部和外部因素，見本手冊4.1條款；b) 相關(guān)方的要求，見本手冊4.2條款；c) 公司的產(chǎn)品和服務(wù)，及相關(guān)的過程或活動。在確定環(huán)境管理體系范圍時(shí)，還考慮了企業(yè)實(shí)施控制與施加影響的權(quán)限和能力。4.4 質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系及其過程公司按照GB/T19001-2016、GB/T24001-2016、GB/T28001-2011標(biāo)準(zhǔn)的要求，建立了文件化的管理體系，確定了所需過程及其相互作用。除本手冊外，公司還建立了重要過程的程序文件和作業(yè)指導(dǎo)性文件，同時(shí)保留相關(guān)過程的記錄。如附件*所示：通過運(yùn)行管理體系以達(dá)到以下目的：a) 確定質(zhì)量、環(huán)境與職業(yè)健康安全管理體系所需的過程及其在整個(gè)企業(yè)中的應(yīng)用； b) 確定這些過程的順序和相互作用及其所需的準(zhǔn)則和方法； c) 將上述過程融入企業(yè)其它各項(xiàng)日常業(yè)務(wù)過程中，以確保這些過程的運(yùn)行和控制有效； d) 確保為管理體系提供必要的資源和信息，以支持這些過程的運(yùn)行和監(jiān)視； e) 規(guī)定這些過程相關(guān)的職責(zé)和權(quán)限； f) 評價(jià)和應(yīng)對過程中可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇； g) 通過適當(dāng)方式對過程實(shí)施監(jiān)視、測量和分析，對結(jié)果進(jìn)行評價(jià)以確保過程的預(yù)期效果； h) 實(shí)施必要的措施，以實(shí)現(xiàn)所策劃的結(jié)果和對這些過程的持續(xù)改進(jìn)。公司對采購和外包過程進(jìn)行控制，建立合格供方目錄，并對供方進(jìn)行有效管理；針對不同的過程，特別是所分擔(dān)的責(zé)任程度和風(fēng)險(xiǎn)程度的不同與供方在技術(shù)上、職業(yè)健康安全方面取得一致，由相關(guān)部門對供方提出要求，并以協(xié)議的方式確定過程監(jiān)控的具體要求。 對采購和外包過程的控制并不免除組織滿足所有顧客和法律法規(guī)要求的責(zé)任。*機(jī)械有限公司公司質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理手冊文件編號：*/QEHS-2018章節(jié)號：5版本狀態(tài)：E/0標(biāo)題：領(lǐng)導(dǎo)作用生效日期：2018.5.15領(lǐng)導(dǎo)作用5.1 領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾5.1.1 總則公司管理層在體系管理方面遵照“以顧客及相關(guān)方為關(guān)注焦點(diǎn)”的經(jīng)營思路，通過以下活動證實(shí)其在質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系方面的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾： （1） 對質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系的有效性承擔(dān)責(zé)任；（2） 確保建立質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)，并與組織環(huán)境和戰(zhàn)略相一致；（3） 確保質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系要求融入組織的業(yè)務(wù)過程；（4） 促進(jìn)使用過程方法和基于風(fēng)險(xiǎn)的思維；（5） 確保獲得質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系所需的資源；（6） 溝通有效的質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理和符合質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系要求的重要性；（7） 確保實(shí)現(xiàn)質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系的預(yù)期結(jié)果；（8） 促使、指導(dǎo)和支持員工努力提高質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系的有效性；（9） 推動改進(jìn)；（10） 支持其他管理者履行其相關(guān)領(lǐng)域的職責(zé)。5.1.2 以顧客、社會、員工為關(guān)注焦點(diǎn)5.1.2.1 在生產(chǎn)經(jīng)營活動中，嚴(yán)格遵守當(dāng)?shù)卣姆煞ㄒ?guī)和其他要求，始終堅(jiān)持“以人為本、科學(xué)發(fā)展”的經(jīng)營理念。在任何情況下，公司均不會以犧牲人的生命、社會公眾的利益和損害環(huán)境為代價(jià)換取經(jīng)濟(jì)利益。公司將環(huán)境和職業(yè)健康安全作為整個(gè)生產(chǎn)經(jīng)營活動的一部分，在決策、部署生產(chǎn)經(jīng)營活動中的事項(xiàng)時(shí)： a）首先考慮環(huán)境和職業(yè)健康安全的要求，優(yōu)先安排這方面的事宜；b）持續(xù)保障環(huán)境和職業(yè)健康安全的投入，提供必需的資源； c）持續(xù)治理事故隱患，為生產(chǎn)經(jīng)營活動提供合格的安全生產(chǎn)條件； d）全面開展風(fēng)險(xiǎn)管理，及時(shí)識別作業(yè)場所和活動中的環(huán)境因素和危險(xiǎn)源，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受的程度； e）創(chuàng)造良好的文化氛圍，鼓勵(lì)所有員工參與環(huán)境和職業(yè)健康安全活動。 5.1.2.2 公司貫徹以顧客和相關(guān)方為關(guān)注焦點(diǎn)的經(jīng)營理念，以過程方法建立、實(shí)施、管理本公司各項(xiàng)工作。通過公司內(nèi)部的體系管理，落實(shí)每個(gè)崗位對自己的顧客的責(zé)任；通過按照本公司質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全體系文件運(yùn)行，開展以顧客和相關(guān)方為關(guān)注焦點(diǎn)的持續(xù)改進(jìn)活動，同時(shí)使供方認(rèn)同我們的價(jià)值取向，以顧客和相關(guān)方為關(guān)注焦點(diǎn)，共同開展持續(xù)的改進(jìn)，使本公司的產(chǎn)品質(zhì)量達(dá)到和超過顧客要求、環(huán)境/職業(yè)健康安全達(dá)到相關(guān)方滿意；通過以顧客滿意為核心的售后服務(wù)，增強(qiáng)顧客滿意，培養(yǎng)企業(yè)的忠誠用戶，使企業(yè)和顧客都能得到最大的效益。5.2 方針5.2.1 方針的制定5.2.1.1 公司質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理方針及其內(nèi)含的描述詳見本手冊第3章節(jié)。5.2.1.2 公司應(yīng)定期評審質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健康安全方針，以求公司運(yùn)作與不斷變化的內(nèi)、外部環(huán)境相協(xié)調(diào)。5.2.1.3 管理方針在制定和評審時(shí)，應(yīng)注意：（1）與公司的宗旨和環(huán)境（包括其活動、產(chǎn)品的性質(zhì)、規(guī)模和環(huán)境影響）相適應(yīng)并支持公司的戰(zhàn)略方向；（2）為建立和評審質(zhì)量目標(biāo)、環(huán)境目標(biāo)與指標(biāo)、職業(yè)健康安全目標(biāo)提供框架；（3）包括對滿足適用要求的承諾；包括保護(hù)環(huán)境的承諾，其中包含污染預(yù)防及其他與組織所處環(huán)境有關(guān)的特定承諾；包括防止人身傷害與健康損害和持續(xù)改進(jìn)職業(yè)健康安全管理與職業(yè)健康安全績效的承諾；（4）包括對履行合規(guī)義務(wù)的承諾；（5）包括持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系以提高績效的承諾。5.2.2 溝通質(zhì)量方針公司通過手冊下發(fā)、員工培訓(xùn)、內(nèi)部局域網(wǎng)、班前班后會宣傳、會議等多種渠道予以傳達(dá)，使每位員工深刻理解和貫徹執(zhí)行；通過多種方式和途徑向顧客和相關(guān)方宣傳、展示我公司的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針，取得社會各界的認(rèn)同和理解，并自覺接受公眾和社會的監(jiān)督。5.3 組織的角色、職責(zé)和權(quán)限5.3.1 組織結(jié)構(gòu)圖詳見附錄一。5.3.2 職能分配表詳見附錄二。5.3.3 組織的角色、職責(zé)與權(quán)限5.3.3.1 總經(jīng)理a)全面主持公司生產(chǎn)經(jīng)營管理活動，負(fù)責(zé)建立、實(shí)施和保持質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系。b)負(fù)責(zé)管理方針和目標(biāo)的制定；任命管理者代表和職業(yè)健康安全事務(wù)代表；批準(zhǔn)頒布質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理手冊。c)負(fù)責(zé)建立與質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系相適應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)，并明確其職責(zé)和權(quán)限。d)確保質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行所必要的資源配置。e)主持管理評審，負(fù)責(zé)審批重大合同。f)對滿足用戶和法律、法規(guī)要求的產(chǎn)品負(fù)責(zé)。5.3.3.2 管理者代表參見本手冊0.3章節(jié)“管理者代表任命書”。5.3.3.3 副總經(jīng)理及其他管理層公司副總經(jīng)理及其他管理層在經(jīng)過集團(tuán)公司任命后，由企業(yè)規(guī)劃部形成*機(jī)械有限公司公司經(jīng)理層領(lǐng)導(dǎo)分工文件，在公司內(nèi)部局域網(wǎng)予以發(fā)布。5.3.3.4 各職能部門各職能部門的職責(zé)和權(quán)限由企業(yè)規(guī)劃部制定各部門職能匯編，明確各職能部門的組織結(jié)構(gòu)、主管領(lǐng)導(dǎo)、下設(shè)機(jī)構(gòu)、職責(zé)和權(quán)限等內(nèi)容，并在公司內(nèi)部局域網(wǎng)予以發(fā)布。5.3.3.5 其他主要崗位（1）內(nèi)審員a) 負(fù)責(zé)監(jiān)督企業(yè)質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系的持續(xù)有效運(yùn)行；b) 負(fù)責(zé)糾正措施的方向性意見的提出和預(yù)防措施的調(diào)查及潛在不符合原因途徑的提出；c) 遵守相應(yīng)審核要求并負(fù)責(zé)傳達(dá)和闡明審核要求；d) 負(fù)責(zé)將觀察結(jié)果形成文件并報(bào)告審核結(jié)果；e) 負(fù)責(zé)驗(yàn)證所采取的糾正措施的有效性；f) 負(fù)責(zé)收存和保護(hù)與審核有關(guān)的文件資料。（2）質(zhì)量員a) 履行并組織宣貫質(zhì)量相關(guān)法律、法規(guī)及公司有關(guān)質(zhì)量規(guī)定；b) 協(xié)助本部門主管領(lǐng)導(dǎo)實(shí)現(xiàn)公司質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的展開與組織實(shí)施；c) 協(xié)助本部門主管領(lǐng)導(dǎo)有效組織內(nèi)部質(zhì)量策劃、質(zhì)量控制和質(zhì)量改進(jìn)；d) 負(fù)責(zé)本部門內(nèi)部受控文件的有效控制，對本部門內(nèi)部的所有無效版本文件的使用負(fù)責(zé)；e) 負(fù)責(zé)組織內(nèi)部日常質(zhì)量監(jiān)督與審核，產(chǎn)品質(zhì)量發(fā)展趨勢分析，不合格及潛在不合格原因分析和糾正/預(yù)防措施采取、質(zhì)量獎(jiǎng)懲；f) 負(fù)責(zé)組織內(nèi)部質(zhì)量教育與分層培訓(xùn)；g) 負(fù)責(zé)組織內(nèi)部質(zhì)量成本、群眾性質(zhì)量管理活動、方針目標(biāo)的管理；h) 負(fù)責(zé)對所發(fā)生的質(zhì)量事故及異常質(zhì)量信息進(jìn)行記錄和報(bào)告，協(xié)助主管部門進(jìn)行調(diào)查分析和處理。（3）安全員a) 履行并組織宣貫環(huán)境、職業(yè)健康安全相關(guān)法律、法規(guī)及公司相關(guān)規(guī)定。b) 協(xié)助本部門主管領(lǐng)導(dǎo)實(shí)現(xiàn)公司環(huán)境、職業(yè)健康安全管理目標(biāo)的展開與組織實(shí)施。c) 負(fù)責(zé)本部門內(nèi)部安全教育與分層培訓(xùn)。（4）計(jì)量人員a) 負(fù)責(zé)履行并組織宣貫國家計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)、法律、法規(guī)及計(jì)量檢定規(guī)程。b) 負(fù)責(zé)本公司量值的正確傳遞和在用監(jiān)視測量裝置的周期檢定或校準(zhǔn)。c) 按檢定、校準(zhǔn)規(guī)程的要求出具檢測報(bào)告，并對所出具數(shù)據(jù)的真實(shí)性、正確性負(fù)責(zé)。d) 負(fù)責(zé)各種計(jì)量器具的周檢率和周檢合格率的計(jì)算統(tǒng)計(jì)。（5）質(zhì)量檢驗(yàn)員a) 負(fù)責(zé)原輔材料、外購?fù)鈪f(xié)件的進(jìn)貨檢驗(yàn)，生產(chǎn)過程和最終產(chǎn)品的檢驗(yàn)和試驗(yàn)，對產(chǎn)品符合性質(zhì)量判定的正確性負(fù)責(zé)。b) 對檢驗(yàn)記錄的正確性、規(guī)范性、完整性負(fù)責(zé)。c) 對不合格品進(jìn)行標(biāo)識、隔離、記錄的控制有效性負(fù)責(zé)。d) 負(fù)責(zé)現(xiàn)場工藝紀(jì)律的監(jiān)督檢查。e) 對所采取的檢驗(yàn)方法和隨機(jī)抽樣方案選擇的適用性、正確性負(fù)責(zé)。f) 負(fù)責(zé)過程異常質(zhì)量信息的報(bào)告，有權(quán)越級反映質(zhì)量問題。*機(jī)械有限公司公司質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理手冊文件編號：*/QEHS-2018章節(jié)號：6版本狀態(tài)：E/0標(biāo)題：策劃生效日期：2018.5.16策劃6.1 應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施6.1.1 總則公司在策劃管理體系時(shí)，應(yīng)考慮到4.1所描述的因素和4.2所提及的要求，確定和評估需要應(yīng)對的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，調(diào)整管理體系目標(biāo)和指標(biāo)或變更管理過程以適應(yīng)這些變化或?qū)崿F(xiàn)改進(jìn)。6.1.2 措施的策劃公司制定了風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對控制程序（*/PD610-01），由企業(yè)規(guī)劃部歸口管理。以便：a) 確保質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)預(yù)期結(jié)果；b) 增強(qiáng)有利影響、預(yù)防或減少不期望的影響，包括外部環(huán)境狀況對組織潛在影響；c) 實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。6.1.2.1 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識別通過以下人員和部門的工作和過程，關(guān)注4.1和4.2的變化，識別風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇：（1）公司管理層關(guān)注公司運(yùn)營方面的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，包括但不限于：  a) 全球市場環(huán)境和發(fā)展趨勢； b) 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；c) 產(chǎn)品研發(fā)的方向； d) 產(chǎn)品質(zhì)量水平；e) 法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。（2）市場營銷部和國際市場部關(guān)注與顧客有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，包括但不限于： a) 國內(nèi)和國際市場環(huán)境及變化； l b) 顧客的需求和潛在需求； l c) 用戶對公司產(chǎn)品的滿意程度； l d) 合同執(zhí)行過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。(3)設(shè)計(jì)研究院和技術(shù)工藝部關(guān)注設(shè)計(jì)過程和行業(yè)技術(shù)進(jìn)步情況，包括但不限于： a)煤礦開采新技術(shù)特別是液壓支架新技術(shù)的應(yīng)用及可能對公司產(chǎn)品的影響； l b)與產(chǎn)品有關(guān)的配件領(lǐng)域的技術(shù)進(jìn)步及可能對產(chǎn)品的影響； lc)與產(chǎn)品有關(guān)的法律法規(guī)要求的變化及可能對產(chǎn)品的影響； ld)對出口產(chǎn)品關(guān)注所在國家的法律法規(guī)要求； l e)設(shè)計(jì)的合理性對產(chǎn)品的影響。（4）生產(chǎn)制造部和安全環(huán)保部關(guān)注與環(huán)境和職業(yè)健康安全有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于： a) 法律法規(guī)的變化及地方政府的要求； lb) 外部環(huán)境（包括空氣、水質(zhì)等）的變化； l c) 公司內(nèi)重大環(huán)境因素和危險(xiǎn)源； d) 生產(chǎn)制造部還應(yīng)關(guān)注生產(chǎn)過程出現(xiàn)的可能導(dǎo)致合同延期的問題。（5）質(zhì)量部關(guān)注與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于： a) 國家標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)的變化； b) 關(guān)鍵零部件的合規(guī)性及對產(chǎn)品的影響； c) 測量系統(tǒng)的可溯源性和穩(wěn)定性對管理體系的影響； l d) 自制件、外購件質(zhì)量問題對產(chǎn)品的影響。（6）人力資源部關(guān)注人員和相關(guān)法律法規(guī)方面的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于： a) 與企業(yè)有關(guān)的所有法律法規(guī)要求的變化； l b) 人員的意識和能力對管理體系的影響； c) 合同的合規(guī)性。（7）采購和外包主管部門應(yīng)關(guān)注外包方面的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于：a) 采購和外包的質(zhì)量狀況對產(chǎn)品的影響； b) 采購和外包方資質(zhì)對管理體系的影響；c) 采購和外包方在環(huán)境和職業(yè)健康安全方面的責(zé)任和義務(wù)。（8）所有部門關(guān)注與本部門有關(guān)的過程和部門歸屬地內(nèi)可能的風(fēng)險(xiǎn)。6.1.2.2 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評估企業(yè)規(guī)劃部負(fù)責(zé)組織實(shí)施對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評審，每半年至少分析一次，以驗(yàn)證其有效性。發(fā)現(xiàn)或管理風(fēng)險(xiǎn)的部門通過評審的方式對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇進(jìn)行評估。根據(jù)重要程度，評審的形式可以是口頭的、會議的或現(xiàn)場評價(jià)。評審的結(jié)論可包括： a) 采取直接的措施規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)； b) 采取間接措施改變風(fēng)險(xiǎn)的可能性和后果； c) 為尋求機(jī)遇承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)； d) 消除風(fēng)險(xiǎn)源以便杜絕風(fēng)險(xiǎn)。 （2）企業(yè)規(guī)劃部保留關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的會議和現(xiàn)場評價(jià)的記錄。 （3）法律法規(guī)方面的風(fēng)險(xiǎn)不需要評估，由相關(guān)部門按法規(guī)要求執(zhí)行，必要時(shí)由管理層推動執(zhí)行。6.1.2.3 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的管理按部門職責(zé)劃分，相關(guān)部門根據(jù)評價(jià)的結(jié)果采取必要的措施，定期檢查和驗(yàn)證措施的有效性。6.1.3 環(huán)境因素6.1.3.1 總則公司制定并實(shí)施環(huán)境因素識別評價(jià)控制程序（*/PD613-01），由安全環(huán)保部歸口管理，以確保：a) 持續(xù)識別、確定環(huán)境因素，進(jìn)行環(huán)境因素評價(jià)，確定重要環(huán)境因素，進(jìn)行控制策劃，并為制定目標(biāo)和指標(biāo)、運(yùn)行控制提供依據(jù)；b) 及時(shí)更新上述環(huán)境因素的信息。6.1.3.2 環(huán)境因素識別a) 安全環(huán)保部按環(huán)境因素識別評價(jià)控制程序的要求，組織各部門人員進(jìn)行環(huán)境因素的識別和評價(jià)，利用過程分析、現(xiàn)場觀察、查閱文件、交流等方式進(jìn)行環(huán)境識別；識別出本公司的生產(chǎn)、管理活動中能夠控制以及可以期望對它施加影響的環(huán)境因素，并判定對環(huán)境具有或可能具有重大影響的因素；b) 環(huán)境因素識別應(yīng)覆蓋公司的產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程及相關(guān)過程以及公司辦公場所、生產(chǎn)過程和活動；并考慮正常、異常和緊急三種狀態(tài)，過去、現(xiàn)在和將來三種時(shí)態(tài)，以及向大氣排放、向水體排放、向土地排放、原材料和自然資源使用、能源的使用、能源釋放（如熱、振動等）、廢物管理等方面。6.1.3.3 環(huán)境因素評價(jià)根據(jù)環(huán)境因素影響范圍與程度、法律法規(guī)要求、相關(guān)方關(guān)注程度或合理要求、引起污染事故或緊急情況的可能性、資源和能源的消耗量與可節(jié)約程度等，采用是非判斷法和三因子法進(jìn)行環(huán)境因素評價(jià)，確定重要環(huán)境因素。對評價(jià)出的重大環(huán)境因素要制定目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案，進(jìn)行控制或制定運(yùn)行控制程序，以及應(yīng)急和響應(yīng)程序，加強(qiáng)控制管理與防范。6.1.3.4 控制策劃從目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案、運(yùn)行控制等方面，對重要環(huán)境因素進(jìn)行控制策劃；對可能的事故或緊急情況，同時(shí)從應(yīng)急準(zhǔn)備響應(yīng)方面策劃所需的控制。6.1.3.5 環(huán)境因素的更新6.1.3.5.1 根據(jù)監(jiān)測結(jié)果，通過管理評審或每年年初對環(huán)境因素進(jìn)一步評價(jià)，確定是否需要更新；6.1.3.5.2 當(dāng)出現(xiàn)下列情況時(shí)，安全環(huán)保部應(yīng)及時(shí)組織對環(huán)境因素進(jìn)行重新識別和評價(jià):a）內(nèi)審、管理評審、外審發(fā)現(xiàn)環(huán)境因素識別評價(jià)不全或有遺漏時(shí)；b）產(chǎn)品、生產(chǎn)和服務(wù)發(fā)生重大變化；c）有關(guān)法律法規(guī)和其它要求發(fā)生重大變化；d）發(fā)生重大環(huán)境污染事故；e）相關(guān)方提出嚴(yán)重抱怨或合理要求；f）新建、擴(kuò)建和改建項(xiàng)目引起的環(huán)境因素變化。6.1.3.5.3 實(shí)施更新后，應(yīng)及時(shí)更改相關(guān)文件、資料，并傳遞到使用的場所。6.1.4 危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制措施的確定6.1.4.1 總則公司制定并實(shí)施危險(xiǎn)源識別與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)控制程序（*/PD614 -01），在公司活動、產(chǎn)品和服務(wù)過程中辨識和確定危險(xiǎn)源的存在、性質(zhì)，評價(jià)危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)程度，確定重大危險(xiǎn)源，制定相應(yīng)的管理方案，以預(yù)防、降低或消除職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)。6.1.4.2 危險(xiǎn)源辨識的方法（1）公司用于危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的方法應(yīng)：a) 在范圍、性質(zhì)和時(shí)機(jī)方面進(jìn)行界定，以確保其是主動的而非被動的；b) 提供風(fēng)險(xiǎn)的確認(rèn)、風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先次序的區(qū)分和風(fēng)險(xiǎn)文件的形成以及適當(dāng)時(shí)控制措施的運(yùn)用。（2） 危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的程序應(yīng)考慮：a) 常規(guī)和非常規(guī)活動；b) 所有進(jìn)入公司管轄范圍的工作場所的人員的活動；c) 公司管轄范圍的人的行為、能力和其他人為因素；d) 已識別的源于公司管轄范圍的工作場所外，能夠?qū)竟茌牱秶墓ぷ鲌鏊鶅?nèi)組織控制下的人員的健康安全產(chǎn)生不利影響的危險(xiǎn)源；e) 在公司管轄范圍的工作場所附近，由公司控制下的工作相關(guān)活動所產(chǎn)生的危險(xiǎn)源；f) 由本公司或外界所提供的工作場所的基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備和材料；g) 公司及其活動的變更、材料的變更，或計(jì)劃的變更；h) 職業(yè)健康安全管理體系的更改包括臨時(shí)性變更等，及其對運(yùn)行、過程和活動的影響；i) 所有與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和實(shí)施必要控制措施相關(guān)的適用法律義務(wù)；j) 對工作區(qū)域、過程、裝置、機(jī)器或設(shè)備、操作程序和工作組織的設(shè)計(jì)，包括其對人的能力的適應(yīng)性。公司應(yīng)確保在確定控制程序時(shí)考慮這些評價(jià)的結(jié)果。6.1.4.3 制定控制措施在確定控制措施或考慮變更現(xiàn)有控制措施時(shí)，應(yīng)按如下順序考慮降低風(fēng)險(xiǎn)：a) 消除；b) 替代；c) 工程控制措施；d) 標(biāo)志、警告和（或）管理控制措施；e) 個(gè)人防護(hù)裝備。6.1.4.4 危險(xiǎn)源的變更管理對于變更管理，公司應(yīng)在變更前，識別在公司內(nèi)、職業(yè)健康安全管理體系中或公司活動中與該變更相關(guān)的職業(yè)健康安全危險(xiǎn)源和職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)。6.1.4.5 記錄的要求公司應(yīng)將危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和控制措施的確定的結(jié)果形成文件并及時(shí)更新。6.1.5 合規(guī)義務(wù)6.1.5.1 總則公司制定并實(shí)施合規(guī)義務(wù)識別與更新控制程序（*/PD615- 01），由安全環(huán)保部歸口管理，對環(huán)境與職業(yè)健康安全方面適用法律法規(guī)的識別、獲取、更新及適用性評價(jià)，以確保使公司管理體系運(yùn)行合法有效、符合法律規(guī)定及相關(guān)方要求。6.1.5.2 與公司環(huán)境和職業(yè)健康安全相關(guān)的強(qiáng)制性法律法規(guī)要求包括： a) 政府機(jī)構(gòu)或其他相關(guān)權(quán)力機(jī)構(gòu)的要求；b) 國際的、國家的和地方的法律法規(guī)；c) 許可、執(zhí)照或其他形式授權(quán)中規(guī)定的要求；d) 監(jiān)管機(jī)構(gòu)頒布的法令、條例或指南；e) 法院或行政的裁決。6.1.5.3 合規(guī)義務(wù)也包括公司須采納或選擇采納的，與其環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系有關(guān)的相關(guān)方的要求。適用時(shí)，這些要求可能包括：a) 與社會團(tuán)體或非政府組織達(dá)成的協(xié)議；b) 與公共機(jī)關(guān)或客戶達(dá)成的協(xié)議；c) 組織簽訂的合同約定的義務(wù)；d) 相關(guān)的組織標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；f) 公司自身的要求。（2）法律、法規(guī)的收集途徑及方法包括： 獲取渠道：政府主管部門；上級主管部門；書刊、新聞、網(wǎng)絡(luò)媒體等； 各部門都應(yīng)主動收集與其業(yè)務(wù)有關(guān)的法律、法規(guī)，并傳遞相關(guān)信息；6.1.5.3 法律法規(guī)適用性確認(rèn)和管理： （1）由安全環(huán)保部匯總適用的法律法規(guī)及其他要求清單并依據(jù)以下原則確認(rèn)：與公司的環(huán)境因素和危險(xiǎn)源有關(guān)的； 必須是法律、法規(guī)或其他要求的有效版本； 符合公司實(shí)際情況。 （2）安全環(huán)保部將確認(rèn)后的法律法規(guī)內(nèi)容填寫合規(guī)義務(wù)清單并分發(fā)。 6.1.5.4 合規(guī)義務(wù)的更新安全環(huán)保部跟蹤法律法規(guī)的變化，每年組織一次再確認(rèn)。當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)，應(yīng)對組織目標(biāo)與指標(biāo)的臨時(shí)評價(jià)，需要時(shí)調(diào)整目標(biāo)和指標(biāo)：法律法規(guī)和其他要求發(fā)生較大變化組織機(jī)構(gòu)發(fā)生變更作業(yè)方法或生產(chǎn)工藝發(fā)生較大變化危害因素及主要風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生變化6.2 質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃6.2.1 總則6.2.1.1 公司制定并實(shí)施了目標(biāo)、指標(biāo)管理方案控制程序（*/ PD620-01），由企業(yè)規(guī)劃部歸口管理。6.2.1.2 總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織制定公司總的管理目標(biāo)，該目標(biāo)一般為中長期目標(biāo)，即3-5年或以上的目標(biāo)。6.2.1.3 企業(yè)規(guī)劃部應(yīng)按照目標(biāo)、指標(biāo)管理方案控制程序的要求，于每年定期組織制定年度管理目標(biāo)。其中，質(zhì)量部負(fù)責(zé)質(zhì)量目標(biāo)的管理，安全環(huán)保部負(fù)責(zé)環(huán)境和職業(yè)健康安全指標(biāo)的管理。6.2.1.4 管理目標(biāo)的制定依據(jù)：a)符合本公司的質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理方針，服務(wù)特性、重要環(huán)境因素、職業(yè)健康安全危險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)；b)可選擇的技術(shù)方案，財(cái)務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營要求。c)相關(guān)方的期望和要求，法律法規(guī)的要求。d)經(jīng)營管理與競爭的要求，市場狀況，涉及本組織的規(guī)模、經(jīng)濟(jì)，技術(shù)、經(jīng)營狀況。6.2.1.5 目標(biāo)應(yīng)具體且可測量、指標(biāo)應(yīng)量化，目標(biāo)指標(biāo)應(yīng)與質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健康安全方針相一致，在本公司的各相關(guān)職能部門和不同層次上加以展開，將總目標(biāo)逐漸細(xì)化，逐層分解、落實(shí)、以正式文件的形式發(fā)放至相關(guān)的所有部門和人員。6.2.1.6 目標(biāo)的檢查與修訂a)質(zhì)量部組織有關(guān)部門在內(nèi)審時(shí)對本公司的質(zhì)量目標(biāo)指標(biāo)的實(shí)施情況進(jìn)行檢查（必要時(shí)可增加次數(shù)），經(jīng)管理者代表審核后將結(jié)果上報(bào)總經(jīng)理；安環(huán)部組織有關(guān)部門在內(nèi)審時(shí)對本公司的環(huán)境和職業(yè)健康安全目標(biāo)指標(biāo)的實(shí)施情況進(jìn)行檢查（必要時(shí)可增加次數(shù)），經(jīng)管理者代表審核后將結(jié)果上報(bào)總經(jīng)理；b)當(dāng)質(zhì)量目標(biāo)需要修訂時(shí)，質(zhì)量部應(yīng)上報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)；當(dāng)EHS目標(biāo)、指標(biāo)需要修訂時(shí)，安環(huán)部應(yīng)上報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)；各部門要據(jù)此對本部門的目標(biāo)和指標(biāo)進(jìn)行相應(yīng)的修訂； c)本公司通過管理評審評價(jià)目標(biāo)、指標(biāo)的適宜性、充分性、有效性，存在變更和改進(jìn)的需要，及時(shí)調(diào)整原有的目標(biāo)指標(biāo)，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后生效，做好記錄并保存；d)各部門應(yīng)根據(jù)環(huán)境和職業(yè)健康安全管理方案，對分解的目標(biāo)、指標(biāo)實(shí)施過程進(jìn)行檢查和控制。當(dāng)本公司的活動、產(chǎn)品、服務(wù)、運(yùn)行條件、重要環(huán)境因素或危險(xiǎn)源發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)及時(shí)修訂指標(biāo)并文件化；e)目標(biāo)和指標(biāo)的修訂變更必須經(jīng)管理者代表審核后，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)。 6.2.2 本公司質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理目標(biāo)詳見本手冊第3章節(jié)。6.3 變更的策劃質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系的目標(biāo)和過程需要變更時(shí)，流程如下：（1） 根據(jù)6.1所述的過程識別風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，確定變更內(nèi)容。（2） 依據(jù)變更內(nèi)容，質(zhì)量部提交質(zhì)量管理體系變更的方案，安全環(huán)保部提交環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系變更的方案。（3） 管理者代表組織變更的評審，形成正式方案后提交總經(jīng)理審核。（4） 審核通過后，按部門職責(zé)正式實(shí)施變更。*機(jī)械有限公司公司質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理手冊文件編號：*/QEHS-2018章節(jié)號：7版本狀態(tài)：E/0標(biāo)題：支持生效日期：2018.5.17 支持7.1 資源7.1.1 總則總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織研究并確定提供以下方面所需的資源：a) 實(shí)施、保持質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系并持續(xù)改進(jìn)其有效性；b) 通過滿足顧客和相關(guān)方要求，增強(qiáng)顧客和相關(guān)方滿意。在研究提供上述資源時(shí)應(yīng)考慮：a) 現(xiàn)有內(nèi)部資源的能力和約束條件；b) 需要從外部或供方獲得的資源及可能性。7.1.2 人員公司制定人力資源管理程序（*/PD712-01），歸人力資源部歸口管理。通過建立各崗位評價(jià)機(jī)制，按照7.2的要求對質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系有關(guān)的崗位人員進(jìn)行評價(jià)，按7.3的要求進(jìn)行能力的培訓(xùn)和意識的培養(yǎng)，根據(jù)人員能力實(shí)行競爭上崗、優(yōu)勝劣汰，以確保與管理體系相關(guān)的人員是能夠勝任的。當(dāng)出現(xiàn)人員配置不當(dāng)?shù)那闆r，在重新調(diào)配合格的員工到崗之前，人力資源部應(yīng)協(xié)調(diào)相關(guān)部門采取臨時(shí)性應(yīng)急措施。為了保證各崗位人員能夠勝任并持續(xù)提高工作質(zhì)量，公司有計(jì)劃的安排各種培訓(xùn)，引進(jìn)競爭機(jī)制，開通人員流動渠道。7.1.3 基礎(chǔ)設(shè)施7.1.3.1 基礎(chǔ)設(shè)施的確定公司的主要基礎(chǔ)設(shè)施包括：a) 建筑物、工作場所和相關(guān)輔助設(shè)施（水、電、氣、管道、線路、辦公設(shè)施等）；b) 過程設(shè)備（為滿足施工、環(huán)境保護(hù)和職業(yè)健康安全需要而配備的施工設(shè)備、監(jiān)視、測量設(shè)備及軟件、防護(hù)設(shè)施等）；c) 支持性服務(wù)（通訊、信息系統(tǒng)等）。公司根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營需要和產(chǎn)品質(zhì)量要求，對建造的生產(chǎn)設(shè)施和采購的生產(chǎn)設(shè)施進(jìn)行策劃、調(diào)研和論證，并對上述設(shè)施的安裝、使用、檢查和維護(hù)實(shí)施控制，開展關(guān)鍵設(shè)備設(shè)施工藝安全管理，保證設(shè)施運(yùn)行狀態(tài)良好有效，以控制因設(shè)施完整性的缺陷可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)。7.1.3.2 設(shè)施的維護(hù)黨群工作部基建辦公室負(fù)責(zé)建筑物、工作場所和相關(guān)輔助設(shè)施（水、電、氣、管道、線路、辦公設(shè)施等）的提供、維護(hù)、保養(yǎng)和其它管理。公司制定并實(shí)施了設(shè)備控制程序（*/PD713-01），由設(shè)備動力部歸口管理。設(shè)備動力部負(fù)責(zé)生產(chǎn)設(shè)備、安環(huán)設(shè)備的購置、提供、和管理。所有設(shè)備設(shè)施由使用部門負(fù)責(zé)維護(hù)和管理，確保設(shè)施完整性和持續(xù)滿足要求。信息中心負(fù)責(zé)通訊信息系統(tǒng)的提供、維護(hù)和管理。7.1.4 過程運(yùn)行環(huán)境7.1.4.1 公司為確保公司經(jīng)營過程滿足質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全要求，公司可從以下方面考慮提供良好的工作環(huán)境：1）配置適用的廠房并根據(jù)需要適當(dāng)裝修，防止暴曬、風(fēng)雨侵蝕和潮濕；2）配置必要的通風(fēng)和消防器材；3）保持適宜的工作環(huán)境和職業(yè)健康安全；4）進(jìn)行安全教育，制定安全規(guī)定，確保員工生產(chǎn)符合勞動法規(guī)的要求，保障安全生產(chǎn)；5）對現(xiàn)場環(huán)境進(jìn)行管理，考慮總體功效，合理安排物流，堅(jiān)持文明生產(chǎn)。7.1.4.2 安全環(huán)保部負(fù)責(zé)組織對生產(chǎn)工作環(huán)境進(jìn)行監(jiān)控，推進(jìn)5S管理，不斷規(guī)范工作環(huán)境，以實(shí)現(xiàn)安全、環(huán)保、有序、清潔、文明生產(chǎn)，創(chuàng)造良好的工作環(huán)境，各相關(guān)部門按規(guī)定實(shí)施。安全環(huán)保部負(fù)責(zé)檢查和監(jiān)督工作環(huán)境狀況，檢查內(nèi)容包括：a)各項(xiàng)工作是否滿足國家有關(guān)安全、環(huán)境法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定要求；b)保持生產(chǎn)區(qū)域光線明亮，安全防火通道保持暢通，定期檢查消防器材；c)生產(chǎn)現(xiàn)場地面干凈整潔、無雜物；做好安全防護(hù)工作，配備必要的勞動保護(hù)及安全設(shè)施；d)嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)安全管理規(guī)定，杜絕違章操作，確保人身安全；e)合理安排作息時(shí)間，遵守國家勞動法規(guī)的要求。f)對5S現(xiàn)場管理每月至少檢查一次。7.1.4.3 公司對有毒有害的作業(yè)環(huán)境逐步采取措施加以改進(jìn)，包括對廢水、廢氣、煙塵、粉塵、噪聲等職業(yè)傷害的控制和治理，并通過運(yùn)行控制和勞保用品的合格配戴，改進(jìn)產(chǎn)品工藝設(shè)計(jì)，選用先進(jìn)設(shè)備等方式，不斷降低員工的職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，防止職業(yè)病的發(fā)生。7.1.4.4 公司在工作場所、工藝過程、設(shè)備裝置、運(yùn)行程序和工作組織設(shè)計(jì)，包括人的能力和選擇時(shí)，要充分考慮采取措施控制風(fēng)險(xiǎn)，減少污染，以便從根本上消除和降低職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)和環(huán)境污染。7.1.4.5 全體員工認(rèn)真貫徹執(zhí)行公司相關(guān)規(guī)定，保持良好的工作秩序及環(huán)境，為企業(yè)發(fā)展做出貢獻(xiàn)。7.1.4.6 公司加強(qiáng)對進(jìn)入公司現(xiàn)場的相關(guān)方的管理，以降低他們對公司環(huán)境的影響，消除安全隱患。7.1.4.7 過程運(yùn)行環(huán)境，還包括社會因素（如：無歧視、社會和諧，無對抗）和心理因素（如舒緩心理壓力、預(yù)防過度疲勞、穩(wěn)定員工情緒等）。7.1.5 監(jiān)視和測量資源7.1.5.1 總則公司建立實(shí)施監(jiān)視和測量設(shè)備控制程序（*/PD715-01），通過對監(jiān)視和測量設(shè)備實(shí)施控制，確保測量能力與測量要求相一致，歸質(zhì)量部歸口管理。a)影響各類產(chǎn)品（采購、中間、最終產(chǎn)品）質(zhì)量的監(jiān)視和測量設(shè)備主要有：長度學(xué)、光學(xué)、力學(xué)、熱學(xué)、電學(xué)、化學(xué)等。b)質(zhì)量部負(fù)責(zé)全公司檢測設(shè)備的歸口管理；各使用單位負(fù)責(zé)所用監(jiān)視和測量設(shè)備日常維護(hù)和管理。c)對國家有要求的監(jiān)視和測量設(shè)備，應(yīng)按規(guī)定的檢定周期或使用前，送國家認(rèn)可的有資格的鑒定機(jī)構(gòu)進(jìn)行校準(zhǔn)和維護(hù)，保存相關(guān)的校準(zhǔn)和維護(hù)記錄，不得使用未經(jīng)檢測或超過檢測周期的檢測器具和儀表；對尚未規(guī)定的監(jiān)視和測量設(shè)備實(shí)施自校,并保留校準(zhǔn)、鑒定記錄。d)應(yīng)建立監(jiān)視和測量設(shè)備管理臺帳，按規(guī)定的校準(zhǔn)周期實(shí)施校準(zhǔn)，并對已校的監(jiān)測設(shè)備進(jìn)行標(biāo)識；質(zhì)量部計(jì)量組將送檢任務(wù)通知書按周檢計(jì)劃安排時(shí)間下達(dá)到各使用單位，各使用單位接到通知后，由本單位兼職計(jì)量員按時(shí)將檢測設(shè)備送計(jì)量組檢定。e)使用監(jiān)視和測量設(shè)備時(shí)，應(yīng)防止因調(diào)整不當(dāng)而使其校準(zhǔn)失效，監(jiān)視和測量設(shè)備在搬運(yùn)、貯存、使用過程中，要正確使用，妥善保管，嚴(yán)禁自行拆卸和修理，并提供適宜的工作環(huán)境貯存，防止損壞，失準(zhǔn)。f)發(fā)現(xiàn)監(jiān)視和測量設(shè)備在使用中偏離標(biāo)準(zhǔn)狀態(tài)時(shí)，應(yīng)立即停止使用，及時(shí)送檢、校準(zhǔn)，防止誤用，并對以往測量結(jié)果的有效性進(jìn)行評價(jià)和記錄，對受影響的