《證券投資學(xué)》判斷選擇題.doc

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《證券投資學(xué)》判斷選擇題（一） 一、是非題 1、（ 非）質(zhì)押債券是以土地、房屋等實(shí)物資產(chǎn)作為抵押擔(dān)保品而發(fā)行的債券。 2、（非 ）債券上市之后，市場利率的走向一般不會(huì)影響到債務(wù)的價(jià)格波動(dòng)。 3、（ 是 ）可轉(zhuǎn)換債券是一種有權(quán)按一定條件轉(zhuǎn)換成公司股票的債券，具有股票與債券的雙重性質(zhì)。 4、（非 ）股東買了股票后如果不想繼續(xù)持有股票可以依法向公司退還股票。 5、（ 非 ）我國上市公司中總體有大約50％的股份屬于公眾股東。 6、（是 ）B股又稱為人民幣特種股票，是指以人民幣標(biāo)明面值、以外幣認(rèn)購與買賣、在我國主板市場上市的股票。 7、（ 非 ）開放式基金的一大特點(diǎn)是其基金份不可以隨意因申購或贖回而改變。 8、（ 非 ）銀行利率降低一般地會(huì)不利于資本市場價(jià)格的增長。 9、（ ）在本幣貶值的情況下，進(jìn)口型企業(yè)的收益會(huì)增加。 10、( 非 )國債的信用級別最高，因此其票面利率也最高。 11、( 是 )處于產(chǎn)業(yè)生命周期初創(chuàng)期的企業(yè)其經(jīng)營業(yè)績是不穩(wěn)定的。 12、( 是 )成交量和成交價(jià)是市場行為的最基本表現(xiàn)。 13、（ 是 ）股價(jià)上升必須伴隨有成家量的放大，下跌則未必有成交量的放大。 14、（ 非 ）國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展?fàn)顩r良好，一般會(huì)使投資者增加實(shí)業(yè)投資，從而不利于股票市場的投資，使股票價(jià)格下跌。 15、（ 非 ）根據(jù)葛蘭威爾法則，股價(jià)跌破平均線，并連續(xù)暴跌，遠(yuǎn)離平均線，此時(shí)為賣出信號。 16、（ 是 ）債券的信用評級結(jié)果為AAA級的是最佳的投資等級 17、（ 是 ）一般而言，資信等級越高的債券其票面利率越低，公司的籌資成本就越低。 18、（ 是 ）股票發(fā)行后在交易所上市交易的條件之一是其經(jīng)營業(yè)績必須在最近三年內(nèi)連續(xù)盈利。 19、（ 是 ）店頭交易制度也可以稱為雙價(jià)制度，因?yàn)榈觐^報(bào)出的是買賣兩個(gè)價(jià)格。 20、（ 是 ）企業(yè)的資產(chǎn)負(fù)債率越高，表明該企業(yè)的償債壓力越大。 21、（ 非 ）技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)是：市場永遠(yuǎn)是對的；價(jià)格沿趨勢移動(dòng)；歷史會(huì)重復(fù)。 22、（ 非 ）通過先行指標(biāo)算出的國民經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)折點(diǎn)大致與總的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的轉(zhuǎn)變時(shí)間同時(shí)發(fā)生。 23、（ 是 ）集合競價(jià)是公開競價(jià)的一種方式。 24、（ 非 ）潛伏底不是底部形態(tài)。 25、（ 是 ）本幣貶值，資本從本國流出，易于使本國股票市場價(jià)格下跌。 26、（ 非）存貨周轉(zhuǎn)率是反映公司償債能力的指標(biāo)。 27、（ 是）一般來說，股價(jià)停留的時(shí)間越長，伴隨的成交量越大，離現(xiàn)在越近，則這個(gè)支撐或壓力區(qū)域?qū)Ξ?dāng)前的影響就越大。 28、（ 是）本利比是每股市價(jià)與每股稅后凈利的比率。 29、（ 非 ）上海證券交易所是公司制交易所。 30、（ 非 ）如果DIF的走向與股價(jià)走向相背離，DIF第二個(gè)高點(diǎn)比第一個(gè)高點(diǎn)低，但股價(jià)第二個(gè)高點(diǎn)比第一個(gè)高點(diǎn)高，則為買入信號。 31、（ 非 ）存貨周轉(zhuǎn)天數(shù)是反映企業(yè)獲利能力的指標(biāo)。 32、（ 是 ）一般來說，在通貨膨脹加劇時(shí)，股東權(quán)益比率低對企業(yè)經(jīng)營有利。 33、（ 是 ）支撐線和壓力線的地位不是永遠(yuǎn)不變的，而是可以相互轉(zhuǎn)化的。 34、( 是 )處于產(chǎn)業(yè)生命周期初創(chuàng)期的企業(yè)更適合投機(jī)者而非投資者。 35、(是 )成交量和成交價(jià)是市場行為的最基本表現(xiàn)。 36、( 非 )假定某只股票其5日移動(dòng)平均價(jià)為6.80元，10日移動(dòng)平均價(jià)是6.50元，20日移動(dòng)平均價(jià)為6.20元，60日移動(dòng)平均價(jià)為5.50元。那么，該股走勢目前是空頭排列。 37、（ 非 ）無差異曲線是一組，最優(yōu)的投資組合也是一組。 38、（ 是 ）貸款利率的提高，增加公司成本，從而降低利潤；存款利率提高增加了投資者股票投資的機(jī)會(huì)成本，二者均會(huì)使股票價(jià)格下跌。 39、（ 是 ）債券的信用評級主要是對債券的發(fā)行人的經(jīng)營狀況進(jìn)行評級。 40、（ 是 ）證券市場的基金組織屬于機(jī)構(gòu)投資者。 41、（ 非 ）國際上一般慣例是，公司發(fā)行了股票后，都必須依法上市交易。 42、（ 非 ）證券投資的風(fēng)險(xiǎn)來源很多，其中不可以分散的主要的是經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和利率風(fēng)險(xiǎn)。 43、（ 是 ）公司在發(fā)行債券時(shí)，如果預(yù)期市場利率長遠(yuǎn)看可能會(huì)下降，則應(yīng)考慮發(fā)行短期的債券，這樣對公司會(huì)比較有利。 44、（ 非 ）開放式基金與封閉式基金的一大共同點(diǎn)是兩者在交易時(shí)都按基金凈值交易。 45、（ 是 ）一國貨幣升值一般地會(huì)導(dǎo)致本國市場利率上升。 46、（ 非 ）在本幣貶值的情況下，進(jìn)口型企業(yè)的收益會(huì)增加。 47、（ 是 ）移動(dòng)平均線既可以起支撐作用也可以起壓力作用，關(guān)鍵是看其所在的相對位置。 48、（ 是 ）KDJ指標(biāo)在80以上時(shí)表明市場處于超買狀態(tài)，應(yīng)該考慮賣出。 49、（ 是 ）一般地，MACD指標(biāo)在0軸上方時(shí)表明市場處于多頭形勢，股價(jià)漲多跌少，股票以買進(jìn)為主。 50、（ 非 ）主板交易也稱交易所交易，其交易制度也可以稱為雙向報(bào)價(jià)制度。 51、（ 是）上市公司如果經(jīng)營連續(xù)兩年虧損，其交易就會(huì)被“ST處理?！? 52、（ 是 ）股票認(rèn)沽期權(quán)的買方可以在約定期限內(nèi)按約定價(jià)格賣出標(biāo)的股票。 53、( 非）債券的發(fā)行價(jià)格一般不受債券的票面利率影響。 54、（ 非）公司債券的信用評級越高，該債券的發(fā)行利率就越高。 55、（ 是)如果一家公司的主營業(yè)務(wù)收入增長率持續(xù)很高但股票現(xiàn)金分紅比較少，該公司很可能是處于產(chǎn)業(yè)生命周期的成長期。 56、（ 是）紐約證券交易所是目前全世界規(guī)模最大、組織最健全、設(shè)備最完善、管理最嚴(yán)格的證券交易所。 57、（ 是）企業(yè)的凈資產(chǎn)收益率越高，表明該企業(yè)的資本營運(yùn)能力越強(qiáng)，經(jīng)營效益越好。 58、（ 是）MA線可以是支持線支撐線也可以是壓力線，關(guān)鍵看其所在的相對位置。 59、（ 非）根據(jù)葛蘭威爾法則，股價(jià)跌破平均線，并連續(xù)暴跌，遠(yuǎn)離平均線，此時(shí)為賣出信號。 60、（ 是）RSI指標(biāo)在80以上時(shí)表明市場處于超買狀態(tài)，應(yīng)該考慮賣出。 61、（ 是）當(dāng)股價(jià)下跌時(shí)，如果DIF的走向與股價(jià)走向相背離，即DIF上升，則多半為買入信號。 63、（ 是）存貨周轉(zhuǎn)天數(shù)是反映企業(yè)獲利能力的指標(biāo)。 64、（ 是）一般來說，在通貨膨脹加劇時(shí)，股東權(quán)益比率低對企業(yè)經(jīng)營有利。 65、（ 是）企業(yè)的凈資產(chǎn)收益率是能夠反映企業(yè)盈利能力的綜合性指標(biāo)。 66、（ 非 ）股價(jià)圓弧底的形成所花費(fèi)的時(shí)間越長，今后上升的力度越小。 67、（ 非）在股價(jià)上漲過程中，股價(jià)走勢一波比一波高而MACD指標(biāo)的DTF數(shù)值一波比一波低，這種情況為底背離，是買入信號。 68、（ 是）公開上市的債券其期限越長，其價(jià)格的波動(dòng)性越大。 69、（ 是）B股又稱為人民幣特種股票，是指以人民幣標(biāo)明面值、以外幣認(rèn)購與買賣、在我國主板市場上市的股票。 70、（ 非）開放式基金與封閉式基金的一大共同點(diǎn)是兩者在交易時(shí)都按基金凈值交易。 71、（ 是）存托憑證對于發(fā)行人的好處是直接避開有關(guān)法律要求，發(fā)行和上市的成本低。 73、（ 是）備兌權(quán)證所認(rèn)兌的股票不是新發(fā)行的股票而是已經(jīng)上市的股票。 74、（ 非 ）市凈率又稱“本益比”，是每股市場價(jià)格除以每股凈收益之后的比率。 75、（ 非 ）用貼現(xiàn)現(xiàn)金流法計(jì)算股票的內(nèi)在價(jià)值，其不變增長模型適用于預(yù)計(jì)未來的每股分紅額每年保持一個(gè)相對不變的份額的公司。 76、 （ 是 ）債券的收益率和債券的市場價(jià)格成反比。 77、 （ 非 ）國家的財(cái)稅政策發(fā)生變化一般不會(huì)影響到個(gè)別企業(yè)的經(jīng)營業(yè)績。 78、 （ 非 ）一個(gè)新興行業(yè)其上市公司的股價(jià)一般不會(huì)隨著股市大周期的波動(dòng)而波動(dòng)。 79、 （ 非 ）我國股權(quán)分置改革改變了原來上市公司股權(quán)所有人分為國有股、法人股和公眾股的局面。 80、、（ 是 ）在理想的強(qiáng)式有效市場中，技術(shù)分析和基本分析都沒用。 81、（ 是 ）RSI指標(biāo)在80左右時(shí)，表明市場處于超買狀態(tài)，應(yīng)該考慮賣出股票。 82、上證綜指以在上交所上市的全部股本數(shù)為權(quán)數(shù)計(jì)算指數(shù)。（是） 83、深圳成分指數(shù)以深交所上市的流通股數(shù)為權(quán)數(shù)計(jì)算指數(shù)。（是） 84、相對于以總股本數(shù)為權(quán)數(shù)計(jì)算的指數(shù)，以流通股數(shù)為權(quán)數(shù)計(jì)算的指數(shù)更易于被操控。（非） 85、無風(fēng)險(xiǎn)收益率也就是基本收益率。（是） 86、證券市場線反映的是在均衡狀態(tài)下，有效組合的預(yù)期收益率與標(biāo)準(zhǔn)差之間的關(guān)系。（非） 87、β系數(shù)是一個(gè)反映單個(gè)證券或任意組合對市場總體收益率變化的敏感程度的指標(biāo)。（是） 二、單選題 1、反映公司在某一特定時(shí)點(diǎn)財(cái)務(wù)狀況的靜態(tài)報(bào)表是▁A▁▁▁。 A.資產(chǎn)負(fù)債表 B.損益表 C.現(xiàn)金流量表 D.利潤表 2、可以衡量公司產(chǎn)品生命周期的指標(biāo)是：▁A▁▁▁。 A.主營業(yè)務(wù)收入增長率B.存貨周轉(zhuǎn)率 C.應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率 D.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率 3、公司負(fù)債的資本化程度可以由▁▁B▁▁來表示 A.資產(chǎn)負(fù)債率B.資本化比率 C.固定資產(chǎn)凈值率 D.資本固定化比率 4、某一行業(yè)有如下特征：企業(yè)的利潤增長很快，但競爭風(fēng)險(xiǎn)較大，破產(chǎn)率與被兼并率相當(dāng)高。那么這一行業(yè)最有可能處于生命周期的哪一階段▁▁B▁▁ A.幼稚期B.成長期C.成熟期D.衰退期 5、一般的，在投資者決策過程中，投資者應(yīng)選擇▁▁A▁▁行業(yè)進(jìn)行投資。 A.增長型B.周期型C.防御型D.幼稚型 6、若速動(dòng)比率大則下列說法中正確的是：▁B▁▁▁。 A.營運(yùn)資金大于零B.短期償債能力絕對有保障C.速動(dòng)比率大于1 D.現(xiàn)金比率大于20％ 7、下列哪項(xiàng)不是上市公司產(chǎn)品的競爭能力指標(biāo)：▁▁B▁▁。 A.成本優(yōu)勢B.人才優(yōu)勢 C.技術(shù)優(yōu)勢D.質(zhì)量優(yōu)勢 8、用以衡量公司償付借款利息能力的指標(biāo)是：▁A▁▁▁。 A.利息支付倍數(shù)B.流動(dòng)比率 C.速動(dòng)比率D.應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率 9、與頭肩頂形態(tài)相比，三重形態(tài)更容易演變?yōu)楱xC▁▁▁。 A.反轉(zhuǎn)突破形態(tài)B.圓弧頂形態(tài) C.持續(xù)整理形態(tài)D.其他各種形態(tài) 10、 我們一般用公司的每股▁▁C▁▁▁除以年末普通股股份數(shù)來衡量該公司的每股收益水平。 A.銷售收入 B.稅前利潤 C.稅后凈利潤 D.股票市場價(jià)格 11、 在下列何種情況下，證券市場將呈現(xiàn)上升走勢▁▁A▁▁。 A.持續(xù)、穩(wěn)定、高速的GDP增長 B.高通脹下GDP增長C.宏觀調(diào)控下的GDP減速增長 D.經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)折性的增長 12、 經(jīng)濟(jì)周期的某個(gè)時(shí)期，產(chǎn)出、價(jià)格、利率、就業(yè)呈現(xiàn)出不斷上升的趨勢，則說明經(jīng)濟(jì)變動(dòng)處于▁A▁▁▁階段。 A.繁榮 B.衰退 C.蕭條 D.復(fù)蘇 13、某一行業(yè)有如下特征：企業(yè)的利潤增長很快，但競爭風(fēng)險(xiǎn)較大，破產(chǎn)率與被兼并率相當(dāng)高。那么這一行業(yè)最有可能處于生命周期的哪一階段▁▁B▁▁ A.幼稚期 B.成長期 C.成熟期 D.衰退期 14、反映公司在某一特定時(shí)點(diǎn)財(cái)務(wù)狀況的靜態(tài)報(bào)表是▁▁A▁▁。 A.資產(chǎn)負(fù)債表 B.損益表C.現(xiàn)金流量表 D.利潤表 15、可以衡量公司市場競爭力的指標(biāo)是▁▁C▁▁。 A.主營業(yè)務(wù)收入增長率 B.存貨周轉(zhuǎn)率 C.市場占有率 D.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率 16、我國《公司法》規(guī)定初次發(fā)行股票的公司，在本次發(fā)行后，公司的總股本不得少于人民幣_______A__。 A.5000萬元 B.3000萬元 C.3億元 D.1億元 17、對于一個(gè)健康的成長型的公司來說，以下狀況是不應(yīng)該出現(xiàn)的▁B▁▁▁。 A經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流是正數(shù)B經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流是負(fù)數(shù) C籌資活動(dòng)的現(xiàn)金流正負(fù)相間D投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流是負(fù)數(shù) 18、凈資產(chǎn)收益率是▁C▁▁▁。 A企業(yè)凈利潤除以年末凈資產(chǎn)；B企業(yè)毛利額除以年末凈資產(chǎn)； C企業(yè)凈利潤除以年平均凈資產(chǎn)；D企業(yè)毛利額除以年末總資產(chǎn)； 19、關(guān)頭光腳的大陽K線，一般表明市場價(jià)格處于▁▁B▁▁。 A極端跌勢 B極端漲勢 C小幅上漲 D小幅下跌 20、技術(shù)分析理論的假設(shè)前提之一是▁▁B▁▁： A.一切信息都不能影響市場 B市場行為包括了一切信息 C.股票是有內(nèi)在價(jià)值的 D.新信息具有不可預(yù)知性 21、投資者將所購買的股票虧本賣出，這種行為叫▁D▁▁▁： A拋空 B做空 C做多 D割肉 22、封閉式基金的交易價(jià)格▁▁B▁▁。 A不受該基金的凈值影響；B除了受該基金凈值影響外還受其他因素影響； C僅受基金凈值影響；D不清楚 23、 我們用貼現(xiàn)現(xiàn)金流模型計(jì)算股票的內(nèi)在價(jià)值時(shí)，如果預(yù)期一個(gè)公司其未來無限期內(nèi)對股東支付一個(gè)固定增長比率的股利那么該公司適用（ C ）。 A.多元增長模型 B.零增長模型 C.不變增長模型 D.市盈率估值模型 24、 以下是用以反映公司營運(yùn)能力的指標(biāo)（ C ）。 A.流動(dòng)比率 B.速動(dòng)比率 C.每股凈收益 D.應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率 25、公司的資產(chǎn)負(fù)債表不可以反映公司的（ C ）。 A.資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)B.短期債務(wù)負(fù)擔(dān)C.銷售收入的現(xiàn)金總流量D.股東的權(quán)益狀況 26、公司的市凈率指標(biāo)是（ D ）。 A.公司的資產(chǎn)總額除以公司的流通市值的比率 B.公司的每股股價(jià)除以公司的每股凈收益的比率 C.公司的每股凈資產(chǎn)除以每股的股價(jià)的比率 D.公司的每股股價(jià)除以公司的每股凈資產(chǎn)的比率 27、對于一個(gè)健康的成長型的公司來說，以下狀況是不應(yīng)該出現(xiàn)的（ B ）。 A其市場占有率越來越高 B其經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流是凈流出 C其經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流是凈流入 D其主營業(yè)務(wù)比較集中 28、股票市場一片沸騰，所有的信息都令人振奮，資金大量流入股市，交易量大幅增加，績優(yōu)股漲幅較小甚至不怎么漲但績差股卻牛氣沖天，這種情況說明，股市處于（ C ）。 A牛市中期 B牛市初期 C牛市末期 D熊市中 29、“現(xiàn)金到期債務(wù)比”是“凈現(xiàn)金流”除以（ A ）。 A.本期到期債務(wù) B.本期未到期債務(wù) C.流動(dòng)負(fù)債 D.債務(wù)總額 30、以下屬于持續(xù)整理形態(tài)的K線組合是（ D ）。 A.圓弧形B.頭肩型 C.W底型D.旗形 31、公司債券具有以下特點(diǎn)（ D ）。 A收益率比國債低 B流動(dòng)性比國債高 C享受免稅待遇 D風(fēng)險(xiǎn)比國債高 32、以下（ D ）是道氏理論沒有強(qiáng)調(diào)的。 A主要趨勢 B次要趨勢 C短暫趨勢 D目前趨勢 33、關(guān)于趨勢的表述，（ D ）是正確的。 A趨勢是不會(huì)改變的 B趨勢是不可以用技術(shù)指標(biāo)反映的 C趨勢必須服從于投資 D投資必須服從于趨勢 34、市場利率上升會(huì)對股票市場整體價(jià)格（ B ）。 A形成支撐作用，但不一定股價(jià)必然上升 B形成打壓作用，但不一定股價(jià)必然下跌 C先支撐后打壓 D形成打壓，股價(jià)必然應(yīng)聲下跌 35、葛蘭威爾法則說（ A ）以下情況為賣出時(shí)機(jī)。 A 股價(jià)突然暴漲，遠(yuǎn)離平均線 B 股價(jià)突然暴跌，遠(yuǎn)離平均線 C 股價(jià)雖然跌破平均線，但立刻又回到平均線上方，此時(shí)平均線還是持續(xù)向上升展的 D平均線從下降開始走平，股價(jià)從平均線的下方向上突破平均線 36、以下關(guān)于股票成交價(jià)與成交量的研判法則中不正確的是（ D ）。 A.天量一般對應(yīng)天價(jià)，地量一般對應(yīng)地價(jià) B上升必須有量，下跌可以沒有量 C先見地量，后見地價(jià) D成交量越大表明多空雙方分歧越小 三、 多選題 1、 理論上說，在下列情況下，有利于證券市場價(jià)格出現(xiàn)上升走勢（ ABD ）。 A.經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定增長 B.通脹保持溫和狀況下的GDP穩(wěn)定增長 C.宏觀調(diào)控下的GDP減速增長 D.經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)由下降到上升的轉(zhuǎn)折性增長 2、 影響股票市場價(jià)格波動(dòng)的因素很多，其中（ BD ）會(huì)不利于股價(jià)繼續(xù)增長。 A.公司經(jīng)營業(yè)績已經(jīng)持續(xù)增長并將繼續(xù)增長B.國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展周期呈現(xiàn)景氣下降狀況C.實(shí)行寬松的貨幣政策 D.股價(jià)被嚴(yán)重高估 3、W底的研判要領(lǐng)是（ AB C ）。 A.股價(jià)走勢形成一個(gè)W形狀 B. 股價(jià)上升突破W形態(tài)的頸線位置時(shí)成交量放大 C. 股價(jià)走勢形成兩個(gè)低點(diǎn)并且后一個(gè)低點(diǎn)的成交量比前一個(gè)低點(diǎn)小 D. 股價(jià)放量突破頸線位置后如果沒有回抽動(dòng)作則W底失敗 4、關(guān)于場外交易市場的表述，正確的是（ A B ）。 A．它是分散的或有形或無形的市場； B．市場組織制度多為做市商制度； C．成交價(jià)格的撮合機(jī)制是競價(jià)制； D．其股票在此進(jìn)行交易的公司也是上市公司； 5、每單位基金凈資產(chǎn)值直接受下列因素影響（ ABC ）。 A．基金持倉的股票或債券的市值 B．基金所擁有的現(xiàn)金資產(chǎn)額 C．基金的運(yùn)營費(fèi)用 D．基金的規(guī)模 6、影響行業(yè)發(fā)展的因素主要有（ ABCD ）。 A科學(xué)技術(shù)進(jìn)步 B政府政策的影響 C相關(guān)行業(yè)變化 D社會(huì)行為文化習(xí)慣 7、以下幾個(gè)指標(biāo)中可以反映公司的盈利能力的指標(biāo)是（ ABC ）。 A．總資產(chǎn)報(bào)酬率 B．銷售利潤率 C．股東權(quán)益收益率 D．應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率 8、按照指標(biāo)理論，下列技術(shù)指標(biāo)中，表示市場超賣的指標(biāo)是（ CD ）。 A.當(dāng)MACD指標(biāo)中，發(fā)出金叉信號時(shí) B.當(dāng)KDJ指標(biāo)數(shù)值為80附近時(shí) C.當(dāng)KDJ指標(biāo)數(shù)值為20附近時(shí) D.當(dāng)RSI指標(biāo)值在20附近時(shí) 9、以下關(guān)于認(rèn)購期權(quán)的表述，正確的是（ AC ）。 A.認(rèn)購期權(quán)的市場價(jià)格和標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格成正相關(guān)關(guān)系 B.認(rèn)購期權(quán)的市場價(jià)格與協(xié)議價(jià)格成正比 C.認(rèn)購期權(quán)的市場價(jià)格與協(xié)議價(jià)格成反比 D.認(rèn)購期權(quán)越接近于行權(quán)日，其價(jià)格波動(dòng)越大 10、移動(dòng)平均線具有以下功能（ ACD ）。 A 助漲助跌作用 B對市場成交量起預(yù)警作用； C 對股價(jià)走勢起支撐或壓力作用； D 揭示趨勢作用 11、上市公司股票交易停牌較長一段時(shí)間后，復(fù)牌當(dāng)日公司股價(jià)暴漲的原因可能是（ BC ）。 A公司發(fā)生的重大事件令公司經(jīng)營難以為繼面臨重組可能 B公司經(jīng)過太久停牌而此時(shí)全體其他股票的估值水平已經(jīng)都被提升 C公司經(jīng)過了資產(chǎn)重組，經(jīng)營已經(jīng)發(fā)生了重大變化 D公司近期簽訂了重大合同，可能導(dǎo)致公司業(yè)績大幅度提升 12、關(guān)于切線的說法，正確的是（ BCD ）。 A 它是至少三個(gè)高點(diǎn)或低點(diǎn)的連線 B 它是至少兩個(gè)高點(diǎn)或低點(diǎn)的連線 C 它可以是支撐線 D 它可以是壓力線 13、 以下關(guān)于MACD指標(biāo)的運(yùn)用原則表述正確的是（ AC ）。 A 當(dāng)DIF和DEA均為正值時(shí)，屬多頭市場； B 當(dāng)DIF由下向上穿過DEA時(shí)，是賣出信號； C 當(dāng)股價(jià)走出一個(gè)接一個(gè)的低點(diǎn)時(shí)，DIF指標(biāo)卻不配合出現(xiàn)一個(gè)接一個(gè)新低點(diǎn)時(shí)，是買入信號； D 當(dāng)股價(jià)走出一個(gè)接一個(gè)的低點(diǎn)時(shí)，DIF指標(biāo)卻不配合出現(xiàn)一個(gè)接一個(gè)新低點(diǎn)時(shí)，是賣出信號； 14、 以下K線形態(tài)中屬于股價(jià)可能會(huì)向下走的形態(tài)有（ AD ）。 A 上升旗形 B 下降旗形 C 頭肩底 D 頭肩頭 15、 公司的利潤表可以反映下列內(nèi)容（ ABCD ）。 A 主營業(yè)務(wù)和非主營業(yè)務(wù)收入 B 營業(yè)外利潤 C 凈利潤 D 所得稅額 16、MACD指標(biāo)揭示了以下情況為買入時(shí)機(jī)▁▁AC▁▁ A. 在多頭市場上，DIF線從下向上穿越DEA線時(shí)； B. 在空頭市場上，DIF線從上向下穿越DEA線時(shí)； C. 在股價(jià)一波比一波低而DIF指標(biāo)一波比一波高時(shí)； D. 在股價(jià)一波比一波高而DIF指標(biāo)一波比一波低時(shí)； 17、宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行對證券市場的影響通常通過▁▁ABCD▁▁等途徑。 A、公司經(jīng)營效益 B、居民收入水平 C、資金成本 D、投資者對股價(jià)的預(yù)期 18、下列形態(tài)屬反轉(zhuǎn)突破形態(tài)的是▁ABCD▁▁▁。 A、雙重頂（底） B、三重頂（底） C、頭肩頂（底） D、圓弧頂（底） 19、趨勢的方向包括▁▁ABC▁▁ 。 A、上升方向 B、下降方向 C、水平方向 D、無趨勢方向 20、按道氏理論的分類，趨勢分為▁ABC▁▁▁等類型。 A、主要趨勢 B、次要趨勢 C、短暫趨勢 D、無趨勢 21、壟斷競爭型產(chǎn)品市場的特點(diǎn)包括▁BCD▁▁▁。 A、生產(chǎn)者眾多且各種生產(chǎn)資料可以流動(dòng) B、技術(shù)密集程度高 C、生產(chǎn)者對其產(chǎn)品的價(jià)格有一定的控制能力 D、壟斷者能夠根據(jù)市場的供需情況制定理想的價(jià)格和產(chǎn)量 22、下面▁ABC▁▁▁屬于影響債券定價(jià)的內(nèi)部因素。 A、債券期限長短 B、提前贖回規(guī)定 C、稅收待遇 D、流通性 23、封閉式基金的交易價(jià)格主要受到幾個(gè)方面的影響：▁ABCDE▁▁▁。 A.基金資產(chǎn)凈值B.市場供求關(guān)系 C.宏觀經(jīng)濟(jì)狀況D.證券市場狀況E.政府有關(guān)基金政策 24、切線理論的趨勢分析中，趨勢的方向有▁ABC▁▁▁。 A.上升方向 B.下降方向 C.水平方向 D.垂直方向 25、下列哪些指標(biāo)應(yīng)用是正確的▁BC▁▁▁。 A.利用MACD預(yù)測時(shí)，如果DIF和DEA均為正值。當(dāng)DEA向上突破DIF時(shí)，買入 B.當(dāng)WMS高于80，即處于超賣狀態(tài)，行情即將見底，買入 C.當(dāng)KDJ在較高位置形成了多重頂，則考慮賣出 D.當(dāng)短期RSI<長期RSI時(shí)，屬于多頭市場 26、以下關(guān)于股票成交價(jià)與成交量的研判法則中正確的是▁ABCD▁▁▁ A.天量對應(yīng)天價(jià)，地量對應(yīng)地價(jià) B上升必須有量，下跌可以沒有量 C先見地量，后見地價(jià) D成交量越大表明多空雙方分歧越大 27、影響存貨周轉(zhuǎn)率的因素有▁AB▁▁▁。 A.銷售收入B.銷貨成本 C.進(jìn)貨批量 D.應(yīng)收賬款回收速度 28、增長型證券組合的投資目標(biāo)▁BC▁▁▁。 A.追求股息和債息收入B.追求未來價(jià)格變化帶來的價(jià)差收益 C.追求資本利得D.追求基本收益 29、封閉式基金的價(jià)格可以分為：▁ABCE▁▁▁。 A.發(fā)行價(jià)格 B.申購價(jià)格C.交易價(jià)格 D.贖回價(jià)格E.成交價(jià)格 30、宏觀經(jīng)濟(jì)分析的意義是：▁ABCD▁▁▁。 A.把握證券市場的總體變動(dòng)趨勢 B.判斷整個(gè)證券市場的投資價(jià)值 C.為投資組合提供指導(dǎo) D.掌握宏觀經(jīng)濟(jì)政策對證券市場的影響. 31、影響債券投資價(jià)值的外部因素有：▁BCD▁▁▁。 A.稅收待遇 B.基礎(chǔ)利率C.市場利率 D市場匯率 32、本幣貶值，其后果是▁AC▁▁。 A. 本國的產(chǎn)品競爭力加強(qiáng) B. 本國產(chǎn)品競爭力削弱 C資本會(huì)流出本國 D資本會(huì)流入本國 33、 評價(jià)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢的相關(guān)變量有▁ABCD▁▁▁。 A、利率 B、經(jīng)濟(jì)增長率 C、匯率 D、財(cái)政收支 34、移動(dòng)平均線的功能主要是▁ABCD▁▁。 A.助漲助跌作用； B 對股價(jià)有吸附作用； C.起支撐或壓力作用； D.揭示趨勢作 35、在K線運(yùn)用當(dāng)中,當(dāng)出現(xiàn)陽線時(shí)，▁ABC▁▁▁。 A、無上影線的對多方有利；B、上影線越短,實(shí)體越長越有利于多方 C、上影線越長,對空方越有利； D、下影線越長對多方越有利 36、評價(jià)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢的基本變量包括：▁ABCDE▁▁▁。 A.GNP與經(jīng)濟(jì)增長率 B.貨幣供應(yīng)量 C.失業(yè)率D.通貨膨脹率 E.國際收支 37、金融市場包括貨幣市場和資本市場兩大類，其中資本市場包括▁ABC▁▁▁ A銀行中長期貸款市場B股票市場C債券市場D票據(jù)貼現(xiàn)市場 38、有價(jià)證券按照發(fā)行的主體不同可以分為▁ABD▁▁▁ A政府證券B金融證券C 資本證券D公司證券 39、開放式基金的價(jià)格可以分為：▁ABD▁▁▁。 A.發(fā)行價(jià)格 B.申購價(jià)格 C.交易價(jià)格 D.贖回價(jià)格 40、政府債券具有的特點(diǎn)是▁ACD▁▁▁： A安全性好B流動(dòng)性較差C免稅待遇D收益穩(wěn)定 41、 投資基金的基本特點(diǎn)是▁ABCD▁▁▁： A專家理財(cái)B組合投資C風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)D利益共享 42、道氏理論將股票市場的變化趨勢分為▁ABC▁▁▁ A主要趨勢B次要趨勢C短暫趨勢D目前趨勢 44、屬于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)有▁ABC▁▁▁。 A、承銷B、經(jīng)紀(jì)C、自營D、基金管理 45、 按利息的支付方式分類，債券可分為▁AB▁▁▁。 A、附息債券B、貼現(xiàn)債券C、單利債券D、復(fù)利債券 46、 市場行為的內(nèi)容包括▁ACD▁▁▁。 A、市場的價(jià)格B、信息C、成交量 D、達(dá)到這些價(jià)格和成交量所用的時(shí)間 47、 技術(shù)分析的類別主要包括▁ABCD▁▁▁。 A、指標(biāo)派B、切線派C、K線派D、波浪派 48、 行業(yè)處于成長階段時(shí)會(huì)出現(xiàn)下列特點(diǎn)▁BCD▁▁▁。 A、市場需求較平穩(wěn)B、市場需求增長較快 C、產(chǎn)品由單一低質(zhì)高價(jià)迅速向多祥、高質(zhì)低價(jià)發(fā)展D、生產(chǎn)成本逐步降低 49、 證券投資基本分析涉及的理論知識主要包括▁ABCD▁▁▁。 A、經(jīng)濟(jì)學(xué)B、財(cái)政金融學(xué)C、財(cái)務(wù)管理學(xué)D、投資學(xué) 50、 下列哪些指標(biāo)應(yīng)用是正確的▁BC▁▁▁。 A.利用MACD預(yù)測時(shí)，如果DIF和DEA均為正值，當(dāng)DEA向上突破DIF時(shí)，買入 B.當(dāng)WMS高于80，即處于超賣狀態(tài)，行情即將見底，買入 C.當(dāng)KDJ在較高位置形成了多重頂，則考慮賣出 D.當(dāng)短期RSI<長期RSI時(shí)，屬于多頭市場 51、 影響股票投資價(jià)值的外部因素有：▁AC▁▁▁。 A.投資者對股票價(jià)格走勢的預(yù)期 B.公司凈資產(chǎn) C.貨幣政策 D.公司每股收益 52、 基本分析的內(nèi)容有：▁ACD▁▁▁。 A.宏觀經(jīng)濟(jì)分析 B. 行情數(shù)據(jù)分析 C.區(qū)域分析 D.公司分析 53、 證券市場監(jiān)管的目標(biāo)是( ACD ) A保護(hù)投資者B保護(hù)融資者C提高市場效率D降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) 54、證券市場監(jiān)管的原則是( ABCD ) A依法B保護(hù)投資者C三公D政府監(jiān)管與行業(yè)自律相結(jié)合 55、證券市場監(jiān)管手段是( ABCD ) A法律手段B經(jīng)濟(jì)手段C行政手段D勸導(dǎo)手段 56、對市場的監(jiān)管的內(nèi)容主要是( ABD ) A發(fā)行的監(jiān)管B交易的監(jiān)管C上市公司經(jīng)營策略的監(jiān)管D上市公司信息披露的監(jiān)管 57、終止上市也稱"退市"或"摘牌"。有下列情形的被終止上市( CD ) A公司最近三年連續(xù)虧損B公司有重大違法行為。 C公司股本總額或股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在規(guī)定的限期內(nèi)仍不能改善。 D公司不按規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)表格作虛假記載且拒絕糾正。 12