內(nèi)部控制手冊(cè)-20101228

《內(nèi)部控制手冊(cè)-20101228》由會(huì)員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《內(nèi)部控制手冊(cè)-20101228（370頁(yè)珍藏版）》請(qǐng)?jiān)谘b配圖網(wǎng)上搜索。

天津市房地產(chǎn)發(fā)展 集團(tuán) 股份有限公司 內(nèi)部控制手冊(cè) 草稿 2010 年 12 月 天津市房地產(chǎn)發(fā)展 集團(tuán) 股份有限公司 內(nèi)部控制手冊(cè) 草 稿 目錄 第一章 總論 1 1 目的 意義及原則 1 2 編制依據(jù) 1 3 適用范圍 2 4 使用指南 2 5 維護(hù)及更新 3 6 關(guān)鍵術(shù)語(yǔ)和定義 3 第二章 內(nèi)部環(huán)境 4 1 發(fā)展戰(zhàn)略 4 1 1 戰(zhàn)略規(guī)劃管理業(yè)務(wù)流程 4 2 組織結(jié)構(gòu) 9 2 1 董事會(huì)的工作流程 9 2 2 監(jiān)事會(huì)的工作流程 14 2 3 董事會(huì)下設(shè)專業(yè)委員會(huì)的設(shè)立及工作流程 17 2 4 高級(jí)管理人 員的工作流程 22 3 社會(huì)責(zé)任 25 4 企業(yè)文化 28 5 人力資源管理 32 5 1 人力資源發(fā)展規(guī)劃管理業(yè)務(wù)流程 32 5 2 員工上崗管理業(yè)務(wù)流程 36 5 3 員工招聘甄選管理業(yè)務(wù)流程 41 5 4 員工退出管理業(yè)務(wù)流程 49 5 5 員工考核管理業(yè)務(wù)流程 57 5 6 員工培訓(xùn)管理業(yè)務(wù)流程 62 5 7 員工薪酬管理業(yè)務(wù)流程 66 5 8 員工社會(huì)保險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)流程 71 天津市房地產(chǎn)發(fā)展 集團(tuán) 股份有限公司 內(nèi)部控制手冊(cè) 草 稿 第三章 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 75 1 概述 75 2 建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制 76 3 重大風(fēng)險(xiǎn)和突發(fā)事件應(yīng)急管理 76 第四章 控制活動(dòng) 79 1 銷(xiāo)售管理 79 1 1 銷(xiāo)售政策控制流程 79 1 2 銷(xiāo)售價(jià)格制定流程 83 1 3 銷(xiāo)售收款與財(cái)務(wù)對(duì)賬 87 1 4 退房管理 92 2 固定資產(chǎn)及無(wú)形資產(chǎn)管理 96 2 1 固定資產(chǎn)取得管理業(yè)務(wù)流程 96 2 2 固定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)流程 101 2 3 固定資產(chǎn)處置管理業(yè)務(wù)流程 106 2 4 無(wú)形資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)流程 110 2 5 房產(chǎn)出租管理業(yè)務(wù)流程 117 3 存貨管理 121 3 1 存貨管理業(yè)務(wù)流程 房地產(chǎn)未售存貨 121 4 采購(gòu)管理 125 4 1 招投標(biāo)管理業(yè)務(wù)流程 125 4 2 合格供方管理業(yè)務(wù)流程 131 4 3 辦公用品采購(gòu)管理流程 136 5 資金管理 140 5 1 現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)流程 140 5 2 銀行存款管理業(yè)務(wù)流程 148 6 研究與開(kāi)發(fā) 158 6 1 研發(fā)項(xiàng)目管理業(yè)務(wù)流程 158 7 工程管理 162 7 1 項(xiàng)目決策業(yè)務(wù)流程 162 天津市房地產(chǎn)發(fā)展 集團(tuán) 股份有限公司 內(nèi)部控制手冊(cè) 草 稿 7 2 工程設(shè)計(jì)變更業(yè)務(wù)流程 166 7 3 安全生產(chǎn)管理業(yè)務(wù)流程 169 7 4 工程質(zhì)量管理業(yè)務(wù)流程 175 7 5 工程竣工驗(yàn)收業(yè)務(wù)流程 181 7 6 工程結(jié)算管理業(yè)務(wù)流程 186 8 擔(dān)保管理 190 8 1 擔(dān)保管理業(yè)務(wù)流程 190 9 外包管理 196 9 1 外包實(shí)施方案管理流程 196 9 2 承包方管理流程 200 9 3 業(yè)務(wù)外包過(guò)程管理和費(fèi)用結(jié)算 205 10 合同管理 209 10 1 合同管理業(yè)務(wù)流程 209 11 預(yù)算管理 215 11 1 預(yù)算編制管理業(yè)務(wù)流程 215 11 2 運(yùn)營(yíng)分析與預(yù)算調(diào)整管理業(yè)務(wù)流程 220 11 3 預(yù)算考核與評(píng)價(jià)管理業(yè)務(wù)流程 226 12 費(fèi)用管理 233 12 1 費(fèi)用管理業(yè)務(wù)流程 233 13 投融資管理 240 13 1 投資管理業(yè)務(wù)流程 240 13 2 融資管理業(yè)務(wù)流程 246 14 稅收管理 257 14 1 稅收管理業(yè)務(wù)流程 257 15 關(guān)聯(lián)交易管理 268 15 1 關(guān)聯(lián)交易管理業(yè)務(wù)流程 268 16 財(cái)務(wù)報(bào)告管理 281 16 1 日常會(huì)計(jì)處理和期末關(guān)賬 281 16 2 應(yīng)收賬款與收款管理業(yè)務(wù)流程 291 天津市房地產(chǎn)發(fā)展 集團(tuán) 股份有限公司 內(nèi)部控制手冊(cè) 草 稿 16 3 應(yīng)付賬款與付款管理業(yè)務(wù)流程 298 16 4 收入確認(rèn)管理業(yè)務(wù)流程 304 16 5 成本管理業(yè)務(wù)流程 308 16 6 財(cái)務(wù)報(bào)告管理業(yè)務(wù)流程 315 17 信息系統(tǒng)管理 330 第五章 信息傳遞與溝通 335 1 信息披露 335 1 1 信息披露管理業(yè)務(wù)流程 335 2 內(nèi)部信息傳遞 340 2 1 內(nèi)部信息傳遞業(yè)務(wù)流程 340 第六章 持續(xù)監(jiān)督 344 1 內(nèi)部審計(jì) 344 1 1 內(nèi)部審計(jì)管理業(yè)務(wù)流程 344 2 內(nèi)控評(píng)價(jià) 350 2 1 內(nèi)部控制有效性評(píng)價(jià)管理業(yè)務(wù)流程 350 3 反舞弊和信訪管理 354 3 1 反舞弊管理業(yè)務(wù)流程 354 3 2 信訪管理業(yè)務(wù)流程 359 附件 風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣 363 天津市房地產(chǎn)發(fā)展 集團(tuán) 股份有限公司 內(nèi)部控制手冊(cè) 草 稿 第 1 頁(yè) 共 370 頁(yè) 第一章 總論 1 目的 意義及原則 編制和實(shí)施 內(nèi)部控制手冊(cè) 以下簡(jiǎn)稱 手冊(cè) 是為了遵循國(guó)家相關(guān)法 律法規(guī) 滿足資本市場(chǎng)對(duì)上市公司內(nèi)部控制的監(jiān)管要求 進(jìn)一步完善現(xiàn)代企業(yè)制 度和法人治理結(jié)構(gòu) 確保公司各項(xiàng)工作規(guī)范和有序的進(jìn)行 最大限度的減少或規(guī) 避風(fēng)險(xiǎn) 提供公司的經(jīng)營(yíng)管理水平 從而實(shí)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo) 最終保障公司發(fā)展 戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn) 通過(guò)編制 手冊(cè) 建立一套科學(xué) 系統(tǒng)的內(nèi)部控制體系建設(shè)的方法和規(guī)范 為公司內(nèi)部控制體系建設(shè) 運(yùn)行和維護(hù)提供指引 并作為建立 運(yùn)行及評(píng)價(jià)內(nèi)部 控制體系的依據(jù) 從而確保公司各級(jí)部門(mén)和人員對(duì)內(nèi)部控制體系認(rèn)識(shí)和理解的一 致性 手冊(cè) 的編寫(xiě)遵循以下原則 全面性原則 內(nèi)部控制貫徹公司決策 執(zhí)行和監(jiān)督全過(guò)程 覆蓋公司各 種業(yè)務(wù)和事項(xiàng) 重要性原則 在涵蓋公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程的基礎(chǔ)上 關(guān)注重要業(yè)務(wù)事項(xiàng)和 高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域 制衡性原則 在治理結(jié)構(gòu) 機(jī)構(gòu)設(shè)置及權(quán)責(zé)分配 業(yè)務(wù)流程等方面形成 相互制約 相互監(jiān)督 同時(shí)兼顧運(yùn)營(yíng)效率 適應(yīng)性原則 與公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模 業(yè)務(wù)范圍 競(jìng)爭(zhēng)狀況和風(fēng)險(xiǎn)水平相適應(yīng) 并隨著情況的變化及時(shí)加以調(diào)整 成本效益原則 權(quán)衡實(shí)施成本與預(yù)期效益 以適當(dāng)?shù)某杀九c實(shí)現(xiàn)有效控 制 2 編制依據(jù) 手冊(cè) 編寫(xiě)的依據(jù)包括 企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范 及其應(yīng)用指引 天津市房地產(chǎn)發(fā)展 集團(tuán) 股份有限公司 內(nèi)部控制手冊(cè) 草 稿 第 2 頁(yè) 共 370 頁(yè) 中華人民共和國(guó)會(huì)計(jì)法 及其配套法規(guī) 企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則 中華人民共和國(guó)審計(jì)法 3 適用范圍 本 手冊(cè) 所規(guī)定的內(nèi)部控制適用于公司所有部門(mén)和人員 以及所有業(yè)務(wù)和 管理活動(dòng) 各級(jí)子公司參照本手冊(cè)內(nèi)容 建立所屬公司的內(nèi)部控制手冊(cè) 并執(zhí)行 4 使用指南 本 手冊(cè) 包括 7 個(gè)部分 即總論 內(nèi)部環(huán)境 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 控制活動(dòng) 內(nèi)部 信息傳遞 內(nèi)部監(jiān)督及附件 1 總論 從總體上對(duì)本 手冊(cè) 編制的目的 意義及原則 編制依據(jù) 適用范圍 使用指南 維護(hù)及更新 以及一些風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制的關(guān)鍵術(shù)語(yǔ)的 定義 2 內(nèi)部環(huán)境 描述了內(nèi)部控制體系組織結(jié)構(gòu)與職責(zé) 從公司發(fā)展戰(zhàn)略 公司的社會(huì)責(zé)任 企業(yè)文化及人力資源政策與措施等方面對(duì)內(nèi)部控制的關(guān)注要點(diǎn) 和措施進(jìn)行了闡述 3 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 描述了風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基本概念 從建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估目標(biāo) 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制對(duì)內(nèi)部控制的關(guān)注點(diǎn)及相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施進(jìn)行了闡述 并對(duì)公司重大 風(fēng)險(xiǎn)和突然事件的應(yīng)急管理流程進(jìn)行了描述 4 控制活動(dòng) 從公司各業(yè)務(wù)流程出發(fā) 對(duì)每個(gè)業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險(xiǎn) 控制目 標(biāo)和具體的控制措施進(jìn)行了詳細(xì)闡述 明確了每個(gè)業(yè)務(wù)流程所涉及的主要控制點(diǎn) 并匯編了所涉及的管理文件 對(duì)關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程 還附上了業(yè)務(wù)流程圖 以能清晰 展現(xiàn)各控制環(huán)節(jié) 5 內(nèi)部信息傳遞 描述了信息與溝通的概念及要素 從內(nèi)部信息傳遞 外部信息披露等方面對(duì)內(nèi)部控制的關(guān)注要點(diǎn)和相應(yīng)措施進(jìn)行了闡述 6 內(nèi)部監(jiān)督 描述了內(nèi)部監(jiān)督的概念 從持續(xù)監(jiān)督 內(nèi)控評(píng)估等對(duì)內(nèi)部 控制的關(guān)注要點(diǎn)和相應(yīng)措施進(jìn)行了闡述 天津市房地產(chǎn)發(fā)展 集團(tuán) 股份有限公司 內(nèi)部控制手冊(cè) 草 稿 第 3 頁(yè) 共 370 頁(yè) 7 附件 列示主要業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣 5 維護(hù)及更新 本 手冊(cè) 經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)審批 總經(jīng)理簽字后正式生效 同時(shí) 將根據(jù)外 部環(huán)境 內(nèi)部組織架構(gòu)及管理要求的改變而適時(shí)更新 一般每年對(duì) 內(nèi)部控制手 冊(cè) 更新一次 更新資料主要來(lái)源于各分公司 項(xiàng)目部 總部各職能部門(mén)的建議 以及內(nèi)部控制評(píng)價(jià)和外部審計(jì)師對(duì)內(nèi)部控制的審計(jì)意見(jiàn)等 6 關(guān)鍵術(shù)語(yǔ)和定義 風(fēng)險(xiǎn) 風(fēng)險(xiǎn)是對(duì)現(xiàn)有價(jià)值和未來(lái)收益有潛在影響 并影響公司實(shí)現(xiàn)目標(biāo) 的所有因素 所有公司 無(wú)論規(guī)模 結(jié)構(gòu)和行業(yè)性質(zhì) 都面臨著諸多來(lái) 自內(nèi)部和外部的風(fēng)險(xiǎn) 影響公司既定目標(biāo)的實(shí)現(xiàn) 內(nèi)部控制 內(nèi)部控制是由企業(yè)董事會(huì) 監(jiān)事會(huì) 經(jīng)理層和全體員工實(shí)施 的 旨在實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)的過(guò)程 設(shè)計(jì)有效性 當(dāng)設(shè)定的內(nèi)部控制措施能夠滿足控制目標(biāo) 并能防止或發(fā) 現(xiàn)可能導(dǎo)致控制目標(biāo)無(wú)法實(shí)現(xiàn)時(shí) 則內(nèi)部控制的設(shè)計(jì)方案是有效的 執(zhí)行有效性 當(dāng)設(shè)計(jì)好的內(nèi)部控制按照設(shè)計(jì)的要求執(zhí)行時(shí) 并且執(zhí)行內(nèi) 部控制的相關(guān)人員具備有效執(zhí)行內(nèi)部控制所需的權(quán)限和資格時(shí) 則內(nèi)部 控制的執(zhí)行是有效的 天津市房地產(chǎn)發(fā)展 集團(tuán) 股份有限公司 內(nèi)部控制手冊(cè) 草 稿 第 4 頁(yè) 共 370 頁(yè) 第二章 內(nèi)部環(huán)境 1 發(fā)展戰(zhàn)略 1 1 戰(zhàn)略規(guī)劃管理業(yè)務(wù)流程 一 業(yè)務(wù)目標(biāo) 制定明確的發(fā)展戰(zhàn)略并有效實(shí)施 確保公司形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì) 獲得發(fā)展機(jī) 遇和動(dòng)力 制定符合公司實(shí)際情況的發(fā)展戰(zhàn)略 突出公司主業(yè) 確保制定的發(fā)展戰(zhàn)略的持續(xù)性 不頻繁變動(dòng) 以減少資源的浪費(fèi) 通過(guò)完善的戰(zhàn)略管理流程 保證戰(zhàn)略管理工作的科學(xué)性 有效性和及時(shí) 性 推動(dòng)股份公司的持續(xù)健康發(fā)展 獲得行業(yè)領(lǐng)先的投資回報(bào)率 確保戰(zhàn)略規(guī)劃符合國(guó)家法律 法規(guī)和股份公司內(nèi)部規(guī)章制度的要求 二 業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 缺乏明確的發(fā)展戰(zhàn)略或發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施不到位 導(dǎo)致股份公司盲目發(fā)展 難以形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì) 喪失發(fā)展機(jī)遇和動(dòng)力 發(fā)展戰(zhàn)略過(guò)于激進(jìn) 脫離股份公司實(shí)際能力或偏離主業(yè) 導(dǎo)致公司過(guò)度 擴(kuò)張 甚至經(jīng)營(yíng)失敗 發(fā)展戰(zhàn)略因主觀原因頻繁變動(dòng) 導(dǎo)致資源浪費(fèi) 甚至危及公司的生存和 持續(xù)發(fā)展 戰(zhàn)略決策失誤 導(dǎo)致股份公司發(fā)生重大損失 影響股份公司的長(zhǎng)期發(fā)展 戰(zhàn)略規(guī)劃不符合行業(yè)發(fā)展規(guī)律 導(dǎo)致股份公司資本回報(bào)率低于行業(yè)發(fā)展 天津市房地產(chǎn)發(fā)展 集團(tuán) 股份有限公司 內(nèi)部控制手冊(cè) 草 稿 第 5 頁(yè) 共 370 頁(yè) 水平 戰(zhàn)略規(guī)劃不符合國(guó)家有關(guān)法律 法規(guī)及股份公司內(nèi)部規(guī)章制度的要求 可能遭受外部處罰 經(jīng)濟(jì)損失和信譽(yù)損失 三 業(yè)務(wù)范圍 該子流程主要描述了天津市房地產(chǎn)發(fā)展 集團(tuán) 股份有限公司 以下簡(jiǎn)稱 股份公司 關(guān)于戰(zhàn)略規(guī)劃管理的相關(guān)流程 主要包括戰(zhàn)略規(guī)劃的編制 戰(zhàn)略 的實(shí)施 戰(zhàn)略的監(jiān)督和戰(zhàn)略的調(diào)整等內(nèi)容 四 業(yè)務(wù)流程描述 1 戰(zhàn)略規(guī)劃編制 1 1 股份公司管理層提出發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃編制要求 股份公司發(fā)文編制發(fā)展戰(zhàn)略 規(guī)劃草案 各部門(mén)準(zhǔn)備相關(guān)調(diào)研資料 1 2 證券部負(fù)責(zé)組織籌備對(duì)宏觀環(huán)境 政策環(huán)境 行業(yè)環(huán)境 市場(chǎng)環(huán)境和競(jìng)爭(zhēng) 環(huán)境的初步研究 編制公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃方案草稿 1 3 投資評(píng)審小組對(duì)公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃草稿進(jìn)行評(píng)審 并由公司戰(zhàn)略及投資評(píng) 審委員會(huì)進(jìn)行審議 1 4 戰(zhàn)略及投資評(píng)審委員會(huì)在對(duì)公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃進(jìn)行研究和討論后 向公司 董事會(huì)提交議案進(jìn)行審議 1 5 董事會(huì)對(duì)股份公司戰(zhàn)略規(guī)劃進(jìn)行審議 提交股東大會(huì)審批 1 6 股東大會(huì)對(duì)公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃進(jìn)行審議通過(guò)后 發(fā)布實(shí)施 2 戰(zhàn)略規(guī)劃實(shí)施及監(jiān)督 2 1 證券部負(fù)責(zé)對(duì)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃的實(shí)施過(guò)程進(jìn)行日常管理 監(jiān)控和研究分析 具體包括對(duì)公司及子公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃的實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤監(jiān)控 提出改 進(jìn)或調(diào)整建議 對(duì)公司的重大戰(zhàn)略事項(xiàng)進(jìn)行研究分析等 2 2 證券部應(yīng)當(dāng)通過(guò)內(nèi)部研討 培訓(xùn) 專題講座等多種形式宣傳公司的發(fā)展戰(zhàn) 略規(guī)劃 促進(jìn)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃的有效實(shí)施 2 3 戰(zhàn)略及投資評(píng)審委員會(huì)每年對(duì)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃實(shí)施情況 重點(diǎn)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo) 的完成情況進(jìn)行考核 對(duì)于完成或超額完成發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃目標(biāo)要求的給予 天津市房地產(chǎn)發(fā)展 集團(tuán) 股份有限公司 內(nèi)部控制手冊(cè) 草 稿 第 6 頁(yè) 共 370 頁(yè) 表彰和獎(jiǎng)勵(lì) 對(duì)未完成的予以批評(píng)和處罰 3 戰(zhàn)略規(guī)劃調(diào)整 3 1 當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí) 發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃應(yīng)隨之調(diào)整 股份公司的發(fā)展戰(zhàn)略進(jìn)行了重大調(diào)整 上一年度經(jīng)營(yíng)情況與發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃中的年度滾動(dòng)規(guī)劃目標(biāo)差異較大 股份公司外部環(huán)境發(fā)生了重大變化 股份公司內(nèi)部資源和能力發(fā)生了重大變化 董事會(huì)或總經(jīng)理基于對(duì)經(jīng)營(yíng)形勢(shì)的判斷認(rèn)為有必要調(diào)整發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃 3 2 股份公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃調(diào)整流程參照本章節(jié) 1 戰(zhàn)略規(guī)劃編制 中規(guī)定的 流程進(jìn)行 五 相關(guān)制度目錄 1 財(cái)政部 企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第 2號(hào) 發(fā)展戰(zhàn)略 2 天津市房地產(chǎn)發(fā)展 集團(tuán) 股份有限公司章程 3 天津市房地產(chǎn)發(fā)展 集團(tuán) 股份有限公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃管理規(guī)定 六 主要控制點(diǎn) 1 戰(zhàn)略規(guī)劃的編制與審批 2 戰(zhàn)略規(guī)劃的實(shí)施及監(jiān)督 3 戰(zhàn)略規(guī)劃調(diào)整的審核 七 檢查資料 1 戰(zhàn)略規(guī)劃編制通知 2 天津市房地產(chǎn)發(fā)展 集團(tuán) 股份有限公司戰(zhàn)略規(guī)劃 3 天津市房地產(chǎn)發(fā)展 集團(tuán) 股份有限公司董事會(huì)關(guān)于批準(zhǔn)戰(zhàn)略規(guī)劃的決議 4 天津市房地產(chǎn)發(fā)展 集團(tuán) 股份有限公司股東大會(huì)關(guān)于批準(zhǔn)戰(zhàn)略規(guī)劃的決 議 天津市房地產(chǎn)發(fā)展 集團(tuán) 股份有限公司 內(nèi)部控制手冊(cè) 草 稿 第 7 頁(yè) 共 370 頁(yè) 5 天津市房地產(chǎn)發(fā)展 集團(tuán) 股份有限公司戰(zhàn)略規(guī)劃調(diào)整方案 6 天津市房地產(chǎn)發(fā)展 集團(tuán) 股份有限公司董事會(huì)關(guān)于批準(zhǔn)戰(zhàn)略規(guī)劃調(diào)整方 案的決議 天津市房地產(chǎn)發(fā)展 集團(tuán) 股份有限公司 內(nèi)部控制手冊(cè) 草 稿 第 8 頁(yè) 共 370 頁(yè) 八 業(yè)務(wù)流程圖 戰(zhàn)略規(guī)劃管理業(yè)務(wù)流程 股東大會(huì) 董事會(huì) 戰(zhàn)略及 投資評(píng)審委員會(huì) 管理層 投資評(píng) 審小組 證券部 相關(guān)部門(mén) 初步研究 匯 總材料并編制 初稿 開(kāi)始 發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃 方案草稿 提出戰(zhàn)略規(guī)劃 編制要求 并 發(fā)布 根據(jù)通知要 求 準(zhǔn)備相關(guān) 調(diào)研資料 在全公司范圍 內(nèi)實(shí)行 對(duì)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī) 劃的實(shí)施過(guò)程 進(jìn)行日常管 理 跟蹤監(jiān)控 和研究分析 結(jié)束 投資評(píng)審小組 對(duì)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī) 劃方案草稿進(jìn) 行初步審核 發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃 方案草稿 戰(zhàn)略及投資評(píng) 審委員會(huì) 董 事會(huì)先后對(duì)草 稿進(jìn)行審核 發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃 發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃 相關(guān)資料 董事會(huì)對(duì)發(fā)展 戰(zhàn)略進(jìn)行最終 審議 發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃 戰(zhàn)略及投資評(píng) 審委員會(huì)每年 對(duì)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī) 劃實(shí)施情況 重點(diǎn)發(fā)展戰(zhàn)略 目標(biāo)的完成情 況進(jìn)行考核 戰(zhàn)略規(guī)劃草案 編制通知 天津市房地產(chǎn)發(fā)展 集團(tuán) 股份有限公司 內(nèi)部控制手冊(cè) 草 稿 第 9 頁(yè) 共 370 頁(yè) 第二章 內(nèi)部環(huán)境 2 組織結(jié)構(gòu) 2 1 董事會(huì)的工作流程 一 業(yè)務(wù)目標(biāo) 確保董事會(huì)的設(shè)立及工作程序符合國(guó)家法律 法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章制度 的要求 確保企業(yè)重大決策 重大事項(xiàng)等信息的披露真實(shí) 準(zhǔn)確 完整 符合披 露程序及要求 明確董事會(huì)的職責(zé)權(quán)限與匯報(bào)關(guān)系 提高董事會(huì)的決策效率 確保董事會(huì)的設(shè)立及決策機(jī)制符合公司發(fā)展戰(zhàn)略 保護(hù)中小股東的權(quán)益 二 業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 董事會(huì)的設(shè)立 工作程序不符合國(guó)家法律 法規(guī)和公司章程的要求 可 能遭受外部處罰 經(jīng)濟(jì)損失和信譽(yù)損失 董事會(huì)信息披露不符合有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)披露程序及要求 可能遭受外部處 罰 經(jīng)濟(jì)損失和信譽(yù)損失 董事會(huì)職責(zé)權(quán)限設(shè)立不清 越權(quán)管理 導(dǎo)致決策低效和舞弊 欺詐行為 的發(fā)生 使企業(yè)遭受經(jīng)濟(jì)損失和信譽(yù)損失 董事會(huì)決策不符合公司發(fā)展戰(zhàn)略 使企業(yè)遭受經(jīng)濟(jì)損失 股東權(quán)益受到 侵害 三 業(yè)務(wù)范圍 天津市房地產(chǎn)發(fā)展 集團(tuán) 股份有限公司 內(nèi)部控制手冊(cè) 草 稿 第 10 頁(yè) 共 370 頁(yè) 該子流程主要描述了天津市房地產(chǎn)發(fā)展 集團(tuán) 股份有限公司 以下簡(jiǎn)稱 股份公司 關(guān)于董事會(huì)設(shè)立及運(yùn)行的相關(guān)流程 主要包括董事會(huì)的設(shè)立與審 批 董事會(huì)職責(zé)權(quán)限的確定 董事會(huì)會(huì)議議案的確定與審批 董事會(huì)決議執(zhí)行效 果的監(jiān)督與審核 董事會(huì)決議的信息披露管理 四 業(yè)務(wù)流程描述 1 董事會(huì)的設(shè)立與審批 本子流程所述股份公司董事會(huì)的設(shè)立與審批流程主要指 股份公司正常運(yùn) 行情形下每屆董事會(huì)的設(shè)立與審批 1 1 董事會(huì)席位和任期的規(guī)定 根據(jù) 天津市房地產(chǎn)發(fā)展 集團(tuán) 股份有限公司章程 以下簡(jiǎn)稱 公司 章程 和 天津市房地產(chǎn)發(fā)展 集團(tuán) 股份有限公司董事會(huì)議事規(guī)則 規(guī)定 股份公司董事會(huì)由13 名董事組成 公司建立獨(dú)立董事制度 董事會(huì) 中應(yīng)有1 3以上獨(dú)立董事 其中至少有1名會(huì)計(jì)專業(yè)人士 公司可以有職工 代表董事 由公司職工代表大會(huì)或其他形式民主選舉產(chǎn)生后直接進(jìn)入董事 會(huì) 董事每屆任期三年 連選可以連任 獨(dú)立董事連任時(shí)間不得超過(guò)六年 1 2 確定董事人選 根據(jù)股份公司章程規(guī)定 持有公司10 且持有股份在180天以上股東可以 提名公司的董事 擬提名公司董事候選人的股東應(yīng)在股東大會(huì)召開(kāi)前向董 事會(huì)書(shū)面提交提名董事候選人的提案 公司董事會(huì)對(duì)上述提案進(jìn)行審查后 認(rèn)為符合法律和章程規(guī)定條件 提請(qǐng)股東大會(huì)決議 1 3 董事會(huì)選舉產(chǎn)生董事長(zhǎng) 董事長(zhǎng)由公司董事?lián)?董事長(zhǎng)為公司的法定代表人 董事長(zhǎng)由董事會(huì)以 全體董事的二分之一以上選舉產(chǎn)生和罷免 1 4 董事會(huì)董事任期內(nèi)的辭職和罷免 1 4 1 董事辭職 根據(jù) 公司章程 規(guī)定 董事會(huì)董事可以在任期屆滿前提出辭職 董事辭 職應(yīng)向董事會(huì)提交書(shū)面辭職報(bào)告 董事會(huì)審議通過(guò)后提交股東大會(huì)審議 董事會(huì)在 2 日內(nèi)披露有關(guān)情況 1 4 2 董事罷免 根據(jù) 公司章程 規(guī)定 董事如果在任期內(nèi)出現(xiàn) 公司章程 規(guī)定不能擔(dān) 天津市房地產(chǎn)發(fā)展 集團(tuán) 股份有限公司 內(nèi)部控制手冊(cè) 草 稿 第 11 頁(yè) 共 370 頁(yè) 任公司董事的情形的 董事會(huì)可以會(huì)議表決的形式提議股東大會(huì)罷免該董 事 1 4 3 董事補(bǔ)選 因董事辭職或者罷免導(dǎo)致公司董事會(huì)低于法定最低人數(shù)時(shí) 公司參照 1 2 條款 改選新任董事 1 5 董事考核 股份公司董事向董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)作述職和自我評(píng)價(jià) 薪酬與考核 委員會(huì)按績(jī)效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和程序 對(duì)董事進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià) 根據(jù)崗位績(jī)效評(píng)價(jià) 結(jié)果及薪酬分配政策 提出董事的報(bào)酬獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)額并由董事長(zhǎng)批準(zhǔn)后實(shí)施 并向下屆董事會(huì)通報(bào) 2 董事會(huì)職責(zé)權(quán)限的確定 董事會(huì)的職責(zé)權(quán)限由 公司章程 規(guī)定 主要行使包括召集股東大會(huì) 執(zhí) 行股東大會(huì)決議 決定公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案等十九項(xiàng)職權(quán) 3 董事會(huì)會(huì)議議案的確定與審批 根據(jù) 公司章程 有關(guān)董事會(huì)職責(zé)權(quán)限的規(guī)定 公司董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù) 責(zé) 而公司經(jīng)理層又對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé) 一般事項(xiàng)的匯報(bào)關(guān)系如下 3 1 董事會(huì)議案 3 1 1 定期會(huì)議 在發(fā)出召開(kāi)董事會(huì)定期會(huì)議的通知前 董事會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)充分征求各董事 的意見(jiàn) 初步形成會(huì)議提案后交董事長(zhǎng)擬定 董事長(zhǎng)在擬定提案前 應(yīng)當(dāng) 視需要征求經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的意見(jiàn) 3 1 2 臨時(shí)會(huì)議 提議召開(kāi)董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的 應(yīng)當(dāng)通過(guò)董事會(huì)辦公室或者直接向董事長(zhǎng)提 交經(jīng)提議人簽字 蓋章 的書(shū)面提議 董事會(huì)辦公室在收到上述書(shū)面提議 和有關(guān)材料后 應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)交董事長(zhǎng) 董事長(zhǎng)認(rèn)為提案內(nèi)容不明確 具 體或者有關(guān)材料不充分的 可以要求提議人修改或者補(bǔ)充 董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)自 接到提議或者證券監(jiān)管部門(mén)的要求后十日內(nèi) 召集董事會(huì)會(huì)議并主持會(huì)議 3 2 董事會(huì)會(huì)議召集和主持 董事會(huì)會(huì)議由董事長(zhǎng)召集和主持 董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的 天津市房地產(chǎn)發(fā)展 集團(tuán) 股份有限公司 內(nèi)部控制手冊(cè) 草 稿 第 12 頁(yè) 共 370 頁(yè) 由董事長(zhǎng)委任一名董事或由二分之一以上董事共同推舉一名董事召集和主 持 3 3 董事會(huì)會(huì)議通知 召開(kāi)董事會(huì)定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議 董事會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)分別提前十日和五日 將蓋有董事會(huì)辦公室印章的書(shū)面會(huì)議通知 通過(guò)直接送達(dá) 傳真 電子郵 件或者其他方式 提交全體董事和監(jiān)事以及經(jīng)理 董事會(huì)秘書(shū) 非直接送 達(dá)的 還應(yīng)當(dāng)通過(guò)電話進(jìn)行確認(rèn)并做相應(yīng)記錄 情況緊急 需要盡快召開(kāi) 董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的 可以隨時(shí)通過(guò)電話或者其他口頭方式發(fā)出會(huì)議通知 但召集人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議上做出說(shuō)明 3 4 董事會(huì)議案審議 董事會(huì)所有議案均以會(huì)議表決的方式審議 形成會(huì)議記錄和會(huì)議決議 并 由與會(huì)董事簽字確認(rèn) 董事會(huì)秘書(shū)還可以根據(jù)工作需要形成會(huì)議紀(jì)要及決 議記錄 會(huì)議記錄和會(huì)議決議由董事會(huì)秘書(shū)保管保存 保存期為10年 3 5 董事會(huì)議案實(shí)施 議案經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò) 且無(wú)需提交股東大會(huì)審議 則由相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)根 據(jù)會(huì)議決議實(shí)施 如果議案需要提交股東大會(huì)審議 則由董事會(huì)召集股東 大會(huì)審議 待股東大會(huì)審議通過(guò)后方可實(shí)施 如果議案未經(jīng)董事會(huì)審議通 過(guò) 則根據(jù)董事會(huì)的意見(jiàn) 重新由相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)按照3 1 3 2 3 3 3 4 條款規(guī)定提交并審議 4 董事會(huì)決議執(zhí)行效果的監(jiān)督與審核 4 1 董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)督促有關(guān)人員落實(shí)董事會(huì)決議 檢查決議的實(shí)施情況 并在以 后的董事會(huì)會(huì)議上通報(bào)已經(jīng)形成的決議的執(zhí)行情況 5 董事會(huì)決議的信息披露管理 5 1 董事會(huì)決議信息披露 董事會(huì)決議公告事宜 由董事會(huì)秘書(shū)根據(jù) 上海證券交易所股票上市規(guī)則 的有關(guān)規(guī)定辦理 在決議公告披露之前 與會(huì)董事和會(huì)議列席人員 記錄 和服務(wù)人員等負(fù)有對(duì)決議內(nèi)容保密的義務(wù) 五 相關(guān)制度目錄 1 公司法 天津市房地產(chǎn)發(fā)展 集團(tuán) 股份有限公司 內(nèi)部控制手冊(cè) 草 稿 第 13 頁(yè) 共 370 頁(yè) 2 上海證券交易所股票上市規(guī)則 2008 年修訂 3 天津市房地產(chǎn)發(fā)展 集團(tuán) 股份有限公司章程 4 天津市房地產(chǎn)發(fā)展 集團(tuán) 股份有限公司股東大會(huì)議事規(guī)則 5 天津市房地產(chǎn)發(fā)展 集團(tuán) 股份有限公司董事會(huì)議事規(guī)則 六 主要控制點(diǎn) 1 董事人選的審批 2 董事會(huì)董事辭職與罷免的審批 3 董事會(huì)職責(zé)權(quán)限變更的審批 4 董事會(huì)會(huì)議議案的準(zhǔn)備與審批 5 董事會(huì)決議執(zhí)行效果的監(jiān)督與審核 6 董事會(huì)決議相關(guān)信息的披露與審核 七 檢查資料 1 董事會(huì) 薪酬與考核委員會(huì) 股東大會(huì)相關(guān)會(huì)議議案 2 董事會(huì) 薪酬與考核委員會(huì) 股東大會(huì)相關(guān)會(huì)議決議 3 董事會(huì) 薪酬與考核委員會(huì) 股東大會(huì)相關(guān)會(huì)議通知 4 董事會(huì)年度工作報(bào)告和獨(dú)立董事述職報(bào)告 5 董事會(huì)議案實(shí)施情況報(bào)告 6 董事會(huì) 股東大會(huì)相關(guān)會(huì)議披露公告 天津市房地產(chǎn)發(fā)展 集團(tuán) 股份有限公司 內(nèi)部控制手冊(cè) 草 稿 第 14 頁(yè) 共 370 頁(yè) 第二章 內(nèi)部環(huán)境 2 組織結(jié)構(gòu) 2 2 監(jiān)事會(huì)的工作流程 一 業(yè)務(wù)目標(biāo) 確保監(jiān)事會(huì)各項(xiàng)工作符合國(guó)家法律 法規(guī) 部委規(guī)章和公司章程的要求 保證監(jiān)事會(huì)順利履行監(jiān)督職責(zé) 保障公司利益和股東權(quán)益 二 業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 監(jiān)事會(huì)工作流程不滿足相關(guān)法律法規(guī)要求 可能導(dǎo)致公司發(fā)生違法違規(guī) 行為 受到外部處罰 監(jiān)事會(huì)履行職能不力 可能導(dǎo)致公司利益和股東權(quán)益受損 三 業(yè)務(wù)范圍 該子流程主要描述了天津市房地產(chǎn)發(fā)展 集團(tuán) 股份有限公司 以下簡(jiǎn)稱 股份公司 關(guān)于監(jiān)事會(huì)工作的相關(guān)流程 主要包括監(jiān)事會(huì)設(shè)立 監(jiān)事任免 監(jiān)事會(huì)會(huì)議等內(nèi)容 四 業(yè)務(wù)流程描述 1 監(jiān)事會(huì)設(shè)立及監(jiān)事的任免 更換 1 1 股份公司監(jiān)事為自然人 遵守法律 行政法規(guī)和公司章程 對(duì)公司負(fù)有忠 實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù) 1 2 監(jiān)事應(yīng)具有法律 財(cái)務(wù) 會(huì)計(jì)等方面的專業(yè)知識(shí)或工作經(jīng)驗(yàn) 具有與股東 天津市房地產(chǎn)發(fā)展 集團(tuán) 股份有限公司 內(nèi)部控制手冊(cè) 草 稿 第 15 頁(yè) 共 370 頁(yè) 職工和其他相關(guān)利益者進(jìn)行廣泛交流的能力 董事 高級(jí)管理人員不得兼 任監(jiān)事 其他不能擔(dān)任監(jiān)事的規(guī)定請(qǐng)參見(jiàn) 天津市房地產(chǎn)發(fā)展 集團(tuán) 股 份有限公司公司章程 1 3 監(jiān)事會(huì)成員由股東監(jiān)事和職工監(jiān)事組成 共 5 名監(jiān)事 其中職工代表監(jiān)事 2 名 股東監(jiān)事的任免 更換名單由股東提出 股東監(jiān)事任免 更換名單提 交股東大會(huì)審議通過(guò)并形成決議 職工監(jiān)事的任免 更換名單由職工代表 大會(huì)提出并審議通過(guò)后形成決議 監(jiān)事會(huì)成立或換屆時(shí) 需召開(kāi)監(jiān)事會(huì)會(huì) 議 由全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生監(jiān)事會(huì)主席并形成決議 監(jiān)事列席董事會(huì) 會(huì)議 2 監(jiān)事會(huì)會(huì)議 2 1 監(jiān)事會(huì)根據(jù)其職責(zé)權(quán)限開(kāi)展工作和履行監(jiān)督職責(zé) 監(jiān)事會(huì)職責(zé)權(quán)限參見(jiàn) 中華人民共和國(guó)公司法 天津市房地產(chǎn)發(fā)展 集團(tuán) 股份有限公司 章程 及 天津市房地產(chǎn)發(fā)展 集團(tuán) 股份有限公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則 的 規(guī)定 監(jiān)事會(huì)向股東大會(huì)匯報(bào)工作 2 2 監(jiān)事會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議 監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議每六個(gè)月召開(kāi)一次 關(guān)于召開(kāi)監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的條件及時(shí)間請(qǐng)參見(jiàn) 天津市房地產(chǎn)發(fā)展 集團(tuán) 股份有限公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則 2 3 監(jiān)事會(huì)辦公室在召開(kāi)定期會(huì)議前向監(jiān)事收集提議 監(jiān)事提議召開(kāi)監(jiān)事會(huì)臨 時(shí)會(huì)議的 應(yīng)當(dāng)通過(guò)監(jiān)事會(huì)辦公室或者直接向監(jiān)事會(huì)主席提交經(jīng)提議監(jiān)事 簽字的書(shū)面提議 2 4 監(jiān)事會(huì)形成決議需經(jīng)出席會(huì)議的全體監(jiān)事二分之一以上同意 最終形成會(huì) 議決議 公司監(jiān)事填寫(xiě)議案表決票 并在會(huì)議記錄 會(huì)議決議上簽名確認(rèn) 2 5 監(jiān)事應(yīng)當(dāng)督促有關(guān)人員落實(shí)監(jiān)事會(huì)決議 監(jiān)事會(huì)主席應(yīng)當(dāng)在以后的監(jiān)事會(huì) 會(huì)議上通報(bào)已經(jīng)形成的決議的執(zhí)行情況 2 6 監(jiān)事會(huì)決議公告事宜 由董事會(huì)秘書(shū)根據(jù) 上海證券交易所股票上市規(guī)則 的有關(guān)規(guī)定辦理 五 相關(guān)制度目錄 天津市房地產(chǎn)發(fā)展 集團(tuán) 股份有限公司 內(nèi)部控制手冊(cè) 草 稿 第 16 頁(yè) 共 370 頁(yè) 1 中華人民共和國(guó)公司法 2 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 上市公司信息披露管理辦法 3 天津市房地產(chǎn)發(fā)展 集團(tuán) 股份有限公司章程 4 天津市房地產(chǎn)發(fā)展 集團(tuán) 股份有限公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則 六 主要控制點(diǎn) 1 監(jiān)事任免 更換的資格審核 2 監(jiān)事會(huì)議案的審議 3 監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議執(zhí)行情況的監(jiān)督 七 檢查資料 1 職工監(jiān)事 股東監(jiān)事任免 更換名單 2 職工代表大會(huì)通過(guò)任免 更換監(jiān)事的會(huì)議決議 3 股東大會(huì)通過(guò)任免 更換監(jiān)事的會(huì)議決議 4 監(jiān)事會(huì)會(huì)議議案 5 監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議 天津市房地產(chǎn)發(fā)展 集團(tuán) 股份有限公司 內(nèi)部控制手冊(cè) 草 稿 第 17 頁(yè) 共 370 頁(yè) 第二章 內(nèi)部環(huán)境 2 組織架構(gòu) 2 3 董事會(huì)下設(shè)專業(yè)委員會(huì)的設(shè)立及工作流程 一 業(yè)務(wù)目標(biāo) 合理設(shè)置各專業(yè)委員會(huì)的職責(zé)權(quán)限和匯報(bào)關(guān)系 提高專業(yè)委員會(huì)工作效 率 輔助董事會(huì)工作 確保各專業(yè)委員會(huì)有效運(yùn)作及實(shí)施 對(duì)公司各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)起到監(jiān)督和制 衡的作用 確保各專業(yè)委員會(huì)的設(shè)立和工作程序符合國(guó)家法律 法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī) 章制度的要求 二 業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 專業(yè)委員會(huì)職責(zé)權(quán)限設(shè)置不當(dāng)或越權(quán)管理 可能導(dǎo)致決策不當(dāng)或無(wú)效決 策 影響專業(yè)委員會(huì)和董事會(huì)的工作效率 專業(yè)委員會(huì)形同虛設(shè) 未能起到應(yīng)有的監(jiān)督和制衡作用 專業(yè)委員會(huì)的設(shè)立和工作程序違反國(guó)家法律法規(guī) 可能遭受外部處罰 經(jīng)濟(jì)損失和信譽(yù)損失 三 業(yè)務(wù)范圍 該子流程主要描述了天津市房地產(chǎn)發(fā)展 集團(tuán) 股份有限公司 以下簡(jiǎn)稱 股份公司 關(guān)于董事會(huì)下設(shè)專業(yè)委員會(huì)的設(shè)立及運(yùn)行的相關(guān)流程 主要包括 董事會(huì)下設(shè)專業(yè)委員會(huì)的設(shè)立與審批 專業(yè)委員會(huì)職責(zé)權(quán)限的確定與審批 專業(yè) 委員會(huì)會(huì)議議案的確定與審批 專業(yè)委員會(huì)決議執(zhí)行效果的監(jiān)督與審核 目前 股份公司下設(shè)專業(yè)委員會(huì)有四個(gè) 戰(zhàn)略及投資評(píng)審委員會(huì) 提名委員會(huì) 預(yù)算與 天津市房地產(chǎn)發(fā)展 集團(tuán) 股份有限公司 內(nèi)部控制手冊(cè) 草 稿 第 18 頁(yè) 共 370 頁(yè) 預(yù)算與審計(jì)委員會(huì) 薪酬與考核委員會(huì) 四 業(yè)務(wù)流程描述 1 董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)的設(shè)立與審批 1 1 董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)的設(shè)立 董事會(huì)應(yīng)按照股東大會(huì)的有關(guān)決議根據(jù)企業(yè)發(fā)展的需要 設(shè)立戰(zhàn)略及投 資評(píng)審 提名 預(yù)算與審計(jì) 薪酬與考核等專門(mén)委員會(huì) 專門(mén)委員會(huì)成 員全部由董事組成 其中的預(yù)算與審計(jì)委員會(huì)中至少應(yīng)有一名獨(dú)立董事 是會(huì)計(jì)專業(yè)人士 獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)在專門(mén)委員會(huì)中占多數(shù) 提名 審計(jì) 薪酬與考核委員會(huì)由獨(dú)立董事?lián)握偌?1 2 董事會(huì)選舉產(chǎn)生專業(yè)委員會(huì)委員 根據(jù)專業(yè)委員會(huì)實(shí)施細(xì)則規(guī)定 董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)與董事會(huì)任期一致 均為三年 1 2 1 戰(zhàn)略及投資評(píng)審委員會(huì)成員由五名董事組成 其中包括一名以上獨(dú)立董 事 戰(zhàn)略及投資評(píng)審委員會(huì)委員由董事長(zhǎng) 二分之一以上獨(dú)立董事或者 全體董事的三分之一提名 并由董事會(huì)選舉產(chǎn)生 主任委員由董事長(zhǎng)擔(dān) 任 1 2 2 預(yù)算與審計(jì)委員會(huì)成員由五名董事組成 其中獨(dú)立董事占多數(shù) 委員中 至少有一名獨(dú)立董事為專業(yè)會(huì)計(jì)人士 預(yù)算與審計(jì)委員會(huì)委員由董事長(zhǎng) 二分之一以上獨(dú)立董事或者全體董事的三分之一提名 并由董事會(huì)選舉 產(chǎn)生 預(yù)算與審計(jì)委員會(huì)設(shè)主任委員 召集人 一名 在擔(dān)任獨(dú)立董事 的委員中選舉產(chǎn)生 負(fù)責(zé)主持委員會(huì)工作 并報(bào)請(qǐng)董事會(huì)批準(zhǔn)產(chǎn)生 1 2 3 薪酬與考核委員會(huì)成員由五名董事組成 其中獨(dú)立董事占多數(shù) 薪酬與 考核委員會(huì)委員由董事長(zhǎng) 二分之一以上獨(dú)立董事或者全體董事的三分 之一提名 并由董事會(huì)選舉產(chǎn)生 薪酬與考核委員會(huì)設(shè)主任委員 召集 人 一名 在擔(dān)任獨(dú)立董事的委員中選舉產(chǎn)生 負(fù)責(zé)主持委員會(huì)工作 主任委員在委員內(nèi)選舉 并報(bào)請(qǐng)董事會(huì)批準(zhǔn) 1 2 4 提名委員會(huì)成員由五名董事組成 獨(dú)立董事占多數(shù) 提名委員會(huì)委員 由董事長(zhǎng) 二分之一以上獨(dú)立董事或者全體董事的三分之一提名 并由 董事會(huì)選舉產(chǎn)生 提名委員會(huì)設(shè)主任委員 召集人 一名 在擔(dān)任獨(dú)立 天津市房地產(chǎn)發(fā)展 集團(tuán) 股份有限公司 內(nèi)部控制手冊(cè) 草 稿 第 19 頁(yè) 共 370 頁(yè) 董事的委員中選舉產(chǎn)生 負(fù)責(zé)主持委員會(huì)工作 并報(bào)請(qǐng)董事會(huì)批準(zhǔn)產(chǎn)生 1 3 董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)委員任期內(nèi)更換 董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)委員任期與董事會(huì)任期一致 委員任期屆滿 連選可 以連任 期間如有委員不再擔(dān)任公司董事職務(wù) 自動(dòng)失去委員資格 并 由委員會(huì)參照 1 2 條款規(guī)定補(bǔ)足委員人數(shù) 2 董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)職責(zé)權(quán)限的確定與審批 2 1 董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)職責(zé)權(quán)限的確定 董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)的職責(zé)權(quán)限由 天津市房地產(chǎn)發(fā)展 集團(tuán) 股份有限 公司章程 以下簡(jiǎn)稱 公司章程 及董事會(huì)各專業(yè)委員會(huì)實(shí)施細(xì)則 規(guī)定 各專業(yè)委員會(huì)的具體職責(zé)權(quán)限請(qǐng)參閱各專業(yè)委員會(huì)實(shí)施細(xì)則 2 2 董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)職責(zé)權(quán)限變更的審批 董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)的職責(zé)權(quán)限如果發(fā)生變化 則需要以修訂各專業(yè)委員 會(huì)實(shí)施細(xì)則的形式來(lái)加以確定 先由董事提出擬修訂專業(yè)委員會(huì)實(shí)施細(xì) 則的議案 然后由董事會(huì)以會(huì)議表決的方式審議 并確定董事會(huì)專業(yè)委 員會(huì)的職責(zé)權(quán)限 3 董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)會(huì)議議案的確定與審批 根據(jù) 公司章程 及專業(yè)委員會(huì)實(shí)施細(xì)則規(guī)定 董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)協(xié)助 董事會(huì)工作 對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé) 經(jīng)理層應(yīng)支持專業(yè)委員會(huì)各項(xiàng)工作 一般 匯報(bào)關(guān)系如下 3 1 董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)會(huì)議準(zhǔn)備 各專業(yè)委員會(huì)下設(shè)的工作組負(fù)責(zé)做好各專業(yè)委員會(huì)決策的前期準(zhǔn)備工作 3 2 董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)議案審議 專業(yè)委員會(huì)所有議案均以會(huì)議表決的方式審議 形成會(huì)議記錄和會(huì)議決 議 并由與會(huì)委員簽字確認(rèn) 會(huì)議記錄和會(huì)議決議由董事會(huì)秘書(shū)保存 專業(yè)委員會(huì)審議通過(guò)的會(huì)議議案及表決結(jié)果 以書(shū)面形式向董事會(huì)匯報(bào) 天津市房地產(chǎn)發(fā)展 集團(tuán) 股份有限公司 內(nèi)部控制手冊(cè) 草 稿 第 20 頁(yè) 共 370 頁(yè) 3 3 董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)議案實(shí)施 議案審議通過(guò)后 由專業(yè)委員會(huì)按照 公司章程 規(guī)定 確定是否提交 董事會(huì)或股東大會(huì)審議 如果無(wú)需提交董事會(huì)審議 則由相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén) 根據(jù)會(huì)議決議實(shí)施 如果需要提交董事會(huì)或股東大會(huì)審議 則由董事會(huì) 或股東大會(huì)審議通過(guò)后 方可實(shí)施 如果議案未經(jīng)專業(yè)委員會(huì)審議通過(guò) 則根據(jù)董事會(huì)的意見(jiàn) 重新由相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)按照 3 1 3 2 條款規(guī)定提交 并審議 五 相關(guān)制度目錄 1 公司法 2 上海證券交易所股票上市規(guī)則 2008 年修訂 3 天津市房地產(chǎn)發(fā)展 集團(tuán) 股份有限公司章程 4 天津市房地產(chǎn)發(fā)展 集團(tuán) 股份有限公司股東大會(huì)議事規(guī)則 5 天津市房地產(chǎn)發(fā)展 集團(tuán) 股份有限公司董事會(huì)議事規(guī)則 6 天津市房地產(chǎn)發(fā)展 集團(tuán) 股份有限公司董事會(huì)戰(zhàn)略及投資評(píng)審委員會(huì) 實(shí)施細(xì)則 7 天津市房地產(chǎn)發(fā)展 集團(tuán) 股份有限公司董事會(huì)預(yù)算與審計(jì)委員會(huì)實(shí)施 細(xì) 則 8 天津市房地產(chǎn)發(fā)展 集團(tuán) 股份有限公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)實(shí)施 細(xì)則 9 天津市房地產(chǎn)發(fā)展 集團(tuán) 股份有限公司董事會(huì)提名委員會(huì)實(shí)施細(xì)則 六 主要控制點(diǎn) 1 董事會(huì)各專業(yè)委員會(huì)的設(shè)立與審批 2 董事會(huì)各專業(yè)委員會(huì)職責(zé)權(quán)限的確定與審批 3 董事會(huì)各專業(yè)委員會(huì)會(huì)議決議的確定與審批 天津市房地產(chǎn)發(fā)展 集團(tuán) 股份有限公司 內(nèi)部控制手冊(cè) 草 稿 第 21 頁(yè) 共 370 頁(yè) 七 檢查資料 1 董事會(huì)相關(guān)決議 2 股東大會(huì)相關(guān)決議 3 董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)會(huì)議提案 4 董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)會(huì)議通知 5 董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)會(huì)議記錄 6 董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)會(huì)議決議 天津市房地產(chǎn)發(fā)展 集團(tuán) 股份有限公司 內(nèi)部控制手冊(cè) 草 稿 第 22 頁(yè) 共 370 頁(yè) 第二章 內(nèi)部環(huán)境 2 組織架構(gòu) 2 4 高級(jí)管理人員的工作流程 一 業(yè)務(wù)目標(biāo) 確保高級(jí)管理人員的工作符合國(guó)家法律 法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章制度的要求 提高高級(jí)管理人員的工作效率和工作效果 充分發(fā)揮高級(jí)管理人員的積極作用 決策能力 促進(jìn)企業(yè)實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略 二 業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 高級(jí)管理人員違法 違規(guī)以及不遵守公司的規(guī)章制度 可能引起法律風(fēng)險(xiǎn) 遭受外部處罰 造成經(jīng)濟(jì)損失或信譽(yù)損失 高級(jí)管理人員工作效率 決策效率不佳 可能造成商機(jī)延誤 影響公司的經(jīng) 營(yíng)效率和效果 高級(jí)管理人員的積極性得不到充分發(fā)揮 決策能力 宏觀把握能力的欠缺可 能會(huì)影響到企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn) 三 業(yè)務(wù)范圍 該子流程主要描述了天津市房地產(chǎn)發(fā)展 集團(tuán) 股份有限公司 以下簡(jiǎn)稱 股份公 司 與高級(jí)管理人員工作管理相關(guān)的流程 主要包括高級(jí)管理人員的聘任 高 級(jí)管理人員的解聘 高級(jí)管理人員的考核 總經(jīng)理辦公會(huì)議等流程 本流程中所 稱高級(jí)管理人員 包括總經(jīng)理 副總經(jīng)理 總經(jīng)濟(jì)師 總會(huì)計(jì)師 總工程師 四 業(yè)務(wù)流程描述 1 高級(jí)管理人員的聘任 天津市房地產(chǎn)發(fā)展 集團(tuán) 股份有限公司 內(nèi)部控制手冊(cè) 草 稿 第 23 頁(yè) 共 370 頁(yè) 1 1 公司總經(jīng)理由董事長(zhǎng)提名 由董事會(huì)提名委員會(huì)審查并提出意見(jiàn) 由董 事會(huì)聘任 1 2 公司副總經(jīng)理 總經(jīng)濟(jì)師 總會(huì)計(jì)師 總工程師由公司總經(jīng)理提名 經(jīng) 提名委員會(huì)審查 由董事會(huì)聘任 2 高級(jí)管理人員的解聘 2 1 解聘公司總經(jīng)理 應(yīng)由公司董事長(zhǎng)提出解聘建議 經(jīng)董事會(huì)提名委員會(huì) 審查由董事會(huì)決定 2 2 解聘公司副總經(jīng)理 總經(jīng)濟(jì)師 總會(huì)計(jì)師 總工程師由總經(jīng)理提出建議 經(jīng)董事會(huì)提名委員會(huì)審查由董事會(huì)決定 3 高級(jí)管理人員的考核 3 1 高級(jí)管理人員向董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)作述職和自我評(píng)價(jià) 薪酬與考 核委員會(huì)按績(jī)效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和程序 對(duì)董事及高級(jí)管理人員進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià) 根據(jù)崗位績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果及薪酬分配政策 提出董事及高級(jí)管理人員的報(bào) 酬獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)額并由董事長(zhǎng)批準(zhǔn)后實(shí)施 并向下屆董事會(huì)通報(bào) 4 總經(jīng)理辦公會(huì) 4 1 總經(jīng)理定期主持召開(kāi)總經(jīng)理辦公會(huì) 研究決定公司生產(chǎn) 經(jīng)營(yíng) 管理中 的重大問(wèn)題 審定公司經(jīng)濟(jì)合同 4 2 總經(jīng)理辦公會(huì)組成人員 總經(jīng)理 副總經(jīng)理 總經(jīng)濟(jì)師 總會(huì)計(jì)師 總 工程師 董事會(huì)秘書(shū)等有關(guān)人員 根據(jù)總經(jīng)理辦公會(huì)議題 其他人員可 列席會(huì)議 4 3 總經(jīng)理辦公會(huì)議題的征集 公司辦公室提前兩天向高管人員征集辦公會(huì) 議題 并列出議題 議程 報(bào)總經(jīng)理審批后提前一天向與會(huì)人員發(fā)出通 知 4 4 總經(jīng)理辦公會(huì)由總經(jīng)理主持 總經(jīng)理因故不能主持會(huì)議時(shí) 可指定一名 副總經(jīng)理主持會(huì)議 4 5 對(duì)總經(jīng)理辦公會(huì)研究的重大問(wèn)題 如有必要 應(yīng)做出會(huì)議紀(jì)要 由總經(jīng) 天津市房地產(chǎn)發(fā)展 集團(tuán) 股份有限公司 內(nèi)部控制手冊(cè) 草 稿 第 24 頁(yè) 共 370 頁(yè) 理簽發(fā)后執(zhí)行 五 相關(guān)制度目錄 1 公司法 2 天津市房地產(chǎn)發(fā)展 集團(tuán) 股份有限公司章程 3 天津市房地產(chǎn)發(fā)展 集團(tuán) 股份有限公司總經(jīng)理工作細(xì)則 六 主要控制點(diǎn) 1 高級(jí)管理人員的聘任和解聘 2 高級(jí)管理人員的考核 3 總經(jīng)理辦公會(huì)的召集與執(zhí)行 七 檢查資料 1 招聘公告 2 資格審查結(jié)果 3 考試成績(jī) 4 組織考察意見(jiàn) 5 民主測(cè)評(píng)結(jié)果 民意測(cè)驗(yàn)結(jié)果 6 董事會(huì)批準(zhǔn)文件 7 考察意見(jiàn) 考核評(píng)價(jià)表 8 任免文件 9 總經(jīng)理辦公會(huì)會(huì)議通知 10 總經(jīng)理辦公會(huì)會(huì)議紀(jì)要 天津市房地產(chǎn)發(fā)展 集團(tuán) 股份有限公司 內(nèi)部控制手冊(cè) 草 稿 第 25 頁(yè) 共 370 頁(yè) 第二章 內(nèi)部環(huán)境 3 社會(huì)責(zé)任 一 業(yè)務(wù)目標(biāo) 健全安全生產(chǎn)措施 落實(shí)安全責(zé)任 杜絕企業(yè)安全事故 提高產(chǎn)品質(zhì)量 維護(hù)消費(fèi)者利益 增強(qiáng)品牌信譽(yù)度和美譽(yù)度 在生產(chǎn)中重視環(huán)境保護(hù) 減少環(huán)境污染 使企業(yè)長(zhǎng)久可持續(xù)發(fā)展 促進(jìn)就業(yè)和重視員工權(quán)益保護(hù) 促進(jìn)企業(yè)發(fā)展和社會(huì)和諧穩(wěn)定 二 業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 安全生產(chǎn)措施不到位 責(zé)任不落實(shí) 可能導(dǎo)致企業(yè)發(fā)生安全事故 產(chǎn)品質(zhì)量低劣 侵害消費(fèi)者利益 可能導(dǎo)致企業(yè)巨額賠償 形象受損 環(huán)境保護(hù)投入不足 資源耗費(fèi)大 造成環(huán)境污染或資源枯竭 可能導(dǎo)致 企業(yè)巨額賠償 缺乏發(fā)展后勁 甚至停業(yè) 促進(jìn)就業(yè)和員工權(quán)益保護(hù)不夠 可能導(dǎo)致員工積極性受挫 影響企業(yè)發(fā) 展和社會(huì)穩(wěn)定 三 業(yè)務(wù)范圍 該子流程主要描述了天津市房地產(chǎn)發(fā)展 集團(tuán) 股份有限公司 以下簡(jiǎn)稱 股份 公司 關(guān)于社會(huì)責(zé)任建設(shè)的相關(guān)活動(dòng) 主要包括安全生產(chǎn) 產(chǎn)品質(zhì)量 環(huán)境保 護(hù)與資源節(jié)約 促進(jìn)就業(yè)與員工權(quán)益保護(hù) 四 業(yè)務(wù)活動(dòng) 1 安全生產(chǎn) 天津市房地產(chǎn)發(fā)展 集團(tuán) 股份有限公司 內(nèi)部控制手冊(cè) 草 稿 第 26 頁(yè) 共 370 頁(yè) 1 1 股份公司根據(jù)國(guó)家和天津市有關(guān)安全生產(chǎn)的規(guī)定 并結(jié)合自身實(shí)際情況 建立了安全生產(chǎn)管理制度 強(qiáng)化安全生產(chǎn)責(zé)任追究制度 切實(shí)做到安全 生產(chǎn) 1 2 股份公司安全生產(chǎn)的管理流程內(nèi)容詳見(jiàn) 工程管理 安全生產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 流程 2 產(chǎn)品質(zhì)量 2 1 股份公司根據(jù)國(guó)家 天津市和房地產(chǎn)行業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量的要求 從事生產(chǎn)經(jīng) 營(yíng)活動(dòng) 切實(shí)提高產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)水平 努力為社會(huì)提供優(yōu)質(zhì)安全健康 的產(chǎn)品和服務(wù) 最大限度地滿足消費(fèi)者的需求 對(duì)社會(huì)和公眾負(fù)責(zé) 接 受社會(huì)監(jiān)督 承擔(dān)社會(huì)責(zé)任 2 2 股份公司產(chǎn)品質(zhì)量的管理流程內(nèi)容詳見(jiàn) 工程管理 產(chǎn)品質(zhì)量管理業(yè) 務(wù)流程 3 環(huán)境保護(hù)與資源節(jié)約 3 1 股份公司在環(huán)境保護(hù)與資源節(jié)約方面的主要活動(dòng)有 3 1 1 本著可持續(xù)發(fā)展觀 全方位落實(shí)環(huán)境保護(hù)和資源節(jié)約要求 建設(shè)資源節(jié) 約型 環(huán)境友好型社會(huì) 股份公司從設(shè)計(jì)到施工一直將綠色 環(huán)保 節(jié) 能的理念貫穿其中 3 1 2 股份公司一直在自身運(yùn)營(yíng)過(guò)程中倡導(dǎo)綠色辦公 努力減少自身經(jīng)營(yíng)所產(chǎn) 生的碳排放 同時(shí)開(kāi)展各種類型的節(jié)能宣傳教育 提升全體員工的節(jié)能 減排意識(shí) 通過(guò)在內(nèi)部經(jīng)營(yíng)管理中大力推廣無(wú)紙信息管理 充分利用辦 公信息網(wǎng)絡(luò)功能資源 減少紙質(zhì)文件的制發(fā)和控制文件控制數(shù)量 3 1 3 建立環(huán)境保護(hù)和資源節(jié)約的監(jiān)控制度 由監(jiān)察審計(jì)部或經(jīng)營(yíng)部定期開(kāi)展 監(jiān)督檢查 發(fā)現(xiàn)問(wèn)題 及時(shí)采取措施予以糾正 對(duì)工程施工過(guò)程中污染 物排放超過(guò)國(guó)家有關(guān)規(guī)定的 立即要求施工方采取具體措施進(jìn)行整改 3 1 4 在工程施工過(guò)程中如發(fā)生緊急 重大環(huán)境污染事件時(shí) 啟動(dòng)應(yīng)急機(jī)制 及時(shí)報(bào)告和處理 并依法追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任 天津市房地產(chǎn)發(fā)展 集團(tuán) 股份有限公司 內(nèi)部控制手冊(cè) 草 稿 第 27 頁(yè) 共 370 頁(yè) 4 促進(jìn)就業(yè)與員工權(quán)益保護(hù) 4 1 股份公司始終秉承 為了人 尊重人 依靠人 發(fā)展人 的人本主義管 理思想 把與員工的相互促進(jìn) 共同發(fā)展作為企業(yè)的宗旨 不斷地滿足 員工職業(yè)發(fā)展需求 為員工發(fā)揮自身潛能和聰明才智提供平等發(fā)展的空 間 實(shí)現(xiàn)公司與員工的共同發(fā)展 4 2 股份公司員工權(quán)益相關(guān)的管理流程內(nèi)容詳見(jiàn) 人力資源管理 相關(guān)業(yè)務(wù) 流程 天津市房地產(chǎn)發(fā)展 集團(tuán) 股份有限公司 內(nèi)部控制手冊(cè) 草 稿 第 28 頁(yè) 共 370 頁(yè) 第二章 內(nèi)部環(huán)境 4 企業(yè)文化 4 1 企業(yè)文化建設(shè)管理流程 一 業(yè)務(wù)目標(biāo) 符合國(guó)家法律 法規(guī)以及公司有關(guān)企業(yè)文化建設(shè)的規(guī)章制度 提升公司品牌形象 增強(qiáng)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力 統(tǒng)一價(jià)值觀念 規(guī)范員工行為 將企業(yè)文化建設(shè)融入企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中 符合企業(yè)的戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo) 二 業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 不符合國(guó)家有關(guān)法律 法規(guī)及公司有關(guān)企業(yè)文化建設(shè)的規(guī)章制度 可能 導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)損失和信譽(yù)損失 品牌辨識(shí)度低 可能影響企業(yè)品牌形象和核心競(jìng)爭(zhēng)力 缺乏積極向上的價(jià)值觀 誠(chéng)實(shí)守信的經(jīng)營(yíng)理念 為社會(huì)創(chuàng)造財(cái)富并積極 履行社會(huì)責(zé)任的企業(yè)精神 可能導(dǎo)致員工喪失對(duì)企業(yè)的認(rèn)同感 人心渙 散 影響企業(yè)整體發(fā)展和高效管理 在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中忽視企業(yè)文化 背離企業(yè)的戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo) 三 業(yè)務(wù)范圍 該子流程主要描述了天津市房地產(chǎn)發(fā)展 集團(tuán) 股份有限公司 以下簡(jiǎn)稱 股份公司 關(guān)于企業(yè)文化建設(shè)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)流程 主要包括企業(yè)文化建設(shè) 的方式和具體體現(xiàn)以及企業(yè)文化的評(píng)估與調(diào)整等 天津市房地產(chǎn)發(fā)展 集團(tuán) 股份有限公司 內(nèi)部控制手冊(cè) 草 稿 第 29 頁(yè) 共 370 頁(yè) 四 業(yè)務(wù)流程描述 1 企業(yè)文化建設(shè)的方式和具體體現(xiàn) 股份公司企業(yè)文化建設(shè)的基本原則為 1 1 愿景 使命與目標(biāo) 1 1 1 企業(yè)愿景 成為中國(guó)最具影響力的房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè) 1 1 2 企業(yè)使命 以人為本 以高度社會(huì)責(zé)任感鑄造高品質(zhì)生活空間 1 1 3 經(jīng)營(yíng)目標(biāo) 創(chuàng)規(guī)模效益 樹(shù)知名品牌 建一流企業(yè) 1 2 企業(yè)理念 1 2 1 經(jīng)營(yíng)理念 以科學(xué)技術(shù)為經(jīng) 規(guī)范管理為緯 1 2 2 管理理念 激勵(lì) 集權(quán) 嚴(yán)格 實(shí)效 1 2 3 生產(chǎn)理念 規(guī)劃設(shè)計(jì)要達(dá)一流 工程施工要建一流 管理水平要?jiǎng)?chuàng)一流 開(kāi)發(fā)產(chǎn)品要保一流 1 2 4 服務(wù)理念 業(yè)主第一 客戶至上 以誠(chéng)取信 服務(wù)為榮 1 2 5 人才理念 品格第一 忠誠(chéng)為要 能力為先 貢獻(xiàn)為重 1 2 6 品牌理念 品質(zhì)卓越 質(zhì)量第一 追求完美 人力資源部依據(jù)股份公司員工行為規(guī)范對(duì)員工進(jìn)行企業(yè)文化方面的考核 股份公司員工手冊(cè)是股份公司根據(jù)企業(yè)文化建設(shè)的原則和基本理念制定 的員工行為規(guī)范 是股份公司員工必須遵守的行為規(guī)范 2 企業(yè)文化的評(píng)估與調(diào)整 2 1 評(píng)估制度 股份公司黨群部制定 企業(yè)文化評(píng)估計(jì)劃 每三年對(duì)股份公司企業(yè)文 化進(jìn)行一次評(píng)估 企業(yè)文化評(píng)估計(jì)劃 中列明的主要內(nèi)容包括 列示 參與文化評(píng)估的部門(mén)和各子 分 公司 項(xiàng)目部 評(píng)估調(diào)研的方式 群 體座談 一對(duì)一訪談 調(diào)研問(wèn)卷等 以及進(jìn)行綜合評(píng)估的主要內(nèi)容 公 司員工對(duì)企業(yè)文化的認(rèn)識(shí) 公司企業(yè)文化的現(xiàn)狀 發(fā)展方向和基本經(jīng)驗(yàn) 等 黨群部實(shí)施評(píng)估后 根據(jù)評(píng)估結(jié)果編制 企業(yè)文化評(píng)估報(bào)告 后 天津市房地產(chǎn)發(fā)展 集團(tuán) 股份有限公司 內(nèi)部控制手冊(cè) 草 稿 第 30 頁(yè) 共 370 頁(yè) 上報(bào)股份公司董事會(huì)審批 黨群部根據(jù) 企業(yè)文化評(píng)估報(bào)告 對(duì)股份公 司企業(yè)文化建設(shè)作相應(yīng)調(diào)整 2 2 調(diào)整程序 根據(jù) 企業(yè)文化評(píng)估報(bào)告 在企業(yè)文化理念不能有效指導(dǎo)股份公司企 業(yè)文化實(shí)踐或員工行為規(guī)范不能適應(yīng)股份公司實(shí)際情況時(shí) 股份公司黨 群部提出調(diào)整需求 以簽報(bào)形式報(bào)股份公司總經(jīng)理批準(zhǔn)后 組織專業(yè)力 量開(kāi)展調(diào)查研究和評(píng)估 選取一定比例的員工開(kāi)展評(píng)估調(diào)研 以群體座 談 一對(duì)一訪談 調(diào)研問(wèn)卷等多種形式對(duì)企業(yè)文化建設(shè)情況進(jìn)行綜合調(diào) 研 征求基層意見(jiàn) 修改完善 并根據(jù)調(diào)研情況制訂 企業(yè)文化建設(shè)綱 要 上報(bào)股份公司董事會(huì)審批 由總經(jīng)理簽字后以正式文件下發(fā) 對(duì) 企業(yè)文化的方向 理念 員工行為規(guī)范等做出全面調(diào)整 五 相關(guān)制度目錄 1 天津市房地產(chǎn)發(fā)展 集團(tuán) 股份有限公司發(fā)展戰(zhàn)略 2 天津市房地產(chǎn)發(fā)展 集團(tuán) 股份有限公司員工手冊(cè) 3 天津市房地產(chǎn)發(fā)展 集團(tuán) 股份有限公司企業(yè)文化建設(shè)綱要 六 主要控制點(diǎn) 1 企業(yè)文化評(píng)估 2 企業(yè)文化調(diào)整 七 主要檢查資料 1 企業(yè)文化評(píng)估計(jì)劃 2 企業(yè)文化評(píng)估報(bào)告 3 企業(yè)文化建設(shè)綱要 天津市房地產(chǎn)發(fā)展 集團(tuán) 股份有限公司 內(nèi)部控制手冊(cè) 草 稿 第 31 頁(yè) 共 370 頁(yè) 八 業(yè)務(wù)流程圖 企業(yè)文化評(píng)估調(diào)整流程圖 黨群部 各職能部門(mén)董事會(huì) 開(kāi)始 組織各相關(guān)部門(mén)研 討 提出修改補(bǔ)充意見(jiàn) 根據(jù)審核后的企業(yè) 文化建設(shè)綱要實(shí)施 結(jié)束 企業(yè)文化評(píng)估報(bào)告 根據(jù)審核情況和各 部門(mén)意見(jiàn)修改 企業(yè)文化 建設(shè)綱要 審核 針對(duì)現(xiàn)階段企業(yè)文 化提出意見(jiàn) 審核并提出修改意 見(jiàn) 監(jiān)督實(shí)施并匯報(bào) 天津市房地產(chǎn)發(fā)展 集團(tuán) 股份有限公司 內(nèi)部控制手冊(cè) 草 稿 第 32 頁(yè) 共 370 頁(yè) 第二章 內(nèi)部環(huán)境 5 人力資源管理 5 1 人力資源發(fā)展規(guī)劃管理業(yè)務(wù)流程 一 業(yè)務(wù)目標(biāo) 指導(dǎo)人才隊(duì)伍建設(shè) 為企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施提供人才支持與保障 滿足生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)對(duì)人才的需要 促進(jìn)企業(yè)健康 持續(xù)發(fā)展 二 業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 人力資源發(fā)展規(guī)劃脫離企業(yè)戰(zhàn)略和企業(yè)實(shí)際 對(duì)企業(yè)人力資源開(kāi)發(fā)和人 才隊(duì)伍建設(shè)沒(méi)有指導(dǎo)意義 規(guī)劃實(shí)施效果較差 難以滿足企業(yè)對(duì)人員的需要 影響企業(yè)健康 持續(xù) 發(fā)展 三 業(yè)務(wù)范圍 該子流程主要描述天津市房地產(chǎn)發(fā)展 集團(tuán) 股份有限公司 以下簡(jiǎn)稱 股 份公司 人力資源規(guī)劃管理業(yè)務(wù)的相關(guān)流程 主要包括人力資源規(guī)劃的計(jì)劃 信息的收集與分析 人力資源規(guī)劃的編制與審批以及人力資源規(guī)劃的實(shí)施等業(yè)務(wù) 流程 在執(zhí)行過(guò)程中 應(yīng)確保規(guī)劃與企業(yè)實(shí)際和發(fā)展戰(zhàn)略相結(jié)合 四 業(yè)務(wù)流程描述 1 人力資源規(guī)劃的計(jì)劃 根據(jù)股份公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃 在股份公司編制 企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃 的同時(shí) 人力資源部人力資源崗擬定 人力資源規(guī)劃編制計(jì)劃 計(jì)劃的內(nèi)容包 天津市房地產(chǎn)發(fā)展 集團(tuán) 股份有限公司 內(nèi)部控制手冊(cè) 草 稿 第 33 頁(yè) 共 370 頁(yè) 括規(guī)劃編制的指導(dǎo)方針 規(guī)劃目標(biāo) 時(shí)間安排 工作計(jì)劃等基本事項(xiàng) 經(jīng)人力資源部部長(zhǎng)審批并簽字同意后 轉(zhuǎn)各職能部門(mén) 分公司和項(xiàng)目部 開(kāi)始進(jìn)行資料的收集與分析 2 信息的收集與分析 2 1 人力資源部人力資源崗?fù)ㄟ^(guò)訪問(wèn)互聯(lián)網(wǎng) 訂閱報(bào)刊雜志 購(gòu)買(mǎi)借閱參考 資料 查閱企業(yè)管理文件等方式 收集國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)走勢(shì) 行業(yè)發(fā)展分 析 國(guó)家人才發(fā)展規(guī)劃 勞動(dòng)力資源現(xiàn)狀 企業(yè)發(fā)展規(guī)劃 企業(yè)人力資 源情況等資料信息 2 2 各職能部門(mén) 分公司 項(xiàng)目部向股份公司人力資源部提供經(jīng)本單位研究 確定后的企業(yè)發(fā)展規(guī)劃 人力資源規(guī)?？偭?人員結(jié)構(gòu) 人員分布等資 料和信息 2 3 人力資源部對(duì)上述資料進(jìn)行匯總 分析 3 人力資源規(guī)劃的編制與審批 3 1 根據(jù)股份公司 企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃 及相關(guān)資料 人力資源部人力資源崗編 制 人力資源規(guī)劃 初稿 內(nèi)容包括人力資源情況分析 規(guī)劃目標(biāo) 的設(shè)定 實(shí)施步驟分解 工作計(jì)劃安排等 3 2 經(jīng)人力資源部部長(zhǎng)審批 人力資源部人力資源崗將 人力資源規(guī)劃 初稿 以書(shū)面形式征求相關(guān)部門(mén)和分公司 項(xiàng)目部的意見(jiàn) 并根據(jù)各 單位的反饋意見(jiàn)對(duì) 人力資源規(guī)劃 初稿 進(jìn)行修改完善 3 3 人力資源規(guī)劃 經(jīng)修改完善后報(bào)總經(jīng)理審批 4 人力資源規(guī)劃的實(shí)施 4 1 人力資源部人力資源崗將經(jīng)審批后的 人力資源規(guī)劃 以股份公司名義 正式行文下發(fā)各單位 并組織實(shí)施 4 2 股份公司人力資源部人力資源崗每年通過(guò)分公司 項(xiàng)目部上報(bào)的報(bào)表 工作報(bào)告 以及相關(guān)的工作調(diào)研等形式對(duì)實(shí)施情況進(jìn)行檢查 4 3 分公司 項(xiàng)目部對(duì)照檢查情況進(jìn)行相應(yīng)的整改 天津市房地產(chǎn)發(fā)展 集團(tuán) 股份有限公司 內(nèi)部控制手冊(cè) 草 稿 第 34 頁(yè) 共 370 頁(yè) 4 4 股份公司人力資源部人力資源崗根據(jù)檢查及分公司 項(xiàng)目部的整改情況 對(duì)實(shí)施工作進(jìn)行總結(jié) 并酌情對(duì) 人力資源規(guī)劃 進(jìn)行調(diào)整 調(diào)整的程 序同 3 人力資源規(guī)劃的編制與審批 五 相關(guān)制度目錄 1 國(guó)家關(guān)于人才工作的指導(dǎo)意見(jiàn) 2 天津市房地產(chǎn)發(fā)展 集團(tuán) 股份有限公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃 六 主要控制點(diǎn) 1 人力資源規(guī)劃計(jì)劃的編定及審批 2 企業(yè)內(nèi)外部資料的收集與分析 3 人力資源規(guī)劃的編制與審批 4 人力資源規(guī)劃實(shí)施時(shí)的定期檢查 七 檢查資料 1 人力資源規(guī)劃計(jì)劃 2 企業(yè)內(nèi)外部分析資料 3 相關(guān)部門(mén)單位對(duì)規(guī)劃初稿的意見(jiàn)反饋 4 人力資源規(guī)劃 5 實(shí)施檢查報(bào)告 天津市房地產(chǎn)發(fā)展 集團(tuán) 股份有限公司 內(nèi)部控制手冊(cè) 草 稿 第 35 頁(yè) 共 370 頁(yè) 八 業(yè)務(wù)流程圖 人力資源規(guī)劃流程 總經(jīng)理 人力資源部 職能部門(mén) 分公司 項(xiàng)目部 人力資源部部長(zhǎng)對(duì) 人 力資源規(guī)劃編制計(jì)劃 進(jìn)行審核 并轉(zhuǎn)各相關(guān) 部門(mén)要求配合執(zhí)行 在編制 發(fā)展戰(zhàn)略規(guī) 劃 的同時(shí) 擬定 人 力資源規(guī)劃編制計(jì)劃 人力資源部對(duì)各職能部 門(mén) 分公司 項(xiàng)目部提 交的相關(guān)資料進(jìn)行匯 總 分析 根據(jù) 發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃 以及收集的相關(guān)信息編 制 人力資源規(guī)劃 初稿 人力資源規(guī)劃編制計(jì) 劃 開(kāi)始 提供經(jīng)本單位研究確定 后的企業(yè)發(fā)展規(guī)劃 人 力資源規(guī)模總量 人員 結(jié)構(gòu) 人員分布等資料 和信息 結(jié)束 總經(jīng)理對(duì) 人力資源規(guī) 劃 草稿 進(jìn)行審 核 審核通過(guò)后發(fā)布執(zhí) 行 就 初稿 征求各部 門(mén) 分公司和項(xiàng)目部的 意見(jiàn) 根據(jù)反饋意見(jiàn)對(duì) 初 稿 進(jìn)行修改完善 提 交總經(jīng)理審核 天津市房地產(chǎn)發(fā)展 集團(tuán) 股份有限公司 內(nèi)部控制手冊(cè) 草 稿 第 36 頁(yè) 共 370 頁(yè) 第二章 內(nèi)部環(huán)境 5 人力資源管理 5 2 員工上崗管理業(yè)務(wù)流程 一 業(yè)務(wù)目標(biāo) 合理設(shè)置崗位 促進(jìn)部門(mén)工作績(jī)效提高 促進(jìn)員工的合理流動(dòng)和崗位交流 拓展員工發(fā)展空間 為員工職業(yè)生涯 發(fā)展提供條件 崗位設(shè)置及管理符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和企業(yè)規(guī)章制度要求 二 業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 崗位設(shè)置不合理 無(wú)法確保企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的順利進(jìn)行 員工缺乏發(fā)展空間 影響員工工作積極性 違反國(guó)家有關(guān)法律法規(guī) 造成企業(yè)經(jīng)濟(jì)及名譽(yù)損失 三 業(yè)務(wù)范圍 該子流程主要描述了天津市房地產(chǎn)發(fā)展 集團(tuán) 股份有限公司 以下簡(jiǎn)稱 股份公司 崗位及上崗管理的流程 主要包括員工崗位設(shè)置方案的提交 審 核和實(shí)施 員工上崗的程序和管理辦法等內(nèi)容 四 業(yè)務(wù)流程描述 1 崗位設(shè)置方案管理 1 1 每年 3 月 各部室負(fù)責(zé)人 分公司 項(xiàng)目部 領(lǐng)導(dǎo)班子根據(jù)上一年度生 天津市房地產(chǎn)發(fā)展 集團(tuán) 股份有限公司 內(nèi)部控制手冊(cè) 草 稿 第 37 頁(yè) 共 370 頁(yè) 產(chǎn)經(jīng)營(yíng)運(yùn)轉(zhuǎn)情況及新一年發(fā)展需要 研究提出本部室 分公司 項(xiàng)目部 新一年度的 崗位設(shè)置方案 包括 崗位