《合格評(píng)定 產(chǎn)品認(rèn)證制度建立指南》（征求意見稿）

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擊此處添加 點(diǎn)擊此處添加中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)文獻(xiàn)分類號(hào) 中華人民共和國(guó) 認(rèn)證認(rèn)可 行業(yè)標(biāo)準(zhǔn) B 合格評(píng)定 產(chǎn)品認(rèn)證制度建立指南 (征求意見稿 ) 2017 年 3 月 布 施 中國(guó)國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì) 發(fā)布 目 錄 前言 .................................................................................................................................................. I 引言 ................................................................................................................................................. 范圍 ........................................................................................................................................... 1 2 規(guī)范性引用文件 ....................................................................................................................... 1 3 術(shù)語(yǔ)和定義 ............................................................................................................................... 1 4 產(chǎn)品認(rèn)證制度建立條件 ........................................................................................................... 1 5 產(chǎn)品認(rèn)證制度建立原則 ........................................................................................................... 2 6 產(chǎn)品認(rèn)證制度核心要素 ........................................................................................................... 2 前 言 本標(biāo)準(zhǔn) 按照 出 的規(guī)則起草。 本標(biāo)準(zhǔn)由中國(guó)國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)提出并歸口。 本 標(biāo)準(zhǔn) 起草單位 ： 本標(biāo)準(zhǔn) 起草人： I 引 言 自 20世紀(jì) 70年代末我國(guó)引入認(rèn)證制度以來(lái)，已建立了一套以政府引領(lǐng)、機(jī)構(gòu)主導(dǎo)的認(rèn)證實(shí)施機(jī)制。目前圍繞工業(yè)產(chǎn)品認(rèn)證形成了強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證和自愿性產(chǎn)品認(rèn)證兩大部分，強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證范圍基本覆蓋人身健康、公共安全等重要領(lǐng)域；自愿性產(chǎn)品認(rèn)證覆蓋節(jié)能、節(jié)水、環(huán)保、低碳、信息安全、污染物控制等 領(lǐng)域 。認(rèn)證制度的實(shí)施對(duì)促進(jìn)創(chuàng)新、引領(lǐng)消費(fèi)起到了積極的推動(dòng)作用，認(rèn)證認(rèn)可作為 國(guó)家 質(zhì)量基礎(chǔ)設(shè)施之一，逐漸被社會(huì)接受和認(rèn)可。 隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的不斷發(fā)展和 產(chǎn)品認(rèn)證制度的廣泛實(shí)施， 認(rèn)證行業(yè)迎來(lái)了前所未有的發(fā)展機(jī)遇，各行各業(yè) 對(duì) 認(rèn)證的需求日益增加。但是目前還缺乏有效的理論和技術(shù) 方法 ，指導(dǎo)眾多來(lái)自政策、市場(chǎng)等方面的認(rèn)證需求轉(zhuǎn)化為可實(shí)施的認(rèn)證制度 。 本標(biāo)準(zhǔn)制定以 格評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)體系為指導(dǎo)，基于 27065與 7067： 2013 等標(biāo)準(zhǔn)核心內(nèi)容，立足于我國(guó)產(chǎn)品認(rèn)證發(fā)展現(xiàn)狀與需求， 研究我國(guó)產(chǎn)品認(rèn)證制度建立的條件、原則和核心要素，指導(dǎo)產(chǎn)品認(rèn)證工作的實(shí)施與發(fā)展。本標(biāo)準(zhǔn)的制定將規(guī)范產(chǎn)品認(rèn)證制度建立與實(shí)施，更好發(fā)揮產(chǎn)品認(rèn)證制度支撐各行各業(yè)發(fā)展的作用。 合格評(píng)定 產(chǎn)品認(rèn)證制度建立指南 1 范圍 本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了產(chǎn)品認(rèn)證制度建立 的 條件 、 原則 和 核心要素 。 本標(biāo)準(zhǔn)適用于 指導(dǎo) 產(chǎn)品認(rèn)證制度 的建立 。 2 規(guī)范性引用文件 下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。 27000格評(píng)定 詞匯和通用原則 27065格評(píng)定 產(chǎn)品、過(guò)程和服務(wù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求 27067格評(píng)定 產(chǎn)品 認(rèn)證基礎(chǔ) 7067： 2013合格評(píng)定 產(chǎn)品認(rèn)證基礎(chǔ)與產(chǎn)品認(rèn)證制度指南（ of 3 術(shù)語(yǔ)和定義 27000B/T 27065定的 及下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本標(biāo)準(zhǔn)。 產(chǎn)品認(rèn)證制度 施 產(chǎn)品 認(rèn)證的 規(guī)則、 程序和 對(duì)實(shí)施認(rèn)證的 管理。 注： 改編自 27067義 4 產(chǎn)品認(rèn)證制度 建立 條件 通常 符合以下條件之一 時(shí) ，應(yīng) 建立 產(chǎn)品 認(rèn)證制度： —— 國(guó)家法律法規(guī)、部門規(guī)章，或政策明確要求建立認(rèn)證制度 時(shí) ； —— 政府和社會(huì)高度關(guān)注，需要政府或國(guó)際 /區(qū)域組織主導(dǎo)建立認(rèn)證制度 時(shí) ； —— 不同機(jī)構(gòu)實(shí)施相同或相似認(rèn)證方案時(shí)； —— 當(dāng)一個(gè)方案所有者實(shí)施多個(gè)方案時(shí)， 且 認(rèn)證方案使用相同的 規(guī)則、程序和管理時(shí) 。 5 產(chǎn)品認(rèn)證制度 建立原則 求導(dǎo)向原則。產(chǎn)品認(rèn)證制度建立應(yīng)立足政府、社會(huì)、市場(chǎng)、企業(yè)及消費(fèi)者 等 需求。 開透明原則。 產(chǎn)品認(rèn)證制度 建立過(guò)程應(yīng) 確保 程序、內(nèi)容公開透明 。 調(diào)一致原則。產(chǎn)品認(rèn)證制度應(yīng)與已實(shí)施認(rèn)證 項(xiàng)目的技術(shù)、程序等內(nèi)容協(xié)調(diào) 。 術(shù)經(jīng)濟(jì)合理原則。產(chǎn)品認(rèn)證制度 建立應(yīng)遵循 技術(shù) 適用、 經(jīng)濟(jì)合理和實(shí)施 可操作 等 原則。 6 產(chǎn)品認(rèn)證制度 核心要素 品認(rèn)證制度所有者 產(chǎn)品認(rèn)證制度通常由以下機(jī)構(gòu)和組織制定 ： —— 認(rèn)證認(rèn)可主管部門； —— 認(rèn)證機(jī)構(gòu)； —— 其他機(jī)構(gòu)。 注 1： 通常，強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證和國(guó)家統(tǒng)一推行的自愿性產(chǎn)品認(rèn)證由國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可主管部門制定。 注 2： 其他機(jī)構(gòu)通?？砂z測(cè)機(jī)構(gòu)、檢查機(jī)構(gòu)、聯(lián)盟以及行業(yè)部門等。 品認(rèn)證制度 文件體系 品認(rèn)證制度文件體系通常包括 ： —— 法律法規(guī)（適用時(shí)）； —— 部門規(guī)章（適用時(shí)）； —— 認(rèn)證技術(shù)文件。 證技術(shù)文件一般包括以下內(nèi)容： —— 產(chǎn)品目錄 ； —— 產(chǎn)品認(rèn)證方案（實(shí)施規(guī)則）； —— 認(rèn)證依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)； —— 機(jī)構(gòu)管理規(guī)定； —— 人員管理規(guī)定 ； —— 認(rèn)證標(biāo)志 管理規(guī)定 ； 以及 —— 認(rèn)證收費(fèi)規(guī)定等。 品認(rèn)證制度核心 內(nèi)容 則 產(chǎn)品認(rèn)證制度 核心內(nèi)容 應(yīng) 包括： 機(jī)構(gòu)及人員資質(zhì)要求 、 認(rèn)證 實(shí)施要求 、 認(rèn)證證書和 認(rèn)證標(biāo)志 、監(jiān)督管理 等。 構(gòu)及 人員 資質(zhì) 要求 a) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng) 符合 國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及部門規(guī)章 要求 ； b) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)具備實(shí)施認(rèn)證活動(dòng)的技術(shù)能力，符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn) 規(guī)定的 認(rèn)證機(jī)構(gòu)技術(shù)能力要求； c) 實(shí)驗(yàn)室應(yīng)依法經(jīng)過(guò)資質(zhì)認(rèn)定； d) 實(shí)驗(yàn)室應(yīng)具備認(rèn)證檢測(cè)技術(shù)能力，符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn) 規(guī)定的 檢測(cè)和校準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)室技術(shù)能力要求； e) 認(rèn)證人員應(yīng) 具備從事認(rèn)證活動(dòng)的技術(shù)能力。 證 實(shí)施 要求 認(rèn)證實(shí)施要求通常包括 認(rèn)證管理和實(shí)施相關(guān)方與職責(zé) 、 認(rèn)證模式、 認(rèn)證程序 等 要求。 a) 認(rèn)證管理和實(shí)施相關(guān)方應(yīng)包括 政府部門、認(rèn)證機(jī)構(gòu)、實(shí)驗(yàn)室、檢查機(jī)構(gòu)等； b) 認(rèn)證管理和實(shí)施相 關(guān)方職責(zé)至少應(yīng)包括認(rèn)證目錄、認(rèn)證依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)證方案（實(shí)施規(guī)則） 制定與發(fā)布、認(rèn)證活動(dòng)實(shí)施、檢測(cè)與檢查活動(dòng)實(shí)施等內(nèi)容； c) 認(rèn)證模式應(yīng) 綜合考慮產(chǎn)品工藝特點(diǎn)、認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)及認(rèn)證成本等 ，按照科學(xué)、便利等原則確定 ； d) 認(rèn)證程序 通常應(yīng)包括 認(rèn)證申請(qǐng)和 受理、 評(píng)價(jià)（產(chǎn)品檢驗(yàn)、工廠檢查等）、 認(rèn)證結(jié)果評(píng)價(jià)與批準(zhǔn)、獲證后 監(jiān)督等環(huán)節(jié)。 證證書和 認(rèn)證 標(biāo)志 認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志通常包含以下內(nèi)容 ： a) 認(rèn)證證書的格式、 基本 內(nèi)容、有效期等； b) 認(rèn)證標(biāo)志的式樣、標(biāo)志的加施方式 、 位置以及變形認(rèn)證標(biāo)志的使用說(shuō)明； c) 證書注銷、暫停、恢復(fù)、注銷和撤銷的規(guī)定； d) 獲證組織 認(rèn)證證書 及認(rèn)證標(biāo)志 使用條件和要求 。 督管理 監(jiān)督管理通常包含以下內(nèi)容 ： a) 認(rèn)證活動(dòng)的監(jiān)督管理主體及其職責(zé) ； b) 認(rèn)證活動(dòng)申投訴規(guī)定； c) 其他組織或個(gè)人對(duì)認(rèn)證活動(dòng)（行為）的監(jiān)督 /舉報(bào)規(guī)定 ； d) 違法行為的處罰規(guī)定 。 品認(rèn)證制度 建立 程序 則 產(chǎn)品認(rèn)證制度 建立 程序通常包括 預(yù)研、 起草、 征求意見、審查和發(fā)布 及 修訂 5 個(gè)階段 。 研 建立產(chǎn)品認(rèn)證制度前，需研究論證 認(rèn)證制度 建立和實(shí)施 的 必要性和 可行性。 草 a) 產(chǎn)品認(rèn)證制度 起草 過(guò)程 應(yīng) 與 認(rèn)證 相關(guān)方 充分 有效 溝通 ； b) 當(dāng)已有多個(gè)相同或相似的認(rèn)證方案實(shí)施時(shí) ，產(chǎn)品認(rèn)證制度 起草 應(yīng) 充分考慮已有認(rèn)證方案的內(nèi)容 ； c) 產(chǎn)品認(rèn)證制度的 內(nèi)容 應(yīng)結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)、層次分明、條 理 清晰 ， 不得與國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)抵觸、 矛盾。 求意見 產(chǎn)品認(rèn)證制度 起草 過(guò)程 應(yīng)充分征求 認(rèn)證相關(guān)方 意見。 查和發(fā)布 a) 產(chǎn)品認(rèn)證制度 發(fā)布前， 應(yīng) 組織審查，審查組應(yīng) 由 相應(yīng)領(lǐng)域?qū)＜液驼J(rèn)證相關(guān)方 等組成 ； b) 經(jīng)審查通過(guò)的 產(chǎn)品認(rèn)證制度， 由制度所有者 發(fā)布。 訂 a) 認(rèn)證活動(dòng) 實(shí)施 過(guò)程中 ， 應(yīng)廣泛征求社會(huì)各界 對(duì)認(rèn)證 實(shí)施和管理 的意見與建議 ； b) 當(dāng) 產(chǎn)品 認(rèn)證制度不能滿足認(rèn)證工作需要時(shí)， 制度所有者 應(yīng)組織修訂 。