上海市重點建設(shè)項目社會穩(wěn)定風(fēng)險評估報告編制指南(2011-6-25修改稿)

.上海市重點建設(shè)項目社會穩(wěn)定風(fēng)險評估篇章（報告）編制指南（試行）（2011-6-25修改稿）2011年6月25日.目 錄第一章 概 述1一、 編制目的1二、 編制依據(jù)1三、 適用范圍2四、 服務(wù)對象2五、 評估實施主體2六、 符合相關(guān)規(guī)定2第二章 風(fēng)險評估3一、 社會穩(wěn)定風(fēng)險3二、 風(fēng)險評估目的3三、 評估內(nèi)容4四、 評估程序5五、 評估要求5第三章 風(fēng)險調(diào)查7一、 風(fēng)險調(diào)查應(yīng)收集的資料7二、 部分項目風(fēng)險調(diào)查的側(cè)重點8三、 風(fēng)險調(diào)查的基本原則11四、 風(fēng)險調(diào)查的方法12第四章 風(fēng)險識別15一、 風(fēng)險識別的內(nèi)容15二、 風(fēng)險識別的方法17第五章 風(fēng)險估計和評判19一、 風(fēng)險估計的內(nèi)容和方法19二、 風(fēng)險評判的內(nèi)容21三、 單因素風(fēng)險的評判標(biāo)準(zhǔn)和方法22四、 項目整體風(fēng)險等級的評判標(biāo)準(zhǔn)和方法25第六章 風(fēng)險防范、化解措施29一、 研究防范、化解措施的要求29二、 常用風(fēng)險應(yīng)對策略30三、 需要重點研究的防范、化解措施31四、 防范、化解措施匯總32五、 評估風(fēng)險措施的可行性和有效性33六、 評判項目的最終風(fēng)險等級33七、 項目實施的建議33第七章 篇章（報告）編制34一、 編制要求34二、 篇章（報告）形式34三、 主要內(nèi)容34四、 報告格式35附錄1風(fēng)險因素的分類36附錄2評估篇章（報告）編制參考提綱42.第一章 概 述上海市重點建設(shè)項目社會穩(wěn)定風(fēng)險評估篇章（報告）編制指南（試行）（以下簡稱“指南”）提出了風(fēng)險評估的目的、內(nèi)容、程序和方法，是項目單位、中介服務(wù)機構(gòu)和政府相關(guān)投資項目管理部門開展重點建設(shè)項目社會穩(wěn)定風(fēng)險評估工作及其篇章（報告）編制的技術(shù)指導(dǎo)性文件。如無特殊說明，風(fēng)險是指重點建設(shè)項目社會穩(wěn)定風(fēng)險，風(fēng)險評估是指重點建設(shè)項目社會穩(wěn)定風(fēng)險評估。一、 編制目的為了規(guī)范上海市重點建設(shè)項目社會穩(wěn)定風(fēng)險評估工作，提高評估及其篇章（報告）編制的質(zhì)量，特制定本風(fēng)險評估指南。二、 編制依據(jù)本指南主要依據(jù)以下政策法規(guī)編制：1中華人民共和國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十二個五年規(guī)劃綱要（十一屆全國人大四次會議2011年3月14日表決通過）；2中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)中央政法委員會、中央維護穩(wěn)定工作領(lǐng)導(dǎo)小組關(guān)于深入推進(jìn)社會矛盾化解、社會管理創(chuàng)新、公正廉潔執(zhí)法的意見（中辦發(fā)200946號）；3上海市國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十二個五年規(guī)劃綱要（2011年1月21日上海市第十三屆人民 代表大會第四次會議批準(zhǔn)）；4上海市委辦公廳、市政府辦公廳關(guān)于建立重大事項社會穩(wěn)定風(fēng)險評估機制的意見（試行）（滬委辦200916號）；5上海市委辦公廳、市政府辦公廳上海市重點建設(shè)項目社會穩(wěn)定風(fēng)險評估試點辦法（試行）（滬委辦200935號）；6其他相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件。三、 適用范圍風(fēng)險評估必須貫穿于重點建設(shè)項目建設(shè)的全過程。本指南主要適用于政府審批類重點建設(shè)項目可行性研究階段的風(fēng)險評估工作，可供項目建議書階段、設(shè)計階段等其他建設(shè)階段的風(fēng)險評估工作參考。政府核準(zhǔn)類和備案類的投資項目，根據(jù)政府相關(guān)投資項目管理部門的要求參照本指南執(zhí)行。四、 服務(wù)對象本指南服務(wù)于項目單位、中介服務(wù)機構(gòu)和政府相關(guān)投資項目管理部門開展風(fēng)險評估工作，并為從事風(fēng)險評估的管理、技術(shù)和維穩(wěn)工作人員提供指導(dǎo)和參考。五、 評估實施主體項目單位為重點建設(shè)項目社會穩(wěn)定風(fēng)險評估的實施主體，具體負(fù)責(zé)項目風(fēng)險評估工作。六、 符合相關(guān)規(guī)定重點建設(shè)項目風(fēng)險評估工作，除按照本指南操作外，應(yīng)符合現(xiàn)行國家、行業(yè)和上海市相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和規(guī)程。第二章 風(fēng)險評估重點建設(shè)項目風(fēng)險評估是指與人民群眾利益密切相關(guān)的重點建設(shè)項目在組織實施或?qū)徟鷮徍饲?，對可能影響社會穩(wěn)定的因素開展系統(tǒng)的調(diào)查，科學(xué)的預(yù)測、分析和評估，制定風(fēng)險應(yīng)對策略和預(yù)案,有效規(guī)避、預(yù)防、控制重點建設(shè)項目實施可能產(chǎn)生的社會穩(wěn)定風(fēng)險，更好地確保重點建設(shè)項目順利實施。一、 社會穩(wěn)定風(fēng)險社會穩(wěn)定風(fēng)險是指因重點建設(shè)項目的組織實施而產(chǎn)生社會矛盾和不穩(wěn)定因素，引發(fā)群體性事件、影響社會穩(wěn)定的風(fēng)險。二、 風(fēng)險評估目的風(fēng)險評估的目標(biāo)是為項目單位和政府相關(guān)投資項目管理部門更好地從源頭上預(yù)防和減少社會矛盾，防范、減少和控制社會穩(wěn)定風(fēng)險，保障建設(shè)項目的順利實施，保障公民、法人和其他組織的合法權(quán)益。1通過評估，識別項目潛在的風(fēng)險和把握其風(fēng)險等級；2通過評估提出防范、化解措施建議，為項目投資決策提供依據(jù)，進(jìn)而從源頭上防范和化解風(fēng)險；3評估形成的篇章（報告），可作為項目審批、核準(zhǔn)或備案的重要依據(jù)。三、 評估內(nèi)容針對重點建設(shè)項目可能存在的社會穩(wěn)定風(fēng)險，主要從合法性、合理性、可行性和安全性等方面進(jìn)行評估：1合法性。項目審批部門是否享有相應(yīng)的項目審批權(quán)并在權(quán)限范圍內(nèi)進(jìn)行審批；項目實施是否符合現(xiàn)行相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章以及黨和國家有關(guān)政策，決策程序是否符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和國家有關(guān)規(guī)定。2合理性。項目實施是否符合以人為本的科學(xué)發(fā)展觀要求，是否符合經(jīng)濟社會發(fā)展規(guī)律，是否符合社會公共利益和廣大人民群眾的根本利益，是否兼顧了不同利益群體的訴求；是否符合本地區(qū)發(fā)展規(guī)劃，是否保持了政策的連續(xù)性、相對穩(wěn)定性以及相關(guān)政策的協(xié)調(diào)性，是否可能引發(fā)地區(qū)、行業(yè)、群體之間的相互攀比；依法應(yīng)給予當(dāng)事人的補償和其他救濟是否充分、合理、公平、公正；擬采取的措施和手段是否必要、適當(dāng)，有多種措施和手段可以達(dá)到管理目的的，所選擇的措施和手段對當(dāng)事人權(quán)益的損害是否最小。3可行性。組織項目實施的時機和條件是否基本成熟，項目管理體制改革的力度、投資建設(shè)的速度和社會可承受程度是否有機統(tǒng)一，項目實施是否符合本地區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展總體水平，是否超越大多數(shù)群眾的承受能力，是否能得到大多數(shù)群眾的支持和認(rèn)可。4安全性。項目實施是否可能引發(fā)較大規(guī)模群體性事件、較大規(guī)模上訪、重大社會治安問題、網(wǎng)絡(luò)負(fù)面輿論過激過熱，以及其他影響社會穩(wěn)定的因素；可能引發(fā)的社會穩(wěn)定風(fēng)險是否可控，能否得到有效防范和化解，是否制定了相應(yīng)的預(yù)警措施和應(yīng)急處置預(yù)案。5有可能引發(fā)不穩(wěn)定因素的其他方面。四、 評估程序風(fēng)險評估的基本程序：在風(fēng)險調(diào)查的基礎(chǔ)上進(jìn)行風(fēng)險識別、風(fēng)險估計、風(fēng)險評判，提出風(fēng)險防范、化解措施建議，編寫風(fēng)險評估篇章（報告），接受評價審核等環(huán)節(jié)組成，見圖2-1。接受評價審核風(fēng)險識別（1）風(fēng)險因素（2）風(fēng)險事件（3）風(fēng)險篩選風(fēng)險估計（1）發(fā)生概率（2）產(chǎn)生影響（3）估計方法風(fēng)險評判（1）等級標(biāo)準(zhǔn)（2）風(fēng)險評判（3）風(fēng)險排序風(fēng)險對策（1）應(yīng)對策略（2）預(yù)案建議（3）承擔(dān)者編制風(fēng)險評估報告調(diào)整決策風(fēng) 險 調(diào) 查圖2-1 風(fēng)險評估的基本程序五、 評估要求1貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀。以維護廣大人民群眾的根本利益為出發(fā)點和落腳點，充分考慮公民、法人和其他組織的合法權(quán)益、合理訴求，及早發(fā)現(xiàn)影響社會穩(wěn)定的隱患，有針對性地采取措施，從源頭上預(yù)防和減少矛盾，防范和化解社會穩(wěn)定風(fēng)險，保障項目的順利實施。2廣泛征求各方意見。按照公開透明原則，向受到項目實施影響的群眾和其他利益相關(guān)方公示項目的有關(guān)信息；采取召開座談會，進(jìn)行實地調(diào)研、主動走訪、問卷調(diào)查等多種形式，征求各利益相關(guān)方特別是直接利益受損群體的意見，征求有關(guān)區(qū)縣和建設(shè)交通、規(guī)劃土地、環(huán)保、住房保障、信訪、維穩(wěn)等政府職能部門的意見和建議。堅持全面調(diào)查與重點核查相結(jié)合，掌握第一手資料，基礎(chǔ)數(shù)據(jù)真實可靠，盡可能全面、完整地了解和把握真實情況。3綜合分析全面評估。對項目決策的法律法規(guī)和政策依據(jù)、實施的社會環(huán)境和經(jīng)濟條件、項目規(guī)劃實施和運行等因素以及利益相關(guān)者的訴求進(jìn)行全方位的綜合分析研判，對項目的合法性、合理性、可行性、安全性進(jìn)行全面評估。采取定性分析與定量分析相結(jié)合、綜合性和技術(shù)性相結(jié)合、經(jīng)驗總結(jié)與科學(xué)預(yù)測相結(jié)合的方法進(jìn)行分析評估，確保評估結(jié)論的準(zhǔn)確性、防范化解措施的可行性和有效性。4達(dá)到評估深度要求。評估報告內(nèi)容全面，重點突出，全面回答有關(guān)各方所關(guān)注的涉及社會穩(wěn)定風(fēng)險的問題；明確界定利益相關(guān)者群體的范圍；對重點項目的基本情況、評估工作的實施過程、各項評估內(nèi)容的分析等作出說明，著重分析揭示項目實施可能引發(fā)社會不穩(wěn)定的因素，可能引發(fā)社會矛盾及沖突的激烈程度，可能產(chǎn)生的各種負(fù)面影響，以及相應(yīng)的風(fēng)險防范、化解措施和應(yīng)急處置預(yù)案；按照項目實施對社會穩(wěn)定可能造成的風(fēng)險程度，作出該項目的初始風(fēng)險等級的結(jié)論；對擬采取的風(fēng)險防范化解措施的進(jìn)行可行性和有效性分析，經(jīng)綜合評估作出項目最終風(fēng)險等級的結(jié)論，并據(jù)此提出是否作出項目實施的建議。第三章 風(fēng)險調(diào)查風(fēng)險調(diào)查是風(fēng)險評估的基礎(chǔ)工作，應(yīng)當(dāng)在評估初期開展，在評估中后期可以根據(jù)需要補充調(diào)查。風(fēng)險調(diào)查的成果不僅是評估報告的重要組成部分，同時也是后續(xù)風(fēng)險識別、分析估計、風(fēng)險防范、化解措施研究和風(fēng)險評判的基礎(chǔ)和依據(jù)。一、 風(fēng)險調(diào)查應(yīng)收集的資料風(fēng)險調(diào)查應(yīng)當(dāng)收集但不局限于以下資料：1項目建議書（初步可行性研究報告）及其批準(zhǔn)文件；2國家和上海市經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)；3建設(shè)項目擬定選址地的土地利用總體規(guī)劃、分區(qū)規(guī)劃和相關(guān)專業(yè)規(guī)劃以及有關(guān)控制性詳細(xì)規(guī)劃；4建設(shè)項目選址意見書（規(guī)劃設(shè)計要求）、國有土地使用權(quán)出讓合同文件；5建設(shè)項目用地預(yù)審意見文件；6建設(shè)項目環(huán)境影響評價及其批準(zhǔn)文件；7建設(shè)項目征詢規(guī)劃、環(huán)保、消防、房產(chǎn)、交通、衛(wèi)生、民防、市容衛(wèi)生、建設(shè)、交警、氣象（防雷）、市政配套等相關(guān)部門意見的文件；8建設(shè)項目可行性研究報告或核準(zhǔn)申請報告；9建設(shè)項目初步設(shè)計文本；10建設(shè)項目有關(guān)行業(yè)的工程技術(shù)，經(jīng)濟方面的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)等方面資料；11國家有關(guān)法律法規(guī)和政策；12建設(shè)項目擬定選址地的自然、經(jīng)濟、社會等基礎(chǔ)資料，以及敏感目標(biāo)、歷史固有矛盾等方面的資料；13建設(shè)項目所在地利益相關(guān)者、政府、企事業(yè)單位、社會組織和媒體輿論、網(wǎng)絡(luò)論壇對項目認(rèn)可、接受的態(tài)度和訴求，既有社會矛盾及引發(fā)群體事件等方面資料； 14建設(shè)項目規(guī)劃公示、環(huán)境影響評價公眾參與及公眾意見和訴求方面資料；15類似建設(shè)項目引發(fā)的社會穩(wěn)定風(fēng)險及風(fēng)險評估方面資料；16與建設(shè)項目社會穩(wěn)定風(fēng)險評估工作有關(guān)的其他文件、資料。二、 部分項目風(fēng)險調(diào)查的側(cè)重點對部分建設(shè)項目，除了需要從發(fā)展規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)政策、項目選址及用地、土地征用和房屋征收補償、環(huán)境和生態(tài)影響、項目實施對周邊經(jīng)濟發(fā)展和房地產(chǎn)價值的影響、既有社會矛盾以及利益相關(guān)者訴求等方面進(jìn)行一般性調(diào)查外，應(yīng)重點關(guān)注但不局限于：1能源、原材料類項目，主要包括火電站、熱電站、核電站、電網(wǎng)工程、液化石油氣接收和存儲設(shè)施、液化天然氣接收和儲運設(shè)施、輸油和輸氣管網(wǎng)、加油加氣站，石化等項目。該類項目盡管發(fā)生風(fēng)險的概率低，但一旦發(fā)生必然造成巨大的人員和財產(chǎn)損失，因而引致的民眾反對，為此應(yīng)著重關(guān)注但不局限于：（1）項目運行安全對周邊居民生命安全和身體健康的影響；（2）項目運行安全對周邊財產(chǎn)損失的影響。2交通運輸、城建（交通）類項目，主要包括鐵路、公路、水運、民航、軌道交通、城市道路、橋梁（隧道）、公交長途客運站、城市客運交通樞紐等設(shè)施項目。因該類項目在運行過程中可能產(chǎn)生空氣、水、土壤及噪音、振動等污染，具有潛在危險性或污染性而導(dǎo)致民眾反對，為此應(yīng)重點關(guān)注但不局限于：（1）項目運行對周邊環(huán)境和生態(tài)的影響（空氣、水、土壤及噪聲、振動和電磁輻射等方面污染）；（2）項目建設(shè)導(dǎo)致周邊建筑物受損；（3）項目運行對周邊交通和區(qū)域治安的影響。3城建（廢棄物再利用和處理類）項目：主要包括固體廢物收集與處理、危險廢物和放射性廢物及核能廢料處理、水泥生產(chǎn)、污水處理等項目。此類項目因污染環(huán)境，影響附近地區(qū)居民生活質(zhì)量、危害附近居民安全和身體健康，或降低附近地區(qū)土地利用價值和居民房屋等財產(chǎn)價值，而引發(fā)社會矛盾，為此應(yīng)著重關(guān)注但不局限于：（1）項目運行對周邊環(huán)境和生態(tài)的影響（空氣、水、土壤等方面污染）；（2）項目運行對周邊道路交通和安全的影響（有害物泄漏、壓力裝置及易燃易爆品使用、危險廢物和放射性廢物的處置和運輸）；（3）項目對附近地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展和房地產(chǎn)價值的影響。4社會事業(yè)類項目，主要包括精神衛(wèi)生治療機構(gòu)、傳染病治療機構(gòu)、收養(yǎng)性福利機構(gòu)（老年、兒童、精神病人員、殘疾人員等福利機構(gòu)）、社會流浪人員救助機構(gòu)、戒毒中心、經(jīng)濟適用房、殯儀館火葬場、陵墓等項目。由于該類項目既存在污染環(huán)境的因素，又對于某些群體的污名化，令附近居民感到不愉悅舒適，以致令周邊居民排斥或感到嫌惡而引發(fā)社會矛盾，為此應(yīng)重點關(guān)注但不局限于：（1）項目運行對周邊環(huán)境和生態(tài)的影響（空氣、水、土壤等方面污染）；（2）項目實施對周邊居民心理與行為預(yù)期等方面的影響。（3）項目運行過程造成特定群體的聚集，而對周邊環(huán)境、社區(qū)治安等方面的影響；5房地產(chǎn)類項目，主要包括商業(yè)辦公樓、大型居住區(qū)等項目。由于該類項目往往為高層或超高層、玻璃幕墻和深基坑建筑，對周邊產(chǎn)生日照、光污染等環(huán)境影響，以及深基坑開挖對周邊建筑質(zhì)量影響等因素，引發(fā)周邊居民的反對，為此應(yīng)重點關(guān)注但不局限于：（1）項目規(guī)劃設(shè)計的合理性，與周邊敏感目標(biāo)（住宅、學(xué)校、醫(yī)院、養(yǎng)老院等）之間的位置關(guān)系和距離以及日照、光污染、通風(fēng)、熱輻射、景觀、視覺干擾等方面的影響；（2）項目建設(shè)期間因基坑開挖引起周邊建筑物沉降、開裂、傾斜、位移引起周邊房屋受損，施工管理不當(dāng)產(chǎn)生空氣污染、噪聲、粉塵等環(huán)境保護方面的問題以及重大事故造成的社會穩(wěn)定風(fēng)險；（3）項目運行對周邊出行交通影響；三、 風(fēng)險調(diào)查的基本原則開展風(fēng)險調(diào)查應(yīng)遵循以下原則：1客觀性原則。核心是實事求是，尋求反映風(fēng)險真實狀態(tài)的準(zhǔn)確信息，不允許帶有任何個人主觀的意愿和偏見。要從具體情況出發(fā)，認(rèn)識風(fēng)險的差別和變化，把握風(fēng)險所處的具體時間、空間和其他條件，分析它的發(fā)展形式和過程，以保證調(diào)查結(jié)果能如實反映客觀實際。2科學(xué)性原則。調(diào)查結(jié)論要用真實、可靠的數(shù)據(jù)和資料作為支持，觀點、意見、建議不能憑空臆造；通過調(diào)查所得到的數(shù)據(jù)和資料應(yīng)當(dāng)有效地支持調(diào)查者所要說明的觀點，調(diào)查結(jié)論與調(diào)查資料之間要有嚴(yán)密的邏輯性。3系統(tǒng)性原則。要求對風(fēng)險進(jìn)行系統(tǒng)、綜合的分析和研究，注重調(diào)查對象的整體性，明確清晰地界定風(fēng)險調(diào)查的范圍，包括受到項目負(fù)面影響范圍內(nèi)的居民和社會組織、直接相關(guān)者和間接相關(guān)者，以及相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜液驼嚓P(guān)投資項目管理部門；了解受影響者的內(nèi)在結(jié)構(gòu)、與外在的聯(lián)系及相互影響，注意把受影響者放到整個社會和時代的大環(huán)境中進(jìn)行考察，注意受影響者的自我調(diào)節(jié)以及與外部環(huán)境的平衡適應(yīng)功能。 4理論與實踐相結(jié)合原則。在風(fēng)險調(diào)查研究中堅持理論與實踐相結(jié)合的原則，防止只重現(xiàn)象或只重理論這兩種傾向。5倫理道德原則。尊重被調(diào)查者的人格尊嚴(yán)，做到被調(diào)查者自愿參與和不傷害參與者；風(fēng)險調(diào)查者本身應(yīng)當(dāng)具備一些必備的素質(zhì)，除高度的敬業(yè)精神、高度的社會責(zé)任感、堅持理性、客觀、實證的精神和掌握高超的調(diào)查研究技術(shù)之外，必須注重提高自己的誠實、守信、關(guān)心他人、與人為善等道德修養(yǎng)。四、 風(fēng)險調(diào)查的方法風(fēng)險調(diào)查收集資料的具體方法有：問卷法、訪談法、實地觀察法、文獻(xiàn)法等。1問卷法。也稱問卷調(diào)查法，它是調(diào)查者運用統(tǒng)一設(shè)計的問卷向被選取的調(diào)查對象了解情況或征詢意見的調(diào)查方法。該方法可結(jié)合環(huán)境影響評價的公眾參與過程進(jìn)行。問卷調(diào)查的實施步驟包括設(shè)計問卷、選擇調(diào)查對象、分發(fā)問卷、回收問卷等過程。設(shè)計問卷應(yīng)注意：必須圍繞調(diào)查主題設(shè)計；語句中所運用的概念要明確、具體；必須杜絕造成調(diào)查者與被調(diào)查對象之間產(chǎn)生歧義的概念；問卷語句要防止誘導(dǎo)性，對于敏感性問題要講究處理的技巧。選擇調(diào)查對象、分發(fā)和回收問卷應(yīng)按下列原則進(jìn)行：（1）對可能存在A級社會穩(wěn)定風(fēng)險的擬建項目，書面問卷調(diào)查表的發(fā)放數(shù)量應(yīng)大于200份，回收的有效書面問卷調(diào)查表應(yīng)大于90%。敏感目標(biāo)內(nèi)調(diào)查對象的書面問卷調(diào)查表發(fā)放和回收比例均應(yīng)大于70%。當(dāng)敏感目標(biāo)內(nèi)調(diào)查對象的數(shù)量達(dá)不到要求時，可以適當(dāng)減少書面問卷調(diào)查表發(fā)放的數(shù)量。（2）對可能存在B級社會穩(wěn)定風(fēng)險的擬建項目，書面問卷調(diào)查表的發(fā)放數(shù)量應(yīng)大于100份，回收的有效書面問卷調(diào)查表應(yīng)大于80%。敏感目標(biāo)內(nèi)調(diào)查對象的書面問卷調(diào)查表發(fā)放和回收比例均應(yīng)大于70%。當(dāng)敏感目標(biāo)內(nèi)調(diào)查對象的數(shù)量達(dá)不到要求時，可以適當(dāng)減少書面問卷調(diào)查表發(fā)放的數(shù)量。（3）其他擬建項目，書面問卷調(diào)查表的發(fā)放數(shù)量應(yīng)大于50份，回收的有效書面問卷調(diào)查表應(yīng)大于80%。敏感目標(biāo)內(nèi)調(diào)查對象的書面問卷調(diào)查表發(fā)放和回收比例均應(yīng)大于70%。當(dāng)敏感目標(biāo)內(nèi)調(diào)查對象的數(shù)量達(dá)不到要求時，可以適當(dāng)減少書面問卷調(diào)查表發(fā)放的數(shù)量。2訪談法。由訪談?wù)吒鶕?jù)調(diào)查研究所確定的要求與目的，按照訪談提綱或問卷，通過個別訪問或集體交談的方式，系統(tǒng)而有計劃地收集資料的一種調(diào)查方法。個別訪談是指對訪談對象進(jìn)行單獨訪談，其實施一般包括訪談準(zhǔn)備、接觸訪談對象、正式訪談、結(jié)束訪談四個環(huán)節(jié)。集體訪談也叫會議調(diào)查法，就是調(diào)查者邀請若干被調(diào)查者，通過集體座談方式或集體回答問題方式搜集資料的調(diào)查方法。采用座談會、研討會的方式開展相關(guān)者（公眾）調(diào)查，征詢相關(guān)者、專家和公眾意見的，會議應(yīng)由中介服務(wù)機構(gòu)和項目單位共同主持，事先明確會議主題，確定參會人數(shù)，讓參會者提前準(zhǔn)備；選好場合和時間；避免權(quán)威人士左右其他人員發(fā)言；最后要總結(jié)，并遵循下列原則組織：（1）參加座談會的公眾代表人數(shù)不限，其中位于可能受直接影響范圍內(nèi)的公眾人數(shù)不少于70%；（2）參加研討會的人數(shù)一般控制在15人左右，主要為相關(guān)專家和具有一定專業(yè)知識的公眾代表，其中位于可能受直接影響范圍內(nèi)的公眾人數(shù)不少于30%。3實地觀察法。在自然條件下，觀察者帶有明確的目的、有計劃地運用自己的感覺器官和借助觀察工具，直接地、有針對性地收集資料的調(diào)查研究方法。觀察的步驟分準(zhǔn)備、實施、整理三個階段。準(zhǔn)備階段，需要確定觀察的對象、具體手段、時間、地點和范圍，以及制定觀察提綱；實施階段，需要接入觀察現(xiàn)場、與觀察對象建立友好關(guān)系、進(jìn)行觀察和收集資料、退出觀察現(xiàn)場；整理階段，需要整理、分析觀察資料和撰寫觀察報告。4文獻(xiàn)法。文獻(xiàn)法就是搜集和分析研究各種現(xiàn)存的有關(guān)文獻(xiàn)資料，從中選取信息，以達(dá)到某種調(diào)查研究目的的方法。文獻(xiàn)法的基本步驟包括文獻(xiàn)搜集、摘錄信息、文獻(xiàn)分析三個環(huán)節(jié)。搜集文獻(xiàn)的基本要求：取其精華；有的放矢；內(nèi)容豐富；形式多樣；系統(tǒng)連貫；注重時效。搜集文獻(xiàn)的主要渠道：個人、機構(gòu)和互聯(lián)網(wǎng)。文獻(xiàn)信息的摘錄步驟：瀏覽，初步判明文獻(xiàn)的價值；篩選，根據(jù)需要從所搜集的文獻(xiàn)中選出可用部分；精讀，在理解、聯(lián)想、評價的基礎(chǔ)上明確有價值的信息。記錄，把在精讀中確認(rèn)的有價值信息記錄下來，供進(jìn)一步分析研究之用。第四章 風(fēng)險識別風(fēng)險識別是指在風(fēng)險調(diào)查的基礎(chǔ)上，運用各種相關(guān)的知識和方法，全面、系統(tǒng)、持續(xù)地認(rèn)識所面臨的各種風(fēng)險因素以及分析風(fēng)險事件發(fā)生的潛在原因。風(fēng)險識別的目的是便于衡量風(fēng)險的大小和選擇最佳的風(fēng)險防范化解措施方案。一、 風(fēng)險識別的內(nèi)容1風(fēng)險事件。項目實施可能引發(fā)的各種損害人民群眾切身利益和影響社會和諧穩(wěn)定的群體性事件與極端惡性事件。2風(fēng)險因素。導(dǎo)致風(fēng)險事件發(fā)生的直接因素、或者是促使風(fēng)險事件發(fā)生概率和（或）負(fù)面影響程度增加的因素，包括各種主觀或客觀的潛在原因或影響因素。3風(fēng)險識別。對項目實施存在的風(fēng)險因素和可能導(dǎo)致的風(fēng)險事件進(jìn)行系統(tǒng)篩選、確認(rèn)和分類的過程，包括：識別項目實施的潛在風(fēng)險及其特征、風(fēng)險存在（可能引發(fā)）的階段和風(fēng)險主要來源。4風(fēng)險識別的步驟。一般可分為5個基本步驟：確定參與者、風(fēng)險調(diào)查（收集閱讀相關(guān)資料及專家咨詢）、風(fēng)險因素識別、風(fēng)險篩選、編制風(fēng)險識別表。風(fēng)險識別的基本步驟見圖4-1。確定參與者編制風(fēng)險識別表風(fēng)險篩選風(fēng)險因素識別風(fēng)險調(diào)查圖 4-1 風(fēng)險識別的基本步驟（1）確定參與者。參與者盡可能包括：項目組成員、政府相關(guān)投資項目管理部門、項目建設(shè)的各方、項目規(guī)劃所在地的社區(qū)、某一方面的專家及其他有關(guān)人員等。項目風(fēng)險識別人員應(yīng)充分了解有關(guān)信息，了解風(fēng)險評估的目標(biāo)和需求，具備項目建設(shè)或社會管理等方面的經(jīng)驗。（2）風(fēng)險調(diào)查。風(fēng)險識別的基礎(chǔ)在于風(fēng)險調(diào)查，應(yīng)廣泛調(diào)查和收集與項目有關(guān)的資料，將風(fēng)險調(diào)查貫穿于項目風(fēng)險評估的各個階段并不斷地深入，風(fēng)險調(diào)查需注重向有豐富經(jīng)驗的專家咨詢，具體見第三章。（3）風(fēng)險因素識別。風(fēng)險因素識別主要包括以下三個方面：風(fēng)險因素分析。從建設(shè)項目全生命周期的角度進(jìn)行系統(tǒng)分析，對項目建設(shè)的目標(biāo)、階段、活動和周邊人文、社會環(huán)境中存在的各種風(fēng)險因素進(jìn)行分析。 建立初步識別清單。在收集資料、現(xiàn)場踏勘及專家咨詢等調(diào)查研究的基礎(chǔ)上，利用核對表法建立初步風(fēng)險清單，明確列出客觀存在的和潛在的各種風(fēng)險，包括項目工程方面的因素和項目與社會互適性方面的因素引發(fā)的風(fēng)險。 初步分析風(fēng)險。根據(jù)初步風(fēng)險清單中整理的風(fēng)險因素，分析與其相關(guān)聯(lián)的各種潛在風(fēng)險的源頭、促成風(fēng)險產(chǎn)生的條件和危害的程度。 （4）風(fēng)險篩選。根據(jù)初步分析的結(jié)果再次識別項目的主要風(fēng)險，整理并篩選與項目實施直接相關(guān)的各項風(fēng)險，刪除（或歸類合并）與項目實施無關(guān)或影響極小的風(fēng)險因素，并進(jìn)行進(jìn)一步識別分析，確定是否有遺漏的風(fēng)險點。 （5）編制風(fēng)險因素識別表。在風(fēng)險篩選的基礎(chǔ)上，結(jié)合項目特點，以表單的形式對各項風(fēng)險進(jìn)行分類排序，給出詳細(xì)的風(fēng)險因素，列出所有風(fēng)險的清單。表3-1 風(fēng)險因素識別表序號風(fēng)險類型發(fā)生階段風(fēng)險因素備注123說明：風(fēng)險類型包括工程風(fēng)險因素和環(huán)境敏感因素，其中工程風(fēng)險因素可按政策、規(guī)劃和審批程序，土地征用房屋征收及補償，技術(shù)經(jīng)濟，環(huán)境影響，項目管理，安全和治安等方面分類。風(fēng)險發(fā)生階段可包括前期、動拆遷、建設(shè)施工期、運營期。備注可標(biāo)注風(fēng)險的特征（例如長期影響還是短期影響、持久性影響還是間斷影響等）和其他需要說明的情況。各種項目的社會穩(wěn)定風(fēng)險因素一般可歸納為項目工程方面的風(fēng)險因素和項目與社會互適性方面的風(fēng)險因素兩類，具體見附錄1。二、 風(fēng)險識別的方法風(fēng)險識別的方法可采用核對表法、專家調(diào)查法以及訪談法、實地觀察法、案例參照法等。1核對表法。核對表是基于以前類比項目信息及其他相關(guān)信息編制的風(fēng)險識別核對圖表，一般按照風(fēng)險來源排列。核對表法，是根據(jù)風(fēng)險要素，把以前經(jīng)歷過的風(fēng)險事件及來源列成一張核對表，再結(jié)合本項目所面臨的環(huán)境、條件等特點，對照核對表，識別出其潛在的風(fēng)險?？蓪⒏戒?中的工程風(fēng)險因素識別表作為核對表來使用。2專家調(diào)查法。專家調(diào)查法是基于專家的知識、經(jīng)驗和直覺，通過發(fā)函、召開會議或其他方式向?qū)＜疫M(jìn)行調(diào)查，發(fā)現(xiàn)項目潛在風(fēng)險，對項目風(fēng)險因素識別及其風(fēng)險程度進(jìn)行評判，將多位專家的經(jīng)驗集中起來形成分析結(jié)論的一種方法。它適用于風(fēng)險分析的全過程，包括風(fēng)險識別、風(fēng)險估計、風(fēng)險評判與風(fēng)險防范、化解措施研究。專家調(diào)查法中頭腦風(fēng)暴法、德爾菲法、風(fēng)險識別調(diào)查表法和風(fēng)險對照檢查表法是最常用的幾種方法。3案例參照法。通過參照以往類似的案例，識別項目社會穩(wěn)定風(fēng)險因素的方法。主要是通過參照本地區(qū)以往相似的案例、其他地區(qū)以往相同的案例，包括相似或相同的建設(shè)項目、相似或相同的利益受損情況引發(fā)社會穩(wěn)定風(fēng)險事件的案例，來識別風(fēng)險因素、估計和評判風(fēng)險。第五章 風(fēng)險估計和評判風(fēng)險估計是在風(fēng)險識別的基礎(chǔ)上，對各種風(fēng)險事件發(fā)生的可能性及其影響進(jìn)行綜合分析和估算的過程。風(fēng)險評判是在風(fēng)險識別和風(fēng)險估計的基礎(chǔ)上，對各個風(fēng)險因素的初始風(fēng)險程度進(jìn)行衡量和劃分，以揭示影響項目社會穩(wěn)定的關(guān)鍵風(fēng)險因素，并通過相應(yīng)的指標(biāo)體系和評判標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合受負(fù)面影響的人數(shù)等其他因素，綜合分析評判項目的風(fēng)險等級，決定是否需要采取相應(yīng)的防范、化解措施的過程。一、 風(fēng)險估計的內(nèi)容和方法風(fēng)險估計包括對風(fēng)險概率的估計、風(fēng)險影響的估計和風(fēng)險發(fā)生時間的估計。1單因素風(fēng)險概率估計。估計單因素風(fēng)險發(fā)生的概率，是風(fēng)險度量中最基本的內(nèi)容和首要的工作。風(fēng)險概率一般應(yīng)根據(jù)歷史信息資料來確定，也就是客觀概率。但由于項目的一次性和獨特性，不同項目的風(fēng)險彼此相差很遠(yuǎn)，所以在許多情況下人們只能根據(jù)很少的歷史數(shù)據(jù)樣本對項目風(fēng)險概率進(jìn)行估計，因此，項目社會穩(wěn)定風(fēng)險概率估計也常采用主觀概率估計法。主觀概率估計，是基于評估者、專家的經(jīng)驗和知識或類似事件的比較推斷風(fēng)險概率。其基本步驟：準(zhǔn)備相關(guān)資料、編制主觀概率調(diào)查表、匯總整理、評判預(yù)測。主觀概率法一般和其他經(jīng)驗評判法結(jié)合運用。2單因素風(fēng)險影響估計。風(fēng)險影響是指風(fēng)險一旦發(fā)生對社會穩(wěn)定和項目目標(biāo)實現(xiàn)造成的負(fù)面影響，風(fēng)險影響估計就是分析和估計風(fēng)險的負(fù)面影響程度及后果，即風(fēng)險可能帶來的負(fù)面影響的大小。一般采用經(jīng)驗估計法或案例比較法來估計。3單因素風(fēng)險發(fā)生時間的估計。分析和估計項目引發(fā)風(fēng)險的時間，即可能在項目的哪個階段或什么時間發(fā)生和如何發(fā)展變化。一般也采用經(jīng)驗估計法估計。4風(fēng)險事件及風(fēng)險后果。按照風(fēng)險事件對社會影響的程度，一般可按表5-1劃分。表5-1 風(fēng)險事件及風(fēng)險后果后果和影響風(fēng)險事件重大影響較大影響一般影響集體械斗、聚眾鬧事、人員死亡圍堵黨政機關(guān)阻塞交通圍堵施工現(xiàn)場示威、靜坐請愿非法集會、集體散步集體鬧訪掛橫幅網(wǎng)絡(luò)發(fā)布信息散發(fā)宣傳品個體鬧訪二、 風(fēng)險評判的內(nèi)容風(fēng)險評判，包括對項目所有階段的單因素風(fēng)險和整體風(fēng)險，各風(fēng)險之間的相互影響、相互作用以及對項目的總體影響，項目主體對風(fēng)險的承受能力的評判等。1進(jìn)一步量化已識別的風(fēng)險其發(fā)生的概率和產(chǎn)生的影響，減少風(fēng)險發(fā)生概率和影響估計中的不確定性，必要時根據(jù)項目形勢的變化重新分析風(fēng)險的發(fā)生概率和可能的影響。2評判單個風(fēng)險因素，即評判單個風(fēng)險因素引發(fā)風(fēng)險的概率和影響等級，評判其風(fēng)險程度等級。評判單因素風(fēng)險程度等級應(yīng)有相應(yīng)的分析論證過程。3確定主要特征風(fēng)險因素，對每個單因素風(fēng)險的程度進(jìn)行比較和評判，按單因素風(fēng)險的大小進(jìn)行排序，確定項目影響社會穩(wěn)定的關(guān)鍵風(fēng)險因素。4評判項目的整體風(fēng)險，即在確定主要特征風(fēng)險因素的基礎(chǔ)上，綜合評判項目的整體風(fēng)險等級程度。5評判項目初始風(fēng)險等級，在單因素風(fēng)險和項目整體風(fēng)險評判的基礎(chǔ)上，根據(jù)單個風(fēng)險因素和主要特征風(fēng)險因素對項目的影響程度，綜合分析評判項目的初始風(fēng)險等級。評判項目初始風(fēng)險等級應(yīng)有相應(yīng)的分析過程，并一般應(yīng)邀請相關(guān)專家、學(xué)者、政府相關(guān)職能部門人員通過評估會、研討會等形式進(jìn)行評判論證。三、 單因素風(fēng)險的評判標(biāo)準(zhǔn)和方法1單因素風(fēng)險評判標(biāo)準(zhǔn)。風(fēng)險評判標(biāo)準(zhǔn)，包括風(fēng)險事件發(fā)生概率的等級標(biāo)準(zhǔn)（簡稱風(fēng)險概率等級）、風(fēng)險事件發(fā)生后的影響等級標(biāo)準(zhǔn)（簡稱風(fēng)險影響等級）和風(fēng)險程度等級標(biāo)準(zhǔn)。2單因素風(fēng)險概率等級與評判標(biāo)準(zhǔn)。風(fēng)險概率等級，可劃分為很高（1.0P0.8）、較高（0.8P0.6）、中等（0.6P0.4）、較低（0.4P0.2）和很低（0.2P0）五個等級。各等級評判標(biāo)準(zhǔn)見表5-2。表5-2 單因素風(fēng)險概率評判參考標(biāo)準(zhǔn)等 級定量評判標(biāo)準(zhǔn)定性評判標(biāo)準(zhǔn)表 示很高81%100%幾乎確定S較高61%80%很有可能發(fā)生H中等41%60%有可能發(fā)生M較低21%40%發(fā)生的可能性很小L很低0%20%發(fā)生的可能性很小，幾乎不可能N3單因素風(fēng)險影響等級與評判標(biāo)準(zhǔn)。風(fēng)險影響等級是指一旦發(fā)生風(fēng)險事件，對項目目標(biāo)所產(chǎn)生影響的大小，可劃分為嚴(yán)重（1.0C0.8）、較大（0.8C0.6）、中等(0.6C0.4）、較?。?.4C0.2）和可忽略（0.2C0）五個等級。風(fēng)險影響評判標(biāo)準(zhǔn)可參考表5-3。表5-3 單因素風(fēng)險影響評判參考標(biāo)準(zhǔn)等 級影響程度表 示嚴(yán)重影響在全市或更大范圍內(nèi)造成一定負(fù)面影響（社會穩(wěn)定、形象等方面），需要通過長時間的努力才能消除，且付出巨大代價S較大影響在市內(nèi)造成一定影響（社會穩(wěn)定、形象等方面），需要通過較長時間才能消除，并需付出較大代價H中等影響在當(dāng)?shù)卦斐梢欢ㄓ绊懀ㄉ鐣€(wěn)定、形象等方面），需要通過一定時間才能消除，并需付出一定代價M較小影響在當(dāng)?shù)卦斐梢欢ㄓ绊懀ㄉ鐣€(wěn)定、形象等方面），但可在短期內(nèi)消除L可忽略影響在當(dāng)?shù)卦斐珊苄∮绊?，可自行消除N4單因素風(fēng)險程度等級與評判標(biāo)準(zhǔn)。風(fēng)險程度等級是評價風(fēng)險大小的指標(biāo)。風(fēng)險程度包括單個風(fēng)險因素的風(fēng)險程度和項目整體風(fēng)險程度。風(fēng)險程度等級可分為重大風(fēng)險(PC0.64）、較大風(fēng)險（0.64PC0.36）、一般風(fēng)險(0.36PC0.16）、較小風(fēng)險(0.16PC0.04）和微小風(fēng)險(PC0.04）五個等級。風(fēng)險程度等級的評判標(biāo)準(zhǔn)可參考表5-4。表5-4 單因素風(fēng)險程度評判參考標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險程度發(fā)生的可能性和后果表 示重大風(fēng)險可能性大，社會影響和損失大，影響和損失不可接受，必須采取積極有效的防范化解措施S較大風(fēng)險可能性較大，或社會影響和損失較大，影響和損失是可以接受的，需采取一定的防范化解措施H一般風(fēng)險可能性不大，或社會影響和損失不大，一般不影響項目的可行性，應(yīng)采取一定的防范化解措施M較小風(fēng)險可能性較小，或社會影響和損失較小，不影響項目的可行性L微小風(fēng)險可能性很小，且社會影響和損失很小，對項目影響很小N5單因素風(fēng)險程度評判方法（1）單因素風(fēng)險程度評判方法。對于單個風(fēng)險因素，一般可根據(jù)風(fēng)險發(fā)生概率等級和風(fēng)險影響等級，采用風(fēng)險概率影響矩陣（也稱風(fēng)險評價矩陣）來評判風(fēng)險等級。矩陣以風(fēng)險因素發(fā)生的可能性為橫坐標(biāo)，以風(fēng)險因素發(fā)生后產(chǎn)生的負(fù)面影響大小為縱坐標(biāo)，發(fā)生概率大且負(fù)面影響也大的風(fēng)險因素位于矩陣右上角，發(fā)生概率小且影響也小的風(fēng)險因素位于矩陣左下角，見圖5-1。圖5-1 風(fēng)險概率影響矩陣示意圖根據(jù)單因素風(fēng)險程度評判的結(jié)果，將重點風(fēng)險因素的風(fēng)險按風(fēng)險程度的大小次序進(jìn)行匯總，見表5-5。表5-5 初始單因素風(fēng)險程度匯總表序號風(fēng)險因素(W)風(fēng)險概率(P)風(fēng)險影響(C)風(fēng)險程度(PC)1示例風(fēng)險1很高較大重大2示例風(fēng)險2中等中等一般對單個風(fēng)險因素初始風(fēng)險程度評判為較大和重大風(fēng)險的，必須引起高度重視，研究提出降低其風(fēng)險的相應(yīng)防范、化解措施措施。四、 項目整體風(fēng)險等級的評判標(biāo)準(zhǔn)和方法1項目整體風(fēng)險等級評判標(biāo)準(zhǔn)和接受準(zhǔn)則（1）風(fēng)險等級的評判標(biāo)準(zhǔn)。按項目社會穩(wěn)定風(fēng)險導(dǎo)致后果的影響程度，分為三級：A級：重點建設(shè)項目的實施可能引發(fā)大規(guī)模群體性事件。B級：重點建設(shè)項目的實施可能引發(fā)一般群體性事件。C級：重點建設(shè)項目的實施可能引發(fā)個體矛盾沖突。風(fēng)險等級評判的具體標(biāo)準(zhǔn)可參考表5-6。表5-6 項目整體風(fēng)險等級評判參考標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險等級A級（重大負(fù)面影響）B級（較大負(fù)面影響）C級（一般負(fù)面影響）單因素風(fēng)險程度2個及以上重大或5個及以上較大單因素風(fēng)險1個重大或2到4個較大單因素風(fēng)險1個較大或1到4個一般單因素風(fēng)險整體綜合風(fēng)險指數(shù)>0.640.36-0.64<0.36調(diào)查結(jié)果采用面向特定對象征求意見的方式，征求意見結(jié)果，明確反對者超過33采用面向特定對象征求意見的方式，征求意見結(jié)果，明確反對者占10到33%采用面向特定對象征求意見的方式，征求意見結(jié)果，明確反對者低于10可能引發(fā)的風(fēng)險事件大規(guī)模群體性事件，如圍堵施工現(xiàn)場、堵塞交通、沖擊黨政機關(guān)、集體械斗、聚眾鬧事、人員傷亡等一般群體性事件，如集體上訪、靜坐請愿、非法集會/集體散步、示威等個體矛盾沖突，如個體信訪、網(wǎng)絡(luò)發(fā)布、散發(fā)宣傳品、掛橫幅等風(fēng)險事件參與人數(shù)單次事件200人以上單次事件10200人單次事件10人以下注：綜合考慮上述條件后確定項目總體風(fēng)險等級。（2）接受準(zhǔn)則：A級：風(fēng)險水平高，項目必須嚴(yán)格實施削減風(fēng)險的應(yīng)對措施。如項目存在A級社會穩(wěn)定風(fēng)險但確需實施的，發(fā)展改革部門應(yīng)在批復(fù)項目可行性研究報告（申請報告或備案）后，將項目社會穩(wěn)定風(fēng)險評估篇章（報告）抄送市維穩(wěn)辦及相關(guān)信訪、維穩(wěn)部門備案。B級：風(fēng)險水平較高，必須實施削減風(fēng)險的應(yīng)對措施。C級：風(fēng)險水平一般，當(dāng)前應(yīng)對措施有效，可不必采取額外技術(shù)、管理方面的預(yù)防措施。2項目綜合風(fēng)險指數(shù)的計算項目整體風(fēng)險程度的評判，可采用風(fēng)險綜合評價法（主觀評分法）進(jìn)行評判，其主要步驟：建立項目綜合風(fēng)險指數(shù)計算表。在單因素風(fēng)險分析的基礎(chǔ)上將評判確定的主要特征風(fēng)險全部列入表中。確定每個單因素風(fēng)險的權(quán)重。根據(jù)統(tǒng)計結(jié)果或利用專家經(jīng)驗，對每個單因素風(fēng)險的重要性及風(fēng)險程度進(jìn)行評估，采取相應(yīng)的方法確定每個單因素風(fēng)險的權(quán)重并進(jìn)行歸一化處理。給每個單因素風(fēng)險賦值。根據(jù)單因素風(fēng)險程度評判方法評判的每個單因素的風(fēng)險程度，采用0.041.0標(biāo)度，分別給微小、較小、一般、較大和重大5個等級賦值。計算每個風(fēng)險因素的風(fēng)險指數(shù)。將每個風(fēng)險的權(quán)重系數(shù)與等級系數(shù)相乘，所得分值即為每個風(fēng)險因素的風(fēng)險等級指數(shù)。最后將風(fēng)險指數(shù)計算表中所有風(fēng)險因素的風(fēng)險指數(shù)相加，得出整個項目的綜合風(fēng)險指數(shù)。分值越高，項目的整體風(fēng)險程度越大，見表5-6。表5-6 項目綜合風(fēng)險指數(shù)計算表風(fēng)險因素權(quán)重 風(fēng)險等級（G）風(fēng)險指數(shù)WI微小較小一般較大重大IG0.040.160.360.641.0W1W2IG注：風(fēng)險權(quán)重應(yīng)作歸一化處理。根據(jù)項目綜合風(fēng)險指數(shù)的計算結(jié)果，評判項目的整體風(fēng)險程度。3項目整體風(fēng)險等級的評判根據(jù)項目綜合風(fēng)險指數(shù)的計算結(jié)果和整體風(fēng)險程度的評判，對照項目整體風(fēng)險等級評判參考標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合受項目負(fù)面影響的人數(shù)等其他因素，采用內(nèi)部、外部專家評議打分等方法，對參考標(biāo)準(zhǔn)中的一項或多項指標(biāo)進(jìn)行分別判斷，綜合分析評判項目可能引發(fā)的風(fēng)險事件、參與的人數(shù)和產(chǎn)生的負(fù)面影響程度，分析評判項目的整體初始風(fēng)險等級。對項目的整體初始風(fēng)險等級評判為較大和重大風(fēng)險的，必須引起高度重視，結(jié)合研究提出防范、化解項目單因素風(fēng)險的措施，提出防范、化解項目整體風(fēng)險的綜合性措施。第六章 風(fēng)險防范、化解措施研究風(fēng)險防范、化解措施建議，是為從源頭上防范、減少和控制項目實施可能引發(fā)的風(fēng)險提供決策依據(jù)。通過提出項目技術(shù)性防范、化解措施、優(yōu)化項目建設(shè)方案，提出加強管理措施、強化風(fēng)險管理，落實各項風(fēng)險防范、化解措施，真正把項目社會穩(wěn)定風(fēng)險化解在萌芽狀態(tài)。一、 研究防范、化解措施的要求1風(fēng)險防范、化解措施的研究應(yīng)貫穿于項目實施的全過程在識別風(fēng)險因素的基礎(chǔ)上，針對風(fēng)險程度，應(yīng)優(yōu)先從規(guī)范審批流程、方案設(shè)計、施工組織上采取防范、化解風(fēng)險的措施，同時從保障相關(guān)者利益、化解群眾矛盾、組織保障措施和預(yù)案等角度提出風(fēng)險防范、化解措施。2風(fēng)險防范、化解措施應(yīng)具針對性應(yīng)結(jié)合項目特點，針對項目主要的或關(guān)鍵的風(fēng)險因素提出相應(yīng)的措施，包括工程性防范、化解措施（即減輕項目的不利影響）和社會性防范、化解措施（即提高社會對項目的接受度）兩方面，防范、化解項目實施可能引發(fā)的社會穩(wěn)定風(fēng)險。3風(fēng)險防范、化解措施應(yīng)具可行性風(fēng)險防范、化解措施研究應(yīng)立足于現(xiàn)實客觀，提出的風(fēng)險防范、化解措施應(yīng)在指技術(shù)上以及財力、人力和物力上可行，明確承擔(dān)人和協(xié)助人以及可達(dá)到的直接效果和最終效果。4風(fēng)險防范、化解措施應(yīng)具經(jīng)濟性應(yīng)將防范、化解風(fēng)險的措施所付出的代價與該風(fēng)險可能造成的危害進(jìn)行權(quán)衡，旨在尋求以最少的費用獲取最大的風(fēng)險效益。5風(fēng)險防范、化解措施研究是項目有關(guān)各方的共同任務(wù)項目發(fā)起人和投資者應(yīng)積極參與和協(xié)助進(jìn)行風(fēng)險防范、化解措施研究，并真正重視風(fēng)險防范、化解措施研究的結(jié)果；風(fēng)險防范、化解措施措施應(yīng)當(dāng)確定負(fù)責(zé)單位或者牽頭單位，以利于任務(wù)分解。二、 常用風(fēng)險應(yīng)對策略根據(jù)項目建設(shè)的總體目標(biāo)，以有利于提高對風(fēng)險控制能力和降低風(fēng)險潛在危害為原則，分析并選擇合理的風(fēng)險防范、化解措施。常用的風(fēng)險防范、化解措施有四種，可選擇一種或多種及其組合實施風(fēng)險防范、控制。 1風(fēng)險回避考慮到風(fēng)險存在和發(fā)生的可能性，主動放棄或拒絕實施可能導(dǎo)致風(fēng)險損失的方案。2風(fēng)險抑制通過采取一定的措施，降低風(fēng)險發(fā)生的概率，減少風(fēng)險事件造成的影響。3風(fēng)險分散與轉(zhuǎn)移將項目可能發(fā)生的風(fēng)險分散與轉(zhuǎn)移給他人承擔(dān)。4風(fēng)險自留將風(fēng)險留給自己承擔(dān)，包括計劃性風(fēng)險自留和非計劃性風(fēng)險自留。采取風(fēng)險自留策略時應(yīng)制定可行的風(fēng)險應(yīng)急處置預(yù)案，采取必要的措施等。三、 需要重點研究的防范、化解措施研究提出風(fēng)險防范、化解措施，需要重點關(guān)注以下幾個方面：1規(guī)劃選線（選址），強化規(guī)劃選線（選址）研究，優(yōu)化規(guī)劃選線（選址）方案等措施，防范、化解風(fēng)險。2項目合法合規(guī)性，強化規(guī)范審批流程等措施，確保合法合規(guī)。3土地征用房屋征收，強化規(guī)范土地征用房屋征收手續(xù)，優(yōu)化相關(guān)方案，實行陽光動遷以及加大正面宣傳力度等措施，防范、化解風(fēng)險。4工程方案，強化設(shè)計、技術(shù)方案研究，優(yōu)化方案，選用先進(jìn)的工藝技術(shù)和設(shè)備等措施，防范、化解風(fēng)險。5生態(tài)環(huán)境，強化加大環(huán)保投入、落實環(huán)保措施等方面的措施，防范、化解風(fēng)險。6文明施工、質(zhì)量安全管理，強化加強地質(zhì)勘察、技術(shù)方案研究、施工管理等方面的措施，防范、化解風(fēng)險。7交通方面，強化交通影響評價、交通設(shè)施研究和建設(shè)、優(yōu)化交通組織等方面的措施，防范、化解風(fēng)險。8項目組織管理，強化項目設(shè)計、施工、運營組織方案的優(yōu)化，各項組織管理措施的落實，防范、化解風(fēng)險。 9建設(shè)資金落實，制定項目建設(shè)資金保障方案等方面的措施，防范、化解風(fēng)險。10項目與社會互適性，強化對項目的正面宣傳，開展政策解答和科普宣傳；強化利益相關(guān)者的參與，開展項目與社區(qū)共建，搭建居民溝通平臺等方面的措施，防范、化解風(fēng)險。11歷史矛盾，強化綜合分析協(xié)調(diào)，加大化解歷史既有矛盾力度等方面的措施，防范、化解風(fēng)險。12綜合管理，強化發(fā)揮項目單位與政府相關(guān)職能部門的作用，建立風(fēng)險管理分工、協(xié)作、聯(lián)動的工作機制及相應(yīng)的組織，按各自工作職責(zé)落實到位等措施，防范、化解風(fēng)險。四、 防范、化解措施匯總針對上述研究提出的風(fēng)險防范、化解措施，進(jìn)行歸納匯總，形成風(fēng)險防范、化解措施匯總表，并提出落實風(fēng)險防范、化解措施的責(zé)任單位和協(xié)助單位的研究建議，見表6-1。表6-1 風(fēng)險防范、化解措施匯總表序號風(fēng)險因素主要防范、化解措施責(zé)任單位協(xié)助單位123五、 評估風(fēng)險措施的可行性和有效性分析論證各項風(fēng)險防范、化解措施落實的可能性以及落實后的效果，綜合評估防范、化解措施的可行性和有效性，評判實施各項風(fēng)險防范、化解措施后各單因素風(fēng)險的發(fā)生概率（P）、影響程度（C）、風(fēng)險程度（PC）的等級可能發(fā)生的變化，見表6-2。表6-2 風(fēng)險因素影響程度（措施后調(diào)整）匯總表序號風(fēng)險因素(W)風(fēng)險概率(P)風(fēng)險影響 (C)風(fēng)險程度(PC)1示例風(fēng)險1很高較高較大中等重大較大2示例風(fēng)險2中等較小中等較低一般較小六、 評判項目的最終風(fēng)險等級根據(jù)風(fēng)險防范、化解措施的可行性和有效性評估確定的各風(fēng)險因素的風(fēng)險程度可能發(fā)生變化的結(jié)果，重新計算項目綜合風(fēng)險指數(shù)，綜合分析評估項目可能引發(fā)的風(fēng)險事件、參與的人數(shù)和產(chǎn)生的負(fù)面影響程度，評判確定項目的最終風(fēng)險等級。七、 項目實施建議根據(jù)判定的項目初始風(fēng)險等級和最終風(fēng)險等級，對是否作出項目實施、暫緩實施、暫不實施和予以否決等決策提出建議。第七章 篇章（報告）編制風(fēng)險評估篇章（報告）是項目風(fēng)險評估過程的記錄，應(yīng)將風(fēng)險評估的過程、采用的方法、獲得的結(jié)果等寫入評估篇章（報告）中，有關(guān)記錄表格作為附件。一、 編制要求風(fēng)險評估篇章（報告）應(yīng)達(dá)到內(nèi)容全面，數(shù)據(jù)完整，客觀公正，提出的防范、化解措施措施具有可操作。二、 篇章（報告）形式根據(jù)需要，評估篇章（報告）的形式，可以是獨立的篇章和報告的形式，也可以是可行性研究報告（申請篇章（報告）中一個篇章的形式。三、 主要內(nèi)容風(fēng)險評估篇章（報告）應(yīng)包含以下內(nèi)容： 1前言（編制篇章可省略）2項目及項目法人概況（編制篇章可省略）3風(fēng)險分析評估的程序和方法4風(fēng)險分析評估的內(nèi)容 5項目整體風(fēng)險等級6風(fēng)險防范化解措施7風(fēng)險分析評估的結(jié)論及建議8附件、附圖及參考文獻(xiàn)（編制篇章可省略）編制評估篇章（報告）的提綱可參考附錄2。四、 報告格式 1封面2分析評估機構(gòu)資質(zhì)證書副本復(fù)印件3著錄項4目錄5編制說明6正文7附件及附錄 附錄1風(fēng)險因素的分類各種項目的社會穩(wěn)定風(fēng)險因素一般可以分解、歸納成項目工程風(fēng)險因素、項目與社會互適性風(fēng)險因素兩類。一、工程風(fēng)險因素工程風(fēng)險因素，即項目實施對社會產(chǎn)生負(fù)面影響而引發(fā)的社會不穩(wěn)定因素，一般可以通過工程技術(shù)性措施加以避免和緩解。工程風(fēng)險因素包括直接風(fēng)險因素和間接風(fēng)險因素，并可能存在疊加效應(yīng)而加大風(fēng)險的威力。工程風(fēng)險因素隨項目情況而各異，一般可分為7大類46項，某些特定的項目還將產(chǎn)生其特有的工程風(fēng)險因素，見表1和表2。表1 工程風(fēng)險因素識別匯總表序號風(fēng)險類型條款數(shù)（項）備注1政策、規(guī)劃和審批程序方面的風(fēng)險52土地征用房屋征收及補償方面的風(fēng)險113技術(shù)經(jīng)濟方面的風(fēng)險34生活環(huán)境方面的風(fēng)險115項目管理方面的風(fēng)險56宏觀經(jīng)濟和社會環(huán)境方面的風(fēng)險87安全和治安方面的風(fēng)險3總計46表2 工程風(fēng)險因素識別表類型序號風(fēng)險因素參考評價指標(biāo)是否為該項目特征風(fēng)險因素備注政策規(guī)劃和審批程序1立項、審批程序項目立項、審批的合法合規(guī)性2產(chǎn)業(yè)政策、發(fā)展規(guī)劃項目與產(chǎn)業(yè)政策、總體規(guī)劃、專項規(guī)劃之間的關(guān)系3規(guī)劃選線（選址）項目與地區(qū)發(fā)展規(guī)劃的符合性、與地塊性質(zhì)的符合性、周邊敏感目標(biāo)（住宅、醫(yī)院、學(xué)校、幼兒園、養(yǎng)老院等）與項目的位置關(guān)系和距離4規(guī)劃設(shè)計參數(shù)容積率、綠地率、建筑限高、建筑退界、與相鄰建筑形態(tài)及功能上的協(xié)調(diào)性等5立項過程中公眾參與規(guī)劃、環(huán)評審批過程中的規(guī)范公示及訴求、負(fù)面反饋意見土地征用補償6土地征用、房屋征收范圍項目建設(shè)用地是否符合因地制宜、節(jié)約利用土地資源的總體要求，土地征用、房屋征收范圍與工程用地需求之間、與當(dāng)?shù)赝恋乩靡?guī)劃的關(guān)系7帶征、帶收范圍8土地征用房屋征收補償資金資金來源、數(shù)量、落實情況9被征地農(nóng)民就業(yè)及生活農(nóng)民社會、醫(yī)療保障方案和可落實情況，技能培訓(xùn)和就業(yè)計劃10安置房源數(shù)量和質(zhì)量總房源比率、本區(qū)域房源比率、期房/現(xiàn)房比率、房源現(xiàn)狀及規(guī)劃配套水平（交通和周邊生活配套設(shè)施等），安置居民與當(dāng)?shù)鼐用竦娜诤隙?1土地征用、房屋征收補償標(biāo)準(zhǔn)實物或貨幣補償與市場價格之間的關(guān)系、與近期類似地塊補償標(biāo)準(zhǔn)之間的關(guān)系（過多或過少均為欠合理）12土地征用房屋征收實施方案實施單位、房屋評估單位的資質(zhì)及選擇方案，是否能按規(guī)定編制實施方案，實施過程（包括二次公示）是否能遵守要求13拆遷過程文明拆遷方案的制定和拆遷過程的監(jiān)管，拆遷單位既往表現(xiàn)和產(chǎn)生的影響14特殊土地和建筑物的征用征收涉及基本農(nóng)田征用、軍事用地、宗教用地等征用征收應(yīng)與相關(guān)政策的銜接15管線搬遷及綠化遷移方案管線搬遷方案的合理性，綠化遷移方案的合理性16對當(dāng)?shù)氐钠渌a償對施工損壞建筑的補償方案，對因項目實施受到各類生活環(huán)境影響人群的補償方案技術(shù)經(jīng)濟17工程方案此風(fēng)險因素一般將伴隨工程安全、環(huán)境影響方面的風(fēng)險因素同時發(fā)生，可依具體項目展開分析18文明施工、組織管理文明施工措施的落實，與相鄰項目建設(shè)時序的銜接，實施過程與敏感時點（如兩會、高考等）的關(guān)系，施工周期安排是否干擾周邊居民生產(chǎn)生活等19資金籌措和保障資金籌措方案的可行性，資金保障措施是否充分生態(tài)環(huán)境影響20大氣污染物排放廠界內(nèi)、沿線、物料運輸過程中各污染物排放與環(huán)保排放標(biāo)準(zhǔn)限值之間的關(guān)系，與人體生理指標(biāo)的關(guān)系，與人群感受之間關(guān)系，主要包括施工期、運營期兩個階段21水體污染物排放22噪聲和震動影響23電磁輻射、放射線影響24土壤污染重金屬及有毒有害有機化合物的富集和遷移25固體廢棄物及其二次污染（垃圾臭氣、滲瀝液等）固體廢氣物能否納入環(huán)衛(wèi)收運體系、保證日產(chǎn)日清；建筑垃圾、大件垃圾、工程渣土、有毒有害固體廢棄物（如醫(yī)療廢棄物）能否做到有資質(zhì)收運單位規(guī)范處置26日照影響與規(guī)劃限值之間關(guān)系，日照減少率，日照減少絕對量，受影響范圍、性質(zhì)（住宅、學(xué)校、養(yǎng)老院、醫(yī)院病房或其他）和數(shù)量（面積、戶數(shù)）27通風(fēng)、熱輻射影響熱源及能量與人體生理指標(biāo)的關(guān)系，與人群感受之間關(guān)系，通風(fēng)量、熱輻射變化量、變化率（可采用ecotect等軟件輔助計算）28光污染包括玻璃幕墻光反射污染和夜間市政、景觀燈光污染（可采用ecotect等軟件輔助計算），影響的物理范圍和時間范圍，燈光設(shè)置合理規(guī)范性29公共開放活動空間、綠地、生態(tài)環(huán)境和景觀公共活動空間質(zhì)和量的變化、公共綠地質(zhì)和量的變化，生態(tài)環(huán)境的變化，城市景觀的變化等30環(huán)境風(fēng)險包括水、氣、聲、固廢、震動、輻射、病原微生物等環(huán)境風(fēng)險項目管理項目管理31項目“五制”建設(shè)