上海市重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告編制指南(2011-6-25修改稿)
《上海市重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告編制指南(2011-6-25修改稿)》由會(huì)員分享,可在線閱讀,更多相關(guān)《上海市重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告編制指南(2011-6-25修改稿)(58頁(yè)珍藏版)》請(qǐng)?jiān)谘b配圖網(wǎng)上搜索。
.上海市重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估篇章(報(bào)告)編制指南(試行)(2011-6-25修改稿)2011年6月25日.目 錄第一章 概 述1一、 編制目的1二、 編制依據(jù)1三、 適用范圍2四、 服務(wù)對(duì)象2五、 評(píng)估實(shí)施主體2六、 符合相關(guān)規(guī)定2第二章 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估3一、 社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)3二、 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估目的3三、 評(píng)估內(nèi)容4四、 評(píng)估程序5五、 評(píng)估要求5第三章 風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查7一、 風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查應(yīng)收集的資料7二、 部分項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查的側(cè)重點(diǎn)8三、 風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查的基本原則11四、 風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查的方法12第四章 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別15一、 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的內(nèi)容15二、 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法17第五章 風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)和評(píng)判19一、 風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的內(nèi)容和方法19二、 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判的內(nèi)容21三、 單因素風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)和方法22四、 項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)和方法25第六章 風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施29一、 研究防范、化解措施的要求29二、 常用風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略30三、 需要重點(diǎn)研究的防范、化解措施31四、 防范、化解措施匯總32五、 評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)措施的可行性和有效性33六、 評(píng)判項(xiàng)目的最終風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)33七、 項(xiàng)目實(shí)施的建議33第七章 篇章(報(bào)告)編制34一、 編制要求34二、 篇章(報(bào)告)形式34三、 主要內(nèi)容34四、 報(bào)告格式35附錄1風(fēng)險(xiǎn)因素的分類(lèi)36附錄2評(píng)估篇章(報(bào)告)編制參考提綱42.第一章 概 述上海市重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估篇章(報(bào)告)編制指南(試行)(以下簡(jiǎn)稱“指南”)提出了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的目的、內(nèi)容、程序和方法,是項(xiàng)目單位、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)和政府相關(guān)投資項(xiàng)目管理部門(mén)開(kāi)展重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作及其篇章(報(bào)告)編制的技術(shù)指導(dǎo)性文件。如無(wú)特殊說(shuō)明,風(fēng)險(xiǎn)是指重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn),風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。一、 編制目的為了規(guī)范上海市重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作,提高評(píng)估及其篇章(報(bào)告)編制的質(zhì)量,特制定本風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指南。二、 編制依據(jù)本指南主要依據(jù)以下政策法規(guī)編制:1中華人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十二個(gè)五年規(guī)劃綱要(十一屆全國(guó)人大四次會(huì)議2011年3月14日表決通過(guò));2中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)中央政法委員會(huì)、中央維護(hù)穩(wěn)定工作領(lǐng)導(dǎo)小組關(guān)于深入推進(jìn)社會(huì)矛盾化解、社會(huì)管理創(chuàng)新、公正廉潔執(zhí)法的意見(jiàn)(中辦發(fā)200946號(hào));3上海市國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十二個(gè)五年規(guī)劃綱要(2011年1月21日上海市第十三屆人民 代表大會(huì)第四次會(huì)議批準(zhǔn));4上海市委辦公廳、市政府辦公廳關(guān)于建立重大事項(xiàng)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制的意見(jiàn)(試行)(滬委辦200916號(hào));5上海市委辦公廳、市政府辦公廳上海市重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估試點(diǎn)辦法(試行)(滬委辦200935號(hào));6其他相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件。三、 適用范圍風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估必須貫穿于重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目建設(shè)的全過(guò)程。本指南主要適用于政府審批類(lèi)重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目可行性研究階段的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作,可供項(xiàng)目建議書(shū)階段、設(shè)計(jì)階段等其他建設(shè)階段的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作參考。政府核準(zhǔn)類(lèi)和備案類(lèi)的投資項(xiàng)目,根據(jù)政府相關(guān)投資項(xiàng)目管理部門(mén)的要求參照本指南執(zhí)行。四、 服務(wù)對(duì)象本指南服務(wù)于項(xiàng)目單位、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)和政府相關(guān)投資項(xiàng)目管理部門(mén)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作,并為從事風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的管理、技術(shù)和維穩(wěn)工作人員提供指導(dǎo)和參考。五、 評(píng)估實(shí)施主體項(xiàng)目單位為重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的實(shí)施主體,具體負(fù)責(zé)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。六、 符合相關(guān)規(guī)定重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作,除按照本指南操作外,應(yīng)符合現(xiàn)行國(guó)家、行業(yè)和上海市相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和規(guī)程。第二章 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指與人民群眾利益密切相關(guān)的重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目在組織實(shí)施或?qū)徟鷮徍饲?,?duì)可能影響社會(huì)穩(wěn)定的因素開(kāi)展系統(tǒng)的調(diào)查,科學(xué)的預(yù)測(cè)、分析和評(píng)估,制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略和預(yù)案,有效規(guī)避、預(yù)防、控制重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施可能產(chǎn)生的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn),更好地確保重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目順利實(shí)施。一、 社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)是指因重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目的組織實(shí)施而產(chǎn)生社會(huì)矛盾和不穩(wěn)定因素,引發(fā)群體性事件、影響社會(huì)穩(wěn)定的風(fēng)險(xiǎn)。二、 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的目標(biāo)是為項(xiàng)目單位和政府相關(guān)投資項(xiàng)目管理部門(mén)更好地從源頭上預(yù)防和減少社會(huì)矛盾,防范、減少和控制社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn),保障建設(shè)項(xiàng)目的順利實(shí)施,保障公民、法人和其他組織的合法權(quán)益。1通過(guò)評(píng)估,識(shí)別項(xiàng)目潛在的風(fēng)險(xiǎn)和把握其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí);2通過(guò)評(píng)估提出防范、化解措施建議,為項(xiàng)目投資決策提供依據(jù),進(jìn)而從源頭上防范和化解風(fēng)險(xiǎn);3評(píng)估形成的篇章(報(bào)告),可作為項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)或備案的重要依據(jù)。三、 評(píng)估內(nèi)容針對(duì)重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目可能存在的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn),主要從合法性、合理性、可行性和安全性等方面進(jìn)行評(píng)估:1合法性。項(xiàng)目審批部門(mén)是否享有相應(yīng)的項(xiàng)目審批權(quán)并在權(quán)限范圍內(nèi)進(jìn)行審批;項(xiàng)目實(shí)施是否符合現(xiàn)行相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章以及黨和國(guó)家有關(guān)政策,決策程序是否符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和國(guó)家有關(guān)規(guī)定。2合理性。項(xiàng)目實(shí)施是否符合以人為本的科學(xué)發(fā)展觀要求,是否符合經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展規(guī)律,是否符合社會(huì)公共利益和廣大人民群眾的根本利益,是否兼顧了不同利益群體的訴求;是否符合本地區(qū)發(fā)展規(guī)劃,是否保持了政策的連續(xù)性、相對(duì)穩(wěn)定性以及相關(guān)政策的協(xié)調(diào)性,是否可能引發(fā)地區(qū)、行業(yè)、群體之間的相互攀比;依法應(yīng)給予當(dāng)事人的補(bǔ)償和其他救濟(jì)是否充分、合理、公平、公正;擬采取的措施和手段是否必要、適當(dāng),有多種措施和手段可以達(dá)到管理目的的,所選擇的措施和手段對(duì)當(dāng)事人權(quán)益的損害是否最小。3可行性。組織項(xiàng)目實(shí)施的時(shí)機(jī)和條件是否基本成熟,項(xiàng)目管理體制改革的力度、投資建設(shè)的速度和社會(huì)可承受程度是否有機(jī)統(tǒng)一,項(xiàng)目實(shí)施是否符合本地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展總體水平,是否超越大多數(shù)群眾的承受能力,是否能得到大多數(shù)群眾的支持和認(rèn)可。4安全性。項(xiàng)目實(shí)施是否可能引發(fā)較大規(guī)模群體性事件、較大規(guī)模上訪、重大社會(huì)治安問(wèn)題、網(wǎng)絡(luò)負(fù)面輿論過(guò)激過(guò)熱,以及其他影響社會(huì)穩(wěn)定的因素;可能引發(fā)的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)是否可控,能否得到有效防范和化解,是否制定了相應(yīng)的預(yù)警措施和應(yīng)急處置預(yù)案。5有可能引發(fā)不穩(wěn)定因素的其他方面。四、 評(píng)估程序風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基本程序:在風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查的基礎(chǔ)上進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判,提出風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施建議,編寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估篇章(報(bào)告),接受評(píng)價(jià)審核等環(huán)節(jié)組成,見(jiàn)圖2-1。接受評(píng)價(jià)審核風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別(1)風(fēng)險(xiǎn)因素(2)風(fēng)險(xiǎn)事件(3)風(fēng)險(xiǎn)篩選風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)(1)發(fā)生概率(2)產(chǎn)生影響(3)估計(jì)方法風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判(1)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)(2)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判(3)風(fēng)險(xiǎn)排序風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策(1)應(yīng)對(duì)策略(2)預(yù)案建議(3)承擔(dān)者編制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告調(diào)整決策風(fēng) 險(xiǎn) 調(diào) 查圖2-1 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基本程序五、 評(píng)估要求1貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀。以維護(hù)廣大人民群眾的根本利益為出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn),充分考慮公民、法人和其他組織的合法權(quán)益、合理訴求,及早發(fā)現(xiàn)影響社會(huì)穩(wěn)定的隱患,有針對(duì)性地采取措施,從源頭上預(yù)防和減少矛盾,防范和化解社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn),保障項(xiàng)目的順利實(shí)施。2廣泛征求各方意見(jiàn)。按照公開(kāi)透明原則,向受到項(xiàng)目實(shí)施影響的群眾和其他利益相關(guān)方公示項(xiàng)目的有關(guān)信息;采取召開(kāi)座談會(huì),進(jìn)行實(shí)地調(diào)研、主動(dòng)走訪、問(wèn)卷調(diào)查等多種形式,征求各利益相關(guān)方特別是直接利益受損群體的意見(jiàn),征求有關(guān)區(qū)縣和建設(shè)交通、規(guī)劃土地、環(huán)保、住房保障、信訪、維穩(wěn)等政府職能部門(mén)的意見(jiàn)和建議。堅(jiān)持全面調(diào)查與重點(diǎn)核查相結(jié)合,掌握第一手資料,基礎(chǔ)數(shù)據(jù)真實(shí)可靠,盡可能全面、完整地了解和把握真實(shí)情況。3綜合分析全面評(píng)估。對(duì)項(xiàng)目決策的法律法規(guī)和政策依據(jù)、實(shí)施的社會(huì)環(huán)境和經(jīng)濟(jì)條件、項(xiàng)目規(guī)劃實(shí)施和運(yùn)行等因素以及利益相關(guān)者的訴求進(jìn)行全方位的綜合分析研判,對(duì)項(xiàng)目的合法性、合理性、可行性、安全性進(jìn)行全面評(píng)估。采取定性分析與定量分析相結(jié)合、綜合性和技術(shù)性相結(jié)合、經(jīng)驗(yàn)總結(jié)與科學(xué)預(yù)測(cè)相結(jié)合的方法進(jìn)行分析評(píng)估,確保評(píng)估結(jié)論的準(zhǔn)確性、防范化解措施的可行性和有效性。4達(dá)到評(píng)估深度要求。評(píng)估報(bào)告內(nèi)容全面,重點(diǎn)突出,全面回答有關(guān)各方所關(guān)注的涉及社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)的問(wèn)題;明確界定利益相關(guān)者群體的范圍;對(duì)重點(diǎn)項(xiàng)目的基本情況、評(píng)估工作的實(shí)施過(guò)程、各項(xiàng)評(píng)估內(nèi)容的分析等作出說(shuō)明,著重分析揭示項(xiàng)目實(shí)施可能引發(fā)社會(huì)不穩(wěn)定的因素,可能引發(fā)社會(huì)矛盾及沖突的激烈程度,可能產(chǎn)生的各種負(fù)面影響,以及相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施和應(yīng)急處置預(yù)案;按照項(xiàng)目實(shí)施對(duì)社會(huì)穩(wěn)定可能造成的風(fēng)險(xiǎn)程度,作出該項(xiàng)目的初始風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的結(jié)論;對(duì)擬采取的風(fēng)險(xiǎn)防范化解措施的進(jìn)行可行性和有效性分析,經(jīng)綜合評(píng)估作出項(xiàng)目最終風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的結(jié)論,并據(jù)此提出是否作出項(xiàng)目實(shí)施的建議。第三章 風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)工作,應(yīng)當(dāng)在評(píng)估初期開(kāi)展,在評(píng)估中后期可以根據(jù)需要補(bǔ)充調(diào)查。風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查的成果不僅是評(píng)估報(bào)告的重要組成部分,同時(shí)也是后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析估計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施研究和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判的基礎(chǔ)和依據(jù)。一、 風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查應(yīng)收集的資料風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查應(yīng)當(dāng)收集但不局限于以下資料:1項(xiàng)目建議書(shū)(初步可行性研究報(bào)告)及其批準(zhǔn)文件;2國(guó)家和上海市經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn);3建設(shè)項(xiàng)目擬定選址地的土地利用總體規(guī)劃、分區(qū)規(guī)劃和相關(guān)專(zhuān)業(yè)規(guī)劃以及有關(guān)控制性詳細(xì)規(guī)劃;4建設(shè)項(xiàng)目選址意見(jiàn)書(shū)(規(guī)劃設(shè)計(jì)要求)、國(guó)有土地使用權(quán)出讓合同文件;5建設(shè)項(xiàng)目用地預(yù)審意見(jiàn)文件;6建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)及其批準(zhǔn)文件;7建設(shè)項(xiàng)目征詢規(guī)劃、環(huán)保、消防、房產(chǎn)、交通、衛(wèi)生、民防、市容衛(wèi)生、建設(shè)、交警、氣象(防雷)、市政配套等相關(guān)部門(mén)意見(jiàn)的文件;8建設(shè)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告或核準(zhǔn)申請(qǐng)報(bào)告;9建設(shè)項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)文本;10建設(shè)項(xiàng)目有關(guān)行業(yè)的工程技術(shù),經(jīng)濟(jì)方面的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)等方面資料;11國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和政策;12建設(shè)項(xiàng)目擬定選址地的自然、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等基礎(chǔ)資料,以及敏感目標(biāo)、歷史固有矛盾等方面的資料;13建設(shè)項(xiàng)目所在地利益相關(guān)者、政府、企事業(yè)單位、社會(huì)組織和媒體輿論、網(wǎng)絡(luò)論壇對(duì)項(xiàng)目認(rèn)可、接受的態(tài)度和訴求,既有社會(huì)矛盾及引發(fā)群體事件等方面資料; 14建設(shè)項(xiàng)目規(guī)劃公示、環(huán)境影響評(píng)價(jià)公眾參與及公眾意見(jiàn)和訴求方面資料;15類(lèi)似建設(shè)項(xiàng)目引發(fā)的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方面資料;16與建設(shè)項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作有關(guān)的其他文件、資料。二、 部分項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查的側(cè)重點(diǎn)對(duì)部分建設(shè)項(xiàng)目,除了需要從發(fā)展規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)政策、項(xiàng)目選址及用地、土地征用和房屋征收補(bǔ)償、環(huán)境和生態(tài)影響、項(xiàng)目實(shí)施對(duì)周邊經(jīng)濟(jì)發(fā)展和房地產(chǎn)價(jià)值的影響、既有社會(huì)矛盾以及利益相關(guān)者訴求等方面進(jìn)行一般性調(diào)查外,應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注但不局限于:1能源、原材料類(lèi)項(xiàng)目,主要包括火電站、熱電站、核電站、電網(wǎng)工程、液化石油氣接收和存儲(chǔ)設(shè)施、液化天然氣接收和儲(chǔ)運(yùn)設(shè)施、輸油和輸氣管網(wǎng)、加油加氣站,石化等項(xiàng)目。該類(lèi)項(xiàng)目盡管發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的概率低,但一旦發(fā)生必然造成巨大的人員和財(cái)產(chǎn)損失,因而引致的民眾反對(duì),為此應(yīng)著重關(guān)注但不局限于:(1)項(xiàng)目運(yùn)行安全對(duì)周邊居民生命安全和身體健康的影響;(2)項(xiàng)目運(yùn)行安全對(duì)周邊財(cái)產(chǎn)損失的影響。2交通運(yùn)輸、城建(交通)類(lèi)項(xiàng)目,主要包括鐵路、公路、水運(yùn)、民航、軌道交通、城市道路、橋梁(隧道)、公交長(zhǎng)途客運(yùn)站、城市客運(yùn)交通樞紐等設(shè)施項(xiàng)目。因該類(lèi)項(xiàng)目在運(yùn)行過(guò)程中可能產(chǎn)生空氣、水、土壤及噪音、振動(dòng)等污染,具有潛在危險(xiǎn)性或污染性而導(dǎo)致民眾反對(duì),為此應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注但不局限于:(1)項(xiàng)目運(yùn)行對(duì)周邊環(huán)境和生態(tài)的影響(空氣、水、土壤及噪聲、振動(dòng)和電磁輻射等方面污染);(2)項(xiàng)目建設(shè)導(dǎo)致周邊建筑物受損;(3)項(xiàng)目運(yùn)行對(duì)周邊交通和區(qū)域治安的影響。3城建(廢棄物再利用和處理類(lèi))項(xiàng)目:主要包括固體廢物收集與處理、危險(xiǎn)廢物和放射性廢物及核能廢料處理、水泥生產(chǎn)、污水處理等項(xiàng)目。此類(lèi)項(xiàng)目因污染環(huán)境,影響附近地區(qū)居民生活質(zhì)量、危害附近居民安全和身體健康,或降低附近地區(qū)土地利用價(jià)值和居民房屋等財(cái)產(chǎn)價(jià)值,而引發(fā)社會(huì)矛盾,為此應(yīng)著重關(guān)注但不局限于:(1)項(xiàng)目運(yùn)行對(duì)周邊環(huán)境和生態(tài)的影響(空氣、水、土壤等方面污染);(2)項(xiàng)目運(yùn)行對(duì)周邊道路交通和安全的影響(有害物泄漏、壓力裝置及易燃易爆品使用、危險(xiǎn)廢物和放射性廢物的處置和運(yùn)輸);(3)項(xiàng)目對(duì)附近地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和房地產(chǎn)價(jià)值的影響。4社會(huì)事業(yè)類(lèi)項(xiàng)目,主要包括精神衛(wèi)生治療機(jī)構(gòu)、傳染病治療機(jī)構(gòu)、收養(yǎng)性福利機(jī)構(gòu)(老年、兒童、精神病人員、殘疾人員等福利機(jī)構(gòu))、社會(huì)流浪人員救助機(jī)構(gòu)、戒毒中心、經(jīng)濟(jì)適用房、殯儀館火葬場(chǎng)、陵墓等項(xiàng)目。由于該類(lèi)項(xiàng)目既存在污染環(huán)境的因素,又對(duì)于某些群體的污名化,令附近居民感到不愉悅舒適,以致令周邊居民排斥或感到嫌惡而引發(fā)社會(huì)矛盾,為此應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注但不局限于:(1)項(xiàng)目運(yùn)行對(duì)周邊環(huán)境和生態(tài)的影響(空氣、水、土壤等方面污染);(2)項(xiàng)目實(shí)施對(duì)周邊居民心理與行為預(yù)期等方面的影響。(3)項(xiàng)目運(yùn)行過(guò)程造成特定群體的聚集,而對(duì)周邊環(huán)境、社區(qū)治安等方面的影響;5房地產(chǎn)類(lèi)項(xiàng)目,主要包括商業(yè)辦公樓、大型居住區(qū)等項(xiàng)目。由于該類(lèi)項(xiàng)目往往為高層或超高層、玻璃幕墻和深基坑建筑,對(duì)周邊產(chǎn)生日照、光污染等環(huán)境影響,以及深基坑開(kāi)挖對(duì)周邊建筑質(zhì)量影響等因素,引發(fā)周邊居民的反對(duì),為此應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注但不局限于:(1)項(xiàng)目規(guī)劃設(shè)計(jì)的合理性,與周邊敏感目標(biāo)(住宅、學(xué)校、醫(yī)院、養(yǎng)老院等)之間的位置關(guān)系和距離以及日照、光污染、通風(fēng)、熱輻射、景觀、視覺(jué)干擾等方面的影響;(2)項(xiàng)目建設(shè)期間因基坑開(kāi)挖引起周邊建筑物沉降、開(kāi)裂、傾斜、位移引起周邊房屋受損,施工管理不當(dāng)產(chǎn)生空氣污染、噪聲、粉塵等環(huán)境保護(hù)方面的問(wèn)題以及重大事故造成的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn);(3)項(xiàng)目運(yùn)行對(duì)周邊出行交通影響;三、 風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查的基本原則開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查應(yīng)遵循以下原則:1客觀性原則。核心是實(shí)事求是,尋求反映風(fēng)險(xiǎn)真實(shí)狀態(tài)的準(zhǔn)確信息,不允許帶有任何個(gè)人主觀的意愿和偏見(jiàn)。要從具體情況出發(fā),認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)的差別和變化,把握風(fēng)險(xiǎn)所處的具體時(shí)間、空間和其他條件,分析它的發(fā)展形式和過(guò)程,以保證調(diào)查結(jié)果能如實(shí)反映客觀實(shí)際。2科學(xué)性原則。調(diào)查結(jié)論要用真實(shí)、可靠的數(shù)據(jù)和資料作為支持,觀點(diǎn)、意見(jiàn)、建議不能憑空臆造;通過(guò)調(diào)查所得到的數(shù)據(jù)和資料應(yīng)當(dāng)有效地支持調(diào)查者所要說(shuō)明的觀點(diǎn),調(diào)查結(jié)論與調(diào)查資料之間要有嚴(yán)密的邏輯性。3系統(tǒng)性原則。要求對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)、綜合的分析和研究,注重調(diào)查對(duì)象的整體性,明確清晰地界定風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查的范圍,包括受到項(xiàng)目負(fù)面影響范圍內(nèi)的居民和社會(huì)組織、直接相關(guān)者和間接相關(guān)者,以及相關(guān)領(lǐng)域?qū)<液驼嚓P(guān)投資項(xiàng)目管理部門(mén);了解受影響者的內(nèi)在結(jié)構(gòu)、與外在的聯(lián)系及相互影響,注意把受影響者放到整個(gè)社會(huì)和時(shí)代的大環(huán)境中進(jìn)行考察,注意受影響者的自我調(diào)節(jié)以及與外部環(huán)境的平衡適應(yīng)功能。 4理論與實(shí)踐相結(jié)合原則。在風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查研究中堅(jiān)持理論與實(shí)踐相結(jié)合的原則,防止只重現(xiàn)象或只重理論這兩種傾向。5倫理道德原則。尊重被調(diào)查者的人格尊嚴(yán),做到被調(diào)查者自愿參與和不傷害參與者;風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查者本身應(yīng)當(dāng)具備一些必備的素質(zhì),除高度的敬業(yè)精神、高度的社會(huì)責(zé)任感、堅(jiān)持理性、客觀、實(shí)證的精神和掌握高超的調(diào)查研究技術(shù)之外,必須注重提高自己的誠(chéng)實(shí)、守信、關(guān)心他人、與人為善等道德修養(yǎng)。四、 風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查的方法風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查收集資料的具體方法有:?jiǎn)柧矸?、訪談法、實(shí)地觀察法、文獻(xiàn)法等。1問(wèn)卷法。也稱問(wèn)卷調(diào)查法,它是調(diào)查者運(yùn)用統(tǒng)一設(shè)計(jì)的問(wèn)卷向被選取的調(diào)查對(duì)象了解情況或征詢意見(jiàn)的調(diào)查方法。該方法可結(jié)合環(huán)境影響評(píng)價(jià)的公眾參與過(guò)程進(jìn)行。問(wèn)卷調(diào)查的實(shí)施步驟包括設(shè)計(jì)問(wèn)卷、選擇調(diào)查對(duì)象、分發(fā)問(wèn)卷、回收問(wèn)卷等過(guò)程。設(shè)計(jì)問(wèn)卷應(yīng)注意:必須圍繞調(diào)查主題設(shè)計(jì);語(yǔ)句中所運(yùn)用的概念要明確、具體;必須杜絕造成調(diào)查者與被調(diào)查對(duì)象之間產(chǎn)生歧義的概念;問(wèn)卷語(yǔ)句要防止誘導(dǎo)性,對(duì)于敏感性問(wèn)題要講究處理的技巧。選擇調(diào)查對(duì)象、分發(fā)和回收問(wèn)卷應(yīng)按下列原則進(jìn)行:(1)對(duì)可能存在A級(jí)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)的擬建項(xiàng)目,書(shū)面問(wèn)卷調(diào)查表的發(fā)放數(shù)量應(yīng)大于200份,回收的有效書(shū)面問(wèn)卷調(diào)查表應(yīng)大于90%。敏感目標(biāo)內(nèi)調(diào)查對(duì)象的書(shū)面問(wèn)卷調(diào)查表發(fā)放和回收比例均應(yīng)大于70%。當(dāng)敏感目標(biāo)內(nèi)調(diào)查對(duì)象的數(shù)量達(dá)不到要求時(shí),可以適當(dāng)減少書(shū)面問(wèn)卷調(diào)查表發(fā)放的數(shù)量。(2)對(duì)可能存在B級(jí)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)的擬建項(xiàng)目,書(shū)面問(wèn)卷調(diào)查表的發(fā)放數(shù)量應(yīng)大于100份,回收的有效書(shū)面問(wèn)卷調(diào)查表應(yīng)大于80%。敏感目標(biāo)內(nèi)調(diào)查對(duì)象的書(shū)面問(wèn)卷調(diào)查表發(fā)放和回收比例均應(yīng)大于70%。當(dāng)敏感目標(biāo)內(nèi)調(diào)查對(duì)象的數(shù)量達(dá)不到要求時(shí),可以適當(dāng)減少書(shū)面問(wèn)卷調(diào)查表發(fā)放的數(shù)量。(3)其他擬建項(xiàng)目,書(shū)面問(wèn)卷調(diào)查表的發(fā)放數(shù)量應(yīng)大于50份,回收的有效書(shū)面問(wèn)卷調(diào)查表應(yīng)大于80%。敏感目標(biāo)內(nèi)調(diào)查對(duì)象的書(shū)面問(wèn)卷調(diào)查表發(fā)放和回收比例均應(yīng)大于70%。當(dāng)敏感目標(biāo)內(nèi)調(diào)查對(duì)象的數(shù)量達(dá)不到要求時(shí),可以適當(dāng)減少書(shū)面問(wèn)卷調(diào)查表發(fā)放的數(shù)量。2訪談法。由訪談?wù)吒鶕?jù)調(diào)查研究所確定的要求與目的,按照訪談提綱或問(wèn)卷,通過(guò)個(gè)別訪問(wèn)或集體交談的方式,系統(tǒng)而有計(jì)劃地收集資料的一種調(diào)查方法。個(gè)別訪談是指對(duì)訪談對(duì)象進(jìn)行單獨(dú)訪談,其實(shí)施一般包括訪談準(zhǔn)備、接觸訪談對(duì)象、正式訪談、結(jié)束訪談四個(gè)環(huán)節(jié)。集體訪談也叫會(huì)議調(diào)查法,就是調(diào)查者邀請(qǐng)若干被調(diào)查者,通過(guò)集體座談方式或集體回答問(wèn)題方式搜集資料的調(diào)查方法。采用座談會(huì)、研討會(huì)的方式開(kāi)展相關(guān)者(公眾)調(diào)查,征詢相關(guān)者、專(zhuān)家和公眾意見(jiàn)的,會(huì)議應(yīng)由中介服務(wù)機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目單位共同主持,事先明確會(huì)議主題,確定參會(huì)人數(shù),讓參會(huì)者提前準(zhǔn)備;選好場(chǎng)合和時(shí)間;避免權(quán)威人士左右其他人員發(fā)言;最后要總結(jié),并遵循下列原則組織:(1)參加座談會(huì)的公眾代表人數(shù)不限,其中位于可能受直接影響范圍內(nèi)的公眾人數(shù)不少于70%;(2)參加研討會(huì)的人數(shù)一般控制在15人左右,主要為相關(guān)專(zhuān)家和具有一定專(zhuān)業(yè)知識(shí)的公眾代表,其中位于可能受直接影響范圍內(nèi)的公眾人數(shù)不少于30%。3實(shí)地觀察法。在自然條件下,觀察者帶有明確的目的、有計(jì)劃地運(yùn)用自己的感覺(jué)器官和借助觀察工具,直接地、有針對(duì)性地收集資料的調(diào)查研究方法。觀察的步驟分準(zhǔn)備、實(shí)施、整理三個(gè)階段。準(zhǔn)備階段,需要確定觀察的對(duì)象、具體手段、時(shí)間、地點(diǎn)和范圍,以及制定觀察提綱;實(shí)施階段,需要接入觀察現(xiàn)場(chǎng)、與觀察對(duì)象建立友好關(guān)系、進(jìn)行觀察和收集資料、退出觀察現(xiàn)場(chǎng);整理階段,需要整理、分析觀察資料和撰寫(xiě)觀察報(bào)告。4文獻(xiàn)法。文獻(xiàn)法就是搜集和分析研究各種現(xiàn)存的有關(guān)文獻(xiàn)資料,從中選取信息,以達(dá)到某種調(diào)查研究目的的方法。文獻(xiàn)法的基本步驟包括文獻(xiàn)搜集、摘錄信息、文獻(xiàn)分析三個(gè)環(huán)節(jié)。搜集文獻(xiàn)的基本要求:取其精華;有的放矢;內(nèi)容豐富;形式多樣;系統(tǒng)連貫;注重時(shí)效。搜集文獻(xiàn)的主要渠道:個(gè)人、機(jī)構(gòu)和互聯(lián)網(wǎng)。文獻(xiàn)信息的摘錄步驟:瀏覽,初步判明文獻(xiàn)的價(jià)值;篩選,根據(jù)需要從所搜集的文獻(xiàn)中選出可用部分;精讀,在理解、聯(lián)想、評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上明確有價(jià)值的信息。記錄,把在精讀中確認(rèn)的有價(jià)值信息記錄下來(lái),供進(jìn)一步分析研究之用。第四章 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是指在風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查的基礎(chǔ)上,運(yùn)用各種相關(guān)的知識(shí)和方法,全面、系統(tǒng)、持續(xù)地認(rèn)識(shí)所面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)因素以及分析風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的潛在原因。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的目的是便于衡量風(fēng)險(xiǎn)的大小和選擇最佳的風(fēng)險(xiǎn)防范化解措施方案。一、 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的內(nèi)容1風(fēng)險(xiǎn)事件。項(xiàng)目實(shí)施可能引發(fā)的各種損害人民群眾切身利益和影響社會(huì)和諧穩(wěn)定的群體性事件與極端惡性事件。2風(fēng)險(xiǎn)因素。導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的直接因素、或者是促使風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生概率和(或)負(fù)面影響程度增加的因素,包括各種主觀或客觀的潛在原因或影響因素。3風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。對(duì)項(xiàng)目實(shí)施存在的風(fēng)險(xiǎn)因素和可能導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行系統(tǒng)篩選、確認(rèn)和分類(lèi)的過(guò)程,包括:識(shí)別項(xiàng)目實(shí)施的潛在風(fēng)險(xiǎn)及其特征、風(fēng)險(xiǎn)存在(可能引發(fā))的階段和風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)源。4風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的步驟。一般可分為5個(gè)基本步驟:確定參與者、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查(收集閱讀相關(guān)資料及專(zhuān)家咨詢)、風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)篩選、編制風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別表。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基本步驟見(jiàn)圖4-1。確定參與者編制風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別表風(fēng)險(xiǎn)篩選風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查圖 4-1 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基本步驟(1)確定參與者。參與者盡可能包括:項(xiàng)目組成員、政府相關(guān)投資項(xiàng)目管理部門(mén)、項(xiàng)目建設(shè)的各方、項(xiàng)目規(guī)劃所在地的社區(qū)、某一方面的專(zhuān)家及其他有關(guān)人員等。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別人員應(yīng)充分了解有關(guān)信息,了解風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的目標(biāo)和需求,具備項(xiàng)目建設(shè)或社會(huì)管理等方面的經(jīng)驗(yàn)。(2)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)在于風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查,應(yīng)廣泛調(diào)查和收集與項(xiàng)目有關(guān)的資料,將風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查貫穿于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的各個(gè)階段并不斷地深入,風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查需注重向有豐富經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)家咨詢,具體見(jiàn)第三章。(3)風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別。風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別主要包括以下三個(gè)方面:風(fēng)險(xiǎn)因素分析。從建設(shè)項(xiàng)目全生命周期的角度進(jìn)行系統(tǒng)分析,對(duì)項(xiàng)目建設(shè)的目標(biāo)、階段、活動(dòng)和周邊人文、社會(huì)環(huán)境中存在的各種風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析。 建立初步識(shí)別清單。在收集資料、現(xiàn)場(chǎng)踏勘及專(zhuān)家咨詢等調(diào)查研究的基礎(chǔ)上,利用核對(duì)表法建立初步風(fēng)險(xiǎn)清單,明確列出客觀存在的和潛在的各種風(fēng)險(xiǎn),包括項(xiàng)目工程方面的因素和項(xiàng)目與社會(huì)互適性方面的因素引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。 初步分析風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)初步風(fēng)險(xiǎn)清單中整理的風(fēng)險(xiǎn)因素,分析與其相關(guān)聯(lián)的各種潛在風(fēng)險(xiǎn)的源頭、促成風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的條件和危害的程度。 (4)風(fēng)險(xiǎn)篩選。根據(jù)初步分析的結(jié)果再次識(shí)別項(xiàng)目的主要風(fēng)險(xiǎn),整理并篩選與項(xiàng)目實(shí)施直接相關(guān)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn),刪除(或歸類(lèi)合并)與項(xiàng)目實(shí)施無(wú)關(guān)或影響極小的風(fēng)險(xiǎn)因素,并進(jìn)行進(jìn)一步識(shí)別分析,確定是否有遺漏的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。 (5)編制風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別表。在風(fēng)險(xiǎn)篩選的基礎(chǔ)上,結(jié)合項(xiàng)目特點(diǎn),以表單的形式對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類(lèi)排序,給出詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)因素,列出所有風(fēng)險(xiǎn)的清單。表3-1 風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別表序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型發(fā)生階段風(fēng)險(xiǎn)因素備注123說(shuō)明:風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型包括工程風(fēng)險(xiǎn)因素和環(huán)境敏感因素,其中工程風(fēng)險(xiǎn)因素可按政策、規(guī)劃和審批程序,土地征用房屋征收及補(bǔ)償,技術(shù)經(jīng)濟(jì),環(huán)境影響,項(xiàng)目管理,安全和治安等方面分類(lèi)。風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生階段可包括前期、動(dòng)拆遷、建設(shè)施工期、運(yùn)營(yíng)期。備注可標(biāo)注風(fēng)險(xiǎn)的特征(例如長(zhǎng)期影響還是短期影響、持久性影響還是間斷影響等)和其他需要說(shuō)明的情況。各種項(xiàng)目的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)因素一般可歸納為項(xiàng)目工程方面的風(fēng)險(xiǎn)因素和項(xiàng)目與社會(huì)互適性方面的風(fēng)險(xiǎn)因素兩類(lèi),具體見(jiàn)附錄1。二、 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法可采用核對(duì)表法、專(zhuān)家調(diào)查法以及訪談法、實(shí)地觀察法、案例參照法等。1核對(duì)表法。核對(duì)表是基于以前類(lèi)比項(xiàng)目信息及其他相關(guān)信息編制的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別核對(duì)圖表,一般按照風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源排列。核對(duì)表法,是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)要素,把以前經(jīng)歷過(guò)的風(fēng)險(xiǎn)事件及來(lái)源列成一張核對(duì)表,再結(jié)合本項(xiàng)目所面臨的環(huán)境、條件等特點(diǎn),對(duì)照核對(duì)表,識(shí)別出其潛在的風(fēng)險(xiǎn)??蓪⒏戒?中的工程風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別表作為核對(duì)表來(lái)使用。2專(zhuān)家調(diào)查法。專(zhuān)家調(diào)查法是基于專(zhuān)家的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和直覺(jué),通過(guò)發(fā)函、召開(kāi)會(huì)議或其他方式向?qū)<疫M(jìn)行調(diào)查,發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目潛在風(fēng)險(xiǎn),對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別及其風(fēng)險(xiǎn)程度進(jìn)行評(píng)判,將多位專(zhuān)家的經(jīng)驗(yàn)集中起來(lái)形成分析結(jié)論的一種方法。它適用于風(fēng)險(xiǎn)分析的全過(guò)程,包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判與風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施研究。專(zhuān)家調(diào)查法中頭腦風(fēng)暴法、德?tīng)柗品?、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別調(diào)查表法和風(fēng)險(xiǎn)對(duì)照檢查表法是最常用的幾種方法。3案例參照法。通過(guò)參照以往類(lèi)似的案例,識(shí)別項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)因素的方法。主要是通過(guò)參照本地區(qū)以往相似的案例、其他地區(qū)以往相同的案例,包括相似或相同的建設(shè)項(xiàng)目、相似或相同的利益受損情況引發(fā)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)事件的案例,來(lái)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)因素、估計(jì)和評(píng)判風(fēng)險(xiǎn)。第五章 風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)和評(píng)判風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)是在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上,對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性及其影響進(jìn)行綜合分析和估算的過(guò)程。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判是在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的基礎(chǔ)上,對(duì)各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的初始風(fēng)險(xiǎn)程度進(jìn)行衡量和劃分,以揭示影響項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素,并通過(guò)相應(yīng)的指標(biāo)體系和評(píng)判標(biāo)準(zhǔn),結(jié)合受負(fù)面影響的人數(shù)等其他因素,綜合分析評(píng)判項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),決定是否需要采取相應(yīng)的防范、化解措施的過(guò)程。一、 風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的內(nèi)容和方法風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)包括對(duì)風(fēng)險(xiǎn)概率的估計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)影響的估計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)間的估計(jì)。1單因素風(fēng)險(xiǎn)概率估計(jì)。估計(jì)單因素風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率,是風(fēng)險(xiǎn)度量中最基本的內(nèi)容和首要的工作。風(fēng)險(xiǎn)概率一般應(yīng)根據(jù)歷史信息資料來(lái)確定,也就是客觀概率。但由于項(xiàng)目的一次性和獨(dú)特性,不同項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)彼此相差很遠(yuǎn),所以在許多情況下人們只能根據(jù)很少的歷史數(shù)據(jù)樣本對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)概率進(jìn)行估計(jì),因此,項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)概率估計(jì)也常采用主觀概率估計(jì)法。主觀概率估計(jì),是基于評(píng)估者、專(zhuān)家的經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)或類(lèi)似事件的比較推斷風(fēng)險(xiǎn)概率。其基本步驟:準(zhǔn)備相關(guān)資料、編制主觀概率調(diào)查表、匯總整理、評(píng)判預(yù)測(cè)。主觀概率法一般和其他經(jīng)驗(yàn)評(píng)判法結(jié)合運(yùn)用。2單因素風(fēng)險(xiǎn)影響估計(jì)。風(fēng)險(xiǎn)影響是指風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生對(duì)社會(huì)穩(wěn)定和項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)造成的負(fù)面影響,風(fēng)險(xiǎn)影響估計(jì)就是分析和估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的負(fù)面影響程度及后果,即風(fēng)險(xiǎn)可能帶來(lái)的負(fù)面影響的大小。一般采用經(jīng)驗(yàn)估計(jì)法或案例比較法來(lái)估計(jì)。3單因素風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)間的估計(jì)。分析和估計(jì)項(xiàng)目引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的時(shí)間,即可能在項(xiàng)目的哪個(gè)階段或什么時(shí)間發(fā)生和如何發(fā)展變化。一般也采用經(jīng)驗(yàn)估計(jì)法估計(jì)。4風(fēng)險(xiǎn)事件及風(fēng)險(xiǎn)后果。按照風(fēng)險(xiǎn)事件對(duì)社會(huì)影響的程度,一般可按表5-1劃分。表5-1 風(fēng)險(xiǎn)事件及風(fēng)險(xiǎn)后果后果和影響風(fēng)險(xiǎn)事件重大影響較大影響一般影響集體械斗、聚眾鬧事、人員死亡圍堵黨政機(jī)關(guān)阻塞交通圍堵施工現(xiàn)場(chǎng)示威、靜坐請(qǐng)?jiān)阜欠瘯?huì)、集體散步集體鬧訪掛橫幅網(wǎng)絡(luò)發(fā)布信息散發(fā)宣傳品個(gè)體鬧訪二、 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判的內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判,包括對(duì)項(xiàng)目所有階段的單因素風(fēng)險(xiǎn)和整體風(fēng)險(xiǎn),各風(fēng)險(xiǎn)之間的相互影響、相互作用以及對(duì)項(xiàng)目的總體影響,項(xiàng)目主體對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的承受能力的評(píng)判等。1進(jìn)一步量化已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)其發(fā)生的概率和產(chǎn)生的影響,減少風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和影響估計(jì)中的不確定性,必要時(shí)根據(jù)項(xiàng)目形勢(shì)的變化重新分析風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率和可能的影響。2評(píng)判單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素,即評(píng)判單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的概率和影響等級(jí),評(píng)判其風(fēng)險(xiǎn)程度等級(jí)。評(píng)判單因素風(fēng)險(xiǎn)程度等級(jí)應(yīng)有相應(yīng)的分析論證過(guò)程。3確定主要特征風(fēng)險(xiǎn)因素,對(duì)每個(gè)單因素風(fēng)險(xiǎn)的程度進(jìn)行比較和評(píng)判,按單因素風(fēng)險(xiǎn)的大小進(jìn)行排序,確定項(xiàng)目影響社會(huì)穩(wěn)定的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素。4評(píng)判項(xiàng)目的整體風(fēng)險(xiǎn),即在確定主要特征風(fēng)險(xiǎn)因素的基礎(chǔ)上,綜合評(píng)判項(xiàng)目的整體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)程度。5評(píng)判項(xiàng)目初始風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),在單因素風(fēng)險(xiǎn)和項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判的基礎(chǔ)上,根據(jù)單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素和主要特征風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)項(xiàng)目的影響程度,綜合分析評(píng)判項(xiàng)目的初始風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。評(píng)判項(xiàng)目初始風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)應(yīng)有相應(yīng)的分析過(guò)程,并一般應(yīng)邀請(qǐng)相關(guān)專(zhuān)家、學(xué)者、政府相關(guān)職能部門(mén)人員通過(guò)評(píng)估會(huì)、研討會(huì)等形式進(jìn)行評(píng)判論證。三、 單因素風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)和方法1單因素風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判標(biāo)準(zhǔn),包括風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生概率的等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)(簡(jiǎn)稱風(fēng)險(xiǎn)概率等級(jí))、風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后的影響等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)(簡(jiǎn)稱風(fēng)險(xiǎn)影響等級(jí))和風(fēng)險(xiǎn)程度等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)。2單因素風(fēng)險(xiǎn)概率等級(jí)與評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)。風(fēng)險(xiǎn)概率等級(jí),可劃分為很高(1.0P0.8)、較高(0.8P0.6)、中等(0.6P0.4)、較低(0.4P0.2)和很低(0.2P0)五個(gè)等級(jí)。各等級(jí)評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)見(jiàn)表5-2。表5-2 單因素風(fēng)險(xiǎn)概率評(píng)判參考標(biāo)準(zhǔn)等 級(jí)定量評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)定性評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)表 示很高81%100%幾乎確定S較高61%80%很有可能發(fā)生H中等41%60%有可能發(fā)生M較低21%40%發(fā)生的可能性很小L很低0%20%發(fā)生的可能性很小,幾乎不可能N3單因素風(fēng)險(xiǎn)影響等級(jí)與評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)。風(fēng)險(xiǎn)影響等級(jí)是指一旦發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件,對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)所產(chǎn)生影響的大小,可劃分為嚴(yán)重(1.0C0.8)、較大(0.8C0.6)、中等(0.6C0.4)、較?。?.4C0.2)和可忽略(0.2C0)五個(gè)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)影響評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)可參考表5-3。表5-3 單因素風(fēng)險(xiǎn)影響評(píng)判參考標(biāo)準(zhǔn)等 級(jí)影響程度表 示嚴(yán)重影響在全市或更大范圍內(nèi)造成一定負(fù)面影響(社會(huì)穩(wěn)定、形象等方面),需要通過(guò)長(zhǎng)時(shí)間的努力才能消除,且付出巨大代價(jià)S較大影響在市內(nèi)造成一定影響(社會(huì)穩(wěn)定、形象等方面),需要通過(guò)較長(zhǎng)時(shí)間才能消除,并需付出較大代價(jià)H中等影響在當(dāng)?shù)卦斐梢欢ㄓ绊懀ㄉ鐣?huì)穩(wěn)定、形象等方面),需要通過(guò)一定時(shí)間才能消除,并需付出一定代價(jià)M較小影響在當(dāng)?shù)卦斐梢欢ㄓ绊懀ㄉ鐣?huì)穩(wěn)定、形象等方面),但可在短期內(nèi)消除L可忽略影響在當(dāng)?shù)卦斐珊苄∮绊?,可自行消除N4單因素風(fēng)險(xiǎn)程度等級(jí)與評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)。風(fēng)險(xiǎn)程度等級(jí)是評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)大小的指標(biāo)。風(fēng)險(xiǎn)程度包括單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)程度和項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)程度。風(fēng)險(xiǎn)程度等級(jí)可分為重大風(fēng)險(xiǎn)(PC0.64)、較大風(fēng)險(xiǎn)(0.64PC0.36)、一般風(fēng)險(xiǎn)(0.36PC0.16)、較小風(fēng)險(xiǎn)(0.16PC0.04)和微小風(fēng)險(xiǎn)(PC0.04)五個(gè)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)程度等級(jí)的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)可參考表5-4。表5-4 單因素風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)判參考標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)程度發(fā)生的可能性和后果表 示重大風(fēng)險(xiǎn)可能性大,社會(huì)影響和損失大,影響和損失不可接受,必須采取積極有效的防范化解措施S較大風(fēng)險(xiǎn)可能性較大,或社會(huì)影響和損失較大,影響和損失是可以接受的,需采取一定的防范化解措施H一般風(fēng)險(xiǎn)可能性不大,或社會(huì)影響和損失不大,一般不影響項(xiàng)目的可行性,應(yīng)采取一定的防范化解措施M較小風(fēng)險(xiǎn)可能性較小,或社會(huì)影響和損失較小,不影響項(xiàng)目的可行性L微小風(fēng)險(xiǎn)可能性很小,且社會(huì)影響和損失很小,對(duì)項(xiàng)目影響很小N5單因素風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)判方法(1)單因素風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)判方法。對(duì)于單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素,一般可根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率等級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)影響等級(jí),采用風(fēng)險(xiǎn)概率影響矩陣(也稱風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)矩陣)來(lái)評(píng)判風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。矩陣以風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生的可能性為橫坐標(biāo),以風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生后產(chǎn)生的負(fù)面影響大小為縱坐標(biāo),發(fā)生概率大且負(fù)面影響也大的風(fēng)險(xiǎn)因素位于矩陣右上角,發(fā)生概率小且影響也小的風(fēng)險(xiǎn)因素位于矩陣左下角,見(jiàn)圖5-1。圖5-1 風(fēng)險(xiǎn)概率影響矩陣示意圖根據(jù)單因素風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)判的結(jié)果,將重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)按風(fēng)險(xiǎn)程度的大小次序進(jìn)行匯總,見(jiàn)表5-5。表5-5 初始單因素風(fēng)險(xiǎn)程度匯總表序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)因素(W)風(fēng)險(xiǎn)概率(P)風(fēng)險(xiǎn)影響(C)風(fēng)險(xiǎn)程度(PC)1示例風(fēng)險(xiǎn)1很高較大重大2示例風(fēng)險(xiǎn)2中等中等一般對(duì)單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素初始風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)判為較大和重大風(fēng)險(xiǎn)的,必須引起高度重視,研究提出降低其風(fēng)險(xiǎn)的相應(yīng)防范、化解措施措施。四、 項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)和方法1項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)和接受準(zhǔn)則(1)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)。按項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致后果的影響程度,分為三級(jí):A級(jí):重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)施可能引發(fā)大規(guī)模群體性事件。B級(jí):重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)施可能引發(fā)一般群體性事件。C級(jí):重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)施可能引發(fā)個(gè)體矛盾沖突。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)判的具體標(biāo)準(zhǔn)可參考表5-6。表5-6 項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)判參考標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)A級(jí)(重大負(fù)面影響)B級(jí)(較大負(fù)面影響)C級(jí)(一般負(fù)面影響)單因素風(fēng)險(xiǎn)程度2個(gè)及以上重大或5個(gè)及以上較大單因素風(fēng)險(xiǎn)1個(gè)重大或2到4個(gè)較大單因素風(fēng)險(xiǎn)1個(gè)較大或1到4個(gè)一般單因素風(fēng)險(xiǎn)整體綜合風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)0.640.36-0.640.36調(diào)查結(jié)果采用面向特定對(duì)象征求意見(jiàn)的方式,征求意見(jiàn)結(jié)果,明確反對(duì)者超過(guò)33采用面向特定對(duì)象征求意見(jiàn)的方式,征求意見(jiàn)結(jié)果,明確反對(duì)者占10到33%采用面向特定對(duì)象征求意見(jiàn)的方式,征求意見(jiàn)結(jié)果,明確反對(duì)者低于10可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)事件大規(guī)模群體性事件,如圍堵施工現(xiàn)場(chǎng)、堵塞交通、沖擊黨政機(jī)關(guān)、集體械斗、聚眾鬧事、人員傷亡等一般群體性事件,如集體上訪、靜坐請(qǐng)?jiān)浮⒎欠瘯?huì)/集體散步、示威等個(gè)體矛盾沖突,如個(gè)體信訪、網(wǎng)絡(luò)發(fā)布、散發(fā)宣傳品、掛橫幅等風(fēng)險(xiǎn)事件參與人數(shù)單次事件200人以上單次事件10200人單次事件10人以下注:綜合考慮上述條件后確定項(xiàng)目總體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。(2)接受準(zhǔn)則:A級(jí):風(fēng)險(xiǎn)水平高,項(xiàng)目必須嚴(yán)格實(shí)施削減風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施。如項(xiàng)目存在A級(jí)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)但確需實(shí)施的,發(fā)展改革部門(mén)應(yīng)在批復(fù)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告(申請(qǐng)報(bào)告或備案)后,將項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估篇章(報(bào)告)抄送市維穩(wěn)辦及相關(guān)信訪、維穩(wěn)部門(mén)備案。B級(jí):風(fēng)險(xiǎn)水平較高,必須實(shí)施削減風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施。C級(jí):風(fēng)險(xiǎn)水平一般,當(dāng)前應(yīng)對(duì)措施有效,可不必采取額外技術(shù)、管理方面的預(yù)防措施。2項(xiàng)目綜合風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)的計(jì)算項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)程度的評(píng)判,可采用風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)法(主觀評(píng)分法)進(jìn)行評(píng)判,其主要步驟:建立項(xiàng)目綜合風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)計(jì)算表。在單因素風(fēng)險(xiǎn)分析的基礎(chǔ)上將評(píng)判確定的主要特征風(fēng)險(xiǎn)全部列入表中。確定每個(gè)單因素風(fēng)險(xiǎn)的權(quán)重。根據(jù)統(tǒng)計(jì)結(jié)果或利用專(zhuān)家經(jīng)驗(yàn),對(duì)每個(gè)單因素風(fēng)險(xiǎn)的重要性及風(fēng)險(xiǎn)程度進(jìn)行評(píng)估,采取相應(yīng)的方法確定每個(gè)單因素風(fēng)險(xiǎn)的權(quán)重并進(jìn)行歸一化處理。給每個(gè)單因素風(fēng)險(xiǎn)賦值。根據(jù)單因素風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)判方法評(píng)判的每個(gè)單因素的風(fēng)險(xiǎn)程度,采用0.041.0標(biāo)度,分別給微小、較小、一般、較大和重大5個(gè)等級(jí)賦值。計(jì)算每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)。將每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的權(quán)重系數(shù)與等級(jí)系數(shù)相乘,所得分值即為每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)指數(shù)。最后將風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)計(jì)算表中所有風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)相加,得出整個(gè)項(xiàng)目的綜合風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)。分值越高,項(xiàng)目的整體風(fēng)險(xiǎn)程度越大,見(jiàn)表5-6。表5-6 項(xiàng)目綜合風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)計(jì)算表風(fēng)險(xiǎn)因素權(quán)重 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)(G)風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)WI微小較小一般較大重大IG0.040.160.360.641.0W1W2IG注:風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重應(yīng)作歸一化處理。根據(jù)項(xiàng)目綜合風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)的計(jì)算結(jié)果,評(píng)判項(xiàng)目的整體風(fēng)險(xiǎn)程度。3項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的評(píng)判根據(jù)項(xiàng)目綜合風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)的計(jì)算結(jié)果和整體風(fēng)險(xiǎn)程度的評(píng)判,對(duì)照項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)判參考標(biāo)準(zhǔn),結(jié)合受項(xiàng)目負(fù)面影響的人數(shù)等其他因素,采用內(nèi)部、外部專(zhuān)家評(píng)議打分等方法,對(duì)參考標(biāo)準(zhǔn)中的一項(xiàng)或多項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行分別判斷,綜合分析評(píng)判項(xiàng)目可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)事件、參與的人數(shù)和產(chǎn)生的負(fù)面影響程度,分析評(píng)判項(xiàng)目的整體初始風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。對(duì)項(xiàng)目的整體初始風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)判為較大和重大風(fēng)險(xiǎn)的,必須引起高度重視,結(jié)合研究提出防范、化解項(xiàng)目單因素風(fēng)險(xiǎn)的措施,提出防范、化解項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)的綜合性措施。第六章 風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施研究風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施建議,是為從源頭上防范、減少和控制項(xiàng)目實(shí)施可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)提供決策依據(jù)。通過(guò)提出項(xiàng)目技術(shù)性防范、化解措施、優(yōu)化項(xiàng)目建設(shè)方案,提出加強(qiáng)管理措施、強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理,落實(shí)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施,真正把項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)化解在萌芽狀態(tài)。一、 研究防范、化解措施的要求1風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施的研究應(yīng)貫穿于項(xiàng)目實(shí)施的全過(guò)程在識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)因素的基礎(chǔ)上,針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)程度,應(yīng)優(yōu)先從規(guī)范審批流程、方案設(shè)計(jì)、施工組織上采取防范、化解風(fēng)險(xiǎn)的措施,同時(shí)從保障相關(guān)者利益、化解群眾矛盾、組織保障措施和預(yù)案等角度提出風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施。2風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施應(yīng)具針對(duì)性應(yīng)結(jié)合項(xiàng)目特點(diǎn),針對(duì)項(xiàng)目主要的或關(guān)鍵的風(fēng)險(xiǎn)因素提出相應(yīng)的措施,包括工程性防范、化解措施(即減輕項(xiàng)目的不利影響)和社會(huì)性防范、化解措施(即提高社會(huì)對(duì)項(xiàng)目的接受度)兩方面,防范、化解項(xiàng)目實(shí)施可能引發(fā)的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)。3風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施應(yīng)具可行性風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施研究應(yīng)立足于現(xiàn)實(shí)客觀,提出的風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施應(yīng)在指技術(shù)上以及財(cái)力、人力和物力上可行,明確承擔(dān)人和協(xié)助人以及可達(dá)到的直接效果和最終效果。4風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施應(yīng)具經(jīng)濟(jì)性應(yīng)將防范、化解風(fēng)險(xiǎn)的措施所付出的代價(jià)與該風(fēng)險(xiǎn)可能造成的危害進(jìn)行權(quán)衡,旨在尋求以最少的費(fèi)用獲取最大的風(fēng)險(xiǎn)效益。5風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施研究是項(xiàng)目有關(guān)各方的共同任務(wù)項(xiàng)目發(fā)起人和投資者應(yīng)積極參與和協(xié)助進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施研究,并真正重視風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施研究的結(jié)果;風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施措施應(yīng)當(dāng)確定負(fù)責(zé)單位或者牽頭單位,以利于任務(wù)分解。二、 常用風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)的總體目標(biāo),以有利于提高對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制能力和降低風(fēng)險(xiǎn)潛在危害為原則,分析并選擇合理的風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施。常用的風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施有四種,可選擇一種或多種及其組合實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)防范、控制。 1風(fēng)險(xiǎn)回避考慮到風(fēng)險(xiǎn)存在和發(fā)生的可能性,主動(dòng)放棄或拒絕實(shí)施可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)損失的方案。2風(fēng)險(xiǎn)抑制通過(guò)采取一定的措施,降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率,減少風(fēng)險(xiǎn)事件造成的影響。3風(fēng)險(xiǎn)分散與轉(zhuǎn)移將項(xiàng)目可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)分散與轉(zhuǎn)移給他人承擔(dān)。4風(fēng)險(xiǎn)自留將風(fēng)險(xiǎn)留給自己承擔(dān),包括計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留和非計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留。采取風(fēng)險(xiǎn)自留策略時(shí)應(yīng)制定可行的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置預(yù)案,采取必要的措施等。三、 需要重點(diǎn)研究的防范、化解措施研究提出風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施,需要重點(diǎn)關(guān)注以下幾個(gè)方面:1規(guī)劃選線(選址),強(qiáng)化規(guī)劃選線(選址)研究,優(yōu)化規(guī)劃選線(選址)方案等措施,防范、化解風(fēng)險(xiǎn)。2項(xiàng)目合法合規(guī)性,強(qiáng)化規(guī)范審批流程等措施,確保合法合規(guī)。3土地征用房屋征收,強(qiáng)化規(guī)范土地征用房屋征收手續(xù),優(yōu)化相關(guān)方案,實(shí)行陽(yáng)光動(dòng)遷以及加大正面宣傳力度等措施,防范、化解風(fēng)險(xiǎn)。4工程方案,強(qiáng)化設(shè)計(jì)、技術(shù)方案研究,優(yōu)化方案,選用先進(jìn)的工藝技術(shù)和設(shè)備等措施,防范、化解風(fēng)險(xiǎn)。5生態(tài)環(huán)境,強(qiáng)化加大環(huán)保投入、落實(shí)環(huán)保措施等方面的措施,防范、化解風(fēng)險(xiǎn)。6文明施工、質(zhì)量安全管理,強(qiáng)化加強(qiáng)地質(zhì)勘察、技術(shù)方案研究、施工管理等方面的措施,防范、化解風(fēng)險(xiǎn)。7交通方面,強(qiáng)化交通影響評(píng)價(jià)、交通設(shè)施研究和建設(shè)、優(yōu)化交通組織等方面的措施,防范、化解風(fēng)險(xiǎn)。8項(xiàng)目組織管理,強(qiáng)化項(xiàng)目設(shè)計(jì)、施工、運(yùn)營(yíng)組織方案的優(yōu)化,各項(xiàng)組織管理措施的落實(shí),防范、化解風(fēng)險(xiǎn)。 9建設(shè)資金落實(shí),制定項(xiàng)目建設(shè)資金保障方案等方面的措施,防范、化解風(fēng)險(xiǎn)。10項(xiàng)目與社會(huì)互適性,強(qiáng)化對(duì)項(xiàng)目的正面宣傳,開(kāi)展政策解答和科普宣傳;強(qiáng)化利益相關(guān)者的參與,開(kāi)展項(xiàng)目與社區(qū)共建,搭建居民溝通平臺(tái)等方面的措施,防范、化解風(fēng)險(xiǎn)。11歷史矛盾,強(qiáng)化綜合分析協(xié)調(diào),加大化解歷史既有矛盾力度等方面的措施,防范、化解風(fēng)險(xiǎn)。12綜合管理,強(qiáng)化發(fā)揮項(xiàng)目單位與政府相關(guān)職能部門(mén)的作用,建立風(fēng)險(xiǎn)管理分工、協(xié)作、聯(lián)動(dòng)的工作機(jī)制及相應(yīng)的組織,按各自工作職責(zé)落實(shí)到位等措施,防范、化解風(fēng)險(xiǎn)。四、 防范、化解措施匯總針對(duì)上述研究提出的風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施,進(jìn)行歸納匯總,形成風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施匯總表,并提出落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施的責(zé)任單位和協(xié)助單位的研究建議,見(jiàn)表6-1。表6-1 風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施匯總表序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)因素主要防范、化解措施責(zé)任單位協(xié)助單位123五、 評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)措施的可行性和有效性分析論證各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施落實(shí)的可能性以及落實(shí)后的效果,綜合評(píng)估防范、化解措施的可行性和有效性,評(píng)判實(shí)施各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施后各單因素風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率(P)、影響程度(C)、風(fēng)險(xiǎn)程度(PC)的等級(jí)可能發(fā)生的變化,見(jiàn)表6-2。表6-2 風(fēng)險(xiǎn)因素影響程度(措施后調(diào)整)匯總表序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)因素(W)風(fēng)險(xiǎn)概率(P)風(fēng)險(xiǎn)影響 (C)風(fēng)險(xiǎn)程度(PC)1示例風(fēng)險(xiǎn)1很高較高較大中等重大較大2示例風(fēng)險(xiǎn)2中等較小中等較低一般較小六、 評(píng)判項(xiàng)目的最終風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施的可行性和有效性評(píng)估確定的各風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)程度可能發(fā)生變化的結(jié)果,重新計(jì)算項(xiàng)目綜合風(fēng)險(xiǎn)指數(shù),綜合分析評(píng)估項(xiàng)目可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)事件、參與的人數(shù)和產(chǎn)生的負(fù)面影響程度,評(píng)判確定項(xiàng)目的最終風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。七、 項(xiàng)目實(shí)施建議根據(jù)判定的項(xiàng)目初始風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和最終風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),對(duì)是否作出項(xiàng)目實(shí)施、暫緩實(shí)施、暫不實(shí)施和予以否決等決策提出建議。第七章 篇章(報(bào)告)編制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估篇章(報(bào)告)是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程的記錄,應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的過(guò)程、采用的方法、獲得的結(jié)果等寫(xiě)入評(píng)估篇章(報(bào)告)中,有關(guān)記錄表格作為附件。一、 編制要求風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估篇章(報(bào)告)應(yīng)達(dá)到內(nèi)容全面,數(shù)據(jù)完整,客觀公正,提出的防范、化解措施措施具有可操作。二、 篇章(報(bào)告)形式根據(jù)需要,評(píng)估篇章(報(bào)告)的形式,可以是獨(dú)立的篇章和報(bào)告的形式,也可以是可行性研究報(bào)告(申請(qǐng)篇章(報(bào)告)中一個(gè)篇章的形式。三、 主要內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估篇章(報(bào)告)應(yīng)包含以下內(nèi)容: 1前言(編制篇章可省略)2項(xiàng)目及項(xiàng)目法人概況(編制篇章可省略)3風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估的程序和方法4風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估的內(nèi)容 5項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)6風(fēng)險(xiǎn)防范化解措施7風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估的結(jié)論及建議8附件、附圖及參考文獻(xiàn)(編制篇章可省略)編制評(píng)估篇章(報(bào)告)的提綱可參考附錄2。四、 報(bào)告格式 1封面2分析評(píng)估機(jī)構(gòu)資質(zhì)證書(shū)副本復(fù)印件3著錄項(xiàng)4目錄5編制說(shuō)明6正文7附件及附錄 附錄1風(fēng)險(xiǎn)因素的分類(lèi)各種項(xiàng)目的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)因素一般可以分解、歸納成項(xiàng)目工程風(fēng)險(xiǎn)因素、項(xiàng)目與社會(huì)互適性風(fēng)險(xiǎn)因素兩類(lèi)。一、工程風(fēng)險(xiǎn)因素工程風(fēng)險(xiǎn)因素,即項(xiàng)目實(shí)施對(duì)社會(huì)產(chǎn)生負(fù)面影響而引發(fā)的社會(huì)不穩(wěn)定因素,一般可以通過(guò)工程技術(shù)性措施加以避免和緩解。工程風(fēng)險(xiǎn)因素包括直接風(fēng)險(xiǎn)因素和間接風(fēng)險(xiǎn)因素,并可能存在疊加效應(yīng)而加大風(fēng)險(xiǎn)的威力。工程風(fēng)險(xiǎn)因素隨項(xiàng)目情況而各異,一般可分為7大類(lèi)46項(xiàng),某些特定的項(xiàng)目還將產(chǎn)生其特有的工程風(fēng)險(xiǎn)因素,見(jiàn)表1和表2。表1 工程風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別匯總表序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型條款數(shù)(項(xiàng))備注1政策、規(guī)劃和審批程序方面的風(fēng)險(xiǎn)52土地征用房屋征收及補(bǔ)償方面的風(fēng)險(xiǎn)113技術(shù)經(jīng)濟(jì)方面的風(fēng)險(xiǎn)34生活環(huán)境方面的風(fēng)險(xiǎn)115項(xiàng)目管理方面的風(fēng)險(xiǎn)56宏觀經(jīng)濟(jì)和社會(huì)環(huán)境方面的風(fēng)險(xiǎn)87安全和治安方面的風(fēng)險(xiǎn)3總計(jì)46表2 工程風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別表類(lèi)型序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)因素參考評(píng)價(jià)指標(biāo)是否為該項(xiàng)目特征風(fēng)險(xiǎn)因素備注政策規(guī)劃和審批程序1立項(xiàng)、審批程序項(xiàng)目立項(xiàng)、審批的合法合規(guī)性2產(chǎn)業(yè)政策、發(fā)展規(guī)劃項(xiàng)目與產(chǎn)業(yè)政策、總體規(guī)劃、專(zhuān)項(xiàng)規(guī)劃之間的關(guān)系3規(guī)劃選線(選址)項(xiàng)目與地區(qū)發(fā)展規(guī)劃的符合性、與地塊性質(zhì)的符合性、周邊敏感目標(biāo)(住宅、醫(yī)院、學(xué)校、幼兒園、養(yǎng)老院等)與項(xiàng)目的位置關(guān)系和距離4規(guī)劃設(shè)計(jì)參數(shù)容積率、綠地率、建筑限高、建筑退界、與相鄰建筑形態(tài)及功能上的協(xié)調(diào)性等5立項(xiàng)過(guò)程中公眾參與規(guī)劃、環(huán)評(píng)審批過(guò)程中的規(guī)范公示及訴求、負(fù)面反饋意見(jiàn)土地征用補(bǔ)償6土地征用、房屋征收范圍項(xiàng)目建設(shè)用地是否符合因地制宜、節(jié)約利用土地資源的總體要求,土地征用、房屋征收范圍與工程用地需求之間、與當(dāng)?shù)赝恋乩靡?guī)劃的關(guān)系7帶征、帶收范圍8土地征用房屋征收補(bǔ)償資金資金來(lái)源、數(shù)量、落實(shí)情況9被征地農(nóng)民就業(yè)及生活農(nóng)民社會(huì)、醫(yī)療保障方案和可落實(shí)情況,技能培訓(xùn)和就業(yè)計(jì)劃10安置房源數(shù)量和質(zhì)量總房源比率、本區(qū)域房源比率、期房/現(xiàn)房比率、房源現(xiàn)狀及規(guī)劃配套水平(交通和周邊生活配套設(shè)施等),安置居民與當(dāng)?shù)鼐用竦娜诤隙?1土地征用、房屋征收補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)實(shí)物或貨幣補(bǔ)償與市場(chǎng)價(jià)格之間的關(guān)系、與近期類(lèi)似地塊補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)之間的關(guān)系(過(guò)多或過(guò)少均為欠合理)12土地征用房屋征收實(shí)施方案實(shí)施單位、房屋評(píng)估單位的資質(zhì)及選擇方案,是否能按規(guī)定編制實(shí)施方案,實(shí)施過(guò)程(包括二次公示)是否能遵守要求13拆遷過(guò)程文明拆遷方案的制定和拆遷過(guò)程的監(jiān)管,拆遷單位既往表現(xiàn)和產(chǎn)生的影響14特殊土地和建筑物的征用征收涉及基本農(nóng)田征用、軍事用地、宗教用地等征用征收應(yīng)與相關(guān)政策的銜接15管線搬遷及綠化遷移方案管線搬遷方案的合理性,綠化遷移方案的合理性16對(duì)當(dāng)?shù)氐钠渌a(bǔ)償對(duì)施工損壞建筑的補(bǔ)償方案,對(duì)因項(xiàng)目實(shí)施受到各類(lèi)生活環(huán)境影響人群的補(bǔ)償方案技術(shù)經(jīng)濟(jì)17工程方案此風(fēng)險(xiǎn)因素一般將伴隨工程安全、環(huán)境影響方面的風(fēng)險(xiǎn)因素同時(shí)發(fā)生,可依具體項(xiàng)目展開(kāi)分析18文明施工、組織管理文明施工措施的落實(shí),與相鄰項(xiàng)目建設(shè)時(shí)序的銜接,實(shí)施過(guò)程與敏感時(shí)點(diǎn)(如兩會(huì)、高考等)的關(guān)系,施工周期安排是否干擾周邊居民生產(chǎn)生活等19資金籌措和保障資金籌措方案的可行性,資金保障措施是否充分生態(tài)環(huán)境影響20大氣污染物排放廠界內(nèi)、沿線、物料運(yùn)輸過(guò)程中各污染物排放與環(huán)保排放標(biāo)準(zhǔn)限值之間的關(guān)系,與人體生理指標(biāo)的關(guān)系,與人群感受之間關(guān)系,主要包括施工期、運(yùn)營(yíng)期兩個(gè)階段21水體污染物排放22噪聲和震動(dòng)影響23電磁輻射、放射線影響24土壤污染重金屬及有毒有害有機(jī)化合物的富集和遷移25固體廢棄物及其二次污染(垃圾臭氣、滲瀝液等)固體廢氣物能否納入環(huán)衛(wèi)收運(yùn)體系、保證日產(chǎn)日清;建筑垃圾、大件垃圾、工程渣土、有毒有害固體廢棄物(如醫(yī)療廢棄物)能否做到有資質(zhì)收運(yùn)單位規(guī)范處置26日照影響與規(guī)劃限值之間關(guān)系,日照減少率,日照減少絕對(duì)量,受影響范圍、性質(zhì)(住宅、學(xué)校、養(yǎng)老院、醫(yī)院病房或其他)和數(shù)量(面積、戶數(shù))27通風(fēng)、熱輻射影響熱源及能量與人體生理指標(biāo)的關(guān)系,與人群感受之間關(guān)系,通風(fēng)量、熱輻射變化量、變化率(可采用ecotect等軟件輔助計(jì)算)28光污染包括玻璃幕墻光反射污染和夜間市政、景觀燈光污染(可采用ecotect等軟件輔助計(jì)算),影響的物理范圍和時(shí)間范圍,燈光設(shè)置合理規(guī)范性29公共開(kāi)放活動(dòng)空間、綠地、生態(tài)環(huán)境和景觀公共活動(dòng)空間質(zhì)和量的變化、公共綠地質(zhì)和量的變化,生態(tài)環(huán)境的變化,城市景觀的變化等30環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)包括水、氣、聲、固廢、震動(dòng)、輻射、病原微生物等環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目管理項(xiàng)目管理31項(xiàng)目“五制”建設(shè)- 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- 上海市 重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目 社會(huì) 穩(wěn)定 風(fēng)險(xiǎn) 評(píng)估 報(bào)告 編制 指南 2011 25 修改稿
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