浙江尖峰集團股份有限公司中長期激勵管理辦法

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. 浙江尖峰集團股份有限公司 中長期激勵管理辦法 第一章 總則 第一條 為了建立健全浙江尖峰集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）激 勵與約束相結(jié)合的中長期激勵機制，穩(wěn)定發(fā)展關(guān)鍵員工隊伍，充分調(diào)動中高級 管理人員以及公司業(yè)務(wù)骨干、關(guān)鍵員工的積極性和主動性，實現(xiàn)公司持續(xù)、穩(wěn) 定、健康發(fā)展，依據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合公司實際情況，制定本辦法。 第二條 中長期激勵基金以五年為一個周期滾動進行，每個周期結(jié)束后可 以進行調(diào)整；如一個周期結(jié)束后董事會未決定調(diào)整，則可以進入下一個周期。 第二章 激勵對象 第三條 本次中長期激勵的對象包括下列人員： （一）與公司簽訂勞動合同的公司董事、監(jiān)事和高級管理人員。 （二）公司各級中層管理骨干； （三）對公司整體業(yè)績和持續(xù)發(fā)展有直接影響的核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人才和 管理骨干； （四）應當予以激勵的其他關(guān)鍵人員。 具體激勵對象名單由尖峰集團中長期激勵基金管理委員會擬定，經(jīng)公司辦 公會審核后，報董事會薪酬考核委員會批準，每年動態(tài)調(diào)整。如果激勵對象的 職務(wù)、崗位等發(fā)生變動，激勵對象名單應作相應調(diào)整。 第四條 有下列情形之一的，不得成為本管理辦法激勵對象： （一）最近三年被上海證券交易所公開譴責或宣布為不適當人選的； （二）最近三年因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會予以行政處罰的； （三）公司董事會薪酬與考核委員會認為不適宜激勵的對象； （四）違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)或《公司章程》的規(guī)定，給公司造成 重大經(jīng)濟損失的。 第三章 激勵基金的計提 第五條 中長期激勵基金提取條件 1、年度凈利潤不低于20000萬元； 2、年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于8%。 同時達到上述兩項指標時，才能提取該年度的中長期激勵基金。 第六條 中長期激勵基金計算方法 中長期激勵基金每年提取一次，激勵基金（F）由基本激勵基金（M）與增 長激勵基金（N）組成。F=M+N 按以下兩種情況分別計算： （一）在第五條規(guī)定的兩個約束條件成立，當年度凈利潤（K）未超過前三 年平均凈利潤（K0）時，按年度凈利潤（K）的3%提取當年激勵基金（F）。 F=K*3% （二）在第五條規(guī)定的兩個約束條件成立，當年度凈利潤（K）超過前三年 平均凈利潤（K0）時，當年的激勵基金（F）為基本激勵基金（M）與增長激勵 基金（N）兩項之和。F=M+N 計算方法如下： 1、按前三年平均凈利潤（K0）的3%計算當年基本激勵基金（M），M= K0*3% 2、對凈利潤增長部分，按以下方式計算增長激勵基金（N）。 凈利潤增長額（KZ）=年度凈利潤（K）—前三年平均凈利潤（K0） 凈利潤增長率（R）=年度凈利潤增長額（KZ）/前三年平均凈利潤（K0） 凈利潤增長率（R）分段 增長激勵基金提取比例 R≤20%部分 5% 20%＜R≤50%部分 7% R＞50%部分 9% 增長激勵基金（N）按以上各段的提取比例分段計算。 （1）當R≤20%時，N= KZ *5% （2）當20%＜R≤50%時，N= K0*20%*5%+（KZ—K0*20%）*7% （3）當R＞50%時，N= K0*20%*5%+ K0*30%*7%+（KZ—K0*50%）*9% 第七條 公司將根據(jù)《企業(yè)會計準則第9號——職工薪酬》和中國證監(jiān)會 《公開發(fā)行證券的公司信息披露規(guī)范問答第2號——中高層管理人員激勵基金 的提取》、財政部《關(guān)于上市公司提取激勵基金會計處理征求意見的復函》等有 關(guān)監(jiān)管規(guī)定的要求、以及公司會計政策，進行成本計量和核算。當年度提取的 激勵基金根據(jù)權(quán)責發(fā)生制原則計入當期費用，且計入當年度的工資總額。 第八條 公司出現(xiàn)下列情形之一時，當年不得提取激勵基金： （一）年度的財務(wù)會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見； （二）因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會予以處罰。 第四章 激勵基金的管理與權(quán)限 第九條 股東大會為中長期激勵管理辦法的最高決策機構(gòu)，審議批準本辦 法。 第十條 董事會為中長期激勵管理辦法的管理機構(gòu)，行使以下職權(quán)： （一）制訂《中長期激勵管理辦法》或修正案； （二）審議批準《中長期激勵基金計提方案》； （三）股東大會授予的關(guān)于中長期激勵基金的其他職權(quán)。 第十一條 董事會薪酬與考核委員會行使以下職權(quán)： （一）制訂《中長期激勵基金計提方案》； （二）審議批準《中長期激勵基金分配方案》； （三）批準激勵對象名單； （四）董事會授予的其他職權(quán)。 第十二條 公司設(shè)立中長期激勵基金管理委員會，由公司部分高管人員以 及財務(wù)部、人力資源部、審計室等相關(guān)人員組成，履行以下職責： （一）負責中長期激勵基金的日常管理； （二）提出《中長期激勵基金分配方案》； （三）負責激勵對象的考評并向董事會薪酬與考核委員會報告考評情況； （四）負責激勵基金的分配發(fā)放； （五）董事會和董事會薪酬與考核委員會要求的其他工作。 第五章 激勵基金實施的操作流程 第十三條 公司股東大會通過本辦法后，在實施周期內(nèi)，每年根據(jù)公司業(yè) 績情況，考核提取中長期激勵基金。 第十四條 中長期激勵基金管理委員會根據(jù)經(jīng)會計師事務(wù)所審計的公司財 務(wù)指標完成情況，計算當年激勵基金金額，董事會薪酬與考核委員會據(jù)此制定 《中長期激勵基金計提方案》，報董事會審批。 第十五條 中長期激勵基金管理委員會根據(jù)激勵對象當年的職務(wù)級別、任 職時間以及工作業(yè)績等情況（如果當年激勵對象的職務(wù)、崗位等發(fā)生變動，應 作相應調(diào)整），提出《中長期激勵基金分配方案》，報董事會薪酬與考核委員會 審批。 第十六條 激勵基金可以以現(xiàn)金方式后延滾動發(fā)放；經(jīng)董事會批準也可以 尋求其它有利于公司長遠發(fā)展的激勵方式進行兌現(xiàn)。 現(xiàn)金方式后延滾動發(fā)放：在實施周期內(nèi)，每個會計年度結(jié)束后考核提取該 年度的中長期激勵基金，從提取的次年開始每年向激勵對象發(fā)放其獲授激勵基 金的20%，以每五年為一個周期滾動發(fā)放。 中長期激勵基金管理委員會應根據(jù)《中長期激勵基金分配方案》建立各激 勵對象的激勵基金臺賬，并負責辦理激勵基金的發(fā)放等相關(guān)手續(xù)。 T+1年 T+2年 T+3年 T+4年 T+5年 延續(xù) T期 發(fā)放第T年激勵基金 的20% 發(fā)放第T年激勵基金 的20% 發(fā)放第T年激勵基金 的20% 發(fā)放第T年激勵基金 的20% 發(fā)放第T年激勵基金 的20% T+1 期 發(fā)放第T+1年激勵基 金的20% 發(fā)放第T+1年激勵基 金的20% 發(fā)放第T+1年激勵基 金的20% 發(fā)放第T+1年激勵基 金的20% 發(fā)放第T+1年激勵基金 的20% T+2 期 發(fā)放第T+2年激勵基 金的20% 發(fā)放第T+2年激勵基 金的20% 發(fā)放第T+2年激勵基 金的20% 延續(xù)至T+2期激勵基金 發(fā)放完畢 T+3 期 發(fā)放第T+3年激勵基 金的20% 發(fā)放第T+3年激勵基 金的20% 延續(xù)至T+3期激勵基金 發(fā)放完畢 T+4 期 發(fā)放第T+4年激勵基 金的20% 延續(xù)至T+4期激勵基金 發(fā)放完畢 現(xiàn)金方式后延滾動發(fā)放示意表 第十七條 在辦法實施過程中，公司必須按照中國證監(jiān)會和上海證券交易所 的相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。 第六章 激勵對象的調(diào)整 第十八條 激勵對象在解除勞動合同時激勵基金的處置： （一）激勵對象因下列原因之一解除勞動合同的，不再享有解除勞動合同當 年的激勵基金的分配權(quán)；也不再享有以前年度已授予但未發(fā)放的激勵基金，該部 分激勵基金充入當年中長期激勵基金總額。 1、因嚴重失職、瀆職被判決承擔任何刑事責任的； 2、違反國家有關(guān)法律法規(guī)并被處罰的； 3、在任職期間，由于受賄、索賄、貪污盜竊、泄漏公司經(jīng)營和技術(shù)秘密、 損害公司利益等行為，給公司造成重大損失的； 4、因違反公司規(guī)章制度，按規(guī)定被解除勞動合同的； 5、激勵對象提出辭職。 （二）激勵對象因組織調(diào)動或公司裁員而解除勞動合同時，不再享有解除勞 動合同當年的激勵基金的分配權(quán)，以前年度已授予但未發(fā)放的激勵基金一次性發(fā) 放。 第十九條 激勵對象在終止勞動合同時激勵基金的處置： （一）若勞動合同期滿公司提出不再續(xù)簽，不再享有終止勞動合同當年的激 勵基金的分配權(quán)，以前年度已授予但未發(fā)放的激勵基金一次性發(fā)放。 （二）若勞動合同期滿公司提出續(xù)簽，但因激勵對象個人不同意續(xù)簽而離開 公司的，不再享有當年激勵基金的分配權(quán)，以前年度已授予但未發(fā)放的激勵基金 按50%一次性發(fā)放；剩余的激勵基金充入當年中長期激勵基金總額。 第二十條 其它情況下激勵基金處置： （一）經(jīng)中長期激勵基金管理委員會年度考核，并經(jīng)董事會薪酬與考核委員 會認定為不符合條件的激勵對象，取消其當年中長期激勵基金的參與資格，以前 年度已授予但未發(fā)放的激勵基金繼續(xù)有效并延續(xù)。 （二）本辦法在實施過程中，當激勵對象發(fā)生退休、死亡、失蹤、因公喪失 勞動能力情形時，按照實際任職時間計算當年應授予的激勵基金，并一次性發(fā)放 當期及以前年度已授予未發(fā)放的激勵基金，不再參與后續(xù)激勵基金。 第七章 附則 第二十一條 本辦法所指凈利潤為提取激勵前的合并報表歸屬于母公司所 有者的凈利潤，凈資產(chǎn)收益率也按相同口徑計算。 第二十二條 本辦法經(jīng)股東大會批準的當年開始實施。 第二十三條 由公司董事會薪酬與考核委員會負責解釋。 第二十四條 本辦法的內(nèi)容如與國家有關(guān)法律法規(guī)發(fā)生沖突，以國家有關(guān)法 律法規(guī)為準，公司將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及時對本辦法進行修改。 第二十五條 公司根據(jù)國家稅收法律法規(guī)的規(guī)定，代扣代繳激勵對象應繳納 的個人所得稅。 浙江尖峰集團股份有限公司董事會 二○一五年八月二十六日 .