19春福師《證券投資學》在線作業(yè)一.doc

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1、(單選題)1: 下列哪一項不是技術分析的假設（ ）。 A: 市場行為涵蓋一切信息 B: 價格沿趨勢移動 C: 歷史會重演 D: 價格隨機波動 標準解答: (單選題)2: 投資人購買公司股票后，在出現(xiàn)資金緊張時，可以通過出售股票而換取現(xiàn)金，也可將股票作為抵押品向銀行貸款。這說明股票具備（ ）特性 。 A: 不可返還性 B: 決策性 C: 風險性 D: 流通性 標準解答: (單選題)3: 可在期權到期日或到期日之前的任一個營業(yè)日執(zhí)行的期權是（ ）。 A: 美式期權 B: 歐式期權 C: 看漲期權 D: 看跌期權 標準解答: (單

2、選題)4: 證券投資是指投資者購買（ ）以獲得紅利、利息及資本利得的投資行為和投資過程 。 A: 有價證券 B: 股票 C: 股票及債券 D: 有價證券及其衍生品 標準解答: (單選題)5: 一般來說，股票投資者應選擇在行業(yè)生命周期中處于( ) 。 A: 初創(chuàng)期的行業(yè)進行投資 B: 初創(chuàng)期或擴張期的行業(yè)進行投資 C: 穩(wěn)定期的行業(yè)進行投資 D: 停滯期的行業(yè)進行投資 標準解答: (單選題)6: 根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，1個基金投資與股票、債券的比例，不得低于該基金資產(chǎn)總值的（ ）% 。 A: 60 B: 70 C: 80

3、 D: 90 標準解答: (單選題)7: 世界上第一個股票價格指數(shù)就是1884年查爾斯亨利道第一次用鉛筆和紙找出一種衡量尺度, 這就是久負盛名的（ ）。 A: 標準普爾500指數(shù) B: 倫敦金融時報指數(shù) C: 道瓊斯平均股價指數(shù) D: 日經(jīng)指數(shù) 標準解答: (單選題)8: 以下幾種金融資產(chǎn)的風險按從低到高的順序為（ ）。 A: 公司債、國債、股票、基金 B: 國債、公司債 股票 、基金 C: 國債、公司債、基金、股票 D: 股票、基金、公司債、國債 標準解答: (單選題)9: 具有線性效用函數(shù)的投資者是（ ）。 A: 風險回

4、避者 B: 風險喜好者 C: 風險中性者 D: 以上都不對 標準解答: (單選題)10: 其銷售額與收益額在不斷迅速增長，并且其增長速度快于整個國家及其所在行業(yè)的公司所發(fā)行的股票，這類股票一般稱為（ ） 。 A: 藍籌股 B: 收入股 C: 成長股 D: 周期股 標準解答: (單選題)11: 下列不屬于證券中介機構的有（ ） A: 證券業(yè)協(xié)會 B: 會計審計機構 C: 律師事務所 D: 資產(chǎn)評估機構 標準解答: (單選題)12: 不屬于公式投資計劃法的是（ ）。 A: 金字塔式投資法 B: 等級投資計劃 C: 定時定量投

5、資計劃 D: 固定金額投資計劃 標準解答: (單選題)13: 記名股票與無記名股票的區(qū)別（ ）。 A: 股東權利的差異 B: 記載方式的差異 C: 股東義務的差異 D: 股東屬性的差異 標準解答: (單選題)14: 股價上升緩慢，并且在高價位上下徘徊時，短期線的上升會明顯趨緩；隨著股價下跌，短期線也開始下跌，接著對中期線、長期線產(chǎn)生影響，直至中期線跌至長期線之下。稱其為（ ）。 A: 絕對交叉 B: 黃金交叉 C: 死亡交叉 D: 相對交叉 標準解答: (單選題)15: 正確的投資心態(tài)應該是（ ）。 A: 賭博心理

6、 B: 猶豫不決心理 C: 盲目跟風心理 D: 有虧損的心理準備 標準解答: (單選題)16: （ ）是買賣雙方成交后，按期貨合同規(guī)定的價格、數(shù)量，進行遠期交割的交易方式 。 A: 期貨交易 B: 期權交易 C: 權證 D: 可轉換證券 標準解答: (單選題)17: （ ）是由美國道一瓊斯公司的創(chuàng)始人查爾斯享利道在19世紀末期創(chuàng)立的 。 A: K線理論 B: 切線理論 C: 波浪理論 D: 以上都不對 標準解答: (單選題)18: 先在期貨市場買進期貨，以便將來在現(xiàn)貨市場買進時不致因價格上漲而造成經(jīng)濟損失的期貨交易

7、方式是（ ）。 A: 多頭套期保值 B: 空頭套期保值 C: 交叉套期保值 D: 平行套期保值 標準解答: (單選題)19: 公司配股融資后( )。 A: 凈資產(chǎn)不變 B: 負債將減少 C: 資產(chǎn)負債率將上升 D: 資產(chǎn)負債率將下降 標準解答: (單選題)20: 政府或政府代理公共機構作為債務人發(fā)行的債券叫（ ）。 A: 政府債券 B: 政府機構債券 C: 金融債券 D: 國債 標準解答: (多選題)21: 目前較為流行的金融衍生工具合約主要（ ）類型。 A: 遠期 B: 期貨 C: 期權 D: 互換 標準

8、解答: (多選題)22: 三大經(jīng)典風險調(diào)整收益衡量方法是（ ）。 A: 標準普爾指數(shù) B: 詹森指數(shù) C: 特雷諾指數(shù) D: 夏普指數(shù) 標準解答: (多選題)23: 下列說法正確的是( ) 。 A: 通貨膨脹會使股票的價格下降 B: 擴大政府購買水平可以擴大社會總需求和刺激供給增加 C: 央行在公開市場上買進證券時有利于證券價格上揚 D: 提高法定存款準備金率有利于股票價格上揚 標準解答: (多選題)24: 關于消極型股票投資策略的說法正確的有（ ）。 A: 消極型股票投資策略以有效市場假說為理論基礎，可以分為簡單型和指數(shù)型兩類策

9、略 B: 簡單型消極投資策略一般是在確定了恰當?shù)墓善蓖顿Y組合之后，在3～5年的持有期內(nèi)不再發(fā)生積極的股票買入或賣出行為，而進出場時機也不是投資者關注的重點 C: 指數(shù)型消極投資策略的核心思想是相信市場是有效的，任何積極的股票投資策略都不能取得超過市場的投資收益 D: 基金管理人在實際進行資產(chǎn)管理時，會構造股票投資組合來復制某個選定的股票價格指數(shù)的波動 標準解答: (多選題)25: 以下關于證券投資收益與風險的關系的表述，正確的有（ ）。 A: 收益與風險相對應，風險較大的證券，其要求的收益率相對較高 B: 收益與風險共生共存，承擔風險是獲取收益的前提，收益是風險

10、的成本和報酬 C: 風險越大，收益就一定越高 D: 風險越小，收益就一定越低 標準解答: (多選題)26: 證券投資的主要原則是投資的（ ）。 A: 安全性 B: 收益性 C: 流動性 D: 保值性 標準解答: (多選題)27: 按照性質(zhì)的不同，證券可以分為（ ）。 A: 有價證券 B: 無價證券 C: 上市證券 D: 非上市證券 標準解答: (多選題)28: 效用函數(shù)的基本類型（ ）。 A: 凹性效用函數(shù) B: 凸性效用函數(shù) C: 線性效用函數(shù) D: 多元效用函數(shù) 標準解答: (多選題)29:

11、 和一般商品市場相比，證券市場的特征包括（ ）。 A: 交易對象和交易目的不同 B: 價格的決定因素不同 C: 市場風險和流動性不同 D: 市場的功能和作用不同 標準解答: (多選題)30: 波浪理論考慮的因素主要有 （ ）。 A: 股價走勢所形成的形態(tài) B: 股價走勢圖中各個高點和低點所處的相對位置 C: 完成某個形態(tài)所經(jīng)歷的時間長短 D: 以上都對 標準解答: (判斷題)31: 證券業(yè)協(xié)會屬于證券中介機構。 A: 錯誤 B: 正確 標準解答: (判斷題)32: 股票的市場價格通常是指股票在一級市場上的價格 。 A: 錯

12、誤 B: 正確 標準解答: (判斷題)33: 歐洲債券是指某一國的發(fā)行人在另一國債券市場上發(fā)行的、以市場所在國的貨幣表明面值的貨幣 。 A: 錯誤 B: 正確 標準解答: (判斷題)34: 由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風險。 A: 錯誤 B: 正確 標準解答: (判斷題)35: 利率風險不屬于系統(tǒng)風險 。 A: 錯誤 B: 正確 標準解答: (判斷題)36: 對看漲期權而言，若市場價格高于協(xié)定價格，期權的買方執(zhí)行期權將有利可圖。 A: 錯誤 B: 正確 標準解答: (判斷題)37: 從事證券業(yè)務的會計

13、師事務所、律師事務所、資信評估機構、登記清算機構、證券投資咨詢公司等均屬于證券服務機構 。 A: 錯誤 B: 正確 標準解答: (判斷題)38: 操作性風險屬于非系統(tǒng)風險 。 A: 錯誤 B: 正確 標準解答: (判斷題)39: 反映公司營運能力的指標有資本收益率、市盈率、存貨周轉率等 。 A: 錯誤 B: 正確 標準解答: (判斷題)40: 壟斷競爭是指許多企業(yè)生產(chǎn)同種但不同質(zhì)而形成的市場類型。鋼鐵、汽車、石油等行業(yè)屬于這種市場類型 。 A: 錯誤 B: 正確 標準解答: (判斷題)41: 債券因有固定的票面利率和期限，相對于股票價格而

14、言，市場價格比較穩(wěn)定 。 A: 錯誤 B: 正確 標準解答: (判斷題)42: 記名股票的流動性要高于無記名股票 。 A: 錯誤 B: 正確 標準解答: (判斷題)43: 典型的K線買進圖形有插入線圖形、分離線圖形、三陽線圖形等 。 A: 錯誤 B: 正確 標準解答: (判斷題)44: 按照證券市場組織形式劃分，證券市場可以分為發(fā)行市場和流通市場 。 A: 錯誤 B: 正確 標準解答: (判斷題)45: 金融衍生工具的杠桿效應在一定程度上決定了它的高投機性和高風險性。 A: 錯誤 B: 正確 標準解答: (判斷題)46: 證

15、監(jiān)會是我國證券市場的監(jiān)管機構。 A: 錯誤 B: 正確 標準解答: (判斷題)47: 次級波動是指在主要的上升市場中股價發(fā)生了急劇的下降趨勢，或者在主要的下降市場中，股價發(fā)生了快速的上升趨勢 。 A: 錯誤 B: 正確 標準解答: (判斷題)48: 股票價格指數(shù)期貨是為適應人們控制股市風險，尤其是系統(tǒng)性風險的需要而產(chǎn)生的。 A: 錯誤 B: 正確 標準解答: (判斷題)49: 看跌期權的買方具有在約定期限內(nèi)按市場價格賣出一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權利。 A: 錯誤 B: 正確 標準解答: (判斷題)50: 股市有效性是指任一時點上的股價都完全的反

16、映了所有可獲得的信息 。 A: 錯誤 B: 正確 標準解答: (單選題)1: 下列哪一項不是技術分析的假設（ ）。 A: 市場行為涵蓋一切信息 B: 價格沿趨勢移動 C: 歷史會重演 D: 價格隨機波動 標準解答: (單選題)2: 投資人購買公司股票后，在出現(xiàn)資金緊張時，可以通過出售股票而換取現(xiàn)金，也可將股票作為抵押品向銀行貸款。這說明股票具備（ ）特性 。 A: 不可返還性 B: 決策性 C: 風險性 D: 流通性 標準解答: (單選題)3: 可在期權到期日或到期日之前的任一個營業(yè)日執(zhí)行的期權是（ ）。 A: 美式期權 B:

17、歐式期權 C: 看漲期權 D: 看跌期權 標準解答: (單選題)4: 證券投資是指投資者購買（ ）以獲得紅利、利息及資本利得的投資行為和投資過程 。 A: 有價證券 B: 股票 C: 股票及債券 D: 有價證券及其衍生品 標準解答: (單選題)5: 一般來說，股票投資者應選擇在行業(yè)生命周期中處于( ) 。 A: 初創(chuàng)期的行業(yè)進行投資 B: 初創(chuàng)期或擴張期的行業(yè)進行投資 C: 穩(wěn)定期的行業(yè)進行投資 D: 停滯期的行業(yè)進行投資 標準解答: (單選題)6: 根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，1個基金投資與股票、債券的比例，不得低于該

18、基金資產(chǎn)總值的（ ）% 。 A: 60 B: 70 C: 80 D: 90 標準解答: (單選題)7: 世界上第一個股票價格指數(shù)就是1884年查爾斯亨利道第一次用鉛筆和紙找出一種衡量尺度, 這就是久負盛名的（ ）。 A: 標準普爾500指數(shù) B: 倫敦金融時報指數(shù) C: 道瓊斯平均股價指數(shù) D: 日經(jīng)指數(shù) 標準解答: (單選題)8: 以下幾種金融資產(chǎn)的風險按從低到高的順序為（ ）。 A: 公司債、國債、股票、基金 B: 國債、公司債 股票 、基金 C: 國債、公司債、基金、股票 D: 股票、基金、公司債、國債 標準解答: (單選題)

19、9: 具有線性效用函數(shù)的投資者是（ ）。 A: 風險回避者 B: 風險喜好者 C: 風險中性者 D: 以上都不對 標準解答: (單選題)10: 其銷售額與收益額在不斷迅速增長，并且其增長速度快于整個國家及其所在行業(yè)的公司所發(fā)行的股票，這類股票一般稱為（ ） 。 A: 藍籌股 B: 收入股 C: 成長股 D: 周期股 標準解答: (單選題)11: 下列不屬于證券中介機構的有（ ） A: 證券業(yè)協(xié)會 B: 會計審計機構 C: 律師事務所 D: 資產(chǎn)評估機構 標準解答: (單選題)12: 不屬于公式投資計劃法的是（

20、 ）。 A: 金字塔式投資法 B: 等級投資計劃 C: 定時定量投資計劃 D: 固定金額投資計劃 標準解答: (單選題)13: 記名股票與無記名股票的區(qū)別（ ）。 A: 股東權利的差異 B: 記載方式的差異 C: 股東義務的差異 D: 股東屬性的差異 標準解答: (單選題)14: 股價上升緩慢，并且在高價位上下徘徊時，短期線的上升會明顯趨緩；隨著股價下跌，短期線也開始下跌，接著對中期線、長期線產(chǎn)生影響，直至中期線跌至長期線之下。稱其為（ ）。 A: 絕對交叉 B: 黃金交叉 C: 死亡交叉 D: 相對交叉 標準解答:

21、 (單選題)15: 正確的投資心態(tài)應該是（ ）。 A: 賭博心理 B: 猶豫不決心理 C: 盲目跟風心理 D: 有虧損的心理準備 標準解答: (單選題)16: （ ）是買賣雙方成交后，按期貨合同規(guī)定的價格、數(shù)量，進行遠期交割的交易方式 。 A: 期貨交易 B: 期權交易 C: 權證 D: 可轉換證券 標準解答: (單選題)17: （ ）是由美國道一瓊斯公司的創(chuàng)始人查爾斯享利道在19世紀末期創(chuàng)立的 。 A: K線理論 B: 切線理論 C: 波浪理論 D: 以上都不對 標準解答: (單選題)18: 先在期貨市場

22、買進期貨，以便將來在現(xiàn)貨市場買進時不致因價格上漲而造成經(jīng)濟損失的期貨交易方式是（ ）。 A: 多頭套期保值 B: 空頭套期保值 C: 交叉套期保值 D: 平行套期保值 標準解答: (單選題)19: 公司配股融資后( )。 A: 凈資產(chǎn)不變 B: 負債將減少 C: 資產(chǎn)負債率將上升 D: 資產(chǎn)負債率將下降 標準解答: (單選題)20: 政府或政府代理公共機構作為債務人發(fā)行的債券叫（ ）。 A: 政府債券 B: 政府機構債券 C: 金融債券 D: 國債 標準解答: (多選題)21: 目前較為流行的金融衍生工具合約主要（

23、）類型。 A: 遠期 B: 期貨 C: 期權 D: 互換 標準解答: (多選題)22: 三大經(jīng)典風險調(diào)整收益衡量方法是（ ）。 A: 標準普爾指數(shù) B: 詹森指數(shù) C: 特雷諾指數(shù) D: 夏普指數(shù) 標準解答: (多選題)23: 下列說法正確的是( ) 。 A: 通貨膨脹會使股票的價格下降 B: 擴大政府購買水平可以擴大社會總需求和刺激供給增加 C: 央行在公開市場上買進證券時有利于證券價格上揚 D: 提高法定存款準備金率有利于股票價格上揚 標準解答: (多選題)24: 關于消極型股票投資策略的說法正確的有（ ）。 A:

24、消極型股票投資策略以有效市場假說為理論基礎，可以分為簡單型和指數(shù)型兩類策略 B: 簡單型消極投資策略一般是在確定了恰當?shù)墓善蓖顿Y組合之后，在3～5年的持有期內(nèi)不再發(fā)生積極的股票買入或賣出行為，而進出場時機也不是投資者關注的重點 C: 指數(shù)型消極投資策略的核心思想是相信市場是有效的，任何積極的股票投資策略都不能取得超過市場的投資收益 D: 基金管理人在實際進行資產(chǎn)管理時，會構造股票投資組合來復制某個選定的股票價格指數(shù)的波動 標準解答: (多選題)25: 以下關于證券投資收益與風險的關系的表述，正確的有（ ）。 A: 收益與風險相對應，風險較大的證券，其要求的收益率相

25、對較高 B: 收益與風險共生共存，承擔風險是獲取收益的前提，收益是風險的成本和報酬 C: 風險越大，收益就一定越高 D: 風險越小，收益就一定越低 標準解答: (多選題)26: 證券投資的主要原則是投資的（ ）。 A: 安全性 B: 收益性 C: 流動性 D: 保值性 標準解答: (多選題)27: 按照性質(zhì)的不同，證券可以分為（ ）。 A: 有價證券 B: 無價證券 C: 上市證券 D: 非上市證券 標準解答: (多選題)28: 效用函數(shù)的基本類型（ ）。 A: 凹性效用函數(shù) B: 凸性效用函數(shù) C: 線

26、性效用函數(shù) D: 多元效用函數(shù) 標準解答: (多選題)29: 和一般商品市場相比，證券市場的特征包括（ ）。 A: 交易對象和交易目的不同 B: 價格的決定因素不同 C: 市場風險和流動性不同 D: 市場的功能和作用不同 標準解答: (多選題)30: 波浪理論考慮的因素主要有 （ ）。 A: 股價走勢所形成的形態(tài) B: 股價走勢圖中各個高點和低點所處的相對位置 C: 完成某個形態(tài)所經(jīng)歷的時間長短 D: 以上都對 標準解答: (判斷題)31: 證券業(yè)協(xié)會屬于證券中介機構。 A: 錯誤 B: 正確 標準解答: (判斷

27、題)32: 股票的市場價格通常是指股票在一級市場上的價格 。 A: 錯誤 B: 正確 標準解答: (判斷題)33: 歐洲債券是指某一國的發(fā)行人在另一國債券市場上發(fā)行的、以市場所在國的貨幣表明面值的貨幣 。 A: 錯誤 B: 正確 標準解答: (判斷題)34: 由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風險。 A: 錯誤 B: 正確 標準解答: (判斷題)35: 利率風險不屬于系統(tǒng)風險 。 A: 錯誤 B: 正確 標準解答: (判斷題)36: 對看漲期權而言，若市場價格高于協(xié)定價格，期權的買方執(zhí)行期權將有利可圖。 A: 錯誤

28、 B: 正確 標準解答: (判斷題)37: 從事證券業(yè)務的會計師事務所、律師事務所、資信評估機構、登記清算機構、證券投資咨詢公司等均屬于證券服務機構 。 A: 錯誤 B: 正確 標準解答: (判斷題)38: 操作性風險屬于非系統(tǒng)風險 。 A: 錯誤 B: 正確 標準解答: (判斷題)39: 反映公司營運能力的指標有資本收益率、市盈率、存貨周轉率等 。 A: 錯誤 B: 正確 標準解答: (判斷題)40: 壟斷競爭是指許多企業(yè)生產(chǎn)同種但不同質(zhì)而形成的市場類型。鋼鐵、汽車、石油等行業(yè)屬于這種市場類型 。 A: 錯誤 B: 正確 標準解答:

29、 (判斷題)41: 債券因有固定的票面利率和期限，相對于股票價格而言，市場價格比較穩(wěn)定 。 A: 錯誤 B: 正確 標準解答: (判斷題)42: 記名股票的流動性要高于無記名股票 。 A: 錯誤 B: 正確 標準解答: (判斷題)43: 典型的K線買進圖形有插入線圖形、分離線圖形、三陽線圖形等 。 A: 錯誤 B: 正確 標準解答: (判斷題)44: 按照證券市場組織形式劃分，證券市場可以分為發(fā)行市場和流通市場 。 A: 錯誤 B: 正確 標準解答: (判斷題)45: 金融衍生工具的杠桿效應在一定程度上決定了它的高投機性和高風險性。

30、 A: 錯誤 B: 正確 標準解答: (判斷題)46: 證監(jiān)會是我國證券市場的監(jiān)管機構。 A: 錯誤 B: 正確 標準解答: (判斷題)47: 次級波動是指在主要的上升市場中股價發(fā)生了急劇的下降趨勢，或者在主要的下降市場中，股價發(fā)生了快速的上升趨勢 。 A: 錯誤 B: 正確 標準解答: (判斷題)48: 股票價格指數(shù)期貨是為適應人們控制股市風險，尤其是系統(tǒng)性風險的需要而產(chǎn)生的。 A: 錯誤 B: 正確 標準解答: (判斷題)49: 看跌期權的買方具有在約定期限內(nèi)按市場價格賣出一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權利。 A: 錯誤 B: 正確 標準解答: (判斷題)50: 股市有效性是指任一時點上的股價都完全的反映了所有可獲得的信息 。 A: 錯誤 B: 正確 標準解答: