《內部審核程序》PPT課件.ppt

內 部 審 核 -程序,審核:為獲得證據(jù)并對其進行客觀地評價,以確定滿足審核準則的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。 審核準則 -與收集的審核證據(jù)相比較的一組方針、程序或要求； 審核證據(jù) -經(jīng)驗證的事實陳述或與審核有關的其他信息的記錄； 審核發(fā)現(xiàn) -將收集的審核證據(jù)與審核準則相比較的評價結果； 審核結論 -在考慮了所有審核發(fā)現(xiàn)以后，由審核組所決定的審核結果。,內部審核定義與含義,質量管理體系審核（8.2.2.1）； 制造過程審核（8.2.2.2）； 產品審核（8.2.2.3）；,內部審核分類,ISO/TS16949標準； 質量手冊； 程序文件； 企業(yè)內部編制的與體系有關的管理性文件、技術文件； 合同； 國家有關的法律、法規(guī)。,內部審核審核準則,1.審核員:有資格實施審核并能勝任的人員 審核員須經(jīng)授權； 主持某一質量審核的審核員稱為審核組長。 2.資格:審核員所具有的個人素質、最低學歷、培訓、工作和審核經(jīng)歷及能力的總和。 培訓 a.了解、掌握進行質量體系審核所依據(jù)的標準； b.檢查、提問、評價和報告的評審技巧； c. 管理審核所需的其他技能，如策劃、組織、交流和指導。,內部審核審核員的資格,經(jīng)驗 具有從事質量管理和企業(yè)管理的經(jīng)驗； 具有審核經(jīng)驗； 具有一定的工廠生產實際經(jīng)驗。 個人素質 - 正直誠實； - 保密； - 尊重； - 獨立性。,教育：至少應已完成中等教育 管理能力 從事審核工作準備的能力 從事現(xiàn)場審核的能力 編寫審核報告的能力 交流與合作的能力 分析判斷的能力 獨立工作和應變的能力 學習的能力,工作能力的保持 確保熟知現(xiàn)行的質量體系標準和要求；（知識不過時） 確保熟知現(xiàn)行的審核程序和方法；（現(xiàn)行的） 必要時參加進修培訓； 至少每三年一次對他們的業(yè)績進行評審。 審核組長的資格 有一定的組織能力和實際的工作經(jīng)驗； 客觀、公正，在企業(yè)具有一定的權威性； 具有參加內部質量審核的實踐經(jīng)驗； 由管理者授權。,遵守相應的審核要求； 傳達和闡明審核的要求； 有效地策劃和履行被賦予的職責； 將觀察結果形成文件； 報告審核結果； 驗證所采取的糾正措施的有效性； 收存和保護與審核有關的文件；,內部審核審核員的職責,規(guī)定對每一項審核任務的要求，包括所要求的審核員資格； 遵守相應的審核要求和其他有關規(guī)定； 制定審核計劃，準備工作文件，給審核組成員布置工作； 評審有關現(xiàn)行質量體系文件，以確定其適應性； 及時向受審核方報告嚴重的不合格； 向管理者代表報告在審核過程中遇到的重大障礙； 清晰，明確地報告審核結論，不無故拖延。,內部審核審核組長的工作,在確定的范圍內進行審核； 保持客觀性； 收集并分析與被審核的質量體系有關的，足以對其下結論的證據(jù)； 對于證據(jù)中能夠影響到審核結果和可能需要進行更廣泛的審核的跡象保持警覺； 始終遵守道德規(guī)范。,內部審核審核員的工作,協(xié)助選擇審核組的其他成員； 制定審核計劃； 代表審核組向受審核部門介紹審核所采用的方法和程序； 提交審核報告； 有權對觀察結果作最后決定。,內部審核審核組長的職責,審核的提出 審核的頻次 審核準備 審核實施 審核報告 跟蹤審核,內部審核審核程序,審核的提出 第一方提出-據(jù)內部審核計劃 第二方提出-顧客要求的審核 第三方提出-認證或復查 審核頻次 外審一般為半年或一年(通常為一年） 內審每半年一次,有特殊情況可隨時進行 -組織機構改革 -發(fā)生質量問題 -領導認為必要時,內部審核審核的提出和頻次,3.審核的準備 編制審核計劃，確定審核的目的和范圍； 準備審核用檢查表； 確定審核組成員； 通知受審核部門。,內部審核審核的準備,3.1 審核計劃 審核的目的和范圍； 所依據(jù)的文件； 審核組成員名單； 受審核的各個部門名稱； 開展審核的日期和地點； 每一主要審核活動預定日期和持續(xù)時間； 審核的內容； 審核報告的分發(fā)范圍及預計發(fā)布日期。,內部審核審核的準備,3.2 確定審核員，分配任務 由最高管理者任命，管理者代表批準； 確保獨立性； 審核組長分配任務。 3.3 收集審閱文件 收集制定文件所依據(jù)的標準； 收集其所使用的程序文件指導書； 審閱其是否符合標準合同法規(guī)。,內部審核審核的準備,3.4 檢查表 計劃審核的項目 打算尋找的證據(jù) 依據(jù)的文件 計劃完成時間,內部審核審核的準備,內部審核審核的準備,檢查表（續(xù)） 每類審核應當使用特定的檢查表： 體系審核-過程模式審核表 制造過程審核- VDA6.3 產品審核-VDA6.5,首次會議 介紹審核組長及審核員 重申審核目的和范圍 介紹審核采用的方法和程序 確立審核路線及接待部門人員 明確審核紀律 確認末次會議時間及內審報告時間 澄清審核計劃中不明確的內容,內部審核審核的實施,檢查 收集證據(jù)，“問、聽、察” 不符合項報告 不符合事項的描述及結論 不符合的類型 被審核部門負責人確認 糾正措施計劃及完成期限 采取的糾正措施及驗證記錄,內部審核審核的實施,末次會議 重申審核目的和范圍 宣讀不符合項報告 提出糾正措施要求 宣讀審核意見 受審核方領導表態(tài)，并糾正作出承諾 會議結束，審核方表示謝意,內部審核審核的實施,掌握時間 掌握談話內容 尋找問題：少講、多看、多聽 封閉式與開啟式提問 創(chuàng)造良好的審核氣氛 不要做裁判 不要使自己處于解決問題的角色,內部審核審核技巧,不符合事項的分類 a 嚴重不符合項 質量體系與約定的質量體系標準不符； 造成系統(tǒng)性或區(qū)域性嚴重失效的不符合； 可能造成嚴重后果的不符合事項。 b 一般不符合項 孤立的人為錯誤； 文件偶爾未被遵守，造成后果不太嚴重； 對系統(tǒng)不會造成重要影響。,內部審核審核的實施,c 觀察項或建議項 證據(jù)稍不足，估計存在問題，需提醒注意； 已經(jīng)發(fā)現(xiàn)問題，尚不構成不符合，但發(fā)展 下去有可能成為不符合； 其他需要提醒被審核方注意的事項。,內部審核審核的實施,審核的目的和范圍 審核組成員審核日期及受審核部門 審核所依據(jù)的文件 不合格項的觀察結果 審核組對質量體系運行有效性的結論 審核報告的分發(fā)清單 審核統(tǒng)計,內部審核審核報告,批準后分發(fā) 總經(jīng)理管理者代表受審核部門 記錄保存 審核文件和審核記錄由文件管理中心保存 審核結束 向管理者代表提交審核報告之時審核即告結束,內部審核審核報告,對不符合項糾正結果進行驗證記錄； 證實所采取的糾正和預防措施是有效的,必要時應建議納入文件； 發(fā)現(xiàn)遺留問題,并提出糾正和預防措施建議； 向內審負責人報告跟蹤審核結果。,內部審核糾正措施的跟蹤,謝謝！,