《《內(nèi)部審核程序》PPT課件.ppt》由會(huì)員分享，可在線(xiàn)閱讀，更多相關(guān)《《內(nèi)部審核程序》PPT課件.ppt（29頁(yè)珍藏版）》請(qǐng)?jiān)谘b配圖網(wǎng)上搜索。
1、內(nèi) 部 審 核 -程序,審核:為獲得證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀(guān)地評(píng)價(jià),以確定滿(mǎn)足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程。 審核準(zhǔn)則 -與收集的審核證據(jù)相比較的一組方針、程序或要求； 審核證據(jù) -經(jīng)驗(yàn)證的事實(shí)陳述或與審核有關(guān)的其他信息的記錄； 審核發(fā)現(xiàn) -將收集的審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則相比較的評(píng)價(jià)結(jié)果； 審核結(jié)論 -在考慮了所有審核發(fā)現(xiàn)以后，由審核組所決定的審核結(jié)果。,內(nèi)部審核定義與含義,質(zhì)量管理體系審核（8.2.2.1）； 制造過(guò)程審核（8.2.2.2）； 產(chǎn)品審核（8.2.2.3）；,內(nèi)部審核分類(lèi),ISO/TS16949標(biāo)準(zhǔn)； 質(zhì)量手冊(cè)； 程序文件； 企業(yè)內(nèi)部編制的與體系有關(guān)的管理性文件、
2、技術(shù)文件； 合同； 國(guó)家有關(guān)的法律、法規(guī)。,內(nèi)部審核審核準(zhǔn)則,1.審核員:有資格實(shí)施審核并能勝任的人員 審核員須經(jīng)授權(quán)； 主持某一質(zhì)量審核的審核員稱(chēng)為審核組長(zhǎng)。 2.資格:審核員所具有的個(gè)人素質(zhì)、最低學(xué)歷、培訓(xùn)、工作和審核經(jīng)歷及能力的總和。 培訓(xùn) a.了解、掌握進(jìn)行質(zhì)量體系審核所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)； b.檢查、提問(wèn)、評(píng)價(jià)和報(bào)告的評(píng)審技巧； c. 管理審核所需的其他技能，如策劃、組織、交流和指導(dǎo)。,內(nèi)部審核審核員的資格,經(jīng)驗(yàn) 具有從事質(zhì)量管理和企業(yè)管理的經(jīng)驗(yàn)； 具有審核經(jīng)驗(yàn)； 具有一定的工廠(chǎng)生產(chǎn)實(shí)際經(jīng)驗(yàn)。 個(gè)人素質(zhì) - 正直誠(chéng)實(shí)； - 保密； - 尊重； - 獨(dú)立性。,教育：至少應(yīng)已完成中等教育 管理能
3、力 從事審核工作準(zhǔn)備的能力 從事現(xiàn)場(chǎng)審核的能力 編寫(xiě)審核報(bào)告的能力 交流與合作的能力 分析判斷的能力 獨(dú)立工作和應(yīng)變的能力 學(xué)習(xí)的能力,工作能力的保持 確保熟知現(xiàn)行的質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)和要求；（知識(shí)不過(guò)時(shí)） 確保熟知現(xiàn)行的審核程序和方法；（現(xiàn)行的） 必要時(shí)參加進(jìn)修培訓(xùn)； 至少每三年一次對(duì)他們的業(yè)績(jī)進(jìn)行評(píng)審。 審核組長(zhǎng)的資格 有一定的組織能力和實(shí)際的工作經(jīng)驗(yàn)； 客觀(guān)、公正，在企業(yè)具有一定的權(quán)威性； 具有參加內(nèi)部質(zhì)量審核的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)； 由管理者授權(quán)。,遵守相應(yīng)的審核要求； 傳達(dá)和闡明審核的要求； 有效地策劃和履行被賦予的職責(zé)； 將觀(guān)察結(jié)果形成文件； 報(bào)告審核結(jié)果； 驗(yàn)證所采取的糾正措施的有效性； 收存和保
4、護(hù)與審核有關(guān)的文件；,內(nèi)部審核審核員的職責(zé),規(guī)定對(duì)每一項(xiàng)審核任務(wù)的要求，包括所要求的審核員資格； 遵守相應(yīng)的審核要求和其他有關(guān)規(guī)定； 制定審核計(jì)劃，準(zhǔn)備工作文件，給審核組成員布置工作； 評(píng)審有關(guān)現(xiàn)行質(zhì)量體系文件，以確定其適應(yīng)性； 及時(shí)向受審核方報(bào)告嚴(yán)重的不合格； 向管理者代表報(bào)告在審核過(guò)程中遇到的重大障礙； 清晰，明確地報(bào)告審核結(jié)論，不無(wú)故拖延。,內(nèi)部審核審核組長(zhǎng)的工作,在確定的范圍內(nèi)進(jìn)行審核； 保持客觀(guān)性； 收集并分析與被審核的質(zhì)量體系有關(guān)的，足以對(duì)其下結(jié)論的證據(jù)； 對(duì)于證據(jù)中能夠影響到審核結(jié)果和可能需要進(jìn)行更廣泛的審核的跡象保持警覺(jué)； 始終遵守道德規(guī)范。,內(nèi)部審核審核員的工作,協(xié)助選擇審核
5、組的其他成員； 制定審核計(jì)劃； 代表審核組向受審核部門(mén)介紹審核所采用的方法和程序； 提交審核報(bào)告； 有權(quán)對(duì)觀(guān)察結(jié)果作最后決定。,內(nèi)部審核審核組長(zhǎng)的職責(zé),審核的提出 審核的頻次 審核準(zhǔn)備 審核實(shí)施 審核報(bào)告 跟蹤審核,內(nèi)部審核審核程序,審核的提出 第一方提出-據(jù)內(nèi)部審核計(jì)劃 第二方提出-顧客要求的審核 第三方提出-認(rèn)證或復(fù)查 審核頻次 外審一般為半年或一年(通常為一年） 內(nèi)審每半年一次,有特殊情況可隨時(shí)進(jìn)行 -組織機(jī)構(gòu)改革 -發(fā)生質(zhì)量問(wèn)題 -領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)為必要時(shí),內(nèi)部審核審核的提出和頻次,3.審核的準(zhǔn)備 編制審核計(jì)劃，確定審核的目的和范圍； 準(zhǔn)備審核用檢查表； 確定審核組成員； 通知受審核部門(mén)。,內(nèi)部
6、審核審核的準(zhǔn)備,3.1 審核計(jì)劃 審核的目的和范圍； 所依據(jù)的文件； 審核組成員名單； 受審核的各個(gè)部門(mén)名稱(chēng)； 開(kāi)展審核的日期和地點(diǎn)； 每一主要審核活動(dòng)預(yù)定日期和持續(xù)時(shí)間； 審核的內(nèi)容； 審核報(bào)告的分發(fā)范圍及預(yù)計(jì)發(fā)布日期。,內(nèi)部審核審核的準(zhǔn)備,3.2 確定審核員，分配任務(wù) 由最高管理者任命，管理者代表批準(zhǔn)； 確保獨(dú)立性； 審核組長(zhǎng)分配任務(wù)。 3.3 收集審閱文件 收集制定文件所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)； 收集其所使用的程序文件指導(dǎo)書(shū)； 審閱其是否符合標(biāo)準(zhǔn)合同法規(guī)。,內(nèi)部審核審核的準(zhǔn)備,3.4 檢查表 計(jì)劃審核的項(xiàng)目 打算尋找的證據(jù) 依據(jù)的文件 計(jì)劃完成時(shí)間,內(nèi)部審核審核的準(zhǔn)備,內(nèi)部審核審核的準(zhǔn)備,檢查表（續(xù)
7、） 每類(lèi)審核應(yīng)當(dāng)使用特定的檢查表： 體系審核-過(guò)程模式審核表 制造過(guò)程審核- VDA6.3 產(chǎn)品審核-VDA6.5,首次會(huì)議 介紹審核組長(zhǎng)及審核員 重申審核目的和范圍 介紹審核采用的方法和程序 確立審核路線(xiàn)及接待部門(mén)人員 明確審核紀(jì)律 確認(rèn)末次會(huì)議時(shí)間及內(nèi)審報(bào)告時(shí)間 澄清審核計(jì)劃中不明確的內(nèi)容,內(nèi)部審核審核的實(shí)施,檢查 收集證據(jù)，“問(wèn)、聽(tīng)、察” 不符合項(xiàng)報(bào)告 不符合事項(xiàng)的描述及結(jié)論 不符合的類(lèi)型 被審核部門(mén)負(fù)責(zé)人確認(rèn) 糾正措施計(jì)劃及完成期限 采取的糾正措施及驗(yàn)證記錄,內(nèi)部審核審核的實(shí)施,末次會(huì)議 重申審核目的和范圍 宣讀不符合項(xiàng)報(bào)告 提出糾正措施要求 宣讀審核意見(jiàn) 受審核方領(lǐng)導(dǎo)表態(tài)，并糾正作出
8、承諾 會(huì)議結(jié)束，審核方表示謝意,內(nèi)部審核審核的實(shí)施,掌握時(shí)間 掌握談話(huà)內(nèi)容 尋找問(wèn)題：少講、多看、多聽(tīng) 封閉式與開(kāi)啟式提問(wèn) 創(chuàng)造良好的審核氣氛 不要做裁判 不要使自己處于解決問(wèn)題的角色,內(nèi)部審核審核技巧,不符合事項(xiàng)的分類(lèi) a 嚴(yán)重不符合項(xiàng) 質(zhì)量體系與約定的質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)不符； 造成系統(tǒng)性或區(qū)域性嚴(yán)重失效的不符合； 可能造成嚴(yán)重后果的不符合事項(xiàng)。 b 一般不符合項(xiàng) 孤立的人為錯(cuò)誤； 文件偶爾未被遵守，造成后果不太嚴(yán)重； 對(duì)系統(tǒng)不會(huì)造成重要影響。,內(nèi)部審核審核的實(shí)施,c 觀(guān)察項(xiàng)或建議項(xiàng) 證據(jù)稍不足，估計(jì)存在問(wèn)題，需提醒注意； 已經(jīng)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，尚不構(gòu)成不符合，但發(fā)展 下去有可能成為不符合； 其他需要提醒被審核方注意的事項(xiàng)。,內(nèi)部審核審核的實(shí)施,審核的目的和范圍 審核組成員審核日期及受審核部門(mén) 審核所依據(jù)的文件 不合格項(xiàng)的觀(guān)察結(jié)果 審核組對(duì)質(zhì)量體系運(yùn)行有效性的結(jié)論 審核報(bào)告的分發(fā)清單 審核統(tǒng)計(jì),內(nèi)部審核審核報(bào)告,批準(zhǔn)后分發(fā) 總經(jīng)理管理者代表受審核部門(mén) 記錄保存 審核文件和審核記錄由文件管理中心保存 審核結(jié)束 向管理者代表提交審核報(bào)告之時(shí)審核即告結(jié)束,內(nèi)部審核審核報(bào)告,對(duì)不符合項(xiàng)糾正結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)證記錄； 證實(shí)所采取的糾正和預(yù)防措施是有效的,必要時(shí)應(yīng)建議納入文件； 發(fā)現(xiàn)遺留問(wèn)題,并提出糾正和預(yù)防措施建議； 向內(nèi)審負(fù)責(zé)人報(bào)告跟蹤審核結(jié)果。,內(nèi)部審核糾正措施的跟蹤,謝謝！,
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