企業(yè)雙重預(yù)防體系建設(shè)指導(dǎo)手冊（131頁）

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1、目錄 第一章 風(fēng)險隱患雙重預(yù)防相關(guān)知識 1 1.1 編制目的 1 1.2 適用范圍 1 1.3 規(guī)范性引用文件 1 1.4 術(shù)語和定義 2 1.5 風(fēng)險隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)內(nèi)容 4 1.6 風(fēng)險隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)原則 4 第二章 風(fēng)險隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)與運行 6 2.1 策劃和準備 8 2.1.1 建立工作機構(gòu) 8 2.1.2 人員培訓(xùn) 9 2.1.3 資料收集 9 2.2 風(fēng)險辨識評估 10 2.2.1 風(fēng)險點劃分原則 10 2.2.2 危險源及其風(fēng)險類型辨識 10 2.2.3 風(fēng)險（危險程度、危險度）評估方法 13 2

2、.2.4 發(fā)生事故后危險源及其風(fēng)險的重新辨識評估 14 2.2.5 重大危險源辨識 14 2.2.6 風(fēng)險分析評估 17 2.2.7 風(fēng)險分級及四色標注 17 2.2.8 風(fēng)險告知 18 2.3 風(fēng)險分級管控 19 2.3.1 風(fēng)險分級管控原則 19 2.3.2 風(fēng)險管控 20 2.4 隱患排查 21 2.4.1 具體要求 21 2.4.2 制定隱患排查計劃 21 2.4.3 實施隱患排查 22 2.5 隱患治理及驗收 23 2.5.1 隱患治理 23 2.5.2 隱患治理驗收 23 2.5.3 隱患排查信息管理 24 2.6

3、有效運行與持續(xù)改進 24 第三章 風(fēng)險隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)主要文件示例 26 3.1 安全生產(chǎn)責(zé)任制示例 26 3.2 風(fēng)險分級管控制度示例 27 3.3 企業(yè)崗位風(fēng)險辨識管控清單示例 32 3.4 企業(yè)風(fēng)險管控措施 34 3.5 重大風(fēng)險告知欄 35 3.6 崗位風(fēng)險管控應(yīng)知應(yīng)會卡 38 3.7 企業(yè)風(fēng)險分級四色平面分布圖 39 3.8 企業(yè)崗位作業(yè)風(fēng)險比較圖 40 3.9 隱患排查治理制度 40 3.10 企業(yè)隱患排查治理臺賬示例 43 3.11 崗位事故應(yīng)急處置卡 44 附件： 45 附件1：作業(yè)危害分析法（JHA） 46 附件2：安

4、全檢查表法（SCL） 48 附件3：風(fēng)險矩陣法（LS） 50 附件4：作業(yè)條件預(yù)先危險性分析評價法（LEC） 52 附件5：部分行業(yè)領(lǐng)域企業(yè)危險源辨識建議清單（示例） 54 附件6：雙重預(yù)防體系建設(shè)中可能用到的相關(guān)表格 108 附件7：GB6411-86《企業(yè)職工傷亡事故分類》 110 第一章 風(fēng)險隱患雙重預(yù)防相關(guān)知識 1.1 編制目的 構(gòu)建安全風(fēng)險隱患雙重預(yù)防體系，是新時期黨中央加強和改進安全生產(chǎn)工作的重要部署，是新形勢下X委X政府推動安全生產(chǎn)領(lǐng)域改革創(chuàng)新的重大舉措。為幫助各行業(yè)、各地區(qū)、各企業(yè)系統(tǒng)理解安全風(fēng)險隱患雙重預(yù)防體系的相關(guān)知識、系統(tǒng)內(nèi)容、建設(shè)程序，實現(xiàn)企

5、業(yè)“全人員參與、全過程控制、全方位覆蓋”的風(fēng)險分級管控和隱患排查治理，盡快在全X高質(zhì)高效推進安全風(fēng)險隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)行動，制定本手冊。 1.2 適用范圍 本指導(dǎo)手冊依據(jù)國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)及標準、規(guī)范，充分借鑒和吸收國內(nèi)外安全管理先進經(jīng)驗方法，結(jié)合河南X實際情況編制。 本指導(dǎo)手冊規(guī)定了河南X企業(yè)風(fēng)險分級管控與隱患排查治理雙重預(yù)防體系建設(shè)實施（簡稱“雙重預(yù)防”）的基本方法，適用于河南X行政區(qū)域內(nèi)各行業(yè)領(lǐng)域企業(yè)開展風(fēng)險分級管控與隱患排查治理雙重預(yù)防體系建設(shè)工作，各行業(yè)領(lǐng)域也可結(jié)合本行業(yè)領(lǐng)域特點，研究制定本行業(yè)或領(lǐng)域的風(fēng)險分級管控與隱患排查治理雙重預(yù)防體系建設(shè)實施指導(dǎo)手冊。 1.3

6、規(guī)范性引用文件 下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。 GB 6441 企業(yè)職工傷亡事故分類 GB/T 13861生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼 GB 18218 危險化學(xué)品重大危險源辨識 GB/T 23694-2013 風(fēng)險管理 術(shù)語 GB/T 24353 風(fēng)險管理 原則與實施指南 GB/T 27921-2011 風(fēng)險管理 風(fēng)險評估技術(shù) GB/T 28001 職業(yè)健康安全管理體系 要求 GB/T 33000-2016 企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范 1.4

7、 術(shù)語和定義 下列術(shù)語和定義適用于本指導(dǎo)手冊。 （1）風(fēng)險（危險） 事故或事件發(fā)生的可能性和嚴重程度的組合。可能性，是指事故（事件）發(fā)生的概率。嚴重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟損失的嚴重程度。風(fēng)險=可能性X嚴重性。 “風(fēng)險”與“危險”為同義詞。意思相同，可以通用互用。 （2）風(fēng)險點 風(fēng)險伴隨的設(shè)施、部位、場所和區(qū)域，以及在特定部位、設(shè)施、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險的作業(yè)活動（過程），或以上兩者的組合。 （3）可接受風(fēng)險 指預(yù)期的風(fēng)險事故的最大損失程度在單位或個人經(jīng)濟能力和心理承受能力的最大限度之內(nèi)。 （4）危險源 可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和

8、（或）財產(chǎn)損失和（或）環(huán)境破壞的根源、狀態(tài)或行為，或其組合。 （5）風(fēng)險辨識 識別系統(tǒng)整個范圍內(nèi)所有存在的風(fēng)險并確定其風(fēng)險特性的過程。風(fēng)險類型常用可能發(fā)生的事故類型表達。例如：火災(zāi)風(fēng)險、爆炸風(fēng)險等。 （6）風(fēng)險分析 對風(fēng)險發(fā)生的可能性及其后果嚴重性進行定性和定量分析，理解風(fēng)險性質(zhì)，確定風(fēng)險等級的過程。 （7）風(fēng)險評估 對危險源導(dǎo)致的風(fēng)險進行分析、評估、分級，對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對風(fēng)險是否可接受予以確定的過程。 （8）風(fēng)險分級 通過采用科學(xué)、合理方法對危險源所伴隨的風(fēng)險進行定性或定量評價，根據(jù)評價結(jié)果劃分等級。風(fēng)險分級的目的是確定風(fēng)險管控的優(yōu)先順序。 （9）風(fēng)

9、險管控 通過實施工程、技術(shù)、管理等措施，有效防控各類安全風(fēng)險。 （10）風(fēng)險分級管控 根據(jù)風(fēng)險不同級別、所需控制資源、控制能力及控制措施復(fù)雜難易程度等因素確定不同控制層級的風(fēng)險控制方式。 （11）隱患 生產(chǎn)經(jīng)營單位違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定，或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在可能導(dǎo)致事故發(fā)生的人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、不良環(huán)境和管理上的缺陷。 隱患是導(dǎo)致事故發(fā)生的原因。例如：違規(guī)操作、燃氣泄漏等。 1.5 風(fēng)險隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)內(nèi)容 企業(yè)雙重預(yù)防體系建設(shè)包括以下工作內(nèi)容，并形成相關(guān)文件： （1）建立執(zhí)行安全生產(chǎn)責(zé)任制； （2）

10、建立執(zhí)行風(fēng)險分級管控制度； （3）建立執(zhí)行隱患排查治理制度； （4）建立風(fēng)險辨識管控清單； （5）建立隱患排查治理臺賬； （6）繪制風(fēng)險分級四色（紅橙黃藍）分布平面圖； （7）繪制崗位作業(yè)風(fēng)險比較四色（紅橙黃藍）柱狀圖； （8）設(shè)置企業(yè)重大風(fēng)險公告欄； （9）制作崗位風(fēng)險管控應(yīng)知應(yīng)會卡； （10）制作崗位事故應(yīng)急處置卡。 以上簡稱“3223”體系，既“3制度、2清單、2張圖、3告知”。 1.6 風(fēng)險隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)原則 （1）“全人員參與、全過程控制、全方位覆蓋”原則 企業(yè)開展風(fēng)險分級管控與隱患排查治理雙重預(yù)防體系工作，應(yīng)全員、全過程、全方位參與，全面徹底排查、科

11、學(xué)嚴謹管控各類風(fēng)險，精準治理事故隱患，構(gòu)筑起管控源頭風(fēng)險、消除事故隱患的雙重安全防線，有效防范各類生產(chǎn)安全事故。 （2）建立與運行并重原則 企業(yè)應(yīng)依據(jù)本指導(dǎo)手冊的規(guī)定，結(jié)合企業(yè)自身特點，堅持建立與運行并重的風(fēng)險分級管控與隱患排查治理體系，全面提升安全生產(chǎn)管理水平，持續(xù)改進安全生產(chǎn)工作，構(gòu)建安全生產(chǎn)長效機制。 （3） “控制風(fēng)險、治理隱患”有效性原則 雙重預(yù)防體系是將安全風(fēng)險管控挺在隱患排查治理之前，實現(xiàn)關(guān)口前移重心下移，企業(yè)創(chuàng)建中應(yīng)確?！坝行Э刂骑L(fēng)險、有效治理隱患、有效消除事故”，保障人身安全健康，保證生產(chǎn)經(jīng)營活動的有序進行。 （4）風(fēng)險隱患雙預(yù)防持續(xù)改進原則 企業(yè)應(yīng)采用“策劃

12、、實施、檢查、改進”的“PDCA”動態(tài)循環(huán)模式，通過自我檢查、自我糾正和自我完善，持續(xù)改進風(fēng)險分級管控與隱患排查治理雙重預(yù)防體系，實現(xiàn)雙預(yù)防體系閉環(huán)管理。 第二章 風(fēng)險隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)與運行 雙重預(yù)防體系建設(shè)工作程序主要包括成立領(lǐng)導(dǎo)小組；組建工作機構(gòu)；全員培訓(xùn)；劃分和確定風(fēng)險點；風(fēng)險辨識；風(fēng)險分級；制定風(fēng)險分級管控措施；編制風(fēng)險管控崗位責(zé)任清單（臺賬）；排查隱患；治理隱患；持續(xù)改進等內(nèi)容。雙重預(yù)防體系建設(shè)工作程序見下圖1。 策劃和準備 確定風(fēng)險點和風(fēng)險辨識范圍 安全風(fēng)險辨識與評估 動態(tài)評估、持續(xù)改進

13、 安全風(fēng)險分級管控 隱患排查治理 圖1 雙重預(yù)防體系建設(shè)基本程序 2.1 策劃和準備 2.1.1 建立工作機構(gòu) 企業(yè)應(yīng)在現(xiàn)有的安全生產(chǎn)組織機構(gòu)基礎(chǔ)上，根據(jù)自身情況專門或合署成立由主要負責(zé)人牽頭的雙重預(yù)防體系建設(shè)工作機構(gòu)，負責(zé)制定完善本企業(yè)雙重預(yù)防體系建設(shè)相關(guān)工作制度和工作方案。 雙重預(yù)防體系建設(shè)工作機構(gòu)的組成人員應(yīng)至少包括企業(yè)主要負責(zé)人、主要技術(shù)負責(zé)人、各部門負責(zé)人和一名熟悉風(fēng)險評估工作的人員。企業(yè)也可以聘請安全專家或注冊安全工程師協(xié)助開展雙重預(yù)防體系的建設(shè)工作。 安全生

14、產(chǎn)責(zé)任制是安全生產(chǎn)工作的基本制度，是落實我國的"安全第一，預(yù)防為主，綜合治理"安全生產(chǎn)方針，遵循安全生產(chǎn)法規(guī)建立的各級領(lǐng)導(dǎo)、職能部門、工程技術(shù)人員、崗位操作人員在勞動生產(chǎn)過程中對安全生產(chǎn)層層負責(zé)的制度。安全生產(chǎn)責(zé)任制是企業(yè)崗位責(zé)任制的一個組成部分，是企業(yè)中最基本的一項安全制度，也是企業(yè)安全生產(chǎn)、勞動保護管理制度的核心。 風(fēng)險分級管控制度、隱患排查治理制度是建立在安全生產(chǎn)責(zé)任制基礎(chǔ)上的安全管理制度。 風(fēng)險分級管控制度應(yīng)明確風(fēng)險辨識管控工作目標、責(zé)任人員及其責(zé)任范圍、工作程序、分級標準、資金投入、建檔監(jiān)控、考核標準等?？己藰藴蕬?yīng)將各部門、各崗位風(fēng)險分級管控落實情況納入安全績效獎懲。 隱患排查

15、治理制度應(yīng)明確隱患排查治理工作目標、責(zé)任人員及其責(zé)任范圍、工作程序、分級標準、資金投入、建檔監(jiān)控、考核標準等?？己藰藴蕬?yīng)將各部門、各崗位隱患排查治理落實情況納入安全績效獎懲。 2.1.2 人員培訓(xùn) 企業(yè)應(yīng)對雙重預(yù)防體系建設(shè)所需的相關(guān)知識開展分層次、有針對性的人員培訓(xùn)。 企業(yè)應(yīng)明確人員培訓(xùn)的責(zé)任部門、目標、內(nèi)容、對象、時間，細化保障措施。 企業(yè)應(yīng)強化對專業(yè)技術(shù)人員的培訓(xùn)，使專業(yè)技術(shù)人員具備雙重預(yù)防體系建設(shè)所需的相關(guān)知識和能力，能夠?qū)ζ髽I(yè)員工進行內(nèi)部培訓(xùn)并帶領(lǐng)員工以正確的方法開展工作。 企業(yè)應(yīng)組織對全體員工開展關(guān)于風(fēng)險管理理論、風(fēng)險辨識評估方法和雙重預(yù)防機制建設(shè)的技巧與方法等內(nèi)容的培訓(xùn)

16、，使全體員工掌握雙重預(yù)防體系建設(shè)相關(guān)知識，尤其是具備參與風(fēng)險辨識、評價和管控的能力。 2.1.3 資料收集 開展風(fēng)險辨識前應(yīng)準備的基礎(chǔ)資料： （1）國家現(xiàn)行相關(guān)法律、法規(guī)、標準、規(guī)范； （2）安全管理方面，如管理制度、操作規(guī)程、責(zé)任制、應(yīng)急預(yù)案、各類作業(yè)票證等 （3）原輔材料、中間產(chǎn)品和產(chǎn)品的理化特性； （4）區(qū)域位置圖、總圖、工藝布置圖等相關(guān)圖紙； （5）作業(yè)現(xiàn)場和周邊條件（水文地質(zhì)、氣象條件、周邊環(huán)境等）； （6）詳細的工藝、裝置設(shè)備說明書和流程圖； （7）相關(guān)工藝、設(shè)施的安全分析報告； （8）主要設(shè)備清單及其布置； （9）設(shè)備試運行方案、操作規(guī)程、維修措施及應(yīng)急處

17、置方案； （10）設(shè)備運行、檢修、試驗及故障記錄； （11）本企業(yè)及相關(guān)行業(yè)事故案例； （12）相關(guān)風(fēng)險管理資料。 2.2 風(fēng)險辨識評估 2.2.1 風(fēng)險點劃分原則 （1）設(shè)施、部位、場所、區(qū)域 應(yīng)遵循大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰的原則。 （2）操作及作業(yè)活動 應(yīng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動。 2.2.2 危險源及其風(fēng)險類型辨識 應(yīng)在資料收集的基礎(chǔ)上劃分范圍和對象，辨識危險源，分析和確定可能發(fā)生事故類別，就是通常所說的風(fēng)險類別。 一種危險源可能有一種或多種風(fēng)險。例如一氧化碳氣體同時具有火災(zāi)、爆炸、中毒三種風(fēng)險。 不同地方的

18、多個危險源可能具有相同種類風(fēng)險。例如不同地方、不同型號的電動機都有觸電和機械傷害的風(fēng)險。 為方便風(fēng)險辨識，企業(yè)可根據(jù)實際情況按照生產(chǎn)功能明確、管理責(zé)任和空間界限清晰的原則，將本單位分解為若干個相對獨立的單元，劃分出辨識范圍和對象。 風(fēng)險辨識應(yīng)從周邊環(huán)境、自然條件、生產(chǎn)系統(tǒng)等方面查找本單位生產(chǎn)經(jīng)營過程中產(chǎn)生能量的能量源或擁有能量的能量載體，確定危險有害因素存在的部位、存在方式并予以準確描述。常見能量源、能量載體及事故類型見下表1。 表1 常見的能量源、能量載體及事故類型 序號 事故（風(fēng)險）類型 能量源 能量載體 1 物體打擊 產(chǎn)生物體落下、拋出、破裂、飛散的設(shè)備、場所、操作

19、 落下、拋出、破裂、飛散的物體 2 車輛傷害 車輛、使車輛移動的牽引設(shè)備、坡道 運動的車輛 3 機械傷害 機械的驅(qū)動裝置 機械的運動部分、人體 4 起重傷害 起重、提升機械 被吊起的重物 5 觸電 電源裝置 帶電體、高跨步電壓區(qū)域 6 灼燙 熱源設(shè)備、加強設(shè)備、爐、灶、發(fā)熱體 高溫物體、高溫物質(zhì) 7 淹溺 江、河、湖、海、池塘、洪水、儲水容器 水 8 火災(zāi) 可燃物 火焰、煙氣 9 高處墜落 高差大的場所、人員借以升降的設(shè)備、裝置 人體 10 坍塌 土石方工程的邊坡、料堆、料倉、建筑物、構(gòu)筑物 邊坡土（巖）體、物料、建筑物

20、、構(gòu)筑物、載荷 11 冒頂片幫 礦山采掘空間的圍巖體 頂板、兩幫圍巖 12 透水 地下水、地表水 13 放炮 炸藥 14 火藥爆炸 炸藥 15 瓦斯爆炸 瓦斯 16 鍋爐爆炸 鍋爐 蒸汽 17 容器爆炸 壓力容器 內(nèi)容物 18 其他爆炸 可燃性氣體、蒸汽和粉塵 19 中毒和窒息 產(chǎn)生、儲存、聚積有毒有害物質(zhì)的裝置、容器、場所 有毒有害物質(zhì) 20 其他傷害 放射性物質(zhì)；踩踏；職業(yè)危害因素；雷電 射線；人群；職業(yè)危害因素場所；建筑物、構(gòu)筑物、人體 生產(chǎn)系統(tǒng)的風(fēng)險辨識應(yīng)覆蓋企業(yè)地上和地下以及承包商占用的場所和

21、區(qū)域的所有作業(yè)環(huán)境、設(shè)備設(shè)施、生產(chǎn)工藝、作業(yè)人員及作業(yè)活動，充分考慮設(shè)備設(shè)施正常運行狀態(tài)、超載運行狀態(tài)、緊急停止狀態(tài)、維修維護狀態(tài)下的危險有害因素；充分考慮地理環(huán)境變化、地質(zhì)條件變化、氣象條件變化形成的危險有害因素，分析風(fēng)險危害出現(xiàn)的條件和可能發(fā)生的事故或者故障類型。 風(fēng)險辨識重點應(yīng)考慮以下四個方面： （1）能量的種類和危險物質(zhì)的危險性質(zhì)； （2）能量或危險物質(zhì)的能量； （3）能量或危險物質(zhì)意外釋放的強度； （4）意外釋放的能量或危險物質(zhì)的影響范圍。 針對辨識出的危險源，對照安全管理法規(guī)、技術(shù)規(guī)范、事故案例、未遂事件等辨識人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、不良環(huán)境和管理缺陷等事故原因

22、。常見的事故原因即隱患見下表2。 表2 常見隱患（事故原因）描述 序號 隱患類別 隱患（事故原因）描述 1 人的不安全行為 （1） 操作錯誤，忽視安全，忽視警告； （2） 造成安全裝置失效； （3） 使用不安全設(shè)備； （4） 手代替工具操作； （5） 物體（指成品、半成品、材料、工具、切屑和生產(chǎn)用品等）存放不當(dāng)； （6） 冒險進入危險場所； （7） 攀、坐不安全位置（如平臺護欄、汽車擋板、吊車吊鉤） （8） 在起吊物下作業(yè)、停留； （9） 機器運轉(zhuǎn)時加油、修理、檢查、調(diào)整、焊接、清掃等工作； （10） 有分散注意力行為； （11） 在必須使用個人防護用品用具

23、作業(yè)或場合中，忽視其使用； （12） 不安全裝束； （13） 對易燃、易爆等危險物品處理錯誤； （14） 作業(yè)前聯(lián)系確認不到位； （15） 其他。 2 物的不安全狀態(tài) （1） 防護、保險、信號等裝置缺乏或有缺陷； （2） 設(shè)備、設(shè)施、工具、附件有缺陷； （3） 設(shè)備或工具布局問題； （4） 個人防護用品用具防護服、手套、護目鏡及面罩、呼吸器官防護用品、聽力防護用品、安全帶、安全帽、安全鞋等缺少或有缺陷； （5） 其他。 3 不良環(huán)境 （1） 照明光線不良； （2） 通風(fēng)不良； （3） 作業(yè)場所狹窄； （4） 作業(yè)場地雜亂； （5） 交通線路的配置不安全；

24、（6） 操作工序設(shè)計或配置不安全； （7） 地面滑； （8） 貯存方法不安全； （9） 環(huán)境溫度、濕度不當(dāng)； （10） 其他。 4 管理缺陷 （1） 技術(shù)和設(shè)計上有缺陷； （2） 教育培訓(xùn)不夠，未經(jīng)培訓(xùn)，缺乏或不懂安全操作技術(shù)知識； （3） 勞動組織不合理； （4） 對現(xiàn)場工作缺乏檢查或指導(dǎo)錯誤； （5） 沒有安全操作規(guī)程或不健全； （6） 沒有或不認真實施事故防范措施；對事故隱患整改不力； （7） 其他。 （1）人的不安全行為應(yīng)考慮作業(yè)過程所有的常規(guī)活動和非常規(guī)活動。非常規(guī)活動是指異常狀態(tài)、緊急狀態(tài)的活動。 （2）物的不安全狀態(tài)應(yīng)考慮正常、異常、緊急三種狀態(tài)。

25、 （3）不良環(huán)境應(yīng)考慮內(nèi)部環(huán)境和外部環(huán)境。 （4）管理缺陷應(yīng)考慮與法律法規(guī)的符合性、自身管理需要及更新情況。 2.2.3 風(fēng)險（危險程度、危險度）評估方法 （1）作業(yè)活動危險源及其風(fēng)險（危險程度、危險度）應(yīng)采用作業(yè)危害分析法（JHA）等方法進行評估，分析步驟和要求參見附件1。 （2）設(shè)備設(shè)施危險源及其風(fēng)險可采用安全檢查表分析法（SCL）等方法進行評估，分析步驟和要求參見附件2。 （3）對于復(fù)雜的工藝企業(yè)可委托專業(yè)安全技術(shù)服務(wù)機構(gòu)采用危險與可操作性分析法（HAZOP）等方法進行評估。 2.2.4 發(fā)生事故后危險源及其風(fēng)險的重新辨識評估 在以往的經(jīng)驗和科學(xué)推斷得知，從已發(fā)生的事故

26、中，尤其是輕微事故、未遂事故中獲取的危險源信息對安全管理工作來說非常重要。根據(jù)海因里希法則，如果在發(fā)生未遂事故或輕微事故后，能夠及時找到根本原因，消除事故隱患，就可以避免嚴重事故的發(fā)生。從另一個角度來說，從未遂事故等輕微事故中發(fā)現(xiàn)危險源是對我們進行事前危險源辨識、風(fēng)險評估的有效補充。因為危險源是動態(tài)變化的，不是靜止不變的。因此，企業(yè)應(yīng)當(dāng)明確事故定義、事故報告流程，并對員工充分培訓(xùn)，確保員工能及時報告未遂事故等輕微事故，作為危險源獲取的一個重要途徑。企業(yè)以此作為切入點，發(fā)現(xiàn)新的危險源，對其進行重新風(fēng)險辨識和評估，并采取有效措施消除事故隱患，達到最終事故預(yù)防的目的。 2.2.5 重大危險源辨識

27、 嚴格按照《危險化學(xué)品重大危險源監(jiān)督管理暫行規(guī)定》（國家安監(jiān)總局40號令）和《危險化學(xué)品重大危險源辨識》（GB18218）要求，針對重大危險源開展辨識評估,企業(yè)不具備重大危險源安全評估能力時應(yīng)聘請專家團隊與公司技術(shù)管理人員對現(xiàn)有控制措施進行可靠性評估，分析存在問題，制定安全管控措施和應(yīng)急處置措施。 企業(yè)應(yīng)建立重大危險源檔案，設(shè)置重大危險源監(jiān)控系統(tǒng)，并按照有關(guān)規(guī)定向所在地的安全監(jiān)管部門和有關(guān)管理部門備案。 重大危險源管理流程圖，見圖2。 崗位人員 管理人員 管理系統(tǒng) 維修、變更 檢測、檢查 質(zhì)量保證 可靠性維護 培訓(xùn)、演練 巡檢、監(jiān)控 檢測、監(jiān)測 報備、程序 規(guī)程、

28、預(yù)案 變更管理 管理風(fēng)險 管理風(fēng)險 重大危險源辨識 重大危險源評估 審核 圖2 重大危險源管理流程 通過多種方法辨識，徹底掌握生產(chǎn)活動中的危害因素底數(shù)，做到系統(tǒng)、全面、無遺漏，并形成崗位風(fēng)險辨識管控清單（見下表3），每年進行定期更新完善，實現(xiàn)危險源的動態(tài)識別。 表3 崗位風(fēng)險辨識管控清單 序號 場所/設(shè)備/活動 風(fēng)險描述 事故風(fēng)險類型 風(fēng)險評估 管控措施 管控責(zé)任主體 可能性大?。↙） 暴露頻繁程度（E） 結(jié)果嚴重程度(C） 風(fēng)險值（D） 風(fēng)險等級 標志顏色 強化管控層級 責(zé)任部門 責(zé)任人

29、1 變配電室 雨、雪及小動物進入室內(nèi)破壞絕緣層或絕緣不良， 導(dǎo)致觸電或火災(zāi)事故。 火災(zāi)觸電 較大風(fēng)險 橙色 配電室耐火等級不應(yīng)低于二級；室內(nèi)地面應(yīng)采用防滑、不起塵的耐火材料；變壓器、高壓開關(guān)柜、低壓開關(guān)柜操作地面應(yīng)鋪設(shè)絕緣膠墊。 采光窗、通風(fēng)窗、門、電纜溝等處應(yīng)設(shè)置防止雨、雪和小動物進入的阻擋設(shè)施。 長度大于 7m 的配電室應(yīng)設(shè)兩個出口，門應(yīng)為防火門，且向外開；金屬門或包鐵皮門應(yīng)作保護接地。 部門級 水電部 XXX 2 砂輪機 砂輪有裂紋或防護罩缺損，導(dǎo)致破碎的砂輪飛出傷人。 物體打擊 一般風(fēng)險 黃色 砂輪安裝前應(yīng)進行檢查

30、，如發(fā)現(xiàn)砂輪有裂紋或其他損傷嚴禁使用。 砂輪防護罩應(yīng)將砂輪、砂輪卡盤和砂輪主軸端部罩住， 防護罩鋼板應(yīng)具有一定的強度。 砂輪與卡盤壓緊面之間應(yīng)襯以柔性材料的襯墊。 班組級 維修班 XXX 2.2.6 風(fēng)險分析評估 風(fēng)險分析是根據(jù)危險源可能誘發(fā)的每種事故類型的可能性和后果嚴重程度確定風(fēng)險的大小和等級的過程。 在危險源辨識的基礎(chǔ)上，對危險源進行風(fēng)險分析，確定事故發(fā)生的可能性和嚴重程度。 行業(yè)已經(jīng)建立風(fēng)險分析標準或方法的，按其執(zhí)行。未建立風(fēng)險分析標準和方法的，可選用適用的風(fēng)險分析方法，本實施指導(dǎo)手冊推薦兩種常用方法對已經(jīng)辨識定性的危害因素進行定量風(fēng)險分析，判定風(fēng)險等級：一

31、是風(fēng)險矩陣法（LS），具體參見附件3；二是作業(yè)條件危險性分析法（LEC），具體參見附件4。鼓勵企業(yè)結(jié)合實際采用多種風(fēng)險評估方法。 2.2.7 風(fēng)險分級及四色標注 根據(jù)風(fēng)險分析結(jié)果，確定危險源可導(dǎo)致不同事故類型的風(fēng)險等級。風(fēng)險等級從高到低劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險四個等級，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色代表。所選用風(fēng)險評估方法的風(fēng)險等級劃分結(jié)果應(yīng)合理對應(yīng)到重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險四個等級。 按照生產(chǎn)功能、空間界限相對獨立的原則將全部作業(yè)場所網(wǎng)格化。將各網(wǎng)格風(fēng)險等級在廠區(qū)平面布置圖中利用“紅橙黃藍”四色進行標注，形成廠區(qū)風(fēng)險分級四色平面分布圖（見圖3企業(yè)風(fēng)險分級四

32、色平面分布圖示例）。當(dāng)風(fēng)險標注位置重疊時，應(yīng)用風(fēng)險管控清單予以說明。如技術(shù)可行，企業(yè)可用空間立體布置圖進行標示。 對動火作業(yè)、受限空間作業(yè)、臨時用電、高處作業(yè)、吊裝作業(yè)、斷路作業(yè)、動土作業(yè)、盲板抽堵作業(yè)、危險品運輸?shù)茸鳂I(yè)活動難以在平面布置圖中標示的風(fēng)險，應(yīng)利用風(fēng)險評估方法，計算崗位風(fēng)險值，采取柱狀圖繪制企業(yè)崗位作業(yè)風(fēng)險比較圖（圖4企業(yè)崗位作業(yè)風(fēng)險比較圖示例）。 2.2.8 風(fēng)險告知 企業(yè)應(yīng)建立完善風(fēng)險公告制度，并針對辨識評估出的風(fēng)險，加強風(fēng)險教育和技能培訓(xùn)，確保所有管理者和員工都掌握風(fēng)險的基本情況及防范、應(yīng)急措施。 （1）企業(yè)區(qū)域風(fēng)險分級四色（紅橙黃藍）平面分布圖 企業(yè)應(yīng)使用紅、橙

33、、黃、藍四種顏色，將作業(yè)場所、生產(chǎn)設(shè)施等區(qū)域存在的不同等級風(fēng)險標示在總平面布置圖或地理坐標圖中，并設(shè)置在企業(yè)醒目位置，向本單位從業(yè)人員或外來人員公示企業(yè)風(fēng)險分布情況。 （2）企業(yè)崗位作業(yè)風(fēng)險比較四色（紅橙黃藍）圖 對于難以在風(fēng)險分級四色（紅橙黃藍）平面分布圖、地理坐標圖中表示標注風(fēng)險等級的作業(yè)活動、生產(chǎn)工序、關(guān)鍵任務(wù)（如：動火作業(yè)、有限空間作業(yè)、危險物品運輸?shù)龋?yīng)利用風(fēng)險評估方法，計算作業(yè)崗位風(fēng)險值，按照風(fēng)險等級從高到低的順序采用柱狀圖表示出來。企業(yè)應(yīng)在醒目位置或作業(yè)車間等將作業(yè)風(fēng)險比較圖對員工進行公告。 （3）崗位風(fēng)險管控應(yīng)知應(yīng)會卡 企業(yè)應(yīng)在有風(fēng)險的工作崗位設(shè)置崗位風(fēng)險管控應(yīng)知應(yīng)會卡

34、，告知從業(yè)人員本崗位存在的主要危險、有害因素、后果、風(fēng)險管控措施等信息。 （4）崗位事故應(yīng)急處置卡 企業(yè)應(yīng)在有風(fēng)險的工作崗位設(shè)置崗位事故應(yīng)急處置卡，告知從業(yè)人員本崗位可能發(fā)生的事故、應(yīng)急處置措施、應(yīng)急電話等信息。 （5）重大風(fēng)險告知欄 企業(yè)應(yīng)在有重大風(fēng)險的場所和設(shè)備設(shè)施的醒目位置設(shè)置重大風(fēng)險告知欄，標明危險源名稱、風(fēng)險等級、危害有害因素、后果、風(fēng)險管控措施、應(yīng)急處置措施、應(yīng)急電話等信息。 2.3 風(fēng)險分級管控 2.3.1 風(fēng)險分級管控原則 風(fēng)險分級管控應(yīng)遵循以下原則： （1）風(fēng)險越大，管控級別越高；上級負責(zé)管控的風(fēng)險，下級必須負責(zé)管控，并逐級落實具體措施。 如：一級、二級

35、風(fēng)險可由公司直接監(jiān)管，風(fēng)險點所在車間總體管控，班組、崗位負責(zé)責(zé)任范圍內(nèi)的危險源管控；三級風(fēng)險點可由車間級監(jiān)管，班組、車間管控；四級可由班組或崗位管控或因風(fēng)險較小可直接忽略。 （2）分類、分級、分層、分專業(yè)，逐一明確企業(yè)、車間、班組和崗位的管控重點、管控責(zé)任和管控措施。 （3）重大風(fēng)險應(yīng)由企業(yè)級組織進行專項管控。 （4）風(fēng)險控制資源投入如安全專項資金、升級改造、監(jiān)測監(jiān)控等應(yīng)根據(jù)風(fēng)險等級確定優(yōu)先等級。 （5）按照消除、限制和減少、隔離、個體防護、安全警示、應(yīng)急處置的順序控制。 企業(yè)應(yīng)建立風(fēng)險分級管控制度，制定工作方案，分別落實領(lǐng)導(dǎo)層、管理層、員工層的風(fēng)險管控職責(zé)和管控清單，確保風(fēng)險分級管

36、控各項措施落實到位。 企業(yè)應(yīng)結(jié)合風(fēng)險特點和安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)程的規(guī)定制定風(fēng)險控制措施，包括以下方面的內(nèi)容： ——工程技術(shù)； ——安全管理； ——人員培訓(xùn)； ——個體防護； ——應(yīng)急處置。 2.3.2 風(fēng)險管控 （1）一般風(fēng)險管控 企業(yè)應(yīng)建立《崗位風(fēng)險辨識管控清單》，清單的主要項目包括風(fēng)險點、所在位置或設(shè)備號、潛在事故類型、風(fēng)險等級、預(yù)警色、管控措施、責(zé)任部門、責(zé)任人等，清單表格樣式見（表3崗位風(fēng)險辨識管控清單）。 企業(yè)要高度關(guān)注運營情況和危險源變化后的風(fēng)險狀況，動態(tài)評估、調(diào)整風(fēng)險等級和管控措施，確保風(fēng)險始終處于受控范圍內(nèi)。 風(fēng)險評估結(jié)果為低風(fēng)險時，維持現(xiàn)

37、有管控措施，對執(zhí)行情況進行審核。風(fēng)險評估結(jié)果為一般風(fēng)險時，對現(xiàn)有控制措施的充分性進行評估，檢查并確認控制程序和措施已經(jīng)落實，需要時可增加控制措施。 風(fēng)險評估結(jié)果為重大風(fēng)險和較大風(fēng)險時，應(yīng)明確不可容許的危險內(nèi)容及可能觸發(fā)事故的因素，采取針對性安全措施，并制定應(yīng)急措施。 （2）重大風(fēng)險管控 對重大風(fēng)險、重大危險源應(yīng)加強監(jiān)控，必須制定重大風(fēng)險管控措施。重大風(fēng)險管控措施應(yīng)至少包括以下內(nèi)容： ——建立完善安全管理規(guī)章制度和安全操作規(guī)程，并采取有效措施保證其得到執(zhí)行。 ——建立健全安全監(jiān)測監(jiān)控體系并保證其有效性和可靠性。 ——明確關(guān)鍵裝置、重點部位的責(zé)任人或者責(zé)任機構(gòu)，并定期對安全生產(chǎn)狀況進行

38、檢查，及時消除事故隱患。 ——存在風(fēng)險的工作場所和崗位，設(shè)置明顯的告知牌及警示標志。 ——以崗位風(fēng)險及防控措施、應(yīng)急處置方法為重點，強化員工風(fēng)險教育和技能培訓(xùn)。 2.4 隱患排查 2.4.1 具體要求 （1）企業(yè)應(yīng)在風(fēng)險分級管控的基礎(chǔ)上，對所存在的危險源開展全覆蓋的隱患排查治理工作。應(yīng)將存在重大風(fēng)險和較大風(fēng)險的場所、環(huán)節(jié)、部位及其管控措施作為隱患排查治理工作的重點。 （2）企業(yè)要建立完善隱患排查治理制度，明確主要負責(zé)人、分管負責(zé)人、部門和崗位人員隱患排查治理的職責(zé)范圍和工作任務(wù)；制定符合企業(yè)實際的隱患排查治理清單，明確和細化隱患排查事項、內(nèi)容和頻次；完善資金投入和使用制度；完善

39、事故隱患排查治理激勵約束機制，鼓勵從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)、報告事故隱患。完善事故隱患排查、治理、評估、核銷全過程的信息檔案管理制度。 （3）隱患排查治理工作包括計劃、排查、登記、治理、評估和驗收環(huán)節(jié)，形成閉環(huán)管理。 2.4.2 制定隱患排查計劃 （1）隱患排查計劃應(yīng)明確隱患排查的事項、內(nèi)容、層級、責(zé)任人和頻次。 （2）隱患排查計劃應(yīng)做到定期排查與日常排查相結(jié)合、專業(yè)排查與綜合排查相結(jié)合、一般排查與重點排查相結(jié)合。對存在重大風(fēng)險和較大風(fēng)險的場所、環(huán)節(jié)、部位及其管控措施應(yīng)重點排查。 2.4.3 實施隱患排查 （1）企業(yè)應(yīng)按照隱患排查計劃和隱患排查治理清單組織人員進行隱患排查，填寫隱患排查記錄

40、，形成隱患和問題清單。 （2）事故隱患分為一般事故隱患和重大事故隱患。一般事故隱患，是指危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患。重大事故隱患，是指危害和整改難度較大，應(yīng)當(dāng)全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過一定時間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使企業(yè)自身難以排除的隱患。 （3）事故隱患的等級由組織隱患排查的企業(yè)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和標準確定。 （4）對于排查發(fā)現(xiàn)的重大事故隱患，要立即向企業(yè)主要負責(zé)人和負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門報告。重大事故隱患排除前或者排除過程中無法保證安全的，應(yīng)當(dāng)從危險區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員，并疏散可能危及的其他人員，設(shè)置警戒標志，暫時停產(chǎn)停業(yè)或者停止使用

41、相關(guān)設(shè)施、設(shè)備；對暫時難以停產(chǎn)或者停止使用后極易引發(fā)生產(chǎn)安全事故的相關(guān)設(shè)施、設(shè)備，應(yīng)當(dāng)加強維護保養(yǎng)和監(jiān)測監(jiān)控，防止事故發(fā)生。必要時向當(dāng)?shù)厝嗣裾岢錾暾?，配合疏散可能危及的周邊人員。 （5）企業(yè)應(yīng)及時將隱患名稱、位置、不符合狀況、隱患等級、治理期限及治理措施等信息向從業(yè)人員通報。 2.5 隱患治理及驗收 2.5.1 隱患治理 （1）隱患排查組織部門應(yīng)下達隱患整改通知書，對隱患整改責(zé)任單位、措施建議、完成期限等提出要求。 （2）在實施隱患治理前，應(yīng)當(dāng)對隱患存在的原因進行分析，并制定可靠的治理措施。 （3）對于一般事故隱患，企業(yè)責(zé)任部門負責(zé)人應(yīng)立即組織整改。 （4）對于重大事

42、故隱患，企業(yè)主要負責(zé)人應(yīng)組織制定并實施嚴格的隱患治理方案，方案應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容： ——治理的目標和任務(wù)； ——負責(zé)治理的機構(gòu)和人員； ——采取的方法和措施； ——經(jīng)費和物資的落實； ——治理的時限和要求； ——安全措施和應(yīng)急預(yù)案。 2.5.2 隱患治理驗收 （1）隱患治理完成后，企業(yè)應(yīng)按照隱患級別組織相關(guān)人員對治理情況進行驗收，填寫復(fù)查驗收清單，實現(xiàn)閉環(huán)管理。 （2）重大事故隱患治理工作結(jié)束后，企業(yè)應(yīng)組織本單位的技術(shù)人員和專家對重大事故隱患的治理情況進行評估或者委托具備相應(yīng)能力的安全生產(chǎn)技術(shù)咨詢服務(wù)機構(gòu)對重大事故隱患的治理情況進行評估。對負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門在監(jiān)督

43、檢查中發(fā)現(xiàn)并責(zé)令全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)治理的重大事故隱患，企業(yè)在完成治理并經(jīng)評估符合安全生產(chǎn)條件后，還應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門提出恢復(fù)生產(chǎn)經(jīng)營的書面申請，經(jīng)審查同意后，方可恢復(fù)生產(chǎn)經(jīng)營。 2.5.3 隱患排查信息管理 （1）企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立隱患排查治理臺賬或數(shù)據(jù)庫，主要內(nèi)容應(yīng)包括隱患排查任務(wù)清單、隱患和問題清單、整改工作清單、復(fù)查驗收清單。 （2）企業(yè)應(yīng)建立完善企業(yè)隱患排查信息管理系統(tǒng)，做好隱患信息的登記、分類分級、整改、跟蹤等工作。 （3）企業(yè)的隱患排查信息管理系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)與當(dāng)?shù)卣块T的隱患排查治理信息系統(tǒng)互聯(lián)互通，并將統(tǒng)計數(shù)據(jù)及時上報負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門，全過

44、程記錄報告隱患排查治理情況。 2.6 有效運行與持續(xù)改進 企業(yè)每年至少應(yīng)對本單位的雙重預(yù)防體系的有效性、適應(yīng)性進行一次評估。根據(jù)評估結(jié)果，對工作流程、規(guī)章制度、風(fēng)險評估、分級管控、隱患排查治理等各環(huán)節(jié)進行修改完善，確保雙重預(yù)防體系持續(xù)有效運行。 遇到下列情形之一時，企業(yè)應(yīng)及時修正完善雙重預(yù)防體系相關(guān)制度文件和管控措施，閉環(huán)管理，持續(xù)改進，促進雙重預(yù)防體系有效實施： （1）依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章、標準的有關(guān)規(guī)定發(fā)生重大變化； （2）企業(yè)新建、改建、擴建項目； （3）生產(chǎn)工藝和關(guān)鍵設(shè)備發(fā)生變化； （4）企業(yè)外部環(huán)境發(fā)生重大變化； （5）發(fā)生傷亡事故或相關(guān)行業(yè)發(fā)生事故； （6）組

45、織機構(gòu)發(fā)生變化； （7）隱患排查治理發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險管控存在的缺失和漏洞； （8）企業(yè)認為應(yīng)當(dāng)修訂的其他情況。 第三章 風(fēng)險隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)主要文件示例 3.1 安全生產(chǎn)責(zé)任制示例 班組長安全生產(chǎn)責(zé)任制示例 一、認真組織本班組人員學(xué)習(xí)安全技術(shù)操作規(guī)程，執(zhí)行安全生產(chǎn)規(guī)章制度，正確使用安全防護設(shè)施和勞動防護用品。開展安全活動，不斷提高班組成員的安全意識和自我保護意識，保護他人意識。 二、認真落實安全技術(shù)交底要求，組織搞好安全活動，開好安全班前會，提出安全要求和注意事項，并對使用的機具、設(shè)備、防護用品和作業(yè)環(huán)境進行認真檢查，發(fā)現(xiàn)問題立即解決或向上級主管報告。 三、認真執(zhí)行好交接班制

46、度，做好班組自檢工作。不違章指揮和冒險作業(yè)，對上級的違章指揮應(yīng)提出意見，并有權(quán)拒絕執(zhí)行。嚴格制止班組成員的違章作業(yè)，認真接受安全人員的檢查監(jiān)督。 四、遇到有不安全的異常情況出現(xiàn)時，應(yīng)及時檢查（或暫停作業(yè)進行檢查）并報告上級主管人員，查明情況、確定無隱患后才能繼續(xù)作業(yè)。 五、嚴格控制班組人員帶病上崗，疲勞作業(yè)和單人承擔(dān)風(fēng)險。 六、當(dāng)遇有施工需要，必須臨時拆除某些拉、撐桿件以及需對技術(shù)措施做某些變動時，必須報告有關(guān)人員批準并采取安全彌補措施，不得擅自決定。 七、發(fā)生安全傷亡和未遂事故時，必須保護好事故現(xiàn)場，并立即報告上級領(lǐng)導(dǎo)，不準隱瞞不報或擅自處理。 八、開展好班組的安全無事故競賽活動，

47、注意發(fā)現(xiàn)安全工作中的好人好事，及時表揚，并納入評比內(nèi)容。 責(zé)任人： 201X- XX –XX 3.2 風(fēng)險分級管控制度示例 XX公司風(fēng)險分級管控制度（示例） 為進一步加強企業(yè)（公司）風(fēng)險分級管控，推進事故預(yù)防工作科學(xué)化、信息化、標準化，實現(xiàn)把風(fēng)險控制在隱患形成之前、把隱患消滅在事故前面，特建立風(fēng)險分級管控制度。 一、總則 風(fēng)險分級管控是指在安全生產(chǎn)過程中，針對各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的風(fēng)險、危害因素以及危險源，進行辨識、分析、分級管控的管理措施。 各部門負責(zé)人是本單位風(fēng)險分級管控工作實施的責(zé)任主體。 二、風(fēng)險分級管控組織機構(gòu) （一）成立“風(fēng)險分級管控”工作領(lǐng)

48、導(dǎo)組： 組 長： XXX （主要負責(zé)人） 副組長： XXX （安全負責(zé)人） XXX （設(shè)備部負責(zé)人） XXX （生產(chǎn)部負責(zé)人） XXX （倉管部負責(zé)人） XXX （行政部負責(zé)人） XXX （財政部負責(zé)人） …… 成 員：XXX、…… （二）領(lǐng)導(dǎo)組職責(zé) 1. 主要負責(zé)人是風(fēng)險分級管控第一責(zé)任人，對風(fēng)險管控全面負責(zé)。 2. 安全負責(zé)人負責(zé)對風(fēng)險分級管控實施的監(jiān)督、管理、考核。 3. 各部門負責(zé)人具體負責(zé)實施分管系統(tǒng)范圍內(nèi)的風(fēng)險分級管控工作。 4. 設(shè)備部負責(zé)具體實施公用輔助系統(tǒng)的風(fēng)險辨識、分級、控制管理、公告警示等工作。 5.

49、 班組長負責(zé)本作業(yè)區(qū)域和工藝工序的風(fēng)險管控工作。 6. 崗位人員負責(zé)本崗位的風(fēng)險辨識管控。 （三）風(fēng)險分級管控辦公室設(shè)置 主 任：XXX 副主任：XXX、XXX 成 員：XXX、XXX、XXX、XXX 辦公室：安環(huán)部 聯(lián)系人：XXX、XXX 辦公室職責(zé) 領(lǐng)導(dǎo)組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在安環(huán)部，由XXX（安全負責(zé)人）兼任辦公室主任，負責(zé)檢查、督促風(fēng)險分級管控工作的實施情況，具體職責(zé)如下： 1. 制定風(fēng)險分級管控工作實施方案，明確辨識程序、評估方法、管控措施以及層級責(zé)任、考核獎懲等內(nèi)容； 2. 制定風(fēng)險辨識的程序和方法（通過對系統(tǒng)的分析、危險源的調(diào)查、危險區(qū)域的界定、存在條

50、件及觸發(fā)因素的分析、潛在危險性分析）； 3. 指導(dǎo)、督促各部門、車間開展“風(fēng)險分級管控”工作； 4. 組織相關(guān)人員對全公司“風(fēng)險分級管控”實施情況進行檢查、考核； 5. 承辦上級部門 “風(fēng)險分級管控”工作領(lǐng)導(dǎo)組交辦的其他工作。 三、危險源辨識程序及風(fēng)險評估方法 （一）綜合辨識程序 1. 年度危險源辨識及風(fēng)險評估 每年由主要負責(zé)人親自組織制定年度危險源辨識及風(fēng)險評估工作方案，抽調(diào)各部門負責(zé)人（必要時聘請專家），根據(jù)《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》（GB/T13861-2009）和《企業(yè)職工傷亡事故分類》（GB6441-86），圍繞人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不良因素和

51、管理缺陷等要素，對生產(chǎn)系統(tǒng)、裝置設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、作業(yè)活動等進行一次全面、系統(tǒng)的危險源辨識。通過對系統(tǒng)的分析、危險源的調(diào)查、危險區(qū)域的界定、存在條件及觸發(fā)因素的分析、潛在危險性分析，確定危險源種類及風(fēng)險等級，制定風(fēng)險控制措施。 2. 月度危險源辨識及風(fēng)險評估 每月由各部門負責(zé)人牽頭組織本部門進行一次危險源辨識及隱患排查，結(jié)合本部門重點區(qū)域、重點場所、重點環(huán)節(jié)以及操作行為、職業(yè)健康、環(huán)境條件、安全管理等，進行一次專業(yè)系統(tǒng)的危險源辨識。 3. 每日危險源辨識及風(fēng)險評估 班組長每班交接班前組織本班組崗位員工對重點工序進行危險源辨識。加強現(xiàn)場監(jiān)管，全面掌控作業(yè)現(xiàn)場班組、崗位人員的危險源辨識情況；

52、崗位員工上崗前對上崗區(qū)域內(nèi)的環(huán)境、設(shè)備、設(shè)施、勞動防護進行危險源辨識，發(fā)現(xiàn)危險源后及時向當(dāng)班跟班隊長、班組長匯報，若發(fā)現(xiàn)存在不符合項應(yīng)立即處理，處理不了的及時匯報本班班組長及部門負責(zé)人。 （二）風(fēng)險辨識評估方法 由主要負責(zé)人牽頭組織，采用LEC評價法（格雷厄姆評價法）、風(fēng)險矩陣法等方法對危險源進行風(fēng)險分級，確定風(fēng)險等級。從高到低依次劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險四級，分別采用紅、橙、黃、藍四種顏色標示。其中： 存在以下情形之一者，可界定為重大風(fēng)險。 1）發(fā)生過死亡、重傷、重大財產(chǎn)損失事故，或3次及以上輕傷、一般財產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的； 2）涉及重大危

53、險源的； 3）具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險的場所，作業(yè)人員在30人及以上的； 4）經(jīng)風(fēng)險評估確定為最高級別風(fēng)險的； 5）本企業(yè)認為有必要列為重大風(fēng)險的其他條件。 （三）建立風(fēng)險數(shù)據(jù)庫、重大風(fēng)險清單 1.各部門危險源辨識結(jié)束后，分別由主要負責(zé)人、各部門負責(zé)人針對各系統(tǒng)風(fēng)險和安全隱患，按照風(fēng)險等級評定標準（推薦采用LEC評價法、風(fēng)險矩陣法等）對危險源進行風(fēng)險分級，確定風(fēng)險等級。從高到低依次劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險四級，分別采用紅、橙、黃、藍四種顏色標示，建立一整套風(fēng)險數(shù)據(jù)庫、重大風(fēng)險清單、繪制“紅橙黃藍”四色風(fēng)險分布圖，匯總造冊。明確級別、管理狀況、責(zé)任人、管控能力等基本

54、情況，實行“一風(fēng)險一檔案”，并按照風(fēng)險等級，用紅、橙、黃、藍等色彩對檔案進行分類管理。對現(xiàn)場辨識出現(xiàn)的不同類別風(fēng)險，必須明確應(yīng)急處置程序和措施，經(jīng)評估存在不可控風(fēng)險的，必須立即停止區(qū)域作業(yè)或停止設(shè)備運行，撤出危險區(qū)域人員，制定整改措施進行整改，整改完畢后再重新進行評估并進行實時監(jiān)控。 2. 各部門每次進行危險源辨識、風(fēng)險評估、定級結(jié)束后，要組織編寫風(fēng)險清單，明確辨識的時間和區(qū)域、存在的風(fēng)險和等級、管控措施和建議等內(nèi)容，做到“誰辨識、誰簽字、誰負責(zé)”，存檔備查。 四、風(fēng)險分級管控 1. 根據(jù)風(fēng)險評估，針對風(fēng)險類型和等級，從高到低，分為“公司、部門（車間）、班組、崗位”四級，逐級分解落實到每

55、級崗位和管理、作業(yè)員工身上，確保每一項風(fēng)險都有人管理，有人監(jiān)控，有人負責(zé)。 2. 針對重大、較大風(fēng)險，由主要負責(zé)人親自組織，按照“五落實”原則，跟蹤風(fēng)險管控措施落實情況，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。采取設(shè)計、替代、轉(zhuǎn)移、隔離等技術(shù)、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，并在劃定的重大、較大風(fēng)險區(qū)域設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限。 3. 主要負責(zé)人牽頭組織召開公司專題會，每月對評估出的重大風(fēng)險管控措施落實情況和管控效果進行檢查分析，識別風(fēng)險辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，針對管控過程中出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措施，并結(jié)合季度和專項風(fēng)險辨識評估結(jié)果，布置下一月度風(fēng)險管控重點。 4. 各部門牽頭組織召開部門

56、專題會，每月對本系統(tǒng)存在的每一項風(fēng)險，從制度、管理、措施、裝備、應(yīng)急、責(zé)任、考核等方面逐一落實管控措施，組織對月度風(fēng)險重點管控區(qū)域措施實施情況進行一次檢查分析，落實管控措施是否符合現(xiàn)場實際，不斷完善改進管控措施。 5. 由安全負責(zé)人牽頭，風(fēng)險分級管控辦公室負責(zé)嚴格對照每一項風(fēng)險的管控措施，抓好日常監(jiān)督檢查，確保管控措施嚴格落實到位。 五、建立風(fēng)險清單及風(fēng)險管控措施 風(fēng)險分級管控辦公室在風(fēng)險辨識評估和分級之后，負責(zé)建立風(fēng)險清單及數(shù)據(jù)庫，參照《風(fēng)險清單》格式，完善風(fēng)險管控措施。風(fēng)險清單應(yīng)至少包括風(fēng)險名稱、風(fēng)險位置、風(fēng)險類型、風(fēng)險等級、管控措施及責(zé)任人等內(nèi)容。 六、建立重大風(fēng)險管控措施 風(fēng)

57、險分級管控辦公室對重大風(fēng)險進行匯總，登記造冊，并對重大風(fēng)險存在的作業(yè)場所或作業(yè)活動、工藝技術(shù)條件、技術(shù)保障措施、管理措施、應(yīng)急處置措施、責(zé)任部門及工作職責(zé)等進行詳細說明。對于重大風(fēng)險，企業(yè)應(yīng)及時向街道安監(jiān)辦和區(qū)安監(jiān)局報告。 七、風(fēng)險公告警示及培訓(xùn) 1. 完善風(fēng)險公告制度，全公司要在重大風(fēng)險區(qū)域的顯著位置，公告存在的重大風(fēng)險、管控責(zé)任人和主要管控措施。制作崗位風(fēng)險管控應(yīng)知應(yīng)會卡，標明主要風(fēng)險、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報告方式等內(nèi)容。安環(huán)部負責(zé)做好日常監(jiān)督檢查。 2. 加強風(fēng)險教育和技能培訓(xùn)，培訓(xùn)中心每半年至少組織一次風(fēng)險辨識評估技術(shù)人員進行辨識評估專項培訓(xùn)；每年

58、對全礦所有入井人員進行一次以年度、綜合、專項風(fēng)險辨識評估結(jié)果、與本崗位相關(guān)的重大風(fēng)險管控措施為主的教育培訓(xùn)，確保每名員工都能熟練掌握本崗位風(fēng)險的基本特征及防范、應(yīng)急措施。 八、考核辦法 （略） 3.3 企業(yè)崗位風(fēng)險辨識管控清單示例 表4 加油站風(fēng)險辨識管控清單(示例) 編號 危險源 所在位置 潛在事故類別 風(fēng)險等級 風(fēng)險控制措施 責(zé)任部門 責(zé)任人 1 危險化學(xué)品 埋地罐區(qū) 埋地罐區(qū)火災(zāi)爆炸 重大 1） 確保與人流集中的公共建筑之間的安全距離，對于安全距離達不到要求的應(yīng)逐步搬遷，或者采取安全隔離防護措施。 2） 控制油氣散發(fā)和聚集，減少和杜絕爆炸條件

59、的形成。 3） 嚴格執(zhí)行技術(shù)標準、消除靜電危害。 4） 安裝并維護好避雷設(shè)施，防止雷擊。 5） 加強管理，控制好電氣火源和明火源。 6） 加強教育和培訓(xùn)，提高員工安全素質(zhì)。 7） 做好充足的消防準備，有足夠的可用消防器材和物資。 8） 開展周邊敏感單位的應(yīng)急培訓(xùn)和演練活動，提升公眾自救、互救能力。 安全主管部門 站長 安全員 操作人員 2 危險化學(xué)品 加油亭（加油機） 加油亭火災(zāi)爆炸 較大 3 有限空間 埋地罐區(qū) 進罐作業(yè)中毒窒息 一般 1） 履行作業(yè)前審批手續(xù)。 2） 作業(yè)前將有害因素、防控措施和應(yīng)急措施告知作業(yè)人員。 3） 采取有效通風(fēng)措施，保

60、證足夠的氧氣。 4） 必須對氧濃度、有毒有害氣體（一氧化碳、硫化氫等）濃度進行檢測，確保安全后方可作業(yè)。 5） 作業(yè)現(xiàn)場配備監(jiān)護人員。 6） 作業(yè)現(xiàn)場配備安全繩、呼吸器、通訊器材等個體防護設(shè)施和應(yīng)急裝備。 7） 現(xiàn)場設(shè)置安全警示標志，保持出入口通暢。 8） 嚴禁在事故發(fā)生后盲目自救。 安全主管部門 安全員 操作人員 4 危險化學(xué)品 加油亭、埋地罐區(qū) 油品 泄露 一般 1） 開展隱患排查治理；加強安全檢查；確保設(shè)備設(shè)施完整性。 2） 加強泄露應(yīng)急準備，加強相關(guān)人員應(yīng)急培訓(xùn)、演練，增強處理泄露早期處置能力和疏散能力。 3） 制定相應(yīng)崗位的安全操作規(guī)程，加強對崗位人

61、員的安全培訓(xùn)。 安全主管部門 安全員 操作人員 5 加油車輛 加油車道 加油車輛對人（物）造成的車輛傷害 低 1） 加強加油車出入站引導(dǎo)。 2） 完善安全設(shè)施和人行標志。 3） 完善應(yīng)急預(yù)案，加強處理突發(fā)事件能力 安全主管部門 安全員 操作人員 6 帶電設(shè)備設(shè)施 配電箱、配電柜等 觸電 低 1） 采用國家電工委員會認可生產(chǎn)的漏電保護裝置。 2） 按規(guī)定穿戴絕緣手套、絕緣鞋，帶電作業(yè)應(yīng)有專人監(jiān)護。 3） 電工操作人員要進行崗位培訓(xùn)，持證上崗。 安全主管部門 操作人員 … 3.4 企業(yè)風(fēng)險管控措施 表5 加油

62、站風(fēng)險管控措施（示例） 編號 風(fēng)險名稱 作業(yè)場所或作業(yè)活動 技術(shù)保障措施 管理措施 應(yīng)急處置措施 責(zé)任部門 1 埋地罐區(qū)火災(zāi)爆炸 埋地罐區(qū)卸油作業(yè)、檢修作業(yè) 1） 油罐應(yīng)采取卸油時的防滿溢措施。油料達到油罐容量90%時，應(yīng)能觸動高液位報警裝置；油料達到油罐容量95%時，應(yīng)能自動停止油料進罐。 2） 設(shè)有油氣回收系統(tǒng)的加油站，其站內(nèi)油罐應(yīng)設(shè)帶有高液位報警功能的液位檢測系統(tǒng)。單層油罐的液位檢測系統(tǒng)尚應(yīng)具備滲透檢測功能，其滲透檢測分辨率不宜大于0.8L/h。 1） 健全安全管理組織及崗位職責(zé)。 2） 健全安全管理制度。 3） 嚴格按照崗位安全操作規(guī)程進行作業(yè)。 4）

63、主要負責(zé)人、安全管理人員及特種作業(yè)人員，持證上崗。 5） 完善事故應(yīng)急預(yù)案。 1） 油罐車卸油作業(yè)起火時，大聲呼救，用滅火毯和滅火器撲救。如果油罐車罐口著火，用滅火毯覆蓋罐口將撲滅。 2） 立即停止卸油作業(yè)，關(guān)閉油罐車卸油閥門。 3） 切斷總電源，停止加油作業(yè)，疏散無關(guān)人員及車輛。 4） 若初期不能有效滅火，立即向119報警。發(fā)生人員傷害時，立即進行現(xiàn)場救治，撥打120急救電話或立即送往就近醫(yī)院搶救。 5） 向上級主管部門通報損失，通報當(dāng)?shù)匕脖O(jiān)部門。 加油站領(lǐng)導(dǎo)層 … 3.5 重大風(fēng)險告知欄 存在以下情景之一者，可界定為重大風(fēng)險： （1）在企

64、業(yè)歷史上發(fā)生過死亡、重傷、重大財產(chǎn)損失事故，或5年內(nèi)發(fā)生3次以上輕傷、一般財產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的； （2）涉及重大危險源的； （3）具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險場所，作業(yè)人員在30人以上的； （4）經(jīng)風(fēng)險評估確定為最高級別風(fēng)險的； （5）本企業(yè)認為有必要列為重大風(fēng)險的其他條件。 設(shè)計要求： （1）內(nèi)容：重大風(fēng)險公告欄應(yīng)包括主要危險有害因素、后果、事故預(yù)防及應(yīng)急措施、報告電話等內(nèi)容。 （2）公告欄大小及排版：不做具體要求，各企業(yè)應(yīng)根據(jù)場地實際情況進行設(shè)計，懸掛或張貼至現(xiàn)場醒目位置。 （3）示例：見下表6重大風(fēng)險公告欄示例。 表

65、6 重大風(fēng)險公告欄示例 加油站重大風(fēng)險公告欄 區(qū)域 油罐區(qū) 危險等級 紅色 主要危險有害因素 事故后果 通氣管呼吸閥存在缺陷。 火災(zāi)、爆炸 卸油時違反卸油操作規(guī)程。 火災(zāi)、爆炸 雷擊等自然災(zāi)害。 火災(zāi)、爆炸 檢維修過程中違規(guī)作業(yè)，貿(mào)然進入罐體。 中毒、窒息 違規(guī)動火作業(yè)。 火災(zāi)、爆炸 事故預(yù)防措施 u 對通氣管呼吸閥應(yīng)進行定期檢查，確保完好。 u 嚴格遵守卸油操作安全規(guī)程，做到卸油前車輛靜置15分鐘，接好靜電導(dǎo)除裝置。 u 配備防爆工具,檢修時嚴禁使用非爆工具。 u 定期對防雷、防靜電設(shè)施、液位報警裝置進行檢測。 u 需動火作業(yè)時應(yīng)辦理工作

66、票。 應(yīng)急救援措施 u 罐區(qū)外部發(fā)生火災(zāi)，應(yīng)及時啟動緊急切斷裝置，使用周圍滅火器、滅火毯進行滅火；火情較大時，撥打119，并與著火區(qū)域保持安全距離。 u 發(fā)生有限空間作業(yè)人員窒息時，應(yīng)立即將傷員移至空曠地帶，解開領(lǐng)口、腰帶。 u 若傷員受到上述傷害后心跳停止，應(yīng)及時進行心肺復(fù)蘇。傷情嚴重的應(yīng)撥打120。 公司應(yīng)急聯(lián)系電話：安環(huán)辦 XXXXXXXX 急救電話：火警119、醫(yī)療120 責(zé)任部室：加油站 責(zé)任人： 聯(lián)系電話： 3.6 崗位風(fēng)險管控應(yīng)知應(yīng)會卡 設(shè)計要求： （1）內(nèi)容：崗位風(fēng)險管控應(yīng)知應(yīng)會卡應(yīng)包括崗位名稱、崗位存在的危險有害因素、后果、防范措施、應(yīng)急處置措施、安全操作要點及應(yīng)急電話等內(nèi)容。 （2）應(yīng)知應(yīng)會卡大小及排版：不做具體要求，各企業(yè)應(yīng)根據(jù)場地實際情況進行設(shè)計，懸掛或張貼至現(xiàn)場醒目位置，易于查看。 （3）示例：見下表7崗位風(fēng)險管控應(yīng)知應(yīng)會卡示例。 表7 崗位風(fēng)險管控應(yīng)知應(yīng)會卡（示例） 崗位名稱 污水處理站 危險等級 顏色標注（紅色） 編號： 主要危害因素